1、煤炭公司安全、销售及财务管理规章制度全套汇编编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录一 安全管理篇矿长安全生产责任制6安全副矿长安全生产责任制7生产副矿长安全生产责任制8机电副矿长安全生产责任制9总工程师安全生产责任制10安全技术审批制度11安全办公会议制度13安全监督检查制度14安全举报制度15安全责任追究制度16隐患排查与整改制度18安全投入保障制度21入坑人员及车辆管理制度23一般管理人员下坑制度24步行检查制度25安全教育培训制度26矿车辆管理办法29消防安全管理制度30安全质量标准化管理制度34运输道路安全2、质量标准化标准及考核评级办法35穿孔安全质量标准化标准及考核评级办法36爆破安全质量标准化标准及考核评级办法37采装安全质量标准化标准及考核评级办法39排土场安全质量标准化标准及考核评级办法40边坡稳定安全质量标准化标准及考核评级办法41灾害预防与处理计划54滑坡事故应急救援预案69采空区应急救援紧急方案76水害防治应急预案80二 综合管理篇计划管理办法84招投标管理办法89合同管理办法101外包工程管理办法120收方及进度款管理办法130前期工作管理办法136考勤管理办法142移动电话费管理办法151印章使用管理规定152接待工作管理办法153公文管理办法164车辆使用管理办法170保密工作3、规定173三 销售管理篇煤炭销售管理办法178销售合同管理办法181统计结算管理办法187夹矸煤、底煤销售管理办法189矿区生活用煤及村民福利用煤管理办法191煤炭票据管理办法194煤场管理办法198计量管理办法199煤炭销售价格定价管理委员会管理办法204四 财务管理篇财务管理规定208资金管理办法215票据管理办法219银行账户管理办法221银行存款管理规定224现金管理办法226财务印鉴管理办法228重大经济事项报告管理办法230差旅费报销管理办法233资产管理办法238财务预算管理办法256资金网络管理办法262经济活动分析管理办法265五 工作标准综合部工作标准269综合部主任工作标4、准276综合部驻矿副主任工作标准279综合部秘书工作标准281规划发展部工作标准285规划发展部主任工作标准288规划发展部副主任工作标准290规划发展部项目前期人员工作标准292销售部工作标准294销售部副主任工作标准296煤炭销售管理专工工作标准299煤炭销售统计岗位工作标准302磅房计量班长工作标准305磅房计量员工作标准307煤场管理岗位工作标准309计划合同部工作标准311计划合同部副主任工作标准314计划合同部统计工作标准317生产矿长工作标准320总工程师工作标准322一 安全管理篇矿长安全生产责任制1 必须遵守国家有关安全生产的法律、法规、规章、规程、标准和技术规范。矿长是单位5、安全生产的第一责任人，对本矿的安全生产工作负全面责任，带领煤矿建立自我约束机制，努力杜绝违章行为的发生。 认真执行集团、公司的安全生产检查制度和奖惩办法，强化项目部的安全管理，进一步建立和完善煤矿内部安全生产管理制度，并认真落实到生产实际工作中。 切实加强职工安全培训工作，未经安全培训的人员不得上岗作业，努力提高职工的安全法制观念、安全生产意识和安全生产技能，为实现安全生产打下坚实的基础。 严格按照煤矿应急救援预案的规定，强化煤矿应急救援预案演习，保证紧急情况出现时应对有序、救援有效。 审定安全生产规划和计划，确定本单位安全生产目标。签发安全规章制度、作业规程、安全技术操作规程，批准重要的安全6、技术措施，切实保证对安全生产的资金投入，不断改善现场的工作条件。 加强安全生产管理，负责建立并落实全员安全生产责任制，检查并考核部门、施工项目部安全生产责任制落实情况。 听取安全副矿长的安全工作汇报，决定安全工作奖惩制度的执行。 主持召开安全工作会议，研究解决安全生产中的问题。 组织对事故的调查处理，落实事故“四不放过”原则，坚持事故汇报制度。10 每年制定矿年度安全工作计划，在当年具体工作中逐条落实安排。安全副矿长安全生产责任制1 认真执行上级制定的安全生产方针、政策和规章制度，对全矿的安全生产工作负责。 对全矿的工程质量、文明生产行使监督、检查权，负责对“三大规程”的执行进行监督检查。 37、 积极协助总工程师负责组织编制、审查安全长远规划，按照已批准的长远安全规划，按期组织实施，及时解决安全问题。4 参与总工程师组织制定、修改、审核安全规程、作业规程、操作规程、重要安全技术措施的工作。领导与组织工程技术人员结合安全生产方针政策、法规及有关安全生产的文件进行学习贯彻、以提高工程技术人员的安全生产意识。5 对发现生产系统各环节中存在的不安全因素，及时给矿责任部门、项目部下达危险源处理通知单，对无故不按期进行整改的，严格按管理规定进行考核，性质严重的，有权对责任人、责任项目部进行停工。6 组织每月安全质量标准化大检查，对发现的问题和隐患责成有关部门处理，并检查落实整改情况。7 组织制定8、本矿全年安全生产工作计划及安全生产奋斗目标，保证煤矿的安全生产。8 定期组织召开全矿的安全生产办公会议，分析全矿安全生产动态，通报每月安全生产形势，布置每月的安全工作。 9 经常深入现场进行安全隐患检查，及时提出整改意见进行整改，做到不安全不生产，把各级安全生产责任制落实到实处。 10 发生重大事故，亲临现场参加指挥与抢救。主持本矿的事故调查分析，对事故处理坚持“四不放过”的原则。协助矿长查明原因，分析责任，制定防范措施。11 抓好安全培训工作，提高职工的安全思想意识，确保各级管理人员、特殊工种持证上岗。生产副矿长安全生产责任制1 认真贯彻执行上级有关安全方针和规章制度，并检查实施情况。 2 9、管生产必须管安全，坚持“不安全不生产”的原则，对施工项目部负安全管理责任。 3 监督检查生产部门安全职责履行和各项安全生产规章制度的执行情况，及时纠正生产中的失职和违章行为。 4 及时召开安全生产调度会议，组织分析、研究、解决生产过程中出现的安全问题。 5 组织制定施工项目部的安全技术措施，并经常检查落实情况。 6 定期参加矿安全质量标准化大检查，对查出的事故隐患采取措施及时处理。 7 推广适合本矿实际情况的现代安全管理方法和新工艺、新设备，促进安全生产。机电副矿长安全生产责任制1 在矿长领导下，具体负责矿、项目部的机电设备、交通运输工具方面的管理工作，对机电设备、交通运输工具的安全运行负责。10、 2 组织机电管理人员认真检查机电设备、交通运输工具的运行情况，发现不安全隐患及时排除。 3 组织有关人员严格按照有关制度、标准来检查验收机电设备、交通运输工具，不符合安全要求的决不允许投入生产运行。 4 定期召开机电例会，并安排好机电管理人员的安全业务学习。总工程师安全生产责任制1 在矿长的领导下，对全矿安全技术工作全面负责。严格执行国家安全生产方针和安全技术政策以及上级关于安全生产技术的规定，并根据本矿的实际情况制定全矿安全技术的实施细则。 2 主持审编或组织编制全矿的矿井灾害预防与处理计划、安全技术措施计划、地质报告、工程设计、施工组织设计、作业规程、操作规程、各工种岗位责任制以及安全技11、术方面的规章制度等。 3 负责召开安全技术例会，经常分析掌握煤矿灾害管理和主要生产系统上存在的不安全问题，并采取技术措施严加管理，杜绝重大事故的发生。 4 对生产建设中出现的不安全问题要从技术上提出防范措施，并协同生产副矿长组织有关部门或人员认真执行。 5 发生重大事故时，协助矿长参加抢救与处理，在技术上及时采取避免灾害事故扩大的果断措施。 6 积极组织推广先进技术，提高对自然灾害的预测、预报监测手段，增强煤矿的抗灾能力。7 组织有关人员不断调查研究，积累资料，总结经验，逐步掌握有关煤矿自然灾害的规律。 8 经常深入生产现场，查违章，查隐患，抓安全整改工作。安全技术审批制度1 总 则 为贯彻执12、行安全生产法律法规，加强安全技术审批工作，提高安全技术管理水平，避免施工措施出现技术性错误，提高工程技术人员以及各级管理人员的责任心，避免事故发生，确保安全生产，特制定本制度。2 安全技术审批工作坚持“谁主管、谁负责审批、谁对审批结果负责”的原则。3 总工程师负责全矿的安全技术工作，并对矿长负责。4 矿所属各职能部门的安全技术负责人由公司下文确定。项目部的安全技术负责人由主管工程师或由项目部经理指定的安全技术人员担任。安全技术负责人对本单位安全技术负责。5 总工程师根据具体组织机构进行安全技术分工，建立各级安全技术工作负责制；各级安全技术负责人负责本单位安全技术文件的审批、实施工作。6 各种作13、业规程、安全技术方案、安全技术改造方案、安全技术文件等等，由主要编制人亲自持以上资料按以下程序进行审批：项目部经理生产技术科主管工程师安全检查科主管工程师（副）总工程师（矿长）。当各部门的主管工程师没上班时，由各部门的（副）科长、副矿长对措施文件进行代审批。普通的安全技术措施不需要矿长审批，最后由（副）总工程师审批后即可生效。7 凡是矿组织制定的采矿设计、工程设计等技术文件，必须按以上程序经总工程师审批后，再由矿长审批。8 各项目部制定的安全技术文件，如果涉及其它单位的安全技术、安全生产活动，应征求相关单位的意见，在取得矿职能主管部门同意后，按第6条规定的程序进行审批。9 报批的安全技术文件，14、根据文件的要求，应该具备图纸（或示意图）、说明书、计算过程、论证依据以及费用预算的，必须具备，且要完整。各级安全技术负责人要求增补相关资料时，有关人员必须及时予以报送，否则不予审批。10 涉及多种、复杂技术类别的安全技术文件的，由总工程师负责确定审查方式，必要时聘请专家参加，或者委托具有相关资质的机构进行审查，最后由矿长审批。11 安全技术文件的审批应以国家有关法律法规、安全作业操作规程、安全技术标准、质量标准化标准以及矿内安全生产规章制度为依据。12 经审批的安全技术文件，应保证依据充分、正确，内容全面、具体，安全措施可靠有效，能正确指导生产、施工、作业和操作。13 审批时限坚持高效的原则，15、根据报批的安全技术文件要求，结合项目、措施或方案等实际需要，通常情况下，当时就得进行审批。难以及时审批的，审批人应向报批单位或报批人说明原因，并明确最终审批完毕的具体时间。14 未经有关安全技术负责人审批的安全技术措施文件，不准组织实施。15 经过审批的安全技术文件，施工单位安全技术负责人必须报送矿生产技术科、安全检查科各一份存档，同时自已本单位留存一份，以进行文件的传达学习，而后将其留存本单位存档。存档期限不低于2年，以备检查。16 本制度与国家或上级相关规定有抵触时，以上级的规定为准。安全办公会议制度为了贯彻“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，营造企业良好的安全工作氛围，提高安全生产的16、能力，有效预防企业安全事故的发生，制定本制度。安全会议主要内容：2.1 传达上级安全生产文件、信息，宣传典型经验和先进事迹，吸取典型案例的经验教训。2.2 总结本矿安全生产情况，分析存在的问题和原因，并提出相应的预防和整改措施。2.3 布置安全工作任务。2.4 对本单位发生的重大事故和未遂事故进行分析，讨论处理事故责任人和严重违章人员，吸取教训，制定防范措施，防止同类事故再次发生。3 安全会议的时间：每月一次的矿安全生产办公会议，一般在月末举行，由矿长主持，在家的矿级领导、综合办公室主任及各部门副主管以上人员参加。4 临时安全办公会：遇到上级的紧急通知或发生重大机械设备事故、人身伤亡事故时，由17、矿长主持（或矿长安排其他矿领导），通报安排相关事宜，各部门主管参加。会议材料由综合办公室提供。5 安全工作会议由矿长主持，或由分管安全工作领导负责组织召开。6 安全相关会议都要有矿综合办公室专人记录，存档备查。7 各施工项目部，每月由项目部经理负责组织召开本项目部全体职工参加的月度安全例会，将矿安全会议精神传达到每一名职工，安排布置本项目部安全工作，并由专人记录备案。8 安监科负责对矿安全会议决定事项落实情况进行监督检查，并及时向矿安全副矿长汇报。9 安监科每月五日前必须将上月各类考核结果汇总，报矿领导审核批准，并负责向公司经营管理部门提交安全工作考核表。安全监督检查制度为了有效提高安全管理水18、平，提高矿坑安全防护能力，预防各类安全事故发生，实现我矿安全高效发展，制定安全监督检查制度。1 现场安全生产检查人员：兴旺矿全体职工与管理人员及各施工项目部都有责任对安全生产进行检查。特别是矿、项目部各级管理人员应经常深入现场，检查、监督、提醒职工注意安全生产。2 检查目的：排查事故隐患，制止“三违”行为，保证职工安全生产，促进生产效率提高，促使每个职工时时注意安全。3 检查方法：“走、听、看”。走：在现场巡回检查；听：听取职工对安全工作及消除事故隐患的意见；看：看职工在工作中是否有违章违纪现象。4 检查时间：4.1 日常性检查：矿、项目部各级管理人员要经常到现场检查；4.2 定期性检查：季度19、检查(春、夏、秋、冬)，根据不同季节定出不同的检查内容。4.3 矿安监科实行每班检查制度，由当班安监员完成，对当班安全情况进行检查。4.4 由安监科组织成立周安全检查组。每周对施工项目部进行安全检查。4.5 月度安全大检查组，由矿领导带队，各部门主管及项目部经理为成员，分组情况在月度安全检查例会具体安排。4.6 专项检查，由矿领导带队，根据专业分工进行专项安全检查；5 检查出的问题，责成有关项目部限期整改，安监科要跟踪落实，定期检查，闭环管理，以保证安全生产。6 检查总结：在检查时应注重发现总结一线职工的经验并做好推广工作。项目部对安全工作做得好的职工，要给予及时必要的鼓励和奖励；反之对职工工20、作效率低而且不注意安全的行为要给予及时纠正和批评，对严重违章者按有关规定进行处罚。安全举报制度1 为了加强我矿安全生产的群众监督，鼓励举报重大安全生产隐患和违法行为 ，有利于及时发现并排除隐患，制止和惩处违法行为，依据中华人民共和国安全生产法、国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定（国务院第446号令）等法律、法规和上级有关规定，特制定本制度。 2 任何单位和个人有权对其发现的重大安全生产隐患和有关安全生产的违法违规行为向矿安监科、综合办公室举报。3 受理的举报经调查属实的，由矿按有关规定处理相关部门、项目部和责任人，安监科负责报有关领导批准后奖励实名举报的最先举报人。奖励金额依据举报的重大21、安全生产隐患或安全生产违法违规行为的严重程度给予20010000元的奖励。 4 举报有下列情形之一，经核查属实的，给予举报人奖励： 4.1 举报生产中存在重大安全隐患的； 4.2 举报隐瞒安全生产事故的； 4.3 举报违规违法组织生产的； 4.4 举报人举报的事项，应当是安全检查未被发现，或者虽然发现但未按有关规定依法处理的。 5 举报人可以采取书信、电话、传真、走访等方式举报。 举报人举报的事项应当客观真实，对其提供材料内容的真实性负责，不得捏造、歪曲事实，不得诬告、陷害他人。 6 多人多次举报同一事项的，给予实名举报的最先举报人一次性奖励。多人联名举报同一事项的，奖励可以平均分配。7 矿相22、关部门应当依法保护举报人的合法权益并为其保密。举报人要求答复的，应当及时将核查处理结果用适当方式向举报人反馈，并依法保护举报人的合法权益不受侵害 ，对于因举报人按程序举报事实属实，部门、项目部或个人对举报人打击报复的，将严肃进行追究处理。安全责任追究制度为了落实集团、公司安全工作会议精神，进一步推行安全管理精细化和落实事故处理“四不放过”原则, 完善和加强安全基础管理，防止和减少生产安全事故, 保障我矿财产安全和职工人身安全，促进矿山安全发展、和谐发展，建立幸福矿山，特制定本制度。1 有下列情形之一，或者情节特别严重的，由矿综合办公室退回公司综合办公室，或矿责成项目部将责任者辞退。1.1 造成23、一级以上(含一级事故的直接责任者。 1.2 造成重大火灾事故的直接责任者。1.3 隐瞒事故、故意破坏事故现场的直接责任者。1.4 盗窃矿山财产者。2 有下列情形之一者，离岗由矿综合办公室或项目部相关部门进行下岗再培训至少1个月，培训期满经考评合格后方可重新上岗。2.1 造成二级设备事故的直接责任者。2.2 导致他人重伤的直接责任者。2.3 无证操作导致三级事故的直接责任者。2.4 设备安全机件损坏,不及时报修带病作业导致三级设备事故或轻伤的直接责任者。2.5 半年内连续发生两起三级事故的直接责任者。2.6 被认定为野蛮操作导致没备损坏，达到三级事故标准的直接责任者。2.7 发生三级设备事故并导24、致他人轻伤事故的直接责任者。2.8 班中喝酒或者酒力未消作业导致事故发生者。3 有下列情形之一者,离岗由矿综合办公室或项目部相关部门再培训至少半个月,培训期满经考评合格后方可竞争上岗。3.1 造成三级事故的直接责任者。3.2 无证操作导致一般事故的直接责任者。3.3 操作带病设备造成一般事故的直接责任者；3.4 发生轻伤或导致他人轻伤的直接责任者；3.5 特种车辆如火工品车发生一般交通事故的责任者；3.7 一年内发生两起一般事故的直接责任者。3.8 被认定为违章野蛮操作或破坏性操作导致一般设备事故的直接责任者。4 有下列情形之一者,由矿综合办公室或项目部相关部门进行再培训至少7天,培训期满经考25、评合格后方可重新上岗。4.1 造成一般事故的直接责任者。4.2 一年内造成二次设备非正常损坏但未达到事故的直接责任者。5 严重违反劳动纪律。由矿综合办公室或项目部相关部门进行下岗再培训3天，培训结束经考核合格后恢复原岗位。6 达到再培训规定的，由矿安监科监督培训的情况落实，对不按照规定进行的，将对责任人给予100500元的罚款。7 接受再培训的员工，由矿综合办公室负责组织安排培训学习、考核和考勤，施工项目部对再培训的职工要做好学习、考核和考勤工作。培训方式根据不同情况，可单独组织安排，也可安排参加各部门的相关业务培训，培训以安全和技能培训为主要内容。再培训期满后，由培训员工填写兴旺煤矿再培训合26、格申报表，由矿综合办公室考评后报安全副矿长审批，合格者回到用人单位进行正式上岗工作，不合格者继续由综合办公室安排相应的再培训，直至培训合格为止。8 职工再培训期间的工资待遇及纪律处罚8.1 按照实际出勤报工。8.2 培训期间请假的相关工资待遇按照公司及矿人事制度办理。8.3 下岗再培训必须参加，无故不参加培训学习一次， 罚款200元，发生2次无故不参加学习的，按照“三违”处罚；发生3次无故不参加培训或违犯培训纪律性质严重的，取消原岗位上岗资格，并加倍延长培训周期。隐患排查与整改制度为了进一步深化安全隐患排查治理工作，切实建立安全隐患排查治理长效机制，充分结合安全质量标准化工作，及时发现和消除存27、在的安全隐患，按照“分级负责，责任落实”的原则，制定此制度：1 矿设立安全隐患排查治理领导组主 任：矿 长副主任：安全副矿长生产副矿长机电副矿长 总工程师 成 员：各部门主管、各施工项目部经理办公室主任：安全检查科科长办公室设在安全检查科办公室2 工作职责2.1 组织制定安全隐患排查治理工作的实施办法，安排、指导、督促、协调安全隐患排查治理工作的开展。2.2 领导组主任是矿安全隐患排查治理第一责任人，对安全隐患排查治理工作负全面的领导责任。 2.3 安监科是安全隐患排查治理工作的业务管理部门，在安全隐患排查治理工作领导组的领导下，负责全矿安全隐患的排查、整改监督及汇总工作。2.4 各施工项目部28、是隐患排查、治理的责任主体，主要负责人对本项目部隐患排查和治理全面负责。3 隐患排查重点3.1 采坑、煤堆、磅房、办公区、项目部的生活区、油库、炸药库、护矿岗点等固定场所用电、防火、防洪、防盗情况。3.2 供电、炮区清理、钻机穿孔作业、爆破施工、火工品运输与使用情况。 3.3 矿区地面主要道路、运煤大坡道、端帮运输道路、排土场安全情况。3.4 交通运输安全，各种设备安全机件、灭火器配备情况。3.5 作业人员劳保用品穿戴，规范作业情况。 4 工作要求4.1 认真履行职责，主动谋划，周密安排，确保行动不留死角，不走过场。4.2 要把隐患排查治理工作摆到矿、项目部各级管理人员的重要日程，务必使这项工29、作制度化、具体化、日常化。4.3 在组织实施排查过程中，结合具体实际，抓住安全生产最突出的矛盾和最薄弱的环节，作为排查治理的重点进行彻底排查治理。4.4 严格检查责任，对于在检查过程中发现的排查不细、治理不力、弄虚作假特别是隐瞒隐患不报的，要对检查人员追究责任，对检查时已存在的安全隐患未发现的，对已查出的但整改治理不力的，要追究有关责任人的责任。5 隐患排查治理实施办法5.1 隐患分为：重大隐患、一般隐患。5.2 重大隐患的认定是依据煤矿重大隐患认定办法。一般隐患：除重大隐患外的其它事故隐患。5.3 一般隐患指定隐患整改责任人，立即整改或限期整改。对限期整改的隐患，由整改责任人负责监督检查，经30、矿安全员验收合格后由安监科备案。5.4 重大隐患由矿领导组织制定隐患整改方案、安全保障措施，落实整改的内容、资金、期限，并组织实施。6 一般隐患按严重程度、解决难易分为A、B、C、D四级：6.1 难度大，公司解决不了，由集团公司业务分管领导协调解决的隐患；6.2 难度大，矿解决不了，由公司业务分管领导协调解决的隐患；6.3 难度较大，部门、施工项目部解决不了，由矿领导解决的隐患；6.4 由部门、施工项目部解决的隐患。7 每月由矿分管领导、组织相关专业技术人员对生产流程中的各个生产环节进行排查，按隐患分级填写隐患排查报告表，并制定治理措施。8 排查出的A、B级隐患，由安监科汇总后于25日前报公司31、安生部。隐患在未整改完成前，必须每月上报，直至隐患整改完成。9 建立隐患排查考核管理制度，对安全隐患规范化管理，跟踪落实，闭环管理，安监科实行每班排查制度，由当班安全员完成，对当班安全隐患进行排查，并做好记录。每月进行一次全矿范围的安全隐患排查，由矿领导带队，各部门主管、各施工项目部经理为成员，分组进行，对全矿安全隐患进行排查。 10 对排查发现的隐患不及时采取措施或不予整改或虽经督促仍然在规定的时间内未整改的，追究有关人员的责任，并在月度安全考核中兑现。安全投入保障制度安全生产投入是保障矿山安全生产条件的必要物质基础，安全生产资金保障管理是企业管理的重要组成部分，根据安全生产法、矿山安全法等32、法律法规要求，为确保矿山安全投入，特制定本制度。1 安全投入资金保证矿长对全矿安全投入资金予以保证，公司相关财务部门具体负责资金到位。具体资金来源： 1.1 公司要按国家规定对现有安全设备或设施，按固定资产每年用折旧的方式筹措当年安全技术措施费；1.2 按照公司规定，按吨煤提取适当比例，矿浮动工资中按比例提取。1.3 安全事故等的罚款。1.4 公司及上级机关的安全奖励。2 安全投入资金管理为了保证安全生产投入的有效实施，按照专款专用的原则，由公司财务部门建立专项资金账户，实行集中管理，统一规划，严禁任何单位和个人挪作他用。3 安全投入资金使用3.1 使用范围：保证新增、改善和更新安全系统、设备33、设施，消除事故隐患，改善安全生产条件；安全生产宣传、教育、培训，安全奖励；推广应用先进安全技术措施和管理方法；抢险救灾、应急处置。3.2 使用职责3.2.1 各部门负责本部门安全投入申请及批准项目的具体落实（完成时间、责任人）。3.2.2 安监科牵头负责对各部门安全技术措施费用的汇总统计，编制年度安全技术措施计划并报总工程师审核，矿安全办公会研究同意，公司批复正式下达。3.2.3 公司财务部负责安全资金的提取与拔付，单列专项资金账户。依据批准的安技措工程项目和编制的用款计划及工程进度拔款，不允许计划外用款和超前支付。3.2.4 要统筹安排，优先保障重点。4 责任追究凡不按规定提取和使用或挪作34、它用的以及因装备不全导致发生生产安全事故的，对单位负责人给予行政处分，构成犯罪的，要依法追究刑事责任。入坑人员及车辆管理制度1 凡本矿进入矿坑轻型车辆，必须配有矿专用车辆通行证标志。外来检查或参观车辆必须配有矿专用车辆通行证，同时矿将安排专人专车带领。2 进入矿坑的车辆安全机件必须齐全、完好，严禁车辆带病作业。3 车辆入坑后，要严格按照规定的标识和速度行驶，禁止逆行和超速、低速行驶。机动车辆在保证安全的情况下，在矿内无限速标志路段行驶速度不得超过40km/h。在其它限速路段行驶时，不得超过该路段限制速度。4 露天采场与排土场的主要运输干道严禁人员行走，并在交叉口、入口处等明显位置设有相应的安全35、标志及警示。5 入矿坑交接班人员，必须乘坐车辆出入矿坑。6 进入矿坑人员必须佩戴相应的劳动保护用品，夜间作业时，必须携带照明用具。7 非生产人员和车辆严禁进入作业区。8 所有进入矿坑的操作人员严禁携带手机上岗。9 严禁在有塌落危险的坡顶、坡底行走、逗留或停放设备和器材。10 对于进入加油站、炸药库等易燃易爆危险区域的所有人员必须关闭手机。 11 各入坑作业项目部要随时掌握在坑下作业的人数、动向，并做好每班作业人员纪录，报矿生产技术科留底登记。一般管理人员下坑制度为了有效落实企业安全生产责任，强化管理人员安全生产责任，促进各级管理人员转变作风、深入现场，及时解决现场安全生产的实际问题，真正做到关36、口前移，靠前指挥，特制定本制度：1 部门一般管理人员，每月下坑不少于22次，中层管理人员每月下坑不少于20次。2 下坑人员必须认真填写下坑记录，内容包括入坑时间、现场巡查路线、查出隐患和问题的处理情况等。记录本由生产技术科留档保存。3 下坑可以同当班值班经理、安全监察人员一起乘车入坑，深入现场排查隐患、处理问题，并到调度室进行登记，做好记录。4 入坑作业人员上班期间一律通过步话机进行工作联系，不得使用手机。5 所有下坑车辆要保持整洁、完好，安全设施必须齐全、可靠。车辆下坑后，要严格按照规定的标识和速度行驶，禁止逆行和超速、低速行驶。