1、能源公司经营统计及目标考核管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 第三章 经营管理3.1标准技术标准无管理标准.1目标制定标准1、结合集团公司及本公司未来发展定位，制定年度工作目标.2、按照集团公司年度工作计划，制订专业公司（部门）的年度目标。3、根据董事长任务书、董事长工作记录、集团公司布置临时性重点工作任务等内容，同期进入集团及各专业公司（部门）年度（月度）工作目标；.2目标分解标准1、按照集团公司及本公司（部门）年度工作计划对目标进行分解，编制本公司（部门）年度重点工作目标序时推进考核表；2、每月30日前提报2、当月重点工作完成情况及下个工作计划，对未完成工作要分析原因并制定解决措施。3、工作计划内容清晰、符合实际、细化量化、可行。4、目标设定要体现责任和压力。5、完成目标的保障措施要得当，操作性强。6、目标责任人明确。7、目标完成时间明确。8、同一项年度的目标分解，逻辑性强，上下节点衔接科学合理。9、设定预警时间节点及应对措施。.3目标（计划）推进标准1、专业公司：（1）对集团公司下达的各项工作目标和任务，按照规定的时间节点进行督办、推进，及时将完成情况向公司负责人汇报；（2）协助集团公司对集团重点工作进行跟踪，提报分析报告。（3）每月30日前向集团公司提报专业公司的经营目标和工作目标完成情况，提报3、目标实施情况考核建议。2、事业部：（1）每年11月份协助集团领导完成集团年度工作计划编制。（2）每月25日前对各专业公司目标推进情况进行3次以上督促、检查。每月3日前汇编专业公司及职能部门上月度目标完成情况，每月制定下月度目标工作计划，并在月例会上下发和进入集团考核通报中。（3）每月协助集团领导对集团重点工作进行跟踪，提报分析报告。（4）每年11月份参与集团调研活动，并负责整理纪要下发。（5）每月6日前向集团领导提报集团干部及职能部门员工绩效考评情况。（6）按时完成集团领导及部门领导布置的其它工作。.4合同管理标准合同管理标准1、合同评审记录标准签约部门：“合同名称、合同金额、送审部门、送审日4、期、签约方必须打印，且合同金额必须同时打印大小写，修改情况根据评审要求填写。事业部：填写合同评审号，填写合同管理办公室评审意见，送法律顾问评审、相关部门（必要时）和集团管代评审。2、合同送审标准合同内容具体，文字表述准确适宜，主要条款须详细完整，双方责任明确，相关手续完备。3、合同评审标准（1）合同条款完整、内容明确，双方的权利义务明确，能够切实维护集团利益和信誉。（2）合同评审人员接到送审合同后，必须在一个工作日内评审完毕，并向合同送审部门反馈评审意见。普通合同评审总时间不得超过十天，重要合同评审总时间不得超过五天，紧急合同评审总时间不得超过三天，特急合同评审总时间为一天。（3）确保本公司有5、满足合同或协议中要求的能力。（4）合同形式及内容合法，包括合同的签订主体合法，交易合法，手续完备，双方权利义务对等。（5）合同风险已在合同中得到有效规避。（6）合同语言表达通顺、文字准确，前后一致。4、合同签订标准（1）签约对象：签约主体：签订合同的主体必须是自然人、法人或其他组织。资质要求：签约对方必须具有国家法律规定的相关资质要求。（2）签约形式一律为书面形式，特殊情况报集团总经理批准。（3）合同审批后一个月内必须签约，否则重新审批。（4）合同签订时必须盖合同专用章，并加盖骑缝章。5、合同履行标准1、合同签订，签约部门要指定作为合同履行的责任人。2、合同履行的相关证据要保存好。3、应收账款6、管理参照集团财务管理规定。4、合同履约检查：专业公司每月组织检查一次，集团公司每季度组织检查一次。责任部门为集团公司和专业公司的相关职能部门。6、合同档案标准1、各签约部门所签订的所有合同原件必须一年一度整体移交集团事业部，事业部审查合格后转交集团档案室，移交时间不晚于次年二月底。2、万润销售公司商品房买卖合同及农产品市场物业租赁合同由签约部门直接移交集团档案室。.5质量管理体系运行标准1、体系日常运行标准（1）质量目标清晰，能分解、可测量，并每月测量、考核一次。（2）体系日常运行以ISO9001：2008标准和公司质量管理体系手册为依据。（3）每月组织质量管理体系运行情况检查，并跟踪整改检查7、中存在的问题。（4）每半年组织一次顾客满意度测量。2、内部审核标准（1）每年1月份制定年度审核计划。（2）审核实施前半个月编制审核实施计划，并印发至受审核部门。（3）审核员必须持证审核，审核记录必须按照审核计划逐条审核，审核记录必须详细、准确和规范。（4）审核工作结束后一周内，审核组长完成编制审核报告，并经批准后印发。（5）不符合报告整改在审核工作结束后一个月内完成。3、管理评审标准（1）管理评审计划在管理评审工作开展前半个月印发至相关部门。（2）相关专业公司和职能部门按评审计划准备管理评审材料，开展管理评审工作。（3）相关专业公司和职能部门按时向集团公司提交管理评审输入，不得影响集团公司管理8、评审工作。（4）相关人员必须按要求参加管理评审计划，不得未经批准缺席。（5）相关部门按管理评审要求实施管理评审改进计划。4、外部审核标准（1）外部审核实施前与认证公司就审核事项进行沟通协调，保证外部审核工作正常开展。（2）审核过程中积极配合审核组完成审核工作，为审核工作提供尽可能的方便。（3）积极面对审核存在的问题，不得逃避，更不得因审核问题而不配合审核工作。（4）审核不符合项及其它问题在审核结束后一周内制定整改，并原则在一个月内完成问题整改。.5经营统计管理标准1、督促各专业公司每月2日前上报上一工作月“专业公司财务经济指标考核表”，事业部收集汇总审核，对不符合要求的退回，并纳入考核。2、督9、促各专业公司每月3日前上报事业部上一工作月月度经营情况分析报告，事业部审核其符合性，对不符合的退回，并纳入考核。3、事业部每月3日起对照集团2011年工作计划、财务经济指标月度考核目标推进表、集团计划序时推进表及专业公司的经营工作计划等编制至上一工作月集团至某月经营情况分析报告。对经营工作项目、工作内容、取得的经营业绩亮点、采取的措施、存在的问题或不足，取得的经验等方面逐项汇总、评价进展情况，对未完成的月度计划要进行深层次的原因分析，提出下一工作月应采取的弥补措施的建议，15日前上报集团领导。4、事业部每月2-3日编制至上一工作月“集团各专业公司财务经济指标指标完成情况考核表”，3日上交集团财10、务部审核，4日前上报集团考核办公室。5、事业部每月5-6日编制至上一工作月“集团主要经济指标完成年度及同比情况表”。6、事业部每月7日前编制至上一工作月“集团干部、职能部门员工绩效考评经济指标得分表”，并上报集团绩效考评办公室。7、督促石油公司每月3日前上报事业部“油品进销存数量、金额”，事业部3日编制统计局“限额以上(重点)批发和零售业商品销售、库存总额”月报表、“重要商品购进、销售和库存数量”季报表；每季后8日前编制统计局“限额以上批发和零售企业主要财务指标”；每年后1月15日前编制统计局“单位法人基本情况”、“限额以上批发和零售业法人企业商品购进、销售和库存”、“限额以上批发和零售业法人11、单位企业财务状况”年报表。8、事业部每月下旬到4-5个专业公司了解经营情况，对发现的经营过程中存在问题与公司经营层进行研究，找出解决办法，推进公司经营工作完成经营目标。工作标准.1事业部岗位职责和权限1、事业部部长（1）参与集团及专业公司战略发展规划制定；（2）参与策划审定各专业公司市场推广、媒体运营、市场研究等活动的策略、推广方案、相关预算；（3）负责制定集团及专业公司年度经营工作、目标管理等工作计划及目标，指导协助专业公司分解年度经营工作、目标管理等工作计划及目标；（4）维护与开拓市场所在地的政府、新闻媒体、客户及相关企业间的积极交流与良好合作；（5）负责制定本部门工作计划，确保部门工作及12、时、有效开展；（6）定期到各专业公司开展调查研究，发现问题，及时协助专业公司寻找解决方案，指导、协助、推进专业公司各项经营工作、目标的顺利完成；（7）组织召开集团周例会、月例会、经营分析会、经营工作调研会，掌控集团及专业公司经营状况，并采取措施及时调整经营策略；（8）组织召开集团月度考核会议，研究进入考核通报工作内容、奖罚内容、集团管理干部及职能部门全体员工月度绩效考评情况等；（9）会同下属编写集团月(季、年)度经营分析报告，为集团召开干部大会、集团经营分析会提供经营分析报告，年终对完成考核经济指标的专业公司提报兑现方案；（10）会同下属编制规范合同文本，审阅合同、把好经营工作第一关，将风险降13、至最低，会同律师做好集团及专业公司案件诉讼等法律事务工作；（11）会同下属编制与修订集团质量手册和程序文件、定期检查质量管理体系执行情况，组织集团管理评审、内部审核、外部审核等工作，确保集团质量管理体系的适宜性、充分性和有效性；（12）参与集团年度（半年度）总结及计划会议的组织；（13）配合人力资源部对相关人员培训。2、目标管理中心主任（1）协助部长编制集团年度工作计划，检查集团及专业公司工作计划和目标落实情况，负责编制部门年度工作计划；（2）走访专业公司，了解并推动专业公司主要指标、重点项目、重点工作进展情况及管理制度执行情况；（3）剖析考核范围内的典型事件；（4）调查核实对集团造成一定负面14、影响的违规违纪事件，在专业公司处理意见的基础上提报处理意见；（5）收集汇总集团及专业公司考核材料，审核专业公司考核通报，协助部长组织召开集团考核办公室、考核委员会会议，并整理会议材料，编写、印放集团考核通报；（6）协助部长开展对专业公司及相关经营项目调研，撰写调研报告，提出建设性建议；（7）协助部长组织集团周例会、月例会、经营分析会、经营工作调研会召开及有关资料准备；（8）负责制定完善集团目标考核工作管理办法和规章制度；（9）参与集团调研活动及纪要整理下发；（10）完成集团及部门领导布置的其它工作。3、法律事务中心主任（1）起草、审查和修改公司各类法律文书及合同；（2）代表公司处理各类诉讼或非15、诉讼法律事务，维护公司合法权益；（3）负责集团书面合同评审工作，制定公司标准合同；（4）制订完善集团合同管理办法；（5）为集团及下属专业公司经营管理活动提供法律咨询；（6）管理外聘法律顾问；（7）会同集团人力资源部，组织相关法律事务培训；（8）组织检查监督各公司(部门)合同签订、履约、登记情况；（9）统计、分析集团年度合同管理工作情况，协助部长组织召开合同管理会议；（10）参与集团公司合同管理考核工作，并提报奖励或处罚建议；（11）编制集团合同管理年度工作总结和年度工作计划；（12）完成集团及部门领导布置的其它工作。.2 事业部岗位任职标准1、事业部部长（1）职业素质：企业忠诚度高，稳定性好，16、有良好的职业道德，爱岗敬业，有奉献精神。（2）教育背景：本科以上学历，管理类专业。（3）培训经历：战略管理、项目管理、市场营销、合同法、ISO9001认证等知识，有较丰富的经营管理工作经验，有较强的组织、沟通、协调、创新能力。（4）经验经历：本企业工作5年以上，在集团管理干部岗位上工作3年以上，熟悉集团产业发展要求，有较强的创新思维和业务指导能力。（5）技能技巧：具有较全面的营销专业理论知识、现代企业管理知识，熟悉法律法规，了解质量管理的主要思想和理念；在企业战略规划领域有扎实的理论功底和丰富的运作经验；精通项目管理，有过较大项目的分析、论证和决策方面的经验；有较强的发现问题、分析问题和处理问17、题的能力，敢于坚持原则；有较好的文字表达和语言表达能力；熟练操作使用办公软件。（6）意识能力：正直、坦诚、成熟、豁达、自信；优秀的领导沟通、协调、调度、指挥组织、开拓能力；优秀的统筹、分析、综合、归纳能力；工作细致、严谨，并具有战略前瞻性思维；具有较强的判断和决策能力、人际沟通和协调能力、计划与执行能力；高度的工作热情，良好的团队合作精神。2、目标管理中心主任（1）职业素质：企业忠诚度高，稳定性好，有良好的职业道德，爱岗敬业，有奉献精神。（2）教育背景：大学本科以上学历，质量管理（工商管理）及相关专业。（3）培训经历：全面质量管理、质量管理学、ISO9001、ISO14001认证、卓越绩效评价18、准则等知识，具有质量管理体系、环境管理体系审核员资质。（4）经验经历：本企业工作3年以上，有2年以上的质量管理工作经验，熟悉本企业作业流程和管理制度，有较强的创新思维和业务指导能力。（5）技能技巧熟悉ISO质量管理体系，能够独立承担ISO9001质量管理体系日常维护和审核；有一定的质量管理工作经验和管理意识，对专业公司质量管理工作有监督、指导能力；能够编制质量管理系统文件；有质量管理体系建设经验。（6）意识能力：灵活应变的处事能力，有较强的说服、教育、组织能力；踏实勤恳，执著敬业，富有团队精神；有较好的管理能力，有良好的组织、协调能力和分析解决问题的能力；工作作风扎实，保持与基层部门的沟通和配19、合，有较好的工作思路和工作方法；适应、接受能力较强，善于接受新的思想、观念，有创新工作能力和独到的管理见解。3、法律事务中心主任（1）职业素质：企业忠诚度高，稳定性好，有良好的职业道德，爱岗敬业，有奉献精神。（2）教育背景：大学本科以上学历，法律或相关专业。（3）培训经历：法律知识及实务、民法通则、合同法、诉讼法及集团所属行业的法律法规。（4）经验经历：4年以上相关工作经验，至少2年以上诉讼、仲裁实践经验。（5）技能技巧具备良好的法律谈判技巧及社会关系；具有良好的法律逻辑思维能力，具有良好的分析、处理、应变及解决法律问题的工作能力；良好的写作、阅读能力；熟练使用办公软件、办公自动化设备。