1、新材料公司经开区研发中心建设项目可行性研究报告XX工程咨询有限公司二零XX年XX月XX项目可行性研究报告建设单位：XX建筑工程有限公司建设地点：XX省XX市编制单位：XX工程咨询有限公司20XX年XX月58可行性研究报告编制单位及编制人员名单项目编制单位：XX工程咨询有限公司资格等级： 级证书编号：（发证机关：中华人民共和国住房和城乡建设部制）编制人员： XXX高级工程师XXX高级工程师XXX高级工程师XXXX有限公司二XX年XX月XX日88报告目录第一章 总论1第一节 调研范围1一、项目名称及地点1二、建设单位、注册地址及法定代表人1三、项目负责人及联系人1四、可行性研究报告编制单位1五、编2、制主要依据1第二节 建设项目简述2一、项目建设目标2二、主要建设内容2三、投资构成及资金筹措方案2四、项目进度及安排3五、主要技术经济指标3第二章 公司概况4第一节 企业简介4第二节 公司组织结构及工作制度5一、公司组织结构5二、工作制度9第三节 公司近二年及一期主要财务状况9第四节 公司主营业务10第五节 公司主要产品的工艺水平10一、抛光粉生产工艺10二、抛光液生产工艺11第六节 公司经营模式12一、采购模式12二、生产模式14三、销售模式14四、研发模式14第七节 公司技术水平16一、公司核心技术情况16二、公司技术储备19三、公司研发机构设置19第八节 公司核心竞争力22一、技术优势23、2二、质量优势23三、产品品类和规模优势24四、客户优势25五、品牌优势25六、管理优势26第九节 公司人力资源状况26第三章 项目建设背景及必要性分析28第一节 项目建设背景28一、国家宏观经济保持平稳较快发展28二、国家产业政策支持自主创新29三、公司在技术方面的积累30第二节 项目建设的必要性分析30一、新增研发人员和设备，改善研发环境30二、保持技术创新水平，进一步提升公司优势地位31三、抵御原材料价格波动风险，增强公司盈利水平31四、培养和引进高端人才，加强企业产学研结合，加速科技成果转化32五、赶超国外先进水平，提高国际竞争力32第四章 未来市场前景分析33第一节 所处行业发展现状4、33一、国内市场现状33二、国外市场现状34第二节 所处行业市场前景分析35一、国内市场预测35二、国外市场预测39第五章 项目建设选址方案43第一节 建设地区的选择43一、项目选址43二、用地方案43第二节 建设条件分析43一、自然气候条件43二、地理位置及地形地貌43三、工程地质条件44四、基础设施条件44五、交通条件44六、社会经济条件45第三节 征地拆迁和移民安置规划方案46第六章 劳动安全卫生与消防47第一节 职业安全及劳动保护47一、伤亡事故处理47二、作业事故规范48三、触电及防溺事故防范48四、办公场所职业安全措施49第二节 消防49一、基本情况49二、采用的标准及规范50三、5、消防措施50第七章 项目建设方案52第一节 项目概括52第二节 项目的研发方向53一、液晶玻璃用稀土抛光粉的研发53二、手机面板用稀土抛光粉的研发53三、光学玻璃用抛光材料的研发54四、其它新兴领域抛光材料55第三节 项目主要投资建设内容56一、固定资金投资56二、基本预备费59三、铺底流动资金60第四节 预计募集资金数额以及使用计划60一、资金筹措60二、投资规划及各年投资金额60第五节 项目实施进度安排60第六节 劳动定员61第八章 环境影响分析62第一节 主要污染物及污染源62第二节 生态环境保护措施62一、环境保护措施方案62二、环境影响分析结论64第九章 项目建设可行性分析65第一节6、 可行性研究报告编制说明65一、可行性研究编制依据65二、研究工作的指导思想65第二节 与项目匹配的各项能力分析65一、技术研发能力分析65二、生产与组织能力分析66三、公司的产品品质与品牌影响力66四、项目所需人才获取途径67第十章 建设项目风险分析及控制措施70第一节 建设项目风险分析70一、管理水平无法适应规模扩张的风险70二、技术风险70三、研发方向不能满足客户需求的风险70第二节 建设项目风险控制措施71一、针对管理水平无法适应规模扩张的风险的措施71二、针对核心技术人员流失及技术泄密风险71三、针对研发方向风险的措施72第十一章 可行性研究结论分析73第一节 公司具有完整的管理体系7、，项目实施具备管理可行性73第二节 公司产品及生产技术成熟，项目实施具备技术可行性73第三节 本项目实施是公司发展战略的具体实施73图表目录图表 1 主要技术经济指标3图表 2 公司组织结构5图表 3 公司近二年及一期主要财务状况9图表 4 公司主要产品介绍10图表 5 公司产品主要应用领域示意图10图表 6 抛光粉的生产工艺流程图11图表 7 抛光液的生产工艺流程图11图表 8 公司近两年又一期能源及水采购情况12图表 9 公司采购流程示意图13图表 10 公司研发流程图15图表 11 在研项目及其进展19图表 12 公司拥有的专利权情况22图表 13 公司正在申请的专利情况22图表 14 8、公司产品种类及性能介绍24图表 15 公司所获主要荣誉25图表 16 近二年及一期公司员工人数及变化情况26图表 17 公司员工构成情况26图表 18 2006年-2011年我国国内生产总值发展态势28图表 19 2006年-2011年我国工业生产总值发展态势29图表 20 我国主要稀土抛光粉生产企业简介及产能情况33图表 21 国外主要稀土抛光粉生产企业简介及产能情况34图表 22 2007-2014年中国手机面板市场需求量及预测36图表 23 2010-2015年我国镧系光学玻璃产量及预测37图表 24 2009-2011年全球各类手机面板产量40图表 25 2007-2014年全球手机面9、板市场需求量及预测40图表 26 全球主要光学玻璃企业产量41图表 27 研发中心用地规划43图表 28 项目配套条件一览表44图表 29 公司研发中心的组织结构52图表 30 建筑工程费用56图表 31 设备购置明细57图表 32 项目投资规划及各年投资金额60图表 33 项目实施进度表60图表 34 项目劳动定员61图表 35 主要污染物及排放源情况62图表 36 污染物控制措施63图表 37 公司所拥有商标情况67第一章 总论第一节 调研范围一、项目名称及地点项目名称：研发中心建设项目建设地点：湖南省XX市祁阳县经济开发区二、建设单位、注册地址及法定代表人建设单位：湖南XX新材料股份有限10、公司（以下简称“XX新材”、“公司”或“本公司”）注册地址：祁阳县白水镇建业路7号法定代表人：三、项目负责人及联系人项目负责人： 职务：总经理项目联系人： 职务：董事会秘书联系电话：传 真：公司网址：四、可行性研究报告编制单位编制单位：深圳XX投资咨询有限公司编制时期：2012年10月-2012年11月五、编制主要依据（一）国家和地方的有关政策及法规；（二）抛光粉制造行业的国家标准和行业标准；（三）公司提供的与项目相关的基础资料以及对项目的要求；（四）公司2010年度、2011年度、2012年中期审计报告及成本费用明细表。第二节 建设项目简述一、项目建设目标本项目通过增加研发费用投入、引进高层11、次技术人才、添置必要的大型分析检测、试验仪器及设备，建立和强化中试与应用试验研究条件等措施来建立高水平的研究及应用开发中心。通过对应用实验室、分析实验室和合成实验室的建设，提升公司产品开发力度，改进生产工艺，增强产品对客户需求的适应性；通过在生产区新建中试车间，进一步提高了公司研发成果转化能力，产品的规模化生产能力。二、主要建设内容本项目拟投资3,845万元，拟占地面积1,000平方米，新建一栋科研楼，在“年产1,000吨抛光粉生产基地建设项目”中办公楼的预留空地上建设，建成应用实验室、分析实验室、合成实验室及办公室，在生产区建设中试车间；各实验室及中试车间均新增先进研发及生产设备，其中合成实12、验室新增蠕动泵、粘度计、pH自动控制系统等进口检测设备；分析实验室新增原子力显微镜、纳米粒度仪、BET物理吸附仪、光学轮廓仪等进口分析设备；应用实验室新增台式CMP抛光机、精密磨抛机等进口设备；中试车间新增过滤装置、研磨设备、灼烧窑炉等工艺设备；并配备相关技术研发人员等。本项目建设期为24个月。三、投资构成及资金筹措方案本项目投资总额为3,845万元，其中固定资产投资为2,745万元，基本预备费为137万元，铺底流动资金为962万元，所需资金主要通过上市公开发行股票募集解决，不足部分自筹解决。四、项目进度及安排本项目建设期为24个月（T1T24，其中T为募集资金到账日，数字为月份）。目前公司已13、着手研发技术人员招聘的前期工作，并将随着项目进度陆续完成人员补充及设备购置工作，根据公司计划及项目整体进度，本项将在建设期24个月内持续进行。五、主要技术经济指标图表 1 主要技术经济指标序号项目单位指标备注1项目总投资万元3,845-1.1固定资产投资万元2,745-1.1.1建筑工程万元305-1.1.2设备购置万元2,440-1.3基本预备费万元137-1.4铺底流动资金万元962-3建设工期月24-4年工作日天2185天/周5新增建筑面积平方米2,000-5.1应用实验室平方米500-5.2分析实验室平方米500-5.3合成实验室及办公室平方米500-5.4中试车间平方米500-6项目14、定员人19-第二章 公司概况第一节 企业简介公司名称：湖南XX新材料股份有限公司注册地址：祁阳县白水镇建业路7号注册号：431100400001384经营范围：抛光粉、抛光液、靶材、稀土催化材料以及光学、液晶、半导体行业辅料的研发、生产及销售。（以上项目涉及前置许可的凭有效许可证经营，法律法规禁止的不得经营）公司前身XXXX稀土材料有限公司成立于2008年5月22日，2012年9月12日通过整体变更为湖南XX新材料股份有限公司。公司是一家集技术创新和规模优势的高新技术企业，主要从事抛光粉及抛光液产品的研发、生产和销售，产品应用行业包括ITO导电玻璃制造业、光学滤光片玻璃制造业、精密光学球面玻璃15、制造业、盘基片制造业、手机面板制造业及LED灯制造业等，应用领域广阔。公司拥有较强的自主研发和技术创新能力，其研发的“超细稀土抛光粉生产工艺研究与开发”被湖南科学技术厅授予科学技术成果鉴定证书；公司始终重视研发投入，目前已形成了多项具备自主特色的国内领先的核心技术，其中包括1项发明创造专利和6项实用新型专利，另有9项发明创造专利进入了实质审查阶段。此外，为保持技术创新和人才储备，公司已与济南大学就“新型抛光材料”项目开展了技术交流合作。公司注重内部管理，利用ERP系统完善公司产品质量管理体系，于2008年通过ISO9001:2000国际质量管理体系认证，2011年通过了ISO9001:200816、国际质量管理体系认证。公司参与修订的稀土抛光粉（GB/T 20165-2006）国家标准，已颁布实施，并于2011年11月成为全国稀土标准化委员会会员单位，于2012年4月8日成为中国稀土行业协会的理事单位；公司为“湖南省创业计划企业”，并连续三年被祁阳县政府评为“推进新型工业化工作优秀企业”，2011年10月10号被祁阳县政府授予“科学技术进步奖一等奖”荣誉。公司不断开拓市场，注重发展国内外优质客户，目前已与KONICA、CANON、板硝子、TAISEI KOGYO、HINOMOTO、西铁成、莱宝等国内外公司建立了长期稳定的合作关系；凭借公司技术领先优势和稳定的客户资源，2011年度营业收入17、为19,797.34万元，比上年增长高达360.41%。第二节 公司组织结构及工作制度一、公司组织结构公司具备健全的法人治理结构，建立了股东大会、董事会、监事会制度，并设立了战略委员会、薪酬和考核委员会、提名委员会和审计委员会。公司实行董事会领导下的总经理负责制，下设制造中心、营销中心、研发中心、人力资源中心、信息中心、财务中心，企业的组织结构如下图所示：图表 2 公司组织结构资料来源：XX新材各二级部门主要职能如下：（一）审计部组织制定、完善和优化公司内部审计制度和工作流程，编制和执行公司年度审计计划；负责对公司各项内控制度的完整性、合规性及其实施的有效性进行检查、评估，提出整改措施和建议；18、负责公司的财务收支、财务预决算、管理效益、任期经济责任、专项经费、投资和技术改造等日常的审计工作，编写内部审计报告等。（二）证券部协助董事会秘书室完成上市工作以及董事会规范治理工作；负责公司进行股权融资所需各种材料的组织编写和报送工作；负责按公司法、证券法和公司章程规范公司日常运作，按规定召开股东大会、董事会、监事会，完成会议记录及存档工作，并及时披露相关信息等。（三）人力资源部根据企业经营目标和特点，对企业组织结构和职位进行设计、定岗定编定责；根据企业各部门的用人要求，负责员工招聘、甄选和录用工作；完善员工绩效考评体系，建立合理的考评工具和手段，指导绩效管理过程，对员工的工作态度、能力和表现19、做出合理的评价，提高员工的工作效率等。（四）行政部拟定公司行政、内务及纪律管理方面的管理制度和流程，并监督落实执行；负责公司的职业安全、保卫与消防管理工作；负责制造工厂人员接待、住宿安排以及食堂就餐、宿舍管理等后勤保障；负责企业文化建设与推广，组织开展各类员工业余活动，丰富员工业余文化生活；协调与当地政府部门的关系等。（五）财务部制定并实施财务战略规划，起草公司年度经营计划，组织编制公司年度财务预算，执行、监督、检查、总结经营计划和预算的执行情况，提出调整建议；建立和完善内部财务管理、会计核算、稽核审计等有关的内控制度和工作流程体系，并监督实施；负责编写财务分析及经济活动分析报告，提出经济报警20、和风险控制措施，预测公司经营发展方向等。