1、昌平区沙河再生水厂二期工程特许经营 BOT 项目实施方案昌平区水务局 昌平区发展和改革委员会 北京大岳咨询有限责任公司 二零一三年十一月昌平区沙河再生水厂二期工程特许经营 BOT 项目实施方案目 录编制的依据和原则11.项目概况22.项目的实施机关23.项目的结构设计34.特许经营者应当具备的条件35.特许经营者的选择方式46.项目基本经济技术指标57.选址和其它规划条件78.特许经营权条款79.特许经营期限1510.投资回报及价格测算1511.特许经营权使用费及其减免1712.保障措施1713.其他政府承诺1814.项目运作程序18编制的依据和原则1. 实施方案编制依据1) 建设部关于加快市2、政公用行业市场化进程的意见（建城2002272 号）；2) 建设部关于加强市政公用事业监管的意见（建城2005154 号）；3) 市政公用事业特许经营管理办法（2004 年建设部 126 号令）；4) 国家发展改革委和建设部建设项目经济评价方法与参数；5) 北京市城市基础设施特许经营条例（北京市人民代表大会常务委员会公告第 42 号）；6) 北京城市总体规划（2004-2020）；7) 北京市“十二五”时期水资源保护及利用规划(京政发201136 号)；8) 北京市“十二五”时期环境保护和建设规划(京环发2011156 号)；9) 关于沙河再生水厂扩建工程特许经营有关问题的批复10)沙河再生水3、厂（二期）及配套再生水管线工程项目建议书（代可行性研究 报告），中国市政工程东北设计研究总院。2. 实施方案编制原则1）按照北京市城市基础设施特许经营条例的规定，项目的实施应遵循公平、 诚信和公共利益优先的原则；2）按照北京市城市基础设施特许经营条例规定的程序和要求实施；3）在政府和投资人之间合理地分配项目风险，明确特许经营者和政府的权利和 义务，对项目实施提供保障。1. 项目概况1.1.项目名称昌平沙河再生水厂二期工程特许经营 BOT 项目（以下简称“本项目”）。1.2.项目背景依据北京市发展和改革委员会的文件精神（京发改20062278 号、京发改 20071391 号），沙河再生水厂一期4、工程实施特许经营，目前经营情况良好。工程于 2009 年 9 月开始建设，2011 年 9 月投入运行，设计日处理规模 3 万吨。投入运行后日处理污水 2.8 万吨，高日可达 3.4 万吨，已满负荷运行。目前沙河地区经济发展迅速，中央财经大学、北京科技大学、中国石油、中 国移动国际信息港等已陆续入驻高教园区和创新基地，同时随着昌平科技商务区（TBD）部分区域的建设，预计 2015 年沙河地区日污水排放量将达到 7.8 万吨，2020 年将达到 9 万吨，现有处理规模远远不能满足污水排放的增长需要。建设 沙河再生水厂（二期）及再生水回用工程对促进昌平新城沙河组团的经济发展、 改善城市环境、防治水5、污染和充分利用水资源是十分迫切和必要的。由于沙河再生水厂(一期)工程特许经营采用了 BOT 模式,为了使二期工程与 一期工程有一个很好的承接，减少政府投资，因此，沙河再生水厂（二期）及再 生水回用工程计划继续采用 BOT 模式。2. 项目的实施机关昌平区水务局（下称“区水务局”）和昌平区发展和改革委员会(下称“区发 改委”)负责本项目组织实施和各项具体工作的安排。为确保规范运作，提高工作效率，保障项目进度，本项目拟成立项目领导小 组。组长由昌平区区长担任，成员单位为区发改、水务、监察、住建委、市政市 容、国资、信访办、法制办、财政、工商、审计、规划、国土、环保、园林绿化、金融办、相关镇及特区等6、部门单位，领导小组负责对项目重大问题进行决策。领导小组下设办公室，负责组织协调各部门单位具体开展工作。办公室主任 由区发改委主任及区水务局局长兼任，副主任由区发改委副主任及区水务局副局 长兼任。3. 项目的结构设计区政府指定平台公司（暂定北京燕龙供水有限公司）与投资人签署项目公 司股东协议，按照 49：51 的股权比例在昌平区合资组建项目公司，双方根据股 权比例参与项目公司的利润分配。