（6）20、意识能力：沟通、协调、语言文字表达能力强；能吃苦、敬业，能承受较强的工作压力；工作细致、认真、严谨，具有团队精神。.3事业部岗位工作标准3.2流程考评流程送审部门自评集团合同管理办公室评审集团分管领导评审集团管理者代表复核集团总经理签批送审部门修改事业部登记签约部门组织签约合同评审流程3.3制度重点工作目标管理办法能源集团公司重点工作目标管理办法重点工作是集团经营管理工作的重要组成部分，为促进各公司、部门高效推进重点工作进度，提高重点工作实施的质量，确保集团公司及各专业公司重点工作按时完成，制定本办法。一、重点工作目标管理组织集团考核委员会：成员：集团高管、各专业公司、职能部门主要负责人考核委21、员会下设考核办公室：事业部重点工作推进部门：事业部、总经理办公室二、重点工作目标的制定重点工作目标的组成集团重点工作目标由董事长任务书、集团公司年度重点工作目标序时推进考核表、集团布置临时性重点工作任务组成。1.集团公司年度重点工作目标序时推进考核表，由集团事业部严格对照集团公司年度工作计划梳理、明确各项年度重点工作目标，经与各专业公司、职能部门进行充分沟通、对接，完成年度重点工作目标的分解、细化，明确各项节点工作目标、明确责任人及完成时间，编制确定集团公司年度重点工作目标序时推进考核表，报集团领导审核批准后印发执行。2.董事长任务书，由集团总经理办公室根据董事长在各类专题会上布置的工作任务整22、理形成。3.集团布置的临时性工作，由集团总经理办公室、事业部根据各时段集团公司对各项特殊性、临时性工作需要而布置的工作任务整理形成，是对考核表和董事长任务书的补充。重点工作目标制定的要求：1.目标清晰、明确、可测量，定量或定性。2.目标责任人明确。3.目标完成的时间明确。4.同一项年度重点工作的分解目标，上下节点目标合理衔接。三、重点工作目标的推进重点工作目标推进的形式重点工作目标的推进以每月、每周及工作目标的实际节点为时点，实施督促、推进、指导、配合。目标的推进以周例会、月例会、现场走访对接、电话沟通、推进表等方式开展，对各专业公司、职能部门主要负责人、重点工作目标责任人进行沟通、推进。1.23、总经理办公室根据董事长任务书布置的工作，以月度为大节点，结合工作任务的实际完成时间要求，对重点工作目标实施推进、跟踪，及时将重点工作完成情况向集团领导反馈。2.对集团领导布置的临时性工作任务，由总经理办公室及时传达到事业部，进入当月工作计划。3.事业部根据集团公司年度重点工作目标序时推进考核表结合各专业公司、职能部门每月自报的重点工作，以月度为大节点，结合本月度各项工作任务实际完成时间节点，编制集团月度重点工作计划，并跟踪推进。月度重点工作计划于每月底前编制完成并发送至各专业公司、职能部门。重点工作目标推进的要求1.对重点工作目标的跟踪与推进必须重点关注过程的推进，不能只盯着结果。2.要与重点24、工作目标的责任人进行充分的沟通和对接，随时了解目标的进展情况。3.要定期深入一线，掌握重点工作的进展，并随时配合、协助重点工作目标责任人落实工作目标。4.对出现目标滞后情况的，要及时予以反馈到责任人，对可能影响集团发展的，要及时向集团领导汇报。5.利用集团周例会、月例会的平台，实施对重点工作目标进展情况的推进、通报。四、重点工作完成情况的评价1.董事长任务书的完成情况，由总经理办公室负责评价。2.集团公司年度重点工作目标序时推进考核表及临时性重点工作任务的完成情况，由事业部负责评价。3.评价的内容：目标是否按照定量或定性的要求完成。目标是否在既定的时间内完成。目标是否高质量的完成。未完成的目标25、，要分析影响目标完成的客观原因和主观原因。五、重点工作的考核考核内容集团工作计划确定的重点工作；集团重点工作分解表确定的节点工作集团每月下达各公司（部门）重点工作；各级领导交办的各种临时性工作；各种计划书、任务书、推进表需落实的工作；各种会议布置或会议纪要要求落实完成的工作；考核机构集团考核委员会负责对集团及各专业公司重点工作的指导、推进、监督、考核，下设的重点及临时性工作考评小组负责重点工作日常考核。组长：王敏，成员：李锋、陈明华、王长龙。1.董事长任务书的完成情况，由总经理办公室提报考核意见。2.集团公司年度重点工作目标序时推进考核表及临时性重点工作任务的完成情况，由事业部向考核委员会提报26、考核意见。考核原则及方法公平、公正、实事求是的原则。以事实为依据，确保真实反映工作进度和责任部门或责任人的工作绩效。定量考核与定性考核相结合的原则。月度节点考核与年终考核并重的原则。集团重点工作分解表及各种计划书、任务书、推进表分解到月度计划的重点工作纳入月度考核，年终依据集团工作计划、各种计划书、任务书等文件对重点工作予以考核。考核细则月度考核月度重点工作未能按时按量完成的，每一项扣减责任人当月绩效25分。凡因主观原因未按规定完成或质量不高，每一项扣减责任人当月绩效45分；虽有客观原因，但主观努力不够，每一项扣减责任人当月绩效34分；因客观原因造成未完成的，每一项扣减责任人当月绩效2分；对于27、重点工作严重滞后的，集团考核委员会给予责任部门和责任人严肃批评，同时要求责任部门或责任人在集团考核委员会上作深刻检查，分析未完成的原因，提报弥补措施。任务书或集团、领导交办的重点、临时性工作未完成项，每项扣减相关责任人当月绩效25分。与公司、部门月度重点工作没有挂钩的干部，按照本公司、部门重点工作责任人扣分减半扣减绩效分。未完成的项目同时纳入次月考核。由于前一项节点工作滞后造成后一项工作未能按时完成，前一项工作责任人当月绩效也扣25分。每两个月或每季度在集团干部大会上通报未完成的重点工作及责任部门和责任人。年终考核重点工作未完成的，每一项扣责任人年终绩效210分，对于关系到集团或者专业公司企业28、战略方向的重点工作将加大扣分比例，具体由集团考核委员会决定。有多项重点工作未完成的或完成比例、效果较差的干部，集团将给予黄牌警告或降职使用。公司、部门的重点工作完成率不足70%的，取消年度评优资格。项目责任人的重点工作完成率不足70%的，取消年度评优资格。各公司、部门年终重点考核的工作：按照能源集团绩效考评办法组织体系分工，集团考核委员会负责集团管理干部重点工作绩效分的考核，各专业公司负责管辖范围的干部员工重点工作绩效分的考核。对考核有异议的，个人申请、部门同意后报集团考评委员会员仲裁。六、各专业公司参照本办法制定各自的重点工作管理考核办法。七、本办法解释权属集团考核委员会。目标管理办法集团公29、司目标管理办法第一章 总则第一条 为适应集团公司快速发展需要，推动集团公司进一步健全工作制度，明确工作责任，推进工作进度，提高工作效率，促进集团公司目标管理的制度化、规范化和科学化，确保集团公司及专业公司目标按时完成，特制定本办法。第二条 本办法所称目标管理，是指根据集团公司中长期发展目标和年度、季度、月度目标及各项日常工作任务，明确专业公司、职能部门的目标责任，对目标任务的实施进行组织指导、协调、推进、监督、检查、考核奖惩的工作制度。第三条 目标管理组织一、集团考核委员会（以下简称目标管理领导小组）是集团目标管理的领导机构。成员：集团高管、专业公司及职能部门主要负责人主要工作职责：决定全集团30、目标管理体系和责任体系，确定年度工作目标；研究决定和协调解决目标管理工作中的重大问题；组织月度和年度目标检查绩效考核评比，审定绩效考评奖惩方案。二、目标推进与管理办公室：事业部、总经理办公室（一）事业部主要工作职责与工作标准1、主要工作职责：（1）协助目标管理领导小组制定集团年度工作计划，协助配合专业公司经营目标分解。（2）协助目标管理领导小组指导、督促、推进、考核专业公司及职能部门完成集团既定的月度经营、管理工作目标，促进集团各项经营活动有效开展。（3）负责汇总专业公司及职能部门月度目标完成情况，安排下月度目标工作计划。（4）协助目标管理领导小组开展对专业公司及相关经营项目调研，撰写调研报告31、，提出建设性建议。（5）协助目标管理领导小组组织集团周例会、月例会、经营分析会、经营工作调研会召开及有关资料准备。（6）参与目标管理领导小组考核工作，定期向目标管理领导小组提报专业公司及职能部门的经营目标和工作目标完成情况，提报目标实施情况考核建议。（7）参与目标管理领导小组考核工作，定期向目标管理领导小组提报集团管理干部及职能部门员工绩效考评情况。（8）完成集团及部门领导布置的其它工作。2、工作标准：（1）每年11月份协助目标管理领导小组完成集团年度工作计划编制。（2）每月25日前对各专业公司目标推进情况进行3次以上督促、检查。每月3日前汇编专业公司及职能部门上月度目标完成情况，每月制定下月32、度目标工作计划，并在月例会上下发和进入集团考核通报中。（3）每月协助目标管理领导小组对集团重点工作进行跟踪，提报分析报告。（4）每年11月份参与集团调研活动，并负责整理纪要下发。（5）每月6日前向目标管理领导小组提报集团干部及职能部门员工绩效考评情况。（6）按时完成目标管理领导小组及部门领导布置的其它工作。（二）总经理办公室主要工作职责和标准1、主要工作职责：（1）执行董事长的有关指示，协助目标管理领导小组督促专业公司、职能部门工作的实施、落实。（2）负责董事长任务书、董事长工作记录的传达、监督、推进、检查，并对检查结果及时向董事长汇报。（3）负责董事长召开的集团办公会议及其他会议的组织安排、33、会议记录工作。负责会议纪要的整理、发放、催办及资料归档。（4）协助目标管理领导小组指导、督促、推进、考核专业公司及职能部门完成集团既定的月度经营、管理工作目标，促进集团各项经营活动有效开展。（5）协助领导协调部门之间的各项事务。（6）组织和参与专业公司、职能部门计划目标的制定，抓好信息工作，及时将有关信息向董事长反馈，为董事长的决策和指导提供依据。（7）完成领导交办的其它工作。2、工作标准：（1）按照董事长任务书、董事长工作记录规定的时间节点进行督办，及时将完成情况向董事长汇报；（2）每月协助目标管理领导小组对集团重点工作进行跟踪，提报分析报告。（3）每月6日前向目标管理领导小组提报董事长任务34、书、董事长工作记录工作完成情况评价报告。第二章 工作目标的制定和下达第四条 工作目标制定的要求1、项目清晰、符合实际、细化量化、可行。2、体现责任和压力。3、措施得当，操作性强。4、目标责任人明确。5、目标完成时间明确。6、同一项年度的目标分解，逻辑性强，上下节点衔接科学合理。第五条 年度工作目标的组成集团年度工作目标由董事长任务书、董事长工作记录、集团公司年度重点工作目标序时推进考核表、集团布置临时性重点工作任务组成。1、集团公司年度重点工作目标序时推进考核表，由集团事业部严格对照集团公司年度工作计划梳理、明确各项年度重点工作目标，经与各专业公司、职能部门进行充分沟通、对接，完成年度重点工作35、目标的分解、细化，明确各项节点工作目标、明确责任人及完成时间，编制确定集团公司年度重点工作目标序时推进考核表，报集团领导审核批准后印发执行。2、董事长任务书、董事长工作记录，由集团总经理办公室根据董事长在各类专题会上或日常工作中布置的工作任务整理形成。3、集团布置的临时性工作，由集团总经理办公室、事业部根据各时段集团公司对各项特殊性、临时性工作需要而布置的工作任务整理形成。第六条 工作目标的下达集团公司年度工作目标由目标管理领导小组拟定并报董事长审定，由事业部负责下达；董事长任务书、董事长工作记录由总经理办公室负责下达；集团布置的临时性工作由集团高管或职能部门负责下达。第三章 工作目标的推进、36、监督第七条 目标推进形式工作目标的推进以每月、每周及工作目标的实际节点为时点，实施督促、推进、指导、配合。目标的推进以周例会、月例会、现场走访对接、电话沟通、推进表、工作联系单等方式开展，对专业公司、职能部门主要负责人、工作目标责任人进行沟通、推进。1、总经理办公室根据董事长任务书、董事长工作记录布置的工作，以任务书要求的节点和时间，对重点工作目标实施推进、跟踪，按时将重点工作完成情况向集团领导汇报。2、对集团领导布置的临时性工作任务，由总经理办公室及时传达到责任部门和事业部，进入当月工作计划。3、事业部根据集团公司年度重点工作目标序时推进考核表结合专业公司、职能部门每月自报的重点工作，以月度37、为大节点，结合本月度各项工作任务实际完成时间节点，编制集团月度重点工作计划，并跟踪推进。月度重点工作计划于每月底前编制完成并发送至各专业公司、职能部门。第八条 目标推进要求1、对工作目标的跟踪与推进必须重点关注过程的推进，跟踪分析、协调服务和监督检查。2、与工作目标的责任人进行充分的沟通和对接，随时了解目标的进展情况。3、定期深入一线，掌握重点工作的进展，并随时配合、协助工作目标责任人解决工作中遇到的问题或困难。4、设定预警时间节点，对出现目标滞后情况的，及时反馈到责任人，对可能影响集团公司目标完成或发展的，要及时向集团领导汇报。5、利用集团周例会、月例会、考核会的平台，实施对重点工作目标进展38、情况的推进、通报。第九条 工作完成情况的评价与考核1、董事长任务书和董事长工作记录的完成情况，由总经理办公室负责评价。2、集团公司年度重点工作目标序时推进考核表及临时性重点工作任务的完成情况，由事业部负责评价。3、评价的内容：（1）目标是否按照定量或定性的要求完成。（2）目标是否在既定的时间内完成。（3）目标是否高质量的完成。（4）未完成的目标，要分析影响目标完成的客观原因和主观原因。（5）对目标责任人给出客观的定性或定量的评价。第四章 工作目标的考核第十条 考核机构集团考核委员会负责对集团及各专业公司重点工作的指导、推进、监督、考核。1、考核委员会的各考评小组负责其职责范围内的工作考核，提报39、考核意见。2、董事长任务书、董事长工作记录的完成情况，由总经理办公室提报考核意见。3、集团公司年度重点工作目标序时推进考核表及临时性重点工作任务的完成情况，由事业部提报考核意见。第十一条 考核原则及方法1、公平、公正、公开原则。