1、铁路公司建设标准化及质量管理制度汇编 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 第一章 总则1. 为规范铁路有限责任公司（以下简称公司）建设项目过程控制标准化管理，根据关于推进建设单位标准化管理工作的指导意见（铁建设200845号）等有关规定，制定本标准。2. 本标准适用于公司建设项目的建设过程控制管理，公司通过本标准化，控制项目设计、施工、监理单位，建立标准化管理体系，并贯彻于整个建设管理过程。3. 过程控制标准是指将现场管理标准化贯穿于整个建设过程，通过标准化对建设实施全过程管理。过程控制标准化管理按照“六位一体”管理要2、求，形成过程管理工作标准，按照工作标准实施过程管理。4. 公司过程控制标准化实行谁主管谁负责、预防和控制相结合、动态管理、持续改进的原则。5. 在招标中将过程控制的相关要求纳入工程招标文件，由投标单位做出相关承诺。在指导性施工组织设计文件中明确过程控制的相关要求。设计单位编制的勘察设计大纲、施工单位编制的实施性施工组织设计和监理单位编制的监理规划均应详细描述过程控制的相关内容。第二章 “六位一体”标准化管理一、质量控制（一）质量目标 1总体目标 工程质量全面达到国家和铁道部工程质量验收标准，实现主体工程质量零缺陷，全面满足运营要求。2具体控制目标（1）主体工程质量零缺陷,桥梁主体结构混凝土使用3、寿命不低于100年。（2）开通验收速度不低于1.1倍列车设计速度目标值。（3）按照验收标准要求各检验批、分项、分部工程施工质量合格率达到100%。（4）按照验收标准单位工程一次验收合格率100%。（5）杜绝工程重大及以上工程质量事故。（二）责任体系1组织机构 为加强质量管理组织领导，成立质量管理领导小组： 组 长：公司总经理 副组长：公司副总经理、总工程师 组 员：公司各部门负责人、各指挥部指挥长 领导小组下设办公室，负责处理日常工作，办公室设在安质部。各施工、监理、设计单位分别建立以现场管理机构负责人为组长，相关部门、专业技术管理人员参加的质量管理组织，建立完整的质量管理组织机构和质量保证体4、系，制订各类质量管理制度。2. 责任分工建设单位：严格执行国家和铁道部有关法规和工程建设强制性标准，依据批准的设计文件组织工程建设，负责参建各方质量管理行为的日常监督检查和考核，督促监理单位的监理工作和设计单位的现场服务，负责全线工程建设质量管理。 勘察设计单位：按照公司工程质量管理办法规定的责任范围，严格执行国家和铁道部有关勘察设计强制性标准及公司有关要求，对其勘察设计及相关工作的质量负责并做好现场服务和配合工作。监理单位:按照监理责任范围，依据监理合同，对工程建设过程实施公正、公平的质量管理和监理工作，对承担的监理工作负责。施工单位:按照公司工程质量管理办法责任范围，依据施工合同、投标承诺5、，严格执行国家和铁道部质量管理法规、工程建设强制性标准、以及公司和指挥部有关规定，按照有关规程、规范、标准和审核合格后的施工图进行施工，对施工质量负责。 （三）分级控制系统 公司：1.依据国家、铁道部有关法规、制度、办法、规定，结合本公司工程管理特点，制定公司工程质量管理制度和办法，建立各级质量管理保证体系，落实公司各部、指挥部、监理、设计、施工单位质量责任制。2、初步设计阶段组织勘察设计单位对初步设计进行初审及优化，消除设计缺陷，提高设计质量；依据设计文件及地质勘察监理管理办法审查设计勘察大纲、地质勘察监理规划、保证勘察设计质量。3、工程施工合同签订后，由公司向沈阳工程质量安全监督站申请办理6、工程质量安全监督手续，各参建单位给予配合和提供相关资料；4、组织编制项目指导性施工组织设计，并报铁道部工程管理中心审核；依据施工组织设计编制管理办法，对施工单位编制上报的实施性施工组织设计进行审批。5、依据施工企业信用评价实施办法组织监理、设计、施工单位，对施工单位进行信用评价；依据监理信用评价实施办法对监理单位进行信用评价。6、依据施工图审核管理办法组织对施工图设计文件进行审核，未经审核或审核不合格的施工图，不得交付施工；依据工程技术管理办法组织设计、施工和监理各方召开技术(设计)交底会议，以明确工程设计目的，了解设计内容和技术要求；依据工程测量管理办法、精密测量管理办法组织审查和批复设计控7、制测量方案、精度标准，委托和控制测量工点的控制基桩交接和复测。组织精密测量技术方案的评审，并将批准的精测方案报部核备。提出精密测量要求，确定完成时限；督促勘察设计、施工、监理单位按照要求落实人员和设备，保证精密测量的质量；7、依据物资设备管理及考核办法严格供应商（厂家）资质审查，实行市场准入制度，在合格供应商（厂家）范围内进行招标，重要材料实行驻场（厂）监造，由物资设备部组织实施，从源头上把住材料质量关，确保原材料质量；8、依据工程质量检测试验管理办法对施工、监理单位的试验检测工作进行指导、监督和检查；安全质量部负责施工单位中心试验室、监理单位试验室、混凝土拌合站及制存梁场的验收；全线桥梁桩基8、检测，由公司统一选定检测单位。