（六）企划部负责拟定公司的营销战略及营销管理制度和工作流程、操作规范，并监督落实执行。开展公司品牌相关指标的调查与汇总，开展市场情报的搜集与汇总、整理、分析和归档；主导网站的建设与更新、参展活动的设计与筹备、宣传资料（含对内对外）的制作等。（七）IT部拟订和监督执行公司在信息化建设的战略规划，以及相关的管理制度和工作流程、操作规范等；负责公司所有计算机、打印机、服务器等网络设备的安装、调试、维护工作以及计算机系统软件安装、调试工作，并提供网络设备维护方案；负责公司ERP系统的安装配置，包括ERP权限的分配与变更，按照工作流程编写、修订ERP系统中的作业模21、块，并不断优化数据库。（八）法务部负责法务管理体系规划，建立和优化公司法律管理体系和工作流程，规范法律预防体系和风险即时响应机制，使法务管理工作标准化、常规化；解答经营管理中的各种法律咨询，为公司日常经营管理行为提供法务咨询和支持，保证公司的经营、管理依法进行，确保公司的合法利益不受损害，以达到公司利益最大化和风险最小化。（九）研发部组织并参与新产品项目的研发工作，包括文献调研，可行性分析、立项、开发计划、实验方案确定、撰写项目计划书、总结及技术报告等；负责新产品项目的实验室研究，工艺、配方优化，特性指标确定，完成项目实验、检测、客户应用等数据的分析和统计整理；协助技术部负责客户、工厂的技术支22、持工作；协助营销部门进行新产品的开发与推广，开拓新的研究方向与应用领域。（十）技术部负责原材料、产品的标准的拟定、审核和更新；负责产品工艺书的制定，组织生产部门完成作业指导书的建立，负责其评审和修订；负责监督生产、检测等工艺过程，提出改进意见，确保工艺规范的有效实施；负责产品的性能改进、工艺优化，承担新产品项目的中试、量产，为生产、品质等部门提供技术支持。（十一）知识产权部拟定和实施公司知识产权规划，并建立相匹配的管理体系、作业流程和申报计划；建立知识产权预警机制，编制企业的商标、专利、成果、可研报告、域名、资质认证、荣誉称号和扶持项目申报等数据库；负责起草、审核公司申报的专利、商标及其他知识23、产权载体的相关文件，同时负责撰写与公司有关的政府政策或资金扶持的项目申报文件。（十二）国内业务部协助营销中心制定国内营销战略规划、品牌战略。制订国内市场销售计划，并确保国内销售区域内销售活动的有效执行；执行公司国内品牌战略、战术和品牌推广计划；负责国内市场信息的收集及竞争对手的分析。（十三）国际业务部协助营销中心制定国际营销战略规划、品牌战略。制订国际市场销售计划，并确保国际销售区域内销售活动的有效执行；执行公司国际品牌战略、战术和品牌推广计划。负责国际市场信息的收集及竞争对手的分析。（十四）新品推广部协助营销中心制定新产品推广战略规划、品牌战略。制订新产品市场销售计划，并确保新产品销售区域内24、销售活动的有效执行。（十五）品质部建立和维护公司的品质管理体系，拟定品质控制方针。建立品质体系文件及品质检验标准；对原材料、半成品、成品以及制程按检验作业程序进行检验、识别和判定，对品质异常的判定、记录、处置和分析、控制，并制定相应的纠正和预防措施。（十六）供应部制订实施部门职能战略及年度工作计划。规范并不断完善公司采购、仓储、计划、物流等各项工作流程及规章制度，并监督落实执行；根据公司产能负荷分析，规划生产能力，并根据销售订单制定生产指令，跟进生产进度，控制与调节生产计划，同时根据交期安排发货，并跟踪货物运输状况。（十七）生产部制订作业指导书、台时定额、生产工艺等管理制度和工作流程文件，并监25、督落实执行；根据生产指令编制与执行生产计划，严格按作业指导书作业，确保品质与交货达成。定期对生产设备进行点检、维护与保养，确保设备正常运行。二、工作制度本项目实现每周工作5日的制度，全年工作天数为245天，除去设备检修及清洗、年度盘点等天数，实际生产天数为218天。第三节 公司近二年及一期主要财务状况图表 3 公司近二年及一期主要财务状况单位：元项目2012年10月31日/2012年1-10月2011年12月31日/2011年度2010年12月31日/2010年度总资产122,219,596.63118,284,021.4137,856,156.67净资产82,589,310.1857,49226、,279.7811,387,733.33营业收入123,561,048.79197,973,436.5142,999,301.75营业利润35,268,817.9345,322,149.104,840,646.48净利润30,127,937.3738,404,546.453,009,340.53资产负债率32.42%51.39%69.92%净利率24.38%19.40%7.00%资料来源：XX新材第四节 公司主营业务公司的主营业务为抛光材料的研发、生产和销售。公司主营业务产品为抛光粉和抛光液根据不同材料制备而成抛光材料的抛光精度和化学性质的不同，应用的领域也有所差异。公司根据抛光材料的用途，可27、作如下分类：图表 4 公司主要产品介绍序号产品类型应用领域1液晶玻璃抛光粉适用于LCD液晶玻璃等产品的抛光2光学玻璃抛光粉可细分为精抛和粗抛两种类型。适用于光学球面、平面玻璃、滤波片、滤波窗、玻璃盘基片等产品的抛光3手机面板抛光粉适用于手机触摸屏、盖板玻璃等产品的抛光4抛光液其在抛光精度方面要优于抛光粉，主要应用于蓝宝石、手机外壳、硅片的抛光资料来源：XX新材公司抛光材料应用领域图示如下：图表 5 公司产品主要应用领域示意图第五节 公司主要产品的工艺水平一、抛光粉生产工艺公司抛光粉产品的工艺流程图如下：图表 6 抛光粉的生产工艺流程图公司购进原材料后，经过品质部检验，生产车间将合格的原材料按特28、定比例进行混合，并通过公司自制的特色助剂合成中间产品。生产部对中间产品洗涤和过滤后，再进行灼烧，使中间产品在高温下充分氧化。灼烧后形成的氧化物经过粉碎和研磨，被制成特色的配方粉末或制剂，从而形成公司的最终产品。最终产品检测合格后，包装入库等待销售。二、抛光液生产工艺公司抛光液产品的工艺流程图如下：图表 7 抛光液的生产工艺流程图公司购进原材料后，经过品质部检验，生产车间将合格的原材料按特定比例进行混合，并通过公司自制的特色助剂合成硅溶胶。生产部对硅溶胶过滤后，进行调浆，从而形成公司的最终产品。最终产品检测合格后，包装入库等待销售。第六节 公司经营模式一、采购模式（一）原材料采购公司采购的原材料29、主要为碳酸铈、碳酸镧、碳酸镨及氧化稀土，上述原材料由国内厂商供应。为了保证采购原材料品质的稳定性，公司设有供应部，负责原材料信息收集、制定生产计划、采购事宜及仓储，建立了包括供货资格认证制度、供货流程控制制度在内的严格的供应商管理制度。目前公司与包钢稀土等知名稀土原料供应商建立了长期战略合作关系，有效的保证了原材料品质的稳定性和供货的及时性。由于公司采购的主要原材料价格波动较大，为尽量减少原材料价格波动对公司经营状况的影响，采取如下措施：一方面公司具有较强的价格传导能力，可通过调整产品售价，部分抵消由此带来的不利影响；另一方面，公司持续关注原材料所处行业情况，不断从合作供应商处及时了解最新价格30、信息，根据原材料的价格波动趋势不断调整安全库存，以降低原材料价格波动带来的影响。（二）能源和水供应公司主要能源为电力，生产用电由XX市祁阳县电力局提供；本公司生产用水为去离子水，由公司利用自有的去离子水装置进行制备，制备所需自来水由祁阳县自来水公司供应。公司所用电力和水均能得到有效保障，近两年又一期能源和水采购情况如下：图表 8 公司近两年又一期能源及水采购情况序号能耗项目2012年上半年2011年2010年1电力单价（元/度）0.830.620.70消耗量（万度）42.3150181.5540128.8540金额（万元）35.03111.8990.352水单价（元/吨）1.351.871.831、9消耗量（万吨）0.69821.72201.1628金额（万元）0.943.222.19资料来源：XX新材（三）采购流程图表 9 公司采购流程示意图资料来源：XX新材（四）供应商开发与管理1、供应商开发供应部根据物料需求不断开发新的供应商，并纳入合格供应商名录，作为物料供应的储备资源，并主要对供应商的供货质量、价位、交货能力及其他资质进行综合评价。2、供应商管理供应部每年需组织品质部、研发部及生产部对供应商进行抽样考核，并将考核结果记录于供应商考核表内。考核得分在65分以下者将被取消合格供应商资格，进入观察期，观察期限为36个月，观察期内可保留小批量试用或送样资格。观察期内经试用未再次通过考核32、的供应商，不得再列入合格供应商名录，停止对其采购。二、生产模式公司的产品均为自主生产，营销中心负责根据订单数量及未来国内外市场需求变动情况提供预期销售数据。供应部结合上述预期销售数据、根据安全库存情况控制采购数量及编制生产计划，生产部负责执行上述生产计划，并具体组织和协调各项生产资料的运用。本公司生产方面已全面引入ERP信息系统，通过严格执行ISO9001：2008质量管理体系，工艺及岗位操作等生产管理制度，保证订单产品的质量与交货期。产品的生产周期一般为35个工作日。三、销售模式针对国内市场，公司产品销售主要采取直销模式，直接面向客户进行销售。凭借良好产品品质，公司在国内客户中建立了良好的品33、牌形象，并由此得到了众多客户的推介。公司业务人员对建立稳定合作关系的客户，通过定期拜访，编制拜访记录，及时获悉反馈信息，准确的把握客户需求。针对国外市场，公司产品销售采取直销与经销并存的模式。公司通过阿里巴巴等国际电子商务平台、国际行业专业展会与国外客户建立联系，同时利用拥有渠道资源和熟悉当地市场需求的经销商开拓国外市场，目前公司已与日本、韩国及马来西亚等东南亚和欧美等国家或地区的客户建立了稳定合作关系。公司产品的定价原则：在确保销售价格体现公司质量和技术优势的前提下，根据公司战略规划、经营目标、产品市场需求以及原材料价格变动情况，在保证一定毛利率的的基础上，参考客户定制的产品性能标准和回款期34、限确定销售价格。公司根据客户忠诚度及资产规模的大小，给与了不同级别的信用政策，一般回款期限为30天、60天和90天。国外客户采取现款现货。四、研发模式公司通过自主研发对抛光材料制造技术进行改进，设有专门的研发中心，与此同时公司与济南大学建立长期技术协作关系，通过院企合作的方式研发新工艺、交流新技术并引进管理技术人才，使公司的管理和技术实力得到提升，为公司的持续经营打下坚实基础。公司研发工作分为立项阶段、设计和研发阶段、试验阶段等，其具体情况如下：图表 10 公司研发流程图资料来源：XX新材（一）根据营销反馈的市场分析报告或公司需求，对计划开发的新产品进行工艺分析，形成项目可行性评估报告，评审通35、过后，逐级报董事长批准；（二）根据审批的项目可行性评估报告，指定项目负责人，成立项目小组，编制产品开发计划书进行内容、方案、时间等的研讨；（三）根据产品开发计划书，进行产品的实验室制作，验证工艺方案的可行性，实验数据记录于实验报告，实验中的原料与助剂必须真实准确,经过评审；其中主要原料须经过检测与评估，数量记录于原材料可行性评估报告，最终实现最佳工艺方案；（四）根据实验室制作的工艺方案，进行设备的工业化设计，并进行设备和材料的考察，出具考察报告；（五）组织相关人员召开试验前会议并试验，填写实验报告或中试试验报告；样品验证时需参考制样与送样作业指导书；（六）试样无问题后发布新产品规格书，并依据项36、目评审表组织采购、生产、品质进行量产前的原料、工艺、检测等的指导，制订原料仕样书、成品仕样书，完善项目可行性评估报告；（七）根据产品使用或其他情况，对现有产品进行改进，应知会相关部门，出具工程变更通知书进行评审，并存档；（八）资料存档应将原料仕样书、成品仕样书、实验报告、中试试验报告、产品开发计划书、考察报告、项目可行性评估报告及附件，工程变更通知书打印文档分类保存。第七节 公司技术水平一、公司核心技术情况公司核心技术人员多为稀土抛光材料行业内技术专家，核心技术主要来源于自主研发，拥有自主知识产权。目前公司生产技术水平处于行业领先地位，光学和液晶用抛光粉产品的关键技术指标达到国际先进水平，可替37、代进口产品。公司紧跟行业先进技术的发展趋势，不断促进自身技术水平的进步，不断完善技术创新机制。同时，积极开展技术合作和引进工作，通过多种合作方式提高技术创新能力。公司通过长期从事大量、复杂的研究开发，已形成了五大核心技术，开发了十余项专有技术或配方。详细情况如下：（一）湿法沉淀制备稀土抛光粉前驱体用湿法化学共沉淀的方法制备抛光粉的前驱体，通过调整沉淀原料中的稀土成份比例，严格控制沉淀的过程参数，实现对稀土抛光粉前躯体的结晶程度，晶粒形貌的有效控制。尤其在沉淀过程中加入活性剂，使得前驱体的颗粒尺寸分布更窄，形貌的均一性更高。控制沉淀过程中镧、铈、镨的比例，得到不同颜色和应用性能的抛光粉前驱体，进38、而用于生产出不同性能牌号的产品。这其中专有的成分配比技术是保证所配制的粉体能够达到优良性能的保证。目前，公司已拥有多种牌号的成份配比技术，能满足不同客户针对不同产品的抛光性能的不同要求。（二）循环晶种氟化制备稀土抛光粉前驱体稀土抛光粉前驱体制备过程的氟化工艺中，用收集过滤后得到的滤液，此时的滤液中会有少量的氟化碳酸稀土，将这种含有氟化碳酸稀土的滤液收集起来，作为下次氟化过程的晶种和调浆介质利用，一方面是有利于减少氟化过程中微细颗粒的形成，提高氟化产物的均匀性，从而得到性能更佳的抛光粉产品。另一方面滤液循环使用，没有固体的流失，提高了氟化产物的收率；而且滤液中游离的氟离子也同样得到二次利用，提高39、了氟的利用效率；没有废水排放，节约了生产用水。