2、实事求是，以事实为依据，确保真实反映工作进度和责任部门或责任人的工作绩效。3、定量考核与定性考核相结合的原则。4、月度节点考核与年终考核并重。集团年度重点工作分解表及各种计划书、任务书、工作记录、推进表分解到月度计划的重点工作纳入月度考核，年终依据集团年度工作计划、各种计划书、任务书等文件对重点工作予以考核。第十二条 考核内容1、集团工作计划确定的重点工作；2、集团40、重点工作分解表确定的节点工作；3、集团每月下达各公司（部门）重点工作；4、各级领导交办的各种临时性工作；5、各种计划书、任务书、工作记录、推进表需落实的工作；6、各种会议布置或会议纪要要求落实完成的工作；第十三条 考核细则（一）月度考核1、月度重点工作未能按时按量完成的，每一项扣减责任人当月绩效25分。凡因主观原因未按规定完成或质量不高，每一项扣减责任人当月绩效45分；虽有客观原因，但主观努力不够，每一项扣减责任人当月绩效34分；因客观原因造成未完成的，每一项扣减责任人当月绩效2分；对于重点工作严重滞后的，目标管理领导小组会给予责任部门和责任人严肃批评，同时要求责任部门或责任人在考核会上作深刻41、检查，分析未完成的原因，提报弥补措施。2、董事长任务书、董事长工作记录或集团、领导交办的重点、临时性工作未完成项，每项扣减相关责任人当月绩效25分。3、与公司、部门月度重点工作没有挂钩的干部，按照本公司、部门重点工作责任人扣分减半扣减绩效分。4、未完成的项目同时纳入次月考核。由于前一项节点工作滞后造成后一项工作未能按时完成，前一项工作责任人当月绩效也扣25分。5、每两个月或每季度在集团干部大会上通报未完成的重点工作及责任部门和责任人。（二）年终考核1、重点工作未完成的，每一项扣责任人年终绩效210分，对于关系到集团或者专业公司企业战略方向的重点工作将加大扣分比例，具体由考核委员会决定。2、有多42、项重点工作未完成的或完成比例、效果较差的干部，集团将给予黄牌警告或降职使用。3、公司、部门的重点工作完成率不足70%的，取消年度评优资格。4、项目责任人的重点工作完成率不足70%的，取消年度评优资格。第十四条 按照能源集团绩效考评办法组织体系分工，集团考核委员会负责集团管理干部年度目标工作绩效分的考核，各专业公司负责其管辖范围的干部员工年度目标工作绩效分的考核。对考核有异议的，个人申请、部门同意后报集团考核委员会复审。第五章 附则第十五条 各专业公司参照本办法制定各自的目标管理办法。第十六条 本办法解释权属集团考核委员会经营例会（周例会、月例会）实施与管理办法能源集团有限公司经营例会（周例会、43、月例会）实施与管理办法为了改进集团公司周例会、月度经营例会等经营例会的形式，规范会议管理，提升会议质量，降低会议成本，提高会议效率，及时沟通、发现、研究、解决集团在经营管理中存在的问题，确保集团各项决策贯彻到位、工作推进到位、措施执行到位，就集团的周例会、月度例会的召开与管理制定本办法。一、会议时间周 例 会：每周六下午14:30开始月度例会：每月第一周的周六下午14:30开始二、会议内容周例会汇报工作。汇报本周工作完成情况，对未完成的工作项目分析原因，研讨、制定弥补措施。总结经验。发现闪光点，提炼、推广成功经验。解决问题。分析、找出工作中存在的不足和问题，研究并制定解决方案。布置工作。安排、44、布置下周工作，并提出具体要求。月例会汇报工作。汇报本月工作完成情况，对未完成的工作项目分析原因，研讨、制定弥补措施。总结经验。发现闪光点，提炼、推广成功经验。解决问题。分析、找出工作中存在的不足和问题，研究并制定解决方案。布置工作。安排、布置下月工作，并提出具体要求。三、会议形式综合会在集团本部召开，参会公司（部门）汇报经营、管理工作完成情况，取得的经验及存在的问题、下阶段计划等。共同研究、解决工作中存在的问题，推广成功经验或做法。集团布置下一阶段工作，统一思想，明确工作方向，提出具体要求。现场会在专业公司召开，该公司向会议介绍其工作中吸取的深刻教训、取得的成功经验、采取的独到做法、需要得到的45、帮助等。与会公司和部门交流心得体会，包括受到的教育、得到的启发、借鉴的方法等。相互提出意见或建议，进一步提升工作效率和工作质量。专题会就集团公司要求传达落实的新的政策或措施、普遍存在的不足或倾向、值得推广的经验或需吸取教训、发生的典型事件或案例等，组织专题会议，集中学习、分析、讨论，从而提高认识，统一思想，更快更好的实施、实现集团的要求和目标。四、出席会议人员周例会：集团高管、专业公司主要负责人、集团职能部门主要负责人、事业部负责安全工作的副部长、其他需要参加会议的人员。月度经营例会：集团高管成员、专业公司主要负责人、集团职能部门主要负责人、事业部负责安全工作的副部长、专业公司财务负责人、其他46、需要参加会议的人员。五、会议组织会议通知事业部提前一天通知参会人员（特殊情况当天上午通知）。明确会议的形式、参会人员、议题、议程、会议中应注意或准备的事项。会前准备总经办负责会议室管理，提前15分钟开放会议室。事业部准备好会议签到簿并负责会议签到。参会人员必须按时（至少提前5分钟）进入会场，签到后在合适的位置就坐，准备开会。参会人员因特殊情况不能参加会议，须事先履行请假手续（向会议主持人请假），征得同意后要指定一名副职代理参会。会议召开会议主持自2010年5月份起，由刘玉来、柳健、王敏、李锋4人轮流主持，每人主持一个月。会议开始前，主持人要向参会人员通报会议的具体议程、重申会议纪律、提出会议要47、求、明确会议重点。主持人按照会议日程主持会议，控制会议节奏，针对会议中有争议或当场不能形成决议的议题，应指定相关责任人或责任部门，会后专题讨论，以免延误会议时间及影响会议效果。主持人负责点评会议内容，就会议决议进行工作布置。对于不符合会议要求的参会者，主持人可以采取制约措施，如：对发言质量不符合要求者，可责令其停止发言；对会议准备不充分者，可责令其做出说明或检讨；对多次不符合会议要求的参会者，可数次不安排其发言，责令其反省，等等。对参会人员要求参会人员必须认真按照会议通知要求做好准备工作，按时参加会议。如需要通过会议解决某个工作问题，要有清晰、具体的思路或方案，避免造成会议时间过长。参会人员按48、照主持人的要求发言，发言应言简意赅，紧扣议题。要遵守会议纪律，手机调整到静音或振动状态，原则上会议期间不能接听电话，如有急事需接电话，征得主持人同意后到室外接听。参会人员对会议内容涉及到商业秘密事项负有保密义务。如发生泄密情况，追究相关责任人的责任。汇报工作完成情况、后续工作计划及上次会议决议事项落实进度，提出工作中遇到的具体问题和需要会议解决的事项。对未按时完成的工作要分析原因，制定弥补措施，分析原因时要本着“解决问题、持续改善”的精神，而不应相互推诿责任。汇报要严格控制时间，保证会议议程顺利、按时进行。认真做好会议记录，会后立即组织落实会议的工作安排，并将会议精神传达到相关干部、员工。会议49、记录会议记录员对会议进行全程记录，对结论性发言做重点记录。并在会议结束后整理出会议纪要，交由会议主持人审核后再发到各职能部门、专业公司。对于月度例会会议纪要，要报送集团总经理。对会议的出勤情况进行记录。六、会议精神落实各相关公司、部门负责会议决议事项的落实，在会议要求的时间内将工作落实情况反馈到事业部。事业部负责会议决议事项落实情况的跟进、督查。各职能部门、专业公司必须保质保量的按时完成会议布置的工作，对未按时完成工作任务者，纳入当月的考核。事业部在会后要分析会议效果，总结得失，征求意见，不断创新会议形式，提高会议质量和会议的组织水平。为做好集团公司的环境卫生工作，规范办公秩序，体现良好的精神50、风貌和工作作风，根据集团的实际，制定本制度。统计管理制度能源集团有限公司统计管理制度为了科学地、有效地组织集团统计工作，保证财务经济指标完成情况的真实性、准确性和及时性，充分发挥统计工作在经营中的作用，特制定本制度。一、统计管理机构(一)统计管理领导小组组 长：张尧成副组长：李 锋 成 员：柳 健 刘玉来 李建军 王 敏 施春生(二)统计管理办公室主任：李 锋成员：李 玲 二、统计管理依据国家有关统计管理制度、法律法规；集团有关制度和规定。三、统计管理办法集团统计实行三级归口管理。集团事业部负责组织和协调各公司统计，建立统计信息网；专业公司负责组织和协调站(点)、班组统计，建立统计信息网；站(51、点)负责组织和协调班组统计。四、统计管理内容(一)统计管理总则1.各公司必须明确规定各级专（兼）职统计人员和分管统计工作负责人的工作职责及所应承担的责任；必须明确规定在那一环节出现统计数据差错，责任就追究到那一环节专（兼）职统计人员和分管统计工作负责人。 2.根据统计工作的需要和繁简程度，各公司要配备专职或兼职统计员，职责参照集团统计人员工作职责制定。站(点)统计员由核算员兼职，班组统计员由班组记录员兼职。集团统计人员应保持相对的稳定，公司、站(点)专（兼）职统计人员调动时，应事先征求集团事业部意见，并选择适合的人员接替，确保统计工作的稳定。 (二)统计管理细则1.数据统计、提供, 报表、分析52、报送本月上报的业务量和经营收入(销售额、交易额)必须是资金回笼后的业务量和经营收入，本月上报的利润是公司税前利润。以上三项经济指标不能如实反映的公司必须书面请示统计领导小组组长(集团总经理)，经批准后，报统计领导办公室备案。数据统计流程：班组记录员负责将统计资料逐日登记后报站(点)核算员；站(点)核算员负责汇总、审核后报公司专（兼）职统计员；各公司专（兼）职统计人员按集团要求向集团统计人员报送报表。 各级专（兼）职统计员必须按规定认真提供统计资料，不得虚报、瞒报、迟报和拒报，也不准随意修改。各级专（兼）职统计员必须认真做好原始记录和统计台帐，确保统计报表的真实性和系统性。各级专（兼）职统计员享53、有所辖范围内的统计调查权、报告权及监督权。被调查单位和人员应当积极协助统计人员的工作，及时提供真实资料和情况。集团、公司专（兼）职统计人员编制统计月报表要有简明经营分析，必须根据统计报表中各项主要指标反映的问题，说明产生的原因、影响后果，提出改进建议和措施。季报、年报要有经营分析报告并单独呈报，要以报表为基础，以检查计划为重心，测定计划完成程度，结合应用统计技术手段分析计划完成与未完成原因，提出改进建议和措施。集团事业部统计人员负责统一制订表格、统一编号，经分管领导审批后统一下达，任何公司不得向各自以外的公司制发统计报表。统计报表分年报、季报、月报及一次性不定期报表四种。各公司主要负责人应对报54、表进行认真审查，签字后方可报出。2.对外统计资料填报凡国家、省和市统计局颁发的统计报表，由集团事业部统计人员根据集团内各职责分工，确定编制责任部门。若报表涉及两个以上部门，又无适当部门负责时，则由集团事业部统计人员牵头相关部门协同编制，总经理签发后上报，有关统计文件和报表同时抄送集团事业部统计人员一份备案，以保证集团统计资料的统一性与完整性。各专业公司、部门向外提供统计资料，向上级机关汇报情况，在重要会议作报告，或公开发表文章中所引用的统计数据和公布统计数字，均须由提供资料人员同集团统计人员进行核对，一律以本集团统计人员所掌握的统计资料为准，报总经理批准，以保证统计数字的一致性。凡集团外单位根55、据上级规定，并持有上级主管部门或国家、省和市统计局介绍信件来集团索取统计资料的，统一由集团事业部提供或由集团事业部指定有关部门提供。3.统计资料积累和保管集团统计资料实行分级管理。集团统计人员负责管理上级报表底稿、集团各项主要统计资料，各公司、部门上报的报表资料、各项文件、资料原稿等；各公司、部门统计人员保管各自的主要统计资料，站(点)不保管统计资料，年终一次性整理上交所属公司统计人员集中保管。所有统计资料都属内部文件，属机密或绝密的统计资料，均需按国家有关保密规定严格保密，严防丢失，未经批准，不得泄漏，提供时应按集团有关资料保密制度的规定执行。各级统计资料要利用台帐按月、季、年进行分类整理，56、统计台帐和整理后的统计资料，必须妥善保管，不得损坏和遗失。各级统计资料装订、整理、保存方法和期限，按档案管理有关规定办理。对已经过期的统计资料，确无保管价值的，必须报经主管领导核准，集团事业部统计人员会签后再销毁。4.统计数据差错订正各级统计资料发出后，如发现错误，必须立即订正。站(点)日报表当日发现差错时要及时用电话或口头查询订正，隔日发现差错时要在当日报表上说明；各级统计资料发出后，发现重大差错必须以书面形式订正。各级统计人员收到下级统计人员的统计资料后，要及时进行审核，发现问题，及时通知下一级统计人员核实、订正，下一级统计人员不得推诿或拖延。集团统计人员要将书面订正贴在原报表上，并将原报57、表数字加以订正，以防误用。5.统计工作交接集团、公司专（兼）职统计人员、站(点)核算员调动工作时必须认真办妥交接手续，在未办妥以前，原任不得擅离工作岗位，更不得因工作调动而影响统计工作的正常进行。必须将经办工作情况全面地向接替人员交待清楚；培训接替人员的业务，使其能尽快独立工作；所有统计资料(原始凭证、统计手册、台帐、报表、文件、历史资料等)和统计用具(计算机、绘图仪、书刊等)应一一造出清单移交。四、统计管理责职(一)统计管理小组工作职责1.指导集团统计管理办公室工作，对统计管理办公室提出的有关改进经营工作建议进行审议批复。2.每月、年终根据经营工作开展情况召开有关公司经营分析会，提出完善和改58、进经营工作的措施和实施方案。(二)统计管理办公室主要职责1.每月跟踪调研公司经营情况，对经营过程中存在问题及时通过调查报告和经营分析报告等形式提出改进建议，供集团统计管理小组审议批复。2.负责组织集团每月、年终经营分析会，督促公司对会中提出的解决经营工作方案进行落实。3.每月结束后20日内负责向集团统计领导小组提报集团月度经营情况分析报告。