6 矿方管理人员及现场安全员有权不定期地对入坑人员进行检查，对37、于不执行的个人进行处罚，并予以通报。步行检查制度为严格落实各级人员安全生产责任制，进一步加强现场管理和督查，及时排除安全隐患，彻底消灭死角、死面，预防事故发生，特制定本制度。1 步行检查范围和地点1.1 穿孔爆破区；1.2 坑下抽水区；1.3 涉及矿采、运、排环节的井工矿采空、塌陷区，车辆不能到达的排土场；2 检查内容2.1 安全隐患方面的情况；2.2 隐患整改落实情况；2.3 其他需要检查的内容。3 具体要求3.1 兴旺矿管理人员下坑检查表，由下坑管理人员认真填写，3.2 下坑管理人员对安全责任区必须进行全方位检查，区域内不留死角。3.3 每周由安监科统一回收检查纪录，并汇总查出的问题进行落38、实整改。3.4 步行检查区域严禁以车代步。4 每月矿组织一次大型步行检查活动，由安全检查科汇总查出的问题，并严格按落实整改。安全教育培训制度1 总 则1.1 为贯彻“安全第一、预防为主”方针，树立“安全唯一”的思想意识，加强安全教育与培训工作，提高全矿干部职工、项目部员工的安全素质，增强安全防护能力，减少伤亡事故的发生，特制订本制度。1.2 全矿干部职工、项目部员工必须定期接受安全教育与培训，坚持“先培训、后上岗”的制度。1.3 各部门、项目部必须认真组织开展安全教育、培训工作，普及安全知识，倡导煤矿安全文化，保证安全教育、培训工作制度化、经常化、规范化、科学化。2 培训工作机构及职责2.1 39、本矿的各项培训工作由安全检查科全面管理。安全检查科负责编制矿的安全宣传教育计划，对各部门、项目部的安全活动情况进行不定期抽查，进行材料汇总。项目部必须设置培训负责人（兼职），并根据本项目部的实际情况编制合理的安全宣传教育计划，同时负责对员工的安全教育。2.2 矿各部门负责对本单位职工的安全教育组织实施，有针对性开展好职工喜闻乐见的安全活动，同时按要求做好相关记录，内容详实、规范。配合有关部门做好检查、考核工作。2.3 项目部班前十分钟安全教育由本单位值班干部负责，并做好班组安全活动记录，做好保管、存档。2.4 安全检查科负责职工的培训、复训合格的办证、发放、建档管理。综合办公室负责特种作业人员40、的储备。3 新上岗员工的培训管理。3.1 安排并监督新员工上岗前的三级安全教育培训，合格后方可上岗。3.2 对新员工进行入矿教育（兴旺矿简介、员工守则、劳动纪律处罚条例等）。3.3 安排新员工进入用人部门培训，检查和监督培训员工的情况，（包括专业技能、工作态度、违章守纪、安全和出勤）。3.4 安全检查科负责新上岗员工的培训、管理：3.4.1 协调、监督、检查各部门、项目部的在岗培训以及培训计划的执行情况。3.4.2 负责进入再培训员工的管理。3.4.3 对新上岗员工、参加横向培训员工培训期满后进行结业考试。3.4.4 指导各单位部门的培训工作。3.4.5 建立健全完备的培训档案，做好人员变动的41、档案管理工作4 各部门培训职责：4.1 各部门、项目部的培训工作在安监科的统一指导、协调下开展。4.2 制定本部门、本项目部的年度在岗培训计划，并组织实施。4.3 负责提供培训人员的培训教材、培训用品和培训场所。5 培训形式 5.1 岗前培训、在岗培训和横向培训。5.2 岗前培训是指对兴旺矿新录用的员工、项目部新进入员工及需要重新调整岗位的员工培训。其目的在于，通过培训使员工对自己的岗位职能、工作范围、工作特点以及对员工的基本要求等有所了解，初步具备进行该岗位工作所需的专业技术知识和操作技能。培训期满经考试合格发给临时合格证，持证上岗。5.3 在岗培训是指对已持证上岗的员工，在原来培训工种的基42、础上，对岗位知识和技能进行提高培训，使其不断掌握新的知识技能，及时更新知识结构，以适应新形势发展的要求。5.4 横向培训是指已取得原岗位合格证需要重新调整岗位的员工培训，以及在原岗位合格的基础上，需再申领其它岗位合格证的员工培训。6 本矿员工参加各种培训，包括外部培训应进行登记存入本人培训档案。 7 程 序7.1 岗前培训程序新员工首先由公司、项目部负责组织前期教育的培训，入矿后由安监科组织对员工进行兴旺矿概况、规章制度、矿山安全教育培训等培训。7.2 在岗培训程序 各部门、项目部对现有岗位并已取得临时合格证或正式合格证的员工,应进行定期的岗位培训，每人每年培训时间应不少于40小时。各部门应对43、各岗位的培训制定完善的培训计划，包括：培训方式、培训内容、培训时间安排。各部门、项目部可根据员工的技术水平并结合工作实际情况向矿安监科申报领取技术等级证（初级工、中级工、高级工）的人员名单，经核准后与鄂尔多斯煤炭国家职业技能鉴定所联系组织考评，经理论与实际技能考核合格后，颁发相应的等级证书。 7.3 横向培训程序 横向培训的员工必须是取得原培训工种的临时培训合格证一年以上,方可再进行其它工种的培训。各部门、项目部员工在进入横向培训前，应填写横向培训申报表，经综合部批准后实施。 培训期满后，申报合格程序同新员工申报合格的程序相同。矿车辆管理办法为了改善目前矿区车辆管理现状，维护矿区交通秩序，保障44、矿区安全生产，制定矿车辆管理处罚办法。进入兴旺矿矿坑内的所有车辆都要遵守，不执行相关规定，我矿将对责任人进行处罚，具体处罚细则如下：1 经准许入矿的工具车、工程车、临固车做如下规定：1.1 进入矿区速度超过40km/h行驶，罚责任人1000元/次；1.2 特殊路段、交叉路口、限速20km/h的路段，超过限速速度者，罚责任人300元/次；1.3 酒后驾车者，罚责任人1000元/次；1.4 进入矿区后，直接碾压电缆者，罚责任人500元/次；1.5 在拐弯处不打转向灯者，每次罚责任人200元/次；1.6 与正在作业的工程机械抢道或强行超车者，罚责任人500元/次；1.7 车辆超员，罚责任人300元/45、次；1.8 尾随洒水车后冲洗车辆者，罚责任人1000元/次；1.9 进入矿区车辆安全机件配备不全者，罚责任人200元/次2 凡有偷盗行为的移交相关部门处理。属汽运煤、倒运煤、矸石拉运车队、外包剥离等项目部、外包单位准许入矿的工具车、工程车、临固车、卡车，做如下规定，在原基础上加罚倍。3 所有设备都必须在指定的作业范围内作业，如发现超出作业范围活动，每发现一次扣罚项目部5000元/次；4 对于没有矿专发的车辆通行证的车，不允许进入矿坑、储煤场等要害场所，否则，矿将按相关程序进行处理。消防安全管理制度1 总 则1.1 为预防火灾和减少火灾危害，加强我矿消防安全管理，确保公共财产、员工生命安全免受火46、灾危害，根据中华人民共和国消防法、机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定、XX自治区消防管理条例及公安消防机关颁布的有关消防规定，结合我矿实际情况，特制定本制度。1.2 我矿的消防工作贯彻“预防为主，防消结合”的方针，坚持“谁主管，谁负责”的原则。矿内任何单位和个人都必须遵守国家消防法规和本制度。1.3 消防工作实行逐级防火责任制和岗位防火责任制，我矿与各部门、项目部签订责任书，层层落实责任制，实行消防安全目标化管理。1.4 矿长为全矿的消防安全总责任人；各部门负责人、项目部经理负责本部门的消防安全工作；安监科负责对我矿的消防工作进行监督和指导。2 消防组织与职责2.1 矿成立防火安全委员47、会，成员由矿主要领导和各部门负责人、项目部经理组成。对本矿消防安全负责。2.2 防火安全委员会办公室设在安监科办公室。各部门及重点防火部门，逐级成立防火安全领导组或设安全员，均实行防火安全责任制，设防火责任人。2.3 本矿防火责任人由矿长担任，各部门防火责任人由部门主管、项目部经理负责。3 各部门、项目部消防安全负责人的主要职责有：3.1 认真贯彻执行国家消防法规和公司消防制度；组织实施逐级防火责任制和岗位防火责任制；3.2 建立健全本部门防火制度和安全操作制度；把消防工作列入日常工作的重要议事日程中，做到有计划、有布置、有检查、有总结、有评比；3.3 开展经常性消防宣传和教育，普及消防知识，48、提高防火意识；明确岗位责任制，经常检查本单位的消防安全情况，及时整改火险隐患；一旦发生火灾，应积极组织扑救，并协助查明事故原因和责任；3.4 负责做好本部门消防器材的管理和保养工作；4 依照国家消防法规，我矿消防工作由安监科实施监督。其他部门、项目部应当接受安监科的消防监督5 防火安全措施5.1 为了提高全员防火意识，掌握在应急情况下，扑救；初期火灾的技能，人人都要学会预防火灾，报火警及使用灭火器，学会逃生与自救。5.2 加强防火意识，落实防火责任制。明确划分各部门的防火责任区，明确每个岗位的防火责任人，并在责任区内挂牌写明防火责任人。达到纵向到底、横向到边消防安全工作要求。5.3 消防设备必49、须完备好用，专人管理。各部位、岗位要有醒目的消防安全标志，不准将消防设施封、堵、围、隔，严禁圈占埋压或挪用。灭火器材应放置在明显、便于取用的地方，不准以任何理由占用或散通道、不准在散通道上堆放任何物品，保证散通道畅通。5.4 严格火源管理。在禁火区域内必须运用明火时，必须严格执行动火审批制度，制定专项安全技术措施，报安监科备案，现场要有专人负责，落实好各各项防火措施、方可用火。5.5 严格用电管理。所有电气设备的安装及线路敷设，必须符合国家现行电气设计、安装规范标准，严禁拉接临时电气线路。5.6 严格易燃易爆化学物品管理。从事此项工作的员工、必须经消防安全培训持证上岗。该物品的存放、使用、必须50、符合防火安全要求。贮存容器、管道要定期测试，杜绝跑、冒、滴、漏现象。6 火灾预防6.1 我矿根据有关规定，确定矿内消防重点部位。凡属消防重点部位的部门、项目部，应将本单位的消防制度张贴公布，矿将在消防器材和设备配备上给予重点保证。项目部对本部门消防重点的部位，应在消防器材、设备配备方面给予充分的保证。6.2 矿内电器设备和线路的安装应符合消防规定。各部门、项目部对电器设备、线路经常进行检查，发现老化、破损、绝缘不良等不安全情况，要及时维修，严禁超负荷运行使用。禁止不通过安全质量标准化办公室，私自乱接乱拉电线；禁止违章使用电器设备。6.3 在矿内、项目部办公生活区内焚烧废物，应在指定地点进行。651、.4 禁止在矿内的办公区、要害部位、消防重点部位燃放烟花爆竹。 6.5 在法定节假日和寒暑假期间，矿护卫队、矿及项目部值班人员应对要害部位和消防重点部位应加强巡逻。值班人员应增强责任心，发现问题及时处置并汇报，不得擅离职守。6.6 任何部门和个人都有责任维护消防器材、设备和设施，不准损坏和擅自挪用消防器材、设备和设施，不准埋压和圈占室外消水栓，不准占用防火间距、堵塞消防通道。各单位需添置、更换消防器材，应通知安监办，统一配置、更换或维护。7 火灾扑救7.1 任何人发现火灾都有义务迅速报警，讲清起火地点、单位。任何单位或个人必须给报警人员提供方便。 7.2 发生火灾的部门、项目部要迅即组织力量扑52、救，并派人接应消防车。7.3 任何部门和个人都有义务保护火灾现场，协助调查起火原因。8 火灾隐患事故处理8.1 对下列违反消防安全规定的行为，防火安全检查人员有权查处：8.1.1 违章进入储存、使用易燃易爆危险物品场所者。8.1.2 违章使用明火作业或者在具有火灾，爆炸危险的场所吸烟，使用明火等违反禁令者。8.1.3 将安全出口上锁、遮挡或者占有，堆放物品影响疏散通道畅通者。8.1.4 消防栓、灭火器材被遮挡影响使用或者被挪作他用的。8.1.5 重点、要害部位人员脱岗者。8.1.6 常闭式防火门处于开启状态，防火卷帘下堆放物品影响使用的。8.1.7 违章关闭消防设施，切断消防电源的。8.1.853、 其他可以当场改正的行为。8.2 违反前款规定的情况以及改正情况应当有记录，并存档备用。9 对借故拖延火险隐患整改的部门、项目部防火责任人，或违反消防规定的当事人，经指出拒不执行改正的，视其情节，依照有关规定给予处罚。10 火灾事故执行“三不放过”的原则，即没有查清起火原因不放过，事故责任者没有受到处理和群众没有受到教育不放过，没有防范措施和改进措施不放过。在防火安全委员会的领导下，由安监科负责调查火灾原因，对责任者提出处理意见。11 奖励与处罚11.1 在消防工作中有下列先进的部门、项目部和个人，应当给予表彰或奖励：11.1.1 消防安全教育普及，安全措施落实，火险隐患及时消除，消防器材、设54、备完好，无火灾事故，工作成绩突出。11.1.2 及时发现和消除重大火险隐患，避免火灾事故发生，事迹突出。11.1.3 积极扑救火灾，对抢救师生生命、财产，避免人员伤亡和财产重大损失有显著贡献者。11.1.4 对查明火灾原因有突出贡献的。11.2对于违反本办法的部门、项目部或个人，根据情节轻重和火灾事故的损失情况，给予警告或罚款处罚。造成财产损失的，可以责令其赔偿，由综合办公室协助执行罚款的处罚。造成人员伤亡、公私财产重大损失的，依据国家有关法律法规追究责任。安全质量标准化管理制度为了认真贯彻“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，促进安全质量标准化工作健康稳定持续发展，特制定本制度。1 矿成立55、安全质量标准化考核领导小组，领导小组下设安全质量标准化办公室，办公室设在矿安全检查科，安全检查科科长担任办公室主任，办公室成员由矿安全检查科相关人员、各项目部及爆破队安全副经理组成，办公室负责矿安全质量标准化的日常考核工作。 矿安全质量标准化领导小组构成：组 长：矿 长副组长：安全副矿长、生产副矿长、机电副矿长、总工程师成 员：安全检查科科长、生产技术科科长、综合办公室主任、各项目部经理、爆破队队长2 考核标准和内容执行兴旺矿安全质量标准化标准及考核评分办法。3 考核采用不定期考核和月末考核相结合。4 对各项工作的考核结果，如发现问题必须在从考核时起3日内通知被考核项目部、部门，以便责任单位发56、现自身存在的问题，及时加以改正，提高安全质量标准化水平。5 考核办公室对各项工作的考核结果必须在每月5日前送到矿安全质量标准化考核领导小组，领导小组汇总考核结果并对被考核单位按照安全质量标准化奖罚标准进行处理。矿每月最少考核一次，作为年终总体考核的依据。6 安全质量奖实行月考核、季兑现。在具体操作中实行重奖重罚的原则。7 矿、项目部全体职工与管理人员都有责任对安全生产质量标准化进行自查自纠。特别是各级管理人员应经常深入现场，检查、监督、提醒职工注意安全生产，不断提高质量标准化水平。附：兴旺矿安全质量标准化标准制定及考核评分办法运输道路安全质量标准化标准及考核评级办法运输道路在露天采矿中是非常重57、要的一环，露天矿有70%左右的事故，都发生在运输生产环节上，它的最大危险有害因素是卡车相撞，运输车辆间的追尾，刮、碰和侧翻事故。这些危险有害因素来自于三个方面：一是人的不安全行为，如违章操作。二是道路质量差，表现在道路的平整度不好，道路宽度不足，坡度超限，转弯半径小、影响视线、外侧超高不够和道路的扬尘等。三是道路维修质量差，如工程机械设备不足，管理不善等。1 参加运输道路安全质量标准化标准考核评级必须具备以下条件：1.1 考核期内，因道路质量问题，无重大伤亡事故。1.2 资料齐全并保持原始性、真实性，不得有虚假、涂改。2 运输道路安全质量标准化标准分为三个等级。一级：运输道路安全质量标准化得分58、在91100分；二级：运输道路安全质量标准化得分在8190分；三级：运输道路安全质量标准化得分在7180分；3 道路运输安全质量标准化标准及考核评级办法（见附表）3.1 按照煤矿安全规程、露天煤矿工程设计规范、作业规程，并查阅有关资料，现场逐项考核。3.2 运输道路安全质量标准化按月考评，月度得分为考核各项得分之和。3.3 半年度运输道路安全质量标准化得分=半年度内各月得分之和/6（个月）。3.4 年度运输道路安全质量标准化得分=年度各月得分之和/12（个月）。4 发生死亡事故，取消评级资格。发生重大、一级设备事故和重伤事故，月度安全质量标准化扣25分。发生二级设备事故和轻伤事故，月度安全质量59、标准化扣15分。发生三级设备事故，月度安全质量标准化扣5分。5 运输道路安全质量标准化共 4项，满分100分。其内容为：运输道路规格及参数、运输道路质量管理、运输道路安全管理、道路标志与养路设备。穿孔安全质量标准化标准及考核评级办法穿孔时是采矿工程的重要环节之一，其危险有害因素是对人身健康的伤害和设备的损坏。对人身的伤害主要是除尘和防尘问题。对钻机的损坏表现为：打边坡孔时，钻机平行掌子作业或伞檐上作业而掉下掌子；对已装药的炮孔，钻机误投孔时发生爆炸；三条腿作业；在坡道上行走不放塔架子，易造成翻车。1 安全质量标准化穿孔必须具备以下条件：1.1 考核期内，安全无伤亡事故。1.2 检查资料齐全（图60、纸、资料、措施），资料保持原始性、真实性，不得有虚假涂改。2 安全质量标准化穿孔分为三个等级，考核标准如下：一级：穿孔安全质量标准化得分为91100分，优良率为80%以上。二级：穿孔安全质量标准化得分为8190分，优良率为70%。三级：穿孔安全质量标准化得分为7180分，优良率为60%。3 穿孔安全质量标准化标准及考核评级办法（见附表）3.1 穿孔安全质量标准化得分，按下列公式计算： 月度穿孔工程安全质量标准化得分=各穿孔工作面得分之和/穿孔工作面个数。 半年度穿孔安全质量标准化得分=半年度内各月得分之和/6（个月）。 年度穿孔安全质量标准化得分=年度各月得分之和/12（个月）。3.2 发生死61、亡事故，取消评级资格。发生重大、一级设备事故和重伤事故，月度安全质量标准化扣25分。发生二级设备事故和轻伤事故，月度安全质量标准化扣15分。发生三级设备事故，月度安全质量标准化扣5分。3.3 穿孔安全质量标准化评级办法。对每一个穿孔工作面抽查2处，每处抽查510个孔，考核评分。4 穿孔安全质量标准化共5项，满分100分。其内容为：综合技术管理、穿孔规格管理、穿孔操作管理、钻机的安全管理及特殊作业管理。爆破安全质量标准化标准及考核评级办法爆破是采矿工程的重要环节之一，爆破安全质量，直接影响着生产效率和生产成本。爆破存在的危险有害因素是：对人身健康的伤害和周边建筑物的损坏，特别是爆破时产生的飞石和62、强大的冲击波、地震，给周边的人员、设备、建筑物造成危害。1 爆破安全质量标准化必须具备以下条件：1.1 爆破能力必须满足生产能力，使用的爆破器材、运输工具等，应符合煤矿安全规程、露天煤矿爆破操作规程。1.2 考核期内无伤亡事故。1.3 资料齐全并保持原始性、真实性，不得有虚假、涂改2 爆破安全质量标准化标准分为三个等级。一级：安全质量标准化得分在91100分二级：安全质量标准化得分在8190分三级：安全质量标准化得分在7180分3 爆破安全质量标准化标准及考核评级办法（见附表）3.1 爆破安全质量标准化得分，按下列公式计算：爆破安全质量标准化得分=各爆破工作面得分之和/爆破工作面个数。半年度爆63、破安全质量标准化得分=半年度内各月得分之和/6（个月）。年度爆破安全质量标准化得分=年度各月得分之和/12（个月）。3.2 发生死亡事故，取消评级资格。发生重大、一级设备事故和重伤事故，月度安全质量标准化扣25分。发生二级设备事故和轻伤事故，月度安全质量标准化扣15分。发生三级设备事故，月度安全质量标准化扣5分。3.3 爆破安全质量标准化考核评分办法。3.3.1 实际抽查12个爆破工作面，进行现场考核。3.3.2 对爆破参数考核评分时，在每一个爆破工作面抽查不少于2处，每处抽查510个爆破孔。4 爆破安全质量标准化共5项，满分100分。其内容为：综合技术管理、爆破规格、爆破操作管理、爆破的安全64、管理、炸药与火工品的管理。采装安全质量标准化标准及考核评级办法采装工作面是各种设备联合作业的场所。其危险有害因素是这些设备的刮碰。这些刮碰事故主要来自于人们的不安全行为和不熟练的操作技术。为切实保障职工生命安全和健康，改善安全生产环境，特制订本办法。1 采装安全质量标准化必须具备以下条件1.1 考核期内无伤亡事故。1.2 资料齐全并保持原始性、真实性，不得有虚假、涂改。2 采装安全质量标准化标准分为三个等级。一级：采装安全质量标准化得分在91100分二级：采装安全质量标准化得分在8190分三级：采装安全质量标准化得分在7180分3 采装安全质量标准化标准及考核评级办法（见附表）3.1 采装安全65、质量标准化得分，按下列公式计算：采装安全质量标准化得分=各采装工作面得分之和/采装工作面个数。半年度采装安全质量标准化得分=半年度内各月得分之和/6（个月）。年度采装安全质量标准化得分=年度各月得分之和/12（个月）。3.2 发生死亡事故，取消评级资格。发生重大、一级设备事故和重伤事故，月度安全质量标准化扣25分。发生二级设备事故和轻伤事故，月度安全质量标准化扣15分。发生三级设备事故，月度安全质量标准化扣5分。4采装安全质量标准化考核评分办法。4.1 对采装安全质量标准化考核评分时，按采剥工作面总数抽查10%20%，进行现场考核评分。4.2 对采剥工作面规格参数评分。采剥工作面实际抽查23处66、，每处长度不小于50米。5 采装安全质量标准化共4项，满分100分。其内容为：综合技术管理、采剥工作面规格、采剥平盘质量标准、采装安全管理。排土场安全质量标准化标准及考核评级办法排土场主要危险有害因素，一是卡车滚下掌子，其原因是挡墙的质量不规范、反坡不够、倒车速度快、车与排土线不垂直。二是卡车与卡车、卡车与推土机之间的刮碰。其原因是排土工作线长度太短，车辆密度大所致。三是照明不好或没及时调整灯光角度司机晃眼造成事故。四是超高段排土，因下沉快，引起片帮。边坡角大于设计规定，引起排土场的滑坡，威胁人员设备安全。五是高饱和含水层物料集中排弃，不利于边坡稳定。为消除上述危险有害因素，特制订本办法：1 67、参加排土场安全质量标准化标准考核评级，必须具备考核期内，排土场无死亡事故。2 排土场安全质量标准化标准分为三个等级。一级：总分在91100分；二级：总分在8190分；三级：总分在7180分；3 发生死亡事故，取消评级资格。排土场发生重大、一级设备事故和重伤事故，月度安全质量标准化扣25分。发生二级设备事故和轻伤事故，月度安全质量标准化扣15分。发生三级设备事故，月度安全质量标准化扣5分。4 安全质量标准化标准及考核评级办法（见附表）4.1 按照煤矿安全规程、露天煤矿工程设计规范、作业规程，并查阅有关资料，现场逐项考核。4.2 排土场安全质量标准化按月考评，月度得分为考核各项得分之和，满分为1068、0分。4.3 半年度安全质量标准化得分=半年度内各月得分之和/6（个月）。4.4 年度安全质量标准化得分=年度各月得分之和/12（个月）。5 排土场安全质量标准化共4项，满分100分。其内容为：综合技术管理、排土工作面规格参数管理、排土作业管理、其他管理。边坡稳定安全质量标准化标准及考核评级办法滑坡是露天开采较大的危险有害因素之一。它来自两个方面：一是人为因素（人的不安全行为及人对自然的认识程度），二是自然因素（地质构造、岩土物理力学指标、弱层、水及地震灾害和影响等）。对排土场，尤其是外排，其边坡长期存在，并受风雨寒暑风化侵蚀，一旦超过一定的压力，在水的作用下，排土边坡将产生坐落式即顺层滑坡。69、特别指出的是外排土场，下边往往是最大的危险有害因素，因此特制定边坡稳定安全质量标准化标准及考核评分办法，来解决或减少这些危险有害因素对基建期的威胁。1 等级划分。边坡稳定安全质量标准化分为三个等级。满分为100分。各项指标考核得分之和，一级为91100分；二级为8190分；三级为7180分。2 考核评分办法。月度边坡稳定安全质量标准化得分=附表内各项得分之和。半年度边坡稳定安全质量标准化得分=半年度内各月得分之和/6（个月）。年度边坡稳定安全质量标准化得分=年度内各月得分之和/12（个月）。3 考核内容。按不同的作业场所分别考核。内容为：边坡综合技术管理、露天矿坑边坡、排土场边坡三个部分。4 70、当发生滑坡造成人员死亡，一票否决，不参加考评。5 评分标准。其评分标准和具体考核项目见（附表）。兴旺矿运输道路安全质量标准化标准及考核评分办法表考核项目考核小项及安全质量标准要求标准分数评分办法得分一运输道路规格及参数（43分）1、路面宽度主干道、平盘干道的路面净宽必须符合煤矿安全规程要求。工作面道路和联络道路的路面宽度，应满足煤矿安全规程要求。6按作业规程检查，其路面净宽，不得小于规程规定的宽度。选择路面最窄处检查，发现一处不合格，扣1分。4选择最窄工作面平盘，按作业规程检查，小于0.5米，扣0.5分。2、道路限制坡度主干道，平盘干道的限制坡度，必须符合厂矿道路设计规范规定，不得超过8。临时71、道路和联络道路坡度，不得超过106选择出入沟，主干道和平盘干道坡度大的地段，用测量仪器检查发现一处坡度超过8，扣1分。4发现一处坡度超10，扣0.5分。3、道路竖曲线道路凸、凹变坡点、按作业规程设竖曲线。4发现一处不合格扣0.5分。4、干道路拱、路肩路拱横坡3%。路肩横坡5%。4发现一处不合格扣0.5分。5、道路最小曲线半径、超高及加宽出入沟主干道，平盘干道，最小曲线半径必须满足设计要求，最小值不得30米。所有的弯道停车道视距不得小于50米，会车视距不小于100米。凡出入沟主干道，平盘干道的曲线路段必须按设计规定有反坡和加宽。5发现一处不合格扣1分5发现一处不合格，扣1分。5在现场对所有曲线进72、行测量，发现一处一项不合格扣0.5分。二运输道路质量管理（30分）1、 路面平整度出入沟主干道，平盘干道的路面不得出现0.3米以上的“坑包”。工作面道路、联络道路的路面，不得出现0.3米以上的“坑包”。5全部检查一处不合格扣0.5分5发现一处不合格扣0.52、道路排水凡出入沟路堑、主干道两侧应有排水沟；半路堑的干道，平盘干道的一侧有排水沟。干道平坡段其水沟自流水坡度不小于3，深路堑设天沟截水。工作面道路、联络道路、坡道区段一侧有排水沟，平坡段有边沟、低洼处应按照过水路面进行施工，并留有放水口。