1、工程造价咨询公司技术档案质量控制及财务制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 技术档案管理制度 为规范公司技术档案工作底稿的编制、复核、使用和管理，强化咨询质量，降低咨询风险，促进提高整体水平，保证咨询资料的完整性、统一性、实用性，特制定本制度。一、档案的归档与管理 1、公司的归档资料实行“项目归档”制度，每个项目完成后及时进行资料的归档工作； 2、每个工程项目文档都要进行编号处理，并按文件类型再分成若干个子项以便查找； 3、各部门专用的收、发文件资料，按文件的密级确定是否归档。凡机密以上级的文件必须把原件放入档案室。2、4、凡应该及时归档的资料，由档案管理员负责及时归档。5、档案管理员根据公司的档案管理制度实施档案归档整理。档案管理员职责：保证公司及各部门的原始资料齐全完整、安全保密和使用方便。二、档案的收集及移交 工程造价咨询档案原则上由项目负责人负责整理归档，项目负责人必须在咨询报告出具后30日内将完整的档案资料移交档案室；公司专职档案管理员负责造价咨询档案的接收、装订立卷、保管、提供查阅等工作，档案管理人员必须在档案移交后90 日内将档案装订归档，并保证归档后档案的完整、安全。三、档案的保存 项目负责人在交付存档资料时要保证各种资料齐全，归档时填写资料清单及页数，工程量计算书要求加封面，并分类装订完好，3、资料完整方能存档。各种类型项目存档资料要求如下：(一)工程标底、清单编制存档资料：1、存档资料目录；2、工作总结（业务范围、完成时间、参加人员等）；3、工程造价（标底、清单）编制委托合同；4、委托方交付的资料：建设方提供的招标文件、答疑文件（除图纸外）；5、成果文件：工程（概）预算书（电子版及纸质版）；6、三级复核表；7、工程量计算书（电子版及手稿）；8、委托方评价意见。（二）工程造价审核：1、存档资料目录；2、工作总结（业务范围、完成时间、参加人员等）；3、工程造价审核委托合同；4、成果文件：审核报告、定案表、单位工程预（结）算书（电子版及纸质版）；5、计算书底稿、工程量确认单；6、委托方交4、付的相关资料：施工合同及补充协议、经济签证、变更资料、洽商记录、对方报送预（结）算书等；7、三级复核表；8、委托方评价意见。（三）工程造价过程控制（根据项目要求，统一编号，分批存档）：1、存档资料目录；2、工作总结（业务范围、完成时间、参加人员等）；3、审核付款定案表、单位工程预（结）算书（电子版及纸质版）；4、最终审批支付单（尽可能）；5、计算书底稿、工程量确认单；6、委托方交付的相关资料：施工合同及补充协议、经济签证、变更资料、洽商记录、对方报送结算书等；7、三级复核表。（四）文件成果要求1、外封面；2、内封面（要求有工程名称、建设单位、设计单位、编制单位、编制人、审核人、编制时间、文件成5、果编号等）；3、汇总表；4、编制说明；5、各分项预（结）算书；6、单位资质证书、营业执照、造价师注册证书。四、档案的借阅 1、凡本公司职工均可通过公司档案管理员借阅并办理借阅签字手续，但需妥善保管，不得涂改遗失，如经发现涂改遗失要受到经济处罚，后果严重者要开除处理或追究刑事责任。2、因工作需要，公司的其他人员需借阅非密级档案时，填写借阅档案申请表备案，并按要求及时归还。3、借阅者用毕后应及时归还。对借阅份数过多及时间过长者，档案管理员有权催还。接催还通知后，应即刻归还。如确实需要使用，应向档案管理员办理续借手续，经同意后续借。4、公司技术档案密级分为绝密、机密、秘密三个级别，绝密级档案禁止调阅6、，机密级档案只能在档案室阅览，不准外借；秘密级档案经审批可以借阅，但借阅时间不得超过8小时。秘密级档案的借阅必须由总经理或总经理办公室主任批准； 5、档案借阅者必须做到： 爱护档案，保持整洁，严禁涂改。注意安全保密，严禁擅自翻印、抄录、转借、遗失。 五、档案的销毁 1、公司任何个人或部门非经允许不得销毁公司档案资料。2、当某些档案到销毁期时，由档案管理员填写公司档案资料销毁审批表交总经理办公室主任审核，经总经理批准后执行。 3、凡属于密级的档案资料必须由总经理批准方可销毁；一般的档案资料，由总经理办公室主任批准后方可销毁。 