1、 浙江江南工程管理股份有限公司 监理规划 JNJL/QR/QB-4.0/D16/1.0No：D16 监 理 规 划工程名称： 编制（ 总监理工程师 ）： 日期： 审核（公司技术负责人）： 日期： 浙江江南工程管理股份有限公司监理单位（盖章） 年 月 日 编号 02 监理规划审批表新编： 第一次 修改：项目名称实施监理部门工程规模建设地点工程总投资顾客单位监理阶段施工阶段是否招标项目监理部说明（更改应说明原因）：已按现有设计文件进行监理规划编制，待全部设计文件到位后，对监理规划进行修改。 总监签字： 年 月 日技术部/监理部意见： 主任工程师签字： 年 月 日总工程师意见： 总工程师签字： 年 2、月 日说明：本表由技术部/监理部统一编号，一式两份，项目监理部和技术部/监理部各存一份。目录 1 、 工程项目概况 1 1.1、工程项目特征 11.2、工程概况 1 1.3、工程项目实施相关单位 22、 监理工作依据 33、 监理范围和目标 53.1、监理服务的形式 63.2、监理工作的范围 6 3.3、监理工作内容 6 3.4、监理工作目标 64、工程进度 75、工程质量 136、工程造价 307、工程合同 35 8、信息管理 449、工作协调 4510、安全管理 4611、环境保护、水土保持和文明施工 5112、项目监理机构的组织53 12.1、监理机构组织形式和人员构成 53 12.2、3、监理人员的职责分工 5312.3、监理人员进场安排 5513、项目监理部资源配置一览表 56 13.1、配备进场的各主要仪器、设备的型号、数量、功能 56 13.2、配备进场的交通工具、通讯及办公设备的型号、数量 56 14、 监理工作管理制度 56 15、 监理人员守则 5816、现场安全及文明施工监理控制 591、 工程项目概况1.1、 工程项目特征：市政排水工程1.1.1工程项目名称：大江东新城新世纪大道北伸市政配套工程-排水工程1.1.2 工程建设地点：杭州市大江东新城1.1.3 工程概况：本工程为新世纪大道北伸段（江东一路-四工段横河）雨污水排水管道,长约2500m，宽64m，跨河道4、东海南横河、四工段横河。雨水管沿新世纪大道敷设D400D1500，主要收集路面雨水、路段周边地块雨水及转输相交道路部分雨水，汇集后就近排入规划河道三工段横河、东海南横河、四工段横河。沿新世纪大道在江东一路-江东四路段敷设D400D1000污水管道，收集道路东侧地块污水，并转接各相交道路污新世纪大道北伸段水，自南向北排入临江H泵站（临江H泵站不在本次施工范围内），通过临江H泵站提升后经DN800压力管排入临江中心泵站，最终排入萧山临江污水处理厂。雨水管道均采用钢筋混凝土级管，污水管道均采用钢筋混凝土级管，污水管共需过河3处：东海南横河、四工段横河及围垦沿塘河。东海南横河及围垦沿塘河采用2xDN55、00钢管倒虹过河，过四工段横河采用直埋过河。钢管采用IPN8710系列防腐。钢筋混凝土管采用承插连接，“O”型橡胶圈密封。钢管连接采用焊接。管道采用135钢筋砼基础。管内底至设计路面高度5.5m时采用矩形砖砌检查井；管内底至设计路面高度5.5m时采用矩形钢筋混凝土检查井。检查井采用700钢纤维混凝土井盖及支座,车行道下采用D400型井盖，其余采用B125型井盖。雨水口采用砖砌平箅式雨水口，D300钢筋混凝土管接入雨水窨井。工程建设地点：杭州市大江东新城工程建设规模：中型1.1.4工程主要特点、重点、难点：难点为道路排水管道及槽开挖支护，管道过河围堰施工，难点为施工安全，管道接口施工质量。1.16、.5 工程投资预算总额：-万元12本工程项目建设实施相关单位： 设计单位：杭州市城建设计研究院有限公司、江苏省交通规划设计院股份有限公司 施工单位：监理单位：浙江江南工程管理股份有限公司2、监理工作依据2.1 国家有关工程建设的法律、法规（1）中华人民共和国建筑法（中华人民共和国主席令第91号，1998年3月1日起施行）；（2）中华人民共和国安全生产法（中华人民共和国主席令第70号，2002年11月1日施行；2014年8月31日修改，自2014年12月1日起施行）。（3）建设工程质量管理条例（国务院令第279号， 2000年1月30日起施行）（4）建设工程安全生产管理条例（国务院令第393号，7、2004年2月1日起施行）2.2 国家、建设部有关监理工作的规范、规章（1）建设工程监理规范（GB/T50319-2013）（2）实施工程建设强制性标准监督规定(2000年8月25日建设部令第81号发布并施行) 房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法（2004年8月23日建设部令第134号发布并施行）等。2.3 建设单位有关监理工作的文件、标准（1）建设单位提供的施工图设计；（2）监理合同；（3）施工承包合同； （4） 建设单位与第三方签订的与本工程有关的正式合同、协议及附件；（5）合同工程量清单及说明；（6）经批准的变更设计文件；（7）施工过程中建设单位发出的其他文件和指令。28、.4与本工程建设有关的施工规范、质量验收标准建设单位指定的与本工程建设有关的国家、建设部现行设计、施工及验收规范、规程、标准、标准图集。1）建设部发布的国家工程建设标准强制性条文（城市建设部分）2）室外排水设计规范GB50014-2006（2014年版）；3）城镇道路工程施工与质量验收规范CJJ1-2014；4）混凝土和钢筋混凝土排水管（GB/T11836-2009）；5）混凝土排水管道基础及接口（04S516）；浙江江南工程管理股份有限公司三体系文件；浙江省建设工程施工现场安全管理台帐实施指南；浙江建筑工程施工质量验收规范检验批检查用表。