1、商贸公司招募任用、奖惩财务管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 第一章 总则一、目的 为使公司的业务和生活秩序得以高效运转，使员工有章可循，有律可依，公司在法律允许范围内，结合公司实际情况，特定此制度，本制度尚未提到者，按总经理决策执行，本公司会适时依法对制度做出修改与增减，其解释权归本公司总经理室。二、适用范围1、本公司员工之管理，悉依本规章之规定办理。2、本规则所称员工系指编制内任用之人员，其他约聘人员之管理，除适用本规则规定外，另外相关之权利、义务，以约聘文件所载为准。第二章 招募与任用一、招募 本公司各单2、位如因实际需要，必须外聘人员时，由单位主管提出申请，呈报部门最高主管核准后交人事单位办理招聘事宜。如为编制外之外聘人员，须经经理核准后，方可交由人事办理。人事单位得视情况经由张贴公告、登报、引荐、校园招聘等方式获得应征人员资料。二、人员任用原则 本公司各级员工之任用以学识、思想、品德、能力、经验、体格、适合于所任职务或工作为原则，有下情形之一者，不予雇用。1、曾在本公司被辞退或未经批准而擅自离职者。2、通缉在案尚未撤消或判刑在案者。3、患有精神病、传染病或其它重大疾病者。4、体格检查不合格者。5、未满十六周岁者。6、未能缴验本人有效之正式身份证正本者。7、吸食毒品或其他代用品尚未戒除者。8、品3、性顽劣，经其他公私机构解雇者。9、依国家政策不得雇用者。10、其他原因致本公司不宜雇用者。三、甄选程序1、应征者向人事单位领取应征人员基本资料表并亲自填写。2、人事单位对应征者各项资料（如：身份证、毕业证明等）作初审，并挑选全格者安排面试，并得视职务需求作必要之测验。3、甄选时，用人单位得视需要会同人事单位共同进行甄选。四、报到手续核定录用者，应依人事单位之通知日期报到，报到时应办妥下列事项：1、缴验有效之正式身份证正本2、缴最近三个月内拍摄之一寸彩色照片五张（照片须于背面写上本人姓名）。3、缴验有关学历证件。4、至本公司指定医院进行体检。五、试用考核核定录用者，业务员试用期为一个月，办公职员4、试用期为两个月。各单位参照试用人员之专长及工作上之需要，施以必要训练，以考核试用人员是否符合需求。如试用不合格提报人事单位予以辞退。A、财务人员1、财会专业中专以上学历。2、具有本地担保人资格。3、与公司签订正式合同。4、试用期为三个月。B、职员1、有经验者：视其学、经历与本公司所需工作之相关程度，再比较公司内职位类似程度人员之职位后，核给适当的职位；主管职位若干工作经验为公司特殊需求，经批准者比照任用。2、无经验者按下列标准核定：高中/中专以上文凭，根据职位定择。C、业务员1、有经验者：有经验者：视其学、经历与本公司所需工作之相关程度，再比较公司内职位类似程度人员之职位后，核给适当的职位；主5、管职位若干工作经验为公司特殊需求，经批准者比照任用。2、无经验者：初中以上学历，形象端正，口齿清晰，头脑灵活，吃苦耐劳，踏实负责有上进心。第三章 服务一、服务守则1、本公司员工应遵守公司一切规章及工作守则，应忠勤职守、遵守本公司一切规章、服从各级主管之指挥，不得阳奉阴违或敷衍塞责。下属应有尊重主管职权之义务，如有不同意见，应婉转相告或书面陈述，一经上级决定，立即遵照执行；主管应有协助下属成长之雅量。2、本公司员工对内应认真工作、爱惜公物、减少损耗、提高品质、增加生产，对外应保守业务或职务上之机密，不浪费、不化公为私，不断提升个人素质与知识技能。