1、纸质公司经营管理部管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 经营管理部规章制度公司内网上公布或发放的纸质公司现行规章制度中，经营管理部共有81个文件，其中10个文件已不适用或应该转到其他部门负责管理。我们对余下的71个规章制度按照类别做了划分，共分五大类。第一类是工程项目管理方面的；第二类是“三合一”管理体系的；第三类是安全生产方面的；第四类是档案管理方面的；剩下的归到第五类。由经营管理部发布的公司现行规章制度清单中，前五类文件也有不适用的，由于这些文件中的少部分内容可能还在使用，所以没有列在第六类不适用的规章制度中2、。与公司工程项目运作有密切关联的规章制度主要分布在一、二、三类中，清单的编号以文件发布时间的顺序编排，介绍的顺序以第一类的规章制度为主线，尽量以项目进行的顺序来介绍，重点介绍14、15年发布的规章制度，及部分体系文件和安全生产考核的规章制度。序号项目阶段执行的规章制度名称重要内容备注1项目启动阶段项目信息登记及开拓项目协调管理办法1、适用于各事业部开拓的所有项目。2、各事业部获得项目信息后，要及时在公司网上登记，登记的信息尽量做到齐全。3、开拓项目的协调一般以信息登记优先为原则。投标时可能会用到管理手册2工程成套项目评审管理办法1、适用于工程项目的评审，是规范销售合同的评审。这个办法按销售合同3、的金额把项目分成三级：重大3000万美元；3000重要300万美元；一般300万美元。2、项目评审分为：立项、签约、生效、变更评审，3、不需要开具保函的项目，一般不需要立项方式的评审。3、评审应在投标、签约前进行。遇特殊情况，需书面得到公司总经理批准，并且要在所签合同中予以明确“公司批准为生效条件”。签订后尽快完成评审，评审未通过的合同，不能生效。4、当合同金额、工作范围、工期、主要技术性能指标、融资方式、付款、罚款、交验等主要商务技术条款等有重大修改时，应对修改部分的内容进行变更评审。5、本办法把立项、签约、生效、变更评审统称为项目评审。第八条规定，投标阶段和合同签约阶段要单独进行技术评审，4、即在立项评审、签约评审之前应进行技术评审。特殊情况可与项目评审一并进行，是否一并进行，由评审负责人确定。重大、重要项目的技术评审由经营部组织，一般项目的技术评审由事业部自行组织。经营部组织的技术评审会由分管事业部的公司领导负责，并批准评审结论。技术评审结论应在项目评审会上通报。6、评审方式：会议（重大、重要项目）、会签（一般项目）7、评审结论分为“通过”、“有条件通过”和“未通过”（第十八条）。一般项目的项目评审结论经计财、法务、经营会签，事业部总经理批准；重要项目的项目评审结论经总法律顾问、计财、法务、经营会签，事业部分管领导批准；重大项目的项目评审经总法律顾问、计财、法务、经营会签，由总经5、理批准。8、会后经营管理部负责汇总、起草评审意见。9、“有条件通过”的项目，项目所在的事业部根据提出的意见进行整改。将整改情况以书面形式报评审负责人（部门总经理、部门公司分管领导、公司总经理）批准后，报经营管理部备案。评审评标专家管理办法3合同审批管理办法1、适用于事业部、子公司（不含职能部门）凡以中国电工名义签订的工程类、贸易类和服务类项目的合同、协议及变更。2、合同审批在公司内网信息系统上办理。审批通过，即可到经营部办理合同用印及备案手续。3、各类合同的审批（事业部内部的审批过程略）1）销售合同的审批。事业部提交法务、计财、经营会签后；根据一般、重要、重大工程项目，报送由部门总经理、公司部6、门主管领导、总经理审（核）批。2）、分包、贸易合同的审批（包括项目现场、办事处等境外实施的分包）。首先事业部提交法务、计财、经营会签；分包按一、二、三类审批，贸易项目按不同金额的审批。3）、佣金类合同的审批。