3、 监理范围和目标3.1、监理工作内容本工程监理为施9、工阶段监理，监理范围为建筑、安装工程，具体内容如下：3.1.1参与施工招标工作，协助业主与承包商编写开工报告、办理有关手续；3.1.2协助业主审查承包商选择的分包商；3.1.3审查承包商编制的施工组织设计、施工方案及施工进度计划，并监督检查其实施；3.1.4审查承包商或业主提供的材料和设备清单及其所列的规格与质量；3.1.5督促检查承包商严格执行合同，严格按照国家和地方技术规范、标准以及设计图纸文件要求进行施工和安装活动，检查施工过程中的主要部位、环节以及隐蔽工程的施工验收签证，控制工程质量；3.1.6对于用于工程的主要材料、构件的出厂合格证、材料检测单等进行核定，如发现不实之处，有权责成承包10、商（并指定检验单位）对材质进行再检验，防止不合格的材料构件用于工程；3.1.7检查工程采用的主要设备及关键材料是否符合设计文件和标书所规定的厂家、型号和规格以及质量标准；3.1.8核验承包商所作的工程进度、签收检查承包商填报的旬、月、季等报表，随时提出监理意见，控制工程进度计划；3.1.9对于设计修改和技术洽商，提出监理意见，请设计单位确认；根据建筑安装工程施工合同协议的付款规定，以及监理工程师对工程质量、数量的核定，签发付款凭证；3.1.10监督检查文明施工及安全防护措施；3.1.11根据承包商提出的阶段、部位、环节、各系统的分段工程的检验、验收以及整体工程竣工验收申请报告，负责组织竣工预验11、收，签署由承包商提出的工程竣工验收报告，参加业主组织的竣工验收；3.1.12督促检查承包商完成各阶段及全套竣工图的工作和整理各种必须归档的资料；3.1.13协助主持、审理工程中出现的质量事故的处理，会同设计院提出处理意见，并按要求督促完成；31.14定期组织召开工程协调会，对有关质量、进度和投资等提出监理意见。3.2、监理工作范围3.2.1工程服务范围：所监理的施工合同段范围内的全部工作(含变更项目及增补项目)3.2.2工作服务范围：对于所辖施工标段的全部工程自施工准备期至交工验收前的质量控制、进度控制、造价控制、合同管理、信息管理和工作协调实施全面管理；对质量保修期内承包人实施的工程项目的未12、完成工作、缺陷修补与缺陷调查工作，提供监理服务。3.4 监理工作目标3.4.1、工程质量目标（1）、建设工程质量合格及业主的其它要求3.4.2、工程造价控制目标工程造价按实际完成质量合格的设计施工图（含经批准的变更设计）数量和承包合同规定的验工计价方法进行控制。3.4.3、工期目标以施工单位投标文件中确定的工期为准3.4.4、安全目标杜绝安全事故的发生，确保施工安全。3.4.5、工程环境保护目标确保工程达到当地环境和文明施工的要求。4、工程进度控制4.1 进度控制分目标监理工作以承包单位申报并经建设单位批准的工程进度计划为进度控制分目标。4.2 进度控制原则4.2.1总原则是总体安排、阶段控制13、分项管理、月度统计分析对应到进度计划上分别为总体工程进度计划、阶段工程进度计划、分项工程进度计划和月进度计划。4.3进度控制方面的监理工作方法4.3.1进度控制方法为：根据合同要求，严格进度计划审批，在实施过程中进行进度核查，及时进行计划、进度差分析，发现偏差采取合同、技术、组织、经济等措施纠正。这是一个循环往复的过程。4.4进度控制的监理工作手段4.4.1为确保工期，应采取平行流水、立体交叉的办法增加工作面，在保证质量、安全的前提下加快工程进度。为实现日保旬、旬保月、月保季、季保年，应着重抓好关键线路及关键工序控制，压缩作业时间。4.5进度控制程序1、 准备阶段流程框图（见框图1）1、 施14、工阶段进度控制工作流程框图（见框图2）2、 总体/阶段/月工程进度计划审批流程图（见框图3）3、 分项进度计划审批工作流程（见框图4）4、 工程延期及工程延误的处理程序框图（见框图5）1、准备阶段流程框图（框图1）组建监理机构配备监理设施与设备熟悉合同文件编制监理规划组织施工监理交底参加设计交底组织图纸会审审批基准点复测查验施工测量放线审批施工组织设计核查开工条件召开第一次工地会议签发总体工程开工令检查质量保证体系2、施工阶段进度控制工作流程框图（框图2）确定进度控制目标审批总体工程进度审批阶段工程进度计划审批月进度计划审批分项工程进度计划工程进度计划实施核查工程进度计划、进度差分析基本实施计15、划目标承包单位编制下一期计划进度滞后时采取弥补措施严重滞后时调整进度计划3、总体/阶段/月工程进度计划审批流程框图（框图3）承包单位编制总体/阶段/月工程进度计划承包单位提交总体/阶段/月工程进度计划填报施工进度计划报审表监理部审查总体/阶段/月工程进度计划监理部征求建设单位同意监理部批准实施建设单位备案不同意不同意同意同意4、 分项进度计划审批工作流程框图（框图4）承包单位编制分项工程进度计划承包单位提交分项工程进度计划专业监理工程师审查分项进度计划征求监理工程师意见批准并报监理部备案不同意不同意 5、工程延期及工程延误的处理程序框图（框图5）承包单位向监理部提出工程延期意向通知书监理部收集16、与工程延期有关的资料承包单位向监理部提交阶段性工期延期申请表不同意通报建设单位总监理工程师审查同意总监与建设单位和承包单位协商签署临时延期审批表承包单位向监理部提交最终的延期申请表监理依据下列情况确定工程延期时间：1、 施工合同中的有关规定2、 工期滞后的项目与进度网络图关键线路的关系3、 对工期影响的量化程度监理部复查工程延期及临时延期情况总监与建设单位及承包单位协商签署最终延期审批表若工程延期造成承包单位提出费用索赔时按费用索赔处理5.