这是一种可以提高抛光粉性能且高效、节能、环保的方法。（三）阶段升温的抛光粉灼烧工艺稀土抛光粉前驱体的灼烧步骤是保证抛光粉性能的关键步骤，灼烧后的形貌、尺寸、晶粒大小分布都会影响抛光粉的使用效果。在大批量前驱体灼烧过程中如何保证灼烧产物的均一性，是关键的技术难点。公司通过优化灼烧的升温曲线，应用多步升温、保温的连续灼烧法，得到了结晶程度完好，粒度分布均匀的氧化物粉体。这种阶段升温的灼烧方法，改变了传统的烘干后灼烧的方法，简便了工艺流程，节约了能耗，关键是避免了中间环节的物料沾污。使用阶段升温的灼烧方法得到的粉体外观松软，避免了灼烧不均匀引起的团聚现象40、，后续加工过程也不需再使用破碎机进行粗粉碎，这也大大提高了生产效率。（四）人机合一的精密分级粉碎工艺经粉碎分级加工得到的抛光粉，其粒径分布是抛光粉材料的关键性能指标，针对不同的应用需求，粒度分布的范围也不同。如何利用分级粉碎设备生产出的产品即能满足客户精度要求、又能实现产品尺寸的一致性好、性能稳定的抛光粉，是一项技术难题。公司通过长期的对成型过程的监控，从技术、设备、人员、环境等多方面进行研究分析和改善，形成了一套完全能满足客户需要的尺寸和性能的成型控制技术（且多数是对高端产品的满足）。该成型控制技术既能克服温度、湿度、原料波动等众多因素的不利影响，保持尺寸的高精度，又能在保证产品抛光性能稳定41、性。分级粉碎的效率直接影响着整个产品的生产效率。由于抛光粉是非标产品、完全按客户的要求进行生产，这就面临着规格品种多，而不同规格的产品就需要不同操作参数的分级粉碎机来进行生产的难题。如何将操作者和现有压机完美结合，实现既能一人单机、又能多机台生产；既能小批生产、又能大批生产、还能多品种多规格多牌号的产品同时生产的成型作业方式，这就需要对人机进行灵活完善的组合。由于公司的成型设备主要是在长期生产过程中，根据长期经验积累，靠公司对国产相近设备自行改造而成，因此，在改造过程中便考虑到了如何达到人机最灵活、完美的结合这个问题，并与公司整个生产工艺流程进行很好地衔接，这样，便形成了公司独有的高效率的人机42、结合成型作业方式。这种方式能根据实际生产需要进行灵活组合，实现多品种多规格多牌号产品同时生产，且生产能力能实现弹性控制。（五）适用性强的悬浮稳定性配方抛光粉在客户端使用的过程中，是需要分散在水中配制成抛光浆料。抛光浆料在抛光过程中是循环使用，所以需要抛光粉在水中用良好的悬浮稳定性。另外，随着抛光的进行，磨削下的玻璃材质也混合到抛光浆料中，与抛光粉一起粘附在抛光机上不再被利用，会导致抛光粉的抛光速率下降；抛光粉粘附在抛光垫上，堵塞抛光垫上的微孔，导致抛光粉失去抛光效果。更为严重的是粘附的抛光粉，失去水分从机器上剥落，重新进入抛光浆料，就会产生大的划伤。所以具有良好悬浮性和不易板结粘附的抛光粉是最43、受客户欢迎的。公司通过对各种添加剂配比的调整，开发出来具有广泛适用性的悬浮剂配方，加入抛光粉后，可以使得配置的抛光浆料有稳定的悬浮性，而且不会造成板结粘附现象，从而大大提高了抛光粉的使用寿命，得到客户的广泛认可。公司通过自主研发形成了“湿法沉淀制备稀土抛光粉前驱体”、“循环晶种氟化法制备稀土抛光粉前驱体”、“阶段升温的抛光粉灼烧工艺”、“人机合一的精密分级粉碎技术”、“适用性强的悬浮稳定性配方”五大核心技术，并形成了一系列专利和非专利技术及配方等技术成果。该五项核心技术与公司主要产品的生产紧密相关，有利于完善公司产品的制造工艺和进一步提高公司产品的性能。二、公司技术储备公司研发实力雄厚，拥有比44、较深厚的技术储备，目前在研项目26个、拟研项目6个，详细情况如下：图表 11 在研项目及其进展序号技术名称技术来源成熟程度先进性的具体体现技术水品1光学玻璃用抛光粉自主研发成熟，已有系列产品通过特殊氟化工艺生产的抛光粉，其具有高切削率，低划伤的特点，而且具有广泛的适用性，可以针对光学镜头材质多样性。国际水平：已占领外市场，取代竞争对手产品2液晶玻璃用抛光粉自主研发成熟，已有多款产品湿法沉淀工艺生产的液晶玻璃用抛光粉，应用在STN、TFT，抛光效率高，使用寿命长国际水平：已占领外市场，取代竞争对手产品3盖板玻璃用抛光粉自主研发成熟，产品量产调整稀土配分比例，控制前驱体的形貌和粒度，得到的抛光粉用45、于手机盖板国内领先4金属盘基片抛光粉自主研发成熟，产品量产通过加入活性金属离子，提高了抛光粉在金属材质上的抛光选择性。国内领先5光学镜头抛光液材质自主研发成熟，有产品开发出新的湿法研磨工艺，将氧化物一步研磨制备抛光液，通过添加助磨剂，提高研磨效率。国内领先，国内尚没有可以媲美的商品6蓝宝石衬底片抛光液自主研发成熟，有产品二氧化硅的蓝宝石抛光液，粒度分布均匀，抛光效果好国内领先三、公司研发机构设置研发中心在公司领导下全面负责公司产品标准、工艺技术标准、新产品研发、技术改造、技术支持和知识产权管理等技术相关工作。贯彻执行公司产品理念与发展规划，更好的提升公司技术研发水平。目前的研发中心下设研发部、46、技术支持部、知识产权部3个二级部门。具体职能如下：（一）研发部1、组织并参与新产品项目的研发工作，包括文献调研，可行性分析、立项、开发计划、实验方案确定、撰写项目计划书、总结及技术报告等；2、负责新产品项目的实验室研究，工艺、配方优化，特性指标确定；3、组织与中试人员的技术对接，指导工艺中试及生产放大；4、完成项目实验、检测、客户应用等数据的分析和统计整理；5、协助进行客户、工厂的技术支持工作；6、负责整理、撰写、汇总各种技术资料；协助知识产权部进行专利的申请、成果鉴定或项目申报工作；7、协助进行新产品的开发与推广，开拓新的研究方向与市场。（二）技术部1、负责原材料、产品标准的拟定、审核和更新47、。负责研发样品的发送、跟踪、信息反馈的整理，及样品的改进；2、协助完成原材料供应商评估，设备选型，工艺设计等；3、协助解决产品的客户投诉；参与不合格品和呆废料的处理；4、协助营销拜访客户，提供现场服务，获取客户需求，收集产品应用信息，满足客户需要；5、负责整理、撰写、汇总各种技术资料；协助知识产权部进行专利的申请、成果鉴定或项目申报工作；6、负责产品工艺书的制定，组织生产部门完成作业指导书的建立，负责其评审和修订；7、负责工艺变更的评估和后续实施过程的跟踪管理；8、负责监督生产、检测等工艺过程，提出改进意见，确保工艺规范的有效实施；9、协助完成技术岗位的培训工作；10、负责产品的性能改进、工艺48、优化，承担新产品项目的中试、量产，为生产、品质等部门提供技术支持。（三）知识产权部1、协助拟定和实施公司知识产权规划，并建立相匹配的管理体系和作业流程和申报计划；2、指导公司建立知识产权预警机制，绘制企业的商标、专利、成果、可研报告、域名、资质认证、荣誉称号和扶持项目申报等数据库；3、实施公司内部知识产权风险识别与控制，开展知识产权资产的储备、管理、运营，包括但不限于各类知识产权的申请、授权、维护、续费、异议及无效等事务管理；4、负责与研发部和技术部门沟通，开展与项目相关的专利检索并撰写检索报告，协助科研人员对在研、调研项目进行知识产权分析；5、负责起草、审核公司申报的专利、商标及其他知识产权49、载体的相关文件，同时负责撰写与公司有关的政府政策或资金扶持的项目申报文件；6、建立、维护和知识产权相关政府管理部门、专家和合作机构的良好关系；7、企业内部知识产权的宣传与培训，增强员工的知识产权意识；8、做好公司知识产权的保护工作，协助处理公司外部的知识产权纠纷；10、按公司资源利用最大化的要求，协调专利商标和知识产权部与其他相关部门的工作。第八节 公司核心竞争力一、技术优势（一）近年研发成果1、公司拥有的专利情况目前，公司已取得7项国家专利，其中包括1项发明专利和6项实用新型专利，另外有8项发明专利和2项实用新型专利已进入实质审查阶段。图表 12 公司拥有的专利权情况序号专利名称专利号专利类50、型申请日1一种铝材清洗剂及其生产方法200910044262发明创造2009/09/012无尘引风装置201020155174.2实用新型2010/04/123卧式旋转搅拌机201020155219.6实用新型2010/04/124气动碟阀自动关闭装置201020155259.0实用新型2010/04/125可连续生产的卸料装置201020155198.8实用新型2010/04/126储气罐自动排水装置201020155229.X实用新型2010/04/127布袋清洗装置201020159918.8实用新型2010/04/13资料来源：XX新材图表 13 公司正在申请的专利情况序号名称专利类型51、申请号申请日公开日1一种铝掺杂的氧化锆复合抛光粉的制备方法发明创造201110244253.X2011/08/192012/02/222一种纳米金刚石抛光液的制备方法发明创造201110244241.72011/08/192012/03/283一种铈掺杂的氧化锆复合抛光粉的制备方法发明创造201110244254.42011/08/192011/11/234一种新型环保液晶清洗剂及其制备方法发明创造201110244242.12011/08/192012/01/255一种氧化锆研磨液的制备方法发明创造201110244244.02011/08/192011/11/236一种硅基精抛液发明创造252、00910044260.82009/09/012010/04/147一种改善稀土抛光粉悬浮性的方法发明创造200910044257.62009/09/012010/03/178一种氧化锆研磨液的生产工艺发明创造200910044264.62009/09/012011/11/239一种水膜喷雾复合型除尘器实用新型201220078883.42012/02/1610一种热交换器实用新型201220078893.82012/02/16资料来源：XX新材2、科技成果及科研奖项公司技术项目“超细稀土抛光粉生产工艺研究与开发“于2012年5月6日被湖南省科学技术厅授予科学技术成果鉴定证书。（二）技术交流合53、作公司积极开展与国内科研院校的产学研合作，借助科研院校优秀的专业人才队伍和先进的实验室研发平台，为公司开展技术研究和人才培养创造了良好环境，并促进了相关科研成果的产业化，有利于提升公司的自主创新能力。2011年6月，公司前身XXXX稀土材料有限公司与济南大学开始合作研发“新型抛光材料”项目，双方在合作协议中规定：“双方约定因履行本合同所产生的研究开发成果及其相关知识产权权利归属的问题。甲方（本公司）享有申请专利的权利，乙方（济南大学）享有发明人署名的权利”；“本合同项目属甲方委托乙方研发，一切与本项目有关的研发成果均归属于甲方，乙方不得将研究开发成果转让给除甲方之外的任何的第三方”。二、质量优54、势公司非常注重产品品质的控制，通过严格、科学的管理方法，对原材料供应厂商进行严格筛选，对原材料采购和生产过程进行严加控制，保证所产抛光粉材料具有优良的品质。（一）公司于2011年9月通过了ISO9001：2008质量管理体系认证，所有产品符合国家标准，出口产品符合欧盟和美国ROCH环保检测，并且可根据国外客户的产品材质做相应调整；（二）公司从原材料和生产环节严格控制产品质量，生产所用核心生产设备均采用日本进口设备，所需原材料均来自于与公司合作紧密的供应商，产品品质由此得到了保障；（三）公司不断改善生产工艺，各类产品的平均合格率均保持在较高水平，其中近两年液晶玻璃抛光粉的平均合格率为92.6%，55、光学玻璃抛光粉的平均合格率为96.9%，手机面板玻璃抛光粉的平均合格率为100%。三、产品品类和规模优势抛光材料被广泛应用于平板玻璃、液晶显示器、玻壳、眼镜片、光学玻璃、镜头、宝石、水晶、装饰品等器件生产过程中的抛光。公司侧重于中高档抛光材料的研发与生产，主要应用于ITO导电玻璃、光学滤光片玻璃、精密光学球面玻璃玻璃盘基片、半导体硅片、蓝宝石衬底、手机外壳、高档五金件等等多个制造领域，公司产品种类及性能如下：图表 14 公司产品种类及性能介绍产品类别型号规格性能特点应用领域光学玻璃抛光粉BKA-101A BKA-1010BKA-1200A1BKA-1300BKA-1630ABKA-1660BK56、A-7300粒度分布均匀，可加入催化剂，解决产品的沉淀，增强产品的磨削量和使用寿命滤光片、滤波窗、玻璃盘基片、光学球面、平面玻璃、各类棱镜等抛光液晶玻璃抛光粉BKA-1200ABKA-1200A2BKA-230A具有非常好的均匀性和悬浮性；能有效解决划伤和堆积等现象LCD液晶导电玻璃手机面板抛光粉BKA-XL501BKA-XL570BKA-XL630BKA-XL720ABKA-XL760BKA-XL1200具有非常好的均匀性和悬浮性；切削力强，使用寿命长手机触摸屏、盖板玻璃研磨抛光液晶玻璃抛光液BGY-60X光洁度高，悬浮性强，易清洗LCD液晶导电玻璃软材质玻璃抛光液BGY-80X能解决抛光工57、艺中出现的镜片腐蚀现象（阿拉比、白点）磨耗度350以上光学球面软材质玻璃蓝宝石抛光液BGY-90 X具有抛光效率高，使用寿命长的特点，光洁度高，悬浮性强，易清洗蓝宝石片、砷化镓片、单晶硅片、不锈钢手机外壳和其他精密五金等的抛光资料来源：XX新材四、客户优势经过多年的精心经营，凭借稳定的产品品质和完善的定制化服务，公司已在国内外业内具有较高的知名度和良好的口碑。公司目前产品主要出口国际市场，主要客户均为国际知名厂商，遍及东南亚、欧洲和美国等国家或地区，如KONICA、CANON、西铁城、莱宝、板硝子等国际知名企业，均为公司的长期合作客户。上述知名厂商目前已成为抛光材料行业主要的消费客户，进入这些58、生产厂商的供应商体系对公司的可持续发展至关重要。