5现场检查，发现一处一项，不合格扣0.5分。5发现一处不合格扣0.5分。3、路面整洁所有主干道、平盘干73、道的路面无撒落物料，无杂物、无积水、无冰雪。所有工作面道路、联络道路的路面，无撒落的物料、无浮土、无杂物、无翻浆、无积水，无冰雪。5现场检查发现一处一项不合格扣0.5分。5现场检查发现一处一项不合格扣0.5分。三运输道路安全管理（18分）1、道路安全护堤主干道、平盘干道，必须设安全护堤，护堤底宽不应小于3米，高度为运输卡车轮胎直径的2/53/5。护堤不宜连续，在低洼处留放水口。工作面道路和联络道路的护堤高度不低于运输卡车轮胎直径的2/53/5。5现场检查，发现一处各扣1分。5现场检查，发现一处不合格扣1分。2、道路洒水除尘干旱季节经常洒水，保持路面潮湿，行车时又不能打滑，不能扬尘。冬季要做到雾74、状喷洒或间隔分段喷洒，要求不能成片结冰，行车时道路又不扬尘。4现场检查，发现行车扬尘和洒水造成打滑，发现一处各扣1分4现场检查，发现一处因洒水结冰或行车扬尘各扣1分四道路标志与养路设备9分矿区各种汽车道路，应根据具体情况（弯度、坡度、交叉路口、危险路段）设置反光路标和限速标志。为保证道路安全质量，必须有足够的养路设备：平路机、推土机（轮式和履带式）、水车、铲运机、压路机、反铲、碎石机等等。5发现场检查发现一处不合格扣0.5分。4发现道路扬尘、不平、打滑各扣0.5分。总计得分注：各项扣分，均扣完为止。检查部门：检查人员： 得 分：考核等级：被查单位：检查时间： 年 月 日兴旺矿穿孔工程安全质量标75、准化标准及考核评分办法表 考核项目考核小项内容和安全质量标准标准分数评分办法得分一、综合技术管理20分1、必须有穿孔设计。3分检查无穿孔设计，扣3分2、必须按穿孔设计布孔，并撒下标签。4分无布孔标签，扣4分。3、穿孔设备操作人员，必须经过安全操作技术培训，取得合格证后方可上岗。3分随意抽查几名操作人员，发现一名人员无合格证，扣3分。4、钻孔的利用率：大钻孔（孔径200mm以上）的钻孔利用率达90%以上。小钻孔（孔径200mm以下）的钻孔利用率达88%以上。10分钻孔的利用率小于90%或88%时，每地段（区），扣4分。二、穿孔规格管理36分1、孔深：钻孔的实测深度，应与设计规定的钻孔深度相符合，76、误差不超过0.5米。10分钻孔的深度超过0.5米，每孔扣1分。2、孔距：孔距应与设计相符，误差不超过0.3米。8分实际测量钻孔的孔距，超过0.3米，每孔扣0.5分。3、行距：行距应与设计相符，误差不超过0.3米。8分实际测量钻孔的行距，超过0.3米，每孔扣0.5分。4、钻孔距坡顶线距离（边坡距）：钻孔距坡顶线距离，应与设计相符，误差不超过土0.3米。10分实际测量钻孔边坡距，超过0.3米，每孔扣2分。三、穿孔操作管理20分1、护孔钻机在穿孔完毕后，必须把孔边的岩粉清理干净，防止岩粉倒流入孔内。4分检查发现钻孔边的岩粉未清理，有岩粉倒流孔内，每孔扣1分。钻机在穿孔完毕后，钻机在调动孔位时，不准压77、钻孔。6分检查发现有压坏孔时，每孔扣2分。2、钻机要保持完好，保持整洁，设备无严重跑、冒、滴、漏现象。3分发现钻机带病作业，有跑、冒、滴、漏现象，每项扣1分3、钻预裂孔时，必须执行设计规定，规格偏差不超过0.2米。4分实际测量预裂孔规格，超过0.2米，每项扣1分。4、在穿孔作业中，发现故障时，立即向项目部值班室及矿生产技术科调度室汇报，不准带病作业。3分发现带病作业不汇报，每次扣1分。四、钻机的安全管理16分1、钻机在打边排孔时，距坡顶的距离，大钻机4米，小钻机3.5米。必须垂直于坡顶线或夹角不得小于45度。6分打边排孔时，安全距离不足或夹角小于45度，每一项扣2分。2、钻机在穿孔时，必须使用78、千斤顶支撑稳固、平整后方准作业，不准三条腿作业。3分发现三条腿作业，每次扣3分。3、钻机必须配备除尘设施，保证除尘良好。司机应佩戴防尘劳动保护用品。4分发现钻机有扬尘或司机没佩戴防尘用品，一次扣2分。4、钻机在行走时，按安全规程规定执行。3分检查发现违犯规程，一次扣3分。五、特殊作业管理8分1、钻机在采空区，自然发火的高温火区和水淹区等危险地段作业，必须有相应安全技术措施，方准作业。4分在危险地段作业，无安全技术措施，一次扣4分。2、钻机在装有炸药的炮孔和瞎炮孔边补钻孔时，新钻孔与原装药孔的距离不小于10倍的炮孔直径，并保持两孔平行。4分处理瞎炮孔，重新补新钻孔，距离不足或不平行，每孔扣2分。79、总计得分注：各项扣分，均扣完为止。检查部门：检查人员： 得 分：考核等级：被查单位：检查时间： 年 月 日兴旺矿爆破安全质量标准化标准及考核评分办法表 考核项目考核小项内容和安全质量标准标准分数评分办法得分一、综合技术管理。（12分）1、必须有爆破设计和计划。3分检查无爆破设计、计划扣3分2、爆破施工前，炮区外围必须插上红旗或其它警示标志，起爆前，必须清理炮区一切障碍物，例如电缆线。2分检查未清理炮区障碍物和设标志一项扣1分3、工作面的爆破量，必须满足采装设备的能力。5分检查发现工作面爆破量不足，而停机或不正常调动，一项扣3分。4、爆破工作人员，必须经过安全，操作技术的培训，取得合格证后方可上80、岗。2分发现一名爆破工作人员，无合格证者，扣2分。二、爆破规格（43分）1、爆堆高度：爆破岩石的爆堆高度，在顶部无悬浮大块时，不得超过设备最大挖掘高度的1.1-1.2倍。5分检查有一处爆堆高度，超过设备最大挖掘高度1.1-1.2倍，扣2分。2、爆破宽度：爆破宽度满足设计要求。5分不满足设计要求，扣2分。3、爆堆沉降度和伸出宽度：爆堆沉降度和爆堆伸出宽度，应符合爆破设计和采装设备要求。规定爆破沉降度为13米。爆堆伸出宽度为25米之内。8分达不到要求，扣2分。4、爆破的平盘拉底：采过后平盘不出现高1米，长3米以上的拉底8分发现一处不合格，扣2分。5、爆破大块率：每采装万立方米后留下的超限大块不超过81、1块8分超过1块，扣1分。6、伞檐（冻顶块）采过的掌子不出现1米以上的伞檐5分出现1米以上的伞檐，每处扣2分。7、硬帮当月挖掘之后的工作面，坡面上不能残留长5米，宽度2米以上的硬帮。4分检查当月采掘工作面，发现有存留长度5米以上，宽度大于2米以上的硬帮，一处扣4分。三、爆破操作管理（16分）1、装药量必须按设计规定装药。4分不按设计操作，一孔扣2分。2、确保充填高度按设计施工，并确保充填质量。4分发现爆破孔充填高度不足，或睹孔，一个孔扣2分。3、爆破安全警戒距离，按煤矿安全规程第566条规定执行。4分爆破安全警戒距离小于规定距离，一次扣4分。4、爆破震动安全距离爆破周边建筑物、井工矿等，爆破地82、震的安全距离，应符合煤矿安全规程规定。4分发现违犯“煤矿安全规程”，扣4分。四、爆破安全管理（13分）1、 在采空区和火区爆破时，必须按爆破设计施工并采取安全技术措施。4分在特殊危险区爆破作业，无设计、无安全措施，一次扣4分。2、 爆破作业应在白天进行，原则上禁止在夜间、大雾天、雷电雨天气进行爆破作业。2分发现在夜间、大雾天、雷电雨天气进行爆破作业，一次扣2分。3、爆破后，必须对爆破区进行现场检查，发现有断爆，拒爆和瞎炮时，立即采取安全措施处理，并向调度和有关部门汇报。3分检查无安全措施，无汇报，发现一次扣3分。4、最终边帮必须进行预裂爆破，并按设计施工。4分检查无设计或不按设计施工，一处扣283、分。五、炸药与火工品的管理。（16分）1、对于爆破使用的炸药，火工品的运输，必须用专用车辆，专人负责。并保证装卸运输安全，符合煤矿安全规程第557条的规定。8分不符合煤矿安全规程的规定，扣5分。2、炸药与火工品的领用，保管和使用，必须严格执行帐、卡、物一致的管理制度，数量要吻合，帐目要清楚。4分炸药与火工品的领用，帐、卡、物不相吻合，每错一项扣1分。3、运送炸药、火工品的车辆必须通过有关部门认证，许可后才能使用，并保证设备要完好，安全整洁，严禁带病作业。4分发现运输车辆，设备不良好，带病作业，一台扣4分。总计得分注：各项扣分，均扣完为止。检查部门：检查人员： 得 分：考核等级：被查单位：检查时84、间： 年 月 日兴旺矿采装安全质量标准化标准及考核评分办法表考 核 项 目考核小项内容和安全质量标准标准分数评分办法得分一、综合技术管理。（10分）1、必须有采矿设计，设计规划中必须有安全质量篇章。3分检查采矿设计和规划若无安全质量篇章，扣3分。2、采剥的规格参数，符合采矿设计、技术规范要求。4分检查采矿设计规划无规格设计内容，扣4分。3、设备操作人员，必须经过安全、操作技术培训，取得合格证后方可上岗。3分检查发现无证上岗者，一人扣3分。二、采剥工作面规格（28分）1、台阶高度：不需爆破的台阶高度，不得大于挖掘机最大挖掘高度。需爆破的煤岩台阶高度，爆破后的顶部无悬浮大块时，爆堆台阶高度不得大于85、最大挖掘高度的1.11.2倍。10分现场检查，发现、条其一者，超过规定的台阶高度，每处扣2分。2、台阶坡面角：台阶坡面角，特别在最终边界的台阶坡面角，必须符合设计要求。8分现场观测，发现一处台阶坡面角不符合设计，扣2分。3、采剥工作面平盘宽度。 采剥最小工作平盘宽度，必须保证采掘、运输，钻机设备安全运行和供电，排水等正常布置。10分检查50米长为一个检查区，工作面平盘宽度小于设计最小平盘宽度一处扣2分。三、采剥平盘质量标准（38分）1、帮齐：坡面要平整。在长度30米之内，凹凸不平，误差不能超过2米。（除爆破原因外）14分在本月采掘工作面测查中，每一项达不到规定，扣2分。2、底平：采剥工作面要底86、平。在30米内，表土误差0.5米，岩石误差1.0米。14分在本月采掘工作面测查中，每一处达不到规定扣，2分。3、伞檐（冻顶） 挖掘工作面坡顶，要平整，不能出现伸出1米的伞檐（冻面）。10分出现一处有1米的伞檐或冻顶块，每处扣2分。四、采装设备操作管理（16分）1、当装载机、卡车、推土机联合作业时，必须制定有效的联络信号，以免发生刮、碰、撞事故。4分发现无措施扣4分。2、装车质量：以月末测量验收为准，装车统计量与验收量之差，在5%之内。4分检查生产验收量报表，虚量超过5%时，扣4分。3、采装设备在装车时，不准装偏车，不准有刮、撞、砸等不安全操作。4分有一小项违规作业，扣2分。4、采装工作面要平整87、，设备整洁，管线摆放整齐，大块排放整齐，平盘无积水和不留大角。4分有一小项不合格，扣1分。五、采装安全管理（8分）1、在工作面挖掘中，发现有瞎炮，采空区，高温、水区等危险时，应立即停止作业，并向项目部调度室和矿有关部门汇报。4分在现场检查中，发现在1、2项危险区作业，不汇报，不采取措施，每一项扣2分。2、设备作业时，遇有水淹区，边帮裂缝，片帮、滑坡等危险情况时，立即开到安全地段，并向项目部调度室和矿有关部门汇报。4分总计得分注：各项扣分，均扣完为止。检查部门：检查人员： 得 分：考核等级：被查单位：检查时间： 年 月 日兴旺矿排土场安全质量标准化标准及考核评分办法表考核项目考核小项及安全质量标88、准要求标准分数评分办法得分一综合技术管理20分1、排土场设计中必须有安全篇章5分无安全篇章，扣5分2、排弃后实测的各项技术数据（总排弃量、总排弃高度、帮坡角）不得超过设计规定。8分发现一项不合格，扣2分3、内排土场最下一个台阶的坡底线与坑底采剥工作面之间的安全距离不得小于设计要求，必须做挡墙。7分发现一处不合格，扣1分。二排土工作面规格参数管理35分1、台阶高度：正常排土段台阶高度应符合设计要求，但不应与设计水平误差34米。个别特殊区段的高段排弃，必须有安全技术措施。5分发现一个平盘不符要求扣0.5分5分发现无安全技术措施高段排弃,此项不得分2、工作面平整度。排土场作业平盘应平整，“坑包”不得89、超过0.3米5分发现一处不合格扣0.5分3、排土线顶部边缘整齐，里出、外进不得超过2米5分发现一处不合格扣1分4、反坡排土工作面向坡顶线方向应有3%5%的反坡5分发现一处不合格扣0.5分5、安全挡墙排土工作面卸载区必须有连续的安全挡墙，其高度不得低于轮胎直径的2/510分发现一处不合格扣1分三、排土作业管理35分1、排土工作面夜间排弃时，必须配有照明设备，并及时调整灯光照射方向与排土线方向一致。5分发现一处无移动照明设备，扣1分。2、土岩、杂煤、选后矸石必须混合排弃，以防局部滑坡和矸石自燃。5分发现一处不合格扣0.5分3、排土工作面进行卡车排土和推土机作业时，设备之间必须保持足够的安全距离。590、分发现一处不合格扣0.5分4、每个排土工作面，至少保证2台卡车能同时排土作业。对卡车的最少卸载车位应满足作业规程之规定。5分发现一处不合格扣0.5分5、排土时，汽车应垂直排土工作线，严禁高速倒车，冲撞安全墙。5分发现冲撞安全墙扣5分6、严禁推土机平行坡顶线方向推土。5分发现平行推土扣5分7、当发现裂缝危险时，立即停止作业，向项目部调度室及矿有关部门汇报，并制定安全技术措施。5分发现违犯此规定扣5分四、其它管理10分1、凡上、下平盘同时进行排土作业或下盘有运输道路、联络道路时，必须在下盘排弃不低于3米高的挡墙，防止滚石危及下盘作业及车辆安全通行。5分发现一处不合格扣1分2、最终边界的坡底沿征用土91、地的界线修筑一条挡墙，以防大块矸石滚出界外，伤及村民或引起地方纠纷。2分发现无挡墙扣2分3、最终边界到界前100m，应排弃硬岩石，以保边坡的稳定性。3分发现不排硬岩扣3分总计得分注：各项扣分，均扣完为止。检查部门：检查人员： 得 分：考核等级：被查单位：检查时间： 年 月 日兴旺矿边坡稳定安全质量标准化标准及考核评分表 考核项目考核小项及安全质量标准考核方式标准分数评分办法一边坡综合技术管理（20分）1、设立专或兼职边坡管理组织或人员室内检查2分若没设此组织或人员扣2分2、制订边坡稳定的管理制度室内检查2分没有管理制度扣2分3、经常巡视边坡资料检查3分没巡视扣3分4、有工程、水文地质勘探资料资92、料检查2分没堪探资料扣2分5、有当地的气象预报资料资料检查2分没有预报资料扣2分6、有边坡稳定设计及稳定验算资料核查4分没有资料扣4分7、制定边坡稳定措施资料核查3分没有措施扣3分8、制定出滑坡时的应急预案室内检查2分没有抢险预案扣2分二露天矿坑边坡（20分）1、非工作帮形成一定的台阶后，对影响生产的不稳定边坡应进行稳定性分析和评价，并及时采取安全措施资料核查3分若没有不稳定边坡，不扣分。若有不稳定边坡，没做分析评价扣3分2、在开采较长条区时或转向后遇到不利于边坡稳定的地质构造时，应作稳定验算和采取措施。资料核查3分若遇到变化不影响边坡稳定，此项不扣分。若影响边坡，又没作稳定验算扣3分3、最终93、边坡到界后，若发现稳定性达不到要求时，应修改设计，并采取治理措施。资料检查3分此项工作没做，扣3分4、到界平盘，一般情况必须按设计边桩施工，坡底线不得超挖或欠挖。现场考查2分有一处超挖者扣1分5、最终平盘已到界，若需采端帮煤，超挖端帮到界边坡时，必须做边帮稳定验算，并采取安全技术措施。报上级有关部门批准。现场考查3分如无设计和稳定验算，又无批准文件而施工扣3分6、临近到界平盘时，必须采取控制减震爆破。现场考查3分经检查若没采取减震爆破扣3分7、到界平盘必须采取预裂爆破。现场考查3分经检查，若没有采取予裂爆破扣3分三排土场边坡40分1、外排土场在排土前应做工程、水文地质堪探，查明构造和岩土力学指94、标特征。资料考查3分如因特殊情况不能或没必要作此项工程，必须有主管领导部门批准，否则扣3分2、外排土场设计中必须有边坡稳定验算。资料考查3分若没有扣3分3、随着外排土场边坡的形成和发展，每年必须进行边坡稳定性分析，尤其是雨季前后，如有不稳定因素，应修改排土参数或采取安全技术措施。资料考查2分若没有进行此项工作扣2分4、矿及项目部边坡管理、安监人员要定期巡视“危险边坡”，查看观测网络（线）记录，发现异常应及时采取安全措施。室内检查5分若没巡视“危险边坡”，没查看观测记录，扣3分5、正常排土时，矿的值班干部、项目部的值班经理，随时观察排土台阶的稳定情况，若发现异常情况，应立即向矿有关部门汇报，减缓95、排弃速度或停排，并采取相应的措施。现场考查4分值班经理若没观察，检查时发现有裂缝，扣4分6、外排土场到界前100m，应排弃矿坑内的坚硬岩石，以提高排土场的稳定性。现场考查6分此项工作没做，扣6分7、当排土场排弃杂煤、矸石、煤泥时，必须与岩石混排，连续排弃的长度不得超过15米，以减少人为造成的滑面。现场考查8分经检查，每发现一处扣2分，若连续排弃，每15米，扣2分。 8、内排前的准备工作内排前必须作工程、水文地质勘探，查明基底构造，岩石力学性质，排弃物料力学参数。清除基底上不利边坡稳定的松软土岩。要有内排的设计和边坡稳定验算。资料核查3分经检查，此项工作没做扣3分现在考查3分此项工作没做扣3分资96、料核查3分此项工作没做扣3分注：各项扣分，均扣完为止。检查部门：检查人员： 得 分：考核等级：被查单位：检查时间： 年 月 日灾害预防与处理计划1 总则1.1 编制目的为了规范我矿安全生产事故应急管理和应急响应程序，迅速有效地控制和处置发生的事故，最大限度地减少人员伤亡和财产损失、环境破坏、社会影响，制定本应急预案。1.2 编制依据该综合应急预案依据：中华人民共和国安全生产法、煤矿安全监察条理、生产安全事故报告和调查处理条理制定。1.3 适用范围本预案适用于在我矿范围内可能发生的重大安全事故的抢险救援工作。1.4 灾害预防与处理计划体系灾害预防与处理计划体系包括：采空区应急救援预案、排土场防滑97、坡应急救援预案、防洪应急预案。1.5 应急工作原则事故救援坚持安全第一、预防为主、综合治理；以人为本，立足自救；贯彻矿统一指挥，分级负责原则；矿所属各部门及各项目部要做到各负其责，反应快捷、企业、项目部自救与专业救援相结合的原则。2兴旺矿的危险性分析2.1 兴旺矿概况兴旺煤矿位于鄂尔多斯市东胜区北西20 Km处，行政区划隶属XX自治区达拉特旗青达门乡管辖。其地理坐标为：东经：10952291095405北纬： 395933 400249本区交通以公路为主，铁路:包（头）神（府）铁路于矿区东侧纵贯南北。公路:矿区东8Km处有包(头)-东(胜)高速公路,矿区南20Km处的东胜区有109国道东西向通98、过，本区交通较方便2.2 地形地貌兴旺煤矿位于东胜煤田的北部,而东胜煤田处于鄂尔多斯高原的东北部。区内海拔标高1200-1400m，地形中部相对较高，向南北两侧逐渐降低。构成天然分水岭的“东胜梁”海拔标高1400-1500m。该区在第四纪末期地质营力作用下,沟谷纵横,具侵蚀丘陵地貌特征，地形切割强烈，沟谷纵横交错，基岩出露广泛，区内植被稀疏。2.3 水文区内水系,除三面包围煤田的黄河有常年流水外,其它沟谷仅在雨季方有表流，甚至形成洪水，但历时较短，多为间歇性沟谷,枯水季节基本上为干涸或溪流。地表水体仅在东胜煤田南部有较大的红碱淖储量5-6亿立方米，红海子储量1.5亿立方米。区内居民生活用水井均99、分布在各大沟谷中,涌水量较小,一般0.1L/s以下。兴旺煤矿位于东胜煤田北部，总体地势是南高北低，区内沟谷发育,均为季节性流水,其水流方向总体由南向北流,汇聚区内最大水系罕台川后流出区外。区内各沟谷均为季节性流水，旱季干涸或溪流，雨季可出现短暂的洪流，矿区东侧的罕台川，最大洪峰流量2580m3/s（1981年）最高洪水水位标高1274.6-1441.7m。区内民井较多,多分布在沟谷低洼处,出水层位一般为第四系和志丹群,据民井调查出水量为0.165L/s0.0125 L/s。综上所述,本区地表水体少,水量不大,一般不会造成水灾,但煤矿井口多在沟谷低洼处的煤层出露处，原兴旺煤矿和原尚家坡煤矿主副井100、井口标高均在1305-1315m间，因此转变开采方式后雨季要密切注意洪水动态，做好防洪工作，防止洪水淹坑。2.4 气象矿田所在地区气候干燥、冬寒夏热，昼夜温差较大，多风少雨，沙尘暴时有发生。据鄂尔多斯市气象局达拉特旗气象站资料：区内最高气温38.3，最低气温-30.9，年降水量277.7mm544.1mm，平均401.6mm。年蒸发量1749.7mm2436.2mm，平均2108.2mm。区内大风集中在冬、春两季，且多为西北风，最大风速20m/s，平均风速2.3m/s。区内无霜期短，一般165天左右，霜冻、冰冻期长，一般195天左右，每年11月初封冻到次年4月底解冻，冻土层最大深度1.50m。101、区内干燥度为5.25，年潮湿系数为0.19。因此，矿区气候属于干旱半干旱的温带高原大陆性气候。2.5 煤 层1、3-2煤层:位于延安组二岩段上部。煤层厚度0-2.01m,平均1.28m,可采厚度0.80-2.01m，平均1.70 m。煤层结构简单-中等,含夹矸0-3层,煤层顶板岩性以砂质泥岩为主,细粒砂岩次之；底板以砂质泥岩为主,粉砂岩次之。煤层厚度变化较大,分布在核实区的西南部,为局部可采的较稳定煤层。2、4-1煤层:位于延安组二岩段中部。与3-2煤层间距8.15-9.71 m,平均9.17m。煤层厚度0-1.12 m,平均0.60 m。可采厚度0.80-1.12 m，平均0.99 m。煤层102、结构简单-中等,含夹矸0-3层。煤层顶板岩性以中细粒砂岩为主,粉砂岩及砂质泥岩次之；底板以砂质泥岩为主,粉砂岩、泥岩次之。分布在核实区的西南部，437-2007孔之间,呈北西向条带状赋存面积较小，为局部可采的较稳定煤层。3、4-2中煤层：位于延安组二岩段下部。与4-1煤层间距20.51-32.43m,平均26.08 m。煤层厚度0-4.75m,平均2.33m。可采厚度0.96-4.75m,平均2.72m,以中厚煤层为主。煤层结构简单,一般不含夹矸或含一层夹矸。该煤层主要分布在核实区中南部,437-ZK1201孔一线以南，向北逐渐变薄，甚至歼灭。煤层顶板岩性以细粒砂岩为主,粉砂岩次之。底板则以砂103、质泥岩为主,细粒砂岩次之。为局部可采的较稳定煤层。4、5-1上煤层：位于延安组一岩段顶部。与4-2中煤层间距10.95-22.36 m,平均17.17m,煤层厚度0-2.55m,平均1.52m。可采煤层厚度0.80-2.55m,平均1.78 m,为中厚煤层。煤层结构简单,一般不含或含1层夹矸。该煤层主要分布在核实区的中南部。煤层顶板岩性以粉砂岩、砂质泥岩为主,细粒砂岩次之。 底板则以粉砂岩为主,砂质泥岩、细粒砂岩次之,为区内大部可采的较稳定煤层。5、5-1煤层：位于延安组一岩段上部。与5-1上煤层间距2.94-15.62 m,平均8.23 m。煤层厚度0-3.00 m,平均1.25 m。可采煤104、层厚度0.80-3.00 m,平均2.40 m,为中厚煤层为主,东南部厚度较大,向西、向北逐渐变薄。煤层结构简单-中等,一般不含或含1-2层夹矸。该煤层主要分布在核实区的中南部。煤层顶板岩性以粉砂岩、砂质泥岩为主,细粒砂岩次之。为区内大部可采的较稳定煤层。6、6-1上煤层：位于延安组一岩段中部。与5-1煤层间距12.50-21.35 m,平均17.47 m。煤层厚度0-3.20 m,平均1.28 m。可采煤层厚度0.80-3.20 m,平均2.07m,为中厚煤层。该煤层于ZK1202孔厚度最大2.55m。煤层结构简单,一般不含或含1层夹矸。煤层顶板岩性以砂质泥岩为主,粉砂岩次之。底板则以粉砂岩105、为主,砂质泥岩次之。分布在核实区中南部为区内大部可采的较稳定煤层。7、6-2中煤层：位于延安组一岩段下部。与6-1上煤层间距5.27-16.44 m,平均9.24 m。煤层厚度0-1.10 m,平均0.46m。可采厚度0.80-1.10 m,平均1.01m,为中厚煤层,煤层厚度变化不大。煤层结构简单, 一般不含或含1层夹矸。煤层顶板岩性以粗、细粒砂岩为主,粉砂岩次之；底板则以砂质泥岩主,粗细粒砂岩次之。分布在核实区中南部为区内大部可采的较稳定煤层。综上所述本区可采煤层厚度稳定程度类型为较稳定型。2.6 矿田内原矿井老空区分布情况及对煤层的影响兴旺煤矿由原兴旺煤矿、原耳石联办煤矿及原炭窑沟煤矿整106、合而成，由于受到前期井工及历史小窑开采的影响，在露天境界内的中部和南部皆存在着前期井工及历史小窑开采遗留的空巷、采空区、火烧区及塌陷区，其范围主要位于4-2中上与5-1上煤层中，对露天开采形成严重的安全隐患。2.7 外排土场位于首采区西部，外排土场基地第四系（Q）覆盖层为黄土堆积，由冲积、风积、洪积和坡积物组成，以黄褐色、灰白色、浅黄色、杂色粉砂、细砂、亚砂土、砂土、残积砾石及灰黄色、浅灰色含砾粗、细砂等组成。揭露地层厚度2.50m35.43m，平均14.84m。排土场基底较稳定、平坦，对露天矿边坡稳定影响小，不受地表水影响。露天矿外部排弃物料由表层沙土、各种泥岩与砂岩的混合物所组成。大部分为107、泥岩，占所有剥离物的75以上。内排土场位于6-2中煤层底板以上，基底为泥岩，基本呈水平状态。排弃物料一般按地层顺序排放，只有局部存在混排现象。基底受地下涌水及大气降水的影响，认为有残余水存在。2.8 我矿采用单斗汽车工艺。3 危险源与风险分析3.1 边坡滑坡、道路运输、防洪、火灾、地震是露天矿生产的主要重大致灾因素，可能造成重大事故和死亡人员，出现以下情况为重大危险源：3.1.1 矿坑端帮及排土场出现超过20米长的局部垮落及一个以上台阶（含排土台阶）集中区域的严重地表裂缝和移动。3.1.2 主要运输道路连续超过100米不能汇车，坡度超过10%。3.1.3 雨季出现暴雨或连续降雨超过100毫米，108、矿坑底部作业区汇水面积大，排水设备不能满足正常排水要求。3.1.4 主要设备机械和办公区、生活区发生火灾。3.2 结合我矿特点，危险性风险分析如下：3.2.1 滑坡危害：一旦出现滑坡将造成巨大的财产损失和严重的人员伤亡。3.2.2 交通运输事故：我矿的生产工艺是卡车运输，对道路的要求较高，不符合卡车安全运行的道路对设备损害较大并极易发生卡车间、卡车与其他车辆间的交通运输事故，通过严格按照规程要求，设计、修筑、维护道路，保证运输设备安全。3.2.3 水灾危害：本地区属干旱少雨，矿田内没有水库、湖泊等地表水体分布，但本地区降水比较集中，大雨或暴雨，雨后会形成短暂的地表洪水，一 流入矿坑，也会造成水109、灾。