1、煤矿安全风险分级管控辨识评估管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 第一章 总则第一条 为了有效管控安全生产活动中潜在的危险源，全面控制或消除、减少安全与职业危害风险，改进安全、职业健康管理绩效，保障安全生产，依据煤矿安全风险预控管理体系规范（AQ/T 10932011）及煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法中安全风险分级管控相关标准制定本制度。第二条 本制度明确了矿井安全风险分级管控的工作要点、方法，明确了各级人员在安全风险分级管理中的职责。第三条 本制度中的安全风险辨识评估包含危险源辨识、分析、风险评估、管控措2、施的制定及管控责任落实的全部过程。第四条 本制度适用于矿属各部门、区队，相关方施工队参照执行。第二章 组织与职责第五条 风险管理领导小组组 长：矿长副组长：工会主席、生产矿长、安全矿长、机电矿长、总工程师、掘进队长、经营矿长、通风副矿长；成 员：部门、区队管理人员、专业技术人员、安监员；下设风险管理办公室，办公室设在矿务办公室内，主任由矿务办公室主任兼任。第六条 领导小组职责1.组长是安全风险分级管控的第一责任人，全面负责对矿井安全风险分级管控工作。2.副组长负责分管业务范围内安全风险分级管控工作，包括分管业务范围内的年度辨识评估、专项识评估、系统性危险源辨识评估、岗位危险源的辨识评估。3.成3、员负责按照业务分工及职责，参与全过程安全风险辨识、评估、管控措施的制定、定期检查、总结、分析。第七条 办公室职责1.负责制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容。2.制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）。3.指导、督促各科室、区（队）开展“安全风险分级管控”工作。 4.组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核。5.承办上级部门和矿“安全风险分级管控 ”工作领导组交办的其他工作。 第三章 安全风险辨识评估第八条 年度辨识评估每4、年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压、提升运输系统、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。第九条 专项辨识评估（一）省内其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管领导和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评5、估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。（二）新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关领导、业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。 （三）在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由分管副矿长组织相关业务科室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规6、程、操作规程。 （四）启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识，由分管矿领导组织相关业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。第十条 系统性危险源辨识每月由各分管副矿长牵头组织相关业务部门进行一次业务范围内系统的安全风险辨识，结合本业务范围内重点区域、重点场所、重点环节，进行一次专业系统的安全风险辨识。 系统性危险源是指通过工作任务分析法无法识别的，生产活动中存在并可能造成区域性危害后果的根源或状态。系统性危险源主要指采掘、机电运输、一通三防、监测监控、7、地测防治水、调度通讯、应急救援、采空塌陷区域、消防、危化品、建筑物、场区、自然灾害、周边影响因素等方面。系统性危险源的辨识与分析方法采用经验对照分析法或事故树分析法，风险评估原则上采用风险矩阵评价法进行评估，评估结果按照特大、重大、中等、一般、低五个级别进行分级。系统性危险源辨识成果可根据辨识方法不同形成不同的成果表，但应按下表进行汇总。煤矿系统性危险源辨识登记表序号危险源危险源存在状态及分析潜在风险后果描述 风险辨识现有管控措施现有应急方案管理责任落实监控措施落实分管领导需追加的管理措施危险源消除记录可能性属性风险类风险等级部门责任人部门责任人第一次第二次 第十一条 岗位危险源辨识岗位危险源8、一般指生产岗点和作业场所潜在的对作业人员有直接危害的人、机、环不安全因素和管理缺陷。岗位危险源辨识与分析原则上采用工作任务分析法，辨识时按工作场所以班组、车间、区队逐级进行。对辨识出的危险源按人、机、环、管进行分类。风险评估原则上采用风险矩阵评价法进行，评估结果应按照特大、重大、中等、一般、低五个级别进行分类。一般按照如下步骤进行：（一）工作任务梳理。从岗位入手，识别岗位的常规任务和非常规任务。（二）工序梳理。将工作任务分解为具体工序步骤，一般从准备、执行和收尾3个阶段分解，步骤一般不超过5步，超过5步时，应对任务进行分解。（三）识别每个步骤中的危害与风险。按照任务执行中所暴露的环境、设备和行9、为，确定潜在的危险。（四）认定风险类型。按照危险源隶属的系统，分人、机、环、管四类。（五）评估风险后果描述。判定辨识出的潜在危险源可能导致人员伤害、设备或设施损失的情况。（六）确定可能导致的事故类型。煤矿按照煤炭工业企业职工伤亡事故报告和统计规定(试行)（煤安字1995第50号）分为8类，即：1.瓦斯事故。 2.顶板事故。 3.机电事故。 4.放炮事故。5.水灾事故。 6.火灾事故。 7.运输事故。 8.其它事故。其它单位按照企业职工伤亡事故分类（GB64411986）分为20类，即：1.物体打击。 2.车辆伤害。 3.机械伤害。 4.起重伤害。5.触电。 6.淹溺。 7.灼烫。 8.火灾。910、.高处坠落。 10.坍塌。 11.冒顶片帮。 12.透水。13.放炮。 14.瓦斯爆炸。15.火药爆炸。 