但若要成为以上知名客户的供应商，均需通过极其严格的供应商资质认定，将从技术能力、业内口碑、产品品质、生产能力、资金实力等方面进行综合考察。考察通过后，抛光材料生产企业还需通过一段时间的小批量供货测试之后才能被正式认定为“合格供应商”。因此，抛光材料生产企业需花费多年的努力才能进入国际知名企业的供应商体系。一旦取得资格，确定合作关系，为保证产品品质及供货的稳定性，国际知名客户通常不会轻易更换抛光材料的供应商。经过多年的努力，公司已经形成了稳定、优质的客户群，并与其建立了长期合作伙伴关系，历年来得到了客户的一致好评。五、品牌优势公司自成立起便以以客户59、价值为导向，提供优质的售前、售中和售后服务，并依托在研发方面的持续投入和技术合作带来的技术优势，基于市场的变化趋势，快速推出新产品，由此获得了客户和行业内的一致认可，截至2012年6月30日，公司获得的主要荣誉如下：图表 15 公司所获主要荣誉序号时间主要荣誉及资质授予机构12011年9月高新技术企业湖南省科技厅22010年10月2011-2013年湖南省“创业”计划企业湖南省经济和信息化委员会32011年11月全国稀土标准化委员会会员单位全国稀土标准化委员会42011年10月祁阳县科学技术进步奖一等奖祁阳县人民政府52010年3月2009年度推进新型工业化工作优秀企业祁阳县人民政府6201160、年3月2010年度推进新型工业化工作优秀企业祁阳县人民政府72012年3月2011年度推进新型工业化工作优秀企业祁阳县人民政府82012年4月理事单位中国稀土行业协会92012年10月副会长单位中国稀土行业协会抛光材料分会资料来源：XX新材六、管理优势近年来，为提高公司整体管理运营效率，公司根据现代企业管理的发展方向，建立了高效的管理体系，明确了各部门的职能定位，并实现了内部资源的整合，实施了公司采购资源、技术资源、销售资源、生产资源的内部共享，发挥资源的协同效应，公司整体管理效能得到大幅提升。公司在管理体制、制度持续创新的同时，充分借助信息化手段，引入ERP系统，使信息化与企业管理相结合，信61、息化与企业的管理变革、流程优化相结合，以高效的组织机构为运作载体，以完善的管理方案为制度支撑，在生产管理系统、财务管理系统、销售管理系统等信息化方面，应用的深度、广度、效益都有了明显进步，使公司的整体管理水平有了显著提高。第九节 公司人力资源状况近二年及一期公司员工人数及其变化情况如下：图表 16 近二年及一期公司员工人数及变化情况时间2012年5月30日2011年12月31日2010年12月31日员工人数13010285资料来源：XX新材截至2012年5月30日，公司员工构成情况如下：图表 17 公司员工构成情况分类方式具体分类标准员工人数占比专业结构研发技术人员1914.6%生产人员56462、3.1%销售人员1813.8%管理人员1612.3%财务人员64.6%其他人员1511.5%受教育程度本科及以上3123.8%大专2216.9%大专以下7759.2%年龄分布35岁以下9774.6%35-45岁2317.7%45-55岁107.7%资料来源：XX新材第三章 项目建设背景及必要性分析第一节 项目建设背景一、国家宏观经济保持平稳较快发展近年来，我国国民经济整体保持了平稳健康的发展态势。2009年是新世纪以来中国经济发展最困难的一年，虽然深受全球性金融危机的影响，但受益于一揽子经济刺激计划的实施，“V”形反转的中国经济将金融危机冲击带来的负面影响减到最小，随着各项配套振兴规划的落实，63、我国经济复苏势头良好。2010年我国国内生产总值（GDP）401,513亿元，比上年增长了10.4%。2011年是“十二五”开局之年，也是经济形势异常复杂的一年。从国际上来看，世界经济增长放缓，国际贸易增速回落，国际金融市场剧烈动荡，各类风险明显增，欧债危机不断加剧、美国经济复苏乏力。从国内来看，政府实施“稳经济、调结构、控通胀”的经济发展思路，实施积极的财政政策和稳健的货币政策，国内经济总体保持稳健增长的态势。2011年我国GDP为471,564亿元，比上年增长了9.2%。图表 18 2006年-2011年我国国内生产总值发展态势资料来源：中国统计局据国家统计局统计，2011年国内工业总产值64、增加值为188,572亿元，比上年增长10.7%，增速比上年有所减缓，全年工业增速呈现稳中见缓的运行态势，并且高于当年GDP的增长速度，其中化学品原料及化学制品制造业增长14.7%。图表 19 2006年-2011年我国工业生产总值发展态势资料来源：中国统计局稀土抛光材料属于新材料行业，新材料产业对提升中国材料工业整体实力，促进工业转型升级具有重要战略意义。中国新材料产业规模近年来正在经历快速扩张，年均增长率超过20%。根据工信部的数据显示，2011年中国新材料产业规模超过8,000亿元，较2009年相比增加近1,500亿元。工信部发布的新材料“十二五”发展规划指出，中国新材料产业总产值到2065、15年预计将达2万亿元。到2020年新材料产业将成为国民经济的先导产业，主要产品能满足国民经济和国防建设的需要。二、国家产业政策支持自主创新根据国务院颁布的国家中长期科学和技术发展规划纲要及关于实施科技规划纲要增强自主创新能力的决定内容，国家把增强自主创新能力放在更加突出的位置，强化企业在技术创新中的主体地位，建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。为鼓励技术创新和高新技术企业的发展，国家制定了一系列针对发展稀土抛光粉制造技术的鼓励及支持性政策措施2011年颁布的国务院关于促进稀土行业持续健康发展的若干意见中指出“加强稀土资源储备，大力发展稀土应用产业；加快稀土关键应用技术研66、发和产业化”；“引导和组织稀土生产应用企业、研发机构和高等院校，大力开发深加工和综合利用技术，推动具有自主知识产权的科技成果产业化，为发展战略性新兴产业提供支撑。”2011年工信部颁发的新材料产业“十二五”发展规划显示，“力争到2015年，高性能稀土及稀有金属功能材料生产技术迈上新台阶，部分技术达到世界先进水平，在高新技术产业领域推广应用达到70%以上。加快高档稀土抛光粉、石油裂化催化材料、汽车尾气净化催化材料产业化，新增抛光粉产能0.5万吨/年、催化剂材料0.5万吨/年。”上述国家政策的颁发加强了经济政策和科技政策的相互协调，为自主创新提供了充足的政策保障。三、公司在技术方面的积累目前，公司67、已取得7项国家专利，其中包括1项发明创造专利和6项实用新型专利，另外有9项发明创造专利已进入实质审查阶段。公司技术项目“超细稀土抛光粉生产工艺研究与开发“于2012年5月6日被湖南省科学技术厅授予科学技术成果鉴定证书。此外，公司积极开展与国内科研院校的产学研合作，借助科研院校优秀的专业人才队伍和先进的实验室研发平台，为公司开展技术研究和人才培养创造了良好环境，并促进了相关科研成果的产业化，有利于提升公司的自主创新能力。第二节 项目建设的必要性分析一、新增研发人员和设备，改善研发环境作为新材料制造技术企业，加强企业研发中心的建设、加大新技术、新产品的开发力度是提升企业技术创新能力的关键环节和重要68、内容，也是企业自我发展、提高竞争力的内在需求和参与市场竞争的必由之路。而新技术、新产品的成功开发离不开优秀的技术人员、先进的研发设备和舒适的办公环境。公司在长期的发展过程中，逐渐汇聚了一批优秀的研发人才，形成了一支稳定、务实的研发团队，近年来尽管公司已获得了1项发明专利和6项实用新型专利，另有9项发明专利进入了实质审查阶段，其研发的“超细稀土抛光粉生产工艺研究与开发”被湖南科学技术厅授予科学技术成果鉴定证书，但因其办公场所不足，且未有独立的分析检测等研究室，制约了公司进一步提升技术水平的能力。为提升整体研发实力，改善研发环境，本项目拟新建3层科研楼一栋，并设置应用实验室、分析实验室及合成实验室69、等研究室，并进口发射扫描电镜、X-射线衍射仪、光学轮廓仪等高端分析和检测设备，并将引进19名高端技术人才，这将极大的提升公司的整体研发环境，进一步吸引更多高端技术人才的加入。二、保持技术创新水平，进一步提升公司优势地位抛光材料制造属于技术密集型行业，需要持续不断的技术创新，才能保持在行业内的技术领先优势，从而降低产品的生产成本，保持产品的市场竞争力。凭借着技术领先优势和良好的产品品质，公司在国内抛光材料领域得到了快速发展。公司只有通过持续不断的技术创新，才能进一步提升在行业内的技术优势地位。公司拟利用新投产研发中心进行液晶用稀土抛光粉、手机面板稀土抛光粉、玻璃盘基片抛光材料、软材质精密光学抛光70、液及金属抛光液等课题的研究开发。项目建成后公司技术创新能力将得到显著加强，公司产品品质有望得到持续提高，产品成本将得到进一步降低，市场竞争力也将由此得到加强，公司在行业内的优势地位愈加明显。三、抵御原材料价格波动风险，增强公司盈利水平近年来，我国稀土原材料行业的价格出现较大波动。近年来，稀土原材料成本占公司生产成本的比例较大，占比均超过80%，因此原材料价格的波动对公司生产经营的稳定性会造成一定的影响。为此，公司将利用技术革新、工艺改进来降低生产成本，同时结合调整产品价格的方式来应对原材料价格波动带来的影响。本项目实施后，公司通过持续的技术研究，开发出新的产品和新的合成工艺，进一步降低原材料占71、生产成本的比重；另外项目将新建中试车间，由此进一步提升公司技术转化能力，改进生产工艺，由此增强公司抵抗原材料价格波动风险的能力。四、培养和引进高端人才，加强企业产学研结合，加速科技成果转化借助对科研楼及中试车间的建设，公司能大力扩充研发人员，引进行业高端技术人才，打造一支能引领国内技术趋势的研发团队。公司产品研发一直坚持高起点、高标准，通过自主研发和合作研发并重的研发模式，提高产品的技术水平。本项目建设为公司与济南大学在内的高等院校的未来更加深入的合作和交流建立了更好的平台。公司将利用强有力的技术力量和杰出人才，对有市场潜力的技术开发成果及研究项目，通过中试车间，进行系统化的开发研究，从而形成72、可批量生产的核心技术，提升科技成果转化效率。五、赶超国外先进水平，提高国际竞争力我国抛光粉产品的市场集中度较高，市场上企业数量较少，尤其是具备生产高档抛光粉产品能力的企业数量有限，且主要以外资、合资企业为主，市场竞争程度较为平缓。国际知名企业如日本昭和电工株式会社、日本三井化学株式会社及罗地亚中国投资有限公司在技术实力、资金规模等方面均处于优势地位，国内抛光材料制造行业企业在技术和规模方面均存在一定差距。为打破上述国际知名企业对该技术和市场的垄断，提高产品的附加值，国内企业迫切需要投入资金开发高端抛光粉技术，提高市场竞争力。公司作为国内规模较大且技术优势明显的抛光材料制造企业，通过本项目的实施73、，在现有技术储备的基础上进行新技术、新产品研究开发，有利于加快公司的技术创新，提高产品技术水平，增强公司的核心竞争力，将促进我国抛光材料制造行业的整体水平，进一步提升我国抛光粉产业的国际竞争力，从而全面超越国外企业。第四章 未来市场前景分析第一节 所处行业发展现状一、国内市场现状稀土抛光粉作为研磨抛光材料以其粒度均匀、硬度适中、抛光效率高、抛光质量好、使用寿命长以及清洁环保等优点，已经广泛用于液晶玻璃、光学玻璃和手机面板等领域的抛光。稀土抛光粉在工业发达国家的稀土用量中占有很高的比例，其产量和用量的大小都能反映一个国家科技发展的速度和水平。我国稀土抛光粉的生产已有50多年的历史，稀土抛光粉产业74、在众多应用领域中，跨越了从普通玻璃制造行业向光电子显示行业，由传统应用到光电子高技术的转换。稀土抛光粉以其独特、灵活的使用特性，已经成为当今世界光电子传输显示和发展创新必不可少的保障。尤其是近十年来，稀土抛光粉在稀土功能材料领域的地位愈加重要。目前，我国稀土抛光粉被广泛应用于液晶玻璃、手机面板、光学玻璃等器件的抛光。随着下游应用领域的持续发展，国内稀土抛光粉的应用从80年代的不足40吨到2010年已超过15,000吨 浅析稀土抛光粉产业的发展现状与前景（甘肃冶金2012年4月）。国内的稀土抛光粉生产企业主要集中在内蒙古、甘肃、山东、湖南等地，其中产销规模较大、技术水平领先的企业，如包头天骄清美75、稀土抛光粉有限公司、湖南XX新材料股份有限公司、甘肃新稀土材料有限公司、包头罗地亚稀土有限公司等成为国内重要厂商，并占据了大部分的市场份额。主要企业的简介及产能情况如下表所示：图表 20 我国主要稀土抛光粉生产企业简介及产能情况序号企业名称公司简介产能（吨）1包头天骄清美稀土抛光粉有限公司成立于1995年，是一家主要生产稀土抛光材料的高新技术企业，现已形成4个系列20余种规格型号，广泛应用于液晶玻璃基板、硬盘玻璃基板、手机盖板玻璃、精密光学元件、光掩模及饰品等领域，远销日本，东南亚等国家地区2,2002甘肃稀土新材料股份有限公司创建于1969年，是集稀土冶炼、分离、产品深加工于一体的中国稀土行76、业优势企业，主要产品包括稀土抛光材料在内的9大系列，产品畅销国内600多家客户和日本、美国、法国、德国、西班牙等20多个国家和地区2,0003包头罗地亚稀土有限公司主要经营稀土氯化物，氧化物及其他化合物，稀土金属产品8004本公司公司是一家主要从事抛光材料研发、生产和销售的高新技术企业，产品应用于光学玻璃、液晶玻璃及手机面板等领域，产品销往日韩等东南亚国家和欧美地区800资料来源：包头稀土抛光粉产业差距分析 稀土信息2010年第六期、公司官方网站二、国外市场现状国外开发和使用稀土抛光粉的历史较长，美国和加拿大在40年代就推出了第一代稀土抛光粉。