雨季主要集中在七、八、九月份三个月，且易发生暴雨，露天矿区汇水面积较大，必须保证排水设施的能力和完好，同时在雨季要采取技术手段减小汇水面积并有效疏导水流，保证作业设备不被洪水淹。3.2.4 采空区、火灾危害：我矿由原兴旺煤矿、原耳石联办煤矿及原炭窑沟煤矿整合而成的，所以在露天境界内的中部和南部皆存在着前期井工及历史小窑开采遗留的空巷、采空区、火烧区、塌陷区，对开采形成严重的安全隐患。同时，要配备完好的自动灭火系统和手动灭火系统保证设备安全。加强宣传教育，严防烟火，特别是烟头、柴油、炸药等易燃易爆物品，同样配备消防灭火装置来保障安全。故矿设立重大危险源滑坡、水害、火灾、采空区并制定相应专项应110、急预案。4 组织机构及职责4.1 应急组织体系矿设立事故应急救援预案抢险救灾组织体系，成立以矿长任总指挥、总工程师为副总指挥的矿应急指挥部，成员为有关部门、项目部负责人。具体组织体系见下图矿应急组织体系图。应急指挥部总 指 挥：矿 长副总指挥：矿总工程师成 员：矿有关部门及项目部负责人 现场应急指挥办公室应急指挥办公室生产技术科 现场处置领导小组组长：矿安全副矿长组员：矿有关部门及项目部负责人 善 后 处 理 组抢 险 组物 资 供 应 组保 卫 组抢 救 组疏 散 组灭 火 组通 讯 联 合 组 4.2 应急指挥部职责4.2.1总指挥：负责事故应急指挥工作，宣布启动预案，对特殊情况进行紧急决111、断，组织协调矿和公司应急其他单位的各种对外联系。4.2.2副总指挥：协助总指挥下达应急命令，协调事故现场抢救工作。4.2.2成员：根据分工，做好事故应急具体工作。具体职责：a 接受上级部门的领导落实指令。b 组织本项目部安全生产检查及时消除各类事故隐患。c 组织制定本项目部安全生产事故应急预案。d 担负专业部门到达事故现场前，负责事故的应急抢救指挥工作。e 配合专业部门进行事故现场的应急抢救工作。f 及时准确向有关部门报告安全生产事故。g 组织对应急预案处置方案的演练，补充完善矿、项目部应急预案。h 总指挥不在的情况下，由副总指挥进行事故现场应急指挥工作。4.3 工作机构应急指挥部下设应急指挥112、办公室，办公室设在生产技术科，办公室主任为生产技术科科长。具体职责：4.3.1 设专人24小时值班。4.3.2 接到事故报警后，及时向应急指挥部总指挥、副总指挥报告。4.3.3 事故发生时，负责判断并启动相应的应急处置方案。4.4 抢救机构从本矿的实际出发，应急处置领导小组下设八个应急组，并明确其相应的职责。4.4.1通讯联络组组长：生产技术科科长组员：生产科全体成员职责：负责与各应急小组及对外有关部门的通讯联络和情况通报。4.4.2疏散组组长：安监科科长组员：安监科全体成员职责：负责引导各部门、项目部人员有秩序地进行疏散。4.4.3抢救组组长：矿山急救队队长组员：矿山急救队全体成员 职责：抢113、救受伤人员并进行救护，配合医务人员救护受伤人员及护送受伤人员就医。4.4.4保卫组组长：矿护卫队队长组员：矿护卫队全体成员职责：事故现场的警戒保卫工作，防止无关人员进入事故现场，维持现场秩序，看守抢救出来的物资。4.4.5物资供应组组长：综合办公室主任组员：综合办公室所有员工职责：对事故现场所需各种器材，工具及其他物品的供应调配。4.4.6抢险组组长：项目部经理组员：项目部有关员工职责：事故现场的抢救物资、断电等抢险工作。4.4.7善后处理组组长：综合办公室主任组员：综合办公室全体员工职责：事故后的善后处理。 4.4.8灭火组组长：矿护卫队队长、消防大队队长组员：护卫队队员、矿有关员工，消防大114、队员工职责：事故现场灭火工作5事故预防与预警5.1 危险源监控5.1.1对危险源监测监控的方式日常的危险源监控按部门职责划分，专业考核组定期考核和全员参与举报的形式。a 矿坑边坡和排土场边坡的稳定情况由生产技术科负责。b 运输道路的安全情况由矿、项目部安全部门实施，矿安监科进行日常考核。c 矿坑水位测量有生产技术科负责。d 由生产技术科对火灾情况进行监测。e 安监科派人24小时跟班进行全面安全监察，各项目部均设群众安全员和青安岗员对安全生产进行监督。 5.1.2事故预防措施a 认真落实企业安全生产责任制，安全生产规章制度和安全操作规程。b 及时整改治理安全生产检查中发现的问题及隐患。c 矿坑边115、坡和排土场边坡的稳定情况由生产技术科进行数据的搜集、整理和分析。外委科研单位专项研究。d 在可能出现滑坡区域、可能出现塌陷的地段设立安全警示标志。e 对设备、设施的安全状态，人的不安全行为，以及安全管理上的缺陷，应及时进行整改，采取有效的防护措施并逐级上报。f 加强对企业、项目部员工进行安全、教育和培训，提高安全生产意识，掌握安全技术技能，提高对事故的应急能力。5.2 预警行动5.2.1 执行矿安全生产检查、巡查制度，落实责任人。5.2.2 发现易发生事故的隐患立即排出。5.2.3 针对各种可能发生的事故、做到早发现、早处置、早报告。5.2.4 事故发生后，第一发现人立即向项目部值班室、矿生产116、技术科值班室报告，并尽可能阻止事故的蔓延扩大。5.2.5 矿生产技术科值班员以最快速度通知指挥部到现场，及时启动应急预案。6 信息报告与处置6.1 应急指挥办公室值班人员，接到事故信息及时通知指挥部人员到达事故现场。6.2 事故发生后，如事态继续发展扩大，指挥部立即上报上级主管部门，同时向其他项目部、单位通报事故情况。通报内容：6.2.1 事故发生单位概况。6.2.2 事故发生时间、地点以及事故现场情况。6.2.3 事故的简要经过。6.2.4 事故已经造成或者可能造成的伤亡人数。6.2.5 以采取的应急措施。6.2.6 其他应当报告的情况。7 应急响应7.1事故应急方案7.1.1事故报告程序a117、 报警：现场第一发现人员立即报告项目部值班人员、矿生产技术科值班人员，矿当班值班干部根据事故情况立即报事故指挥部值班人员，同时现场人员进行自救、防止事故扩大。b 接报：事故指挥部值班人员接报后，立即到达事故现场了解情况，组织人员进行自救，并报告应急救援指挥部做好现场应急抢救工作。c 事故得到控制，要做好现场保护工作，待有关部门了解情况、调查事故完毕后，经同意进行事故抢救工作。7.1.2事故处置程序a 事故现场继续蔓延扩大，应急指挥人员立即启动应急预案，做好事故现场应急指挥，通知各抢救小组快速集合，快速反应履行各自职责投入抢救行动，在尽短时间内控制事故继续蔓延扩大并及时抢救受伤人员。b 按指挥人118、员要求，通讯联络组向专业救护队报告事故，向有关部门报告事故情况，派人接应专业救护队车辆，并随时与现场事故指挥部联系。c 灭火小组在消防人员到达事故现场之前，根据不同类型的火灾，采取不同的灭火方法，加强冷却，撤离周围易燃可燃物品等办法控制火势。在有可能形成有毒或窒息性气体的火灾时，应佩戴隔绝式氧气呼吸器采取其他措施，以防抢救灭火人员中毒。消防人员到达事故现场后，听从指挥，积极配合专业消防人员完成火灾任务。d 疏散组通知引导各部位人员尽快疏散，尽量通知到应撤离事故现场的所有人员。e 物资抢救组做好物资抢救工作。f 现场保卫组做好事故现场的警戒保卫工作。g 事故现场指挥人员随时保持与各个小组的通讯联119、络，根据情况互相调配人员。h 进行自救，疏导人员、抢救物资、抢救伤员等，抢救行动时，注意自身安全，无能自救时各组尽快撤离现场事故。7.1.3受伤人员的处置a 被救人员受伤处用消毒纱布或干净棉布覆盖，并立即送往医院救治。b 对有骨折出血的伤员，应作相应的包扎，固定处理，搬运伤员时，以不压迫伤面和不引起呼吸困难为原则。c 将伤员送往附近医院进行救治。f 抢救受伤严重或进行抢救伤员的同时，拨打急救中心电话，由医务人员进行现场抢救伤员，并派人接应急救车辆。7.1.4扩大响应a 事故发生蔓延，组织各方力量进行控制，请求专业救援队进行救援。b 抢救伤员可拨打急救中心电话，请求医务人员进行救护。c 事故现场120、指挥人员向其他有关单位请求支援。7.1.5事故结束事故结束后，注意保护现场，积极配合有关部门的调查处理工作，做好伤亡人员的善后处理，调查处理完毕后，经有关部门同意，立即组织人员进行现场清理，尽快恢复生产经营活动。7.2应急疏散方案为确保在应急情况下，有序疏导人员进行疏散，保证事故应急照明设备完好，疏散指示标志明显，应急疏散通道出口畅通。7.2.1事故应急照明由于事故后停电，会给人员疏散造成很大障碍，在疏散通道的必要位置，设置事故应急照明灯，并保证使用有效。7.2.2疏散指示标志疏散指示标志用箭头或文字表示，并在黑暗中发出醒目光亮，便于人员识别。7.2.3应急疏散通道、出口要求保证安全通道、安全121、出口、畅通无阻。7.2.4事故现场人员疏散方案a 事故现场指挥部发出疏散人员指令后，疏散小组按责任部位进入指定位置，立即组织人员设备疏散。b 疏散小组用最快速度通知现场人员，按疏散的方向进行疏散。c 专业救援队到达事故现场后，事故现场指挥部主动向其汇报事故现场情况；指挥权上移后，积极配合做好人员设备疏导工作。d 事故现场有被困人员时，疏导人员应劝导被困人员，服从指挥，做到有组织、有秩序地疏散。e 正确通报、防止混乱。疏导人员首先通知事故现场附近人员先疏散出去，然后视情况公开通报，告诉其他人员进行有序疏散，防止不分先后，发生拥挤影响顺利疏散。f 口头引导疏散。疏导人员要用镇定的语气，呼喊、劝说人122、们消除恐惧心里，稳定情绪，使大家能够积极配合进行疏散。g 广播引导疏散。利用广播将发生事故的部位，需疏散人员的区域，安全的区域方向和标志告诉大家，对已被困人员告知他们救生器材的使用方法，自制救生器材的方法。h 强行疏导、疏散事故现场直接威胁人员安全，疏散组人员采取必要的手段强制疏导，防止出现伤亡事故。在疏散通道的拐弯、叉道等容易走错方向的地方设疏导人员，提示疏散方向，防止误入危险区域。i 制止脱险者重返事故现场对疏散出的人员，要加强脱险后的管理，防止脱险人员重新返回事故现场。在进入危险区域的关键部位配备警戒人员。j 专业救援队伍到达现场后，疏导人员若知晓内部被困人员，要迅速报告，介绍被困人员方123、位、数量。7.2.5疏散人员应注意的事项a 保持安全疏导秩序，防止出现次生事故发生。b 应遵循的疏导顺序。疏散应先从事故发生地，按照顺序进行，以安全疏散到安全区域为主要目标。先安排事故威胁严重及危险区域内的人员疏散。7.3应急结束7.3.1 应急处置结束：由应急指挥部或上级应急指挥中心批准，现场应急结束，应急终止的条件应达到：a 事故得到控制，没有导致次生、衍生的事故隐患。b 没有被控人员和设备，事故现场人员设备疏散到安全区域。c 受伤人员已全部从事故现场救出，并送到医院进行救治，没有失踪人员（包括参加应急处置的人员）。d 环境受到污染经处理后，应合格国家或行业有标准。7.3.2 应急结束后，124、各级应急指挥机构应明确布置以下工作：a 事故单位写出事故报告，报告安生部和政府相关部门。b 事故单位积极配合有关部门组成的事故调查组，对事故的调查分析、处理工作，向事故调查组提交有关事故现场受伤人员及其他应移交的资料。c 经有关部门同意后，事故单位组织人员及时清理现场，组织力量抢修受损设备，尽快恢复生产经营活动。d 事故单位写出事故应急工作总结报告。e 做好受伤人员的慰问和善后处理工作。7.3.2 事故单位应做到的工作：a 总结事故教训，补充完善安全生产管理制度。b 补充完善应急预案的有关内容。c 加强安全生产管理，避免重复事故发生。8 信息发布8.1 应急指挥部应对事故进行分析总结，向职工通125、报事故原因，处理结果和避免事故发生的预防措施。8.2 对较大安全事故需要对媒体发布的应由上级单位或政府部门、事故现场指挥中心及时准确，通报事故信息。9 后期处置，应急救援结束后，做好如下安排：9.1 认真核对参加抢险救灾的人数，清点各种救援机械和设备、监测仪器、个体防护设备、医疗设备和药品、生活保障设施等，对于在救援中损耗的应急物资必须重新更换配备，始终保持完好状态。现场应急救援指挥部整理好抢险救灾记录、图纸等，及时总结分析，写出救灾报告。9.2 尽快恢复生产秩序，消除事故后果和影响，采取好措施，减少事故造成的损失。9.3 按照国家有关事故调查的规定，救灾完成后，组织事故调查组对事故发生的原因126、经济损失和人员伤亡情况，进行认真细致的调查，吸取事故教训，从管理、技术等方面采取响应的安全措施。9.4 妥善安置遇难人员家属，综合办公室负责做好遇难人员的详细统计资料，及时报告煤矿安全生产管理部门和劳动保障部门，同时积极采取措施全力做好遇难人员亲属的接待、安抚和补偿工作。10保障措施10.1 通信与信息保障应急预案启动后通信联络组要立即明确参与部门的通讯联系方式、分级联系方式，给指挥部提供备用方案和通讯录。保障现场的通信不受干扰。10.2 应急队伍保障发生事故后，在专业救护人员未到之前，现场其他人员在保证自身安全的前提下，要尽最大能力全力投入到救援当中。10.3 应急物资装备保障综合办公室要127、建立现场救援和工程抢险装备信息库，并明确其类型、性能和存放位置。应急时应配备的必要的物资及装备有：10.3.1 各类灭火器：a、生产设备配备，b、办公区配备，c、应急时需要提供的灭火器，存放于矿仓库。10.3.2 抢救车辆的配备：必要时可以无条件调动其它所有车辆。10.3.3 抢险工具：铁锹、千斤顶等，存放于矿物资库。10.4 经费保障应急救援指挥部办公室对应急工作的日常费用进行预算，在每年安技措费用中提出计划，由公司审批保证。重特大事故结束后，财务部门对应急处置费用进行如实核销。10.5 其他保障10.5.1交通运输保障项目部负责矿区道路的畅通，在事故发生后要按指挥部指令，准确及时的调动车辆128、展开救援。10.5.2医疗卫生保障矿区救护大队要保障救护设备的完好和救护人员的到位，发生事故后要及时赶往现场救护。10.5.3技术保障生产技术科要成立技术专家组，并及时更新联系方式，经常性的开展安全事故灾难的预测、预防、预警和应急处置的科学研究。11 培训和演练11.1 培 训应急救援指挥部办公室会同有关部门、项目部，组织开展应急宣传教育，对员工进行安全生产、消防业务知识和技能的培训，提高员工应急能力，熟悉各类灾害下的应急救援程序及自救互救知识、相关避灾路线等。教育员工牢固树立“安全第一、预防为主、防消结合”的思路，严格落实各项安全防护措施。11.2 演 练本预案内容必须通过演练使各职工熟知，129、演练频率每年不少于1次。演练计划由矿应急指挥部安排，演练结束应出具详细的预案演练报告备案。应急指挥办公室针对预案内容要求，制定演练计划，内容包括：演练项目和内容；参加演练的单位；人员和演练地点；起止时间；演练过程中的环境条件；演练动用的设备、物资；演练效果；改进的建议；演练过程记录（文字、音像资料等）。12 奖 罚12.1在矿事故应急救援工作中有下列表现之一的部门、项目部或个人，矿给予表彰奖励。12.1.1 出色完成应急处置任务。12.1.2 抢排险事故或抢救人员有功，使矿和职工生命财产免受损失或减少损失。12.1.3 对应急救援工作提出重大建议，且实施效果显著。12.1.4 有其他特殊贡献。130、12.2 在应急救援工作中有下列行为之一的，按照法律法规及有关规定，对有关责任人员分别在管辖范围内进行处罚；违反治安管理行为的，由公安机关依照有关规定处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。12.2.1 不按规定制定事故应急预案，拒绝履行应急准备义务。12.2.2 不及时报告事故真实情况，延误处置时机。12.2.3 不服从矿应急救援指挥部的命令和指挥，在应急响应时临阵逃脱。12.2.4 盗窃、挪用、贪污应急救援资金或者物资。12.2.5 阻碍应急救援人员依法执行任务或进行破坏活动。12.2.6 散布谣言、扰乱社会秩序。12.2.7 有其他危害应急救援工作的行为。13 附 则13.1 应急131、预案备案按照有关规定分别将应急预案报公司安生部。13.2 应急预案维护和更新矿应根据实际情况的变化对应急预案进行修订。修订条件如下：13.2.1 新法律、法规、标准的颁布实施或相关法律、法规、标准的修订。13.2.2 预案演练或生产事故应急处置中发现不符合项。13.2.3 组织机构和人员发生变化。13.2.4 其他需要修订预案的原因。应急电话：生产技术科值班室：急 救 站：火 警：119 滑坡事故应急救援预案1目的为了加强兴旺矿外排土场、边帮及其建筑物的稳定性监控和管理工作，防止滑坡对我矿生产经营造成不利影响，防止滑坡对人员和设备造成损害，防止对周边环境造成危害，特制定本应急预案。1.2编制依132、据：中华人民共和国安全生产法、煤矿安全规程、突发事件应对法、生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则1.3适用范围：本应急预案只限于兴旺矿外排土场、边帮及其矿区建筑物滑坡的控制管理。1.4原则：坚持“以人为本、预防为主、常备不懈”的方针；贯彻避让与治理相结合，专业监测与群测群防相结合、统一指挥、分级负责的原则，将日常管理和应急救援工作相结合。2边坡危害分析：兴旺矿外排土场、边帮及其建筑物发生滑坡事故可造成设备毁坏，乃至人员伤亡。3应急组织机构与职责3.1应急救援指挥部及职责3.1.1应急救援指挥部总 指 挥：矿 长副总指挥：总工程师成 员：生产副矿长 安全副矿长生产技术科科长、安监科科长、各项133、目部经理、计划部主任指挥部地点：矿调度室、滑坡现场。应急指挥部下设应急指挥办公室、办公室设在矿调度室。3.1.2应急救援指挥部职责总指挥、副总指挥负责安排我矿边坡管理方面的各项工作，保证巡视、监测人员的交通和通讯配备，协调解决巡视、监测中的问题。生产技术科科长、安监科科长、项目部经理负责安排具体监测工作、巡视变形区域，接到异常情况的报告，要及时通报应急指挥部成员，按照预案要求，有条不紊地安排设备撤离和人员疏散。项目部各班值班干部在变形区巡查，发现裂缝、隆起加剧或有异音等异常情况时，立即向项目部调度室及矿调度室报告，并及时组织人员设备撤离到危险区域以外，同时协助危险区域边界人员撤离。矿部值班人员134、巡视及监测人员发现异常也要报告矿调度室及项目部调度室，合理采取自保和互保措施。生产技术科负责日常采场采掘计划、排土场的排弃计划和复垦规划。并负责对划归到危险地段的土场、边帮及建筑物边坡定期进行地表位移监测和地下位置监测，将监测报告及时传递到矿领导、各部门及项目部有关部门。在有滑坡趋势时，由生产技术科负责制定切实可行的防治方案。3.2应急救援指挥办公室职责：3.2.1掌握日常关于片帮、泥石流及危险边坡等信息，并及时通知值班矿领导和项目调度室。3.2.2应急救援指挥办公室生产调度24小时值班，负责接收事故的报警信息。接到事故报警后做好事故的详细情况记录，及时向应急指挥部总指挥、副总指挥报告，同时及135、时与项目部调度室联系。3.2.3负责应急救援工作的综合协调与管理，与事故现场保持联系，传达应急指挥部命令。3.2.4调动应急救援力量，调配矿山应急救援资源。3.3应急救援小组及职责：发生重大事故后，应急救援指挥部立即成立应急救援小组：3.3.1抢险救灾组：组 长：矿 长成员单位：各施工项目部职 责：负责事故发生时具体实施应急救援计划，调集人员、设备、物资投入抢险救灾。3.3.2物资通讯后勤保障组组 长：生产副矿长成员单位：公司计划部、生产技术科、综合办公室、施工项目部职 责：负责矿区通讯、人员联络和上传下达，信息畅通的落实、负责抢险救灾资金、后勤保障、供电和物资供应正常。 3.3.3人员救护、136、善后处理组：组 长：矿综合办公室主任成员单位：安监科、销售部、各施工项目部职 责：负责抢险救灾中发生伤员的救护工作，组织做好伤亡人员的家属临时安顿工作，协调有关善后处理问题。3.3.4疏散、警戒治安组：组 长：安全副矿长成员单位：安监科、矿护卫大队职 责：疏散滑坡区人员、维持矿区治安，设置危险区域警示标志，控制事故区域边界人员车辆的进出。3.3.5技术专家组组 长：总工程师成员单位：生产技术科职 责：根据滑坡事故情况，制定抢险技术方案，为指挥部决策提供技术依据。必要时经过指挥部批准，可快速委托实力雄厚的边坡科研单位提供技术支持。4预防和预警：4.1边坡稳定控制4.1.1边坡监控生产技术科人员要137、经常对排土场标高进行标定，保证排土场按设计标高排弃，并使顶部平整，不会大面积汇水。 生产技术科人员要在重点部位建立地表位移和地下位移监测系统，并进行定期监测，同时及时发布监测信息。4.1.2预防滑坡措施 ；严格按计划排弃、采掘。项目部各生产班要严格按生产指令、设计标高和边界排弃、采掘，决不允许超界，保证最终帮坡角不大于稳定帮坡角。台阶即将到界时，测量人员按设计边界现场标定，生产人员做出明显标志，按标志采排到界，既不能不到界，又不能超界。合理安排排弃顺序：首先排土场基底尽可能排弃大块的、坚硬的、遇水不易泥化的物料；其次，根据不同的物料特点，选择不同的排土场位置，以利于边坡稳定。控制排弃强度：生产138、技术科应根据生产实际制定合理的排弃计划，控制排弃强度，避免在小范围高强度排弃。形成完善地面防排水设施：在排土场形成过程中，力求使排土场顶面形成顺畅的排水通道，并尽量维持原地面所形成的排水体系，使地下水、地表水按原有的路径排泄，不改变其固有的排泄路径；排土场周围的排水条件应有所保证，尽量排出基底下的积水；在原有冲沟处尽量排弃大块不易泥化、风化的岩石，使排水通道通畅；对于软弱基底的排土场要修筑完善的防排水系统，将水引到境界之外，最大限度的减少基底的雨水渗入量。按照规程规范的要求，应做好关于采矿工程设计、工作帮临近到界之前、非工作帮到界形成一定范围后等边坡稳定性评价工作，不满足稳定系数储备要求时，应139、修改采矿设计或制定安全措施。对重点部位的边坡要及时进行专家评估，根据评估结果采取相应的治理措施，以防止滑坡事故的发生。提高全矿及项目部职工对滑坡等地质灾害事故的认识，掌握滑坡形成原因、特性、表象和预防等基本知识，提高预防、抢险救援的成功率。对于有可能发生滑坡的土场、边帮和有问题的建筑物由生产技术科提醒各项目部的安全副经理引起重视。各项目部的安全副经理，根据情况制定自己的应急措施，以保证人员和设备的安全。4.2预警行动：4.2.1生产技术科通过对边坡及有问题的建筑物进行监测，如果监测数据分析表明边坡可能滑动，应适当加密观测点及缩短观测周期，一旦发现异常，应及时准确通知矿调度室及项目部调度室，并逐140、级上报。4.2.2一旦发现有滑坡迹象，目击者必须用报话机、电话、手机等通信手段及时报矿调度室及项目部调度室，由矿调度室逐级上报。4.2.3当发生滑坡事故时，总指挥下达预警指令，及时发布和传递预警信息，根据事态发展，采取防范措施，组织有关人员研究制定安全技术措施，做好应急准备。5信息报告程序：5.1第一目击人当发现有滑坡迹象时，立即用最快速度以电话、无线通讯的方式通知矿调度及项目部调度室，由矿调度通知指挥部成员赶赴事故地点。第一目击人要报告内容的有：发生事故的具体地点；事故严重程度；有无人员伤亡；有无二次险情发生的可能性；是否需要有关部门、单位协助救援工作；报告人的姓名、职务、联系方式，总指挥根141、据情况判定启动紧急预案。5.2矿调度迅速通知相关单位、部门负责人。5.3指挥部应于半小时内向公司总调度室、安生部报告。5.424小时参与抢险与救护的相关单位联络方式：生产技术科（矿调度室）：急 救 中 心：救 护 队：医 院：6应急处置：6.1响应分级根据滑坡破坏程度、影响范围、人员伤亡和设备设施受损等情况，将事故分为级响应、级响应、级响应、级响应，本矿发生事故达到级响应标准时，立即启动本预案。6.2响应程序：6.2.1一旦发生滑坡，在指挥部成员到达现场前，指挥部迅速明确现场指挥人员，原则上由施工项目部在现场的主要负责人担任，统一指挥现场抢险救灾处理工作。 现场人员以先救人、自保与互保相结合为142、原则，按一定的线路有序快速地撤出危险区内人员和设备。疏散时向两边稳定区撤离，切记不可沿着滑坡体向上方或下方。6.2.2指挥部成员接警后快速赶到现场，按照本预案组织、制定、实施作战方案，启动紧急措施。除继续做好人员和设备的撤离工作外，调动集结各专业组，按照各自分工，开展抢险救灾工作。6.2.3根据可能再次发生的滑坡划出警戒区域，设立警示牌，严禁无关人员进入警戒区域。6.2.4生产技术科测量人员迅速布置监测网络体系，对滑坡区域进行密切监测，并将滑坡动态及时报告指挥部，为指挥部决策提供准确详细数据信息资料。6.2.5应急救援办公室协调有关部门保证水、电、通讯等设施畅通，如有人员伤亡，立即派救护车赶赴143、现场，指挥部做好救援领路工作。6.3处置措施：6.3.1及时疏散滑坡体内及影响范围内的人员、设备、设施、财产；如有人员失踪或被埋，立即组织有效的挖掘工作。在专业医疗人员到达前由救灾组对受伤人员进行简单救助。6.3.2如滑坡发生在采场非工作帮、仍在排土作业的排土场，应立即停止滑坡影响区的设备、运输、排土等生产活动，及时修改生产方案，把事故损失降到最低，如改变物料运输路径、流向等。6.3.3根据所掌握的滑动情况，适时调动采掘设备、运输设备、工程机械等，打通滑坡区与外界的联络通道，为抢救被困人员、设备创造条件。6.3.4沿滑坡体后缘修筑环形截水沟，滑坡体内修竖向排水沟，防止降雨及地表水大量渗入滑坡体144、。6.3.5对滑坡体上的拉裂缝进行回填夯实。在对拉裂缝夯实前，应对裂缝开挖，深度不小于50厘米，宽度大于60厘米，裂缝两侧各30厘米。6.3.6对有条件地区可在滑坡前缘进行压脚及滑坡后缘进行减载。6.3.7密切注视滑坡灾害可能引发某种生命线工程（如电线、通信设施、渠道等）的次生灾害甚至第三次灾害。如火灾等。6.3.8建立观测站（网）进行长期动态监测，掌握灾情的变化发展趋势，并作出决断。