9、明确需培训上岗的专业、岗位、培训内容、考核标准及相关职责等，并按有关规定及合同约定对参建单位上岗人员进行监督检查。10、依据工程变更设计管理办法规定，严格执行变更设计报批程序，做好类变更设计初审、上报审批工作，确保工程质量。11、依据工程质量管理办法每季度进行一次全线质量大检查，对检查过程中发现的质量问题，填发“工程质量问题通知书”或“工程质量问题罚款通知书”。12、对重大工程质量问题，组织参建各单位召开质量现场会议，依据合同约定及相关办法规定对责任单位进行处罚和责任追究。13、在公司内开展质量评比，树立样板工程，质量评比结果纳入信用评价管理。14、组织或参加9、质量事故调查、分析、处理，督促、检查施工单位按批准的事故处理方案进行整改和质量验收，按照工程质量事故调查处理实施细则处理质量事故。15、依据档案管理办法建立基础技术资料的收集、整理、建档。16、依据相关验收标准组织施工、设计、监理单位对管段内的单位工程进行验收。指挥部:1、 严格执行公司各项质量管理办法、规定、规章、制度，检查和监督现场各参建单位工程质量控制和保证措施的落实，确保工程质量得到有效控制。2、依据施工图审核管理办法组织监理、施工单位对施工图设计文件进行复核；落实设计、施工和监理各方技术(设计)交底工作；3、依据工程测量管理办法、精密测量管理办法对设计、监理、施工单位组织机构、保证措10、施、人员配备、仪器装备配置、各阶段测量过程、方法、质量进行日常跟踪检查监督。4、加强对原材料质量的监督检查；依据验标和公司物资设备管理及考核办法，从原材料产地、进场、存放、检验、试验到加工使用，对施工单位、监理单位的管理进行全过程监督检查。从过程上把住材料质量关，确保工程质量；5、对各单位自建的试验室、混凝土拌合站等进行初验收，正式验收合格后，使用单位方可进行生产。6、全线桥梁桩基检测，由公司统一选定检测单位，在指挥部监督下开展检测工作，施工单位给予配合，监理单位进行过程监控，公司对其检测过程和结果进行监督和抽查，对检测结果有异议时，经指挥部提议，由公司委托复检。7、对监督站提出的问题或整改指11、令，由责任单位负责整改并提供相关资料，指挥部要督促责任单位按期整改和落实，重要问题报公司安质部。8、依据工程验工计价管理办法审核已完成工程数量，对质量不合格的工程不予验工计价。9、依据工程质量管理办法加强对管段内参建各单位质量管理行为进行日常监督检查和考核，指挥部每月组织一次定期全面质量检查，各单位在检查中发现的问题，均要做到有措施、有整改、有记录、有验证，保证每个问题的提出均得到闭合消项。检查和考核结果纳入公司对参建单位质量信用评价、考核管理。10、严格质量检查验收。每道工序的质量检查、检测、验收合格后方可进行下道工序施工；对路基、桥梁、隧道沉降变形进行统一评估，合格后方可进行轨道结构施工。12、11、抓好各标段施工单位样板工程建设，每项工程正式施工前，组织施工单位建立样板工程，通过样板工程施工试验，确定技术参数和工艺标准，组织召开现场经验交流会，统一标准、工艺，推广经验，以点带面，全面提升施工质量。12、对施工过程中的严重工程质量问题，组织参建单位召开质量现场会议，总结、吸取教训，制定整改措施，落实责任单位和责任人，依据合同约定及相关办法、规定对责任单位进行处罚和责任追究。对施工过程中采用科学、先进、高效、经济等手段、方法获得高质量和突出成效的单位工程或分部工程，召开现场交流会议，推广经验，提高整体质量管理水平。13、对施工工艺复杂，施工质量难以控制的重点、难点工程，组织召开专题质量13、研讨会议，分析、研究、制定质量控制保证措施，责任要落实到人头。13、每月组织召开质量例会，各参建单位主管安质领导和安质部长参加。检查上次质量会议布置工作的落实情况，分析阶段性质量问题，制定阶段性质量防控措施。14、发生工程质量事故后，责任单位应按规定及时逐级上报，不得隐瞒不报、谎报或拖延不报，并开展调查和处理工作，按规定妥善保管有关资料。15.依据档案管理办法建立基础技术资料的收集、整理、建档。设计单位:明确质量管理职责、管理程序和设计程序，执行公司工程验工计价管理办法、工程变更设计管理办法、工程勘察设计管理及考核办法等有关管理办法、制度、规定，强化外业勘察资料验收制度、设计文件复核、逐级审查14、制度、设计交底制度、现场配合制度、设计回访等制度。对设计工作各个阶段进行质量控制，确保勘察设计质量。监理单位:1、按照投标承诺和监理合同约定，设置项目监理机构。项目监理机构应建立总监理工程师、副总监理工程师、监理工程师、监理员各负其责的工程监理体系，监理人员的配置必须满足监理工作需要，并配备与工程质量要求相匹配的试验室、检验（测）、办公设备及交通、通讯工具。