区政府授权区水务局与项目公司签订特许经营协议，授予项目公司本项 目的特许经营权。项目公司在特许经营期内拥有独家的权利自行承担费用、责任 和风险，采用 BOT（建设运营移交）的融资模式以投资、建设、运营管理和 移交7、沙河再生水厂（二期）工程，并负责投资、建设、移交再生水回用工程。在 特许经营期满后，项目公司将沙河再生水厂（二期）工程无偿、完整移交给区水 务局或其指定的机构。在特许经营期内，区水务局对项目公司的建设、运营和维护进行监管，提供 污水进水并支付再生水处理服务费。4. 特许经营者应当具备的条件4.1.主体要求投标人必须是独立法人实体。4.2.资质要求投标人或其控股企业具有环境污染治理设施运营甲级资质证书（生活污水处 理类别）。4.3.业绩要求投标人在过去五年中，具有处理规模 10 万立方米/日以上的再生水厂的投资、 建设或运营的良好项目业绩及经验(上述三种经验中至少须具备两种)。4.4.财务要求投8、标人应具有良好的财务状况，净资产不低于 5.5 亿元人民币。4.5.法律要求在过去五年内，投标人没有任何直接由于经营者的过失或疏忽，而在任何大 型合同中严重违约、被逐出现场或被解除协议的情况；不是无力清偿债务者、没 有处于受监管状态、没有破产或停业清理或清算，其资产或业务没有处于被法院 查封、冻结或采取其他强制措施的状态，其经营活动没有被中止，并且没有因上 述事件而成为法律诉讼中的对象。过去五年内，投标人没有任何违反职业道德的行为（如编制虚假财务报表或 编制不实陈述材料以获得采购合同而被宣告为违约或有罪等），此项要求同样适 用于投标人的董事和高级职员；不曾发生严重的职业不良行为，包括没有在过去9、 五年中为获取某项合同而支付不正当费用或其他贿赂行为，本要求同样适用于投 标人的董事和高级职员。5. 特许经营者的选择方式沙河再生水厂一期工程设计规模 3 万立方米/日，采取 BOT 特许经营模式， 由北控水务集团有限公司中标，其在一期工程中建设的泵房、污泥脱水间等土建 设施均是按照 9 万立方米/日规模建造，若重新选择新的投资人，需新增土建设 施，造成一、二期工程衔接协调困难，增加建设和管理成本。根据北京市人民政府下发的北京市加快污水处理和再生水利用设施建设三年行动方案（2013-2015 年），昌平沙河再生水厂二期工程列入污水厂升级改造 项目，要求 2013 年 12 月开工建设，201410、 年主体完工。若重新选择新的投资人， 项目前期周期较长，难以保证工期进度。经请示北京市污水处理和再生水利用工作协调小组办公室，根据关于沙河 再生水厂扩建工程特许经营有关问题的批复，二期工程计划按照扩建的方式， 由原特许经营主体继续实施，项目实施进度、整体协调统筹等方面将具有较大优 势，可以大幅度降低再生水厂的建设和运行成本，并确保年内开工建设。区水务局作为实施主体组织进行项目谈判实施等工作。6. 项目基本经济技术指标6.1.项目规模及建设内容根据中国市政工程东北设计研究总院沙河再生水厂（二期）及配套再生水 管线工程项目建议书（代可行性研究报告）（下称项目建议书），确定昌平沙 河再生水厂二期工程11、处理规模为 6 万立方米/日，再生水回用工程处理规模为 9 万立方米/日。建设内容包括再生水厂内的各种构筑物、建筑物、管线、设备、电气及自控 系统，和再生水回用系统的清水池、加氯间、臭氧制备间及提升泵站等（详见项 目建议书）。6.2.进出水水质6.2.1. 进水水质 根据项目建议书，设计进水水质值如下表：水质CODcrBOD5SSTPNH3-NTNPH参数值 (mg/l)40020025062540696.2.2. 出水水质根据项目建议书，本项目出水执行城镇污水处理厂水污染物排放标准（DB11/890-2012）中 B 标准，其中出水水质主要指标如下表所示：水质指标出水水质基本要求无飘浮物，无12、令人不愉快的嗅和味pH6.58.5色/度30浊度（NTU）5化学需氧量（mg/L）30生化需氧量（mg/L）6氨氮（mg/L）1.5总氮10总磷(以 P 计)0.3溶解氧2.0总余氯（mg/L）接触 30min 后1.0,管网末端0.2粪大肠菌群(个/升)不得检出6.3.