事业部提交法务、计财、经营会签；总法务顾问审核，部门的公司主管领导核批，总经理批准。4）其他合同的审批。指项目现场5万美元以下的紧急采购，可先在项目内部按金额大小办理审批、签署合同和实施采购，合同签署后10日内，项目部要提交到职能部门办理该分包合同会签和公司领导的审批和备案手续。4合同印章使用和合同备案管理办法1、适用于事业部、子公司（不含职能部门）以中国电工名义签订的所有业务经营合同、协7、议及相关变更。2、合同审批在公司内网信息系统上办理。审批通过，即可到经营部办理合同用印及备案手续。3、销售合同的用印和备案。项目部应在公司信息平台上提交授权书、项目评审结论、项目效益表，经营部即可在网上填写合同备案号，给予合同备案。合同变更时，（第十一条）项目部应提交合同变更评审结论和项目效益预算表。4、分包合同用印和备案。备案前，经营管理部通过网上“分包合同基本信息”和完成的审批流程，加盖合同印章。5、经营部保存合同正本。如果合同不备案，网上不能付款， 6、经营管理部每月汇总合同备案、用印的情况（目前没有按此条款执行）。5合同编号管理办法1、适用以中国电工名义签署的各类合同。2、销售合同编号8、由五部分组成：CNEEC（公司英文）；20XX（年）；XX（部门代码）：XX（2-4位缩写字母和数字，由部门确定），XXX合同顺序号 。3、分包合同编号是在其销售合同编号后面，按合同订立的时间，顺序编号。即销售合同编号-XXX。4、合同编号有可能同时使用合同对方的编号，主要看合同对方的要求。5、经营管理部提供合同备案号。6、各部门从经营部领取合同备案号后，如果合同没有签订，各部门应告知经营管理部。6项目任务书编写和报批管理实施细则1、重大、重要、一般工程项目均需编制项目任务书。2、时机：在销售合同签约后开始编制，合同生效并全面启动之前完成报批。3、内容：在文件的第六条中明确，具体情况由项目负责9、人根据项目大小酌情增减。4、审批流程：部门领导和拟任项目经理签批后，同时提交法务、计财、经营三部门，三部门在2日内完成会签。重大、重要项目还需公司主管领导、总经理核批或批准。5、审批方式：文件传阅和会议（目前以传阅方式审批）。6、项目任务书发放给综合部、人力资源部各一份，经营部、业务部各两份，经营部的一份存档。目前没有按规定执行。安全生产法、安全生产责任目标考核试行办法、安全生产组织机构及安全生产责任制7安全生产管理组织机构及安全生产责任制要求公司、工程项目部等设立安全生产办公室等机构，规定其职责。8安全生产投入制度要求工程项目部要进行一定的安全投入。9项目执行至结束供方选择与评价控制程序本程10、序执行多年，比较了解，主要介绍执行中的出现问题较多的条款。1、供方级别与分包采购产品级别的划分相同，分类三类。一类：1,000万元及以上人民币的设备、材料采购合同；重大项目的勘测、设计、施工、调试、性能测试、运输、保险、代理等服务分包合同的供方。二类：200万元（含）1,000万元人民币的设备、材料采购合同；重要、一般项目的勘测、设计、施工、调试、性能测试、运输、保险、代理等服务分包合同的供方。200万元（不含）以下人民币的设备、材料采购合同。2、供方综合能力评价表中实地考察供方的，应提交考察报告。综合能力评价意见栏中“参与评价人员”应3人以上,项目经理不计在内。在前期投标阶段10分包采购管理11、办法、分包采购管理办法相关内容修订1、适用于项目项下的设备、材料采购和服务的分包。不适于项目现场生活物资采购（明确）。2、采购工作开始前，应制订采购计划。3、采购尽量集中打包。分包采购分三类，采购的供方要求在公司合格供方库中选择。4、对供方初始评价一般由事业部进行调查、评价。5、有六种情况可以采用非招标方式选择供方的，但要经审批。6、对顾客指定或明确授意的供方要进行评审，依评审结论做出相应处理。