总监理工程师、副总监理工程师及监理工程师变动应征得建设单位同意；2、编制监理规划、监理实施细则，制定监理工作管理制度，建立健全质量保证体系，明确和落实质量责任，并分阶段采取有效的质量控制措施，保证监理工作质量；3、开工前和施工中按照施工图审15、核管理办法核对施工图，依据批准的设计文件和施工组织设计实施监理，发现差错或与现场实际情况不符，必须及时书面通知建设、设计、施工单位；4、依据施工单位施工合同、投标承诺及公司指导性施工组织设计、工程开工报告审批管理办法等，对施工单位的施工组织设计、开工报告、分包单位资质、进场机械数量及性能、投标承诺的主要管理人员及资质、安全质量保证体系、主要技术措施等进行审查，提出意见和要求，并检查整改落实情况；5、实行总监理工程师负责制，严格按照铁路建设工程监理管理暂行规定、铁路建设工程监理规范及公司有关制度、办法、规定开展工作；6、对涉及工程结构安全的关键工序和隐蔽工程必须实行旁站监理，履行签字认可手续，杜16、绝不合格工序进入下道工序；工程开工前，要向指挥部提报旁站项目及位置明细清单。7、按照验标及公司制定的工程质量检测试验管理办法及监理合同约定，在建设项目从施工准备到竣工验收过程中，按规定对原材料、构配件、成品、半成品以及隐蔽工程等工程实体进行检测试验，履行监理见证和平行检验试验以及对施工单位检测试验工作的监督、管理和指导的职责，8、按照工程测量管理办法、精密测量管理办法及监理合同和监理规范对测量工作进行监理，根据工程实际情况编写施工测量监理实施细则，严格按程序、标准监督、检查、验收，并履行签字认可手续。9、督促、检查施工单位创优规划的制定和实施，加大监理力度，强化质量的事前预控，严格过程控制，做17、好事后检查；10、按规定做好监理资料的整理、归档。施工单位:1、按照投标承诺和合同约定，设置现场施工管理机构，配备合格的项目经理、技术负责人和质量负责人并明确其质量责任。上述人员未经公司质量领导小组审查同意不得随意更换。施工单位不得转包或违法分包工程；2、按照工程质量管理办法设置项目质量管理机构，明确分管领导，配足配强专职工程质量管理人员，建立质量责任制，强化质量、安全管理，建立健全质量保证体系。建立健全项目质量管理制度，落实质量责任；3、按照投标承诺和合同约定及批准的实施性施工组织设计，设置符合规定和满足施工需要的工地试验室，并配备一定数量有相应资格的试验人员和相应的试验、检验和检测仪器设备18、等；4、按照施工图审核管理办法进行施工图现场核对，发现勘察设计与现场情况不符时，必须及时以书面形式通知设计、监理和指挥部；按照审核后的施工图和铁路建设工程施工技术标准施工。5、按照验收标准和设计要求，对用于本工程的原材料、构配件、设备等进行试验检验。未经试验检验或试验检验不合格的，禁止使用；6、施工单位在开工前，应根据验标规定，结合工程特点，对本标段的单位工程、分部工程、分项工程和检验批重新进行划分和细化，并逐级报批后执行。7、工程正式施工前，要按设计标准建立样板工程。经建设、设计、监理 单位验收合格后，作为样板推广。8、按投标承诺和工程质量检测试验管理办法，建立工地试验室，开展施工过程质量试19、验和检测工作，凡需见证试验的项目必须由监理工程师在场监督下进行，并由监理人员在试验报告上签字；粗、细骨料的质量控制除满足规范要求外，还应把好源头和进场检验，在储存材料的现场还应采取预防措施（如配备必要的筛分、冲洗设施等），对泥土、粉尘含量超标及级配不合格的部分进行纠正处理，确保高性能混凝土采用的原材料全部合格。9、每道工序完成后，要及时报告监理工程师到场进行检查和签字认可。凡铁道部验标中规定需要设计人员参加的工序检查，应由监理工程师会同设计人员一并参加。未经监理工程师检查合格并签字的工序，不得进行下道工序施工；10、严格执行工程质量“三检”制度（自检、互检、交接检），真实填写检查记录，及时向监20、理工程师报检；依据验标中规定程序进行工程施工质量的验收和评定。11、发生工程质量事故后，按照安全质量事故调查处理实施细则规定及时报告，并立即采取有效措施，防止事故扩大，保护事故现场，协助事故调查。12、严格执行的先培训后上岗的制度。未经教育培训或者考试不合格的人员，不得上岗作业。特种作业人员必须持证上岗；13、建立健全质量检验制度，严格工序管理，按规定做好隐蔽工程的检查、记录和签认，做到工程质量全过程控制； 14、在施工过程中或完工后，如发现工程存在着质量缺陷，根据其性质和严重程度，按照工程质量管理办法规定处理。15、依据档案管理办法做好质量技术资料的收集、整理和归档，保证竣工文件真实、完整。21、 （四）考核评价 1施工企业: 依据施工单位考核评价办法对施工企业进行质量信用评价、考核。 2监理单位:依据监理单位考核评价办法、工程监理管理办法，对监理单位进行信用评价及日常考核管理。 3设计单位:依据工程勘察设计管理及考核办法对勘察设计单位进行考核。 二、安全控制（一）控制目标1.总体目标（1）杜绝与营业线衔接施工时行车D类及以上事故；（2）杜绝责任职工死亡事故；（3）杜绝道路交通责任事故；2.具体目标（1）无责任轻伤以上事故；（2）无营业线衔接施工时行车D类及以上事故；（3）无责任设备大事故；（4）无责任火灾事故；（5）无责任火工品、重要器材设备被盗和爆炸事故；（6）无隧道涌水、突泥、坍22、塌责任事故。（二）责任体系1组织机构为加强安全管理组织领导，成立工程建设安全管理小组。组 长：公司总经理 副组长：公司副总经理、总工程师 组 员：公司各部门负责人、各指挥部指挥长 领导小组下设办公室，负责处理日常工作，办公室设在安质部。