4、经批准销毁的公司技术档案，档案管理员须认真核对，将批准的公司档案资7、料销毁审批表和将要销毁的档案资料做好登记并归档。登记表永久保存。 5、在销毁公司技术档案资料时，必须由总经理或总经理办公室主任指定专人监督销毁。六、档案管理制度的执行（一）档案管理责任人负责督促执行本规定，制定本制度旨在规范公司技术档案管理，全体员工必须严格遵守。（二）本制度自公布之日起施行。 质量控制制度 为了有效实施全面质量管理，落实质量控制责任制，保证工程造价咨询成果的真实性、完整性、科学性，特制定本规程。一、 总则（一）本质量控制规程是指：对工程造价咨询过程和成果的质量实施专业咨询员自校、项目负责人复核、技术负责人审核的三级质量控制程序。（二）专业咨询员自校、项目负责人复核、技术负责人8、审核，在工程造价咨询质量控制流程单审核意见栏签署审核意见、签名并盖执业专用章。二、专业咨询员自校（一） 专业咨询员是指承担咨询项目编审的专业技术人员。专业咨询员完成咨询项目的编审或评估后，应对本人提交的初步成果进行自校，并对初步成果的质量负责。（二） 自校的主要内容：1、是否完成了咨询项目计划书规定的全部咨询内容和达到规定深度;2、项目咨询采用的法规、规范、标准、定额、计算方式、价格等依据是否真确、合理；3、咨询过程中形成的记录、会议纪要、取证等文件是否真实、充分和有效；4、对咨询项目中出现的复杂事项、重大分歧、投资风险因素以及对咨询结果有重大影响的问题，初步成果是否有说明分析，判断和结论是否9、真确，理由是否充足；5、数据引用、数据计算、数据调整、数据评估、数据汇总是否准确；6、初步结果表述是否完整、一致、清晰，是否满足使用要求。（三） 专业咨询人员对本人完成的初步成果自校确认无漏项和错误后，填写工程造价咨询质量控制流程单，将未决事项和需要提请上一级复核人员重点复核的问题在流程单自校意见栏中说明。应说明而未说明，专业咨询员负直接责任。（四）专业咨询员将初步成果、技术文件、相关附件和工程造价咨询质量控制流程单提交项目负责人审核。三、项目负责人审核（一）项目负责人是指受咨询企业的委派和授权，具有与咨询项目相关专业知识及水平，负责咨询合同履行，主持项目咨询业务的注册造价工程师。项目负责人承10、担对专业咨询员提交的专业成果复核职责，对整个项目的咨询质量负责。（二）复核的主要内容1、各专业的初步成果是否完成了咨询合同约定的全部内容，其深度是否达到合同要求和满足使用需要；2、咨询过程是否按规定的程序进行，咨询方法运用是否恰当，提交的技术文件和相关文件是否齐全、有效；3、初步成果采用各种规范、技术经济标准、经济参数、计算分析公式、计价依据是否真确、一致；4、检验关键性的计算结果和数据间、不同专业间的相互关系；5、了解有关当事人对初步结果的分歧意见及其产生的原因，对分歧意见进行分析、判断和选择；6、初步成果格式是否规范，技术文件和相关附件是否完整，表述是否严谨、清晰；7、对工程造价咨询质量控11、制流程单自校意见进行复核或提出解决方案。（三）项目负责人发现初步成果有不准确、不完整、不可靠或错误之处，应责成和督促专业咨询员予以修改、补充和完善。必要时项目负责人可直接在工作底稿上进行纠正和补充，并将纠正和补充内容通知相关专业咨询员。（四）经项目负责人复核确认初步成果无误后，在工程造价咨询质量控制流程单上签署复核意见，将未决事项和需提请上一级审核人员重点审核的问题在流程单复核意见栏中说明。应说明而未说明的，项目负责人负直接责任。（五）项目负责人将咨询报告书草稿、技术文件、相关附件和工程造价咨询质量控制流程单提交技术负责人审核。四、技术负责人审核（一） 技术负责人是指根据建设部工程造价咨询企业12、管理办法设置的、领导咨询企业技术工作的专职注册造价工程师。技术负责人对本单位出具的咨询成果的质量承担最终审核责任。（二）审核的主要内容：1、送审文件是否经过项目负责人详细复核;2、审核项目负责人对初步成果进行调整、纠正、补充是否恰当和准确；3、对可行性研究和投资评估咨询项目中的投资风险因素及其潜在风险区域是否给予充分考虑并进行重点审核；4、检验关键性的计算结果，对当事人分歧较大的结论意见进行重点审核；5、项目负责人在“流程单”中提请审核的重点问题及处理意见是否恰当；6、对未决事项做出技术决策；7、咨询报告书结论是否客观、公正，表述是否严谨、清晰，是否满足委托合同约定的要求；8、对咨询成果报告可13、能产生的执业风险是否予以充分考虑，是否有规避措施。