项目总投资根据北控水务集团提交的昌平沙河再生水厂（二期）扩建工程技术方案，本项目总投资规模约为人民币【】万元，包括再生水厂二期工程总投资（包括征 地拆迁相关费用）和再生水回用工程投资。区水务局将组织相关专家对其技术方案进行评审。7. 选址和其它规划条件沙河再生水厂位于回昌路以东，北沙河以北，总占地 9.688 公顷，其中一期工13、程占地 2.958 公顷，根据项目建议书，本项目建设用地选在规划沙河再生水厂预留地，占地 6.73 公顷。沙河再生水厂污水收集范围西起京包快速路，东至回昌路，北起六环路，南 至南沙河，总流域面积约 33 平方公里。主要包括沙河高教园区、沙河组团北区、 巩华城、沙河组团西北地区和沙河组团西南地区。8. 特许经营权条款特许经营协议中应包含以下主要条款（其它内容参照建设部 2006 年 5 月发 布的城市污水处理特许经营示范文本）：8.1.特许经营业务范围区水务局授予项目公司在特许经营期限内独家的权利：1)自行承担费用以投资、建设、运营维护和昌平沙河再生水厂二期工程项目， 投资、建设和移交再生水回用14、工程，提供再生水处理服务；2)向区水务局收取再生水处理服务费；3)在特许经营期限届满时将项目设施无偿完好移交给区水务局或其指定机 构。8.2.区水务局的主要权利和义务8.2.1. 主要权利1) 有权在项目工程建设期要求项目公司提交建设相关文件（包括但不限于施工 文件、建设进度和质量控制报告等）并对项目设施的建设进行监督，如发现 存在违约情况，有权根据特许经营协议进行违约处理。2) 有权在再生水厂运营期要求项目公司提交运营记录并进入项目设施监督项 目设施的运营和维护，如发现存在违约情况，有权根据特许经营协议进行违 约处理。3) 在特许经营期正常结束时，有权无偿取得本项目的项目设施。4) 在项目公15、司严重违约时，有权提前收回特许经营权，终止特许经营协议，并 向项目公司支付相应收购金。5) 拥有再生水厂出水和污泥所有权。8.2.2. 主要义务1) 在项目开工建设前，免费向项目公司提供再生水厂所需的土地使用权。2) 按照建设进度进行再生水厂配套管网的建设，保证再生水厂建成后能够通水 运行。3) 代项目公司完成项目规划方案、项目选址和测绘，并垫付相关费用（该费用 记入前期费用，最终由项目公司承担）。4) 在再生水厂建成后按照特许经营协议规定的水质、水量，提供污水，并及时 支付再生水处理服务费。5) 在项目公司提出调价申请后，应按照特许经营协议的约定对再生水处理价格 进行调整。6) 在区水务局严16、重违约、项目公司提前终止特许经营协议的情况下，区水务局有义务接收项目公司移交的项目设施，并向项目公司支付相应收购金。7) 如果区水务局为公共利益的原因收回特许经营权，终止特许经营协议，需给 予项目公司相应补偿。区政府各相关部门应行使法律、法规及特许经营协议赋予的其他权利并履行 其规定的其他义务。8.3.项目公司的主要权利和义务8.3.1. 主要权利1) 按照特许经营协议的约定，享有在特许经营期内建设以及运营再生水厂并向 区水务局收取再生水处理服务费的权利。2) 在征得区水务局同意的情况下，有权为项目融资目的将项目设施和项目收益 权进行抵押或质押。3) 在区水务局严重违约的情况下，有权要求提前终17、止特许经营权，并获得相应 收购金。8.3.2. 主要义务1) 应负责筹措再生水厂建设所需的资金，进行所有必要的融资安排并按期投入。2) 负责再生水厂厂区外所需的供电、再生水厂进退管线等市政设施的建设，并 承担相应费用。3) 自行承担施工期间使用临时水、电所发生的费用。4) 按照特许经营协议中明确的建设进度和建设标准完成再生水厂二期工程、再 生水回用工程的建设，自行承担建设相关的一切费用、责任和风险，并购买 建设期保险。