各施工、监理、设计单位也要分别建立以项目经理、总监理工程师、设计总体为组长，相关部门、专职安全管理人员参加的安全管理组织，建立完整的安全管理组织机构和安全保证体系，制订各项安全管理制度，并落实到位。2职责分工公司：建立安全保障体系；贯彻执行国家和铁道部有关安全生产方针、政策和法规；制定安全生产管理办法、安全质量事故调查处理实施细则、安全生产事故应急救援预案、隧道23、工程安全管理办法，监控和评估安全生产状况；审查重大安全技术措施，检查和落实建设安全制度和安全措施；制定各单位主要安全管理人员的培训计划；参与安全事故的调查和处理。对公司整体工程建设安全管理负总则。指挥部：贯彻落实公司制定的各项安全规章、制度、办法和决议；督促、检查、指导、考核监理、施工单位建设过程中的各项安全管理；对本管段内工程建设安全管理负责。设计单位：在施工图设计中把安全措施考虑到位，对安全措施费的可靠性、针对性和可操作性负责。施工单位：保证投入足够的安全经费，完善安全防护设施，配齐安全检查人员。监理单位：应有针对性的制定确保各项安全措施落实的监控措施，制定履行监理职责的考核办法和失职追究24、制度，对施工现场安全人员到位、安全措施、特种作业人员持证上岗等，进行严格检查和落实，并负责日常的安全巡检，发现安全隐患，负责督促整改落实到位。（三）安全生产管理重点1安全生产管理重点内容既有公路、铁路的安全防护；防高空坠落和落物伤人；防现浇梁支架垮塌、防掉梁、防起重机和架桥机倾覆；水上作业及防洪防汛；隧道防塌方；严防爆炸发生；机械设备的安全使用；临时用电的安全管理等。2安全生产管理重点工点沿线跨越省级以上公路干线桥梁结构施工；跨越既有铁路线桥梁结构施工；跨越大江大河的桥梁施工；地质复杂隧道；枢纽和联络线既有线改造施工。（四）安全生产保证措施施工、监理单位按照GB/T28001-2001职业健康25、安全管理体系规范的要求建立项目安全生产保证体系，制定安全包保责任制，逐级签订安全承包合同。1安全制度和保证措施各参建单位根据公司制定的安全生产管理办法，结合施工单位及项目特点，制定具有针对性的各项安全管理规章制度。做到有制度、有考核、有奖惩，使各项工作有章可循。2安全管理综合措施（1）安全生产教育与培训各参建单位要开展经常性的安全生产宣传教育活动，使广大员工牢固树立“安全第一，预防为主”的思想，自觉地遵守各项安全生产法令和规章制度。项目开工前，由主管部门对所有参建员工进行上岗前的安全教育，并做好记录。教育内容包括：安全技术知识、各工种操作规程、安全制度、工程特点及该工程的危险源等。经考核合格后26、，方可上岗作业。对于从事电器、爆破、焊接、机动车驾驶、张拉等特殊工种的人员，经过专业培训，获得安全操作合格证后，方准持证上岗。（2）安全生产检查开工前的安全检查。工程开工前，由项目安全领导小组会同有关部门，对将开工的项目进行全面的安全检查验收，检查验收的主要内容包括：施工组织设计是否有安全措施，施工机械设备是否配齐安全防护装置，安全防护设施是否符合要求，施工人员是否经过安全教育和培训，施工方案是否进行交底，施工安全责任制是否建立，施工中潜在事故和紧急情况是否有应急预案等。（3）定期安全生产检查项目经理每月组织一次由有关职能部门的负责人和项目专职安全员参加的安全生产大检查，并积极配合上一级进行专27、项和重点检查；施工队每旬进行一次检查；班组每日进行自检、互检、交接班检查。（4）经常性的安全检查安检工程师、安全员日常巡回安全检查。使用事故易发点检查表每日进行检查，检查重点：爆破施工、炸药库设置及危爆物品管理、施工用电、机械设备、脚手架工程、模板工程、焊接作业、季节性施工等。（5）专业性的安全检查针对施工现场的重大危险源，项目经理部专职安全员负责对施工现场的特种作业安全、现场的施工技术安全进行检查。设备管理人员负责对现场大中型设备的使用、运转、维修进行检查。（6）季节性、节假日安全生产专项检查夏季检查防洪、防暑、防雷电措施落实情况；冬季检查防冻、防煤气中毒、防火、防滑措施落实情况；春秋季检查28、防风、防火措施落实情况；节假日加班及节假日前后安全生产检查。（7）安全检查记录定期检查按公司、指挥部发布的相关检查标准进行检查、打分、评价；班组每日的自检、交接检以及经常性安全生产检查，可在相应的“工作日志”上记载、归档或使用安全检查记录表；专业性安全检查，季节性、节假日安全生产检查，使用安全检查记录表或事故易发点检查表。（8）隐患整改隐患登记、分析。各种安全检查查出的隐患，要逐项登记，根据隐患信息，对安全生产进行动态分析，从管理上、安全防护技术措施上分析原因，为加强安全管理与防护提供依据。整改：检查中查出的隐患应发隐患整改通知书，以督促整改单位消除隐患，隐患整改通知书要按定人、定时、定措施进29、行整改。复查：被检查单位收到隐患整改通知书后应立即进行整改，整改完成后将隐患整改反馈单报回检查组并及时通知有关部门进行复查。销案：有关部门复查被检查单位整改隐患达到合格后，在隐患整改反馈意见单上或检查台帐上签署复查意见，复查人签名，即行销案。