（详见第十五条）7、内部招标形式选择供方执行招标工作管理办法。8、在本文件中对采购合同内容提出了一些原则要求。明确了属于施工内容的土建、安装采购合同，必须与供方签订安全生产管理协议这一条款。9、采购合同12、的审批在合同审批管理办法中已有相关规定，这一章对“分包采购合同的评审过程”进行规范。分包合同的评审中，一、二类分包采购合同的评审以会议形式，三类的以签报形式。10、根据纪检办公室的要求，增加了采购合同签订后，项目部还应及时向纪检监察室提交合约方确认的项目采购廉政情况回复函（详见第二十九条）。11、采购合同的实施在其他文件里基本上有描述，新增了“对合同变更金额累计超过100万元以上的应进行合同变更前的签约评审”。评审形式视变更金额或服务分包确定，同时要办理廉政备案手续。11内部招标工作管理办法1、要求编制招标计划；事业部总经理批准后经营部备案。2、项目部负责编制招标文件，招标文件的审批：三类采购13、部门经理批准；二类、一类采购报部门经理审核，再报部门分管领导核或批，一类报总裁批准。3、确定入围竞标单位后，项目部发招标文件，签收投标文件，开标由纪检监察室、经营部参与。4、评标输入文件由项目部准备，一、二类采购的评标经营部组织，三类事业部组织。评标报告由组织部门编制。5、项目部负责发出“预中标通知”。负责在信息平台录入相关信息。12分包设计管控程序项目部组织初步设计（方案）评审，通过后业主确认。之后开展施工图设计。项目部组织对施工图进行审查（或会审），通过后才能施工；项目部对设计变更进行控制。13采购过程管理办法项目部编制采购计划，按计划执行。14 设备监造管理办法1、大型、关键、重要设备的14、生产制造过程的监造执行本办法。2、项目部对采购设备关键零部件、关键工序的制造质量实施监督，对设置的各类见证点实施见证，对生产制造商制造实施监督。3、监造实施方式：驻厂监造、临时驻厂监造、巡查监造。4、本办法对于自行监造的工作程序和委托监造的工作程序做出了具体要求。15进出口贸易出入境检验检疫、原产地证和进出口许可证申领及报关1、原产地证书的申领：在贸促会的申领：需要业务部提供的资料：a、外贸业务委托书（领导签字）b、商业发票和箱单c、注意点：确认正确的HS、唛头、发货和到货港等。2、无纸化通关的确认工作：业务部提交纸面申请书，内容包括：项目名称、通关口岸、报关公司及其组织机构代码和海关注册号，15、部门领导签字。3、申请代理报关委托书盖章：业务部需将有效期、委托方、被委托方填写清楚并上传至网上申请，每次最多申请10份。16法律法规及其他要求的识别、获取与更新程序1、项目部对收集到的相关法律法规信息进行整理，汇总，对其有效、适用性进行评价，形成本项目的有效适用的法律法规及其他要求清单，将清单作为本项目策划文件的一部分，保存在其项目部，并将复印件提交法律事务部；2、法律事务部组织对收集到的相关法律法规及其他要求的信息的有效性以及对管理职能方面的适用性进行评价，编制成公司的有效适用的法律法规及其他要求清单，并在公司局域网上发布。3、所有收集到的相关标准规范信息，由各部门（包括项目部）组织有关人16、员对其有效、适用性进行评价后，由经营管理部编制成有效适用的标准规范清单并在公司局域网上发布。4、各部门对其相关信息进行跟踪、动态管理。17环境因素识别与评价程序1、项目部在项目实施策划阶段对本项目经营活动及产品实现过程的环境因素进行初始识别、评价，确定并编制项目部的环境因素清单和项目部的重要环境因素清单，2、随着项目的实施进展和工程现场环境条件变化和/或相关法律法规变化等，每年7月对项目部的环境因素进行一次再识别、再评价，确定并更新项目部的环境因素清单和项目部的重要环境因素清单。重大、重要项目应将更新后的项目部的环境因素清单和项目部的重要环境因素清单经项目经理审签后于7月底前提交给经营管理部。