目前国外稀土抛光粉的生产厂家主要分布在东南亚地区，77、其中日本在产销规模、生产技术及市场应用开发等方面均具有较为明显的优势，并已在国际市场上占有主要的市场份额。目前，日本和韩国的抛光粉生产企业一般进口中国的中低档抛光粉作为原料，利用加工技术生产高档抛光粉，在满足国内需求后，出口至我国和欧美等国家或地区。国外主要稀土抛光粉生产企业简介及产能情况如下表所示：图表 21 国外主要稀土抛光粉生产企业简介及产能情况序号企业名称企业简介产能（吨）1昭和电工公司成立于1939年，主要产品包括石油化学、化学品、电子器件、无机材料等，2012年第三季度集团的销售额为5,469亿日元，在美国、欧洲、中国大陆、台湾、韩国等国家或地区均设立了子公司4,0002三井化学株78、式会社公司成立于1955年，主要产品包括石油化学、聚氨酯材料、精密化学等，已在中国、新加坡、泰国、欧洲及美国等国家或地区设立了生产基地4,5003罗地亚电子与催化材料公司公司在上海、江苏、浙江、山东、北京和内蒙古均设有子公司，专业生产高性能材料（聚酰胺），功能化学品（家庭、个人护理、工业原料和稀土、白炭黑及双酚）和服务（能源服务）3,000资料来源：浅析稀土抛光粉产业的发展现状与前景（甘肃冶金2012年4月）第二节 所处行业市场前景分析一、国内市场预测近年来，随着国内液晶玻璃、手机面板及光学玻璃等下游行业的快速发展，直接拉动了稀土抛光粉的需求量。1、液晶面板（玻璃）近年来，我国液晶面板发展迅速79、，以北京（合肥）京东方、深圳华星光电、昆山龙腾、上海天马、南京熊猫为代表的中国液晶面板企业快速崛起，改变了以往日本、韩国、台湾为主的竞争局面。在韩国、日本、中国台湾新厂建设速度放慢的同时，中国大陆却在扩产、建新厂。与此同时，全球主要液晶面板制造商，包括LG显示公司、夏普、三星电子和京东方等纷纷开始或计划在中国大陆建设8.5代液晶面板生产厂。据台湾市场研究公司Digitimes Research称，如果所有的液晶面板生产线建成并投产，那么在2012年，中国即将成为世界上第二大8.5代液晶面板生产国。从整体来看，预计2012年，中国将占全球液晶面板10%的份额，与日本相当；2014年，中国占全球液80、晶面板的份额将提升至19%-20%。 （西南商报：全球液晶面板业下半年及明年形势乐观）在我国液晶面板市场蓬勃发展的同时，也必将相应拉动稀土抛光粉需求量的增长。2、手机、平板电脑等触屏用面板中国不仅是全球最大的电子产品制造基地之一，也是全球最大的手机生产基地，2007年至2011年中国手机出货量从5.49亿部增长至10.43亿部，复合增长率高达17.40%。 工信部： ，在经过高速发展阶段后，随着所占全球出货比例的增加，中国手机行业的发展速度将与全球保持同步。预计至2014年中国手机出货量将达到16.88亿部。手机作为全球销售量最大的消费电子产品类别，其显示面板的市场规模也较为庞大。中国手机面板81、行业由于受国际和国内的双重市场需求的推动，已形成华东及长三角地区、华南及珠三角地区两大产业聚集地，以一部手机对应一块面板的方式测算，至2014年中国手机面板的市场需求量将达16.88亿片。按2007-2011年17.40%的年均复合增长率推算图表 22 2007-2014年中国手机面板市场需求量及预测资料来源：国家统计局随着平板电脑价格愈加趋于亲民，相比于笔记本电脑，更适合作为个人设备使用，未来平板电脑将得到快速发展。Gartner预计，2016年的中国平板电脑出货量将达到5,700万台，几乎与移动PC5,800万台的出货量持平。平板电脑的普及不仅局限于电子消费市场，接待、保险、金融、零售、散82、货运输、教育等领域的需求也在增加。（3）光学玻璃我国是世界光学玻璃的最大生产基地，下游需求旺盛驱动国内光学玻璃制造业行业迅猛发展。现在国际上大部分初级产品，如望远镜，显微镜等的主要生产都在中国，其产量占世界总产量的80%以上，同时也有相当高端的光电一体化的新产品陆续在我国进行生产，并且已经初具规模。由于镧具有提高玻璃折射率，降低色散的作用，从上世纪年代后期开始，镧系玻璃在光学玻璃中的地位逐渐加重，在光电行业中得到广泛应用。未来几年，智能手机、平板电脑和3D电视等产品销量年均增长率都将超过50% 证券时报网特种玻璃成新材料十二五规划重点产业 受益股掘金，作为光学玻璃的一个重要产品电容式触摸屏将成83、为以上产业快速发展最直接的受益者。预计至2015年，我国镧系光学玻璃市场需求将达6,580吨。 第二届中国海西稀土产业技术成果对接会论文集稀土光学玻璃现状与发展图表 23 2010-2015年我国镧系光学玻璃产量及预测资料来源：稀土光学玻璃现状与发展第二届中国海西稀土产业技术成果论文对接会论文集 光学镜头2007年至2011年中国手机出货量从5.49亿部增长至10.43亿部，复合增长率高达17.40%。预计至2014年中国手机出货量将达到16.88亿部，其中，智能手机将成为主要趋势。因此，我国手机市场对镜头的需求量将持续快速增长。根据工信部公布的2011年111月规模以上电子信息制造业产品产量84、完成情况数据显示，我国笔记本电脑产量达2.19亿台，同比增长28.9%；在高像素手机的冲击下，低阶数码相机产销明显，导致数码相机产量整体有所下降，为7,599.8万台。 工信部：1-11月笔记本电脑产量超2亿 同比增28.9%随着人民生活水平的不断提高，对于电子消费品的需求量，尤其是高端产品的需求将保持稳定增长。整体来看，消费电子产品市场的旺盛，有助于进一步拉动光学镜头需求。配置高像素的智能手机的大量普及虽然冲击了数码相机市场，但更具专业性，附加值高的单反相机则受冲击较小，需求量仍将持续稳健扩大的趋势。根据日本相机映像机器工业会(Camera & Imaging Products Associ85、ation；CIPA)的数据显示，2009年全球单反数码相机的出货量约990万台。2010年的出货量达到1,288万台 。美林日本证券（Merrill Lynch Japan Securities）于最新发表的报告中预估，2011-2015年期间数码单反相机出货量年均成长率将达20% ；2010年中国投影机市场出货量规模达到128万台，相比2009年增长43.6%。据IDC预计，2011年中国的投影机市场仍将快速增长，全年出货量将达到167万台，年成长率约30%。未来5年，投影机市场的复合增长率将达到 17.1%。 玻璃盘基片随着我国电子计算机产业的不断发展和进步，核心技术和关键零部件也实现了86、国产化。目前，我国已成为全球最为重要的硬盘生产国之一，希捷、西部数据、HOYA（豪雅）及柯尼卡等知名硬盘厂商也纷纷加大了对我国的投入。2011年，希捷公司位于中国的两家工厂累计硬盘出货量已突破10亿块，中国工厂生产的产品占全球出货量的70%以上。 苏州工业园区：希捷科技中国区硬盘总出货量突破10亿块对于西部数据而言，中国市场是其重要市场，中国市场占据了西部数据50%以上的出货量，而且市场仍将快速增长。 中国广播网：西部数据称中国渠道占其50%以上发货量未来，随着我国计算机消费市场的持续繁荣，硬盘产量仍将稳定增长，因此玻璃盘基片的市场前景看好。二、国外市场预测（1）液晶面板（玻璃）2011年全球87、大尺寸（9寸以上）TFT-LCD液晶面板总体出货量达到7.28亿片，较2010年小幅增长6%，主要得益于平板电脑应用面板出货量217%的大幅增长。就主要应用面板之出货情况来看，2011年全球液晶显示器面板出货量约达1.97亿片，同比下降约1%。笔记本电脑应用面板出货量约1.92亿片，同比增长约8%。迷你笔记本电脑面板出货量达3,000多万片，同比下降约15%。平板电脑面板出货量达5,970万片，增幅高达217%。液晶电视面板出货量则约为2.1亿片，同比下降约5%。 中国半导体行业协会：2011年大尺寸面板出货量成长6%营收少12%未来，在平板电脑、液晶电视等需求量持续增长的拉动下，液晶面板有望88、保持持续增长的势头。据研究公司HIS预测，2015年全球平板电脑的出货量将达到2.423亿台，是2010年销量的12倍。 赛迪网：2015年全球平板电脑出货量有望达2.423亿台另据市场研究公司DisplaySearch预计，2012年全球液晶电视出货量将达到2.2亿台，较2011年增长7%，2013年的出货量将增至2.41亿台。 因此，在消费市场的强力拉动下，全球液晶面板出货量也将持续增长。（2）手机面板随着手机时尚性、便携性和功能多样化特征日益明显，它已成为全球销量最大的消费电子产品。据iiMedia统计，2007年至2011年全球手机出货量由11.44亿部增长至16亿部，复合增长率为8.89、75%。 艾媒咨询：2011-2012年度中国手机市场发展状况研究报告以一部手机对应一块面板的方式测算，全球手机面板产量已达16亿片。据iiMedia预计，未来3年全球手机出货量将保持7.90%的复合增长率，到2014年将达到20.10亿部 艾媒咨询：2011-2012年度中国手机市场发展状况研究报告，同样以一部手机对应一块面板的方式测算，至2014年全球手机面板产量也将达到20.10亿片。图表 24 2009-2011年全球各类手机面板产量手机面板类别2009年2010年2011年数量占比数量占比数量占比TFT-LCD（亿片）10.6491.72%13.4798.32%15.2295.13%90、其他（亿片）0.968.28%0.231.68%0.784.87%合计（亿片）11.60100%13.70100%16.00100%资料来源：iiMedia据iiMedia预计，未来3年全球手机出货量将保持7.90%的复合增长率，到2014年将达到20.10亿部，同样以一部手机对应一块面板的方式测算，至2014年全球手机面板产量也将达到20.10亿片。图表 25 2007-2014年全球手机面板市场需求量及预测数据来源：iiMedia（3）光学玻璃全球目前主要的光学材料供应商有日本OHARA（小原）、HOYA（豪雅）、SUMITA（住田）、德国SCHOTT（竹肖特）、成都光明和光电股份等，产能91、可占到全球份额的80%以上，竞争相对集中，形成寡头垄断的局面。目前，全球光学玻璃产量已超过20,000吨，上述企业占据了绝大部分市场份额。 第二届中国海西稀土产业技术成果对接会论文集稀土光学玻璃现状与发展图表 26 全球主要光学玻璃企业产量企业名称OHARAHOYASUMITA光硝子SCHOTT成都光明光电股份其他合计产量（吨）2,7631,8191497611,1725,0013,9005,43420,999占比（%）13.168.660.713.625.5823.8218.5725.88100数据来源：日本光学玻璃工业会未来几年，智能手机、平板电脑和3D电视等产品销量仍将保持快速增长，据研92、究公司HIS数据显示，2015年智能手机将占据移动电话市场54.5%的份额，预计2015年全球智能手机的出货将达10.3亿，较2011年的4.78亿部增长115.48% 易观智库：；2015年全球平板电脑的出货量也将达到2.423亿台，是2010年销量的12倍。光学玻璃将成为以上产业快速发展最直接的受益者。 光学镜头据Research Markets发布的2010-2011年全球和中国镜头产业报告报告分析，尽管德国依然是高端镜头主要生产地，但在消费电子镜头领域出现三个新市场：中国、日本和中国台湾地区。镜头在几类消费电子设备中广泛应用：手机、数字相机、平板电脑和网络摄像头。在手机镜头方面，据Re93、search Markets最近发布了2010-2011年全球和中国镜头产业报告分析，带有摄像头的手机比例超过85%，智能手机、3G手机带有视频通话功能，因此配有两个镜头。 中证网：日本主导全球手机镜头市场2011年全球手机产量达16亿部，智能手机出货量也高达4.78亿部。随着全球手机出货量的出息稳定增长，以及智能手机渗透率的不断提高，未来全球手机镜头的市场仍将不断扩大。在数码镜头方面，根据PIDA估计，2011年全球数码相机市场出货量约1.31亿台，同比增长5.6%；预计2012年全球出货量将小幅成长到1.34亿台，成长约2.3%。 中华液晶网：2011全球数码相机市增率约5.6%另外，根据94、日本相机映像机器工业会的数据显示，2009年全球单反数码相机的出货量约990万台。2010年的出货量达到1,288万台，两大单反数码相机厂商佳能和尼康的出货规模都较2009年成长30%以上。 ZOL: 数码相机产量的稳步增长，以及中高端可换镜头单反市场需求的增长，未来数码市场仍对光学镜头有较大的需求量。在电脑方面，2011年，笔记本电脑的出货量约为1.765亿台，同比增长12%。平板电脑的出货量约为7,270万台，年增长率达到256%。其中，笔记本电脑中65%已经装有摄像头 易观智库：。据Display Search预测，至2017年笔记本电脑出货量将达4.32亿台，另据HIS预测，2015年95、全球平板电脑的出货量将达到2.423亿台，是2010年销量的12倍。因此，用于笔记本电脑和平板电脑的镜头也将随之保持保持高速增长。 玻璃盘基片近年来，在全球PC市场稳步增长的拉动下，硬盘产量稳步增长，但2011年因泰国洪水等重大自然灾害影响，2011年的全球硬盘出货量下滑4.5%。但从长期来看，PC市场仍将成为拉动硬盘需求的重要市场，根据IDC预计，2012年硬盘行业出货量将增长7.7%，2011至2016年的复合年增长率达到9.6%。 新浪科技：IDC预计下半年硬盘产量有望恢复正常2012-04-02硬盘出货量的持续增长，对于玻璃盘基片的需求也将不断扩大。第五章 项目建设选址方案第一节 建设96、地区的选择一、项目选址本项目选址于湖南省XX祁阳县经济开发区。