6.3.9根据滑坡预兆，及早制定紧急防灾疏散计划。6.3.10滑坡发生后，由安监科、护卫队立即设置警戒线，晚上必须有照明设施。在解除警戒前，闲杂人员不得进入滑坡发生危险区。7应急物资与装备保障措施：7.1通讯与信145、息保障：由物资通讯后勤保障组明确参与单位的联系方式，给指挥部提供通讯录，保障现场24小时通讯畅通无阻。7.2技术储备与保障：经常性开展有关边坡稳定性的评价、预测、治理方案的科学研究。7.3应急队伍与设备保障：事故发生后，指挥部从各部门及各施工项目部抽调人员积极投入滑坡抢险。施工项目部要出动最好的挖掘、运输、交通设备。8应急救援预案的演练和修订：矿生产技术科（矿调度室）与项目部负责组织预案演习，每年一次。安监科组织相关单位定期对预案进行评估和修订。采空区应急救援紧急方案1采空区危险性分析兴旺矿由原兴旺煤矿、原耳石联办煤矿及原炭窑煤矿整合而成，由于受到前期井工及历史小煤窑开采的影响，在露天境界内的146、中部和南部皆存在着前期井工及历史小煤窑开采遗留的空巷、采空区，火烧区及塌陷区，其范围主要位于4-2中上与5-1上煤层，对露天开采形成严重的安全隐患。为保证对采空区、火区、塌陷区的监护、作业人员的安全，依据相关标准、规范，特制定本应急救援预案。2应急处置基本原则坚持以人为本、预防为主、常备不懈的方针；贯彻统一指挥、分级负责、区域为主的原则。充分发挥专业救护队伍应急救援第一响应者的作用，将日常监控管理和应急救援工作相结合。3组织机构及职责3.1组织机构总 指 挥：矿 长副总指挥：总工程师 、生产副矿长、安全副矿长、机电副矿长成 员：各部门第一责任人、项目部经理、救护大队有关人员指挥部地点：矿生产技147、术科（调度室）、采空区治理现场（在现场上风向合适位置设立临时指挥部）。3.2职 责：3.2.1总指挥职责：组织、指挥、协调矿、项目部、公司各方面的资源利于开展应急抢险工作；组织制定排险、抢险方案；下达各种应急处理指令；在处于应急处理状态下，组织协调矿、公司、项目部等其他单位的各种对外联系。3.2.2副总指挥职责 协助总指挥负责应急抢险的具体指挥工作。当总指挥不在现场时，自动承担总指挥的一切职责。总工程师是矿长处理事故的第一助手，在矿长领导下组织营救人员和扶救设备的救援计划。4日常管理：生产副矿长具体负责现场灭火工作。协调组织项目部现场作业单位，落实采空区治理的生产组织工作、安全技术措施的执行工148、作；总工程师负责协调对采空区地质资料获取、工程技术方案制定；安全副矿长负责现场监督各项安全技术措施的落实情况。5应急救援指挥部下设3个专业组开展日常重点管理工作:5.1技术组：组 长：总工程师成 员 生产技术科科长、项目部技术人员职 责：根据测量人员提供的采空区资料，提供可靠的穿爆、采掘技术方案，并提出技术保障措施。生产技术科根据掌握的采空区信息，及时要求项目部制定相关的采矿安全技术措施，矿生产技术科对项目部制定的安全技术措施进行二次审核，用以指导现场生产。5.2安全组：组 长：安全副矿长成 员：安监科科长、项目部安全副经理、穿爆队安全负责人职 责：对采空区作业安全措施的制定及执行情况进行监管149、，协调有关单位提供安全保障设施。5.3现场操控组：组 长：生产副矿长成 员：生产技术科科长、项目部生产副经理、穿爆队队长职 责：根据矿制定的防治方案，制定具体的治理办法，并负责组织实施。若安排钻机作业，要制定安全技术措施，必要时为钻机司机配备自救器。若发现环境恶劣危及职工人身安全，则及时撤出该区域内作业人员及设备。严格执行矿采空区设立警戒的规定，严格无关人员进入警戒区、危险区。火区作业禁烟禁火。6预防与预警：6.1危险源监控及应急处置：由现场救护队员对火区情况进行监控，一经发现下述异常情况，立即向生产技术科（矿调度室）、项目部调度室、矿总指挥或副总指挥报告。6.1.1危险区域火区地面气体浓度及150、处置措施：由项目部制定安全技术措施，报矿生产技术科进行二次审批。6.2预警行动根据现场救护队对火区检测预报和预警预测结果，应急救援指挥部采取以下措施：6.2.1下达预警指令。6.2.2及时发布和传递预警信息，提出相关整改要求。6.2.3根据事态发展的资料，采取防范措施，做好相应应急准备。6.3根据应急救援指挥部指令，项目部现场作业负责人、穿爆班负责人等相关班组立即组织人员设备撤离到规定区域之外。6.3.1应急处置：发生塌陷，人员设备掉入时：本着以人为本的原则，先救人，后扶救设备，并及时上报应急救援指挥部，及时组织设备、工具、人员，制定排险、抢险方案；立即通知救护队专业救护人员，实施初期救助，同151、时视情况严重程度及时上现场区域存在有毒有害气体，救护人员及现场人员视情况配戴防护用品，救人同时，确保自身安全；人员救出后，由指挥部根据抢险方案，组织项目部及其他有关人员到位实施设备扶救，在此过程中，安监科组织保卫人员进行现场警戒。发生人员昏迷、窒息时：遇有窒息人员时，要给遇险人员佩戴全面罩呼吸器或隔绝式自救器；搬运遇险人员时尽量避免震动，防止伤员精神失常时扯掉队员的口具或面罩造成中毒；遇险者不能一次全部抬运时，应给遇险者佩戴全面罩氧气呼吸器或隔绝式自救器。救护队员进入抢救，必须准备及检查好检测所需的仪器装备，确保装备携带齐全并能够保持正常使用，如氧气呼吸器、自救器、各种检测仪等；每组不得少于2152、人，且必须密切配合。当危险区域发生爆炸及人员窒息等事故时，救护队员应立即通知公司总调度室、矿调度室，及应急救援指挥部，研究启动扩大应急救援。爆破作业出现未爆：一经发现未爆，查明情况，进行二次起爆。如二次爆破仍然未爆，立即在未爆点插红旗，并设立警戒线，进行灌水直至炸药失效。7联络电话：急 救 站：救护中队：医 院：8应急预案演练、修订：矿组织项目部进行演习，并定期进行评估和修订，各相关部门主管，应对相对应的应急措施在实践中进行演练，以保证其可行性。水害防治应急预案根据中华人民共和国防洪法、中华人民共和国防汛条例、煤矿安全规程等有关法律法规的要求，结合我矿实际情况，为有计划、有准备地防御煤矿水害，153、最大限度地减少人员伤亡和财产损失，特制定本应急预案。1 矿成立了水害防治工作领导小组，负责全矿水害防治工作。1.1组织机构为：组 长：矿 长副组长：生产副矿长、安全副矿长、总工程师、机电副矿长、计划部负责人组 员：生产技术科、安监科、综合办公室、项目部等有关科室负责人领导小组办公室设在生产技术科，主任由生产技术科科长兼任。1.2工作职责：矿长是煤矿水害防治工作的第一责任人，生产副矿长对煤矿水害防治工作负有生产管理领导责任，总工负有技术责任，安全副矿长负有安全监管领导责任，生产技术科负责水害防治工作技术方案与措施的制定和落实工作，安监科负责水害防治工作的日常监管工作，生产技术科调度室负责灾情上报154、和储备物资的调拨工作；计划部负责防灾物资的落实到位情况。2 水害防治工作必须做到以防为主，“探、防、堵、截、排”综合措施相结合，全面部署，保证重点，统一指挥，统一调度，服从大局，全员参加，全方位投入水害防治工作。3 水害防治内容：首要是雨季防洪防汛，次之是老塘积水涌出。4 洪水特性：鄂尔多斯地区洪水危害主要是夏汛洪水，表现为洪峰来势迅猛且突发性强，径流历时短，流量大，危害性较大，多发生在夏季7、8、9月份，且多阵性降雨，在此期间应注意防洪。5 老塘积水特性：老塘积水由地表补入、地下水渗出形成，水量有限，水承压，当剥离到老塘内，水流会迅速流出，有淹没采坑设备的可能。6 重点防护对象：采区施工现场155、停车场、油库、驻地。7 各项目部在夏汛到来之前，结合工程施工特点，对防洪工程设施进行全面检查，清挖河道及排水沟淤泥，做好河道及水沟的疏通清障工作，引洪水主流顺河道或排水沟而下，避免洪水对施工现场及驻地的冲击。8 洪水发生时，水害防治领导小组应及时组织抢险救灾人员进行抢险救灾活动，各项目部领导要坚守在本施工区域，负责组织抗洪抢险工作，任何相关河段，都要做好堤坝监视、汛情通报和险情处理工作。9 矿上防洪负责人要与市防汛总指挥部、气象部门、各有关水文站保持密切联系，及时掌握上游洪水水位、洪峰流量及降水情况，并通知各项目部及时做好防洪准备。10 矿各级领导必须高度重视局部暴雨、山洪、泥石流对工程可能156、带来的严重危害，各项目部的工房一律不准建在河道、沟底和低洼、风口处和较深的基坑、路堑。在下雨次日施工前，项目部负责人必须亲自检查上方土石有无坍塌、裂纹等情况，发现问题及时处理，不得留有隐患。11 矿及所属各部门要认真做好防洪的物资准备工作，各项目部要储备一定数量的铁锹、编织袋、沙子、石子、钢筋、水泥、发电机、抽水机、雨衣雨鞋、手电筒等必备物资，以便抗洪抢险之用。12防洪重点工程的防护，在汛期要经常对重点区域进行巡视检查，及时发现问题，施工现场若出现沉降、塌陷、裂缝、管涌、滑坡等情况时，做到及时上报，及时处理。13 施工用的临时设施（如油库、工棚等），要防风、防雨、防雷，要有缆绳及地锚。周围要有157、排水沟，并保持排水畅通。14 防汛期间，各项目部要安排专人值班，并配备专用汛情电话，确保及时与相邻施工队及值班领导联系，及时采取措施，防止重大灾情发生。15 在采坑入口附近合适的地点，要备有适量的露天剥离物，以用于修筑临时防水围堰。16 潜水泵、排水管路应保证正常运行并留有充足的备用量。同时，潜水泵要便于移动，不会产生因淹泵而停泵的现象，以便于防洪抢险救灾。17 在雨季来临前，要对潜水泵、排水管路进行全方位的检修，并进行试运行。对备用水泵也要进行试运行，以确保其工况完好。18 煤矿水害防治办公室电话24小时开通，值班人员必须监守岗位。19 煤矿水害防治工作领导小组人员电话序号姓名职务联系电话1158、李伟东公司总经理兼矿长5郭 清生产副矿长3时均宏安全副矿长4贾艳文总 工 程 师5刘占山机电副矿长二 综合管理篇计划管理办法1 总则1.1为了规范计划管理，适应公司发展的需要，根据华电国际电力股份有限公司综合计划管理办法及其他有关规定，结合公司实际，特制订本办法。1.2本办法规定了公司计划管理的职责、管理内容与计划编制要求，适用于公司内部各项计划管理工作。1.3计划合同部是公司综合计划工作的归口管理部门，各职能部门分别是各专业计划的归口管理部门。有关职能部门负责编制所管辖范围的专业计划，计划合同部负责汇总编制公司综合计划。公司下属单位根据公司计划编制本单位月度计划。2 计划编制的职责分工2.1159、公司董事长2.1.1公司董事长对公司的经营活动实行统一指挥，全面领导计划管理工作，对计划管理工作中的重大问题有决策权，对完成企业的经营计划负全责。2.2计划合同部2.2.1负责提出公司中长期发展规划及年度计划方案，报公司领导审查和华电国际批准后下达执行。2.2.2负责编制公司年、季、月度生产经营计划，报公司领导审查批准后下达执行。2.2.3负责编制投资项目前期管理工作计划。2.2.4负责编写公司年、季、月度生产经营计划、工程计划的完成情况及分析报告。2.2.5负责公司工程进度计划的上报、下达以及计划的变更和调整（须经公司领导批准），组织计划指标的落实。2.3业务部门2.3.1综合部负责公司本部160、管理费用计划，包括住房管理、办公车辆、办公用品等零星购置计划及管理资金计划等专项计划建议编制工作。同时负责职工人数、工资总额、劳动生产率、员工培训等专项计划建议编制工作。2.3.2财务部负责下列专项计划建议编制工作：盈利水平和能力；资产数量和质量；债务风险状况；经营水平和增长状况；其他指标：资金结算、对外担保、融资和贷款计划、公司资金管理费用等。2.3.3安全生产部负责生产、在建工程项目、科技环保指标、技改项目投资、大中型项目投资等专项计划建议编制以及事故控制、安全技措、安全培训等专项计划建议编制工作。2.3.4销售部负责物资采购供应计划建议编制工作以及产品销售调运、货款回收、销售费用控制等专161、项计划建议编制工作。2.3.5规划发展部负责公司项目发展进度计划的编制工作及前期费用控制等专项计划建议编制工作。3 计划的分类与编制程序3.1中长期计划3.1.1中长期计划是指导公司近期、长期发展的战略性纲领，是公司编制各年度计划的依据。其主要内容包括：公司中长期发展规划、固定资产投资规划、重大技术改进规划、改善环境及职工福利设施等其他重要规划、主要经济技术指标和发展水平规划等。3.1.2中长期计划由计划合同部会同相关业务部门，根据华电国际公司和地方政府区域经济的总体发展规划，结合公司经济发展的需要和生产经营实际情况编制，经公司专题会议讨论通过，报华电国际审查后实施。3.2年度计划3.2.1公162、司年度计划是公司中长期计划的具体化和实现中长期计划的保证，是编制月度计划的依据。3.2.2年度计划由公司各部门编制上报建议计划，计划合同部会同相关业务部门审核后，依据公司中长期计划编制下发公司年度计划。3.3 季度计划3.3.1季度计划是年度计划的分解和补充。3.3.2季度计划由计划合同部和相关业务部门结合公司生产经营实际情况，对年度计划进行调整平衡后，分解下达。3.4月度计划3.4.1月度计划是计划管理的主要内容，是指导、控制、考核各单位月度任务目标完成情况的重要依据。3.4.2月度计划根据公司年（季）度计划，结合不同时期的不同条件，参照各种经济技术定额，按月度分解编制。3.4.3公司各单位163、依据公司月度计划，编制下达本单位月度计划，将工作内容和各项指标分解到基层单位，组织落实。4 计划编制主要依据和要求4.1计划编制的主要依据4.1.1上级下达的各项工作指令、指导性计划和任务；4.1.2公司章程、董事会目标及董事会决议；4.1.3公司提出的年度工作目标；4.1.4公司中长远发展规划；4.1.5产品订销货合同和市场预测；4.1.6国内外同类企业的技术经济指标,技术和管理上的经验和教训；4.1.7公司生产经营的实际情况；4.1.8经审定过的各种技术经济定额。4.2计划编制要求4.2.1凡涉及公司全局性、基础性和纲领性的重大事项应列入计划；4.2.2凡涉及资金的重大经营活动和重大事项应164、列入计划；4.2.3计划必须有明确的目标、控制措施，明确的完成计划时间和费用指标；4.2.4综合计划中的重大事项可另行制定专题计划，如重大工程项目的里程碑计划、建设费用计划等；4.2.5计划编制要简明、切实可行；4.2.6应做到指标先进,项目明确具体；4.2.7计划应有一定的超前性、预见性,体现公司的发展；4.2.8计划应符合系统性的原则,发挥部门之间、部门和公司各系统之间相互支持、相互配合、相互协调的整体效应,防止顾此失彼,上下矛盾。5 计划指标的调整5.1为维护计划的严肃性，计划一经下达，必须严格执行，各部门和执行单位均不得随意修改。如确因客观原因影响，在有利于调动广大职工完成计划积极性的165、前提下，可调整计划指标，但必须办理审批手续。5.2公司计划指标的调整，由执行单位提出书面申请（附表1），送归口部室签署意见后，经计划合同部审核，报公司领导审批。属上级部门下达的计划指标，还需报上级部门审批。 5.3调整年度计划指标应提前一个季度申请，调整季度计划指标应提前一个月申请，调整月度计划指标应提前十天申请。 5.4调整某一项计划指标如需同时相应调整其他有关计划指标时应一并上报呈请审批，以保证计划的平衡协调。5.5调整计划指标一律以书面批复为准，在未接书面批复以前一律按原计划考核。6 计划管理6.1计划管理的任务是充分挖掘及合理利用企业的一切人力、物力、财力，不断改善企业的各项技术经济指166、标，以取得最佳的经济效果。6.2计划管理实行“统一领导，归口管理”的原则。6.3为保证计划工作的正常开展，各部门必须根据计划工作的要求配备专职（或兼职）的计划人员。6.4各部门报送的计划须附文字说明，由部门负责人、分管领导签字，按规定的时间送计划合同部汇总。6.5各级领导必须随时监督检查计划的执行情况，及时发现执行过程中的问题，采取有效措施以保证计划的顺利完成。6.6公司应在每月末召开计划平衡会，检查当月计划完成情况，分析查找影响因素，在此基础上，安排部署下月计划。7 计划的考核7.1计划指标的完成情况将做为考核各部门任务目标完成情况的主要依据。7.2检查考核计划执行情况以生产经营报表、会计报167、表、业务报表等统计报表实际完成数为准。7.3公司相关职能部门负责对专业计划执行情况进行分析考核，计划合同部负责汇总及综合考核。附表1目标计划变更申请表申请的主体申请人申请时间变更类型取消 调整 增加变更事项变更原因变更后工作目标主要实施步骤及办法部门审批意见计划合同部审批意见分管副总经理审批意见董事长审批意见招投标管理办法1 总则1.1为规范工程的招投标活动，保护国家利益、社会公共利益和招投标活动当事人的合法权益，保证工程质量，提高投资效益，根据中华人民共和国招标投标法、华电集团、华电国际有关规定等制定本办法。1.2本办法规定了工程招标的范围、招标工作人员组成、招标程序及要求，旨在规范工程、设168、备采购招标工作，选择优良的工程、设备承包、供应商。1.3本办法适用于XXXX能源有限公司的勘察、设计、施工、监理、咨询、安装、调试、设备、主要甲供材料、大型设备运输等招标管理工作。其他招标工作可参照执行。1.4适用范围施工单项合同估算价在200万元人民币以上； 重要设备、主要甲供材料等货物的采购单项合同估算价在100万元人民币以上； 勘察、设计、监理、咨询等服务的单项合同估算价在50万元人民币以上必须实行招标；单项合同估算价低于上述规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的必须实行招标。1.5招标审批权限1.5.1需报华电集团审批的招投标工程项目（华电国际转报）所有大型工程的主要设备169、采购、主体工程的勘察、设计、施工、监理、咨询、安装、调试、主要甲供材料、大型设备运输等的招标。1.5.2需报华电国际审批的招投标工程项目主要设备和系统；工程监理和调试；主要工程的施工；100万元及以上的其他服务（咨询）项目，概算价格1000万元及以上、利用外汇20万美元及以上的其他项目（包括物资设备）的招标，必须报华电国际审批招标方案和招标结果。1.5.3自行招标项目除上述规定的范围以外的其他建设工程项目的招评标工作，由我公司按照招投标程序自行组织招标、评标和定标。100万元及以上项目，评标结果报华电国际备案。1.6招标审批程序1.6.1华电集团审批项目的申报程序招标前，按照附件1、2规定的内170、容和格式，编写招标申请和招标方案（一式6份），上报华电国际煤炭产业处，经华电国际招标委员会审查后，由华电国际负责上报华电集团审批，经批准后进行招标；对工程工期有重大影响、且时间要求比较紧急的招标项目，经公司有关归口部门同意，可在公司书面批复前进行操作，但是要严格按照有关招投标各项规定执行。评标结束后，按照附件3、4规定的内容和格式，填写评标结果确认表和确认报告（一式6份），上报华电国际煤炭产业处，经华电国际招标委员会审查后，由华电国际审批或上报华电集团审批。1.6.2华电集团审批项目的申报程序招标前，按照下表要求，填写招标申请（一式4份），上报华电国际工程处，经批准后进行招标；评标结束后，按照171、附件3、4规定的格式和内容，编写评标结果确认表和确认报告（一式4份），上报华电国际工程处，由华电国际招标委员会对评标结果进行审批。1.6.3收到华电国际的招标申请报告批复后，方可组织招标工作；收到华电国际的评标结果确认报告批复后，方可定标，并组织合同签订工作。1.6.4我公司自行组织的招标、评标、定标的项目，招标价格在100万元及以上的，按照附件3要求，将定标结果上报华电国际工程处核备。1.6.5由华电集团、华电国际审批的招标项目，招标文件（包括技术规范）要报华电国际进行审查，经审查和修改后，方可进行招标；在上报华电国际招标申请的同时，提交拟邀请招标单位的资质文件进行审查。2 招标工作职责及分172、工2.1招标领导小组的组成及职责2.1.1组织机构组 长：周 捷副组长：李伟东 杨辉标 李 瑾 成 员：冯 力 卢 博 胡代军 冯 力 郭 清 綦 江重大项目的招标领导小组按照管辖权限组建并报批。2.1.2职责2.1.2.1决定公司工程招标工作计划。2.1.2.2审定招标方案、招标文件。2.1.2.3负责组建评标委员会，确定评标专家及评标标准、方法，确定评标大纲，负责定标。2.1.2.4总结招标工作的经验教训，对有关部门和人员进行考核。2.2招标监督小组的组成及职责2.2.1组织机构组 长：按华电国际要求指派成 员：综合部 财务部主要负责人2.2.2职责：2.2.2.1负责对招标的资质预审、推173、荐入围工作实施监督。2.2.2.2负责对抽选评标专家、组成评标委员会工作实施监督。2.2.2.3负责对开标、评标、定标等主要招评标环节实施监督，并受理现场投诉。2.2.3全过程监督项目项目的勘察、设计、施工、监理以及主要设备、物资材料和办公用品采购等，达到下列标准之一的必须进行招标，监察部门实行全过程监督。2.2.3.1施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；2.2.3.2设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；2.2.3.3勘测、设计、监理等，单项合同估算价在50万元人民币以上的；2.2.3.4单项合同估算价低于第1至3项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人174、民币以上的；2.2.3.5办公用品、劳保用品、低值易耗品、费旧物资处理等，批量估算价款在20万元人民币以上的；2.2.3.6国家法律法规规定的其它必须进行招标的项目。2.3评标委员会的组成和职责2.3.1评委会主任委员原则上由评委推选产生,也可由招标领导小组指定，成员人数为五人以上单数。成员主要由经济、技术专家组成，数量占总评委人数的三分之二，其余由本公司有关人员和招标代理机构代表组成，数量不得超过评委总人数的三分之一。评委会根据招标内容分设技术组、商务组、综合组，特殊情况可设一个综合组，每组可有招标代理机构代表参加。2.3.2职责：2.3.2.1评标委员按照招标文件中确定的评标原则和方法以及175、经招标领导小组确定评标评分标准进行独立评审。2.3.2.2评标委员会负责评标及评标报告的撰写，确定投标单位综合排序。2.3.2.3评标委员会根据各单位的综合得分推荐预中标单位，报招标领导小组确定预中标单位候选人。2.4计划合同部为公司招投标工作的归口管理部门，其职责为：2.4.1拟订招标工作计划、招标方案。2.4.2负责办理招标申请。2.4.3负责招标文件、标底的编制、审查。2.4.4负责组织招标答疑。2.4.5负责组织开标，并参与评标等相关工作。2.4.6负责组织商务合同谈判（技术协议由生产技术部负责商谈），与中标单位签订合同（设备合同由物资分公司签订）。2.4.7负责招投标、评标资料的整理176、归档移交。2.5综合部是公司招投标工作的监督部门，参与招投标工作的全过程监督。3 招标内容及程序3.1确定招标方案招标方案包括拟招标内容（招标范围）、招标方式，对投标单位的资质要求等，由公司计划合同部或物资分公司组织制定，公司招标领导小组审批。3.2招标形式：采用公开招标、邀请招标、议标三种方式。3.2.1公开招标由公司通过网络、媒体等方式向社会发布招标公告，所有潜在的投资者均可参加投标。3.2.2邀请招标由公司向三个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书，邀请其参加投标。3.2.3议标（谈判招标）主要是通过一对一协商谈判方式从同时参加的投标者中确定中标单位177、，参加议标的单位不得少于两家。3.2.4必须实行招标的项目：施工单项合同估价在200万元以上；重要设备、主要材料等货物的采购单项合同估算价在100万元以上；勘察、设计、监理等服务的单项合同估算价50万元以上；单项合同估算价低于规定标准，项目总投资额在3000万元以上。3.2.5标底额在20万元以上50万元以下，确需采用议标方式，由承办部门提出申请，报分管公司领导批准；标底额在50万元以上的项目采用议标方式，由承办部门提出申请，分管公司领导同意后，报董事长批准；标底额在100万元以上的项目采用邀请招标方式，按照管辖权限审批。3.2.6我公司招标项目除上述规定的范围以外的其他建设工程项目的招评标工178、作，由我公司按照招投标程序自行组织招标、评标和定标。100万元及以上项目，评标结果报华电国际备案。3.3资格预审3.3.1招标承办部门对投标的法人或者其他组织进行资格预审，且应当通过报刊或者其他媒介发布资格预审通告。资格预审应当载明下列事项：a. 招标人的名称和地址、联系电话；b. 招标项目的性质、数量、时间（或工期）要求；c. 对申请资格预审单位的要求（投标单位以往类似工程的经验、机械设备、人员、资金或技术等方面的能力）；d. 获取资格预审文件的办法、地点、时间及价格；e. 提交资格预审申请书的地点和截止日期；f. 资格预审的日程安排；g. 需要通告的其他事项。3.3.2资格预审文件应报安全179、管理部门、监审部审查。3.3.2.1资格预审文件发售的持续时间为从开始发售至截止接受资格预审申请时间为止。3.3.2.2不采用资格预审的公开招标应进行资格后审，即在开标后进行资格审查。资格后审应在招标文件中加入资格审查的内容。3.4招标文件3.4.1招标文件一般应当载明下列事项：a. 详细技术要求或技术规格；b. 投标价格的要求及其计算方式；c. 投标人须知；d. 招标项目的性质、数量；e. 评标的标准和方法；f. 交货、竣工或提供服务的时间；g. 投标人应当提供的有关资格和资信证明文件；h. 投标保证金的数额或其他形式的担保；i. 投标文件的编制要求；j. 提供投标文件的方式、起止日期；k.180、 开标、评标、定标的日程安排；l. 合同格式及主要合同条款；m. 需要载明的其他事项。