16.锅炉爆炸。17.容器爆炸。 18.其他爆炸。 19.中毒和窒息。20.其他伤害。（七）评估风险等级。结合工作实际情况，确定危害的严重性，通过下述方法计算风险等级：风险等级=可能性严重性风险矩阵表（八）确定风险管理对象。找出可能产生或存在风险的主体。根据危险源辨识划分的风险类型确定相应的管理对象。风险类型为“人”或“管”，管理对象为对应岗位人员；风险类型为“机”，管理对象为对应的设备、设施、工器具；风险类型为“环”，管理对象为对应的作业环境影响因素。（九）制定风险管理标准。针对管理对象11、制定以消除或控制风险的准则，即要求做到什么程度。要符合相关法律法规、技术标准要求。（十）明确管理人员。含主要责任人（管理对象或对象管理者）和直接管理人（主要责任人的直接上级）（十一）制定风险管理措施。使管理标准得以落实的手段。要符合相关制度的要求，且具体、简洁、可操作性强。（十二）落实监管部门及人员。管理标准和措施落实到履职的管理部门和人员。（十三）汇总建立辨识表。如下表： 县乡煤矿岗位危险源辨识表任务任务具体描述危险源/危害因素风险类型风险及后果描述事故类型风险评估管理对象管理标准主要责任人直接管理人员主要监管部门主要监管人员管理措损可能性损失风险值风险等级第十二条 其它安全风险辨识评估其它12、安全风险辨识评估至少包括班前、作业前和作业中动态组织的风险评估；必要时要保留记录。评估方法、记录形式不做限制，一般按如下方式开展：（一）班前安全风险辨识评估班前安全风险辨识评估是指召开班前会过程中或之前，根据现场反馈信息及当班任务进行的安全风险辨识评估。实践中，要与班前会工作任务布置、规程措施贯彻相结合。每班班前会，带班队长及班组长要组织当班人员对本班工作任务进行认真分析和风险评估，对异常情况（发现新危险源或已辨识出的危险源管理标准与措施不能满足管控需要）必须明确现行的管控措施。（二）作业前风险评估作业前安全风险辨识评估是指班前会后、上岗前及交接班过程中组织的安全风险评估。实践中要与现场交接班13、相结合；交接班除交待工作任务外，必须将存在的主要风险交待清楚。作业前，带班队长及班组长要组织每个岗位人员对所在岗位作业环境、设备设施的安全状况进行风险评估，并落实管控措施。（三）作业中风险评估作业中安全风险辨识评估是指生产作业过程中，根据现场人、机、环管状态实施对现场安全状态进行的评价。实践中要与作业规程、操作规程、安全技术措施的执行相结合，逐步培育员工“五思而行”的习惯。即：1.本项工作有什么风险？不知道不去做。2.是否具备做此项工作的技能？不具备不去做。3.做本项工作环境是否安全？不安全不去做。4.做本项工作是否有合适的工具？不合适的不去做。5.做本项工作是否佩带合适的防护用品？没有不去做14、。（四）安排工作时风险评估分管领导、业务科室、区队、班组，无论哪一级管理层，谁部署工作，谁负责组织动态安全风险辨识评估，并确保管理措施落实到位。第四章 安全风险管控第十三条 重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、技术、资金有保障。第十四条分管领导须将分管业务和人员涉及到的危险源管控措施落实到相关岗位，对重大及以上风险等级危险源的管控措施落实情况要进行实时监控，确保安全风险处在可控范围。在安全管理方案、安全技术措施的编制时，要基于安全风险评估的结果。第十五条 在划定的重大安全风险区域作业时，必须编制安全技术措施，并在措施中规定该区域作业人员的上限。第十六条 矿长每月组织对重大15、安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。第十七条 分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。第十八条 按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。第十九条 在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。第二十条 危险源监测及预警。采用安全管理信息系统，实现对安全风险的记录、跟踪、16、统计、分析等全过程信息化管理。危险源监测包括对危险源的状态监测和风险控制过程监测，监测手段包括监控系统、监测仪器、安全检查、行为观察、安全举报。要综合利用上述手段对危险源进行监测，监视危险源是否处于受控状态和管控措施的有效性。特别要重点关注安全管理信息系统中的危险源预警信息，实时改进管理方案。第二十一条 矿井每年底组织一次安全风险辨识评估，并形成本单位的年度辨识评估报告，经矿风险评估小组审核发布后，下发各单位组织学习，入井人员和地面关键岗位人员熟悉年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位主要危险源及其管控措施。第二十二条 在每年度风险评估辨识前，至少组织一次安全风险评估技术的学习。第五章 检查17、与考核第二十三条 安管办对安全风险评估情况进行监督检查，未组织开展持续风险评估的单位，按照煤矿风险预控管理考核办法进行考核。第二十四条 各级管理人员深入动态抽查岗位工辨识卡持卡情况及本岗位主要危险源及管控标准与措施的掌握情况。凡发现作业现场岗位工未持煤矿统一要求的危险源辨识卡，对本岗位危险源及管理标准措施不清楚的，依据煤矿安全生产奖惩办法对当事人予以处罚。第六章 附则第二十五条 本制度由煤矿安全生产管理办公室负责解释。第二十六条 本制度自下发之日起执行。 县乡煤矿 附件：安全风险管理流程安全风险管理流程流程说明：步骤序号流程步骤名称流程工作内容及标准责任部门/岗位相关表单相关制度相关系统01辨18、识前的准备成立危险源辨识工作组；对相关人员进行培训；辨识依据的收集.危险源辨识工作组成员危险源辨识培训记录02危险源辨识确定辨识范围、方法；考虑人、机、环、管因素，以及三种状态及时态；描述风险后果、可能导致的事故类型.危险源辨识工作组成员岗位、系统危险源辨识表03风险评价划分风险等级危险源辨识工作组成员安全风险评估表；风险矩阵表安全风险管理办法04提炼管理对象按照风险类型确定管理对象、管理责任人、监管责任人及部门。危险源辨识工作组成员安全风险评估表05制定管理标准及措施针对管理对象，制定相应管理标准和措施。危险源辨识工作组成员安全风险评估表06执行标准及措施员工学习掌握标准和措施并执行全体员工危险源辨识卡07审核、跟进检查风险和影响评估的全面性、准确性，评估控制措施的有效性。各级安全管理人员安全风险评估表