1、天然气公司炼油化工建设项目交工技术文件规定编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: xx天然气股份有限公司炼油化工建设项目交工技术文件规定1 范围本规定依据xx天然气股份有限公司炼油化工项目竣工验收手册（上册）的相关要求，确定了炼油化工项目建设从工程开工到工程交工验收，即工程施工阶段设计、采购、施工、监理单位或工程总承包单位移交给建设单位的技术文件的要求。本标准适用于xx天然气股份有限公司炼油化工工程建设新建、扩建、改建工程及其配套工程项目的交工技术文件填写、编汇、组卷和交付。2 引用文件下列文件中的条款通过本规定的引用而成2、为本规定的条款。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本规定。GB/T11822 科学技术档案案卷构成的一般要求DA/T28-2002 国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范GB/T50328 建设工程文件归档整理规范GB50319 建设工程监理规范SH/T3903 石油化工建设工程项目监理规范GB/T50326 建设工程项目管理规范GB/T50358 建设项目工程总承包管理规范xx天然气股份有限公司炼油化工建设项目竣工验收手册（上册）3 术语和定义3.1 建设项目在一定的条件约束下，以形成固定资产为目标的一次性事业。一个建设项目必须在一个总体设计或初步设计范围内，由一个或若干个相互内在3、联系的单项工程所组成，经济上实行统一核算，行政上实行统一管理。3.2 单项工程指建设项目中具有独立设计文件、可独立组织施工，建成后可以独立发挥生产能力或工程效益的工程。3.3 单位工程具有独立设计文件、可独立组织施工，但建成后不能独立发挥生产能力或工程效益的工程。3.4 建设性质一般分新建、扩建、改建和技术改造。3.5 建设规模建设项目中主要生产装置的设计生产能力。3.6 中间交接单项工程或单位工程按设计文件所规定的范围全部完成，并经管道系统和设备的内部处理、电气和仪表调试及单机试车合格后，承包单位和建设单位所作的交接工作，它标志着工程施工安装结束，由单机试车转入联动试车。它是工程保管、使用责4、任的移交，不解除承包单位对工程质量、验收应负的责任。3.7 工程交接建设项目、单项工程或独立单位工程在联动式车完成后、投料试车前，承包单位和建设单位按规定内容所作的交接工作。3.8 竣工验收是全面考核建设工作，检查是否符合设计要求和工程质量的重要环节，对促进建设项目（工程）及时投产，发挥投资效果，总结建设经验有重要作用。3.9 单机试车现场安装的驱动装置空负荷运转或单台机器、机组以水、空气等为介质进行的负荷试车，以检验其除受介质影响外的机械性能制造、安装质量。3.10 联动试车对规定范围内的机器、设备、管道、电气、自动控制系统在各自达到试车标准后，以水、空气、部分实物料等介质所进行的模拟运行，5、以检验其除受介质影响外的全部性能和设计、制造、安装质量。3.11 预试车在安装工程完成以后，投料试车以前现场进行的各种工作。包括管道系统和设备的内部处理、电气及仪表调试、单机试车和联运试车。3.12 投料试车建设项目的生产装置按设计文件规定的介质打通生产流程，并以生产出设计文件规定的产品为目的的生产过程。3.13 开工报告建设项目或单项（位）工程开工的依据，包括建设项目开工报告和单项（位）工程开工报告。3.14 项目竣工文件项目竣工时形成的反映施工（指建筑、安装）过程和项目真实面貌的文件，主要由项目施工文件、项目竣工图和项目监理文件组成。3.15 项目施工文件项目施工过程中形成的反映项目建筑、6、安装情况的文件。3.16 项目竣工图项目竣工后按照工程实际情况所绘制的图纸。3.17 项目监理文件监理单位对项目工程质量、进度、安全和建设资金使用等进行控制的文件。3.18 项目竣工验收文件项目竣工后试运行中以及项目竣工验收时形成的文件。3.19 交工技术文件工程总承包单位或设计、施工、采购等承包单位按国家现行的施工验收规范以及股份公司和专业公司有关规定，在施工和管理过程中所积累的并在工程交工时移交建设单位的工程交付、安全质量、使用性能及竣工图等质量见证文件的统称。