3、除紧急状况或奉命陈述外，本公司员工对于职务及公6、事，均应循级而上，不得越级呈报。4、本公司员工于工作时间内，未经核准不得接见亲友或擅离工作岗位，如确因重要事故必须会客时，应在指定地点，并依规定办妥会客手续；若有公事外出需办理公司申请。处理私事需依规定请假。5、本公司员工不得携带危险物品、凶器、录像机、易燃、易爆及违禁品进入本公司所属区域。6、本公司员工不得翻阅不属于自己管理之文件、图面或业务与技术上之资料，且禁止将公司之文件、资料泄露给不相关人事。注意个人及公众卫生，切忌不良嗜好。7、于本公司任职期间，因工作关系而产生之著作、专利权、其权利属于本公司。8、未经许可，禁止擅自集会、结社、提示文书或有宣传广播之行为，违者除辞退外并送公安单位处理7、。保持公司信誉，不作任何有损公司信誉行为。9、除办理本公司指定之职务外，禁止擅用本公司名义。二、假别/管理规定及请假手续A、假别：本公司员工除公司规定的假日外，依各种状况之不同，可请之假别计有公假、丧假、婚假、病假、事假、公伤假、产假七种。B、管理规定C、请假手续1、请假必须事前填妥请假卡，请一天假提前一天报备，请二天假提前二天报备，三天以上（含）提前三天报备并注明起讫时间、天数、事由、并附缴必要之证，按核决权限程序处理，若有特殊情况另定。同一部门不可同时有二人请事假、婚假、产假。2、公假、丧假、病假、公伤假及事先口头报备请准者，得限二日内补办手续，月底请假者须先通知人事单位，以利薪资作业，否8、则一律以旷职处理。3、请假必须将所任工作委托同事代理，而职务重要或假期较长者，应签请主管派员代理。4、未办妥请假手续、请假未获核准前擅离职守、假期已满未销假、续假未获核准或请假有虚伪情事，均以旷职论、情节严重者按相关人事规章议处。主管疏于注意或明知故违者从严议处。5、员工于请假期间如被发现在外从事有报酬工作时，除辞退外，所请假别一律作旷工处理。第四章 奖惩办法奖惩目的：鼓励积极贡献的先进人员，鞭策后进人员，齐心协力，共建美好广源奖惩原则：奖是为了多奖，罚是为了不罚。适用范围：广源营销中心的全体员工。一、奖励及金额区分为三级：1、业务员/专员/行政人员：嘉奖100元 小功200元 大功400元29、业务主任：嘉奖200元 小功400元 大功600元3、副理/经理：嘉奖300元 小功600元 大功900元二、惩罚及金额区分为三级：1、业务员/专员/行政人员：警告50元 小过100元 大过300元2、业务主任：警告100元 小过300元 大过500元3、副理/经理：警告200元 小过500元 大过800元三、奖惩之提出员工有奖惩事实时员工有奖惩事实时，由直属主管或人事单位以奖惩案件申请表（见附表一）签报，并依核决权限签核后转人事单位处理。四、奖励所依据事项参照A、嘉奖有下列事迹之一者，予以嘉奖：工作勤奋、任劳任怨、认真负责，精神可嘉者。提高工作效率、工作绩效优异者。操守廉洁、品行端正、热心10、服务者。著有其他功绩成为员工楷模者。B、小功有下列事迹之一者，予以记小功：献计献策提高工作效率经采纳施行颇具成效者。爱惜公物、节约成本、著有具体成效者。遇有事故灾难，为公司利益，勇于负责，甘冒危险者。举报损害公众及公司利益，且事实确凿者。足堪做员工模范或有其他较大功绩者。C、大功有下列事迹之一者，予以记大功：有特殊贡献或新创意因而使本公司获重大利益者。在非常事件中为本公司效力，因而使本公司得免重大损失者。密报窃盗案件或检举破坏阴谋而破获或预先制止者。