17、18危险源识别与风险评价程序危险源识别与风险评价与环境因素识别、评价类似。19基础设施和工作环境控制程序1、项目现场的基础设施包括：生产和生活使用的各种临时性简易设施、办公家路和办公设备、交通工具、必要的自卑检测仪器和消防器材、劳动安全防护用品等。工作环境包括：施工现场场容管理和现场办公、生活临时设施等的布置，办公、宿舍温度、照度、通风、噪声控制、卫生防疫、消防安全等。3、项目部应对污水、废气、固体废弃物、尘土、建筑垃圾、危险化学品等进行管控，对危险仓库及其设施等，各种标牌、警示牌等的布置进行管理。20施工过程控制程序1、开工前，开展对人员资质、特种机具、文件报审、报验，项目现场基础设施及工作18、环境的准备工作，准备就绪才能开工。2、施工作业过程的控制包括：A)召开例会，提交月报。项目月报按模板中的内容编制；从去年开始单独提交安全月报；每季度还要提交有关安全节能减排数据报告等。B)合同管理。进行合同交底，管控合同变更，对合同履约情况进行分析和记录。c) 对施工供方的监控。监控施工交底情况，对施工机具和检测设备进行抽查，抽查进场建筑材料、构配件，对施工人员进行抽查，对现场管理情况进行检查，确认特殊过程，对进度监控。3、对顾客财产的控制。4、处置不符合。5、检查与验收分项、分部、单位工程的质量。6、管控项目现场的文件资料。7、对工程停工和复工的质量进行控制。21调试运行与竣工验收控制程序程19、序按流程编制，比较多。不详细介绍。1、设备的检查验收A）对整机装运的设备和解体装运的设备规定了检查的要求；B）要求制定设备检验计划，并按设备检验程序执行，以此控制设备检验的质量；C）设备检验的方法：设备开箱检查、设备的专业检查、单机无负荷试车或联动试车。2、在设备安装的质量控制中，分准备阶段和作业过程进行控制。A）设备安装准备阶段审查安装方提交的设备安装施工组织设计和安装施工方案；检查作业条件等。B）设备安装过程的质量控制主要包括：设备基础检验、设备就位、调平与找正、二次灌浆等不同工序的质量控制。3、设备调试和试运行的质量控制包括：A）审查调试运行方案/计划；B）调试/试运行计划实施过程的控制20、。单机和分系统调试监控，整套调试监控。C）环境/职业健康安全监控。D）不合格品监控。E）顾客财产（包括产品）的监控。4、在工程竣工验收阶段规定：规模较小且比较简单的项目，可进行一次性项目竣工验收。规模较大且比较复杂的项目，可以分阶段验收。5、工程移交工程移交条件；工程档案资料的移交。22项目现场劳动防护用品管理办法本办法对项目部购买、检验、使用和管理劳动防护用品做出了规定。应购买正规产品；由负责安全的管理人员检查验收；根据不同岗位、工作环境，发放相应的劳动用品；不得超期使用；备有公用的劳保用品，供外来人员临时借用；现场人员应正确佩戴劳保用品；对特殊劳保用品进行检查，保证特殊劳保用品处于良好状态21、，发现破损，及时更新。23项目现场车辆管理规定对项目现场、驻外机构购置车辆、车辆管理等做出一些常规的规定。24不合格品控制程序1、对不合格品进行标识、隔离、记录检查结果；评估和分析原因；对工程质量有根本影响、无法补救的，应立即重新设计、更换或重新施工、安装。设计更改、设备、材料更换、重新施工、安装后应再次检验，证实符合要求方能接收。2、经返工后可以使用的设备材料，再次检验达到规定要求的，可以接收。3、产品在转序过程中经检验发现不合格时，进行整改，再次检验合格后才可进入下一道工序的施工。隐蔽工程检验不合格时，应整改。隐蔽工程不允许让步接收。不合格品的评审/处置及补救和改进措施等应形成记录并保存。22、25不符合及纠正与预防措施实施程序程序中的不符合就是不合格。分为一般不合格、严重不合格。对不合格应分析原因，进行纠正。针对不合格产生的原因，制定纠正措施使其不再发生。