3危险性较大工程的安全技术方案的编制审批开工前制订好安全生产保证计划，编制安全技术措施，经有关部门批准，报安全监理审核，建立施工组织设计和重大方案的论证制度，确保施工方案的安全可靠性。对于石方爆破工程、脚手架工程、模板工程、钢筋焊接加工、车辆运输、施工用电、跨既有铁路、高速公路、通航河道、不良地质隧道施工等安全重点防范工程，结合现场和实际情况，单独编制安全30、技术方案。4施工安全措施费施工单位在投标报价时应按铁路建设工程安全生产管理办法的规定单独编制安全施工措施费用，用于安全生产，并建立专项台帐，不得挪作它用。施工安全措施费不小于建筑安装费的1.5。（五）考核评价依据安全生产管理办法、隧道工程安全管理办法、营业线施工安全管理规定、消防安全管理办法进行考核。三、工期控制（一）控制目标1总体目标按批准的设计文件确定的工期，全面完成建设任务。2、具体目标（1）前期征地、拆迁，穿越、跨越，改移协议，按照各单项工程、单位工程节点工期要求确保完成；（2）按指导性施工组织设计，确保完成控制工程、重点工程、一般工程的节点工期；（3）按指导性施工组织设计，确保完成梁31、场制梁、架梁进度工期；（二）责任体系1组织机构为整体推进建设工期，确保各项建设任务目标按计划完成，成立公司工期控制领导组。组 长：公司总经理副组长：公司副总经理组 员：公司各部门负责人、各指挥部指挥长领导小组下设办公室，负责处理日常工作，办公室设在公司工管部。各施工、监理、设计单位分别建立以现场管理机构负责人为组长，相关部门、专业技术管理人员参加的工期控制组织，建立完整的工期控制组织机构和工期控制保证体系，制订有关管理制度，并落实到位。2职责分工根据确定的项目建设总工期，建设、设计、施工、监理单位及沿线各级地方政府必须加强组织领导，密切配合，协同作战，采取有效措施，确保整个工程的顺利建设，按期32、保质完成建设任务。公司、指挥部：（1） 对整个项目的工期进度负总责；（2） 协调、配合地方各级政府、设计单位完成前期、征地拆迁，穿越、跨越，改移协议签订等工作，保证各项工程按节点工期开工并顺利完成；（3） 依据设计文件结合实际编制指导性施工组织设计，确定控制工程、重点工程、一般工程项目，编制总工期、节点工期计划，审批施工单位实施性施工组织及控制工程、重点工程、一般工程项目节点工期计划；（4） 按施工图审核管理办法、工程技术管理办法及时组织施工图审核，技术交底工作；（5） 对工期计划实施过程中出现的偏差，组织设计、监理、施工单位研究、分析、制定纠偏措施，督促设计、监理、施工单位及时调整资源配置进33、行纠偏；设计单位：及时提供设计文件、图纸资料；及时完成施工过程中各项变更设计；处理；及时做好设计现场配合。施工单位：（1）对本标段工期进度负总责；（2）依据公司指导性施工组织编制实施性施工组织及重点工程、一般工程项目节点工期计划；（3）按投标承诺和合同约定，配置人员队伍，资金装备、机械设备；（4）制定项目安全、工期、质量目标管理责任制和实施保证、预案措施；（5）对工程实施过程中工期计划出现的偏差，及时采取措施纠偏，确保控制工程、重点工程、一般工程项目节点工期计目标实现。监理单位：履行监理规范、监理合同约定；负责组织协调工作环节，督促、审核、检查、落实工期节点计划。（三）分级控制系统1、公司、指34、挥部（1） 制定“前期工作、征地拆迁、三电迁改、环境保护、水土保持、文物保护管理办法”，落实部门责任及完成时限；配合、督促、跟踪设计工作；要争取地方各部门的理解、支持，配合地方各部门做好征地拆迁工作，配合设计单位完成等级以上公路穿跨越，组织完成县级以下道路穿跨越及其它设施穿、改、跨协议签订工作，扫清项目建设障碍，保证建设工期。（2）制定招标投标管理办法通过公开招标选择技术全面、管理能力强的施工企业。要求施工企业抽调施工能力较强的专业队伍，实行专业化施工。（3）正式工程施工前，组织对全体参建人员进行技术和施工工艺操作培训，学习国内外铁路新技术、新工艺、新材料、新设备、新方法，确保施工人员熟练掌握35、相关技术标准、施工技术、检验检测方法、质量控制和保证措施、施工组织程序和主要机具设备使用性能，提高施工技术水平和科技含量，提高工作效率。（4）制定施工组织设计编制管理办法，科学编制施工组织设计，使得指导性施工组织的工期科学合理、适度弹性；招标后，组织施工单位结合工程实际具体编制实施性施组，依据指导性施组，分解、细化、落实节点工期计划；实施中，根据工程进展，实行施组动态管理，及时调整施组以适应施工过程发生的变化。（5）制定合同管理办法，强化合同管理，确保各种生产资源的有效投入。根据施组，要求参建单位在合同中承诺装备、人力和资金投入，按投标承诺和合同约定，配置人员队伍，资金装备、机械设备，为工程进36、度按期开展提供物质基础保障。（6）制定工程调度管理办法、工程技术管理办法，在过程控制中，通过网络技术，科学、实用的控制方法；通过实施施工进度报告（日报、周报）制度，对工期进度实施动态、实时监控，掌控工程进展情况，及时比对重点工程、一般工程的实际进度和计划进度的偏差，分析成因。