(三)各级分管统计工作负责人主要职责1.督促分管的专（兼）职统计人员遵守国家及集团的统计制度和有关规定，及时上报统计数据。2.负责监督、审核和确认分管的专（兼）职统计人员上报的统计数据，确保上报的统计数据真实、准确。 3.与专（兼）职统计人员一起对经营情况进59、行深刻分析，提出改进措施，为上一级专（兼）职统计人员和分管统计工作负责人改进完善经营工作提供依据。(四)集团统计人员主要职责全面负责集团统计工作，贯彻执行国家、集团统计管理制度和有关法律法规。组织、落实统计基础工作，协助各公司健全各项原始记录及统计台帐，检查、审核、指导、监督各公司数据统计和经营分析的上报。负责统计各公司上报的经营数据，及时、准确、真实地向集团内外报送统计数据和报表，安排和协助相关部门填报统计报表。开展统计调查，充分应用统计技术对集团经营工作进行分析，每月结束后20日内向集团统计管理办公室提供经营分析一份。协助部门领导和专业公司对年度财务经济指标进行分解，对年终完成财务经济指标60、的公司进行提成兑现测算，对年终干部年薪和职能部门奖金进行测算。参与集团目标考核工作，指导专业公司财务经济指标的统计和上报。每月结束后5日内向集团考核委员会上报“集团各专业公司财务经济指标完成情况考核表”、“集团主要经济指标完成年度及同比情况表”。负责管理各项基本统计资料，系统、完整地保存各个时期的统计资料，定期向集团领导公布各项技术经济指标和经济指标完成情况，负责集团统计信息保密，建立集团统计系统信息网(合并事业部信息网中)。(五)公司专（兼）职统计员主要职责全面组织公司统计工作，贯彻执行国家、集团统计管理制度和有关法律法规。及时、准确、真实地向集团统计人员或外部专业主管部门报送有关报表或其他61、统计资料。各公司每月结束后3日内向集团统计管理办公室报送“专业公司财务经济指标完成情况考核表”(用于集团统计管理办公室编制“集团各专业公司财务经济指标完成情况考核表”及“集团主要经济指标完成年度及同比情况表”)。集团财务部、石油公司每月结束后7日内向集团统计管理办公室报送“利润表”和“资产负债表”(用于每季度向国家统计局上报“限额以上批、零售业企业财务状况”表以及每月向中国物流与采购联合会上报“企业财务状况”表)。石油公司每月结束后2日内上报集团统计管理办公室“油品进销存数量、金额报表”(用于向国家和省统计局每月上报“限额以上批发和零售业商品销售和库存额”表和每季度上报“重要商品购进、销售和库62、存数量”表，以及每月向中国物流与采购联合会上报“生产资料商品购、销、存总额”表和“生产资料商品购、销、存数量”表)。各公司上报报表中的数据要与上报集团财务部一致，不同之处要在报表空白处注明。认真分析公司统计资料，总结经营成绩，及时发现问题，提出改进建议供公司分管经营工作领导参考，每季度、年度结束后10日内或根据集团临时通知向集团统计管理办公室上报经营分析报告，为集团经营决策和经营分析会等提供资料。上报报表中表与表之间要数据相符，确保上报集团各类报表数据的一致性，发现问题要及时通知集团统计管理办公室进行更正。有特殊情况不能及时上报报表和经营分析的，要事先通知统计管理办公室，经同意后方可延迟上报。63、负责公司统计信息的保密工作，深入基层单位检查原始记录及统计台帐的登记质量，采取措施不断提高工作质量。(六)站(点)核算员主要统计职责审核汇总统计原始记录资料，及时报送各种统计报表及完成各项调查任务。石油公司加油站每月结束后1日内向公司财务科上报“月最终零售量、最终零售额完成情况表”。认真分析各项统计资料，及时向上级负责人提出生产、经营过程中存在的问题和建议，为公司经营决策和经营分析会提供资料。检查原始记录及统计台帐的真实性，辅导班组记录员做好原始记录与统计台帐的登记工作，负责站(点)统计信息的保密工作。(七)班组记录员主要统计职责及时、准确、真实地做好本岗位逐班逐日的统计资料登记和汇总工作。石64、油公司班组记录员负责每日向站(点)核算员(兼职统计员)上报“最终零售量、最终零售额”完成情况(分汽、柴油两大类统计)。对他人代替记录的资料，及时检查有无错记、漏记，发现差错或遗漏要及时纠正和补充，负责班组记录统计信息的保密工作。五、统计考核及奖罚1.每年集团统计管理办公室开展一次统计工作评比检查，评比时间在次年年报完成后进行。2.评比主要参照中华人民共和国统计法实施细则第五章条款，根据统计人员的工作实绩进行评比。3.奖金额度由集团统计管理办公室按年编制预算，报总经理审定。4.集团统计管理办公室每月、年终配合集团考核小组对公司专（兼）职统计人员、站(点)和班组兼职统计员工作情况进行考核，对工作突65、出和违反集团统计管理制度及有关规定的专（兼）职统计人员、分管统计工作的负责人提出奖惩建议。奖励标准：各级统计人员全年上报数据无差错、表与表之间数据相符、发现问题能及时通知上级部门更正的，奖励100元；经营分析报告质量较高的，奖励100元，分管统计工作负责人享受同等待遇。对年终集团、公司(对国家、省和市统计局等集团以外单位单独上报报表的公司)统计人员获得市级统计先进集体或先进个人的奖励100元，对获得省级以上统计先进集体或先进个人的奖励200元，集团、公司分管统计工作负责人享受同等奖待遇。处罚标准：集团、各公司的统计人员错报或漏报数据、迟报一天扣50元，虚报或瞒报数据扣100元，集团、各公司的分66、管统计工作负责人接受同等处罚。集团、各公司的统计人员上报报表中表与表之间数据不相符、发现问题没有及时通知上级部门更正的，每发现一项错误，扣50元，对不及时更正错误的或连续两月犯同样错误的，加倍处罚100元，集团、各公司分管统计工作负责人接受同等处罚。各公司统计人员月度提供的数据、资料中，若未进行简明分析的，扣50元。每季度或年度没有提报统计分析的，扣200元，集团、各公司分管统计工作负责人接受同等处罚。对统计专业知识培训不合格的人员将纳入集团考核。在半年内如经营分析质量没有明显提高，在一年内统计工作中出现三次被纳入集团考核的，集团统计管理办公室将建议公司调换统计人员。对泄漏管理范围内统计信息的67、，每发现一次处罚200元，重者解除劳动合同，集团、各公司分管统计工作负责人接受同等处罚。六、统计培训集团统计人员负责对专业公司专（兼）职统计人员的统计知识和工作能力进行培训。专业公司专（兼）职统计员负责对站(点)核算员、班组记录员的统计知识和工作能力进行培训。集团、公司、站(点)统计员对下一级新上任专（兼）职统计员进行单独指导，对日常统计工作中出现问题的统计人员要进行分别指导。七、附则1.本统计管理制度由集团事业部负责修订和解释。原有规定与本制度不符之处，按本制度执行。2.本统计管理制度自印发之日起执行。法律事务管理办法能源集团有限公司法律事务管理办法为了完善集团公司法律事务管理体系，及时、正68、确、高效、规范处理集团公司诉讼案件与非诉讼案件的法律事务工作，依法维护集团的合法权益，根据国家有关法律法规规定，结合集团公司经营发展的实际情况，制定本管理办法。第一章 总 则第一条 本办法所称法律事务包括诉讼、仲裁、法律文书审查、出具法律意见书、解答法律咨询、发出律师函、法制的宣传和教育等法律诉讼和非诉讼法律事务。第二条 本办法适用于集团公司。第二章 企业法律顾问第三条 集团公司外聘执业律师为集团公司法律顾问，并与律师事务所签订聘请法律顾问合同。第四条 任职集团法律顾问须具备以下条件：1、具有律师执业资格，从事律师职业5年以上；2、精通法律业务，具有独立处理复杂或疑难法律事务的工作经验和能力；69、3、为人正直、做事踏实、雷厉风行；4、遵守律师职业道德，保守企业秘密，维护企业利益；5、具有较强的协调能力。第五条 法律顾问的主要职责1、接受集团委托，为集团解答相关法律咨询和出具相应法律文书；2、接受集团委托，代理集团进行民事、刑事、行政、劳动纠纷案件的诉讼、仲裁和调解等活动；3、根据集团要求，参与投资、采购、工程等重大事项谈判；草拟、修改、审核合同以及其他有关法律事务文件；帮助集团制定、修改内部规章制度；4、对集团重大经营和管理决策提出法律意见，保证企业经营活动的合法性，依法维护本企业的合法权益； 5、为集团的商标权、专利权、著作权、商业秘密和专有经营权的保护提供法律建议，并协助集团制定保70、密制度和保密协议；6、根据集团的需要，对员工进行法律培训；不定期向集团介绍宣传国家和地方颁布的和集团业务有关的法律法规；7、根据集团的需要，列席相关会议，并提供现场法律咨询；8、办理集团公司委托的其它法律事务。第六条 法律顾问工作应贯彻“预防为主，补救为辅；指导为主，承办为辅”的原则。法律顾问除代理诉讼、仲裁活动外，还要以非诉讼的服务方式，运用专业的法律知识协助集团办理非诉讼法律事务，从而达到预防纠纷，减少诉讼的目的。第三章 法律事务部门第七条 集团事业部为集团法律事务部门，主导集团法律事务，与集团法律顾问共同开展法律事务工作，对集团所属各专业公司法律事务工作进行指导、监督、服务。第八条 集团71、法律事务部门应配备专职法律事务工作人员。任职集团法律事务工作人员应具备下列条件之一：1、取得中华人民共和国律师资格（司法资格）的；2、取得企业法律顾问资格的；3、具有法律专业本科以上学历或非法律专业本科以上学历具有二年以上法律相关工作经验的；4、具有从事三年以上企业法务工作经验的。第九条 法律事务部门的主要职责1、负责法律法规的宣传教育和培训，负责为所属各专业公司提供有关法律咨询、指导、督促和服务； 2、配合集团法律顾问办理本单位起诉、应诉的案件，参加诉讼、仲裁、行政复议和听证等法律活动；3、负责按照企业内部规定审查、管理合同，参加重大合同的谈判和起草工作；4、负责集团法律顾问的选聘、联络、服72、务、监督、考核；5、参与处理集团收购、破产、解散、投融资、担保、租赁、产权转让、招投标及改制、重组、公司上市等重大经济活动中的法律事务问题；6、完成集团领导交办的其他工作。第十条 法律事务部门的权利1、有权对企业重大经营决策提出法律意见；2、对各专业公司违反法律、法规的行为，提出纠正意见或建议；3、依据工作需要，有权查阅，复制相关资料或其他证据材料，集团相关部门或个人应当予以协助；4、办理企业法律事务时，有权向集团相关部门或个人调查情况，集团相关部门或人员应就调查的问题应作出如实陈述或书面说明。第四章 合同管理第十一条 合同管理按能源集团有限公司合同管理办法执行。法律事务部门、法律顾问按照规定73、参与合同评审，规避合同的法律风险。第十二条 法律事务部门、法律顾问接受各专业公司在合同管理履行阶段中存在而即将引发诉讼与非诉讼事务的法律咨询,将定期或不定期对重点合同进行法律事务风险防范检查，并提出规避经营风险的意见或方案，对不及时整改的专业公司予以通报。第五章 非诉讼法律事务管理第十三条 本办法所称的非诉讼法律事务是指集团法律顾问受集团委托，在其职权范围内依照国家有关法律、法规的规定，不与法院或仲裁委员会发生司法意义上的联系，直接为集团公司办理某种法律事务的业务活动。非诉讼法律事务主要包括法律类文书审查、制定、修改完善内部规章制度、出具法律意见书、解答法律咨询、发出律师函、提供法律、法规变化74、及其影响的信息、法制的宣传和教育等。第十四条 非诉讼法律事务工作方法集团法律顾问可采用以下方法处理集团非诉讼法律事务：1、法律意见书。是集团法律顾问针对合同、法律文件、其他法律事项涉及的法律问题提供法律分析、修改意见、风险提示、解决方案、律师建议等提供的建议性法律服务文书。2、律师风险提示。是集团法律顾问在集团涉及的法律事项不适合出具法律意见书或仅需对某种法律风险做出特别提示的情况下，出具的风险提示法律服务文书。3、律师建议。是集团法律顾问在服务过程中，发现集团公司存在的某种普遍或具有一定代表性的事件，而提供律师建议，以提示集团公司防范某种普遍行为。4、法律信息。是法律顾问提供给集团公司，对集75、团公司有影响的新法律、法规、规章或政策信息。第十五条 集团公司签订的合同、对外发布的广告文稿、宣传资料、招标投标文件、内部管理规章、规范性文件等涉及法律问题的文件在签署前，法律顾问应当进行审查。集团法律顾问审查法律类文件，在明确相关信息和集团公司要求后，根据不同情况作出以下处理：1、对于一般书面合同，由集团法律顾问在集团公司合同评审记录上直接提出修改意见。2、对于提供电子文档的文件，在合同中以修订格式直接修改；3、对于加急审查文件，无法制作法律意见书的，在文件中直接予以修改；4、对于重大合同、重要规章制度等重要法律文书进行审查时，集团法律顾问应以法律意见书出具审查意见。第十六条 法律顾问审查法76、律类文件应当恪守职业道德和执业纪律，以事实为依据，以法律为准绳，勤勉尽责、高效快捷。法律顾问审查法律类文件，若认为有关事项重大、情况复杂，可提议召开专项讨论会或座谈会，根据讨论会或座谈会结果提供审查意见或法律方案等。第十七条 若集团公司需要，集团法律顾问应当参与集团相关商务谈判及磋商，以更好地维护集团公司的合法权益。法律顾问参与谈判事宜，只针对谈判涉及法律问题提供法律意见，从合法性角度把握谈判。法律顾问根据谈判事项，可以采用以下方式提供法律意见或服务：1、由法律顾问对谈判事项提供法律意见书，由集团公司根据法律顾问意见与对方进行磋商谈判。2、由法律顾问会同集团公司相关部门共同参与谈判，法律顾问同77、集团公司各部门按照谈判内容进行分工合作，法律顾问应对谈判的所涉及法律问题进行综合考虑，并提供法律意见供集团公司参考。3、对方聘请法律顾问参与谈判的，集团法律顾问应当直接参与谈判。第十八条 集团公司可根据需要，邀请集团法律顾问参加集团公司相关会议。（集团法律顾问参加集团相关会议有利于了解集团运作情况、工作计划和安排，便于法律顾问开展法律服务工作，同时对会议议题涉及的法律问题提供法律意见，避免法律风险。）