工程质量控制5.1质量控制目标工程质量控制目标：确保建设工程合格及业主的其它要求。5.2质量控制原则5.2.1总原则：总体控制，分项管理。对应到方案是总体工17、程施工方案和分项工程施工方案。总体施工方案未经批准不得批准总体工程开工；分项工程施工方案未经批准不得批准分项工程开工。5.3质量控制方法5.3.1质量控制方法1. 预防：分项工程施工方案未经批准、开工条件不具备不得批准开工；施工过程中实施工艺和方法与方案有实质性不符，必须及时制止。2. 旁站：对于重点项目和关键环节，返工造成的损失较大或难以事后通过检测确定其质量状况的应进行旁站监理。3. 验收：对工程实施以检验批验收为基础的分项工程验收制度。 4. 试验与检测：按照规定的项目、频率和方法进行试验和检测，为工程质量验收和评定提供基础依据。5. 测量：按照规定的项目、频率和部位，对工程定位进行抽查18、，为工程质量验收和评定提供基础依据。6. 指令：对承包单位违反合同文件的一般施工行为或质量后果，及时发出监理指令给予纠偏、整改或制止。7. 暂停工程：对承包单位严重违反合同文件的施工行为或恶劣的质量后果，及时发出暂停施工指令，防止后果进一步恶化。8. 暂停计量支付：承包单位违反合同文件和监理程序，造成恶劣或不定后果，监理工程师应暂缓相关项目的支付。9. 控制分包：按照合同文件规定严格控制分包项目的审批。通过承包单位对分包商进行严格的监督和管理，严禁以包代管。10. 坚持程序：承包单位的一切质量行为都必须按照合同和监理工程师规定的程序进行。5.4质量控制手段5.4.1制定监理控制程序：依据建设工19、程监理规范、委托监理合同和国家建设监理有关规定编制监理控制程序，施工、监理人员必须熟悉和遵守。承包单位必须按监理工作程序进行报验、检查、签证，要坚决制止承包单位违反监理程序的行为。5.5工程实体施工旁站监理拟按下表进行工程实体施工旁站监理：类别工 序 名 称基本作业混凝土及钢筋制作安装拌制过程、灌注过程（防水混凝土）、钢筋安装、混凝土试块制作、结构实体检测、预埋件等专业工程土方工程测量放线、沟槽开挖及回填、基坑降水等。排水工程管道安装、井室砌筑、钢管防腐等监理部还将针对本工程具体情况进一步细化旁站监理内容。5.6质量控制程序1. 施工阶段质量控制工作流程框图（见框图1）2. 材料控制工作流程框20、图（见框图2）3. 测量控制监理工作流程框图（见框图3）4. 试验控制监理工作流程框图（见框图4）5. 分项工程开工审批程序框图（见框图5）6. 审查施工组织设计（方案）的监理工作程序框图（见框图6）7. 分包单位资格审查程序框图（见框图7）8. 隐蔽工程检查验收程序框图（见框图8）9. 工序验收程序框图（见框图9）10. 分项工程验收流程框图（见框图10）11. 分部工程质量验收程序框图（见框图11）12. 单位工程竣工预验收程序框图（见框图12）13. 工程质量缺陷、质量隐患处理程序框图（见框图13）14. 质量事故工作流程框图（见框图14）1、 施工阶段质量控制工作流程框图（框图1）分项21、工程开工准备审批施工方案审批工程材料核查机械设备复核测量放线检查质保体系审批分项工程开工申请进行监理工作交底监理过程控制工序质量验收分项完工质量验收2、材料控制工作流程框图（框图2）承包单位监理工程师提交总体进度计划编制材料进场计划和材料报验计划材料进场报验材料试验材料使用申请材料使用过程若使用违规审批总体进度计划审批材料进场计划和材料报验计划材料进场查验材料抽查审批材料使用申请材料使用过程检查指令或撤销审批3、测量控制监理工作流程框图（框图3）承包单位监理工程师接设计桩基准点复查申请使用基准点引设工程控制桩申请使用工程控制桩分项工程放样计算施工放样参与设计交桩基准点复核审批基准点使用复核工程22、控制桩审批工程控制桩放样计算复核放样抽测分项完工测量分项工程验收测量4、试验控制监理工作流程框图（框图4）随机抽样试样填写委托单进行试样加工试验与记录计算与评定合格否签发试验报告是签发不合格试验项目通知单否追踪记录处理结果5、分项工程开工审批程序框图（框图5） 开工准备材料准备机械准备质量保证体系进行测量放线编制施工方案图纸审核及交底准备完成提交分项开工申请监理审查与核查合格证监理批准开否是6、审查施工组织设计（方案）的监理工作程序框图（框图6） 承包单位完成施工组织设计的编制和自审填写报审表 审查内容：1 三控目标是否满足合同要求；2 场地布置，文明施工；3 是否符合强制性标准，环保水保要求23、；4 施工方案、方法、工艺；5 机械设备、劳力；6 质量管理体系；7 安全、消防措施；8 签认手续完善、合法。修改再报总监理工程师组织专业监理工程师审查不同意审查结果同意报送建设单位总监审查批准 承包单位执行注：施组方案有重大调整时，施工单位应重新编制施工组织设计（方案）并按程序报审。7、分包单位资格审查程序框图（框图7）承包单位向监理部报送分包单位资格报审表合同是否允许分包；分包单位的营业执照、企业资质、等级证书、特殊行业施工许可证;业绩;拟分包工程的内容和范围;专业管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。