3.20 竣工验收报告是建设项目建设全过程的总结报告。3.21 质量证明文件原件 加盖生产厂红色检验章或质量证明书专用章的产品质量7、证明文件及供应商在产品质量证明文件上加盖红色印章的延续性的质量证明文件。3.22 纸质版文件原材料以纸张为载体,记录和复制有关施工方面内容、反应施工问题等最终形成的文件材料。4 总则4.1 建设单位应在合同中明确规定对交工技术文件的管理责任。下列参建单位应对施工阶段形成的交工技术文件进行管理并纳入项目管理职责范围：a） 建设单位；b） 总承包单位；c） 检测单位（实行第三方检测的工程项目）；d） 设计、施工、采购等承(分)包单位；e） 工程监理单位。4.2 建设工程项目实行总承包或设计、施工、采购的一项或多项总承包的，总承包单位与分包单位签订合同时，应按本规定在分包合同中明确交工技术文件的要求8、范围和管理责任。4.3 本规定附录中GYO3-J系列建构筑物施工记录表格，是炼油化工设备、储罐、钢结构等安装前，对基础等建构筑物施工过程质量进行复测、确认的记录文件，不能代替建构筑物施工过程中“检验批质量验收记录”等施工文件。民用和工业建筑(含建筑给排水、照明、暖通、空调、钢结构等建筑安装)、市政工程类施工使用的表格（包括建筑质量检测、试验表格）由各地区公司确定并提供，可以使用各地区公司所在省建设主管部门规定的表格，也可以自行编制适合于本地区公司的建筑类工程表格，且按本规定列入交工技术文件，组卷、装订及交付按本规定执行。4.4本规定附录中未涵盖的公路、桥涵、铁路、水利、自备电厂、35KV以上9、送变电工程、油气长输管道、消防工程等专业用表按国家、行业相关标准和规定执行，同时按本规定列入交工技术文件，组卷、装订及交付按本规定执行。4.5本规定附录中未涵盖的其它筑炉、衬里、防火、防腐、防渗、绝热、锅炉、压力容器等专业以及其它需要由国家认可的、有资质的检测（试验）单位检验的材料二次复验和施工质量检测用表，按检测（试验）单位主管部门的规定执行，同时按本规定列入交工技术文件，组卷、装订及交付按本规定执行。4.6压力容器、锅炉、电梯等特种设备安装工程的交工技术文件内容除执行本规定外，还应执行国家或建设项目所在地特种设备安全监察管理部门的相关规定。4.7 交工技术文件中的材料和设备质量证明文件应有10、一份为质量证明文件原件，并在质量证明文件上标识使用部位和数量。4.8 设备、材料使用（安装）单位领取设备、材料时，采购单位应随材料交付质量证明原件，确实不能出具质量证明文件原件时，应出具质量证明文件复印件并加盖采购单位“质量证明印章”。4.9 进口设备、材料的质量证明文件，以及海关检验文件的管理，按国家主管部门的相关规定执行。商检合格的进口设备、材料进入施工现场若还需复验，可使用本规定附录规定的表格。4.10 本规定所列交工技术文件是施工、检测等承包单位在施工过程中形成的技术资料，并且纳入建设工程竣工文件的部分。施工、检测单位自行保存的施工技术文件，应按国家或行业相关规定和施工、检测单位的规定11、执行。4.11 建设工程准备阶段文件、设计阶段管理文件包括业主组织的施工图会审文件、监理文件、工程项目管理文件、施工过程中所发生的设计变更、竣工图等的管理规定，按xx天然气股份有限公司炼油化工建设项目竣工验收手册（上册）的现行规定执行。4.12 建设工程项目交工时，除按本规定的要求向建设单位提交建设工程项目交工技术文件外，还应遵守合同中的约定。4.13 未实行“监理制”由建设单位自行管理的项目，使用本规定的表格时，表中同时有“建设单位”和“监理单位”签字栏时，将“监理单位”签字栏去掉；表中仅有 “监理单位”签字栏没有“建设单位”签字栏时，将“监理单位”改为“建设单位”签字栏。4.14 各地区公12、司可根据每个项目的管理模式和本规定要求，对本规定附录A表格格式中的签字栏进行增减，但重要工序必须要有除承包商（施工单位）以外的验收责任单位及责任人签字。4.15 编制交工技术文件的责任单位应对交工技术文件的真实性、完整性、系统性负责，并确保交工技术文件整理、编目、签证规范。 5 交工技术文件的内容和套数5.1 炼油化工建设项目交工技术文件应由下列资料组成（含纸质资料和声像资料）：施工综合管理资料设备材料验收资料施工及质量检验记录竣工图5.2 交工技术文件的份数为纸质版三份，纸质版文件正本应为原件。