3.4.2招标承办部门需要对已售出的招标文件进行澄清或修改的，一般应当在提交投标文件截止日期15天前以书面形式通知所有招标文件的收受人，该澄清或修改内容为招标文件的组成部分。3.4.3依法必须进行招标的项目，从标书发出到投标截止时间，一般不得少于20天。3.4.4对于同一招标项目，招标承办部门可以分两阶段进行招标。第一阶段，招标承办部门应当要求潜在投标的法人或者其他组织先提交初步投标文件，列明关于招标项目技术、质量或者其他方面的建议，招标承办部门可以与投标人就初步投标文件的内容进行讨论。第二阶段，招标承办部门181、应当向提交了初步投标文件并未被拒绝的投标人提供正式招标文件，投标人根据正式招标文件的要求提交包括投标价格在内的最后投标文件。3.5投标人职责3.5.1投标人是响应招标，参加投标竞争的法人或其他组织。3.5.2投标人必须具备以下条件：3.5.2.1投标人必须是依法注册的法人单位，两证（税务登记证、生产经营许可证）一照（工商营业执照）齐全、有效；3.5.2.2资质等级和经营范围与投标项目相适应，具备招标文件所要求的资质证书和相应的业绩证明；3.5.2.3联合投标时，联合体各方均应具备承担招标项目的响应能力，并具备规定的相应资格条件。3.5.3凡符合招标文件规定或通过资格审查的法人或其他组织均可参加182、投标，投标人应按照招标文件要求编制投标文件，对招标文件提出的实质性要求和条件应做出响应，并按招标文件的要求提交投标保证金或投标保函。3.5.4投标文件应包括下列内容：投标函；投标人法人代表授权书；投标人资格、资信证明文件；投标保证金或投标保函；对招标文件中有关商务条款的确认；技术规范；供货范围；交货进度；技术资料及施工、交付进度；价格表；技术服务和设计联络；质量保证体系和质量承诺；招标文件规定应提交的其他资料或投标方认为须加以说明的其他内容。3.5.5投标人可对技术规范提出补充建议或说明，提出比招标文件更为合理的建议方案，同时说明建议方案对技术条件、价格、运行、维护、检修、安装等的影响，并列出183、差异表。3.5.6投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前将投标文件送达投标地点，招标人收到的投标文件后应当签收保存，不得开启，并向投标人提供签收证明。3.5.7投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，可以补充修改或撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。补充修改的内容为投标文件的组成部分。3.5.8投标人根据招标文件载明的项目实际情况，拟在中标后将项目的部分非主体、非关键性工作进行分包的，应当在投标文件中载明。3.6开标3.6.1开标应当按照招标文件规定的时间、地点和程序以公开方式进行。开标由招标承办部门主持，邀请评标委员会成员、投标人代表和有关单位代表参加。3.6.2监督小组184、检查投标文件的密封情况，确认无误后，当众拆封、验证投标资格。有关人员宣读投标人名称、投标价格以及其他主要内容。3.6.3招标承办部门在招标文件要求提交投标文件的截止时间前收到的所有投标文件，开标时都应当当众予以拆封、宣读。3.6.4开标应做好记录，存档备查。3.7评标与定标3.7.1废标条件：a. 投标书在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达；b. 未按规定封记；c. 签署错误（如投标代理人身份不合法）；d. 未按规定编写标书；e. 投标人有影响正常评标的行为；f. 其它构成废标条件的。3.7.2评标应当按照招标文件的规定进行。3.7.3招标承办部门负责组建评标委员会。评标委员会由招标承办185、部门的代表和有关技术、经济、法律等方面的专家组成，总人数一般为5人以上单数。3.7.4评标委员会可以要求投标人对投标文件中含义不明确的地方进行必要的澄清，但澄清不得超过投标文件记载的范围或改变投标文件的实质性内容。3.7.5除采用议标程序外，招标承办部门不得在定标前与投标人就投标价格、投标方案等事项进行协商谈判。3.7.6中标单位确定后，招标单位应当向中标单位发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。3.7.7中标通知书对招标单位和中标单位具有法律效力。在中标通知书发出后，招标人改变中标结果的，或者中标人放弃中标项目的，应当依法承担法律责任。3.7.8招标承办部门与中标人应当自中186、标通知书发出之日起30日内，与中标人按照招标文件的规定签订书面合同。4 工程施工招标4.1工程项目招标应当具备下列条件：4.1.1概算已经批准；4.1.2建设项目已经正式列入我公司的年度固定资产投资计划；4.1.3建设用地的征用工作已经完成；4.1.4有能够满足需要的施工图纸及技术资料；4.1.5建设资金和主要建设材料、设备的来源已经落实；4.1.6已经过建设项目主管规划部门批准，施工现场的“五通一平”已经完成。4.2工程施工招标文件一般包含下列内容：4.2.1投标邀请书；4.2.2投标者须知；4.2.3合同条件；(1) 技术规范；(2) 投标书和投标保证格式；(3) 工程量清单；(4) 合同187、协议书；(5) 各类保证；(6) 资料表；(7) 图纸。4.3工程施工招标程序召开标前会议资格预审文件招标申请开标标工程标底价格报审接受投标会议 接受投标会议颁发资格预审文件工程标底价格报审资格预审评审开标编制招标文件（可提前进行）颁发招标文件组织投标人现场勘察5 物资采购招标5.1物资采购招标流程图准备招标条件编制招标文件委托代理招标机构 准备 标 阶段标底报领导批准计算标底 申请投标者资格预审招标公告投标人的选择 组织发售招标文件 阶段 组投标者递送标书（投标） 组织评标机构（委员会或小组） 开标 评标定标 签约签订合同 阶段 5.2物资采购招标范围5.2.1小型基建设备材料，一次批量在1188、0万元以上具备招标条件的，必须招标。5.2.2公司系统基建项目所需设备、材料，采购单项合同估算价在100万元以上具备招标条件的必须进行招标。5.2.3华电国际物资招标管理办法规定的设备。5.3物资采购招标应当具备的条件：5.3.1招标项目的相应资金或资金来源已经落实。5.3.2发电主机设备招标应在项目建议书获批、可研通过、项目法人已组建、工程建设资金已落实后进行。5.3.3大型辅机设备招标应在项目初设通过后进行。5.4物资采购招标书的主要内容：a. 邀请信；b. 投标人须知；c. 投标书及附件；d. 协议书；e. 投标保证金或银行保函；f. 合同条件（一般的及特殊的）；g. 规定及规范（标准）189、；h. 图纸及设计资料附件；i. 货物参数及数量表；j. 执行程序。6 附则6.1本办法由计划合同部负责解释。6.2本办法自发布之日起执行。附件1：建设工程招标申请表附件2：建设工程招标方案申报表附件1建设工程招标申请表*工程项目招审字_号工程名称建设地点本期建设规模工程批准文号计划投资额计划开工日期年 月 日计划竣工日期年 月 日招标工作方式（自行或委托）拟选择的招标代理机构招标方式 （公开或邀请）招标内容及范围招标工作机构人员名单姓名工作单位职务职称从事专业年限负责招标内容项目法人(公章) 负责人:(签字,盖章) 年 月 日集团公司分支机构意见(公章) 负责人:(签字,盖章) 年 月 日集190、团公司招标办意见(公章) 负责人:(签字,盖章)年 月 日备注注:工程批准文号，应注明该文是项目的什么阶段（如立项、可研、*开工、初设）本表集团公司招标办、集团公司分支机构、项目法人各留存 份。第六章 监督与考核第二十三条 执行本办法不严格，每次考核责任部门200元至1000元。第二十四条 发生泄露标底等严重违纪事件，根据情节轻重进行处理。第七章 附 则第二十五条 本办法由计划合同部负责解释。第二十六条 本办法自发布之日起执行。附件2：项目议标审批表 年 月 日项目名称项目造价承办部门理由：部门负责人意见分管副总经理意见董事长意见注：凡造价在20万元以上的项目，确需采用议标方式，填写此表。合同191、管理办法1 范围1.1本办法规定了公司合同管理的职能、管理内容与要求、奖励与处罚、办法的实施与监督检查。1.2本办法适用于公司的合同管理工作。1.3本办法所称合同是指公司为了实现一定的目的，与其他平等主体的自然人、法人及其他经济组织签订的设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。2 规范性引用文件下列文件的条款通过本办法的引用而成为本办法的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本办法，然而，鼓励根据本办法达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本办法。中华人民共和国合同法中华人民共和国担保法中华人民共和192、国民法通则华电国际合同管理办法华电集团合同管理办法3 管理职能 3.1 职能 3.1.1 公司成立合同管理委员会，由董事长任主任，经营副总经理任副主任，成员由其他公司领导、计划合同部、综合部、财务部、安全生产部、销售部、规划发展部负责人组成，负责公司合同管理的领导工作。3.1.2 计划合同部是公司合同综合管理部门，是公司除设备、采购、销售合同外的所有合同承办部门；负责董事长授权委托书的管理；负责组织合同主体的资格审查；负责公司基建主体工程、建筑安装工程和生产维护工程等合同单位的确定、合同商务条款起草、合同会签、履行和结算付款；负责合同的规范、指导和检查考核工作；负责合同专用章的保管、使用和管理193、；负责合同管理软件的使用管理;负责监督检查公司合同订立及履行活动是否符合国家法律法规。 计划合同部是公司合同监督部门，负责对合同条款及合同签订过程实行法律监督服务。3.1.4 综合部是公司合同监督部门，负责对合同签订、履行全过程规范性运作的监督监察、有关审计工作及维护公司权益情况进行监督。3.1.5 财务部是公司合同监督部门，负责对合同实行财务监督，严格执行财经纪律；负责借款合同、财产保险合同、财产租赁合同的协办。3.1.6 安全生产部负责设备合同技术协议的签订、把关、监督和实施，作为技术归口承办部门；负责技改合同的协办，起草有关生产维护工程合同技术要求。3.1.7规划发展部负责前期项目工作有194、关合同的协办。3.1.8销售部司负责基建和生产设备、材料采购合同承办以及销售合同主办。3.1.9综合部负责家器具购置合同的协办;负责合同管理软件的维护。3.1.10各合同协办部门，参与合同的立项、谈判、订立和履行等工作。 3.2 职责与权限3.2.1 合同管理委员会3.2.1.1 监督、检查公司贯彻执行中华人民共和国合同法及相关法规、规定情况。3.2.1.2 领导、协调公司合同的订立、履行及管理工作。3.2.1.3 组织制订、修改、补充公司的合同管理办法，并监督执行。3.2.1.4 对合同管理部门和个人作出表彰或处分决定。3.2.1.5 协调解决合同管理中的重大问题。3.2.2 董事长3.2.195、2.1 领导合同管理委员会的各项工作。3.2.2.2 审定、批准涉及投资合同、借款合同、财产保险合同、办公设施合同、财产租赁合同、土建安装等合同。3.2.2.3 授权委托代理人代表公司签订合同。3.2.2.4 对施工和设备合同的变更、解除做出决定，批准管理费合同审签和变更工作。3.2.2.5 对合同纠纷的调解、仲裁、起诉、应诉做出决定，授权委托代理人办理。3.2.2.6 责成合同综合管理部门、合同监督部门，对违反合同管理程序的事件做出调查。3.2.3 经营副总经理3.2.3.1 负责审批经董事长授权下的施工和设备合同。3.2.3.2 对合同的变更、解除进行审查，并做出处理决定。3.2.3.3 196、对合同综合管理部门、合同监督部门的工作进行考核。3.2.4 计划合同部3.2.4.1 贯彻执行中华人民共和国合同法及相关法规的规定。3.2.4.2 规范、指导全公司的合同管理工作，拟订合同管理规章制度，协助解决执行中遇到的实际问题。3.2.4.3 参与对拟订立合同对方的资质审查、谈判及合同的审签工作。3.2.4.4 审核合同的可行性和合法性，并出具审核意见。3.2.4.5 管理公司的合同专用章，起草制定各类合同规范文本。3.2.4.6 组织对合同订立及履行情况的监督检查。3.2.4.7 负责合同变更、终止、解除的审查工作。3.2.4.8 组织协调合同纠纷的调解、仲裁和诉讼活动。3.2.4.9 197、负责组织对合同管理人员及相关业务人员的业务培训。3.2.4.10负责合同会签的督办、检查工作。3.2.4.11负责全公司合同统计和报表管理工作,按时向上级部门报送合同管理报表。3.2.4.12负责合同及相关台帐资料等归档管理，负责合同自制文本的制定和申请批准工作。3.2.4.13对承办部门合同管理工作进行考核。3.2.4.14负责办理合同的鉴证、公证工作。审核合同条款使其与法律要求保持一致； 监督合同的定立符合法律程序； 排查合同存在的法律风险，并制定出相应对策； 对合同履行可能或者已经发生的违约纠纷，及时采取措施制定方案，尽量减少因违约造成的企业损失； 受理由于合同纠纷引起的诉讼案件； 3.198、2.5 财务部3.2.5.1 根据年度预算和投资计划，审核合同项目、资金的落实情况。3.2.5.2 对合同所涉及的资金、资产的合规、合法性，价款、酬金和结算的合法性、合理性负责。3.2.5.3 对合同价款的结算、支付方式的合规、合法性负责。3.2.5.4 每月向计划合同部提报有关合同的资金付款情况。3.2.6 综合部3.2.6.1 负责合同管理的全过程审计监督。3.2.6.2 负责合同的事前审计，参与对拟订立合同对方的资质审查、谈判及合同的审计审签。3.2.6.3 负责对合同的履行情况进行审计、监督,参与合同变更、解除的有关工作，参与合同纠纷的处理工作，维护企业的经济利益。3.2.6.4 对合199、同价款或资金来源与结算方式的合规、合法性进行审计、监督。3.2.6.5 负责合同管理制度的内控审计。3.2.6.6 负责对合同的签订、管理工作进行监督、检查，并提出考核意见。3.2.7 合同项目责任部门3.2.7.1 贯彻执行中华人民共和国合同法及本办法的规定。提出合同立项申请，参与有关合同的立项、谈判、订立和履行等工作。 3.2.7.2 负责合同签订的前期资料准备工作(包括：可行性研究报告、经济评估、设计、概预算、招标规范及合同申办批准手续等)。3.2.7.3 负责提出对承揽方的推荐意见及参与招标等事宜。3.2.7.4 负责与合同对方接洽，参与审查合同方资质、信誉，负责组织技术合同的谈判、起200、草、签订工作，并对合同的技术性、合法性、可行性、合理性负责。3.2.7.5 负责办理各类工程准建、开工等审批手续。3.2.7.6 负责责任合同履行的全过程管理，在合同有效期内，对合同标的质量、期限、价款、施工安全等负责。3.2.7.7 负责妥善处理合同履行中发生的问题。负责合同变更、解除的有关工作，负责处理发生的合同纠纷,并及时报告有关部门和分管领导，确保公司利益不受损失。3.2.7.8 负责对合同标的技术资料的收集、整理、归档，出具合同履行中的有关工程签证，并对签证的准确性负责。3.2.7.9 负责组织对合同标的各阶段验收，提出书面评价意见，出具工程竣工验收证明。3.2.7.10 有权依照合201、同条款提出支付价款及违约扣款意见。3.2.7.11 负责建立本部门合同管理台帐。3.2.7.12 负责总结本部门合同管理工作经验，按时上报合同管理方面的有关资料。3.2.7.13 接受合同综合管理部门、监督部门的管理、监督。3.2.7.14 每月向计划合同部报送合同履行情况总结。4 管理内容与要求4.1 总则4.1.1 公司对外的往来活动，除即时清结者外，都应当订立书面合同。对于虽能即时清结，但由于批量或交易金额较大，或有专业技术要求，当场难以检测产品内在质量、有试用期和保质期等要求的，也应当订立书面合同。本条所称书面合同，是指采用合同书、信件和数据电文（包括电报、电传、传真、电子数据交换和电202、子邮件）等可以有形地表现所载内容的合同。4.1.2 合同当事人协商同意的有关修改合同的文书、电报、电传和图表，也是合同的组成部分。但不得用协议书、货单、调拨单、计划衔接表、预算单、收欠条等代替合同。4.1.3 按合同标的额的大小，公司合同划分为：重大合同（标的额为人民币50万元以上）、较大合同（标的额为人民币10万元以上，50万元以下）、一般合同（标的额为人民币10万元以下）。4.1.4 单笔金额超过5万元或构成固定资产的，必须签订书面合同。4.1.5 合同管理实行承办部门管理、综合管理与监督相结合的原则，实行委托代理制度、承办人制度。4.1.6 委托代理制度4.1.6.1 对外签订合同必须以203、本企业的名义进行。董事长凭企业负责人证明文件对外签订合同，其他有关的人员通过董事长的授权委托，取得在被授权范围内代理董事长对外签订合同的资格。4.1.6.2 严禁未经授权、超越代理权和代理权无效后签订合同。4.1.7 承办人制度4.1.7.1 合同承办部门应确定一名合同管理人员或业务人员，负责本部门合同的管理工作。项目所在部门应明确专人负责本部门职责范围内的相关配合工作。4.1.7.2 合同承办人应是公司的正式职工，公司聘请的常年法律顾问代理办理有关法律事务活动除外。4.1.7.3 合同承办人应对合同订立履行的全过程负责(自商约起至合同履行完毕)，期间出现的任何与合同有关的问题须及时向本部门负204、责人、有关的业务部门、合同监督部门及合同综合管理部门汇报，并参与全过程处理。4.1.8 合同管理基本要求是：做到“三落实”和“八化”。即合同管理“机构、人员和制度”要落实；“八化”是指“经济往来合同化；合同订立、履行程序化；合同文本统一化；纠纷处理法律化；管理制度办法化；合同管理与生产经营一体化；台帐、档案管理规范化；管理手段现代化”。4.2 资质审查合同承办人核实项目已列入当年生产经营综合计划或项目已经得到正式批准且资金已落实即可同对方当事人进行联系，对其主体资格和资信情况进行了解和审查，内容包括：a. 具有经年检的营业执照，其核载的内容与实际相符；b. 具有经年检的组织机构代码证书；c. 205、欲签合同标的应符合当事人经营范围，涉及专营许可的，应具备相应的许可、等级、资质证书；d. 由代理人代签合同的,应出具真实、有效的法定代表人身份证明书、授权委托书、代理人身份证明；注：ad项均要审查原件，并留复印件由承办部门存档。e. 具有相应的履约能力：具有生产能力、支付能力、运输能力等。必要时应要求其出具近期的资产负债表、资金证明、注册会计师签署的验资报告等相关文件；f. 具有履约信用：过去三年重合同、守信用，无违约事实，现时未涉及重大经济纠纷或重大经济犯罪案件；g. 对审查通过的厂家的资质材料，承办部门应建立档案，并保存完好。合同对方当事人履约能力或资信情况有瑕疵的，不应与其签订合同。必须206、与其签订合同时，应要求其提供合法、真实、有效的担保。其中，以保证形式做出的担保，必须是具有代偿能力的独立经济实体，并应对担保人适用4.2条的规定进行审查。h. 原则上对承包商应每年审查一次，重点是审查营业执照每年的工商年检情况，年检未通过的不得与其签订合同。4.3 合同的签订与审查4.3.1 订立合同必须遵守中华人民共和国合同法及相关法规的规定，遵循平等互利、协商一致的原则。不得利用合同进行违法活动，损害国家利益、社会公共利益和企业利益，谋取非法利益。4.3.2 对标的额在5万元以上的合同或招标合同的资格审查及合同的谈判工作，由合同归口部门召集并通知综合部、技术归口部门参加，并填写合同签约审查207、及谈判纪要（见附录A）。合同谈判应由合同承办人及具有相应专业技术知识的人员参加。重大合同谈判，应有部门负责人参加，有必要时可请公司领导、企业法律顾问参加。合同谈判全过程，应保持谈判人员的稳定，无特殊情况，不得更换。4.3.3 标的额在10万元以上的合同，应实行招标或议标，由计划合同部负责组织。视合同标的情况，组成由董事长、分管副总经理、计划合同部、综合部及相关部门参加的招(议)标委员会及各工作小组，负责对招标单位的审查及评标工作。4.3.4 合同承办人应根据合同谈判纪要等情况，与对方草签书面合同，进行合同会签工作。合同的起草应由己方或以己方为主承担，语言应严谨、简练、准确。合同中术语、特有词汇208、重要概念应设专款解释。合同中涉及数字、日期时须注明是否包含本数。除特殊情况外，合同文本应当正式打印或印刷制成。4.3.5 合同应当具备以下主要条款:4.3.5.1 当事人名称、法定地址、邮政编码、法定代表人姓名及职务、开户银行及帐号；4.3.5.2 合同标的（指货物、劳务、工程项目等）名称（注明商标或牌号）、型号、规格、等级、花色等：a. 工矿产品购销合同的货物名称、型号、规格等应写详细，不能简化；b. 工程承包合同签订时，应附有工程预算书。合同中工程项目名称应与工程预算书的名称相一致。4.3.5.3 数量和质量，包括检测办法和方式:a. 工矿产品数量单位要明确,应避免使用套、组、系统等单位209、，否则应附有详细清单；b. 工矿产品必须注明产品包装办法；c. 产品质量应注明符合国标的具体办法或质量办法的具体数据，不应含糊写符合国家办法或企业办法；d. 工程承包合同应注明工程范围和内容，并有工程量计算及工程质量办法和要求。4.3.5.4 价款或酬金的支付时间、方式:a. 合同价款或酬金应具体并计算准确,大小写应一致,数字书写清楚并正确无误；b. 合同价款或酬金的范围应明确,不应保留可追加价款或酬金的条款。合同价款的支付时间、方式应在合同中注明；c. 工程承包合同应注明套用的定额、取费办法等工程造价的计算依据。凡包干使用的合同款项,一般应附有计算依据，不得随意追加任何费用；d. 凡合同结算210、金额超过合同标的额5%的合同，必须按合同变更处理；据实结算的合同除外。4.3.5.5 履行的期限、地点和方式:a. 合同应注明履行的期限、地点和时间；b. 工程承包合同履行应注明验收时间、工程开竣工日期、交工验收办法、保修期以及施工资料的移交等；c. 工矿产品合同履行应注明验货期限, 履行地点一般应为XXXX能源有限公司,自提方式交货的，应在合同中注明。4.3.5.6 违约责任:a. 合同中的违约责任一定要清楚、明确、详细，双方约定具体的违约金数额，不可笼统的用协商解决或按合同法处理等代替；b. 合同中的违约责任应特别注明标的物型号、数量、质量与合同不符的, 或因包装不符合合同规定, 造成标的211、物损毁的，我方有权拒绝接收,并由对方承担责任；c. 合同中应规定质保金条款,注明质保金数额和质保期限；d. 合同中应注明，对方履约不符合合同规定的期限、地点和方式时,须赔偿我方的损失。如不按合同履约期限交付标的物,应规定偿付逾期违约金；违反履约地点和方式, 对方应承担我方的全部损失；e. 合同应注明因不可抗力需要变更或解除时，对方应及时通知我方。否则由此造成的扩大损失, 应由对方承担全部责任。4.3.5.7 合同的变更和解除条件：合同中应注明对方需要变更或解除合同时，应及时征得我方同意，并赔偿我方由此造成的损失；4.3.5.8 合同争议的解决方式：a. 合同中应注明发生纠纷双方不能协商处理时,212、是否通过仲裁解决以及指定的仲裁机关。订有仲裁条款的合同,仲裁机关应为我公司所在地的仲裁机关；b. 原则上不采取仲裁条款的合同, 发生合同纠纷直接向我公司所在地人民法院提起诉讼。4.3.5.9 合同订立的时间、地点:a. 任何合同均应注明合同签订的时间和有效期限以及合同签订的地点； b. 合同应注明双方各持有合同正、副本的份数。4.3.5.10 根据法律、法规规定和合同性质确定或双方当事人约定的其他必备条款；4.3.5.11 对数量、质量、履行期限和方式等有特殊要求的，应当在合同中予以特别明确。4.3.5.12 合同文本填写用词要规范，字迹要工整、清晰。4.3.6 合同定金、预付款和进度款的支付213、4.3.6.1 建筑安装工程合同，凡工期在一个月至三个月以内或标的额在10万元到30万元以内的，预付款不得超过标的额的30%，预付款与进度款合计不得超过标的额的80%。4.3.6.2 建筑安装工程合同，凡工期在三个月以上或标的额在30万元以上的，预付款不得超过标的额的25%，预付款与进度款合计不得超过标的额的85%。4.3.6.3 设备定货合同，若定货周期在一年以上的或专为我公司定做的产品，可给于不超过合同标的额10%的预付款，该合同的履约保函金数额与支付的定金相等。4.3.6.4 购买国家标准成型产品、通用件、一般性材料，一般不得支付预付款和进度款。4.3.6.5 合同条款中，涉及质量问题的214、，应根据具体情况规定质保金的额度与期限。4.3.6.6 特殊情况下需超出4.3.7条规定的合同，必须报请董事长批准。4.3.7 合同协办人应将合同草案等有关资料提交计划合同部,由计划合同部进行会签,并负责督办完成。各会签部门在审核合同草案时，要认真审查合同草案,履行各自职能,可根据需要要求合同承办人提供与合同有关的补充证明材料。发现重大错误、遗漏、不妥时，应在审核意见书中予以明确并提出修改意见，需要退还时，可直接退还承办人。 承办人修改后应重新申请审核会签。4.3.10 各审核部门须及时提出审核意见，不得拖延。4.4 合同的文本与印鉴4.4.1 订立维护、技改等合同应当使用集团公司下发的工程承215、包合同文本，其它合同应当参照公司制定的各类合同的示范文本。采用格式条款订立合同的，应当遵循公平原则确定合同双方的权利和义务，并采取合理的方式提请对方注意免除或者限制自身责任的条款，按照对方的要求，对该条款予以说明。格式条款是当事人为了重复使用而预先拟定，并在订立合同时未与对方协商的条款。4.4.2 合同统一文本由计划合同部统一制定、管理、登记和发放。