遇意处事故或为维护公司、员工、集体安全、迎难而上，冒险执行任务确有功绩者。著有其他功绩应记大功者。五、惩罚所依据事项参照A、警告有下列行为之一者，11、予以警告：1、浪费公物情节轻微者。2、未经许可，私拿公司财物，以作他用，情节轻微者。3、工作不力、未尽职或积压文件情节轻微者。4、不听主管人员指挥情节轻微者。5、开会学习，无故缺度者。6、在作时间玩耍、打瞌睡，影响极坏者。7、私换门锁及办公桌柜插锁，私自移动办公或工作设备器具等。8、不遵守营业处管理规定者。9、统计数据不准，出现偏差，造成判断失误或困惑者。10、外宿未经申请或申请未经批准者。11、公司内发现违章乱纪实情或在事故调查中知情不报者。B、小过有下列行为之一者，予以小过：1、仿造主管签章，故意作假，虚报事实情节轻微者。2、因疏忽致本公司遭受损害者。3、影响工作场所秩序，不利于本公司正常12、作业者。4、怠忽职责或擅离岗位，影响较大者。5、私接电源、插座或生火，尚未酿成灾害者。6、利用本公司设备制造或修理私人物物者。7、于本公司电脑装设或使用与公务无关软件者。8、未经许可，擅自使用贵重仪器、电脑等，教唆或帮助他人为之亦同。9、未经允许接触或翻阅机密性资料，情况尚属较微者。10、拒不接受行政罚款者。11、非吸烟区吸烟者。12、藐视公司规章制度者。13、妨碍或恐吓纪律监察人员公正执行职务者。14、包庇他人违纪或纵容他人违纪，情节尚属轻微者。C、大过有下列行为之一者，予以大过：1、无正当理由，未于期限内完成应能完成之事项，使本公司受损害者。2、对同仁恶意攻击、诬告、伪证而制造事端者。3、13、遗失重要文件、物件或工具，擅离职守，到使本公司受损失者。4、虚报工作情况或伪造不实工作记录者。5、在公司内酗酒闹事者。6、违反安全卫生规定，致本公司蒙受较大损失者。7、造谣生事，致本公司蒙受较大损失者。8、撕毁、破坏本公司公文或公告者。9、执行职务时有包庇他人不当行为之事实者。10、泄漏公司机密，情况尚属轻微者。11、发现足以危害本公司安全之状况，不即速报告而任其发生者。12、在公司内赌博者。13、虚报信息或伪造个人资料，涂改或盗用工厂的文件档案，厂章或计算资料者。14、蓄意破坏本公司财物者。15、宿舍区内私接电线及电源开关者。16、妨碍或恐吓纪律监查人员公正的执行职务，情节严重者。17、公司14、员工欧打他人或相互殴打，情节轻微者。18、发现事故隐患而知情不报者。19、经记小过处分后，仍犯同样错误者。违反其他规定应记大过者。六、辞退本公司员工如具有下列务种行为之一者，应由直属主管或人事单位以签呈方式呈公司总经理或其职务代理人签核后，予以辞退；情节重大或无理取闹者送公安单位处理。职员限于二日内，业务员/专员限于一日内办妥移交及离职手续，否则停发应领之薪资及其他款项。1、散布不利本公司之谣言，对本公司有不良影响者。2、未经许可，擅自变更工作程序，造成恶性后果者。3、违抗上级合理命令，胁迫上级主管、打骂侮辱主管，情节重大者。4、各种假期内未经许可前往同业工作或有故意泄漏本公司技术或商业机密之15、事实，未经许可擅自在外兼职或参加经营与公司业务有关之业务者。5、以恐吓、利诱手段，使他人参与怠工、罢工或不与厂方合作者。6、公司员工殴打他人或相互欧打者；对其他共同工作之同仁施以暴行或有重大恐吓、侮辱行为者。7、非法聚众要挟、妨碍工作秩序者。8、严重失职，使本公司蒙受重大损失者。仿造上级主管签章、盗用印信或涂改、仿造本公司文件者，致使公司蒙受损失者。投机取巧、隐瞒蒙蔽而谋取非法利益，影响恶劣者。