另选分包单位不同意审核内容总监理工程师审核同意签订分包合同分包单位进场施工8、隐蔽工程24、检查验收程序框图（框图8）隐蔽工程自检合格、提前48小时预约，填报申请表整改不合格专业监理工程师对工程报验申请表进行审查有必要或合同约定，应约请甲方、设计方共同检查并签认不合格监理工程师会同各方到现场检查、核实合格同意验收并签认9、工序验收程序（框图9）工序完工承包单位自检合格否填写报验收单并附资料报请监理工程师验收监理工程师验收合格否签认报验单下一道工序补救措施否否则是是10、分项工程验收流程图（框图10）分项工程完工承包单位自检合格否报请监理部验收监理部组织验收合格否签发分项完工证书补救措施否是是 11、分部工程质量验收程序框图（框图11）分部工程所含各分项工程质量验收全部完成承包单位自检25、合格并汇总分项工程向监理部报送分部工程报验单不合格由监理部组织有关监理人员审核，对质量验收评定表进行内、外业验收整改不合格质量保证资料检查现场检查合格签认分部工程质量验收表表12、单位工程竣工预验收程序框图（框图12）单位工程所含各分项分部工程全部完成 承包单位自检合格并汇总分项分部工程验收单，向监理部报送单位工程竣工初验报审表总监理工程师组织监理人员审核不合格限期整改不合格对照标准和施工合同对实物实施进行检查竣工文件全面审查合格总监签发工程竣工初验报审表承包单位向建设单位申请竣工验收13、工程质量缺陷、质量隐患处理程序框图（框图13）需要返工处理或加固补强的质量事故质量缺陷质量隐患一般质量事26、故发出监理工程师通知，必要时发暂停工令承包单位整改总监签发暂停令， 承包单位整改总监签发暂停令调查事故总监签发暂停令， 调查事故承包单位报送事故调查报告单承包单位报送事故调查报告单监理检查整改结果监理检查整改结果总监签发复工令符合规定要求总监签署复工令总监理参加工程质量事故调查和处理方案的研究承包单位按要求整改监理单位检查整改结果设计方提出变更设计文件总监组织研究审查处理方案，报建设方审批符合要求总监签发复工令总监指令承包单位按变更设计文件施工监理跟踪检查、鉴定和验收总监写出质量事故处理报告报建设单位14、质量事故工作流程框图（框图14）质量事故发生采取应急措施填写质量事故报告编制质量事故处理27、方案召开方案论证会预备会召开方案论证通过否按批准方案实施验 证资料整理保存完善方案否否6、工程造价控制6.1造价控制目标依据国家和建设部发布的有关规定、工程设计文件和施工承包合同，以建设单位与施工单位签订的工程承包合同中确定的工程总价款作为造价控制目标。6.2造价控制原则 6.2.1总原则：总体控制、重点把握月度验工计价6.3造价控制方法6.3.1造价控制方法1. 建立从监理部专业监理工程师到承包单位验工人员的独立的验工管理工作体系；2. 依据合同文件规定的计量方法和合同图纸，对工程量进行准确核算；3. 凡是变更或需要现场确认的数量，须由建设单位代表、监理和承包单位三方联测，建立专门控制台帐；28、6.4造价控制手段6.4.1负责造价控制监理工程师，深入施工现场进行工程量核查，审核、签认验工计价。6.4.2严格审核制度，从维护建设单位的经济利益出发，尽可能地减少因设计不合理而造成的工程量偏差，以达到造价控制的最佳效果。6.4.3超前预测可能出现的自然灾害、地质变化和外部影响因素，尽量减少设计变更。6.4.4对不符合质量标准的工程，未经返工处理达标前不予验工。6.4.5建立验工计价台帐，每季向建设单位报告一次，每年末与承包单位核对清算一次。6.5造价控制程序 1、施工阶段计量支付工作流程框图（见框图2）2、费用索赔与反索赔的处理程序图（见框图3）3、变更设计程序图（见框图4）1、 施工阶段29、计量支付工作流程框图（框图2）分项、分部工程已经监理验收签认承包单位进行月计量承包进行单位分项完工计量承包单位进行月度计量汇总监理部审核、建设单位审定承包单位填报工程进度报审表监理部审核支付申请编制签发工程款支付证书建设单位审核支付申请建设单位 支 付 工 程 款2、费用索赔与反索赔的处理程序图（框图3）承包单位在规定期限向监理部提交费用索赔报告 总监初审后，监理部收集与索赔有关的资料承包单位向监理部提交费用索赔申请表1 给承包单位造成直接经济损失2非承包单位的责任发生的3按合同规定期限和程序提出并附有凭证资料条件不符合条件总监初审费用索赔是否符合规定条件总监确定费用索赔额度，与甲乙方协商总监30、签署费用索赔审批表补充详细资料条件索赔终结，建设单位支付索赔费用注：1、费用索赔与工期相关时，应一并考虑作出索赔决定。2、建设单位向承包单位提出反索赔时，亦应按此程序处理。3、变更设计程序图（框图4）提议单位提出变更理由和有关资料填写工程变更单主管部门审查提交原设计单位研究总监和专业监理工程师参加现场设计方组织的会议按批准的设计文件实施监理7、工程合同管理7.1合同管理分目标除保证合同约定质量、进度和投资目标全部达到要求外，对合同其它条款如设计变更、洽商、工程暂停及复工、工程延期、费用索赔、合同争议、违约处理等方面管理，做到以合同为依据、以法规为准绳，按照建设工程监理规范有关规定处理好各项合同31、管理事务。7.2合同管理原则7.2.1合同管理的总原则是全面监督、重点控制、专项管理。监理控制的重点是工程变更、工程转让与分包、工程延期和费用索赔，对其要实施专项管理。7.3合同管理方法和手段7.4合同管理程序1、 合同管理监理工作程序总图（见框图1）2、 监理工作总流程框图（见框图2）3、 工程变更工作流程框图（见框图3）4、 工程延期工作流程框图（见框图4）5、 费用索赔工作流程框图（见框图5）6、 违约事件处理程序框图（见框图6）7、 合同争议的调解程序框图 （见框图7）- 48 -1、 合同管理监理工作程序总图（框图1）签订监理合同，接受项目监理委托任务公司总经理与项目总监理工程师签订32、“项目监理责任书”组建项目监理机构进驻施工现场施工准备阶段的监理工作：1. 