正本和一份副本交建设单位，另一份副本由设计、施工、采购等承包单位自行保存，各参建单位应有一份工程中13、间交接证书、工程交接证书正本。5.3 当交工技术文件以只读光盘形式提供时，应同时提供一份带有责任人员签字确认的纸质版原件，并符合下列规定：a）除单位和人员签字可采用打字外，光盘版应与纸质版一致；b）光盘版采用Word文档并具有检索功能；c）光盘版和纸质版各二份，其内容应与承包单位自存的光盘一致。5.4 总承包（施工）单位应在工程交接后三个月内，向建设单位提交两套属于其承包工作职责范围内形成的交工技术文件，其费用由总承包（施工）单位负责。建设单位要求增加交工文件套数时，其费用应由建设单位负责。承包合同中对交工技术文件有约定的按合同要求执行。5.5 施工承包单位在施工过程中借用的机器设备随机技术资14、料（不包括产品合格证），不进入交工技术文件组卷。但施工承包单位应妥善保管，工程完工后及时向建设单位移交。6 交工技术文件的编制规定6.1 一般规定 交工技术文件由施工单位负责编制、组卷。有分包施工单位的工程项目，分包施工单位应按本规定的要求向总承包单位提交经整理、编制后的分包工程交工技术文件，然后由总承包单位统一汇编、组卷。 建设工程项目采用第三方检验试验时，检测单位应向工程施工单位出具三份检测报告，并由该单位汇入相关工程专业卷册移交给建设单位。检测单位在检测项目全部完成后30 天内提交正式报告，并与受检工程的施工单位办理移交手续，检测单位对出具的检测报告负完全责任。 设备和管道焊接接头无损检15、测报告尚应符合下列规定： a）检测单位应在检测项目合格后24 小时提交过程检测报告；b）最终检测报告提交时间应符合本规范6.1.2条的规定；c）设备无损检测报告应按设备位号编制，且应有检测位置布置图；d）管道无损检测报告应按管道编号编制，并应有检测位置布置图。 设备检测位置布置图应在组对排版图上标明焊缝编号、焊工代号、无损检测方法、返修及扩探焊缝位置等可追溯性标识。 管道检测位置布置图应在单线图上标明焊缝编号、焊工代号、焊接位置、无损检测方法、返修及扩探焊缝位置等可追溯性标识。 交工技术文件应在工程建设过程中汇集和形成，必须与工程实际情况相符，内容要真实反映工程的实际情况，确保资料的原始性、真16、实性和准确性，做到文件齐全、实物与设计相符、数据准确、字迹清楚、图形规矩、签证手续完备。6.1.6 施工承包单位应及时整理、编制交工技术文件，并按规定会同有关单位（如建设单位、勘察单位、设计单位、监理单位、工程质量监督机构等）办理签证确认手续。6.1.7 对于隐蔽工程检查记录等需监理单位及相关部门现场确认签证的交工技术文件资料，施工承包单位应按规定时间提前通知相关签证方到场。如因签证方原因延误或不能按时到场，则可视为认同并作为放行处理，施工单位应如实做好隐蔽工程记录，有关签证方仍需在该交工技术文件资料中追补签证。6.1.8 交工技术文件宜采用计算机编制打印，但责任人签名及日期应由当事人手书。书17、写工具和材料应符合国家档案管理的要求，利于长期保存，不得用铅笔、圆珠笔、复写纸或易于褪色的材料书写。6.1.9 交工技术文件应使用中华人民共和国法定计量单位及符号，文字及书写方法要符合国家、行业相关管理规定。6.1.10 交工技术文件的纸张均采用A4幅面（297mm210mm）。竖向版面的页边距设置为左（装订边）25mm，上20mm，文件内容的左右宽度间距170 mm，文件内容的上下高度间距240 mm；横向版面的页边距设置为上（装订边）25mm，右20mm，文件内容的左右宽度间距240 mm，文件内容的上下高度间距170 mm。6.1.11 交工技术文件应划分为章节和条款两个层次，其编号应使18、用阿拉伯数字按流水号编写。条款是对章节的再次划分，可分到第五层，条款的编号在其所属章节内或上一层次条款内进行。如第3章内的条款编号为：3.1，3.1.1，3.1.1.1，3.1.1.1.1。6.1.12 交工技术文件的标题采用三号加粗宋体字，章节的标题采用小四号加粗宋体字，条款的标准采用五号加粗黑体字，条款的内容采用五号标准宋体字，行距为1.5倍。3 交工技术文件文字资料中的图表都应列出名称，其编号使用阿拉伯数字按流水号连续编号，如表1，图1。