不听主管人员合理指挥且态度傲慢，严重违反管理秩序者。在公司内赌博，并引发争端或相关恶劣影响者。在禁烟区内吸烟或引火，情节严重者。在公司内酗酒闹事情节严重者。因犯罪被判刑者确定或被判劳动教养者。在挪用公款16、收受贿赂之行为者；或利用职权营私舞弊者。未经主管许可，男员工进入女员工宿舍或女员工进入男员工宿舍情节重大者；或有伤风化行为者。偷窃、侵占、冒领本公司或同仁财物者。利用本公司名义在外招摇撞骗，致本公司信誉蒙受损失者。泄漏本公司机密使公司蒙受重大损失者。以虚伪表示使公司误信而雇用及使用假证件者；或故意损坏公司财物者。参加非法帮会或活动者。有犯罪行为或犯罪预备者；因故意或过失之行为，而引灾害者。携带危险或其他违禁品（如炸药、凶器、毒药、毒品、有毒化学物品等）进入公司者。工作不认真负责，屡经教育无效者。未经许可协助外人进入公司者。违背国家法令或公司规章情节重大者。经记大过处分后，仍犯同样错误者。违反17、其他规定应辞退处分者。七、建议与申诉公司全体职员工均有向上级建议与申诉的权利。本着持续改进，不断完善的精神，公司鼓励各职员在公司内生活、工作中，积极参与公司管理，有好建议必提，有冤必诉，提倡民主管理。各职员在如下情况时，均可向主管上级领导提出口头或书面建议与申诉：提高工作效率、提升管理水平及提升业绩者。发现节约成本，减免浪费之办法者。遭受冤枉及不公平待遇者。有好建议而直属主管不予采纳者。发现有人假公济私、营私私舞弊、欺上瞒下，从中收利者。上级处理事件不公者。公司内外部事务存在隐患者。原则上口头建议与申诉应逐通讯向上，如遭拒绝可越级呈报，或作书面投诉到总公司，总公司开设“意见投诉科”（注：可寄信18、的形式给总公司），由总经理或董事长亲自查阅各职员建议与投诉，并于查阅后一周内回复处理结果，确属冤情者，设立案小组查办，如为谎报、诬蔑等，按公司规定从严办理；的确有好提议而被公司采纳者，公司公告奖励，当月发放奖金。投诉及建议时，尽可能署名，原则上公司为投诉人保守秘密，并予以适当奖励。公司鼓励各职员向公司献计献策，共建美好四海公司。十、歧视本公司应遵守国家的法律法规，用人的时候不能存有歧视的行为，比如：1、不能有种族歧视。 2、不能有宗教歧视。3、不能有地方歧视。 4、不能有性别歧视。5、不能年龄歧视。 6、不能歧视伤残人员。以上只能列出部分条款，但不管条款多少，都必须按国家的法律法规执行，坚决不19、能存在歧视行为，若之前规定的条款与本条款有相冲突之处，以本条款为主。公司报销管理办法目的：规范原始凭证审批作业流程，加强财务监督和监管职能。范围：适用于公司的各个部门原则：（1）上级签批原则：所有人员的单据必须经上级主管人员签批。（2）经理级的单据由总经理或董事长签批。四、责任：（1）责任承担的目的：提醒公司所有的职员提高责任心。（2）责任承担人的界定：所有的支出费用单签字的职员与相关权责经理需承担相应的责任。（3）责任承担的具体办法：1、经办人与部门经理向上级提交事件分析报告，由总经理核定。2、在公司认定的范围内，按公司所损失金额的全额赔偿。例：主要责任人承担60%相关责任人承担30%财会部20、审核承担10%报销标准：业务员：针对区域消费水平，由营业处经理制定标准。业务主任：可报销交通费、电话费、交际费，由营业处经理制定标准。营业处经理：实报实销（手机费、交通费），交际费用需事先呈报上级主管批准。报销附件要求：凭证不得涂改，挖补。大小写金额必须相符且金额不允许更改。尽量取得正式发票，减少收据报帐。