审查熟悉施工图纸及其说明文件，参加设计交底；2. 研究施工承包合同及委托监理合同；3. 检查承包单位上场人员（包括管理、技术人员和工人数量）、机械设备以及分包单位资质；4. 审查施工组织设计；5. 督促检查承包方质量保证体系的符合性和有效性；6. 审查测量资料；7. 编制项目监理规划，报请公司批准；8. 召开监理交底会议，公布监理工作规划；分专业编制监理实施细则：9. 审批单位工程开工报告。进入工程质量保修期，公司技术部组织对工程回访及保修向公司上交需长期保存文件，解散项目监理部参加工程项目验收，直至合格编写监理工作总33、结，整理归档监理资料工程竣工监理组织预验收，提出工程质量评估报告每半年公司技术部组织对项目监理部进行一次考核评价施工阶段的监理工作:组织项目监理人员按照设计文件、合同文件、规范、质量检验标准及“项目监理规划”开展“三控三管一协调”工作。 安全管理质量控制造价控制合同管理信息管理工作协调进度控制 1. 监理机构内部协调2. 监理与建设单位之间协调3. 监理与设计方之间协调4. 监理与承包方之间协调5. 承包单位之间协调1 及时收集、整理各类信息2 定期召开监理例会沟通，及时反馈信息。3 向建设单位提供监理月报、专题报告和备忘录、监理通知等，4 参加各种形式的会议收集有关信息1 熟悉合同条款2 固34、定专人管理3 合同内容分解4 制定处理程序5 对照合同检查、跟踪管理6协调合同纠纷1. 对设计的整体安全进行评估2. 审查施工组织安全内容，提出建议3. 严格过程检查，把住验收关4. 发现不安全隐患下令整改，严重时下暂停施工令5. 把安全问题列入监理例会重要议事议程1检查签证隐蔽工程2检查确认工地材料、设备及施工方法3检查施工过程工程质量4对关键工序、工艺旁站监理5参加评检创优活动6参加工程质量事故处理1. 参与审查年、季施工计划2. 核实签认验工计价3. 参与审批变更设计4. 审核不可预见费用5. 协调索赔处理2、监理工作总流程框图（框图2）签订委托监理合同组织项目监理机构施工准备阶段监理第35、一次工地会议总体工程开工令质量控制进度控制造价控制合同管理信息管理组织竣工预验收参加竣工验收签发竣工移交证书监理资料归档编写监理工作总结3、工程变更工作流程框图（见框图3）工程变更提出报建设单位批准签发工程变更通知监督变更费用申请受理变更费用申请进行变更费用评估协商变更费用签发工程变更令办理变更费用支付4、工程延期工作流程框图（框图4）承包单位监理工程师报告延期事件发生现场查看并开始记录提交工程延期意向报告受理延期意向报告签发监理指令搜集整理证明资料提交后续资料评估延期受理延期申请报告提交延期申请报告评估延期提供进一步证明资料与建设单位和承包单位协商签发工程延期审批表5、费用索赔工作流程框图（36、框图5）承包单位监理工程师费用事件发生提交索赔意向报告受理索赔意向书现场查看并开始记录签发监理指令搜集整理证明资料提交后续资料受理索赔申请报告提交索赔申请报告评估索赔提供进一步证明资料与建设单位和承包单位协商签发工程索赔审批表6、 违约事件处理程序框图（框图6） 违约事件发生受损方提出申诉报告监理调查、确立违约性质监理工程师评估违约方给对方造成的损失监理工程师与当事双方协商总监签发凭证7、合同争议的调解程序框图（框图7）争议发生争议一方或双方书面向监理部提交调解争议申请监理了解情况，进行调解和取证监理及时与争议双方磋商监理部提出调解方案，总监进行争议调解未达成一致达成一致总监在合同规定时间内提37、出处理意见合同争议解决不同意同意规定期限内未提出不同意见，争议双方必须执行。向仲裁委员会申请仲裁或直接向法院起诉监理向仲裁机关或法院提供有关证据8、工程信息管理8.1信息管理分目标使用多种媒介（纸张、照片、录像、光盘、因特网等），准确、全面、及时地收集、分析、反馈信息，做好分类归档，全面实行计算机管理。8.2监理在信息管理方面的职责8.2.1监理部设专岗负责信息管理工作，确定信息人员的岗位职责，确保统计及时、准确。该岗位的主要职责应包括：1. 建立文件管理办法，负责部门文件的收办、发送及日常保管：2. 制定信息标识办法并贯彻执行：3. 负责信息收集、整理及统计分析工作：4. 按建设单位的要求组38、织整理竣工文件等。8.2.2监理部建立文件阅办制度、签发审批制度、日常保管借阅制度。8.3信息管理监理的日常管理信息的日常管理指从信息产生、办理并形成结果至建立台账进行统计分析的一系列工作。信息管理人员应按要求，及时、完整、真实、规范地完成各项工作。8.4信息管理监理工作方法、手段8.4.1监理部应根据建设工程文件归档整理规范城市建设档案案卷质量规定及相应省市地方相应规范中监理资料的分类规定进行管理，制定监理部的监理资料管理制度，指定专人负责监理部的信息资料的建立和归档管理。8.5信息管理流程图 建设单位专家顾问组监理组监理部项目经理部9 工作协调9.1 工作协调分目标通过协调监理、建设单位、39、承包单位之间以及监理部内部的合同和非合同关系，使之相互配合，在各自履行好合同义务的同时，共同保证工程项目三大目标的实现。9.2监理合同赋予监理单位在协调方面的职责9.3工作协调的监理工作方法、手段 会议协调法、交谈协调法、情况介绍法、访问协调法9.4工作协调管理工程例会纪要签发程序框图专业监理工程师或总监主持会议，相关各方参加指定有关人员记录并拟定纪要文稿专业监理工程师或总监审查、核定征求有关方面包括业主意见不符合修改 符合 监理部签章行文发送10 安全管理10.1 安全管理目标杜绝安全事故发生，确保施工安全。