指挥部每周召开施工例会，督促施工单位调整人员队伍、机械设备，资金资源等措施，采取对策，理顺环节，纠正偏差，确保节点工期计划目标实现。（7）制定工程勘察设计管理及考核办法、施工单位考核评价办法、监理旁站管理办法、工程监理管理办法、监理单位考核评价办法等办法，实行工期目标管理责任制，严格计划、检查、考核与奖惩制度； 2、监理单37、位（1）依据公司指导性施工组织设计编制监理规划、监理实施细则，按监理规范和合同约定履行职责；（2）执行建设管理各项制度、办法和决定；审核施工单位各项工期计划、措施、预案；检查、监督施工单位落实完成各项工期目标计划；（3）控制工程节点工期，对工程实施过程中工期计划出现的偏差，及时报告建设单位，提出纠偏措施意见，确保重点工程、一般工程项目节点工期计目标实现。3、设计单位：（1） 按合同约定和供图计划及时提供设计文件、图纸资料；（2） 按工程变更设计管理办法在规定时间内完成施工过程中各项变更设计处理； （3） 及时做好设计现场配合、确认各项工作；4、施工单位（1）依据施工组织设计编制管理办法，按照公38、司下发的指导性施工组织设计所确定的工期总目标、节点目标，结合自身的实际情况，分解制定切合实际的实施性施工组织设计，重点工程应编制独立施工组织和施工措施方案，明确节点工期，制定年、季、月计划工期进度目标，（必要时可分解制定到旬计划）由建设单位批准后实施。（2）严格履行投标承诺和合同约定，选派强有力的指挥和各专业管理人员，配备足够的施工人员、机械设备，组织业务精、技术装备优良的施工队伍，建立以项目经理为责任主体的项目进度控制体系，制定项目安全、工期、质量目标管理责任制，目标、任务、责任落实到人，严格量化考核，确保工期目标的实现。（3）积极主动同当地各级政府，有关部门和企业单位取得联系，共同协商，在39、开工前办理好申请、审批或签订合同、协议等手续，以免引起有关部门的强制停工，造成工期损失。（4）依据工程调度管理办法、工程技术管理办法、工程接口管理办法等办法，在施工过程中，通过网络技术，科学、实用的控制方法，对工期进度实施动态管理，掌控工程进展情况，及时比对重点工程、一般工程的实际进度和计划进度的偏差，分析原因，及时调整人员队伍、机械设备，资金资源，采取对策措施，理顺环节，纠正偏差。确保节点工期计划目标实现。（四）考核评价依据合同工期约定条款及工程勘察设计管理及考核办法、施工单位考核评价办法、监理旁站管理办法、工程监理管理办法、监理单位考核评价办法进行考核、评价。四、投资控制（一）控制目标1总40、体目标建设项目投资控制在铁道部批准的投资限额内，确保建设项目获得预期的投资效益和社会效益。2、具体目标（1）验工计价控制在合同清单以内；（2）杜绝人为责任性I 类变更；（3）建设单位管理费控制在概算内。（二）责任体系1组织机构根据公司建设项目建设特点和投资控制总体要求，为确保实现投资总体目标成立公司投资控制领导小组。组 长：公司总经理副组长：公司副总经理组 员：公司各部门负责人、各指挥部指挥长，各监理站总监，设计院项目总体领导小组下设办公室，负责处理日常工作，办公室设在公司计财部。2职责分工：公司、指挥部：（1）对整个项目的投资控制管理负总责；（2）成立投资管理的组织机构，制订投资控制管理有关41、管理制度及办法。（3）学习和贯彻国家、铁道部、路局、公司有关法律、法规、规章制度。（4）监督、检查和督促参建单位履行合同约定，执行规章规定，确保建设资金流向合理、投资管理始终处于可控状态。设计单位：（1）履行设计合同承诺，执行设计规范和有关标准、办法、规定；（2）对各阶段勘察设计质量负责。（3）制订各类投资控制管理制度和办法；监理单位：（1） 履行监理合同承诺，执行监理规范和有关标准、办法、规定；（2）对应由监理审核、签认、认证的图纸、施工组织、施工方案、验工计价、检验、试验等工作负全责。施工单位：（1）建立完整的投资控制管理保证体系、制度和办法，落实责任。（2）履行施工合同、投标承诺，执行铁42、道部、路局、公司有关法律、法规、规章制度。（3）严格按照批准的施工图施工，按照工程验工计价管理办法验工计价，按照财务会计制度有关规定管理资金、控制成本。（4）接受建设单位、监理单位对投资管理过程检查、监督。（三）分级控制系统公司、指挥部（1）在初步设计初审过程中，对项目技术标准、设计方案、工程措施、征地拆迁、交叉跨越、施工组织、设计概算等设计内容的合理性、正确性、完备性、经济性提出意见和建议。（2）组织或参与征地拆迁（含三电、地下管线）、防洪、通航、交叉跨越协议的签订。（3）严格按照批准的建设规模、技术标准、设计概算组织建设。（4）按照工程变更设计管理办法、遵循“先批准,后设计；先设计，后施工43、”的原则，严格实行分类管理、分级审批制度，会勘会审制度、集体决策制度和变更设计问责制。因突发事件、工程安全需要立即处理的I类变更设计，应在处理的同时，按规定向上级部门报告，并及时按程序办理变更。（5）严格招投标管理。凡符合招标条件的项目和内容，必须严格按国家、铁道部有关规定，实行公开招标，严格招标程序和规定。（6）严格合同管理。