5) 在整个运营期内，项目公司应自行承担费用、责任和风险运营和维护项目设 施，保持充分的再生水处理能力、保证按规定的水质标准不间断地提供再生水处理服务，并有义务为此购买运营期保险18、。6) 未经区水务局同意，不得将再生水厂的运营和维护委托给第三方。7) 在特许经营期间，应根据特许经营协议的约定向区水务局提交建设期报告和 运营期报告，接受区水务局的监督，并提供必要的协助。此外，项目公司应行使法律、法规、当地政府的政策和文件、及特许经营协 议赋予的其他权利并履行规定的其它义务。8.4.保函项目公司应在正式签署特许经营协议后，向区水务局提交履约保函，以 保证项目公司履行特许经营协议项下其应承担的投资、建设、运营维护和移交项 目设施的义务。履约保函应由区水务局可接受的金融机构出具。若项目公司违反或拒绝履行 特许经营协议中规定的义务，则区水务局可以依据特许经营协议中的相关规定兑 取19、履约保函的相应金额。8.5.土地使用权区政府将本项目所需的土地使用权征为国有，并划拨给区水务局，免费提供 给项目公司使用。划拨和免费提供年限应以批准的特许经营期年限为准。如特许期延长，则区 水务局应相应协调安排延长提供土地使用权的期限。在特许经营期间，项目公司有权为本项目之目的合法、独占性地使用再生水 厂场地。但项目公司仅能将土地使用权用于本项目下的特许经营，不得将该等土 地使用权的全部或部分用于本项目下特许经营之外的其他任何目的和用途。特许经营期满，涉及项目用地问题按照届时国家和本市用地政策办理。8.6.再生水厂建设及投入运营项目公司应委托有相应资质的设计院按规定的工程技术规范和技术要求以 20、及适用的法律、法规和规范进行项目设施的设计，并承担相应费用。项目公司应根据所有适用法律、规范、初步设计、施工图设计以及特许经营 协议的规定和要求组织项目工程的建设，并自行承担建设质量风险、建设成本超 支风险以及工程延期风险。工程完工后，项目公司应组织进行再生水厂的商业试运营，商业试运营不得 少于 90 日，并在合理时间内向昌平区相关政府部门申请并通过建设工程竣工验 收，并向有审批权限的环保行政主管部门申请并通过环保验收。通过竣工验收和 环保验收（由于进水量不足导致无法通过环保验收的情况除外）并满足特许经营 协议规定的其它条件后，项目公司方可开始正式商业运营。在商业试运营期间，项目公司应尽最大努21、力处理污水，区水务局按照处理达 标的实际污水处理水量支付再生水处理服务费，免除项目公司在特许经营协议中 需承担的违约金和由此承担的环保部门的处罚。8.7.水质检测项目公司应在每一运营日对项目设施的进出水水质指标进行在线监测和人 工检测。项目公司对污水进水和出水水质检测项目、频率和监测方法参考行业标准城市再生水厂运行、维护及其安全技术规程（CJJ 602011）、城镇再生水 厂水污染物排放标准（DB11/8902012）。水样的采集应满足国家标准水质采样方案设计技术规定 HJ 495-2009和 国家标准水质采样技术指导 HJ494-2009的要求；水样储存应满足国家标准 水质采样样品的保存和管22、理技术规定 HJ 493-2009的要求；水质检测的实施机构、检测程序及检测结果的认定等具体条款，将在招标阶 段编制的招标文件中予以明确。8.8.再生水处理服务费8.8.1. 基本水量自商业运营日起，区水务局将分阶段向项目公司保证每一运营年的基本水量。 若污水厂进水量未达到基本水量，区水务局应按照基本水量向项目公司支付再生水处理服务费。8.8.2. 再生水处理价格及调整 特许经营协议中应规定运营初期再生水处理价格，该价格为最终中标人的投标报价。特许经营协议中应约定特许经营期内再生水处理价格的调整公式，主要考虑 由于物价、人工工资水平、税率等因素的变化导致项目公司电费、人工工资等运 营成本的变化23、等。当再生水处理价格的调价因素超过了价格调整公式约定的限度 后，项目公司才可以提出调价申请，且每次价格调整的间隔时间不短于两年（第 1 次调价自第 3 个运营年起执行）。