10.2 国家规定监理单位在安全管理方面的职责10.3 安全管理监理工作方法、手段 40、审查安全技术措施和专项施工方案，督促施工单位建立健全施工现场安全生产保证体系，建立健全安全责任制度，具体落实到人。审查分包单位安全资格及特种作业人员资格。进行安全技术交底。加强巡视工作，进行现场监督检查。10.4安全管理监理工作程序1、工程建设安全生产监控框图（见框图1）2、施工安全生产管理基本程序框图（见框图2）3、施工安全监控程序框图（见框图3）1、工程建设安全生产监控框图（执行建设工程安全生产管理条例）（框图1）1. 安全组织体系2. 安全人员执证上岗情况3. 安全生产责任制落实情况4. 国家相关法规及工程建设强制性标准执行情况审查承包单位安全生产方案（施组）分专业审查，总监理工程师汇总41、签注意见审查重点安全生产过程控制建立监理人员安全生产监控责任制发现安全事故隐患下令整改，严重时下暂停施工令施工单位拒不整改或不停止施工，及时向主管部门报告监理人员根据分管工程实际编制工程安全生产监控实施细则，报总监理工程师批准后执行1. 工程安全生产特点2. 安全控制重点3. 安全控制工作流程4. 安全控制要点、目标及监控要点5. 安全监理工作方法及措施编制要点 浙江江南工程管理股份有限公司 监理规划 2、施工安全生产监理基本程序框图（框图2）安全生产领导小组一般人员40学时安全教育计划1 施工安全生产教育制度；2 施工安全生产技术措施交底制度；3 施工安全生产检查制度；4 施工安全生产奖惩制42、度；5 施工安全生产例会制度；6 安全事故报告及处理制度。管理人员120学时建立安全管理制度事故处理组织管理总结提高防止再发生3、施工安全监控程序框图（框图3）施工单位编制施工安全组织设计监理审查修改再报1. 安全保证体系是否健全2. 安全管理人员是否持证上岗3. 安全措施是否符合实际并切实可行审查内容不符合要求施工单位组织实施，专业监理工程师监督检查专业监理工程师编制建立实时方案报总监批准1. 人的不安全行为2. 机械的不安全状态3. 施工用料（爆炸品、易燃品、模板、衬砌台车、脚手架）安全4. 施工方法（带电作业、高空作业）是否符合要求5. 施工用电安全情况6. 不良地质对安全的影响7. 其43、他不安全行为检查内容符合要求不符合要求继续施工1.责令立即进行整改2.紧急情况总监先下停工令后报建设单位3.安全隐患消除并经监理确认后方可恢复施工 11、环境保护和水土保持11.1环境保护和水土保持的监理目标： 达到国家和地方有关方面的要求。11.2监理单位在环境保护方面的职责： 严格按照国家环境保护法律法规和省市地方法规的对环境方面的要求进行控制。11.3环境保护文明施工的监理措施：做好环境保护宣传和施工扰民方面的工作。11.4环境保护和水土保持的程序环境保护和水土保持监控程序框图承包单位编制环境保护和水土保持施工措施监理工程师审查承包单位按批准的环境保护和水土保持施工措施组织实施环保监理工44、程师对实施情况是否符合设计文件及合同要求进行检查1.是否符合国家有关政策2.是否符合设计文件和合同要求3.是否符合现场实际并切实可行1.设计措施是否到位、合理并便于施工2.承包人水保、环保体系建立和运行情况是否符合要求3. 承包人废水、弃碴、泥浆、垃圾排放和植被恢复情况继续施工责令整改向建设单位报告请求变更设计符合不符合施工原因设计原因审查内容检查内容容12、项目监理机构的组织机构12.1、 监理机构组织形式和人员构成监理人员汇总表序号监理 职务姓名性别出生年月职称专业证书号1总监2专业监理工程师3专业监理工程师监理员监理员12.2监理人员的职责分工1、 监理人员的基本职责总监理工程师是公司派45、往项目监理部的全权代表，严格按照监理合同的要求开展工作，行使合同所授予的权限；代表公司与业主、承包单位及政府监督机关和有关单位沟通有关问题。尤其要保持与业主的密切联系，弄清其要求和愿望。监理工程师对分管的专业和工作，向总监理工程师负责，具有相应的监理签证权，并领导相应专业的监理员开展工作。12.2.1 总监理工程师应履行以下职责：12.2.1.1 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；12.2.1.2 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理部的日常工作；12.2.1.3 审查分包单位的资质，并提出审查意见；12.2.1.4 检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情46、况可进行监理人员调配，对不称职的人员应调换其工作；12.2.1.5 主持监理工作会议，签发项目监理部的文件和指令；12.2.1.6 审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；12.2.1.7 审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；12.2.1.8 审查和处理工程变更；12.2.1.9 主持或参与工程质量事故的调查12.2.1.10 调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；12.2.1.11 组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；12.2.1.12 审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组47、织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；12.2.1.13 主持整理工程项目的监理资料。