二、用地方案本项目科研楼分为应用实验室、分析实验室以及合成实验室及办公室，中试车间位于生产区，具体规划如下：图表 27 研发中心用地规划序号投资内容建筑面积（平方米）备注1应用实验室500科研楼第1层2分析实验室500科研楼第2层3合成实验室及办公室500科研楼第3层4中试车间500加工厂房-合计2,000-第二节 建设条件分析一、自然气候条件XX市属中亚热带大陆性季风湿润气候区，一年四季比较分明。全市年均气温为17.618.6，无霜期286311天，日最低气温0以下的天数只有815天。多年平均降雪日数为37天，极端最低气温在4.997、8.4之间。日平均气温0的积温达6,4506,800，10的积温为5,5305,860。多年平均日照时数为1,3001,740小时，太阳总辐射量达101.5113千卡平方厘米。多年平均降水量1,2001,900毫米，一般是山区多于平岗区，南部多于北部。二、地理位置及地形地貌位于湖南省西南部，湘江经西向东穿越零祁盆地（永祁盆地），潇水由南至北纵贯全境；两水汇于XX市区（零冷城区）。XX市东接郴州市，东南抵广东省清远市，西南达广西区贺州市，西连广西区桂林市，西北挨邵阳市，东北靠衡阳市。XX地区地理坐标为 东经1110611221、北纬24392651。祁阳县地貌呈不对称的凹字形盆地景观。阳明山脉横98、亘于南部，祁山山脉斜峙于东北，四明山余脉绵亘于西北，湘江贯穿于中部，形成狭长的河谷平原。境内丘陵、山地、平原复杂，山地面积较为广大。三、工程地质条件位于湖南省西南部，湘江经西向东穿越零祁盆地（永祁盆地），潇水由南至北纵贯全境；两水汇于XX市区（零冷城区）。XX市东接郴州市，东南抵广东省清远市，西南达广西区贺州市，西连广西区桂林市，西北挨邵阳市，东北靠衡阳市。XX地区地理坐标为 东经1110611221、北纬24392651。祁阳县地貌呈不对称的凹字形盆地景观。阳明山脉横亘于南部，祁山山脉斜峙于东北，四明山余脉绵亘于西北，湘江贯穿于中部，形成狭长的河谷平原。境内丘陵、山地、平原复杂，山地面积较为99、广大。四、基础设施条件本项目建设所在地供排水、供电、通讯等基础配套设施情况如下表所示：图表 28 项目配套条件一览表配套设施配套情况供水本项目所需的生活、生产用水均来自于祁阳县自然水公司排水项目所产生的生活、生产污水全部由工业园区污水管道排放供电接入当地高压电网，由祁阳县供电局供应通讯接入当地通讯网络五、交通条件（一）航空枢纽XX零陵机场，建在XX市岚角山镇，机场距零陵城区最北端（虎啸花坛）、冷水滩城区最南端（九嶷山职院）均为7公里。现已开通至长沙、广州、昆明、北京、西安、成都、海口、三亚等20个城市的航班。但大多数航班需要在长沙转机。在XX市内乘车到XX零陵机场，可乘23路、26路、28路公100、共汽车及零冷快巴，分别在零陵机场入口下即可。 （二）铁路枢纽XX地区境内共有两条铁路：洛湛铁路（洛阳-湛江）、湘桂铁路（衡阳-凭祥），分别连接XX南北和东西的交通，并在XX市区（零冷城区）交汇，形成枢纽位置。在市区设有XX火车站（XX火车西站）、XX火车南站（零陵火车站）、XX火车东站（冷水滩老火车站）。（三）公路枢纽两条国道：G322国道（衡阳-凭祥）、G207国道（锡林浩特-徐闻）；两条高速公路：G55国家高速公路即二（连浩特）广（州）高速公路、G72国家高速公路即泉（州）南（宁）高速公路；永（州）连（州）公路，在XX市区（零冷城区）交汇，形成重要的公路枢纽。XX市区主要有四个客运汽车站，101、即：XX汽车北站（XX冷水滩汽车站）、XX汽车南站（XX零陵汽车站）、XX汽车西站（XX凤凰园汽车站）、XX长途汽车客运总站（XX怀素汽车站）。六、社会经济条件XX市2008年实现地区生产总值（GDP）592.68亿元，比上年增长13.3%。分产业看，第一产业增加值161.72亿元，增长6.4%；第二产业增加值181.46 亿元，增长17 %；第三产业增加值249.51亿元，增长15%。三次产业结构由上年的29.728.242.1调整为27.330.642.1。按常住人口计算，全市人均GDP为11551元，增长16.8 %。全年完成财政总收入34.44亿元，比上年增长18.1%，其中地方财政一102、般预算收入22.1亿元，比上年增长21.7%。全年完成地方税收收入13.22亿元，增长21.8%。其中，增值税2.19亿元，增长23.4%；营业税4.49亿元，增长17.5%；企业所得税0.64亿元，增长6.7%；个人所得税0.8亿元，减少1.2%。全年地方财政支出93.18亿元，比上年增长27.5%。其中：教育、科学技术支出22.42亿元，增长44.7%；社会保障和就业支出19.01亿元，增长32%；医疗卫生支出6.01亿元，增长44.7%；环境保护支出0.85亿元，增长48.8%；城乡社区事务支出3.11亿元，增长22.9%。居民消费价格总水平比上年上涨5.5，商品零售价格上涨6.2%，工103、业品出厂价格上涨9.3%，原材料、燃料、动力购进价格上涨12%，固定资产投资价格上涨9.9%。第三节 征地拆迁和移民安置规划方案本项目实施地在祁阳工业园区内，工业园区管委会将负责提供“六通一平”（通供水、排污、电力、电信、广电、道路、土地平整）的熟地，无拆迁及移民事项。第六章 劳动安全卫生与消防第一节 职业安全及劳动保护按国家有关规定标准，对生产车间进行规范设计和施工，生产中严格执行国家企业职业卫生管理细则，保证从业人员的职业劳动卫生、安全方面达到要求国家标准，预防职业病的发生。对研发人员的办公场所的工作环境可能会因各类微机、服务器、打印机等设备工作产生少量电磁辐射、环境空气污染、微机操作的副104、作用，对人体造成一定的危害，拟采取一定措施加以保护。公司实行8小时工作制，每月加班时间不得超过劳动法的规定，特殊情况除外。职员必须严格遵守劳动安全卫生法规、规章、制度和操作规程。一、伤亡事故处理当出现工伤（指本人在上班时间受伤或致残）、意外伤害、先天性病理发作需紧急医疗救助时，发现人见到以上情况时必须主动施救，第一时间通知上级及人资部门人员。轻伤是指人体仅有局部组织的擦伤或皮下血肿等轻微的损伤；重伤是指人体有骨折、内脏损伤，大面积或特殊部位烧（烫）伤、严重的挤压伤等单一或多项同时存在的损伤；危重伤是指病员有大出血（包括内出血）或重度脑外伤等引起昏迷、休克、呼吸心跳骤停等。如属危重伤，部门负责人105、或保安人员无须考虑事故责任及经费，均可以公司名义担保抢救，公司车在厂时及时送往医院，如无立即拔打120急救中心或征用社会车辆；如事故发生在厂周边，则在知悉案件的第一时间致电110报警。危重伤时出纳可先自主预支前期医药费；财务人员不在，由人资部门负责人筹资，事后报销。人资部门负责人负责组建临时事故调查组，必须在事故发生之日1日内向公司的高层、劳动安全部门等相关部门上报事故调查报告书。由于特殊情况不能按时报送的，应向上级申请延期。公司在接到报告书后4小时内提出处理意见，处理意见必须经过相关劳动部门的审判。针对意外事故或先天性病理发作，公司视情况另行处理。二、作业事故规范组织实施作业，应当严格遵守操106、作规程和安全规定，防止因指挥失误、操作不当或者意外导致工程作业事故。作业应当遵守下列安全规定：（一）严格实行干部值班、跟班作业制度；（二）科学划定作业区域；（三）合理调配使用人员和机械；（四）设置安全警示标志；（五）维护作业现场秩序。三、触电及防溺事故防范电机技术员对用电安全负主责。架设输电线路、安装用电设备，必须由电机技术员操作。厂内供电线路等的设计、安装，应当符合相关技术规范要求，具备必要的安全距离和防护设施、警示标志。在坑道、地道、地下室等处敷设电线，必须固定在墙壁、棚顶或者专用设备内。不得用铜丝、铁丝代替保险丝，不得将电话线或者不合格的电线在交流电路上使用。各种动力机械用电，必须接好地107、线，经常检查维修。架设输电线路不得带电作业，不得将动力线、照明线与电话线、广播线等混架、交叉或者搭接。严禁在床上架设台灯，严禁在金属物体上拴系电线，严禁在电线上晾晒衣物。发现电源线断落、破损或者用电设备漏电，必须立即报告，控制现场，及时安排电机技术员检修处理。抢救触电人员时，立即切断电源或者用绝缘物品挑开电线。行政部门每天下班前需检查办公区域的电源、水阀关闭情况，并登记水电点检表；工厂电机技术员每周至少对全厂水电情况进行一次检查，并登记水电点检表。四、办公场所职业安全措施本项目微机等各类设备工作时会产生一定量的电磁波，显示器工作时会放射X射线。从医学角度上讲，人体在电磁场中吸收辐射能量会受到不108、同程度地损害，主要是引起中枢神经功能失调、心悸、白血球变化，以及损伤眼睛、引发白内障等。因此，拟通过以下途径防止微机电磁辐射对人体的危害：（一）在工作台的设计上，尽量远离电磁场源，使其影响相对减弱；（二）限制在电磁辐射环境中的停留时间，以减少其对人体的危害；（三）安装防护装置，削弱电磁辐射的强度。（四）安装荧光屏辐射防护装置。采用此类防护装置，可挡住大部分显示器发出的各种频率的电磁辐射，全面保护人体的头、胸部位。（五）买微机时重视对显示器的选择，从安全保健的角度考虑，检查显示器产品是否有多种质量认证标志。如：低辐射认证MPR-和TCO；安全性认证ISO9241、UL、CSA、TUV、FCC。长109、时间操作微机可引起肩痛、视力下降、体质变弱等不利于人体健康的副作用。室内要有足够的照度，以减少视觉疲劳，并有助于操作的准确性和提高工作效率。除了足够的照度，还需要有优良的光质。这一般是指光线均匀、稳定和光色好，光源不产生闪烁、不产生阴影，墙壁、地板不反光，色调明快和谐。要避免阳光直接照射，应选择阴凉的位置或使用窗帘。第二节 消防一、基本情况根据建筑设计防火规范GB-16-87及中华人民共和国消防条例等有关规定，该项目积极贯彻“预防为主，消防结合”的方针，搞好消防工作，确保该项目有足够的消防措施。该项目在运营阶段，要按消防部门要求，备足灭火器、安全消火栓，成立安全防火组织。二、采用的标准及规范（110、一）建筑设计防火规范GBJ1687；（二）爆炸和火灾危险场所电力装置设计规范GBJ5883；（三）火灾自动报警系统设计规范GBJ11688；（四）建筑灭火器配置设计规范GBJ4090；（五）建筑防雷设计规范GBJ5783；（六）化工企业静电接地设计规程HGJ2890。三、消防措施行政部门应组织各部门加强火灾防范、新建工程的防火设计审查，健全消防组织，完善消防设施，配齐消防器材，按期更换，设置消防和疏散标志，定期进行检查检验、维修保养并及时更新。各部门应当加强对火源的管理与控制，严格遵守下列安全规定：（一）使用明火必须避开易燃物体和草场等场所；（二）严禁用汽油等挥发性强的燃料点灯、取火；（三）严111、格管控炊事用火、取暖用火、照明用火；（四）进入易燃、易爆物品存放场所前必须收缴火种；（五）在空压机房、配（变）电房和车间及其他设有禁烟标识的地方严禁吸烟和使用明火；（六）电机负责人定期检修维护电源线路、避雷设施和用电设备，防止用电线路老化和设备年久失修；（七）严禁乱拉电线和擅自使用电炉、电取暖器等大功率电器；（八）进行电焊、气焊等具有火灾危险的作业时，必须采取防火措施，清理作业现场的易燃物品。第七章 项目建设方案第一节 项目概括本项目总投资3,845万元，内容包括新建科研楼，添置研发中心所需的研发设备和检测设备，并对相关技术课题进行研究和实验；同时为增强公司科技成果的转化能力，提升规模化生产产112、品品质的稳定性，拟在生产基地的生产区新建中试车间，配备中试所需的生产设备、辅助设备等。项目建成后，公司的研发中心将形成相关研究科室，分别归于研发部、技术部进行管理，其研发中心机构设置情况如下：图表 29 公司研发中心的组织结构序号部门下设科室及车间岗位人员配备1研发部合成实验室经理1研发工程师5化学分析师1研发助理32技术部应用实验室、分析实验室及中试车间经理1技术工程师2工艺工程师1设备工程师1助理23知识产权部-经理1专员14合计-19科研楼共分三层，占地面积500平方米，建筑面积共计1,500，科研楼第一层为应用实验室，负责模拟客户端，对产品的性能进行评价；科研楼第二层为分析实验室，负责113、对产品的基本物理及化学性能进行分析等，科研楼第三层为合成实验室及办公室，合成实验室负责模拟生产线，对生产过程中的产品合成进行研究，办公室主要为研发人员提供办公场地；中试车位于生产区，间占地500平方米，主要为规模化生产之前的产品进行中试。第一一节 项目的研发方向一、液晶玻璃用稀土抛光粉的研发随着液晶显示技术的发展，大尺寸的液晶显示屏的需求空间愈加广阔，应用范围亦愈加大，电脑屏幕、液晶电视、手机屏幕等。目前市场上广泛使用稀土抛光粉来实现液晶玻璃的平面抛光，抛光粉的需求量也随着液晶面板的发展而逐年增涨，而且今后几年依然会维持较稳定的需求。液晶玻璃用稀土抛光粉其成份主要是氧化铈，但相比于一般稀土抛光114、粉，对其粒度分布、形貌尺寸以及结晶状态要求更高、标准更严。目前国内企业生产的液晶玻璃用稀土抛光粉虽然也占据了部分市场份额，但主要集中在低端、小尺寸玻璃材质的抛光，高端的液晶玻璃用稀土抛光粉依然来自于日本和法国的企业。因此，开发高端液晶玻璃稀土抛光粉有很大的市场前景和紧迫性。本研发方向旨在开发一种抛光效率高，划伤数量少，且可以应用在大尺寸液晶面板玻璃（TN或TFT）的稀土抛光粉。项目采用自主设计的全新湿法工艺生产线，开发新型的沉淀配方，严格控制工艺参数，合成特定的抛光粉前驱体，随后依次经过过滤、烘干、灼烧、粉碎分级等生产工序得到最终产品。湿法合成工艺是一种低能耗、低污染、低排放的先进技术，既保证115、了产品品质的提高，又节能减排，可以实现良好的社会价值。