4.4.3 订立合同必须使用合同专用章，不得用行政公章代替合同专用章。4.4.4 经董事长或被授权人签署的合同，由计划合同部核盖合同章，合同文本计划合同部一份,财务部、合同承办部门、综合部各一份。4.5 合同的鉴证与公正4.5.1 合同订立后，依照216、法律、法规规定必须进行鉴证的，由计划合同部到工商行政管理部门进行鉴证。经鉴证后方可向有关部门传递。其它合同是否进行鉴证，由董事长或分管副总经理决定，计划合同部负责办理。4.5.2 投资合同、涉及产权关系变动、土地使用权权属变更、专利转让、使用许可合同及投资数额较大的合同是否需要进行公证，由分管副总经理或董事长决定，计划合同部负责办理。4.6 合同的担保4.6.1 合同担保方式有以下四种：定（订）金、保证、抵押或质押、留置权。4.6.2 任何部门不得对外为法人、其他经济组织、个体工商户或农村承包户提供担保。4.7 合同的履行4.7.1 合同正式生效前，不得实际履行合同，生效后当事人必须严格按照合217、同条款规定的权利和义务全面履行合同。除法律另有明文规定或合同约定外，不得替物履行或转让、转卖合同。4.7.2 合同由相关部门负责全面履行，需要由合同协作部门配合时，按照公司有关规定办理。4.7.3 合同的定（订）金、预付款、进度款的支付要严格按照合同条款执行，由承办部门按照财务制度规定办理手续。4.7.4 合同履行和标的物验收过程中，相关部门应按照规定收集与合同有关的全部技术资料，对技术资料移交不全的，由本部门追究合同对方的责任,可提请合同承办部门协助。4.7.5 合同标的物由相关部门或承办部门组织有关部门，按合同规定的办法进行验收。达到约定条件的，办理验收合格手续，作为合同价款结算的依据。不218、符合合同约定条件的，应在法定或约定的期限内向对方当事人书面提出异议。异议文件须经本单位法律顾问审核，并报计划合同部备案。建筑安装工程竣工验收，必须通知计划合同部参加。4.7.6 合同承办部门对合同履行负有全部责任，有确切证据证明对方当事人不履行或者不完全履行合同，或者存在其他情形，损害本单位合法权益的，合同承办部门和承办人应催促对方继续履行，并将该情况及时书面报告合同综合管理部门和分管领导。同时根据情况依法行使同时履行抗辩权、先履行抗辩权、不安抗辩权、代位权及撤销权等，减少和避免损失，维护自身合法权益。4.7.7 合同价款结算由合同承办部门负责，结算手续必须符合财务管理有关规定，财务部方可办理219、结算付款。对手续不全、计算有误、资料不合规定、与合同条款不符的，财务部有权拒绝结算。对发生了变更的合同，财务部应根据当事人双方签字盖章的变更或解除合同协议书进行结算，无变更或解除合同协议书的，财务部有权拒绝结算。4.7.8 凡建筑、安装工程合同，结算前必须填写工程竣工价款结算会签表。凡工程竣工价款结算会签表未填写或填写内容不全的，财务部有权拒绝结算。4.7.9 合同结算时，财务部应按照合同规定扣除质保金。质保期满，由合同承办部门办理付款证明，财务部方可支付质保金。4.7.10 合同承办部门应在合同质保期内，加强对合同标的物的检查，发现问题及时联系对方当事人进行处理，并负责追究对方的责任。4.8220、 合同的变更、解除与纠纷处理4.8.1 合同的变更或解除，应按法定或约定的条件与程序办理。4.8.2 已生效的合同需变更或解除时，合同承办部门应书面提供合同变更或解除的理由、变更或解除后应承担的责任及效益的评估报告及其他应提供的资料，及时报计划合同部、综合部、财务部和分管副总经理批准，20万元以上的需报董事长批准(可参照附录C)。变更或解除合同被批准后，应按照法律规定及时通知对方当事人，并做好有关善后处理工作。变更或解除合同使公司受到损失时，除依法可以免除责任外，合同承办人负责向对方追偿由此给公司造成的经济损失。4.8.3 变更或解除合同应签订变更或解除合同协议书,双方需签字盖章，作为合同附件221、，并及时报计划合同部、综合部、财务部备案。在变更或解除合同的协议书生效前，原合同仍然有效，双方应继续履行。4.8.4 合同产生重大问题或发生合同纠纷时，合同承办部门应将纠纷情况及时报计划合同部及其他有关部门，同时应迅速收集下列有关证据：a. 合同文本，包括附件、变更或解除协议、有关信件、数据电文、图表和视听资料等；b. 有关票据、票证；c. 质量办法的法定或约定文本、封样、样品、鉴定报告、检测结果；d. 证人证言；e. 其他有关材料。4.8.5 计划合同部对提起诉讼的合同纠纷负责组织有关部门提出解决办法，拿出处理意见，提请分管副总经理、董事长作出决定。4.8.6 计划合同部在接到合同承办部门的222、报告后7日内、结案后15日内应将书面材料报华电国际公司备案。4.9 合同管理的统计、台帐与档案4.9.1 计划合同部负责建立全公司的合同登记台帐，各合同承办部门负责建立本部门的合同登记台帐。合同登记台帐按年装订成册，交公司档案室存档，合同履行完毕后保存10年。4.9.2 每年元月份，计划合同部将全公司上年度合同，按单位、类别、年份统一编号，并按编号顺序装订成册，交档案室存档。在合同签订和履行期间，双方当事人相互来往的信函、电报及计划书、调拔单、董事长授权委托书等合同的附件，应随同合同入档。4.9.3 每年1月和7月10日前，计划合同部召集合同承办机构和合同监督部门进行一次合同订立和履行情况检查223、，计划合同部负责汇总检查结果。4.10 合同的监督4.10.1 综合部对合同管理进行全过程监督。4.10.2 综合部对合同管理内部控制制度，应按照审计工作计划进行审计并提出审计建议。4.11 其它要求4.11.1 应当签订合同的特事特办项目，因工作时间紧迫来不及办理有关手续的，必须在7日内按照管理内容和要求，补办合同签订手续，否则按有关规定考核。4.11.2 凡按规定需报请上级批准的合同，必须在上级机关批准后方可办理。4.12 奖励与处罚4.12.1 合同管理部门和个人，有下列情况之一者，根据具体情况给予表彰或奖励：a. 工作中尽职尽责，有显著成绩的；b. 为公司挽回和避免重大经济损失的；c.224、 检举、揭发利用合同进行违法活动有功的；d. 其他应给予奖励的情形。4.12.2 任何部门或者个人不得从事下列行为，有下列情形之一者，根据具体情况依法给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任：a. 订立虚假合同；b. 采取欺诈、胁迫等手段订立合同；c. 伪造合同；d. 非法转让、倒卖合同；e. 与对方恶意串通订立合同，以谋取个人或集体利益为目的损害公司合法权益的；f. 未经授权、超越代理权限订立合同或以被代理人的名义同自己或者同自己代理的其他人订立合同；g. 其他利用合同危害国家利益、社会公共利益和企业利益的违法行为。4.12.3 违反本办法的规定，在合同管理中失职、渎职造成经济损失的，应视225、情节轻重给予经济处罚和行政处分。违反本办法的规定，造成重大经济损失的，当事人应承担连带经济责任；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。附 录 1合同签约审查及谈判纪要 :项目名称：承办部门：负责人：时间：地点：承办人：甲方参加人员签字及意见公司领导：综合部： 计划合同部：技术部门： 其他部门：承办部门：乙方单位名 称乙方报 价成交价(或履行方式)：技术协议： 图纸： 说明书：纪要内容：注：1.在选择的分承包商序号上打。2.纪要内容要求把谈判经过、甲方参加人员意见及选择合作方的理由叙述清楚。附 录 BXXXX能源有限公司合同会签单合同名称对方主体标的额（合同额）是否招投标承办人承办人/电话承226、办部门负责人意见签字： 年 月 日相关部门意见签字： 年 月 日计划合同部意见签字： 年 月 日财务部意见签字： 年 月 日审计意见签字： 年 月 日公司副总经济师意见签字： 年 月 日公司分管副总经理意见签字： 年 月 日公司经营副总经理意见签字： 年 月 日公司董事长意见签字： 年 月 日核盖合同专用章时间文本份数附 录 C合同变更或解除审批表承办部门： 合同名称合同编号标的额需增减的费用承包商合同变更或解除的理由（有必要时应附详细资料）： 填写人： 年 月 日 承办部门意见财务部意见计划合同部意见副总经济师意见分管副总经理意见经营副总经理意见董事长意见附 录 DXXXX能源有限公司合同管227、理程序图合同承办部门（承办人） 合同申请立项 履行招投标程序，确定合同外委单位合同谈判、文本草拟 合同草案文本审查会签法定代表人或代理人签署合同核盖合同专用章合同生效履行 备案存档附 录 EXXXX能源有限公司委托授权书授权委托书（存根）:委托人： 法定代表人（签名）：受委托人：委托事项：委托权限： 授权期限：自 年 月 日起至 止。授权日期： 年 月 日（盖骑缝章）-授权委托书委托人：受委托人： （共壹人。身份证号码： ）委托事项：委托权限：委托期限：自 年 月 日起至 止。委托单位（签章）：法定代表人（签名）： 月 日外包工程管理办法1 总则1.1为加强外包工程管理，使外包工程在施工安全、228、成本控制、质量保证等方面的运作更加规范，根据中华人民共和国招投标法和上级公司的有关规定，结合公司实际，特制定本办法。1.2本办法适用于公司所有外包工程的管理。1.3外包工程管理包括项目立项、招标、合同签订、施工监督、竣工验收、工程决算六个部分。2 外包工程招投标组织机构及职责2.1组织机构2.1.1领导小组2.1.1.1成员组 长：董事长副组长：总经理 经营副总经理成 员： 安全生产部、销售部、计划合同部、综合部、财务部、规划发展部2.1.1.2职责a.领导小组是公司所有外包工程全过程管理工作的领导机构，有权对外包工程招投标全过程进行审查、审批、监督、监察、考核等管理工作。b.重大工程项目的技229、术标由安全生产部牵头负责，商务标由计划合同部牵头负责。c.公司董事长、经营副总经理主持工程项目的招投标工作。2.2工程管理职责2.2.1计划合同部职责a.负责招标评标专家库的建立与管理工作。b.负责随机抽取拟定招、评标工作组人员组成。c.负责制定招标方式、评标办法、评标标准。d.负责组织招、评标工作。e.负责合同会签、签订工作。f.负责经济合同履行情况的监督检查，参与工程造价发生改变的设计变更和现场工程量的签证，参与竣工验收。g.负责竣工结算和付款事宜。2.1.2安全生产部职责（或工程立项提出部门）a.负责办理、审核外包工程立项申请。 b.负责组织编制工程招标所需的技术资料。c.负责技术协议和230、施工方案的编制。d.负责技术协议签订、参与工程合同的签订e.参与招、评标工作。f.负责施工过程管理和质量监督，对外包工程项目的质量、工期、造价等负责，负责技术资料的归档工作。g.负责组织工程的立项审查和竣工验收。h.负责外包工程施工的安全管理，外包队伍的安全资格审查、安全培训、考试，并颁发“安全合格上岗证”,负责安全施工合同的签订。i.负责招标项目所需的技术规范书、工程量、工程预算书、技术协议书等基础资料等编制，并参与招标工作。j.负责办理工程开工报告，在项目开工前将开工报告交计划合同部。2.1.3综合部职责a.负责廉政协议的签订。b.负责外包工程的决算审计。c.负责监督本办法的执行情况。3工231、程外包立项 外包项目的实施责任部门必须办理立项手续，主要程序如下：3.1外包工程立项申请资料a.项目实施的批准手续，即项目批准实施的有关文件资料。b.项目技术方案、实施方案、施工图等技术资料。c.工程造价预算书。3.2办理工程外包立项程序a.办理工程外包立项时，由项目实施责任部门填写外包工程立项申请单，报工程管理部门审核。b.工程管理部门审核工程量以及在技术含量上是否确需外包，并落实费用；工程量较大、技术含量高的项目，由分管副总经理主持审查。c.报公司分管副总经理审批；董事长签批。d.工程外包立项经公司领导批准后，进入招标程序。4招标过程4.1招标方式外包工程的招标方式主要有公开招标、邀请招标232、议标三种方式。4.1.1议标：工程造价在1万元及以下的项目，采取议标方式进行招标，在施工单位库中选取不少于3家资信良好的单位协商谈判。4.1.2邀请招标：工程造价在50万元以下的外包项目，采用邀请招标方式进行招标，投标单位不得少于3家具备承担招标项目能力、资信良好的特定的法人或者其他组织。4.1.3公开招标：工程造价在50万元及以上的大型工程采用公开招标方式，投标单位不得少于3家具备承担招标项目能力、资信良好的特定的法人或者其他组织。4.1.4对于应急项目，不受工程造价限制，采取议标方式招标或直接委托施工的方式。4.1.5有特殊专业技术需要的项目，采取议标的方式进行招标。4.2招标程序4.2233、.1招标基础资料完善工程实施部门办理外包立项手续，并将完善的招标基础资料经工程管理部门审核后，于开工前20日交计划合同部。4.2.2标底编制具备编制标底条件的项目，由计划合同部根据施工方案、工程量、图纸、技术要求等有关资料，由专家库（或外委代理机构）中选定具有工程预算资质的人员编制标底；编制的标底经计划合同部封存、保密，作为招标文件的一部分，进行评标；综合部随时对工程项目标底进行监察。不具备编制标底条件的，根据项目立项资金由计划合同部测算后，采用无底价招标的方式。4.2.3编制招标文件计划合同部根据审批后的外包工程立项资料，编制招标文件，其主要内容包括工程概况、施工方案、工程量、工程技术要求、234、推荐的投标单位等，在3个工作日内完成招标文件的编制。招标文件经公司招标领导小组批准后发标。4.2.4发标经招标领导小组批准后的投标单位，到公司计划合同部购买或领取招标文件,按规定递交投标保函或投标保证金。4.2.5投标经过资质审查合格的单位（资格审查项目包括：营业执照，资质证书，法人代表证书及身份证或法人委托受权书及被委托人身份证，安全资格证书，特种作业人员操作证，工程技术人员资格证书，近三年安全施工记录和业绩），可对投标项目进行调研，编制投标书，并按以下内容编制标书：a.标书综合说明。b.依据项目图纸、施工要求，编制施工方案，工程造价及主材用量。c.保证工程质量、安全、技术的措施。d.工程进235、度及总工期。e.工程总报价。投标单位按规定时间密封报送投标书；自招标文件开始发出之日起至投标单位提交投标文件截止之日止，一般不超过6天。4.2.6开标随机抽取拟定评标工作组人员组成，计划合同部组织工作小组成员评标，并写出评标报告（评标工作组成员签字），推荐预中标单位。公司经营副总经理、公司董事长主持参加评议，并可指定有关业务（技术）人员参加评议。评标内容如下：a.资质审查合格b.施工技术先进c.工程业绩优良d.投标价格合理e.工期较短f.最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准g.满足招标文件的实质要求4.2.7评标结果经计划合同部负责人审核，报公司分管领导、经营副总经理、董事长审批后定236、标，并通知相关部门（于1个工作日内完成）。4.2.8确定中标单位后，计划合同部发出中标通知书。特殊情况下，中标单位需分包的工程项目，分包项目不得超过总体价款的50%，并严格执行本办法；分包项目须经计划合同部审核，由中标单位负责招标，将分包合同、结算书留计划合同部备案。5 合同签订计划合同部和中标单位应当自中标通知书发出之日起3日内，按照招标文件和中标单位的投标文件订立书面合同。5.1外包工程合同价款的约定5.1.1招标工程的合同价款依据招标文件、中标人的投标文件等，由发包人与承包人订立书面合同约定，并严格履行。5.1.2非招标工程的合同价款依据审定的工程预（概）算书，由发、承包人在合同中约定，237、并严格履行。5.1.3对于可调价格的合同，调整方法和调整因素按照合同约定执行。5.1.4合同条款中应预留30%的工程管理费作为施工安全保证金。5.2合同谈判计划合同部组织有关部门与中标单位进行合同谈判，签订合同。5.2.1对合同价款在5万元以下的工程，由计划合同部组织工程项目的相关部门与中标单位进行谈判，参加人员不得少于2人，谈判结果报公司经营副总经理、董事长批准。5.2.2对合同价款在5万元以上20万元以下的工程，由计划合同部组织工程项目的相关部门、综合部与中标单位进行谈判，参加人员不得少于3人，谈判结果报公司分管领导、经营副总经理、董事长批准。5.2.3对合同价款在20万元及以上的工程，由238、招标领导小组成员主持，相关部门、综合部参加，与中标单位进行谈判，谈判结果报经营副总经理、董事长批准。5.3合同签订经双方谈判、协商达成一致意见后，与中标单位签订施工合同，同时安全生产部、综合部分别与中标单位签订安全施工合同、廉政协议,合同签字盖章后生效。6 施工管理6.1工程开工具备条件6.1.1工程合同、安全合同、廉政协议签订完毕。6.1.2安全、技术措施经审查批准，施工人员已取得上岗合格证；工程进度表报项目实施责任部门和工程管理责任部门。6.1.3分段验收项目已经确定。6.1.4施工人员准备充足。6.1.5施工现场已经界定，安全措施具备。6.1.6所有使用工器具经检验合格。6.2工程施工6239、.2.1当上述施工条件具备，施工责任部门办理开工报告后开工，并将报告交计划合同部备案。6.2.2外包工程所用的材料，备品配件、仪器仪表到厂进行验收合格后方可使用。6.2.3施工单位在施工过程中应根据技术要求、图纸尺寸、合同范围，严格按照质量要求组织施工。6.2.4外包工程的质量监督点由项目管理责任部门和实施责任部门确定。6.2.5工程中的所有停工待检点、工程分段验收、工程竣工验收需在自检合格的基础上提前一天，向项目的施工责任部门提出验收申请。6.2.6根据施工单位的验收申请，项目的施工责任部门组织工程管理责任部门及相关的技术、技经人员进行验收，验收人员应按时到达现场对验收项目进行检验并就工程质240、量提出意见，经共同认可，各方签字后施工单位方可进行下道工序。6.2.7对验收不合格项目，由项目实施责任部门责令施工单位进行返工，并重复以上验收程序。6.2.8对外包单位在施工过程中未经验收认可，便自行开展下道工序的施工，越过的质检点必须进行返工，其费用自负。6.2.9施工单位必须经本企业法人委托，指定专人负责工程的安全、质量、工期等全过程管理，严格履行合同内容、执行安全技术措施，并服从项目负责人、安全管理人员、质量管理人员的安全、技术指导，对不服从指导，不按技术协议施工，不进行文明施工，各级管理、监理人员有权停止其工作、责令进行整改，对不听指导的视情节轻重，由计划合同部进行罚款或解除合同。对未241、经审批，擅自超合同范围的施工部分不予结算。6.2.10工程终结时必须进行验收及工程量核对，做到工完料净场地清，各验收手续齐全，否则不予结算。6.3工程量审查规定6.3.1工程量的统计工程量统计依照谁施工谁统计的原则由施工单位负责，统计时要尽可能细化，以一张图纸为一个单位。要根据定额要求，分类分项统计，计量单位要与定额相一致，隐蔽工程的工程量以隐蔽工程验收记录为准。工程申请验收前要认真填写工程量清单交验收部门和计划合同部。6.3.2工程量审查工程量审查由计划合同部牵头，综合部、项目实施部门和项目管理部门共同完成。工程量审查方法采用分组计算审查法，是将预算中有关项目划分若干组，利用同组中一个数据审242、查分项工程量的一种方法。6.3.3工程量清单提供时间工程竣工验收前，施工单位必须提供工程量清单，验收人员要根据工程性质和工程量范围，决定抽查范围和部位，不提供工程量清单的不予验收。6.4工程款项支付6.4.1工程预付款：执行合同条款。6.4.2工程进度款：根据确定的工程量按工程进度，分段向承包单位支付工程进度款，总进度款不高于工程价款的70。6.4.3工程竣工结算时，扣留不低于工程总价款的5作质保金，质保期不低于一年，质保期满后根据工程质量支付质保金。7 竣工验收7.1工程验收组织工程验收由施工单位提出申请，项目所属部门组织，由项目管理部门、计划合同部和综合部等部门参加现场验收，验收工作在施工243、单位提出申请后2日内完成。7.2验收项目参加验收的人员根据施工合同、技术协议和设计变更文件，对施工质量和工程量进行验收，对不合格项提出处理意见。在工程竣工验收时，施工单位应出具的施工资料包括：工程量清单，变更图纸，试验报告，工程竣工报告。经验收合格后，由项目实施责任部门与施工单位进行交接。8 工程结算工程结算除已经确认的工程签证外，严格按照工程中标金额结算，并执行以下规定：8.1工程实施部门审核：施工单位在工程完工验收合格后，距竣工7日内，根据工程量编写出决算书一式五份，并附上工程的施工资料（开工报告、施工图纸、验收单、工程量签证单、竣工验收报告、试验（鉴定）报告、竣工图纸）及其他技术资材料等244、，工程实施部门进行初审，审核施工资料是否完备准确，其中包括自购材料报销凭证、甲方供料领料单据，施工中若由我方提供水、电、汽时，结算时应提供水、电、汽费计量凭证。工程实施责任部门在工程竣工15日内审核完成后交计划合同部进行决算审核。8.2计划合同部审核：工程决算值在50万元以下的工程，在10日内审核完成；工程决算值在50万元以上的工程在15日内审核完成。审核完毕送交综合部进行审计。8.3综合部审计：50万元以下的工程7日内审计完成, 50万元以上的工程10日内审计完成。竣工决算经审计部门审计合格后，由计划合同部办理结算付款手续。9 资料存档公司所有招投标资料由计划合同部整理，并分类密封存档，作为245、合同的一部分，其他部门查阅须报经营副总经理、董事长批准。10 检查与考核10.1综合部、计划合同部负责对招投标过程以及合同履行情况进行检查、考核。10.2投标单位采取欺诈、胁迫、拉拢、贿赂等手段谋取中标的，永久性取消该单位的投标资格。10.3违反外包工程招投标管理程序，按照经济责任制实施办法考核有关责任人；由此定标的中标单位不能严格履行合同，根据造成的损失大小，考核有关责任人。10.4签订的工程合同、技术协议不严谨（条款不合理），根据造成的损失大小，考核有关责任人。10.5外包队施工人员违章作业，每人次扣罚施工队200元，联责扣罚项目实施责任部门50元。10.6外包队无工作负责人或安全员现场监246、护，扣罚施工队100元。10.7外包队施工过程中发生一类障碍，扣罚50%施工安全保证金；发生人身死亡或一般事故，扣罚全部施工安全保证金。10.8工程所用材料没有合格证，不符合技术措施要求，未经验收，扣罚施工队1000元，并责令整改；情节严重的，中止合同。10.9超越质检点，施工队未办理验收手续，扣罚施工队200元。10.10竣工验收达不到合格工程，扣罚施工队工程造价的10%，并责令整改，费用自理；扣罚工程实施责任部门500元，扣罚工程管理部门200元。10.11工程在质保期内发生故障，除扣减施工队质保金外，视情节考核项目的有关责任人员。附 录 1外包工程立项申请单申请日期： 年 月 日工程项目247、名称概算造价（万元）实施是否批复项 目 实 施 部 门工程实施简要内容:计划工期: 年 月 日 - 年 月 日 共计 天申请外包实施的理由：部门负责人（签字）： 年 月 日申请外包单位要求：部门负责人（签字）： 年 月 日工 程 管 理 部 门专业技术负责人审核意见: 签字： 年 月 日核准费用项目列支计划合同部负责人审核意见： 签字： 年 月 日安全生产部负责人审核意见: 签字： 年 月 日公司领导分管领导： 年 月 日经营副总经理： 年 月 日董事长： 年 月 日计 划 合 同 部部门负责人确定是否符合招标需要：招标工作计划完成时间：签字： 年 月 日 附 录 2外包工程开工报告工程名称施248、工单位施工范围：项目已具备开工条件，将于 年 月 日 开工 签字: 年 月 日 安全生产部审查许可意见： 签字： 年 月 日计划合同部收到开工报告时间： 签字： 年 月 日收方及进度款管理办法1 总则1.1为准确计算矿建土方工程量，有效控制矿建剥离工程造价，合理安排和利用建设资金，防范资金风险，确保工程建设进度、质量可控在控，结合华电国际电力股份有限公司有关规定，特制定本办法。1.2本办法适用于XXXX能源有限公司矿建剥离工程收方及进度款管理。2 完成的工程量计量方法2.1月进度工程款中的工程量系指合同内项目，在质量上符合合同、设计文件和国家有关质量规范、验收标准，并经监理方和甲方签认的工程量249、。2.2所有土方开挖（含运、填），不论机械还是人工，一律按立方米计量。2.3 每月20-25日，施工方对当月完成工程量进行测量计算，并在当月工程进度款申报表中如实填写已完成工程量；在乙方自测同时，甲方对当月完成工程量进行测量计算，并在施工方报送的工程进度款申报表中根据测量计算结果审核乙方报量的真实性及准确性。每六个月或当月土方测量存在较大争议时由甲方聘第三方测量公司对此期间工程量进行复测确认，由甲方与施工单位各派一名技术人员参与第三方测量，并以此第三方测量为当月及这六个月最终量进行调整结算进度款。2.4成立工程量收方工作组组 长：李 瑾副组长：李伟东成 员：生产矿长 总工程师 安全生产部 计划250、合同部 综合部 财务部 一、二队施工方2.5 收方工作组的职能与分工2.5.1生产矿长、总工程师、安全生产部是公司每月工程量收方的归口管理单位，在董事长、总经理领导下，负责土方测量及计算确认工作。2.5.2计划合同部负责对每个月工程量收方过程进行监督确认，并负责第三方收方单位的选择及管理工作。2.5.3 综合部负责对收方全过程进行监督检查工作，并负责工程相关审计工作。2.5.4财务部负责对进度款资金进行统筹管理，根据公司实际情况，对最终确认的工程进度款进行确认支付。3 进度款工程单价核定3.1以中标单价计算。4 进度款的审核权限与职责4.1公司生产矿长、总工程师、安全生产部负责已完工程量的核定251、；计划合同部负责已完工程量单价和总价的核定并对已完工程量进行二次审核把关，同时按合同约定合理扣除工程预付款、火工款等需扣减费用；经营副总经理和总经理、董事长对工程进度款额统筹考虑并进行审批。