12.2.2 总监理工程师代表应履行以下职责：12.2.2.1 负责总监理工程师指定或交办的监理工作；12.2.2.2 按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部份职责和权力。12.2.3 总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：12.2.3.1 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；12.2.3.2 签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；12.2.3.3 审核签认竣工结算；12.2.3.4 调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、48、审批工程延期；12.2.3.5 根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。12.2.4 专业监理工程师应履行以下职责：12.2.4.1 负责编制本专业的监理实施细则；12.2.4.2 负责本专业监理工作的具体实施；12.2.4.3 指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；12.2.4.4 审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；12.2.4.5 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；12.2.4.6 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；12.49、2.4.7 根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；12.2.4.8 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；12.2.4.9 核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；12.2.4.10 负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。12.2.5 监理员应履行以下职责：12.2.5.1 在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；12.2.5.2 检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；12.2.5.3 复核或从施工现50、场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；12.2.5.4 按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；12.2.5.5 担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；12.2.5.6 做好监理日记和有关的监理记录。12.2.6 资料管理员应履行以下职责：12.2.6.1 项目监理机构的文秘工作；12.2.6.2 编制监理月报和监理例会纪要；12.2.6.3 登录监理台帐；12.2.6.4 文件、资料、图书的收发、保管、借阅、传递和立卷、编目、归档工作；12.2.6.5 管理办公用品、劳保用品，保管工程检测器具；12.251、.6.6 考勤工作和生活后勤服务工作；12.2.6.7 总监理工程师交办的其他12.3、监理人员进场安排监理人员上场时间和数量随着监理工作需要逐步配备到位或进行专业调整 13、项目监理部资源配置一览表13.1用于本工程的主要监理仪器/设备一览表13.2配备的交通工具、通讯及办公设备一览表 14、监理工作管理制度14 监理工作制度14.1 监理会议制度14.1.1 监理例会：在施工过程中，定期召开的例会，由项目总监理工程师主持。业主方、施工承包方、监理方参加，会后监理部及时整理出例会纪要，负责签发各方。14.1.2 监理工作小结会：每月一次，由总监理工程师主持。全体监理人员参加。14.1.3 总52、监理工程师或专业监理工程师应根据需要及时组织专题会议，解决施工过程中的各种专项问题。14.1.4 监理例会应包括以下主要内容：14.1.4.1 检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因；14.1.4.2 检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施；14.1.4.3 检查分析工程项目质量状况，针对存在的质量问题提出改进措施；14.1.4.4 检查工程量核定及工程款支付情况；14.1.4.5 解决需要协调的有关事项；14.1.4.6 其他有关事宜。