这些活动应形成记录。26环境/职业健康安全运行控制程序公司本部的不做介绍。项目现场要对扬尘、噪音与振动、光污染、水污染、建筑垃圾等进行控制，对土壤进行保护， 做到文明施工，控制伤亡事故指标，认真进行安全技术交底。按安全色、安全标志和工作场所职业病危害警示标识的规定悬挂醒目的安全标志牌。夜间应当设置警示灯。在场区有高处坠落、触电、物体打击等危险部分应悬挂安全标志牌。文件对季节性施工、危险性较大的工程作业、安全用电等都作了规定。27工23、程总承包项目安全生产管理办法1、安全生产管理职责，规定了总裁、分管安全生产的副总裁、事业部总经理、项目经理、项目部安全负责人或安全经理等的安全生产职责。2、其中项目部安全负责人或安全经理要做好各种安全统计，定期上报公司境外工程项目劳务人员使用情况统计表，以及企业生产安全事故季报。3、发生安全生产事故，项目部可填制“中国电力工程有限公司安全生产事故快报”。以快报形式上报。4、工程总包项目的安全生产运行的控制要求、项目现场应急管理、人身意外伤害保险、安全生产考核等内容与其他文件类似，不做介绍。对外承包工程项下外派劳务管理办法28员工能力评价及培训程序仅介绍项目部的培训，其他内容由人力资源部负责。文24、件规定应对进入施工现场的项目部人员、来访者、检查者、参观者以及设备供方和设计分包方等临时外来人员，在进场前按规定进行职业健康安全和环境管理的培训教育。另外项目部应组织检查施工、安装、调试等分包方职业健康安全和环境管理方面的教育和培训。所有培训应进行有效性评价。29公司安全生产教育培训制度不介绍，在多个文件中已有相关规定。30应急准备和响应控制程序1、本程序识别了火灾、爆炸，发生急病和人身伤害，突然停水停电，电梯发生意外，触电等紧急情况，并对上述情况给出了应急准备和响应模式和要求。2、规定应急预案应进行演练和后评价。31工程项目事故专项应急预案略32生产安全事故综合应急预案略33境外劳务人员突发25、事件应急处理预案略34境外安全突发事件专项应急预案略35项目顾客满意度及年度顾客满意率计算方法本程序与事业部关联度大的主要是对工程项目进行满意度调查，每年一次，需要项目部配合，把调查表提交业主，并按时通知要求返回。36公司安全生产会议制度可与各种例会一起召开。37工程成套项目进度质量检查实施细则1、适用以公司名义开展的工程项目进度、质量检查。2、检查分事业部/项目部自查和重点检查。自查要求每季度进行一次。重点检查由经营管理部组织。重点检查实施过程项目部需提供协助和配合。3、完成检查后，要提交检查报告。自查的检查报告应在经营部备案。4、报告中提出的问题要纠正、改进，落实情况报经营部和公司分管领导26、。38环境/职业健康安全绩效监控测量程序本程序与工程成套项目进度质量检查实施细则都是规范各种检查活动的，本程序分为事业部/项目部级的检查和公司级的检查。检查内容侧重环境、职业健康安全。实施的步骤与工程成套项目进度质量检查实施细则基本相同。39安全生产检查制度与上个文件相同，重点检查安全方面的内容。40合规性评价程序各项目部负责对产品实现过程中履行/遵守环境和职业健康安全适用法律法规及标准规范要求的符合性定期开展合规性评价，并形成项目部的合规性评价报告。正在执行的重大、重要项目的合规性评价报告提交法律事务部。一般在7月底、8月初提交。41顾客满意监控程序、项目顾客满意度及年度顾客满意率计算方法这27、个文件是经营部进行顾客满意度的计算方法，与其他部门关联度不高。42事故、事件处理程序1、事故分为：死亡事故、重伤事故、轻伤事故。2、对伤亡事故的处理做了规定，即：A）发生事故要及时报告。B）进行应急救援，保护现场。C）组成调查组。D）现场勘查。E）分析事故原因，确定事故性质。F）分清责任，严肃处理。G）写出调查报告。H）事故的审理和结案。