二、手机面板用稀土抛光粉的研发玻璃材质因其具有高光洁度、高硬度、高强度等特点，在应用于手机面板上时会具有高清的视觉效果、耐划伤、耐压、耐摔、抗冲击等优良特性。近年来，随着智能手机的推广与普及，大尺寸的触摸屏得到广泛应用，需求量得到了爆发式的增长，并且手机的置换和更新换代频率越来越快，也拉动了相应的面板玻璃在后续的加工中对稀土抛光粉的需求。大尺寸手机面板玻璃是近几年才兴起的，因此在此应用领域，国外的抛光材料生产企业进入的比较缓慢。目前市场上的手机面板抛光粉品种众多，但大多不是针对手机面板量身定制开发的，产品性能良莠不齐。目前应用于手机玻璃面板116、的玻璃基材主要来自于旭硝子和康宁，本研发方向的目的是开发一款具有广泛适用性的手机玻璃面板抛光粉。针对面板的玻璃材质，通过研究抛光粉与玻璃的化学机械抛光过程，寻找提高化学反应活性关键参数和过程控制指标的方法。已经成功的工艺经验及研究表明，无氟配方更能适应手机面板玻璃抛光，这不仅突破了抛光粉需要氟的传统经验束缚，而且会推动抛光粉朝着绿色环保的方向发展。三、光学玻璃用抛光材料的研发（一）玻璃盘基片抛光材料近几年硬盘存储技术得到长足进步，向着大容量、小尺寸、高转速的方向发展，磁头飞行高度已接近10nm。以上发展现状要求硬盘基板材料具有很好的光洁度和机械性能（典型的弹性模量110GPa，表面粗糙度0.5117、 nm）。硬盘基板的NiP/Al材料已经难以达到如此光洁的表面。微晶玻璃是通过对特定化学组成玻璃的控制晶化而得到的多相固体。它具有优良的表面特性、力学性能、热稳定性和化学稳定性。与NiP/Al材料相比，微晶玻璃具有以下优点：表面容易抛光，可以使磁头更接近盘片，使存储密度大幅提高；热膨胀率低，硬盘的定位精度、磁道密度更高，容量更大；模量更高，由于在高速旋转时空气的湍流会使基板受到应力，在同样条件下微晶玻璃的形变更小，而转速更高。由于微晶玻璃的上述特性，普通的抛光粉对其抛光速率较低。美国如Cabot、Rodel等公司曾采用大粒径磨料（130nm左右）提高抛光过程中的机械作用，进而提高抛光速率。但是118、上述方法也同时产生了表面划伤、残余颗粒难于清洗、抛光浆料流动性差、易沉淀等问题。因此分步抛光（氧化铈粗抛，氧化硅精抛）成为玻璃硬盘抛光的趋势。本方向旨在按照玻璃硬盘的上述抛光发展趋势，开发适合第一步抛光的氧化铈粗抛粉和第二步的二氧化硅精抛液。第一步抛光以快速去除玻璃材质为主要目的，由于微晶玻璃材质的硬度高，所以在第一步抛光的过程中除了提高其化学反应活性的同时，机械研磨的作用也要增强，这就需要通过化学法实现氧化铈的表面修饰。公司将对工艺合成技术进行创新，自行配套设计生产线和制备技术。第二步抛光的主要目的是修复第一步抛光产生的划伤，提高玻璃表面光洁度，所以对二氧化硅抛光液物理化学性能要求很高。（二119、）软材质精密光学抛光液软材质玻璃通常是指磨耗度大于300的玻璃材质，由于其硬度软，光学性能好，广泛应用于高端精密光学镜头。在光学镜头的加工过程中，使用传统的稀土抛光粉虽然可以达到很好的去除速率，但由于抛光粉的硬度高，镜头会较易出现划伤，良品率低等现象。目前，市场上用于软材质的抛光材料主要来自于美国的抛光液，国内尚无可替代的产品。本方向旨在开发一种新型的以氧化锆为研磨介质的抛光液。研磨介质以自主的工艺合成生产，保证抛光液的稳定性，且研发中心经过前期开发，已经创新性的提出了一种干法粉碎和湿法研磨相结合的新型研磨技术，制得的抛光液的粒度分布窄，并可按照客户需求定制化其粒度范围。创造性的在研磨过程中，120、对磨料粒子进行化学改性，提高磨料粒子的表面特性，提高抛光液的悬浮稳定性。四、其它新兴领域抛光材料（一）蓝宝石衬底用抛光液蓝宝石具有其硬度高、脆性大，有着较好的热特性，极好的电气特性和介电特性，且防化学腐蚀。蓝宝石硬度仅次于金刚石，耐磨性高，因此械加工困难。随着光电技术的飞速发展，蓝宝石衬底是已成为目前最为普遍的一种衬底材料，光电产品对蓝宝石衬底材料需求量的日益增加，为了满足蓝宝石光学器件发展的需求，蓝宝石化学机械抛光的技术和浆料的选择成为亟待解决的重要问题。目前国内在蓝宝石抛光技术还尚待成熟，在生产蓝宝石衬底片产生裂痕和崩边的现象频率较高，在之后的抛光工序中所能够达到的抛光研磨速率也很低，表面121、划痕较重，从而导致产品返工甚至报废。导致这种困境的最直接原因是由于抛光液自身的性能不达标造成。本方向的重点在开发一种以二氧化硅为研磨介质的的蓝宝石抛光液，解决蓝宝石抛光过程中存在的表面去除率低，粗糙度高、易划伤、易塌边等问题。抛光液的开发，硅溶胶是关键，突破硅溶胶的粒度分布、杂质含量等关键技术难题，通过添加活性剂、螯合剂、调节剂等改善抛光液的稳定性，增加化学作用，抑制抛光反应生成的颗粒在被抛光表面的吸附，从而生产出性能优异的蓝宝石抛光液。（二）金属抛光液对各种金属器件如精密合金、精密滚珠轴承、金属镜和不锈钢模具的表面修饰加工不仅可以美化器件的外观，防止工件的锈蚀，而且可以提高器件的工艺精度和应122、用性能。金属表面抛光处理的技术有很多种，包括机械、化学、电解、超声波、流体、磁研磨等技术，其中以抛光粉为抛光介质的化学机械抛光具有高效、抛光效果好、低成本、绿色环保等优点而得到广泛应用。本方向旨在开发一种氧化铝的抛光液，通过控制合成参数和灼烧工艺得到软硬适中的氧化铝粉体。以湿法研磨和精密过滤技术控制粒度分布集中，不会对被抛光物体产生划痕。用绿色环保的助剂，降低其对金属表面的化学腐蚀性，改善抛光液的悬浮稳定性，使其不易沉淀，使用便捷。第一二节 项目主要投资建设内容一、固定资金投资（一）建筑工程图表 30 建筑工程费用序号投资内容建筑面积(平方米)结构性质单价(元/平方米)投资总额（万元）1应用实123、验室500钢筋混凝土结构1,600802分析实验室500钢筋混凝土结构1,600803合成实验室及办公室500钢筋混凝土结构1,600804中试车间500钢筋混凝土结构1,30065-合计2,000-6,100305（二）设备选型图表 31 设备购置明细序号设备型号数量（台/套）单价（万元/台）金额（万元）（一）合成实验室-901.92173.191蠕动泵兰格100.707.002蠕动泵Coleparmer41.475.883pH计梅特勒30.300.904电导仪梅特勒31.865.585天平赛多利斯30.902.706天平赛多利斯31.313.937电子称舜宇恒平30.501.508pH自动124、控制系统Coleparmer53.8019.009恒温水浴优莱博52.6513.2510过滤器伊尔姆51.678.3511反应装置5L53.7018.5012搅拌器IKA 170.488.1613分散机IKA 41.566.2414破碎机IKA 23.106.2015研磨机-22.304.6016粘度计Brooklfield212.0024.0017超声波清洗器科导20.601.2018离心机湘仪21.102.2019马弗炉纳博热64.2025.2020热风干燥箱MEMMERT 42.208.80（二）分析实验室-1586.261,293.901高倍金相显微镜OLYMPUS 125.5025.125、502激光粒度仪马尔文148.5048.503纳米粒度仪马尔文166.4066.404原子力显微镜安捷伦185.5085.505热分析仪SDT-Q600155.0055.006场发射扫描电镜JSM7600F1230.00230.007X-射线衍射仪布鲁克1150.00150.008ICP光谱仪varian185.0085.009分光光度计722型111.0011.0010BET物理吸附仪麦克185.0085.0011红外光谱测试仪安捷伦170.0070.0012综合粒度测试仪粉体物性112.0012.0013光学轮廓仪KLA-Tencor1180.00180.0014流变仪马尔文1130.00126、130.0015台阶仪布鲁克160.0060.00（三）应用实验室-1129.40323.441MECATECH自动磨抛机MECATECH 334119.9419.942台式CMP抛光机RTEC-Rpo-6184.5084.503精密磨抛机Logitech PM5172.6072.604球面抛光机Logitech148.0048.005划痕检测灯大途24.208.406玻璃自动清洗机和柯达136.0036.007洁净室1000级、15平米125.0025.008超纯水设备四海0.5t/h114.0014.009污水处理设备斜板沉降112.0012.0010空压机-13.003.00（四）办公室127、-310.6419.901投影仪sony21.202.402打复传一体机-22.805.603会议电话-20.901.804电脑lenovo240.409.605相机olympus10.500.50（五）中试车间-4414.32630.001存储罐-43.5014.002反应装置-312.0036.003过滤装置-162.0062.004自动合成控制系统梅特勒340.00120.005干燥设备3m3/h152.0052.006灼烧窑炉电加热135.0035.007研磨设备-158.0058.008振动筛100目215.0030.009喷雾干燥器中型140.0040.0010气流粉碎机中型145128、.0045.0011涡流式粉碎机-135.0035.0012分级机中型128.0028.0013自动真空包装机-15.005.0014动力泵-160.8513.6015阀门管道-110.0010.0016通风设备通风27.1014.2017加料器-25.6011.2018混料机0.3t113.0013.0019电葫芦2t18.008.00-合计-19112.782,440.43二、基本预备费基本预备费是指是指在项目实施中可能发生、但在项目可研阶段难以预料的支出，需要事先预留的费用，又称工程建设不可预见费。本项目所需基本预备费用是按固定资产投资的5%进行确定，基本预备费为137万元。三、铺底流动129、资金铺底流动资金是项目投产初期所需，为保证项目建成后进行试运转所必需的流动资金，主要包括研发人员工资为322万元、实验费为500万元及对外合作费为140万元。第一三节 预计募集资金数额以及使用计划一、资金筹措本项目投资总额为3,845万元，主要通过公开发行股票的方式募集资金获得，不足部分由公司自筹。二、投资规划及各年投资金额本项目建设期为2年，投资规划及各年投资金额：图表 32 项目投资规划及各年投资金额序号工程或费用名称投资估算（万元）占投资总额的比例T+12T+24总计1固定资产投资1,7489982,74571%1.1建筑工程305-3058%1.2设备购置费14439982,44063130、%2基本预备费87501374%3铺底流动资金42154196225%4项目总投资2,2561,5883,845100%第一四节 项目实施进度安排本项目建设期为24个月，其建设周期规划为以下几个阶段：初步设计、建筑工程、设备购置、人员招聘及培训、工程验收。图表 33 项目实施进度表阶段/时间(月)T+12T+24123456789101112131415161718192021222324初步设计建筑工程设备购置人员招聘及培训工程验收第一五节 劳动定员本项目新增人员19人，其中研发和技术人员可同时用作中试车间的生产，具体情况如下：图表 34 项目劳动定员序号部门岗位人数年均工资(万元/人)年工131、资（万元）1研发部经理11515研发工程师51050化学分析师199研发助理35152技术支持部经理11313技术工程师2918工艺工程师199设备工程师188助理2483知识产权部经理11212专员144-合计-198161第八章 环境影响分析第一六节 主要污染物及污染源在项目施工期间及项目运营期间，产生的主要污染物及污染源如下：图表 35 主要污染物及排放源情况类型内容排放源污染物名称项目建设期大气污染物土石运输车扬尘水污染物施工人员生活污水固体废弃物施工人员生活垃圾、建筑垃圾噪声打桩机、搅拌机、挖土机等施工设备噪声项目运营期大气污染物分级机、粉碎机小量抛光粉粉尘水污染物清洗废水、员工SS132、COD动植物油、生活废水固体废弃物员工生活垃圾噪声粉碎机、分级机噪声第一七节 生态环境保护措施一、环境保护措施方案（一）评价标准1、本项目采用的主要环境保护标准及规定和依据有：环境空气。一般污染物采用环境空气质量标准（GB3095-1996）中的二级标准；地表水。地表水环境质量标准（GB3838-2002）中类；地下水。地下水质量标准（GB/T14848-93）中类；环境噪声。城市区域环境噪声标准（GB3096-93）中III类，建筑施工场界噪声限值（GB12523-90）；2、污染物排放标准废水：污水综合排放标准GB8978-1996中二级标准；噪声：工业企业厂界噪声标准GB12348-9133、0中III类标准；大气污染物：大气污染物综合排放标准（GB16297-1996）中二级标准；固体废弃物：生活垃圾填埋污染控制指标（GB16889-1997）。3、项目建设引起的环境变化及环保设施本项目建设未对当地农业、工业及其他公共环境造成不良影响，根据生产过程中产生的污染物，按照环保部门的要求并结合本项目生产实际而建设相关环保设施。