14.2 监理月报和报告制度14.2.1 监理月报制度: 每月由总监理工程师组织项目监理部全体成员汇编监理月报，月报内容53、包括：工程进度情况、质量情况、控制工程投资造价情况，重大设计变更和工地洽商，重大质量事故情况以及需要上报的其他问题。每月5日前报送上月月报，一式三份，报监理公司一份，报业主一份，项目部备留一份。14.2.2 施工监理过程中，一般专业技术问题由该专业监理工程师负责处理，并及时将处理结果向总监理工程师汇报。14.2.3 工程施工过程中有关重要事项及时向公司和建设单位口头和必要的书面报告。14.2.4 施工监理过程中遇到重大技术、经济问题或影响到监理合同执行的问题时，总监理工程师应及时向公司及业主请示汇报，请公司或业主及时组织研究处理。14.3 执行公司质量体系文件的监督检查制度14.3.1 认真学54、习贯彻公司编制的质量体系文件，熟知体系文件条目及要点。14.3.2 在工程监理实施过程中，严格按照公司质量体系文件要求做好监理工作和监理过程控制记录工作。14.4 监理工作日志制度14.4.1 由项目总监理工程师委托他人，每天填写监理工作日志，记载工程监理主要情况。14.4.2 各专业监理工程师按专业监理情况填写本专业监理日志。14.4.3 监理工作日志应认真填写，妥善保管，作为归档技术资料。14.5 技术资料的管理14.5.1 收文14.5.1.1 凡收到的文件均需编号并登记入收文本。14.5.1.2 凡由建设单位、施工单位、设计单位的来函、收文后分专业在函件的右上角编号，如“结施-001号55、”、“电施-001号”等。14.5.1.3 凡上级单位、建设单位、设计单位来的文件，没有明确的专业界限者，在函件的右上角标号“监（X）”等。14.5.1.4 由设计单位发出的设计修改及由施工单位发出的与产品检验单、施工试验报告、施工纪录、隐检纪录、基础结构验收纪录、水、暖、电安装纪录、工程质量检验评定、竣工验收资料、洽商纪录、竣工图等，均要求一式三份，以便竣工后交城建档案馆和建设单位存档。14.5.2 发文14.5.2.1 凡由监理工程师发出的文件均需编号并登记入发文本。14.5.2.2 发往施工单位、建设单位、设计单位等的文件按专业编号。14.5.3 收、发文手续14.5.3.1 收、发文本56、统一设置，按收、发文日期顺序登记。14.5.3.2 收、发文件必须有签字手续。14.5.4 技术资料分类整理14.5.4.1 技术交底和图纸会审。14.5.4.2 材质与产品检验。14.5.4.3 施工试验报告。14.5.4.4 施工纪录。14.5.4.5 各专业设计变更。15 监理人员工作守则15.1 维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业，牢固树立为业主服务的思想，坚持独立自主地开展工作。15.2 正确执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，全面履行监理合同规定的义务和职责。15.3 努力学习专业技术建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平。15.4 严格监57、理，热情服务，谨慎工作，以理服人，杜绝有损业主利益的行为。15.5 不得与受监理工程的承包方（设计单位、施工单位、设备制造和材料提供单位）发生经营性关系或在这些单位中任职、兼职。15.6 不得为所监理项目指定承建商、建筑构配件、设备、材料和施工方法。15.7 不得接受承包方的宴请和馈赠，不得向承包方索要财物，如有发生，退还财物，立即调离本工程监理岗位，并给与经济处罚和行政处分。15.8 遵守作息时间，不得迟到、早退，不得无故离岗。15.9 监理人员在工作时间就餐时不得喝酒，不得在现场办公室打牌、搓麻将，一经发现严肃处理。15.10 夜间施工时，监理值班人员必须在施工现场工作，不得睡觉。交接班人58、员未到，值班人员不得离开岗位，办好交接手续后方可下班。15.11 不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。15.12 监理人员在现场工作时要注意自身安全防护，遵守安全生产制度和安全操作规程。16 现场安全及文明施工监理控制施工现场的安全生产及文明施工是保障工程施工能否顺利进行的前提，因此，监理人员在做好三控、两管、一协调的同时，还要做好现场安全及文明施工的管理工作。16.1 协调业主成立由各施工单位相关领导和其他有关单位代表组成的安全、文明管理小组，制定施工现场安全生产、文明施工奖罚措施，管理小组定期对施工现场的安全生产及文明施工进行检查，把检查结果形成简报，并把奖罚措施落到实处。16.2 定59、期检查施工单位岗前培训和安全交底记录，不定期派人参加施工班组的上班班前会，检查其安全、文明施工贯彻落实情况。16.3 施工单位脚手架搭设后，监理人员会同施工单位安全员、架子班组对架子进行验收，符合要求方可使用。16.4 检查作业人员安全保证措施。进入施工现场人员安全帽佩戴情况，严禁高空掷物；一经发现违规人员、违规单位应立即劝阻，严重者通报并征得业主同意后予以处罚；16.5 认真检查特殊工种工人上岗证，并做好备案，严禁无证上岗和逾期证件工人上岗。16.6 建立现场保卫领导小组，健全消防检查制度；保障现场消防道路畅通，消火栓、消防工具应标志明确。16.7 坚持明火作业审批制度，设专人看火，非电气焊工不准进行焊割作业。16.8 督促施工单位做好文明施工，雨季进出现场的车辆出门前进行轮胎清洗，严格按施工平面图堆放材料。- 60 -