第十九条 为从整体上提高集团公司员工的法律素养和意识，集团法律顾问应结合集团公司情况，对集团公司相关管理人员和经营骨干举办法律培训和讲座。第二十条 根据集团公司的实际情况，集团法律顾问参加集团公司78、标准合同的评审，以进一步规范集团公司常用合同文本，以达到防范风险的目的。第二十一条 集团法律顾问应协助集团公司建立、健全各项内部规章制度。第六章 法律诉讼案件管理第二十二条 本办法所称的法律诉讼是指以集团或下属专业公司（以下均称案件起因部门）为一方当事人，通过人民法院或仲裁委员会，采用诉讼或仲裁方式解决纠纷的法律事务活动，包括：仲裁、民事诉讼、行政诉讼、刑事诉讼等。集团或下属专业公司以第三人身份参加诉讼的，参照本章规定执行。第二十三条 集团处理法律纠纷案件时，由案件起因部门负责人统一负责，集团法律顾问具体承办，集团事业部负责协调组织，相关业务机构、部门予以配合。第二十四条 法律纠纷案件在处理主79、体上实行法人原则，即由案件所涉及的法人企业处理。案件涉及多个法人企业的，由涉案法人企业共同处理。专业公司以集团公司名义签订合同发生的经济纠纷，由集团公司处理，经济责任由专业公司承担。第二十五条 案件起因部门在经营管理中发现公司利益可能或正在受到损害，认为需要协商的，要主动与对方协商，经与对方协商无效而需采用诉讼方式解决问题的，应对出现的相关问题作出书面说明并附相关证据材料复印件，上报案件起因部门负责人反映；案件起因部门负责人应在三日内及时上报集团分管领导和集团事业部。案件起因部门须协助事业部了解事件发生的全过程和收集相关证据，配合事业部、集团法律顾问提出诉讼建议和诉讼方案，上报集团总经理批准。80、集团总经理决定诉讼的，事业部负责组织案件诉讼工作，案件起因部门具体负责开展诉讼工作。集团总经理决定不予起诉的，案件起因部门负责事件的协调处理，事业部、集团法律顾问负责向案件起因部门提供相应法律咨询和建议。第二十六条 在公司的经营、商务或其他活动中，被其他组织或个人起诉而需（包括可能涉及）参加应诉的，案件起因部门应在三日内及时向事业部书面报告，说明案情并提供相关材料，保证应诉工作的及时开展。集团事业部负责组织安排适宜的律师参与案件诉讼代理工作，事业部会同法律顾问根据案件的具体情况提出应诉方案，并经集团分管领导同意后组织实施；对于重大案情，要向集团总经理汇报。第二十七条 集团公司本部参加应诉的，集81、团事业部或事业部指定的相关部门是案件承办人，并要指定案件代理人配合案件代理律师开展案件诉讼工作。专业公司参加应诉的，专业公司是案件承办人，并要指定案件代理人配合案件代理律师开展案件诉讼工作。第二十八条 集团事业部负责制作法定代表人身份证明书、授权委托书，并收集整理相关证据及材料；集团法律顾问负责起草起诉状、答辩状、上诉状等法律文书，在授权范围内从事诉讼代理及相关活动，并及时向集团事业部和有关部门通报案件进展和办理情况。第二十九条 法律顾问和案件承办人在处理诉讼案件中，认为案件争议焦点不好确定，诉讼观点难以把握，诉讼决策方案存在争议的，可向事业部提出，请求集中研究，讨论疑难案件。疑难案件研讨人员82、由集团事业部通知法律顾问、事业部负责人、案件起因部门负责人、集团分管领导、集团法律事务工作人员等相关人员组成。集团事业部将案件研究情况通知案件起因部门，并向集团总经理汇报研讨结论。案件代理律师和案件承办人按照研讨方案准备诉讼工作。第三十条 案件代理律师和案件承办人、案件代理人必须在规定的开庭时间出庭参加案件诉讼。第三十一条 案件代理人和承办人在案件诉讼过程中应当坚决维护公司利益和公司形象，不得做出有损公司的任何行为。遇到紧急情况，案件代理人应当及时向其公司领导、集团分管领导或集团总经理请示处理意见，以充分保护公司利益。第三十二条 对可以进行调解的案件，案件代理人和集团法律顾问应在授权范围内进行83、谈判，并尽量维护公司的合法权益，对于特殊情况应及时请示集团领导决定。调解成功后，案件起因部门负责办理调解书的实际履行工作，对调解书有异议的，应及时报告事业部。第三十三条 对可以进行庭外和解的，由案件承办人在授权范围内决定是否可以接受，在及时请示集团分管领导决定后答应对方，对于特殊情况应及时请示集团总经理。第三十四条 案件审结后，经人民法院判决我司胜诉的，案件承办人依据人民法院的生效判决，及时督促对方履行法律义务，经督促后对方仍没有履行法律义务的，应在申请时效内申请法院强制执行，直至案件执行终结。第三十五条 案件审结后，经人民法院判决我司败诉的，事业部、案件起因部门和法律顾问对案件一审情况进行综84、合评估，讨论案件上诉的可行性，提出是否进行上诉的建议，并上报集团总经理决定。第三十六条 案件起因部门及案件承办人积极与法院执行部门协调，及时执结案件，维护公司合法权益。第三十七条 对于执结和依法终结的案件，案件起因部门及其承办人应及时为执行的财物办理各类手续，整理好档案移交集团总经理办公室存档，并报事业部备案。第三十八条 案件知情人在终审判决作出前，不得泄露案件的信息内容，坚持保密原则。第三十九条 案件工作结束后，案件起因部门及案件承办人负责对全案情况进行总结，形成书面材料经事业部审核后向集团领导汇报，并向有关部门、人员酌情通报，条件允许可作为法制宣传教育材料（案例）运用。第四十条 集团事业部85、每年对当年案件材料进行整理并编撰成卷，建立案件归档制度，发挥好信息库作用。第七章 奖 惩第四十一条 集团法律顾问、集团事业部、各专业公司及相关工作人员接受年度法律事务工作考核，考核内容为集团公司有关法律事务管理制度落实情况和年度法律事务工作业绩，考核结果交集团人力资源部备案，作为集团公司对相关人员或部门的年度考核内容。第四十二条 对法律顾问、案件承办人、法律事务工作人员和其他相关人员在处理法律诉讼纠纷案件中成绩显著的，经集团考核委员会研究给予奖励。奖励申请由案件起因部门提出，经集团事业部审核报分管领导同意后上报集团考核委员会研究决定。第四十三条 在办案过程中因经办人工作严重失职，导致企业重大损86、失，企业因此产生的实际损失由责任人承担。第四十四条 案件经办人员在办理案件中出现以下情形的，移交司法机关处理。1、案件经办人与对方串通，损害公司利益；2、案件经办人员泄露企业机密，包括案件：重大决策、关键行动计划、案件重要证据；3、案件经办人员有其它涉嫌犯罪情形的；第八章 附 则第四十五条 本办法由集团事业部负责解释。第四十六条 本办法自印发之日起施行。本办法实施前尚未执行终结的案件，按照本办法规定执行。合同管理办法能源集团有限公司合同管理办法合同是企业运作的基础，是维护企业利益和体现企业信用的有效途径。合同管理贯穿于企业经营、管理各环节，成为企业管理的一条主线。为做好集团合同管理工作，规范签87、约和履约行为，规避市场风险，维护公司利益和信誉，特制订能源集团有限公司合同管理办法。一、合同管理组织机构集团合同管理委员会组成人员：主 任：张尧成副 主 任：柳 健成 员：刘玉来、王 敏、李建军、施春生、李 锋、李亭亭、姜秀玲、王长龙、张厚毅、汪丽、胡雁北、顾培亮、法律顾问职责与权限宣传、贯彻和学习中华人民共和国合同法及相关法律法规。审核和批准集团公司合同管理办法。负责审批集团公司合同管理办公室和各专业公司合同管理小组人员组成。负责指导集团公司合同管理工作，对合同管理办公室及其人员的工作进行监督、检查、指导、评估与考核。负责组织对集团公司重大合同、标准合同文本的评审。处理解决重大合同纠纷事宜。88、集团合同管理办公室组成人员：主任：李 锋成员：法律顾问、集团专职合同管理员注：事业部为集团合同管理办公室的日常办事机构。职责与权限组织集团及专业公司合同管理员学习中华人民共和国合同法及相关法律法规。负责起草集团合同管理办法，并报集团合同管理委员会审批。组织集团及专业公司合同管理员学习集团公司合同管理办法，组织集团公司合同管理知识和操作实务等方面的培训。负责对专业公司合同管理办公室及其人员工作的检查、指导、监督、评估与考核。负责组织对集团公司一般书面合同的评审。组织开展集团公司“重合同、守信用”活动。负责对所评审的合同文本进行管理。参与集团公司合同纠纷的和解、调解、仲裁、诉讼等活动。组织开展合同89、管理工作中违纪违规情况的调查工作，并向集团合同管理委员会提报处理意见。法律顾问法律顾问人员法律顾问人员由集团公司聘请职责与权限负责对书面合同进行评审，参与相关合同文本的起草。参加集团年度合同管理工作会议。负责对集团及专业公司合同管理员及相关人员进行合同知识和法律实务等方面的培训。参与集团公司及专业公司合同纠纷的和解、调解、仲裁、诉讼等活动。解答法律咨询、依法提供建议或出具法律意见书。审查法律文书，协助制定、修改规章制度。为集团及专业公司经营和管理中的决策事项进行法律上的可行性分析，并编写可行性报告。负责处理集团公司和专业公司的其它法律事务。集团专职合同管理员成员：顾培亮职责与权限建立合同管理网90、络，编制、修订集团合同管理办法。评审各部门报送的书面合同，评审后及时交由集团法律顾问评审，特、急件专人送审。及时填写集团公司合同评审登记表，记录合同主要内容。协助相关部门处理合同管理中存在的问题。指导、检查专业公司合同管理工作。编写集团合同管理月度评估报告编制集团年度合同管理工作总结和工作计划。组织召开合同管理工作会议。各专业公司合同管理小组组成人员组 长：专业公司主要负责人成 员：经营层成员、合同管理员、财务部门负责人、职责与权限组织本公司员工学习中华人民共和国合同法等法律法规，负责向本公司全体员工宣传贯彻集团公司合同管理办法等规章制度。负责组织本公司书面合同的评审。负责本公司合同管理及合同91、业务工作的服务、指导、监督与考核。负责本公司合同文本档案管理。组织开展本公司“重合同、守信用”活动。负责组织本公司合同纠纷的和解、调解、仲裁、诉讼等活动。各部门兼职合同管理员权限成员：详见附件“能源集团有限公司合同管理网络图”职责与权限负责评审本部门范围内的书面合同。及时填写本部门合同登记表，记录合同主要内容。协助相关部门处理合同管理中存在的问题。组织本部门开展合同评审，评审后及时上报集团。在合同签订后一周内将合同原件报送集团合同管理办公室存档。劳动合同报送人力资源部。建立合同管理台帐，并编写本部门合同管理月度评估报告编制本部门年度合同管理工作总结和工作计划。二、合同管理范围合同种类：买卖合同92、承揽合同、建设工程合同、委托合同、租赁合同、融资租赁合同、保管合同、仓储合同、运输合同、借款合同、技术开发合同、供用电、水、气合同、劳动合同等协议。合同管理环节：合同文本管理、合同审批管理、合同专用章管理、合同签订管理、合同履行管理、合同变更、转让和解除管理、合同档案管理、合同管理考核。合同签约部门：集团公司、石油公司、万润公司、润城公司、海润商业、农产品市场、连富/再生公司、旧车交易市场、阳光公司、广厦公司、物流、实业/物泰公司、海建公司、港城驾校、汽销公司、物管公司等。三、合同分类根据合同规模分：重大合同和一般合同重大合同具备下列条件之一的，为重大合同：工程类合同：包括工程勘察设计合同、93、工程施工合同、工程监理合同、工程造价咨询合同等工程类合同，且合同金额超过1000万的；采购合同：合同金额超过500万的（油品采购合同除外）；销售合同：合同金额超过500万的（油品销售合同除外）；租赁合同：年租金超过100万的；所有土地出让合同、转让合同；所有购并合同、企业间的合作协议、联营协议；进行初审和年审的标准合同文本；对集团发展产生重要影响或对专业公司发展产生重大影响的合同；风险度较大或在评审中争议较大的一般合同，上报集团合同管理委员会，参照重大合同评审程序进行评审；集团总经理特别指定的其它合同。一般合同书面合同中，除上款所列明的重大合同外，其它合同均为一般合同。根据合同文本类型分：国家94、示范合同文本、标准合同文本和自拟合同文本国家示范合同文本集团依照国家法律法规和企业规章制度签订合同，签订合同时应使用国家合同示范文本，凡属国家统一发布过的合同示范文本，应积极采用；无国家合同示范文本的，应参照相关、相近示范文本，制订企业标准合同文本。企业标准合同文本该合同文本在集团公司经营中经常使用，经过相关部门和人员多次会审，合同条款相对比较完善，能够较好维护企业利益和信誉的合同文本。企业标准合同文本由相关业务部门起草，经专业公司、集团分管领导、事业部、财务部、集团法律顾问、集团管理者代表逐一审核后，确保标准文本经评审后条款完整、内容明确、语法通顺、文字准确；无经营风险，有利于维护集团利益和95、信誉，由集团合同管理委员会批准核实。标准合同文本由集团合同管理办公室每年年初组织一次复审，复审程序和制订程序相同，复审后须经集团总经理再次批准。在使用企业标准合同文本中，若客观条件发生变化使企业标准合同文本不再适用，由专业公司及时提出，组织修改，修改程序和制订程序相同。企业标准合同文本作为受控文件由总经办负责统一保管，专业公司需领用标准合同文本的，按照集团质量手册和程序文件相关规定和程序领用。专业公司在使用标准合同文本签约时，对格式条款部分采取填空方式进行，不得对格式条款本身进行修改，特殊事项通过补充条款说明。采用标准合同文本签约前，仍需履行评审程序,具体评审流程详见本办法第六章合同起草和审批96、管理。自拟合同文本该合同文本为集团公司非经常使用或刚刚启用或因实际情况需要自行拟订的合同文本。该合同文本由专业公司起草拟订。若无国家示范文本和企业标准文本，或因实际情况需要自行拟订合同文本时，由专业公司负责拟订，拟订时须做到内容具体、条款齐全、文字准确、责任明确、手续完备，确保无风险。各合同管理部门严格审核，合同措辞、用字须准确、适宜，主要条款须详细、完整。条款中不得出现“基本上”、“大体上”、“大部分”、“具体问题”、“个别”等含义模糊的词语。