4、污染控制措施依照各污染物不同的环境评价标准，其控制措施如下：图表 36 污染物控制措施类型内容污染物名称控制措施项目建设期大气污染物扬尘适量晒水水污染物生活污水设置沉淀池，将污水沉淀后再排入污水管线固体废弃物生活垃圾、建筑垃圾采用搭设封闭式临时专用垃圾道运输或134、采用容器吊运或袋装噪声噪声在结构施工楼层设置降噪围档项目运营期大气污染物小量抛光粉粉尘布袋收尘、设独立的操作间，工作人员戴专用口罩水污染物SS、COD动植物油和生活废水SS进入多级沉淀池、SS、COD动植物油利用隔油+地埋式生化处理系统；生活废水排入污水管道固体废弃物生活垃圾统一由当地垃圾回收公司处理噪声噪声设独立操作间、设备安装减震基础、地下排气、绿色带隔声措施二、环境影响分析结论新建生产厂房四周均布置绿化用地，种植树木花卉和草坪，以吸收灰尘减少噪声和美化环境。本项目能满足环保方面的要求,所有排出污染物均能符合排放标准，只要严格做到污水与清净下水、雨水清污分流,加强环境管理,预计项目投产后不135、会对环境产生不利影响。第九章 项目建设可行性分析第一八节 可行性研究报告编制说明一、可行性研究编制依据（一）国家计委和财政部关于组织国家高技术产业发展项目计划实施意见；（二）建设工程质量管理条例；（三）产业结构调整指导目录（2011年本）（国家发改委第9号令）；（四）国家发改委、建设部联合发布建设项目经济评价：方法与参数（第三版）；（五）国家和地方的有关政策及法规；（六）公司提供的2009、2010、2011年及2012年中期财务报表；（七）公司内部编制的技术及流程文件；（八）公司提供的与项目相关的基础数据以及对项目的要求。二、研究工作的指导思想通过对项目在技术上的可靠性和经济上的合理性以及产136、品应用领域的市场前景的全面分析，论述本项目实施的可行性情况。主要内容包括：对抛光粉应用行业的前景分析、项目技术基础、项目实施方案及配套条件、环境保护、项目管理、劳动定员等进行分析，并进行投资估算和财务评价分析。第一九节 与项目匹配的各项能力分析一、技术研发能力分析公司自成立以来就立足高起点，专注于抛光材料的生产和研发。通过自主研发、合作研发和委托研发等多种形式，积极研究开发新产品，不断改进生产工艺，公司不但扩展了产品的应用领域，还获得了多项自有专利技术成果，目前已拥有1项发明创造专利和6项实用新型专利，另有9项发明创造专利进入了实质审查阶段。公司技术项目“超细稀土抛光粉生产工艺研究与开发“于2137、012年5月6日被湖南省科学技术厅授予科学技术成果鉴定证书；另外，公司与济南大学就“新型抛光材料”项目进行了深入的交流合作。二、生产与组织能力分析（一）采购方面公司在采购方面制定了一系列的规范，如采购管理程序（HZ-QP-009）、供应商开发与管理作业指导书（HZ-PMC-OS-001）等，由此建立起一套完善的采购管理体系。公司的合理科学采购制度对保证其竞争能力、降低经营风险起到积极的作用。一方面，科学的采购保证了安全库存，能有效降低因价格波动带来的不利影响；另一方面，合理的采购制度保证经营资金的合理使用和控制，从而以有限的资金有效开展企业的经营活动。公司所采购的原材料均从国内获得，与其合作的138、供应商均为建立了长期战略伙伴的专业厂商，采购的物资来源充足。（二）生产组织能力方面目前公司主要采取自主生产的生产方式，公司在XX市祁阳县白水镇工业园区内设有抛光材料生产基地，目前已具备年产801,600kg抛光粉和45,000kg抛光液的生产能力。公司严格执行ISO9001：2008质量管理体系，保持产品品质。公司持续深入研究生产水平，不断改进生产工艺，形成了“稀土抛光液”和“超细稀土抛光粉生产工艺研究与开发”等核心技术，其中“超细稀土抛光粉生产工艺研究与开发”于2012年5月6日被湖南省科学技术厅授予科学技术成果鉴定证书。三、公司的产品品质与品牌影响力公司产品质量稳定性较好，已通过ISO90139、01：2008国际质量管理体系认证，为公司品牌推广提供质量保障。公司力求为客户提供高品质的服务，提高公司的市场竞争力，提升公司的盈利能力。做到实现公司自身利益的同时为客户创造新的价值，实现双赢的局面。公司自创建以来，高度重视品牌效应和企业形象。同时，为顺应行业发展潮流和市场竞争趋势，在与公司主业相关的类别申请注册了商标，以提高产品形象和消费者识别度。图表 37 公司所拥有商标情况序号商标文字及图样注册号核准项目有效期13018338950洗衣用漂白剂及其他物料；清洁、擦亮、去渍及研磨用制剂；肥皂；香料、精油、化妆品、发水；牙膏、牙粉2011/08/11-2021/08/1024551336铈；140、镧；稀土；氢氧化铈；研磨剂（和研磨剂配用的辅助液）2008/06/28-2018/06/2738448026研磨剂；金属碳化钙（研磨料）；磨光制剂；金刚石；刚玉砂纸；磨光石；浮石；磨光粉；研磨膏；玻璃砂（研磨用）2011/07/14-2021/07/13资料来源：XX新材近年来公司持续强化质量和售后服务，通过技术创新与管理创新，不断提升公司的品质和价值，强化公司技术支持与售后服务，打造国内抛光材料制造行业的优质品牌。四、项目所需人才获取途径项目所需人才获取，应先评估公司内部有无合适任职人选，确定无合适人选后，将主要通过电视、网络、平面等媒体向社会公开招聘。湖南高校众多，专业人员储备充足。（一）141、招聘人力资源部根据用人部门填写人员增补申请单安排招聘。人力资源部通过人才交流会、网络、报纸或电视等渠道进行招聘。应聘者填写求职登记表，人力资源部工作人员考察应聘者基本素质、实际业务技能等因素，经过初复试，谈洽薪资待遇后，安排其入职。岗位空缺内招时，符合岗位任职资格的员工可向人资提交求职登记表，也可由部门负责人推荐。（二）入职新员工填写员工履历表，入职培训考试合格后签订劳动合同。人力资源部文员负责考勤记录和统计，每日上午10点前将出勤日报表发送至董事长、董秘、总经理、人力资源总监、制造总监的内邮，每月5号前人事文员将上月考勤汇总表以邮件或公告形式通知各部门核对，如有疑问，务必在7号前反馈至人资，142、过期视无误。考勤汇总表于10日前移送财务。（三）离职辞职由本人填写辞职申请报告和离职审批表；员工自离由所在部门代填离职审批表，按人事审批权审批并办理工作交接，填写工作移交表并仔细进行工作交接。非自离员工必须在离职证明书（一式二份）上签名，由人资部门留存一份。转正后员工辞职需提前一个月以书面形式通知公司，试用期内需提前三天；需提前办理辞职手续的，经公司批准同意可提前办理，不需支付企业代通知金。（四）人员培训1、教育训练各级管理人员是内部兼职讲师的主要承担者；各部门的业务骨干，技术尖子也是员工业务培训的主要讲师来源，原则上每个部门需配置一名兼职内部讲师。申请内部讲师需填写内部讲师申请表，交人力资源143、部评审合格后颁发讲师资格证书，内部讲师开发部门培训课件外，也可开发公共课件。2、入职培训（1）新员工入职培训内容包括企业文化（含规章制度）、岗位技能和部门专业培训。（2）管理人员参与人资的培训不低于3天，其他人员1天。（3）部门专业培训时间不低于3天，培训方式由部门自行决定。（4）入职培训连续两轮考试不合格者，作退录处理。（4）在职培训根据岗位、外界科学技术发展状况、个人能力现状等需求开展。（5）特种岗位培训包括国家规定的特殊工种或需持职业资格证书上岗的工种，如电工、叉车操作等。3、梯队建设坚持“内部培养为主，外部储备为辅”的培养原则。（1）根据岗位要求建立企业A级人才库总经理级（含副）、总监144、级（含副）、研发经理、技术经理岗位）、B级人才库（研发人员、技术人员、经理级（含副）岗位）、基层骨干人才库（班/组长、技工岗位）、C级人才库。（2）除质检员、仓管员、物料员、作业员、技工、保洁、保安、司机、厨工岗位的储备由行政部负责，其余岗位的储备均由人力资源部负责。（3）内储人才：暂未达到异动岗位要求，但品德好，有发展潜质且符合个人意愿的，人资可将符合要求的员工资料纳入人才库。新入职的生产部、品质部全日制大专及以上人员或已在工作中具备发展潜能的，且品德好，符合要求的人员，根据个人意向，签订储备人才约定合同。（4）外储人才：人力资源部门发布外部招聘信息，符合条件的应聘者可安排面试，按外聘流程操145、作，面试合格的人员，纳入人才库，由人力资源部门与其保持联系。第十章 建设项目风险分析及控制措施第一节 建设项目风险分析一、管理水平无法适应规模扩张的风险本公司已建立起比较完善和较为有效的法人治理结构，拥有独立健全的产、供、销体系，并根据积累的管理经验制订了一系列行之有效的规章制度。本次公开发行股票后，公司资产规模将大幅增加，并且随着投资项目逐步建设投产，公司生产能力和业务经营规模将会快速扩张。若公司现有的内部控制体系、技术人才的引进及培养进度、管理架构、管理人员素质、管理方式等无法适应公司规模的迅速扩张，将会产生管理上的风险，有碍公司的生产经营和未来可持续发展。二、技术风险（一）知识产权侵权的146、风险稀土抛光材料行业为典型的高新技术产业，技术研发水平和自主创新能力决定着企业的市场竞争实力和可持续发展能力。公司作为我国抛光材料行业知名企业，技术研发水平和自主创新能力位居行业领先地位。由于目前抛光材料制造行业市场规范度较低，存在大量中小型同业者，其技术研发能力薄弱、市场知名度低，较容易产生知识产权侵权行为，对项目实施所依赖的核心技术的稳定性产生不利影响。（二）核心技术人员流失及技术泄密风险公司自成立以来便注重研发投入，经过多年的发展，通过内部培养晋升和外部人才引进逐渐形成了一支具有技术创新意识、紧贴客户需求的研发团队，由此拥有了多项专利技术。随着抛光粉市场的发展和行业的整合，将促进行业内研147、发人才的流动，公司存在核心技术人员流失的风险，同时也产生技术泄密的风险。三、研发方向不能满足客户需求的风险抛光材料是用于被抛的物质，研磨抛光玻璃、金属、皮革、半导体、塑料，宝石、玉器等不锈钢的研磨抛光等。针对不同的被抛物质，可以采用不同的抛光材料，但在相同领域也存在不同的抛光材料可相互替代的情况出现，因此，如研发中心未来的研发方向不能满足多个领域的客户需求，则存在项目不能顺利实施的风险。第二节 建设项目风险控制措施一、针对管理水平无法适应规模扩张的风险的措施公司将增强自身适应能力，增强公司规模扩张后带来的各方面变化的把控能力，学习国内先进的生产管理经验，在建立完整的规章管理制度的情况下，针对自148、身行业特点提高细节管理能力，最终建立一套管理架构、管理人员素质、管理方式及方法，并相应制定保证新形势下更加完善的规章管理制度。公司将继续利用规模生产的经验，摸索出一套适应新生产工艺的工艺流程。同时，对于原材料采购、销售与服务战略等实行新的调整，确保建立新的完善的产供销的供应链体系。保证管理制度和控制措施适应新形势下的变化，提高整体管理水平。二、针对核心技术人员流失及技术泄密风险随着各类知识产权保护的法律法规纷纷出台，国家对于知识产权保护的力度日益加强，对有自主创新能力和知识产权的企业未来快速发展提供了有力的保障。研发、实验需要大量专业人才和资金，其核心技术在于控制方案提供，因此产品附加值高，但149、存在被复制、盗窃的风险。所以公司的工艺制造是公司自主知识产权的核心，做好核心技术的保密措施，是保持公司技术领先的关键之一。公司非常重视技术的相关保密制度，公司内部建立知识产权保护部门，对于专利技术，项目合作协议，公司有专门的管理制度等。与高校合作时，均签订协议，明确双方在项目合作过程中的知识产权归属。对于其它非专利技术，一方面，公司参照保密制度，已经分别与涉及这些技术的主要技术人员和核心技术工人签订保密合同；另一方面，通过制定完善的创新奖励制度，提高这些关键人员待遇，提供较好工作环境，使公司非专利技术得到较好保护。三、针对研发方向风险的措施针对产品替代的风险，公司拟将本次募集资金部分用于研发中150、心建设。公司拟加大产品研发的投入，从研发队伍建设、研发设备的更新、研发经费的补贴的补充等各环节，加快公司研发新产品的速度，不断研发和创新产品的功能、品质及应用领域的拓展，使公司在行业内保持技术优势，提升公司的竞争力和盈利能力。第十一章 可行性研究结论分析第一节 公司具有完整的管理体系，项目实施具备管理可行性公司成立以来，核心管理层没有发生重大变动，继续保持着高昂的创业精神。管理层成员具备较强的管理能力，具备丰富的行业经验，对市场和技术发展趋势具有前瞻把握能力，有能力领导公司继续保持长期的高速成长。公司经过股份制改造，已建立了股东大会、董事会、监事会制度，并设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提151、名委员会，具备健全的法人治理结构。本公司的管理层，已经为本项目做好了前期的准备工作，完成项目的调研活动。公司还成立了项目小组，挑选了一些具有多年项目经验的成员，对项目管理团队的建设、项目计划的执行、项目成本的控制、项目质量的管理以及项目进度的把控都具备一定的经验，为项目的成功实施奠定了一定的基础。第二节 公司产品及生产技术成熟，项目实施具备技术可行性本次募集资金投资项目的主要内容是研发中心建设项目。在开展项目时，公司已有的技术储备及人才储备能够为研发项目的建设提供支撑。公司掌握了与抛光粉生产有关的等的核心技术，技术项目“超细稀土抛光粉生产工艺研究与开发“于2012年5月6日被湖南省科学技术厅授予科学技术成果鉴定证书，同时拥有1项发明专利和6项实用新型专利，另有9项发明专利进入了实质审查阶段。此外，公司成熟的生产技术，能够迅速实现从研发成果到成品的转化。公司已有的雄厚的研发实力和成熟的生产技术为本项目的顺利开展提供了技术支持，项目具有技术可行性。第三节 本项目实施是公司发展战略的具体实施项目实施后，公司将进一步提升研发实力，提高并优化公司技术转化能力，进一步巩固并强化公司在业界的优势及影响力，占领更多的抛光材料的市场份额，进一步拓展公司产品的应用领域，提高公司的盈利能力和可持续发展能力。