表号、表名应设置在表格上面居中位置；图号、图名应设置在图下面的居中位置。4 交工技术文件表格及其栏目的页面尺寸、字体、字号，应选用本标准附录A规定的式样19、。当产品质量改进、施工技术水平提高或技术规范更新时，其栏目内容及所填数据标准可随之变动，但表格幅面及式样不得改变。5 交工技术文件表格的内容采用计算机打印时，宜采用不同于栏目名称字体的五号标准楷体字，栏目容积较小时，可适当缩小字号。采用书写时，字体应清晰、工整，不得涂改。表格内顺序号使用阿拉伯数字从1开始连续编写。6 交工技术文件表格的栏目应填写齐全，不需填写的栏目应标以“/”表示。当栏目内需填写内容较少，填写不完而空余时，在最后一行文字下面填写“以下空白”词句进行封闭。7 表格中的签名栏，若需有执业资格的人员（如监理工程师、岩土工程师、建筑师、结构师、建造师、造价师、试验员、检测人员、调试人20、员等）签名时，应本人签字后再加盖执业资格章；其余人员应本人签字。8 表格中的签署意见栏中，若需参建单位（公司）加盖公章时，应加盖单位（公司）的行政章或经过业主备案的该项目的项目经理部公章；锅炉、压力容器、设计图纸等加盖印章的管理，按国家相关管理规定执行。9 表格填写和签名，应在检查验收、检测试验、调试调校、交付接收等工作完成后立即进行，当场填写意见并签名。6.1.20 小型工程可将表中第一栏中的 “单项工程名称”、“单位工程名称”改为“单位（或分部）工程名称”、“分部（或分项）工程名称”。6.2交工技术文件的编制及组卷、装订按xx天然气股份有限公司炼油化工建设项目竣工验收手册（上册）的规定执行21、。7 交工技术文件的交付及责任7.1 建设单位对交工技术文件的形成、收集、组卷有协调、监督的责任。7.2 监理单位对交工技术文件的形成、收集、组卷有组织、审核的责任，应及时对交工技术文件进行检查、审核、签证、盖章，组织承包单位完成交工技术文件的归档工作。7.3 施工承包单位按照工程承包合同规定的内容和要求及设计文件、施工图等，完成承担的全部建筑安装工程，并经工程交接后，在三个月内将装订成册的交工技术文件正本、副本向建设单位归档。建设单位应在收到交工技术文件后一个月内组织监理单位、工程质量监督机构及有关部门对其完成审核、签章确认工作，并签署和办理交工技术文件移交手续。7.4 当存在影响试运行、投22、产和使用的少量未完工程时，可暂不提交未完工程的交工技术文件。当未完工程完工后，施工承包单位应及时补交有关交工技术文件，并汇入原交工技术文件的相应案卷中。7.5 凡未按标准规定交付和接收交工技术文件或因交工技术文件内容与工程施工实际不符而造成损失的，应由编制单位及相关人员承担主要责任，审核单位及有关人员承担相应责任。7.6 建设单位档案管理部门接收交工技术文件后，应按企业管理程序，根据DA/T28等国家、行业档案管理的要求，装入档案案卷盒或案卷夹，并与该项目其他交工文件一起，统一编号，归档管理。8 交工技术文件的分类编号及样式8.1 交工技术文件按5.1的规定内容分类编号，以“GY”作为xx炼油23、化工建设工程交工技术文件表格的代号，方法如下：a) 施工综合管理资料用表格式（GY01 - XXX）；b) 设备材料验收资料用表格式（GY02 - XXX）；c) 施工及质量检验记录用表格式（GY03 - XXXX）；8.2 施工及质量检验记录分类编号，方法如下：a) 施工及质量检验通用表格格式（GY03AXXX）；b) 动设备安装工程施工及质量检验记录用表格式（GY03 - BXXX）；c) 静设备安装工程施工及质量检验记录用表格式（GY03 - CXXX）；d) 储罐/气柜制作安装工程施工及质量检验记录用表格式（GY03 - DXXX）；e) 球罐制作安装工程施工及质量检验记录用表格式（GY03 - EXXX）；f) 管道安装工程施工及质量检验记录用表格式（GY03 - FXXX）；g) 电气安装工程施工及质量检验记录用表格式（GY03 - GXXX）；h) 自控仪表安装工程施工及质量检验记录用表格式（GY03 - HXXX）；i) 通信安装工程施工及质量检验记录用表格式（GY03 - IXXX）；j） 工业建、构筑物施工质量复测确认用表格式（GY03 - JXXX）。8.3 交工技术文件用表格式见附录A。8.4 交工技术文件资料表格的使用说明参见附录B。