在每次调价时，项目公司应按照调价公式计算调价幅度，并向区水务局提出 调价申请，待核定后批准执行。8.8.3. 再生水处理服务费以再生水厂的正常运转为前提，若实际进水量小于/等于基本水量，区水务 局应就基本水量支付基本再生水处理服务费。若实际进水量大于基本水量，超出的部分即为超额水量，区水务局应就超额 水量支付超额再生水处理服务费。8.9.污泥处置本项目由项目公司负责对污泥进行脱水处理，脱水后的污泥含水率不大于 80。区水务局为24、项目公司指定符合国家相关规定的污泥处置场所，项目公司负责 将脱水后的污泥外运至指定的污泥处置场所，并承担污泥运输和处置的费用。8.10. 违约及处罚8.10.1.区水务局违约1） 因区水务局的原因导致商业试运营日或者商业运营日发生延误，本项目 的特许经营期相应顺延。2） 区水务局未按时支付再生水处理服务费须按违约利率计付违约利息。8.10.2.项目公司违约1） 如因项目公司原因导致商业试运营日或者商业运营日延误，项目公司必 须逐日向区水务局支付预定违约金。2） 若项目公司放弃或被视为放弃项目的建设，区水务局有权没收项目公司 提交的履约保函。3） 在运营期内的任一运营月，如果某一运营日进水量未超25、过日设计能力， 但由于项目公司原因部分污水未得到处理，或者项目公司计划外暂停导 致部分或全部污水未得到处理，项目公司应向区水务局支付违约金，并 在规定期限内尽快采取措施，以使污水得到及时处理。4） 如果某一运营日项目公司产生的污水出水不符合出水水质标准，则项目 公司应向区水务局就当日出水不达标支付水质不合格违约金，并在规定 期限内尽快采取措施，以使产生的出水完全符合出水水质量标准。8.11. 特许经营协议的终止8.11.1.终止 特许经营协议终止分为提前终止及特许经营期届满终止。在特许经营期内，如果发生不可抗力、项目公司违约事件或区水务局违约事件，守约方均可向对方 提出协议终止意向并就此进行协26、商。若双方在一定时间内协商一致，则双方应继 续履行特许经营协议规定的各自义务，否则守约方可以向对方提出协议终止通知， 以提前终止特许经营协议。8.11.2.终止收购特许经营协议届满终止，项目公司应将项目设施无偿移交给区水务局或其指 定机构。若特许经营协议因区水务局或者项目公司违约、不可抗力等原因而提前终止， 项目公司应将项目设施移交给区水务局，区水务局应区分不同情况向项目公司支 付相应的收购金。8.12. 项目设施的移交特许经营期满，项目公司应向区水务局或其指定机构移交项目设施的所有权 利和利益及相关技术资料。特许经营期提前终止，项目公司应将项目设施按照提前终止时的状态全部移 交给区水务局或其27、指定机构。在移交期间或新的特许经营者接管项目设施之前，项目公司应接受区水务局 的委托继续提供污水处理服务。在移交前，项目公司与区水务局应成立移交工作小组，就移交的范围、移交 小组工作程序、合同转移、技术转让、缺陷责任期等事项达成一致（具体条款将 在特许经营协议中编制）。8.13. 转让在特许经营期内，未经区水务局书面同意，项目公司在任何情况下不得出让、 转让、抵押、质押特许经营权以及再生水厂的资产，也不得在上述资产、权利和 利益上设置任何留置权或担保权益或者以其它方式处置这些资产、权利或利益。8.14. 争议解决若双方对于特许经营协议产生任何争议、分歧或索赔，则应尽力通过协商友 好解决。若在尝28、试友好协商解决后 60 日内该争议仍未能得到解决，任何一方均 有权直接向有管辖权的人民法院提起诉讼。9. 特许经营期限根据市政公用事业特许经营管理办法和北京市城市基础设施特许经营 条例的规定，特许经营期限应当根据行业特点、经营规模、经营方式等因素确 定，最长不得超过三十年。在区水务局和北控水务集团签署的昌平区沙河再生水厂特许经营 BOT 项目 特许经营协议中特许经营期为 29 年，为了便于一二期工程的衔接，综合考虑上述因素，建议将特许经营期限定为 25 年（含建设期）。