四、合同谈判管理合同谈判总要求谈判开始时，专业公司要了解对方的资信情况，填写资信调查表，并尽可能让对方在资信调查表上签字盖章确认；谈判过程中，把谈判经97、过形成书面文件（如谈判纪要等），让对方签字盖章；谈判成功后，要把谈判成果以书面形式记录下来，双方签字确认。具体要求谈判前的准备客户资信调查专业公司在谈判前应收集对方资信情况，资信信息包括：包括客户基本情况、企业工商年检情况、资质状况、企业股东及资本构成信息、企业主要管理人员信息、企业信用记录信息、企业纳税记录、企业经营环境信息、企业财务管理信息、企业资产负债信息、企业法律事务信息等。同时要求对方提供其营业执照副本原件、企业信用等级证书等可以证明其资信情况的证件。资信调查方式主要有：内部调查：包括调查销售部门、财务部门、生产部门等企业内部保管的客户信息；行业调查：包括向同行业企业、行业协会等部门98、和企业了解、获取自己所需要的信息。公共渠道调查工商部门：注册资料、年检资料、财务报表商业银行：信贷信息法院/仲裁机构：诉讼记录税务部门：税务交纳情况、财务报表海关：报关记录和统计质检部门：法人代码、生产许可证、产品质量房产部门：房产所有权、抵押情况统计局：基本经营数据、财务报表委托专业机构调查客户信用状况，并出具调查报告其他信息渠道包括从客户的供应商、客户的债权人、追帐机构、保险机构、客户的竞争对手、业内专家等方面渠道了解的相关信息。谈判预案正式谈判前，专业公司可以制定谈判预案，其中重大合同应制定谈判预案。谈判预案由专业公司起草，经部门负责人同意后上报集团分管领导批准。谈判预案中应将对方在谈判99、中可能开出的条件尽量考虑全面，然后设计最高条件和最低限度，也就是答应对方条件的上限和下限。谈判预案中应包括以下内容：谈判时间、谈判地点、谈判参加人员、谈判对方的背景、谈判主题及内容、谈判目标、谈判议程、谈判相关资料的收集、谈判分析（我司的优劣势分析、对方的优劣势分析、谈判人员分析）、谈判条件设定（最高条件、最低条件）、谈判风险及对策、谈判效果分析、谈判费用等。正式谈判参与谈判的我司工作人员应经公司法定代表人书面委托，并按照委托书所规定的代理事项、代理权限参与谈判。专业公司在谈判开始时，应当主动向对方出示能够证明自己资信情况和委托情况的上述证件，一则让对方了解自己，另外也通过这种方式促使对方主动100、出示，避免因单方索要而产生的尴尬和不愉快。对方向自己提供的有关企业介绍、产品介绍、项目介绍等资料，凡是可能对正式签订合同产生影响的文件，应当要求对方在文件上签名或盖章。重大合同谈判时，必须核实对方基本情况：对方企业的规范名称。名称应当以工商登记注册的名称为准。如果对方所使用的企业印章与营业执照上记载的规范名称不一致，谈判人员应当指出并拒绝承认该印章。法定代表人。法定代表人应当以营业执照上登记的姓名为准，不能轻信对方提供的其它证明，如名片等。如果法定代表人亲自参加谈判，应当要求其提供身份证并核验。代理人。如果法定代表人委托他人参加谈判，应当出示法定代表人签名和加盖企业印章的委托书，我司参与谈判的101、人员应当验明并留存对方谈判人员的身份证复印件和授权委托书原件。合同谈判中，合同谈判人员在谈判过程中应恪守职责，尽最大努力维护公司利益和信誉。谈判中，谈判人员严格按照谈判预案开展谈判工作，保证在规定的时间内高质量完成谈判工作。谈判人员在商务谈判中应遵循诚实信用的原则和“合同未定，责任先行”的原则，即在谈判过程中出现新情况、超出谈判预案范围的情况下，谈判人员不得在谈判桌前发表未经公司同意的个人意见，而只能向客户表达歉意，并表示将在请示公司后再与客户进行沟通。谈判成功后，谈判人员要把谈判成果以书面形式或者通过录音形式将谈判过程记录下来，并尽可能让对方签字认可。谈判记录的作用有二：一则备忘，二则作为主102、张公司权利的证据进行使用。五、合同起草和审批管理合同起草合同由专业公司业务部门会同专业公司合同管理员起草，起草时，须做到内容具体、条款齐全、文字准确、责任明确、手续完备，确保无风险，合同谈判双方达成的主要共识内容应进入合同中。合同审批根据集团公司合同类别不同，按照不同的评审流程进行评审。重大合同重大合同，不论是企业标准合同文本还是自拟合同文本，均由集团公司合同管理委员会组织评审。评审流程 送审部门自评集团合同管理委员会评审送审部门修改集团管理者代表复核集团总经理签批事业部登记签约部门组织签约事业部初审集团公司重大合同由送审部门组织自评并经事业部初审后上报集团合同管理委员会评审。签约部门代表负责103、向集团合同管理委员会汇报合同背景情况、合同谈判情况、合同主要条款及合同风险。合同管理委员会对合同进行评审，提出评审意见，签约部门根据评审意见修改并经事业部加盖合同评审章后报集团管代复核，签约部门将评审好的合同送合同对方盖章后，上报集团总经理审批。总经理批准后总经理办公室将合同转事业部登记后再分发至各签约部门。具体评审流程图如下：参加人员参加人员为集团公司合同管理委员会成员和签约部门相关人员，相关人员为合同送审单位负责人、合同管理员、相关业务部门负责人一般合同一般合同，根据企业标准合同文本和自拟合同文本两类合同文本的不同特点，按照不同评审流程组织评审。企业标准合同文本评审流程因企业标准合同文本条104、款比较完善，为提高合同评审效率，简化合同评审流程如下：部门负责人评审事业部评审合同经办人自评集团分管领导审核集团管理者代表复核总经理审批事业部登记签约部门签约说明：企业标准合同文本在制定过程中，已经集团法律顾问评审。为控制评审时间，在标准合同文本日常评审中将法律顾问评审环节省略。企业标准合同文本每年年初需要进行复审，企业标准合同文本年度复审工作由集团合同管理委员会组织。参加人员集团总经理、集团管理者代表、集团分管领导、集团事业部部长、集团合同管理员、签约部门负责人和经办人。自拟合同文本评审流程送审部门自评集团合同管理办公室评审集团分管领导评审集团管理者代表复核集团总经理签批送审部门修改事业部登105、记签约部门组织签约签约部门自评并经部门负责人签字同意后报集团合同管理办公室和集团分管领导组织评审，签约部门根据评审意见修改并经事业部加盖合同评审章后报集团管理者代表复核，集团管理者代表复核无误后上报集团总经理审批。总经理批准后总经理办公室将合同转事业部登记后再分发至各签约部门。具体评审流程图如下：参加人员集团总经理、集团管理者代表、集团分管领导、集团事业部部长、集团合同管理员、集团法律顾问、签约部门负责人和经办人。说明：国家或行业示范文本评审按照自拟合同文本评审程序进行评审。合同评审内容合同评审内容分为合同的决策评审、主体评审、可行性评审、合法性评审、风险性评审和严密性评审六个部分。决策评审评106、审内容包括对合同缔约目的、预期效果进行决策性分析。评审要点围绕合同的缔约目的，综合考虑市场条件、政策环境等因素，设定科学合理的权利义务并使之平衡，使合同内容围绕缔约目的发挥作用。周密、细致考虑影响合同变动的因素和合同订立后变更的可能，并采取有效措施保障公司的合同权益。主体评审评审内容包括对签约对方进行主体资格、项目资质、缔约信誉、资信能力、人员构成等方面的评审。评审要点审查合同对方主体的合法和真实。审查合同对方是否具备相关的资质或许可。审查合同对方的资信能力、业绩状况、人员等。可行性评审评审内容包括合同标的、履行期限、地点和方式、价款或报酬方式。评审要点合同标的（数量、质量）约定要详细、明确。107、合同的履行方式一定要明确，包括履行期限、履行地点、标的完成（运输）方式、保险、付款方式、质量保证等内容。合同相关事项要有相应约定。包括不可抗力、合同保密、技术开发、质量保证等内容。合法性评审评审内容包括合同标的、条款内容、法律术语、签订方式、履行条件、是否需要登记等。评审要点合同的主体资格、生效要件、付款方式、售后服务及保密事项等条款内容。交易标的是否合法。交易方式是否需要以招标、拍卖等特殊的方式缔结。法律用语的准确性评审。风险性评审评审内容包括对缔约目的、合同履行、不可抗力等方面的风险进行评审。评审要点合同的权利义务是否对等。若合同条款不对等，当事人有权在一定期限内撤销合同，人民法院或仲裁机108、构也可确认为无效合同或无效条款。注意交易实施的安全付款期限和付款方式条款、合同履行的担保条款等是否存在不符合实际或无法保证交易安全的情形。合同的签订地、履行地（如交货地点等）、标的物所在地及合同纠纷的管辖地、解决方式等条款内容。注意考虑合同纠纷发生的可能合同中将双方的权利义务及违约责任条款约定清楚约定诉讼或仲裁管辖方式及机构。严密性评审评审内容包括合同主要条款、文字表达、前后一致性、双方的权利和义务。评审要点合同主要条款是否齐全，主要条款有无缺少。注意合同内容的前后一致性。当事人双方的权利、义务是否具体、明确；文字表述是否确切无误，数字是否精确。合同评审要求合同条款完整、内容明确，双方的权利义109、务明确，能够切实维护集团利益和信誉。合同评审人员接到送审合同后，必须在一个工作日内评审完毕，并向合同送审部门反馈评审意见。普通合同评审总时间不得超过十天，重要合同评审总时间不得超过五天，紧急合同评审总时间不得超过三天，特急合同评审总时间为一天。确保本公司有满足合同或协议中要求的能力。合同形式及内容合法，包括合同的签订主体合法，交易合法，手续完备，双方权利义务对等。合同风险已在合同中得到有效规避。合同语言表达通顺、文字准确，前后一致。六、合同专用章管理1.集团所有合同专用章由集团总经理办公室统一保管。2.公司所属任何单位不得擅自刻制合同专用章，如发现有此类行为，追究责任人的行政及法律责任。凡需刻110、制合同专用章的单位，由申请单位按照集团公司印鉴使用管理规定（苏集团 办 （2006）字第84号）的规定程序进行办理。3.合同专用章不得外借，未经总经理批准，不得携带合同专用章外出。4.合同经评审批准后，由总经理办公室加盖合同专用章；无合同专用章的，加盖企业公章。合同未经集团总经理批准的，不得盖章。加盖其它印章的，合同无效，追究相关责任人责任；盖章时须同时加盖骑缝章，否则追究相关责任人责任。5.合同专用章遗失的，按照集团公司印鉴使用管理规定规定办理相关手续，并按其规定追究相关责任人的责任。6.合同专用章的保管使用的检查工作列入合同检查范围之内。7.合同专用章变更，需重新刻制，其申请程序参见第六条111、第二款。8.需销毁现有合同专用章的，按照集团公司印鉴使用管理规定规定办理。七、合同签订管理1.签订合同的主体必须是自然人、法人或其他组织。其他组织是指合法成立、有一定的组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织，包括：依法登记领取营业执照的私营独资企业、合伙组织、合伙型联营企业；依法登记领取我国营业执照的中外合作经营企业、外资企业；经民政部门核准登记领取社会团体登记证的社会团体；法人依法设立并领取营业执照的分支机构；中国人民银行、各专业银行、中国人民保险公司设在各地的分支机构； 经核准登记领取营业执照的乡镇、街道、村办企业。2.对外签订合同，由法定代表人或法定代表人授权的代理人进行，法定代表人授112、权的代理人必须按其委托权限守信操作。3.一般物资采购合同除款物即时交付外，均须采用书面形式签订。特殊情况下，不适用或不适宜书面形式签订的，必须经集团总经理批准后方可签订，并办理书面手续。4.签约部门在合同评审批准后两周内必须签约，否则需重新审批。5.对市场因素或对方当事人履约能力没有足够把握时，在订立合同时应当要求对方提供有效担保，并在合同中明确。6.订立应当依法办理批准、登记、见证、鉴证、公证等特别程序的合同时，要依法办理特别手续。7.订立物资采购、工程设计、施工、监理及相关工程项目等合同时，必须同时签订廉洁保证协议。8.签订合同时必须加盖合同专用章；无合同专用章的，加盖企业公章。签订合同时113、还须同时加盖骑缝章，否则追究相关责任人责任。八、合同履行管理合同履约工作主要由专业公司承担，集团职能部门负责对合同履约工作进行监督、检查；集团考核委员会负责对合同履约工作进行考核。合同履行期间的自我管理合同履约要求。合同承办单位、部门和人员具体负责其订立合同的履行。各专业公司负责人要对合同任务进行分解，将合同任务落实到各部门和责任人，并对合同任务落实情况进行考核，以确保合同的履行。合同履行过程中，执行合同的主办人员必须负责跟踪合同相应条款的具体履行情况，确保合同条款按期优质完成。合同签订后，出现以下情况，我司可以中止履行合同。不可抗力；对方违约在先，经催促后仍不履行；出现我司可以行使不安履行抗114、辩权的情况（详见本章第二款“合同履行期间对对方的跟踪”）。合同履约证据。签约部门要加强对合同履约证据的管理，凡与合同有关的来往文书、电报、传真、信函、电话记录、收付凭证等都作为合同履约证据加以管理。签约部门要为每份书面合同建立一份履约档案，以保存合同及履约过程中产生的所有书面材料和履约证据等。合同履约证据管理详见合同证据管理。应收帐款管理。各专业公司要对合同履行过程中的应收帐款进行严格控制，绝不允许出现擅自赊销的情况。对合同履行过程中发生的每一笔应收帐款要进行详细分析（包括产生的原因、应收款/实收款的数额、延期的时间、帐款回收风险分析、预计回收的时间、拟采取的跟进措施等），确保合同货款及早、安115、全收回，并制订改进措施加以改进。应付帐款管理。对于合同履行过程中发生的应付帐款，各专业公司同样要加以严格控制，对应付帐款的产生原因、预计支付时间等进行分析，并制订改进措施，保证款项支付的及时性，树立集团公司诚信经营的形象。定期提醒机制和警报机制。各专业公司应建立应收帐款和应付帐款定期提醒机制和警报机制。专业公司合同管理员应在合同收款日或付款日到期前一周提前通知相关部门做好收款和付款准备工作，在收款日和付款日到期后一周给予相关专业公司和经办人发出警报，要求相关部门和人员采取一切措施完成收款和付款工作。合同履约检查。