发票要开具日期正确，有税务监制意，发票编号，抬头应写我公司名称，填写的品名和实物要一致，应盖有开票单位发票专用章。使用人签认费用时要用正楷书体书写全名，费用发生应在三天内报销，过期报销一概不受理（特殊情况酌情处理）。不符合以上规定的凭证不予受理，对弄虚作假，严重违规的原始凭证要予以扣留。营销21、中心管理工作守则总管理处管理工作守则（一）、总经理办公室1、协调各部门工作，并有承担解说公司任何规章制度的义务。2、负责总经理办公室日常工作，（如：登记、传递、催办、归档、立卷、和发言的登记、打印、存档、以及行正文书档案的管理工作）负责总管理处各部门文书资料收集、归档管理工作，坚决服从总经理的统一指挥，认真执行其工作指令。3、汇总公司综合性资料，及时收集和了解各部门的工作动态，协助总经理与各部门之间有关的业务联系工作。4、负责总管理处任何会议的通知，督促会议决议的贯彻实施。（二）、财务部一、工厂会计管理工作守则A、熟悉与工厂运作流程：对管理处负责，核算公司与工厂往来的财务情况。B、职责：建立进22、销存帐薄、应收帐薄、现金流水帐薄、费用明细帐薄。1、进销存帐薄：、登记工厂发给公司的发生额，与商场的回款。、登记公司发货给营业处，与营业处退回公司的发生额。2、应收帐薄：、登记每笔公司汇回工厂的金额，与商场的回款。、登记每笔公司收到营业处汇回的货款，与商场的回款。3、应付帐薄：、登记每笔工厂付给公司的周转金额。、登记每天公司给营业处的周转金等各项金额。4、费用帐薄：登记公司每天所发生的任何费用。C、填制凭证：各类凭证签核流程。1、付款凭证：签核流程、申请人、会计、上级主管、出纳、会计登帐。2、收款凭证：签核流程、收款人、会计、上级主管、出纳、会计登帐。3、货物往来凭证：签核流程、收/发货人、仓23、管、会计登帐。4、登帐：根据凭证每一笔不同性质的发生额登到不同性质的帐薄上5、对帐：每月以报表形式列出各类数据，跟相关部门对帐确认。、工厂与公司往来的各类货品、及退回工厂的各类货品。（公司发给营业处的各类货品、及退回工厂的各类货品）、（工厂对公司）及（公司对营业处）资金汇入/汇出的核对。、公司支付商场费用、商场的回款及扣款。、与商场会计核对、全国统仓配货到商场的货品数量与金额。6、报表：每月终了应填制各类月报表，呈报总管理处。二、营业处会计管理工作守则A、营业处会计管理工作守则B、职责：建立进销存帐薄、应收帐薄、应付帐薄、费用明细帐薄。1、进销存帐薄：登记公司发货给营业处，与营业处退回公司的发24、生额。2、应收帐薄：登记每笔营业处汇回公司的货款，与商场的回款。3、应付帐薄：登记每天公司汇给营业处的周转金等各项金额4、费用帐薄：登记公司每天所发生的任何费用。C、填制凭证：各类凭证签核流程。1、付款凭证：签核流程、申请人、会计、上级主管、出纳、会计登帐。2、收款凭证：签核流程、收款人、会计、上级主管、出纳、会计登帐3、货物往来凭证：签核流程、收/发货人、仓管、会计登帐。D、登帐：根据凭证每一笔不同性质的发生额登到不同性质的帐簿上。E、对帐：每月以报表形式列出各类数据，跟相关部门对帐确认。1、与公司及营来处会计核对往来的各类货品、及退回公司的各类货品。2、与公司及营业处会计、核对资金汇入/汇25、出的数据。3、与公司及营业处会计、核对支付商场费用、商场回款及扣款的实据金额。F、报表：每月终了应填各类月报表，呈现报总管理处。三、商场会计管理工作守则A、职责：1、熟悉营业处与商场的运作流程、例如：合同的了解。