（三）技术负责人如发现报告书草稿及相关文件有不准确、不完整、不可靠或错误之处，应责成和督促项目负责人予以修改、补充和完善。必要时技术负责人可直接进行修改和补充，并将修改和补充内容通知项目负责人。（四）技术负责人完成审核后，在工程造价咨询质量控制流程单审核意见栏签署终审意见；也可召集项目咨询人员共同商定终审意见后签署。（五）技术负责人签署终审意见后，将咨询报告书底稿、技术文件和相关附件提交企业负责人签发。（六）本制度自公布之日起施行。 财务管理制度 为了加强本公司的财务管理工作，根据财政部制定的财务制度的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本规定14、。一、总则（一）依据企业会计制度拟订本公司财务管理的具体要求以利组织会计核算工作。（二）本公司财务实行独立核算，自负盈亏。本公司设立财务室，负责办理财务管理和会计核算的日常工作，严格执行国家的有关法律、法规和财经纪律，合理组织收入，节约经费，正确有效地使用资金。（三）按照财政部门和税收机关的规定，定期编制财务计划和财务报表，依法纳税，并向省造价协会及时交纳会费。（四）本公司在财务审批权限上，原则上实行总经理“一支笔”审批制度，并采取授权方式，审批业务经营过程中的一般开支，实行统一管理，分级负责，认真把好“财务关”，防止造成损失和浪费。二、收入管理（一）本公司承办的各项业务，实行有偿服务，严格执15、行物价部门和行业管理部门制订的收费标准，并使用税务机关的统一收据或发票。（二）一切业务收入，必须及时入账，存入开户银行，并按收入科目分类，如实全额反映，必要时，分业务项目作好辅助记录。并接受税务和行业管理部门的检查和监督。三、支出管理（一）本公司各项经费开支，必须本着“勤俭办事，厉行节约”的原则，正确划分资本性支出和收益性支出，认真执行国家规定的开支范围和开支标准以及本公司制定的开支审批权限。（二）固定资产，参照企业的划分标准执行，购建的房屋及建筑物、交通工具等单价在2000元以上（含本数，下同），使用期限超过一年的办公设施和办公用具，列入固定资产管理。在建立固定资产总账和明细账的同时，并设立16、实物卡片，定期清点，确保账实相符。（三）建立低耗品辅助登记簿进行管理，实行分次摊销、领用签收和报废注销制度，防止丢失和移作他用。（四）职龄人员的劳动工资和外聘离退休人员的劳务报酬，按本所劳动工资分配办法执行。（五）本公司的业务支出，按照国家和本公司制定的开支标准，以及实际需要，在年度财务计划总支出的控制内，凭合法报销凭证，据实报销。（六）按照企业会计制度的规定，提取各项基金；按照行业规定，提取职业风险金和会费。四、财务审批权限（一）购建房屋及建筑物，须经董事会研究决定，必要时，由董事会提请股东会审定。（二）购置单价在2000元以上的办公设备和办公用具，一次性开支金额在一万元以内的（不含本数），17、由总经理审批；一次性开支金额在一万元以上的，由总经理提出意见，经董事会研究决定。（三）购置单价在2000元以下的低耗品，由总经理审批或授权副总经理审批。（四）非正常性的特殊开支，必须说明情况和缘由，由总经理审批。（五）一切财务报销凭证，除经办人、证明人、复核人签字外，必须经有权审批人签字，否则财务室不予报销。（六）凡暂支现金和领用支票都必须填写暂支单，经总经理签字。五、其他管理事项（一）财务室必须认真履行岗位职责，正确执行财务制度和会计制度，加强对本公司经济活动的财务监督。 （二）为加强财会工作，财务室设会计和出纳各一名，钱账分管和支票印鉴分管，加强内部牵制，严格执行财务会计制度。（三）财务室必须定期向总经理汇报本所的财务状况和经营开支情况，提供真实、准确的财务会计资料。（四）财务室必须妥善保管财务会计资料，并进行科学管理，按照会计档案管理的规定，按时立卷归档。（五）财务人员调离工作岗位，必须妥善办理会计工作交接手续，并由总经理监交，保持财务工作的连续性和财务资料的完整性。（六）本制度自公布之日起施行。