集团职能部门负责对合同履约情况进行监督检查，检查内容包括：合同履约进展实际情况；合116、同管理工作月度评估报告；相关财务报表、考核通报、合同管理工作汇报等文件；合同履约相关证据。在合同履约检查中若发现经营部门没有严格按照合同条款进行履行合同条款或收付款的，检查部门或检查人员应向未遵守本办法的部门下发整改通知或警告通知，要求相关部门限期整改，情节严重的，纳入集团公司月度考核。通过对合同履约检查，加强合同履约过程的控制，有效维护公司利益和树立公司信用的良好形象。合同履行期间对对方的跟踪专业公司应和客户保持密切联系，及时提醒、督促客户履约，严格控制资金风险，确保及时回收货款。对于我司先履行债务的合同，专业公司采取有效方法收集对方当事人变化情况，发现并有证据证明下列情况的，应行使法律规定117、的不安履行抗辩权，及时中止履行或采取相应措施，并通知对方进行协商：对方经营状况严重恶化的；转移资产、抽逃资金以逃避债务的；严重丧失商业信誉的；有其他丧失或可能丧失履行债务能力的。专业公司负责收集客户财务和信用信息，建立、完善客户档案，建立客户履约情况动态跟踪机制、客户履约能力动态评价机制、客户履约意愿动态评价机制，并采取相应跟进措施，确保集团公司合法权益得以实现。异常情况汇报制度合同履行中的异常情况包括：自己有可能违约或已经违约；对方有可能违约或已经违约；收到对方的催告、异议、律师函或涉及法律问题的通知（如解除合同通知）等。一旦出现上述异常情况，业务部门应在事发当日向公司和部门负责人进行汇报，118、公司和部门负责人应在事发当日将异常情况向集团分管领导汇报，并书面通报集团事业部和法律顾问。集团事业部、法律顾问与专业公司就异常情况进行充分沟通后提出处理意见，经集团分管领导审核后上报集团总经理批准执行。合同危机管理危机情况包括：自己有重大违约行为，或即将发生重大违约行为，该行为可能将直接导致索赔；对方有重大违约行为，或即将发生重大违约行为，可能将直接导致合同的目的落空；双方在合同履行中发生重大争议，可能导致承担重大违约责任。本条中所说的重大违约，是指对合同根本条款的不履行或延期履行造成合同目的不能实现。发生合同危机时，集团分管领导直接牵头，专业公司、事业部和法律顾问全力参与解决合同危机，以避免119、损失或把损失降低到最小程度。我方违约时，应采取以下处理方式：变更合同.与对方协商，变更合同的某些条款，变更合同时应努力达到弥补对方损失的目的。转让合同将合同的权利和义务转让给合适的第三方，转让合同时关键是要让对方确信合同转让后能够完成合同目的。收集证据；自己违约之前，对方有无违约行为；看看违约责任设定是否过高。协商赔偿；赔偿对方因我司违约造成的损失。赔偿损失时关键是要确定对方的实际损失，要求对方提供有力的证据证明该损失的存在和该损失确因我司违约造成。向第三方索赔。因第三人原因造成我司违约的，应当首先赔偿对方损失，赔偿之后，向第三方追偿损失。对方违约时，专业公司应立即开展以下工作：收集证据。一旦120、发现对方有重大违约行为，或即将发生重大违约行为，应立即进行对方违约的证据收集工作。证据收集详见合同证据管理。违约催告对方有重大违约行为，应当立即发函指出其重大违约行为，督促其立即整改。解除合同如果经过催告后，对方没有采取整改措施，应当书面通知对方解除合同。防止损失扩大对方发生违约行为后，签约部门应采取积极行动防止损失的扩大。索赔因对方违约造成我司损失，签约部门应与对方就我司损失赔偿问题进行协商，经协商不能达成一致的，通过仲裁或诉讼方式解决。合同管理月度评估报告各专业公司每月编制一份合同管理月度评估报告，次月5日前上报集团事业部，集团事业部负责对专业公司合同管理工作月度评估报告进行审核；事业部每121、月10日前向集团总经理上报集团合同管理月度评估报告。合同管理月度评估报告内容包括：本月合同签订情况；本月到期合同及履约情况；本月未到期合同及履约进展情况；本月合同履行中存在的问题；本月合同履行状况自我评估（包括合同履行情况自我评估、应收帐款分析、应付帐款分析、合同风险分析）；下月合同管理工作计划；集团及本公司合同管理工作中存在的问题及改进的建议等。九、合同证据管理证据种类证据有下列几种：书证、物证、视听资料、证人证言、当事人的陈述、鉴定结论、勘验笔录。以上证据必须查证属实，才能作为认定事实的根据。书证书证就是以文字记录的内容证明案件情况的证据形式，其效力较高。合同管理中，常见的书证有：双方签订122、的合同、来往的信函、数据电文（包括电传、传真、电子数据交换和电子邮件）物证物证是指能够以其存在的形式、外部特征、内在属性证明案件真实情况或其他待证事实的物体和痕迹。合同管理中，常见的物证有：卖方交付的货物、承揽方委托加工制作的订作物。物证要注意收集保留，如对方交付的货物质量不符合约定的，专业公司一定要妥善保存。物证要保留原物，原物无法保存的，可以请公证机构进行证明后予以处理。视听资料视听资料是指用录像、录音设备固定下来的影音资料。在证据效力上，视听资料要逊于书证和物证。为提高证据的效力，如果条件允许，可以考虑请公证处制作。视听资料不可进行剪辑加工，否则将严重影响证据的效力。证人证言证人就是了解123、案件情况的自然人，证人证言也就是证人对案件情况进行的陈述。证人应当到庭作证，接受对方的质疑。未出庭的证人证言，不能单独作为证据使用。证人证言效力较低，需要与其它证据相互印证。与案件及当事人有利害关系的证人证言一般不会被采信。当事人陈述当事人自己在诉讼中说的话。这是对方当事人的证据。鉴定结论对某些专业问题，需要有关专业部门依法出具专业意见，这个专业意见就是鉴定结论。一般来说，法院委托作出的鉴定结论更有权威性。鉴定结论必须由鉴定人亲笔签名，表示对该结论的真实性负责，并且由鉴定人所在的鉴定机构加盖公章，表示签名的鉴定人员是本机构的合法鉴定人。勘验笔录是对双方争议的现场进行勘察、测量等勘验后所制作的文124、字、图表、照片等，应当由勘验人及见证人签名。证据的准备合同履行过程中自然形成的证据比如双方签署的合同、单据、当事人交付的货物等。在书面文件中让对方签字让对方在收货单、结算单上让对方签字或盖章。邮递信件挂号邮递和特快专递，回单作为证据进行保存。但是其不能证明邮件的内容，对于一些重要文件的传达，不建议采用。信函内容应写在特快专递邮件详情单上。录音在当面谈话或者电话联系中，对谈话内容进行录音。公证在向对方发送书面文件时、现场证明对方违约行为时、谈话录音时，可以请公证处进行公证。十、合同变更、转让和解除管理合同变更合同变更是指合同依法成立后，在尚未履行或尚未完全履行之前，当事人通过协商对合同内容所作的125、修改和补充。合同变更包括变更标的、数量、质量、合同性质、履行期限、履行地点和方式、价款或者报酬、违约责任、争议解决方式、担保方式、所附条件等。有效成立的合同，其变更必须经过以下程序：合同变更须经双方协商达成协议。合同变更必须采用书面形式。合同变更必须经重新评审，变更合同评审程序同原合同评审程序。由于重大误解的合同、显失公平的合同，以及由于受欺诈、胁迫或乘人之危签订的合同，当事人可以请求法院或仲裁机构变更或撤销。合同转让合同转让是指合同当事人一方依法将其合同的权利和义务全部或部分转让给第三人。合同转让必须经集团总经理批准。我司作为债权人转让合同权利的，应当书面通知合同对方。我司作为债务人将合同义126、务全部或部分转移给第三人的，应当经合同对方书面同意。经对方同意，我司可以将合同中的权利和义务一并转让给第三人。合同解除合同签订后，在下列情况下可以解除：集团总经理特别指示并征得对方同意的。符合合同约定解除条件的。经双方协商一致达成解除协议的。对方发生重大违约，经我司书面催告后仍未整改的。法律特别规定应予以解除的。在符合上述条件时，专业公司应向对方提出书面解除通知，解除通知须经集团评审，评审程序和一般自拟合同的评审程序相同。经办部门将书面解除通知送达客户后，应及时起草解除协议，经集团评审批准后签订。十一、合同档案管理合同档案管理由集团公司和专业公司共同负责。集团公司合同管理部门主要为总经理办公室127、事业部和人力资源部。其中经济合同档案由总经理办公室和事业部负责保管，劳动合同由人力资源部负责保管，合同档案保管责任人为该部门的合同管理员。国家示范合同文本（商品房买卖合同、物业委托管理合同等）及企业标准合同文本等格式合同经集团批准后，相关部门应将格式合同的空白文本报集团总经理办公室存档。专业公司利用企业标准合同文本和自拟合同文本签约的，在合同签订后一周内必须将合同文本和评审记录同时报至集团总经理办公室和事业部存档，其中报送集团总经理办公室须为合同原件和评审记录原件，报送集团事业部的文档可以为复印件。万润销售公司和万润物管公司利用国家示范合同文本签订商品房买卖合同和物业委托管理合同的，万润销售128、公司和万润物管公司应按月向集团总经理办公室报送合同档案，每月3日前将上月签订的合同文档原件整理后报送集团总经理办公室。专业公司负责本部门所有合同的档案管理工作。专业公司应做好履约证据和客户信息的收集及管理，建立和完善客户信息，包括客户基本情况、经营状况、财务状况、信用记录等重要信息。由专业公司合同管理部门或办公室负责。专业公司需查阅本公司合同档案的，经合同管理部门登记后查阅；需查阅其它合同档案的，须经专业公司领导同意后到事业部查询，事业部负责登记。专业公司需复印本公司合同档案的，经专业公司负责人同意后由合同管理部门进行登记后复印；不允许复印其他部门合同，特殊情况下，报集团总经理批准后复印。严禁129、合同外借使用，特殊情况下，必须经集团总经理批准后方可外借。专业公司每月五日前向集团事业部报送合同管理月报表、合同月度评审登记表、合同月度签订登记表、合同履行跟踪表等合同管理资料。专业公司在每月五日前向事业部报送本公司合同管理工作月度评估报告，事业部在每月十日前向集团总经理报送集团合同管理工作月度评估报告。专业公司在每年一月十五日前向事业部报送本公司年度合同管理工作总结和年度合同管理工作计划，事业部在每年一月三十日前向集团总经理报送集团年度合同管理工作总结和年度合同管理工作计划。十二、合同管理考核处罚因集团公司各部门或人员评审、签订合同时，把关不严，造成经济损失的，视损失大小追究责任人的经济赔偿130、责任。因法律顾问评审不严，造成公司损失的，由法律顾问所在律师事务所承担相应赔偿责任。因合同承办人、承办部门没有履行合同变更、转让、解除手续，擅自变更、转让、解除合同，造成经济损失的，由责任人赔偿全部损失。被委托人超越代理权限、代理范围或代理期限签订的合同，造成公司损失的，由责任人赔偿全部损失。对未按合同评审程序进行评审就擅自签订合同的，造成本公司损失的，由责任人赔偿全部损失。被委托人和其它人员在签订物资采购、工程设计、施工、监理及相关工程项目合同时未签订廉洁保证协议的，因此造成公司损失的，由责任人赔偿全部损失；在签订或履行上述合同中违反廉洁保证协议规定的，按照廉洁保证协议规定进行处罚。被委托人131、和其它人员在签订或履行其它合同时利用便利条件谋取私利的，没收其不当得利，造成公司损失的，由责任人赔偿全部损失。对于未经集团总经理批准，未使用合同专用章、而采用其它印章对外签约的，造成公司损失的，由责任人赔偿全部损失。在合同履行过程中，由于相关部门或个人失职造成公司违约的，相关责任人承担全部损失。在合同管理中，因个人或部门失职导致公司经济利益或名誉受损的，由集团考核委员会研究，给予相应处罚。出现上述情况，集团公司除按照上述规定对责任部门和责任人进行处罚外，还将按照绩效考评办法的规定扣减责任部门和责任人的绩效分。奖励集团公司或专业公司被国家、省、市政府或工商部门命名为“重合同、守信用企业”荣誉称号132、的，按照集团公司绩效考评办法规定予以加分奖励。专业公司或专（兼）职合同管理员被集团公司评为年度“合同管理先进单位”或“合同管理先进个人”的，按照集团公司绩效考评办法规定予以加分奖励。在合同评审、签订和履行管理中，为维护集团经济利益和公司信誉做出特别贡献的，由集团合同管理委员会研究，给予相应奖励。任何人均有权利和义务检举、揭发利用经济合同进行违法活动的行为。对因检举揭发而挽回公司经济利益或公司名誉的人员，经集团公司合同管理委员会研究，给予相应奖励并负责保密。本办法自印发之日起执行，以前相关办法同日废止。本办法由集团公司合同管理委员会负责解释。万联能源集团有限公司质量管理体系管理办法万联能源集团有133、限公司质量管理体系管理办法集团公司自2003年4月1日以来，从领悟标准的思想原则出发，不断推进质量管理体系建设，促进了过程的有效增值。为持续改进质量管理体系的有效性和效率，确立一个自我控制、自我协调、自我改进的良好机制，营造对内科学管理，对外诚实守信的制度化氛围，特制定本质量管理体系管理办法。一、管理机构（一）质量管理体系领导小组组 长：张尧成副组长：刘玉来成 员：柳健、李建军、王敏、施春生（二）质量管理体系管理办公室主任：李锋成员：胡雁北、顾培亮、曾沂、于洋集团事业部为集团质量管理体系管理办公室日常办事机构，负责质量管理体系运行情况的日常管理工作。二、管理依据1.ISO9001：2008标准134、。2.集团及各专业公司质量管理体系文件。3.适用的法律法规。4.顾客投诉三、管理内容1.质量管理体系文件的理解2.质量目标3.日常监视和测量4.内部审核5.管理评审6.外部审核7.持续改进四、管理方法实行专业公司自主管理与集团公司综合管理相结合的管理办法, 集团公司对专业公司实施质量管理体系运行的服务、指导、监督与考核，负责对外协调与联络。五、管理细则（一）对质量管理体系文件的理解程度采取书面考试、口头提问或现场观察等方式随机检查各部门员工对质量管理体系文件的理解程度。凡第一次检查不合格者，通报批评；第二次检查不合格者，内部待岗一个月；第三次检查仍不合格者，作尾数淘汰处理。