4.2以上审批不论进度款的款额大小，都应由经营副总经理和总经理、董事长审批后方能办理付款手续。4.3进度款报表审批完后，由计划合同部根据付款申请要求办理付款手续；财务部根据付款申请办理付款。5 进度款审核原则5.1在最终审定应付进度款额基础上，将根据工程建设需要与融资情况综合考虑合理审批进度款额。5.2在乙方未挖土方100万立方米以前的工程所支费用由乙方垫付。挖方100万立方米后经双方测量付进度款的80%，252、每月5号前支付上月进度款的80%，余款在下月结算时付清，以此类推。当支付进度满足合同额的85%时暂停支付进度款，待承包人办理完工程竣工结算后支付至合同总价的100%。6进度款审核程序6.1已完工程进度报表，承包单位于每个月25日报送监理单位或矿方技术负责部门及负责人，技术负责部门及负责人于两个工作日内审核完毕转计划合同部，计划合同部两个工作日审核完毕后交经营副总经理、总经理和董事长审批。6.2计划合同部根据审批后的工程月度报表编制月度资金支出计划，经资金管理网络月度例会平衡后，根据平衡后的方案，于次月10日前完成委托付款凭证签字审批程序，并交付财务部根据资金情况和工程建设需要办理付款。6.3月253、度进度款的资料传递，分别由上一环节部门负责资料传递，超过规定时限审批，按照公司有关规定对责任部门进行考核。附表：工程进度款申报表合同编号：工程名称： 年 月工程进度款报表（本工程第 次工程进度款报表）年 月 日工程进度款申报表 编号：工程名称XXXX能源有限公司矿建剥离工程致： 项目监理部、业主：兹报上 工程 年 月份施工完成情况报表，共申请支付工程进度款 万元，请审核批准。附件：1、编制说明 2、 年 月份工程施工完成情况报表施工承包商（章）： 项目经理： 年 月 日审核意见：经对施工单位 年 月份工程施工完成情况报表进行审核，核准本月完成工程款 万元，扣留质保金 万元，根据施工合同，本月应254、扣回工程预付款 万元，故同意本月支付工程进度款 万元。累计至本月末完成工程进度款共计 万元。 项目监理部（章）：业主审核： 总监理工程师： 年 月 日 年 月 日董事长：日期：经营副总经理：日期：矿领导审核：日期：计划合同部审核：日期：安全生产部审核：日期：总工程师审核：日期：已完工程进度报表审核单 编号：工程名称XXXX能源有限公司矿建剥离工程安全生产部： 审定人：时 间： 年 月 日计划合同部：根据安全生产部对质量、进度的审核意见，本月已完工程进度款为 万元。审核人： 审定人：时 间： 年 月 日 时 间： 年 月 日 年 月份工程施工完成情况报表工程名称： 施工单位： 编制时间： 年 月255、 日 第 页 共 页序号工程项目（费用）名称承包工程量综合单价（元）完成工程量承包工程价款完成工程价款（万元）单位数量至上月末累计本月申报监理审核业主审核至上月末累计本月申报本月监理审核业主审核合 计 计划合同部： 安全生产部： 总工程师： 监理工程师： 施工单位负责人： 编制人： 前期工作管理办法1 总则1.1项目开发要符合华电集团及华电国际发展战略，坚持以经济效益为中心，统一规划、合理布局。1.2项目前期工作要根据公司发展规划，组织拓展本区域及邻近区域内项目投资机会。1.3本办法适用于XX公司项目前期工作。1.4项目前期工作应当坚持下列原则：符合公司发展战略。项目投资要有利于提升公司效益，256、有利于提高公司相对竞争力，形成综合性能源公司；有利于提升公司资本市场的形象。1.4.2具有良好的经济效益和社会。投资项目内部收益率应满足上级公司相关的规定。1.4.3 符合公司安全生产的需要。规范操作。按照上级公司规定聘请中介机构，会同中介机构充分调研论证，发现并规避项目风险，按照审批权限进行科学决策论证，精心组织实施。开展项目前期过程中注意保守商业秘密。1.5 积极寻找项目投资机会，任何项目前期阶段即向公司进行及时汇报，在征得公司同意且向上级公司汇报许可后的前提下方可开展下一步工作。2 项目前期工作阶段及内容2.1前期工作包括：项目前期考查论证，落实项目投资内容、范围及边界条件，对投资活动进257、行初步研究，委托初可研并组织初可研内审，编写开展项目报告并提出投资建议；落实区域内投资项目的外部条件、造价控制、前期“路条”和核准工作。2.2广泛收集项目信息并提出项目投资建议，或者根据资产挂牌出让信息提出竞标建议，进行项目前期论证工作。2.3在与标的企业及其股东或标的资产持有企业进行沟通，取得其认可和支持的基础上，组织有关专业人员对标的企业或标的资产进行考察调研或购买标书，上报上级公司同意后，借助中介机构的力量，充分掌握标的企业的或标的资产情况，经上级公司批准后开展后续工作。 2.4在项目前期论证过程中，为把已经与合作方沟通达成的共识以书面方式明确下来，方便开展后续工作，可向上级公司建议与合258、作方签订合作框架协议或保密协议。竞拍方式的资产收购可根据挂牌出让要求灵活确定约束方式。 框架协议主要明确双方的合作意向、已经达成的共识、后续工作的原则意见，并明确具有排他性。 2.5经上级公司同意后，委托有资质的机构对投资项目开展（初）可研或进行专项法律尽职调查、财务审计和资产评估，并形成相关工作成果或资产收购建议报告。相关工作成果或资产收购建议报告主要包括下列部分： 2.5.1项目基本情况。包括但不限于：历史沿革、企业规模、项目核准等经营许可、股权结构、注册资本、投资造价、经营管理、人力资源、生产装备、市场竞争能力、技术经济指标、近三年的财务数据、负债结构（含银行、非银行委托贷款等）、对外担259、保（包括质押、抵押等）、法律诉讼、对外投资、其它或有事项、财产权属、环保、土地、以及存在或潜在的重大问题等情况。2.5.2主要工作成果。包括但不限于：项目投资必要性分析、同区域同类项目价值对比、与生产经营紧密相关的外部条件分析等考察调研情况，（初）可研报告或中介机构形成的工作成果。2.5.3项目投资方案。项目投资计划及定位和发展规划包括但不限于：项目主体、合作方式、与转让方沟通情况以及达成的初步共识、项目初步投资价格、人力资源处置方案。2.5.4项目可行性分析。包括但不限于：国家及地方产业政策分析、项目潜力分析、相对竞争力分析、资金来源、需要进一步解决落实的问题以及相关承诺，提出投资项目主要风260、险及规避措施。2.5.5项目经济评价。包括但不限于：根据项目（初）可研或前期调研、法律调查、审计及评估情况，建立经济效益分析模型，初步明确测算的边界条件及依据，进行客观的财务经济评价，初步提出的合理项目投资价格。相关建议。包括但不限于：对项目投资的总体评价意见、项目投资时间要求、项目投资建议，以及下一步主要工作计划。2.6完成前期论证工作后，将项目投资建议报告上报至上级公司审核决策。2.7组织实施2.7.1项目投资经批准后，按照上级公司批准文件要求组织实施项目投资工作或进行投标竞拍，且未经批准不得有原则性突破。对于实施过程中出现的重大问题及变化，及时汇报上级公司，并提出相关建议。按照上级公司的261、要求，充分规避项目投资风险。收购或转让协议生效后，按照上级公司要求组织协议履约事宜，办理标的企业或标的资产的交接手续，并组织相关中介机构对审计、评估基准日至交接日的过渡期内变化进行审计且出具正式报告，按照国家规定办理产权登记手续或相关资产的权属变更手续。 资产收购完成后，向上级公司书面报告资产收购的实施情况，并根据上级公司批准文件的要求，说明相关事项落实情况。2.7.6新（扩）建项目要落实好区域内投资项目的外部条件、造价控制，根据上级公司要求开展取得项目前期“路条”和核准工作。3风险及防范措施3.1 投资项目存在是否符合国家产业政策、符合上级公司及公司战略规划、投资项目的相对竞争力和投资价值判262、断的风险。3.2资产收购项目主要涉及的风险：法律风险，主要包括标的企业的主体资格、项目核准、标的企业经营管理的合法性、持续性、诉讼、历史遗留风险、或有法律风险等；财务风险，主要包括标的企业资产、债权、债务、税务、担保等财务状况、资产、报表数据真实性及或有财务风险等；3.2.3业务风险，主要包括生产、经营内外部条件、经营状况、相对竞争力、交通运输等风险；其他风险，主要包括对标的企业的管控力、人力资源、技术装备、所涉及环境保护事项、土地、房产、政府行为的兼并重组、付款等风险；3.3投资过程中应注重的风险防范具体措施：3.3.1 投资项目实施过程中严格执行上级公司关于投资项目的过程审计、竣工决算审计263、和专项审计等相关制度，防范投资风险。3.3.2投资项目团队的组建：应组成由公司专业人员参加的投资项目工作，投资项目工作结束前，投资项目团队核心成员应尽量保持相对固定。3.3.3中介机构的选取：应选取具有资质、专业力量雄厚、信誉好的设计、法律、审计、评估等中介机构。3.3.4 收购项目过程中的风险防范措施3.3.4.1标的资产的调查：包括现场调查和非现场调查。现场调查：收购团队应组织技术、法律、审计、评估等中介机构和业务调查人员一并在现场开展调查，及时发现问题并及时解决。非现场调查：通过传真、询证函、咨询等形式对标的企业进行调查。3.3.4.2转让方资信的调查：重点调查转让方的股权结构、背景、主264、要管理层的情况、转让目的、对项目后续发展支撑能力等。3.3.4.3人力资源尽职调查：应对收购标的企业的干部人事、劳资、社保等人力资源状况进行详细调查，对可能影响收购后企业稳定和效益的重大问题进行风险分析评估。3.3.4.4明确收购意向前，应根据区域相关产业政策，积极争取项目所在省级、地市级政府及主管部门支持，并明确落实其对于收购活动的指导意见，取得相关支持性文件或书面材料，或在以收购协议方式约定，若收购活动无法取得政府主管部门认可的退出机制，以规避收购后的政策风险。4 附则4.1对于资产收购后标的企业，要在上级公司的指导下及时与标的企业进行管理对接，明确标的企业的机构、人员和管理程序，指导标的265、企业做好相关工作，确保标的企业的平稳过渡；并针对企业产权关系和其他债务、资产、管理结构进行有针对性的企业重组，以此从整体上和战略上改善企业经营管理状况，优化企业资产结构、负债结构和产权结构，强化企业在市场上的竞争能力，推进企业创新，提升企业综合效益。 4.2投资项目过程要严格执行国家和公司资产收购管理规定，严守商业机密，对于违反规定的将按照国家和企业相关管理规定予以严肃处理。4.3本办法由公司规划发展部负责解释，自印发之日起执行。附件：煤炭项目收购尽职调查特别内容附件：煤炭项目收购尽职调查特别内容1 探矿权类无形资产1.1企业简介及探矿权沿革历史；1.2探矿权人的地质勘察许可证及取得探矿权的批266、文；1.3交付探矿权价款的单据；1.4地质勘查报告、资源储量核实报告）（包括地质地形图、储量计算图、勘探线剖面图、煤层对比图等相关图件）。及其评审意见书、储量备案证明；1.5五量）、普查1.51.省（自治区）、市（盟）、县（旗）政府及部门相关文件； 2 采矿权类无形资产2.1矿山企业简介、采矿权的取得及开采历史情况简介；2.2划定矿区范围的批复批文、采矿许可证正、副本；2.3采矿权价款的缴纳收据；2.4产品价格发票复印件（近3年）；2.5可行性研究报告、开发利用方案、环境影响报告书水土保持报告书初步设计、安全专篇及其评审意见、备案证明；2.6相关文件、相关图件（施工图等）。3 对于项目公司井田267、邻近周边可进一步扩界开发的资源情况、以往生产及产能情况。4 所在区域矿业权转让价格；5 项目所在区域矿区规划及现有煤矿批复产能及生产运营、安全管理、经济效益等情况；6 项目所在区域煤矿发展规划及后备项目储备情况。7 国家、省及项目所在区域关于煤炭开发，生产和安全管理的文件及相关规定。 考勤管理办法1 总 则本办法规定了考勤管理的管理职能、管理内容与要求，本办法确立了对考勤管理工作的检查程序与考核标准。2 规范性引用文件本办法主要引用华电国际电力股份有限公司工资管理暂行办法（华电国际人200430号）3 管理职能3.1 综合部是考勤管理的归口管理部门，负责职工劳动考勤管理标准的编制和修订，建立健268、全员工考勤制度,并认真监督实施,管理员工考勤记录。3.2综合部负责根据国家和公司有关规定,办理员工各种假期审批及记录。3.3综合部负责指导、监督各部门对本办法的贯彻执行。3.4公司其他各部门负责执行本部门员工各项考勤管理工作。4 管理内容与要求4.1日常考勤管理：4.1.1按公司规定的作息时间，作为上下班考勤的时间标准,以到达工作岗位作为地址标准，凡不能按时到达工作岗位（提前离开）者视为迟到（早退）。4.1.2 以部门为单位，由考勤员负责考勤，并于次月3日前，将考勤表上报综合部。考勤表须为纸质、本人和部门负责人签字要齐全。4.1.3迟到或早退者要主动向主管领导说明原因和时间，并反映到考勤表上，269、员工因故不能按时上班，应事先办理请假手续，无正当理由未请假未出勤1小时及以上者，按旷工处理。4.1.4公司员工内部调动，考勤表中应标明减少（增加）人员停止（开始）考勤的原因和时间。员工在部门之间借调时，由其借入部门负责考勤。4.1.5员工调出本公司或发生其他自然减员时，由原单位在其考勤表中注明原因及时间。4.1.6职工考勤记录表要按要求的内容、规定代号及职工实际出勤情况认真填写，要求整齐、完整。4.2 休假管理。任何请假，须先履行请假审批手续方可休假。事假、病假、年休假、工伤假、婚假、丧假、产假、护理假须填写请假申请单，探亲假须填写员工探亲申请单（见附表）。4.2.1事假。 一般员工请假，经部270、门同意，报公司分管领导批准。4.2.2病假。员工因病休假，必须持乡（镇）以上医院病休证明，经部门主管领导签字同意；员工在外突然患病不能回公司时，应取得乡（镇）以上医院的诊断证明，并应及时与公司联系请假。4.2.3因病、工伤或非因工负伤医疗休养时间在三个月以上者，必须经乡镇以上医院检查并出具的可以复工证明，经部门同意后方可上班工作。伪造病假证明或因打架斗殴及其他不法行为而致伤者，除给予纪律或行政处分外，不能享受病假待遇。4.3探亲假。4.3.1探亲假享受条件a. 公司员工与配偶或父母居住地（户口所在地）相距400公里以上者，可享受探亲假（以鄂尔多斯至员工探亲对象所在的地级市（地区）政府所在地距离271、为准）。b. 以下几种情况均不享受探亲假：配偶或父母属华电驻鄂尔多斯有关单位或公司关联单位员工；配偶已退休；年度内休病、事假累计一个月及以上；见习期或试用期内。c. 华电国际编制内人员和在公司连续工作三年以上合同制员工。4.3.2探亲假假期a. 探配偶假每年4次；b. 探父母假每年1次；c. 探亲距离在400公里及以上700公里以下的每次探亲时间为5天，另加路程假2天；探亲距离在700公里及以上1000公里以下的每次探亲时间为7天，另加路程假2天；探亲距离在1000公里及以上的每次探亲时间为9天，另加路程假2天。探亲假期内包含的公休假日和法定节日连续计算；d. 员工应休未休探亲假，不得跨年度使272、用。4.3.3探亲假待遇规定a. 员工在规定的探亲假假期内，岗位等基本工资照常发放；b. 奖金的分配由所在部门自行规定；c. 实际休假者，探亲距离在400公里及以上700公里以下每次报销路费600元；探亲距离在700及公里以上1000公里以下的每次报销路费900元；探亲距离在1000公里以上的每次报销探亲路费1200元；d. 因工作需要不能休假者，可采取其探亲对象到公司所在地探亲等形式，视为休假一次，并提高探亲路费报销限额，在对应距离路费报销定额的基础上加300元，以示补偿和鼓励。e. 员工应休未休探亲假，探亲对象亦未到公司所在地探亲者，按未休假次数每次补助对距离路费报销定额基础加300元。f273、. 探亲差旅费必须于休假后的一个月内凭票报销；年度未休假者的差旅补助费于次年一季度内报销。逾期报销者视为自动放弃。4.3.4探亲假审批程序a. 探亲假享受条件每年由综合部组织审核，年初公布享受探亲假人员名单，年内有效。因客观条件变化，影响到年内享受条件的，于次年审核后，做相应调整。b. 需要实际休假的个人须提出书面申请（填写相关审批单），经本部门主任同意，综合部审核后，报分管领导、董事长批示。c. 探亲对象来探亲或未休探亲假报销差旅补助费者不需填写请假审批单，由综合部依据年度探亲假休假审查结果，在报销凭证上签字盖章并注明报销标准即可。4.4年休假4.4.1年休假享受条件a. 公司在册在岗且工作274、年限满一周年及以上的正式员工，享受带薪年休假。员工休假以本人自由休息为主，也可以由公司或上级单位集体组织外出考察、学习、旅游度假。b. 以下情形不享受当年年休假：累计工作不满10年的员工申请休假前一年内病事假累计已满2个月的；累计工作满10年不满20年的员工请病事假累计3个月以上的；累计工作满20年以上的员工请病事假累计4个月以上的；当年受行政、党、团内警告及以上处分的；经济、刑事案件嫌疑人。4.4.2年休假天数员工累计工作已满1年不满10年的，年休假为5天；已满10年不满20年的，年休假为10天；已满20年的，年休假为15天；副处级及以上干部、华电国际及以上级别劳动模范年休假为15天。法定休275、假日、休息日不计入年休假假期。4.4.3年休假待遇规定a. 公司因工作需要不能按照规定安排员工休当年年休假的，将于次年按该员工上年应休年休假天数乘以300%日工资的标准核算发放未休年休假加班工资。b. 员工在规定的带薪年休假假期内，岗位技能工资等各项薪酬均照常发放，单项奖励的分配按本部门规定执行。4.4.4 年休假其他规定a. 安排休假的当年，上半年（六月三十日前）满一周年的，可在当年下半年安排休假，下半年满一周年的，应在下年度休假。“满十年、二十年”的以此类推。b. 各部门要根据工作实际及人员状况，在年初制定员工年休假计划，并尽量保证员工在年底前休完年休假。c. 公司出资统一安排外出旅游休假276、的,冲销本人年休假。d. 休假原则上应一次休完，确因工作需要未能休完的，剩余假期应在当年度休完，或由部门计入个人累积存休。4.5工伤假因工受伤（含职业病），由医院出具工伤休假证明后休假。员工休工伤假期间，公司不扣其工资奖金各项。具体休假期限根据医院出具的康复期限证明酌情规定。4.6婚假按法定结婚年龄(男22周岁，女20周岁)结婚和再婚的，可享受婚假3天。首婚符合晚婚年龄(男25周岁，女23周岁) 的，可享受婚假18天。假期内包含的公休假日和法定节日连续计算。4.7丧假员工直系亲属（父母、配偶和子女）死亡，可享受丧假3天，路程假另加。4.8产假4.8.1女职工正常生育的产假为90天，其中产前假1277、5天；难产的增加产假15天；晚育的增加产假60天；产假期间领取独生子女父母光荣证的，增加产假40天；多胞胎生育的每多生育1个婴儿增加产假15天。女职工哺乳期间（子女1周岁以内），每天给予两次哺乳时间。4.8.2女职工怀孕2个月以下终止妊娠的，产假15天；怀孕满2个月以上不满4个月终止妊娠的，产假30天；怀孕满4个月以上终止妊娠的，产假42天。4.9护理假男员工在配偶生产时，给予7天护理假。4.10休补休员工休补休，须经部门负责人签字同意后方可。部门负责人须对照员工存休记录审批员工休补休天数。连续休补休最多不得超过10天。4.11疗养由上级部门或公司指定的有特殊贡献的劳动模范、先进工作者、创造发278、明者、知识分子以及获得其他特殊荣誉称号的员工进行健康疗养，疗养期间视同出勤。5 检查与考核5.1检查考勤记录的填写与员工实际出勤和员工请假审批单是否相符。5.2检查员工休假手续的办理是否合乎本办法所规定的管理内容与要求。5.3上班、各类集会迟到、早退者，扣罚100元/人次；会议及各类公司组织的工作性集体活动未请假不到者，视影响程度扣罚100-300元/人次。5.4未完全履行审批手续或先休假后补假者扣罚100-200元/人次，同时扣罚部门200-300元。未经批准强行休假者按旷工处理。5.5旷工处理：旷工4小时及以内者，扣罚20-50%当月月度奖金；旷工4-8小时者，扣罚60-100%当月月度奖279、金；旷工1天及以上者，根据员工奖惩标准，给予相应的处分或经济处罚。5.6 部门不能按时报送考勤表的，每次扣罚部门100元。考勤表内工作时间记录或计算统计错误者，每次扣罚考勤员50元。考勤及请假中弄虚作假，虚报加班、虚报探亲等给公司造成损失者，除追究弥补直接损失外，视情节扣罚300-1000元直至给予行政处分。附表1XXXX能源有限公司考勤表 年 月份职工考勤记录表出 差出公 休公休补休补年休假 年事 假事病 假病产 假产婚 假婚护 理护工 伤伤丧 假丧旷 工旷 部室：探 亲探出 勤按实际小时数计序号姓 名123456789101112131415161718192021222324252627280、28293031统 计 天 数本 人 签 字夜 班 个 数公 休 加 班节 日 加 班其 他 加 班上月累计存休本月休补休累 计 存 休 部室负责人(签字)： 考勤员(签字)：备注：每月填报考勤表时请将是周六周日的列加浅灰色底色突出；请严格按照规定代号记录考勤；按实际小时数记录出勤，如正常出勤8小时则计“8”，由部门统一组织加班2小时则计“10”，请假3小时则计“5”；累计存休=上月累计存休+其他加班-本月休补休；其他加班=（公休周日工作时间+延长的工作时间-缺少的工作时间）8。附表2XXXX能源有限公司员工探亲申请单申请人配偶或父母姓名申请探亲时间上次探亲时间探亲地点部门主管意见综合部意见分281、管领导意见董事长批示备注：一联由本人留存作为报销凭证，二联交综合部，三联交本部门考勤员（保存三年）。附表3XXXX能源有限公司中层干部外出请假单 年 月 日姓 名部门及职务外出事由及去处外出时间自 年 月 日至 年 月 日分管领导意 见 签名： 年 月 日董事长意 见 签名： 年 月 日备注：本请假单审批后送综合部备案。附表4XXXX能源有限公司请假申请单年 月 日姓名部门岗位请假时间年 月 日 至 年 月 日休假类别请在相应类别括号内划“”事假（ ） 病假（ ） 年休假（ ） 工伤假（ ）婚假（ ） 丧假（ ） 产 假（ ） 其它假（ ）部门主管意见签名： 年 月 日综合部意见签名或盖章： 282、年 月 日分管领导意见签名： 年 月 日备注：一联交综合部，二联交部门考勤员（保存两年）移动电话费管理办法1 为进一步规范公司移动电话费用管理，方便员工业务联系，提高工作效率，根据公司实际情况，特制定本电话费管理办法。2 本办法所指电话费用为公司统一办理的联通3G/2G号码所产生的费用。3 费用限额规定：副总经理（含副矿长）及以上，每月定额300元（联通3G 286元套餐），部门负责人每月定额200元（联通3G 186元套餐），管理人员每月定额100元（联通3G 96元套餐），司机每月定额70元（联通66元套餐），现场生产人员不报销移动电话费。4 费用缴纳：综合部负责每月统一缴纳规定定额电话费283、用，超出部分由使用者个人承担。5 全体员工应保证手机通讯畅通，不得出现因人为因素造成被叫无应答，否则将给予当事人每次50元-200元的罚款，严重影响工作的视情节从重处理。6 本办法由公司综合部负责解释。印章使用管理规定1 总 则7 为规范公司印章的使用管理工作，保证印章使用的严肃性、有效性，维护公司的形象和权益，特制订公司印章的使用管理规定。2 管理分工2.1 公司印章，领导个人印章由公司综合部管理。各部门印章由部门向综合部提出申请，经公司领导批准，公司综合部负责刻制，公司下文启用。2.2 财务专用章、法人名章和财务负责人专用章由营销管理部严格按照相关财务管理制度进行管理。2.3 合同章由公司284、计划合同部管理。如需外带签订合同，必须填写用印申请单并经主管领导批准。2.4 所有印章须在公司综合部登记、编号备案。3 使用权限和程序3.1 发文用印，根据领导签发的文稿盖印。3.2 公司的介绍信，收入证明、财务日常报表等常规用印以及非常规类用印，须填写用印审批单，经部门领导签字后，经公司分管领导签审后方可用印。3.3 合同用印，按合同管理办法规定执行。4 管理规定4.1 各类印章应由专人管理，不得携带印章外出。4.2 经领导签发的用印审批单，应由印章管理部门留存，并按年度归档。4.3 各用印部门应严格按印章使用管理权限和程序办理，手续不全者，不予用印。4.4 擅自用印或由于管理不善将印章丢失285、的，视情节轻重分别给予印章管理人员调离岗位、降级或者解除劳动合同处理；给予印章管理部室领导记过、记大过或者降职处理。4.5 本办法由公司综合部负责解释。4.6 本办法从发布之日起施行。接待工作管理办法1 总 则8 为进一步加强公司接待工作的规范化、标准化管理，提高服务水平，营造良好环境，结合我公司实际，制订本办法。9 公司接待工作要坚持服务中心、统一管理、对等对口、标准规范、勤俭节约的原则，严禁用于私人请客和公司内部相互吃请。10 本办法适用于公司各部门。2 接待类型与职责分工2.1 根据接待规格和层次不同，公司接待任务主要包括四类：A类接待任务：国家各部委、中国华电集团公司、华电国际电力股份286、有限公司和自治区党委、政府等主要领导的视察等。B类接待任务：中国华电集团公司、华电国际电力股份有限公司有关部室、自治区区直机关和鄂尔多斯市市委、政府主要领导以及市煤炭局等对口管理机关主要领导的检查与调研；中国华电集团公司各专业公司、各分支机构领导主要领导的考察与调研等；重要客户单位主要领导的来访等。C类接待任务：上级单位工作人员的检查与指导，主要指华电国际电力股份有限公司有关处室组织的检查与指导及自治区区直机关、市煤炭局等对口管理机关以部门为主体组织的检查与调研；鄂尔多斯市所属各旗主要领导及旗煤炭局等对口管理机关主要领导的检查与调研等。D类接待任务：系统内兄弟单位有关领导来访与调研，鄂尔多斯市所属各旗以部门为主体组织的检查与调研；以及有关经济、业务合作单位和新闻媒体的考察与交流等。2.2 综合部是公司各类接待工作的归口管理部