2、登记及监督商场应收款、催督到期未回款、及商场预扣/抵扣费用等。B、工作流程：建立资料档案、及应用表格。1、根据各区域营业处及各区域商场不同的条款、登记准确完善的汇总。2、如“购销合同”以订货单为依据，“专柜合同”以对帐单为依据。3、须由统计部提供“商场合同”复印件、以作实际的商场应收款数据。4、每月终了须传回当月所发生的每笔订货单或对帐单及商场扣费单据。C、登帐：根据各不同条款的商26、场发生额，分别登到不同性质的帐簿上，例如：1、商场送货数量和金额帐簿。2、商场应收帐和帐期。3、商场应扣费用等。D、发票登记：1、根据营业处传回的开票明细交给财务部开具发票。2、财务部开具所需发票，确认登记后快递给营业处。3、发票跟催、随时追踪到期发票是否准时到款。E、对帐：1、配合商场全同条款的结封款方式、日期、随时与商场对帐。2、与公司会计核对、全国统仓配货到商场的货品数量与金额。F、结帐：1、配合商场合同的结款日期、确认货款是否准时收到，金额是否正确。2、随时检查有哪些货款未准时汇回，金额误差的原因。G、呈报：如有货款未能准时结清或是金额误差的情形。1、深入了解原因，呈报相关部门处理。227、商场如有久未结清尾款，了解是否商场扣费（而未及时扣除）；呈报上级主管，作完由的处理。（三）、业务部一、跟单管理工作守则1、负责各营业处、商场、代理商下给公司的订单审查及出货安排，售后服务。2、建立良好与健康的客户关系，对客户的需求和期望进行适切评审，并加以实施，确保客户要求之产品品质，交期等得以满足。3、市场信息的反馈，客户开发意向的确定。4、与工厂生产单位、品检、开发部门、技术部门达成良好的互动，了解实际情况，便于将第一资讯反馈给客户。5、协助财务部门与客户之间的互动，确认客户的回款状况，并负责货款及时回笼。6、向代理商传达公司的销售政策，并掌握最新的市场动态。7、负责所辖区域内的市场开拓28、，代理商的评估、甄选、谈判、合同签订。8、工作流程：市场开发-客户需求-样品制作-客户确认-报价-客户下单-审查核准-生产实施-进度跟催-检验-安排出货-售后服务-资料整理9、其它流程说明：91接到各营业处的订单时，将订单下到工厂生产线，跟踪并安排订单如期出货，并将相关凭证由其主管审核之后交由营业处会计、工厂会计作帐。92接到商场订单时，分两种情况进行：A、如属于总仓配关的商场：跟单人员应通知仓管及配送人员，安排订单如期送到商场指定的仓库，并将相关凭证传真或快递到总管理处，由其主管审核之后交由商场会计、工厂会计，营业处会计作帐。B、如属于直供各门店的商场：跟单人员应通知当地的营业处做出相应的处29、理，将货物如期送到商场，并将相关凭证传真，或快递到总管理处，由其主管审核之后交由商场会计、工厂会计、营业处会计作帐。93控制好仓库库存，并负责向工厂下单以储备好库存；并将相关凭证由其主管审核之后交由工厂会计作帐。二、策划管理工作守则1、拟定全国区域内的促销方案，并负责监督实施。2、掌控代理商的促销计划，并将该资讯反馈于总管理处。3、合理利用宣传平台，提高产品知名度。三、人事管理工作守则1、处理日常的人事管理工作。2、人员的招聘、培训、调度。3、派发新的人事任命、奖惩、升迁等公文。四、业务管理工作守则1、负责与商场的谈判、合同签定。2、协助会计与商场之间的对帐、结款。3、与各商场商品部建立良好与健康的客户关系，保证产品销售渠道的畅通。4、负责审阅各营业处对外签定的所有合同。5、合同审阅流程：业务审阅-业务主管批示-总经理核准-会计盖章