10.投资回报及价格测算10.1. 财务假设10.1.1.总投资 项目公司承担的总投资约为人民币【】万元。10.1.2.运行成29、本 根据北控水务集团提交的昌平沙河再生水厂（二期）扩建工程技术方案，按照采用“A2O+MBR”工艺确定运营成本，包括电费、药剂费、水费、人工费、 污泥运输处置费、管理费等，不含大小修费、折旧、财务费用、税费、投资回报 等。10.1.3. 基本水量为运营期第 1 年至第 3 年每一个运营月内日平均水量为再生水厂日处理能力的 60%，运营期第 4 年至第 7 年每一个运营月内日平均水量为再生水厂日处理能 力的 70%，运营期第 8 年至特许经营期结束每一个运营月内日平均水量为再生水 厂日处理能力的 80%。10.1.4.折旧 仅就初期投资计提折旧，在运营期内全部折完。10.1.5.资金来源 30%30、自有资金投资，70%采用长期贷款方式融资。10.1.6.流转税 参照污水处理费的相关规定，再生水处理服务费免征增值税。10.1.7.所得税 按照企业所得税税率为 25测算。根据最新执行的中华人民共和国企业所得税法（主席令第六十三号）和中华人民共和国企业所得税法实施条例（国务院令第 512 号）的相关规定， 企业从事符合规定条件的环境保护、节能节水项目的所得，自项目取得第一笔生 产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年 减半征收企业所得税。本项目为具有公益性质的污水处理工程，项目公司在运营期享受上述企业所 得税优惠。10.2. 投资回报本项目由社会投资人来投资建设并31、运营，项目公司通过向区水务局收取再生 水处理服务费的方式弥补运营成本，还本付息、收回投资并实现合理的投资回报。参照国内近期水务行业投资项目的实际状况，本项目财务内部收益率暂定 8%。实际财务内部收益率以最终和北控水务集团谈判确定的收益率为准。10.3. 再生水处理价格测算根据以上财务假设以及股东投资内部收益率预期，特许经营期初再生水处理 价格大约为 4.1 元/立方米（其中包括征地拆迁约为 1.3 元/立方米）。特许经营期初实际的再生水处理价格应以最终和北控水务集团谈判确定的 再生水处理价格为准。11.特许经营权使用费及其减免再生水处理服务费由区水务局支付，如果向项目公司收取特许经营权使用费，32、 将提高污水处理成本，最终导致再生水处理价格增高。建议本项目免征特许经营 权使用费。12.保障措施12.1. 污水厂配套管网建设在污水厂投入运行前，区水务局应负责按照建设进度建设规划流域范围内污 水收集系统管网设施并承担相应费用，以保证污水来水量和污水厂的运行不受影 响。在特许经营期内，区水务局应持续进行污水收集管网的建设，逐步扩大污水 厂的污水收集范围。12.2. 工程配套设施建设区政府负责项目用地的征地拆迁工作，做到“三通一平”，并以划拨方式向 区水务局提供本项目建设用地，保证在工程开工建设前向项目公司交付场地，相 应费用约为人民币 2.2 亿元，由项目公司承担。13.其他政府承诺13.133、. 特许经营权的有效性在项目公司严格执行特许经营协议的前提下，区水务局应保证其特许经营权 在整个特许经营期内始终持续有效和完整，不可抗力除外。13.2. 协调与政府部门的联系在项目建设期，区水务局应负责协调项目公司与政府有关部门的联系。14.项目运作程序若采用和北控水务集团直接谈判的方式，具体运作程序作如下安排：工作内容实施方案编制及报批编制实施方案完成实施方案的报批谈判向北控水务集团提交项目边界条件北控水务集团提交技术方案组织技术方案的专家评审会北控水务集团根据专家评审意见修订技术方案并定稿向北控水务集团提交特许经营协议双方展开对特许经营协议的谈判根据谈判结果修订特许经营协议并定稿双方展开对再生水处理价格的谈判谈判结果报批草签和正式签署项目协议草签项目协议成立项目公司正式签署项目协议