凡是涉及双方经济活动的，都要签订合同，并严格按照合同约定执行。（7）严格按照合同约定和工程验工计价管理办法验工计价。所有计价和支付必须有充分依据，杜绝超估冒验或虚假验工等现象,做到合同与价款相符，投资与进度相符，资金拨付与验工计价数量相符，不得违规拨付资金。（8）加强投44、资计划管理。根据总体投资目标计划结合指导性施工组织设计，编制科学合理的分年度投资建议计划报部，将部下达的年度投资计划按季、月分解，下达到各参建单位。项目建设过程中，要求参建各方各级负责计划、验工计价、财务工作人员要密切配合，联劳协作，每月要核对帐项，力争使“投资计划-验工计价财务拨款”三者统一。（9）加强财务管理，健全财务内部管理制度，重视资金风险的防范，保证资金安全，杜绝乱开户头、乱开支、乱借款、乱担保现象。执行全面预算管理，压减非生产性开支。（10）依据物资设备管理及考核办法加强物资管理，降低建设成本。甲供、甲控物资设备应按使用计划招标采购，及时供应，合理库存。地材采购供应进行统一协调，防45、止无序竞争引起价格飞涨。加强对原材料、构配件、成品与半成品的试验、检验工作，避免因材料质量问题造成损失。（11）合理制定大型临时设施及辅助工程方案，充分进行施工组织调查，尽量考虑永临结合。（12）落实征地拆迁部省纪要，明确各方职责，严格控制相关费用。一是核对由地方政府实施征地拆迁的数量、单价和费用，费用超出“纪要”规定或批复概算的，要及时履行报批手续。二是严格执行建设用地标准，优化设计方案，尽量降低用地规模和拆迁数量，减少三角地、边角地等相关费用。三是加强临时用地的审核和优化，尤其是抓好制梁场、取弃土场、弃砟场的方案优化，尽可能压减临时用地规模。四是核实三电迁改、管线改移数量，对超出概算需要变46、更设计的，要按程序办理。设计单位（1）项目可行性研究阶段应科学确定建设规模和技术标准，优化选择技术方案并合理核定项目投资估算。（2）可行性研究报告（含投资估算）应达到规定的设计深度和精度，投资估算编制合理。投资估算文件应有工程数量清单和综合（分项）估算资料。（3）征地拆迁数量（含三电迁改和地下管线迁改）应以勘测调查资料为基础准确计算。征地拆迁补偿费用应以出资各方确认的原则和标准核定后列入投资估算。（4）初步设计要重点做到线路方案稳定、主要工程措施落实、征地拆迁和交叉跨越协议签订完成。设计概算以批复投资估算为基础，项目初步设计概算分章节费用原则上要控制在批复投资估算额度内。概算编制办法没有明确费47、率的费用项目应附计费依据及计算清单。（5）按照工程变更设计管理办法、严格遵循 “先批准,后设计；先设计，后施工”的变更设计原则。监理单位按照监理职责分工，将投资控制管理纳入监理规划，制定措施、落实责任，按合同、投标承诺和监理规范，督促施工单位落实建设单位各项制度、办法、决议、决策；对施工单位建设过程中投资控制实施检查、监督；施工单位（1）成立征地拆迁领导组，严格执行征地拆迁、三电迁改管理办法，核实标段内各项征、拆、改数量，严格建设用地标准，尽量降低用地规模和拆迁数量；抓好制梁场、取弃土场、弃砟场等临时用地的方案优化，建设过程中确需增加用地必须履行报批手续。（2）依据施工图审核管理办法加强施工图48、审核管理，降低差、错、漏带来的损失；严格按照施工图施工；按工程变更设计管理办法实施变更。（3）按照工程验工计价管理办法验工计价。验工计价依据要合理，项目要真实、数量要准确、签认要齐全。（4）严格执行投资控制管理办法、建设资金管理办法等相关规定，保证建设资金流向合理。（5）严格执行建设投资计划管理办法及建设工程统计管理办法，根据建设单位下达的投资计划，分解制定本标段的投资计划，层层细化分解落实。力争使“投资计划-验工计价财务拨款”三者统一。（四）考核评价依据合同工期约定条款及工程勘测设计管理及考核办法、施工单位考核评价办法、工程监理管理办法、监理单位考核评价办法进行考核、评价。五、环境保护（一）49、控制目标1、总体目标沿线水体功能、耕地资源得到有效保护，土石方工程的水土流失得到有效防治，噪声、振动的环境影响得到有效控制，铁路设施、建筑与沿线城市环境、自然景观和谐相容，努力建设一条资源节约型、环境友好型的铁路。（二）责任体系1组织机构根据公司建设项目建设特点和环境保护总体要求，为确保实现环境保护目标成立公司环境保护领导组。组 长：公司总经理副组长：公司副总经理组 员：公司各部门负责人、各指挥部指挥长、监理单位总监、施工单位项目经理、设计单位项目总体领导小组下设办公室，负责处理日常工作，办公室设在公司工管部。领导小组建立与地方各级环保、水保、河道、风景名胜区等主管部门沟通机制，主动接受监督检50、查。2职责分工建设单位：公司对管内工程建设的环境保护管理总体工作负责。公司工程管理部为项目建设期环境保护工作归口管理部门，负责制定公司环境保护管理办法、水土保持管理办法；负责对施工期的环境保护工作进行指导和管理；负责施工期环保监控措施的组织实施；按照突发事件应急管理办法和程序，调查处理施工期的环境破坏和污染事故。