43工程项目月报模板月报要求在每月10日前将上传公司信息平台。44工程成套业务重大事项审批决策管理办法1、适用工程项目。2、重大事项有七项（略）。3、重大事项的审批流程：1）由事业部提供说明，以签报的形式提出处理意见；2）经营、法务、计财等部门审核会签；3）公28、司主管领导审批。重大项目的重大事项还需上报公司总经理审批；总经理认为需上会审批的，由总经理办公会最后批准。重要、一般项目的重大事项，分管部门的公司主管领导认为需总经理审批的，上报公司总经理做最后的审批。4、处理意见及审批情况在综合管理部或董事会办公室备案。45信息沟通控制程序要求信息进行沟通。46对相关方施加影响程序略，各程序中已明确。47项目后续工作和服务程序本程序是对项目后期工作的活动做出规定。工程最终验收交付后，在收尾阶段，项目部对交付后服务期内的服务工作做出安排并实施控制。项目部应根据合同规定，对施工供方现场的收尾工作进行检查。在质保期提供服务。质保期结束，编写项目完工总结报告，工程项29、目文件归档。48安全生产责任目标考核试行办法1、每年集团（现为EC）考核公司，2个指标：事故控制指标（40分，6个分指标组成）和安全生产管理工作指标（60分，10个分指标组成）。2、考核结果：优秀（A）、良好（B）、合格（C）、轻微不合格（D）、严重不合格（E）。优秀：85分及以上；良好：7584分；合格6574分；轻微不合格：6064分；严重不合格：不到60分。3、年度（12月1日至次年11月30日）内出现以下任一情况，考核结果即为严重不合格。A）发生生产安全死亡事故或突发事件迟报、漏报、谎报、瞒报行为；B）出现公司一人及以上安全生产死亡责任事故；C）重大特种设备事故、重大火灾事故、重大爆炸30、事故、重大环境污染事故；D）一起安全生产事故中造成5人及以上重伤；E）一起安全生产事故中造成直接经济损失超过1000万元人民币；F）考核年度内，事故控制指标累计扣分超过40分。4、各部门考核结果为不合格的，不得参加公司当年先进单位的评选。49文件控制程序各类文件发布前均需批准。50合同档案管理制度本办法适用于公司在经营活动过程中与其他经济组织订立合同及其有关文件材料的归档和管理。该办法主要内容有：1）合同档案的归档范围及时间 2）合同档案的归档要求 3）合同档案的查询及借阅管理等相关管理规定。51工程项目档案管理制度本办法适用于工程项目的档案资料，向公司档案室的移交、归档和管理。事业部负责工程31、项目档案的收集、积累、整理工作，及时完成项目资料的汇总、鉴定、整理、报审、装订并向经营管理部档案室办理移交归档手续。 该办法规定了：1）工程项目档案资料归档总要求、归档范围。2）归档工作程序和相关要求。3）项目档案的借阅管理。4）工程项目档案的保存期限、鉴定和销毁。52安全生产档案管理办法略53电子档案管理制度本办法适用于公司在生产、经营、管理、科研等各项活动中形成的具有保存和查考价值的电子文件的档案管理。该办法主要内容有：1）电子档案的形成、保管、标识、划分；2）电子档案归档范围；3）电子文件的归档及借阅保管；4） 电子档案的利用、鉴定及销毁等相关规定。54记录控制程序要求保存，易于识别和检索。55其他内部审核程序、管理评审程序略。56进出口贸易项目管理办法本办法原定14年修订，至今未修改，多处已不适用。本办法与最新版本的合同审批管理办法第十三条进口合同审批权限划档差距较大。审批办法的分级金额以100万美元和1000万美元划分。而本办法划档以200万美元和400万美元划分项目级别。该本法规定经营部组织重大、重要贸易项目的评审。57档案查询、借阅管理办法本办法适用于公司各类档案的查询、借阅管理工作。主要内容有：公司各类档案包括的范围、公司本部及子公司员工查询、借阅各类档案所需要办理的相关审批手续、档案查询借阅的要求等相关管理办法。