指挥部负责所辖管段工程施工现场环保工作的归口管理，按照公司环境保护管理办法、水土保持管理办法，落实环境保护、水土保持措施。施工单位：根据合同、投标承诺及公司环境保护管理办法规定，负责项目建设中环保措施和设施的落实。监理单位：负责监理标段内大临工程、砂石料场、取弃土场、主要施工营地和道路51、以及水源保护区、湿地保护区、风景名胜区内的施工环保专业监理；指导监理标段内部工程监理人员的环保工作，检查主体工程的施工环保监理效果，对存在问题及时提出整改意见，并追踪检查落实；负责编写环境监理月报和年报。环保监理部门配备的专业环保监理人员应具备环评资质。设计单位：根据环境影响报告书、水土保持方案及批复意见的要求,负责落实本工程环境保护和水土保持设施的施工图设计。 (三)环保控制措施1环保工作重点噪声与振动控制，节约用地及临时用地恢复，路基工程及取弃土（砟）工程的水土流失控制，工程跨越的影响控制和施工固体废弃物管理等。2环保工作措施路基工程及时落实弃土弃砟挡护和坡面防护措施；桥梁工程妥善安置桩基52、施工泥浆和弃砟，跨越江河等桥梁施工采取措施防止污染物进入水体；严格控制风景名胜区、湿地保护区内的施工活动，加强环境恢复措施；桥梁预制场、砼拌合站等高噪音作业场地设置尽量避开居民集中区，合理安排临近城区、居民区、学校和医院等噪声敏感地带的施工时间；施工场地和道路定时洒水，防止施工扬尘对地表植被和农作物产生不利影响。完善环保管理工作制度，明确各参建方责任，分级管理，层层落实。一是实施环保监理制度，由环保监理对全线施工期的环保工作进行全面监控，定期检查沿线重点环境敏感点，出具报告，提出整改意见，跟踪检查落实；二是坚持环保措施审查制度，对沿线重点临时工程、环境敏感点的施工环保措施实施备案、审批制度；三53、是加大监督检查工作力度，公司、指挥部定期进行环保专项检查，将环保检查结果纳入对施工单位的年度考评范围。（四）考核评价依据合同工期约定条款及工程勘测设计管理及考核办法、施工单位考核评价办法、工程监理管理办法、监理单位考核评价办法进行考核、评价。六、技术创新（一）创新目标1、目标课题待补充内容（与大连交通大学共同确定）（二）责任体系1组织机构根据公司建设精品工程总体要求，为确保实现技术创新目标，成立公司技术创新领导组。组 长：公司主管副经理副组长：公司工程管理部部长组 员：公司各部部长、各指挥部指挥长、设计、监理、施工等单位技术负责人领导小组下设办公室，负责处理日常工作，办公室设在公司工管部。2、54、职责分工公司：负责全线建设过程中试验研究和技术创新组织工作。工程管理部是技术创新的归口管理部门，负责科研项目计划的编制、课题招标、合同签订和管理及科技成果鉴定等工作；负责全线科研试验工作的过程管理，及时总结试验研究成果，指导工程建设。鼓励各参建单位积极开展科技创新。各参建的施工、设计单位、监理、咨询单位根据各自技术创新目标，成立相应的组织机构，负责科技创新工作。各单位自筹资金设立的专项研究课题，报公司核备，其科研过程由立项单位全面负责开展。设计单位:按照公司的总体要求，负责本项目有关设计技术创新的规划、目标制订，对列入技术创新目录的各项课题、工艺、工法提出具体技术措施，并及时解决涉及设计标准、55、规范等的有关技术问题。监理单位:根据设计交底和要求，编制具体监控措施。按照技术措施、监控措施要求开展现场监理。负责技术创新过程中有关数据的收集、整理，定期编制专题报告。施工单位:按照公司总体要求，负责本项目技术创新规划、目标的制订，结合工程实际提出具体实施计划方案、施工措施。负责现场人员、设备、材料组织，按审定的技术方案实施。及时收集、整理各项技术参数，完善施工工艺，编写施工总结。 （三）评审1公司内部评审所有技术创新项目在结题后，由公司总工程师组织参建各方技术、管理人员及专家进行评审。对技术创新项目成果从技术先进性、措施合理性、投资经济性、组织科学性等各个方面提出评价结论。并按照评审意见进行56、完善改进。2专家论证对于上报省部级以上或涉及重大技术创新的项目，在公司组织内部评审的基础上，邀请国内外专家开展论证，对技术创新项目技术、措施、经济等方面科学性、合理性、创新性在国际、国内的领先水平进行评价评估，提出结论性意见。（四）技术成果转化技术成果转化工作由公司工管部归口管理，负责发布经评审认定的技术转化信息，优先在本项目推荐使用先进、实用的技术项目。第三章 工作流转程序图1. 为规范公司建设项目管理，明确建设项目主要管理工作的流转程序，按照目标管理、分级管理、持续改进和闭环管理的方式，依据工作标准和程序实施管理，对建设过程实现有效控制。根据铁路建设项目管理程序指导意见（建建200850号），制定本工作流转程序图。2. 本流程图适用于公司建设项目的过程控制管理。3. 通过工作流转程序图使建设项目参建各方熟悉掌握工作标准、工作程序，认真带头执行工作标准和程序，做好铁路建设的各项工作。一、前期工作二、征地拆迁内部管理三、环境保护、水土保持管理四、施工组织设计五、监理管理六、验工计价流程七、变更设计八、质量管理九、安全管理十、投资控制管理十一、技术管理十二、部管物资采购供应一体化管理十三、建管物资采购供应一体化管理