（二）质量目标完成情135、况集团质量目标：经销石油合格率100%，顾客满意度90%以上；接报顾客投诉后，24小时内予以处理；顾客投诉处理满意率90%以上。经销商品合格率每月测量、考核一次；每半年测量考核一次顾客满意度；接报顾客投诉后，24小时内予以处理，顾客投诉处理满意率每月测量考核一次。集团职能部门、石油公司、阳光公司、万联物流公司、物泰公司、万润公司、广厦公司、连富公司于每月3日前将上月分解的质量目标测量、考核情况报集团事业部，集团质量管理体系管理办公室不定期组织抽查。（三）日常过程的监视和测量专业公司每月组织自查，根据自查结果采取纠正/预防措施，实施纠正，各专业公司于次月3日前将质量管理体系运行情况的自查结果（包136、括质量目标完成情况）以书面形式上报集团事业部，集团质量管理体系管理办公室不定期抽查专业公司质量管理体系运行情况，主要是监督各部门是否按质量手册、程序文件等质量管理体系文件规定执行，过程运行是否有效等。检查时间由集团领导或事业部根据具体情况安排。（四）内部审核集团公司和专业公司内部审核由事业部或专业公司办公室提出内审建议，制订内审计划，经集团公司或专业公司公司管理者代表批准后实施。每次内部审核前，审核组成员必须于审核前五天将编制好的内审检查表（检查条款、检查方法、检查内容、检查部门等）报集团事业部审核，经审核合格后方可参加内部审核。审核组严格按照内审计划和内审检查表实施内审，在内审工作中须认真负137、责，坚持原则，实事求是，做好内审记录和编制不合格报告。集团事业部负责内部审核的监督，并对内审不合格所采取纠正措施进行验证。（五）管理评审专业公司按照集团要求按时开展管理评审，并保证管理评审质量，事业部负责对专业公司管理评审进行监督。集团公司管理评审由事业部提出管理评审计划，报集团总经理批准后实施。体系覆盖部门（公司）负责人和内审员不得缺席管理评审会议，有特殊情况无法参加会议的，须报集团管理者代表批准。事业部在管理评审会议结束后一周内向总经理提报管理评审报告和改进计划，经总经理批准后下发。各相关部门根据改进计划组织实施改进措施，事业部负责对改进措施进行验证。（六）外部审核集团公司和专业公司在第三138、方认证机构初审或监督审核前做好相关准备工作，梳理和完善质量记录，集团事业部组织抽查相关部门质量记录，确保集团公司和专业公司通过初审或监督审核。（七）持续改进集团公司和专业公司积极寻找本公司质量管理体系改进方法和机会，改进内容包括质量方针、质量目标修订，体系文件修改，管理制度修订，工作流程的改善或作业指导书的修改等。事业部和各专业公司办公室根据体系运行实际情况制订改进计划，报管理者代表批准后组织改进活动。六、管理考核处罚1.经销商品合格率每低于一个百分点，扣除相关部门负责人或责任人当月绩效2分，并由责任部门代表集团公司向顾客致歉，对顾客进行赔偿、退货或换货处理。2.顾客满意度低于85%，扣除造成139、顾客满意度降低的责任部门负责人或责任人当月绩效2分；顾客满意度在85%至90%，扣除造成顾客满意度降低的责任部门负责人或责任人当月绩效1分。3.接报顾客投诉后，未在24小时内予以处理的，扣除造成顾客满意度降低的责任部门负责人或责任人当月绩效2分；并责成责任人当面向顾客道歉。顾客投诉处理满意率每低于一个百分点，扣除造成顾客满意度降低的责任部门负责人或责任人当月绩效1分。4.集团日常检查中发现三个以内一般不合格项，通报批评；发现三个以上一般不合格项，扣除责任部门负责人或责任人当月绩效2分；连续两个月发生同样的一般不合格项或未按要求关闭不合格项，扣除责任部门负责人或责任人当月绩效5分；对日常检查中发140、现的严重不合格，扣除责任部门负责人或责任人当月绩效10分，并责令十天内关闭不合格项，否则加倍处罚。5.专业公司不按时报送质量管理体系运行情况的自查结果（包括质量目标完成情况），处罚专业公司管理者代表及责任人当月绩效2分。6.内审员在内部审核工作中弄虚作假、违反审核原则或敷衍了事，扣除其当月绩效3-5分，情节严重的，加倍处罚并取消其内审员资格。7.专业公司未按要求开展管理评审，处罚专业公司负责人当月绩效2分；未按时向集团公司提交管理评审输入，影响集团公司管理评审，处罚责任部门当月绩效2分；若未按要求实施管理评审改进计划，扣除责任部门负责人当月绩效2分。8.在第三方认证机构初审或年度监督审核过程中141、，对存在一个以上严重不合格项或3个以上（含3个）一般不合格项，扣除责任部门负责人当月绩效10分；对存在2个一般不合格项，处罚责任部门管理者代表及内审员当月绩效2-5分，对存在1个一般不合格项，给予通报批评。奖励1.一次性通过第三方认证机构初审或年度监督审核，在责任部门取得证书后，奖励责任部门1000元，奖励在质量管理体系运行中业绩突出的管理者代表及内审员200元/人，并优先取得参评当年“先进集体”、“先进个人”的资格；若未一次性通过第三方认认证机构初审或年度监督审核，处罚管理者代表、内审员（质量手册中任命）各1000元。2.对部门突破性的改进项目，由改进部门提出奖励建议，报事业部审核后，提交集142、团考核委员会研究给予500至1000元的物质奖励，并在集团考核通报中给予通报表扬。3.3.9能源集团有限公司物业租赁管理办法能源集团有限公司物业租赁管理办法第一章 总 则第一条 为规范物业租赁经营业务，提高物业租赁经营管理质量，规避物业租赁经营风险，特制定本办法。第二条 本办法适用于集团公司及所属各专业公司的物业租赁经营与管理活动。第三条 本办法所指物业包括房屋、土地及附属设施等。第二章 物业租赁组织第三条 集团公司财务部资产管理中心是集团公司及所属各专业公司物业租赁经营工作的管理部门；各专业公司在经营管理授权范围内开展物业的租赁业务和日常管理，接受集团财务部资产管理中心监督。第四条 集团财务143、部资产管理中心职责为：制订管理制度，规范租赁经营管理业务；对物业租赁经营管理工作进行指导、监督和检查；全面了解物业租赁项目的经营状况，深入挖掘经营管理潜力，为领导决策和基层管理提供服务；开展物业租赁业务培训，提高专业管理水平。第五条 各专业公司职责为：指定物业租赁业务分管领导和主管部门，负责本公司物业租赁管理工作；全面掌握经营授权范围内的物业租赁项目基本状况；认真执行集团公司物业租赁管理制度，制订本公司物业租赁管理实施细则和业务流程，设立物业租赁管理业务台帐；按时向集团财务部资产管理中心上报物业租赁信息和报表；建立健全监督检查制度，并组织开展对经营物业进行检查。第三章 物业租赁流程第六条 物业144、租赁一般流程为：广告招商客户洽商租金审批合同审批签订合同收取保证金物业交付收取租金（水电费等）租期内管理与服务合同到期处理。第七条 物业出租部门根据租赁物业实际、市场行情及公司相关要求等情况适时开展招商广告。第八条 物业出租部门根据租赁物业实际确定租赁物业用途（主要大类），报集团审批，作为物业招商的依据。物业租赁用途应在租赁合同中明确，不得擅自改变。第九条 物业招租人员就物业的位置、面积、经营类型、租赁价格、租赁期限、保证金等租赁要素与来访客户进行洽谈并及时登记客户资料和联系方式，跟踪租赁业务直至租赁成功或对方取消租赁意向。第十条 未出租物业应进行标识，其钥匙应由专人保管。来访客户要求现场观看145、物业的，招商工作人员应积极安排并陪同。第十一条 物业出租部门与客户就租赁事宜达成初步一致后，应及时办理集团内部租金审批手续和合同审批手续，签订物业租赁合同。第十二条 合同签订后，招租工作人员负责为客户办理缴纳保证金、首期租金和物业交付等相关手续。第四章 物业租赁合同第十三条 物业出租部门出租物业时必须按照能源集团有限公司合同管理办法的有关规定签订书面物业租赁合同。第十四条 物业出租部门要结合本部门实际，制订本部门统一租赁合同样本，经集团公司合同管理委员会审定后执行，并报财务部资产管理中心备案。第十五条 物业出租部门如需变更合同样本，需对变更的合同内容作出说明，报经集团公司合同管理办公室核准，属146、于重要变更，报经集团公司合同管理委员会批准。第十六条 物业租赁合同的内容要具体明确，一般包括下列条款：租赁双方的姓名或名称、住所；物业坐落地点、面积、结构、装修、附属设施和设备状况；租赁期限、起止时间；租金、保证金、能源费等费用支付时间及方式；物业用途；物业交付日期；租赁双方当事人的权利和义务；物业转租的约定；物业使用要求和维修责任；物业返还时的状态和增添物的处置；变更和解除合同的条件；违约责任和争议的解决方式。第十七条 凡租赁标的物单体面积在100平方米以上（含）300平方米以下且租赁期限在3年以上（含）的，或单体面积在300平方米以上（含）的，物业租赁合同必须事先书面征求财务部资产管理中心147、意见，报董事长批准后执行，并于合同订立后十个工作日内将该物业租赁合同复印件报财务部资产管理中心备案。第十八条 合同文本及有关文件是履行合同及处理纠纷的重要依据，各专业公司业务主管部门（人员），必须加强物业租赁合同及往来信函、电子传真、图表等资料的监督与管理，落实管理责任制，做到物业租赁合同备案及时，数量齐全。第五章 租期及免租期第十九条 物业租赁期限为：1、沿街商铺及办公用房租赁期限一般不超过五年；2、市场内商铺、摊位等物业租赁期限一般不超过三年；3、场地租赁期限一般不超过三年；4、使用年限在二十年以上或即将面临拆迁的物业租赁期限一般不超过一年；5、其它物业租赁期限一般不超过一年。上述租赁期限148、为一般性规定，如有特殊情况，报集团审批，租赁期限以审批确定的期限为准。第二十条 物业租赁时，物业出租部门根据经营需要，可以给予客户一定的免租期优惠，其中300平方米以下物业，免租期为1个月；300平方米以上物业，免租期为2个月；其它需要延长免租期的特殊情况，由集团另行审批确定。物业续租时，不予免租期优惠。第六章 物业租金及保证金第二十一条 物业出租部门遵循公司利益最大化的原则，并结合物业情况、市场行情提报物业租金标准，经集团审批后执行。第二十二条 物业租金经集团批准后报集团财务部备案，在租赁过程中物业出租部门根据批准的物业租金标准进行租赁，财务部监督租金标准执行情况。第二十三条 物业出租部门在149、租赁的过程中根据招商情况可适时向集团公司提报价格调整方案，在价格未批复的情况下维持原租赁价格；在得到价格变动批准后，可对租赁价格进行调整，同时将调整后的价格报集团财务部备案。第二十四条 物业租赁期限长于三年的，年度租金标准在前一年租金基础上保持一定比例的递增，原则上不低于7%，具体比例由物业出租部门与商户谈判确定，低于此递增比例的，报集团批准。第二十五条 出租物业时，为保证物业正常合理使用，物业出租部门须向商户收取一定的保证金，保证金收取标准为：沿街商铺一层保证金为150元200元/平方米，二层以上保证金为50元100元/平方米；农产品物流园商铺、办公用房保证金标准由集团另行确定；其它物业及场150、地保证金一般不低于该物业年租金的30%；第二十六条 在租赁期限届满并且客户没有发生违约情形下，物业出租部门向客户全额、无息退还保证金。第二十七条 物业出租部门应指定专人负责收取物业租金和保证金，确保租金及保证金能够及时、足额收取到位，租金及保证金收取时间按照租赁合同约定执行。第七章 租赁物业维护第二十八条 物业出租部门应指定管理部门和专人负责维护所租物业。第二十九条 物业出租部门加强对出租物业的装修管理，确保出租物业安全。第三十条 出租物业装修时，不得对建筑结构进行任何改动；不得在出租物业的外墙作标记、涂画、钻孔、安装挂钩等；不得穿凿、改变、切断或连接出租物业的任何管道；不得以任何方式毁坏出租151、物业或出租物业所在建筑内/外观。第三十一条 物业出租部门负责对出租物业共用部位的维修、养护和管理，包括：楼盖、屋顶、外墙面、承重结构、楼梯间、走廊通道、门厅。第三十二条 物业出租部门负责对出租物业共用设施设备的日常维护和管理，包括上下水管道、供电线路、共用照明、消防设施、绿地、道路、沟渠池井、非经营性停车场、公益性文体设施和共用设施设备使用的房屋。第三十三条 物业出租部门负责管理出租物业的环境卫生、绿化养护、公共秩序，安全消防，交通等管理事项。第八章 租赁物业安全第三十四条 签订物业租赁合同时，物业出租部门和承租商户必须同时签订安全责任协议，明确物业承租期间双方各自应承担的安全责任。第三十五条152、 物业出租部门在与承租商户商谈物业租赁时，应了解对方的经营范围及内容，对危险较大，使用易燃易爆、尘毒污染严重的，应禁止租赁，特殊情况，向集团书面报告情况，并按照相关法律法规规定办理相应审批手续。否则，将追究相关责任人的责任，由此造成严重后果的，由责任人承担。第三十六条 物业出租部门须加强对承租客户液化气、钢瓶及危险品的监督管理，定期不定期对承租客户租赁物业现场进行防火安全检查和监督，发现隐患，责令其整改。第三十七条 物业出租部门应要求承租客户根据国家消防法规定，配备相应消防器材。承租客户动用明火必须经出租部门审批，确保动火必须符合政府有关规定，出租部门须指定专人负责现场监督。第三十八条 物业出153、租部门与承租客户共同负责消防等安全设施设备的检查、维护、保养和保管，保证安防设施设备正常有效，所有消防等安全设施设备不得移位或挪作他用。第三十九条 出租物业不得私自安装电气设备，不得私拉乱接电线，不得超负荷使用电器。因客户经营需要确需安装电气设备，必须经物业出租部门书面批准后，由具有相应资质人员进行安装。第九章 从业人员管理第四十条 物业出租部门的租赁经营工作要做到程序公开、手续完备、过程严谨、客观真实，相关从业人员不得接受承租客户及相关人员的任何形式的馈赠或请吃。第四十一条 物业租赁从业人员必须保守商业秘密，严肃工作纪律，加强保密意识，不得向客户泄漏与租赁活动无关的本单位信息，不得向第三方泄154、漏客户资料。第四十二条 物业租赁是一项涉及政策法规多、专业性较强的工作，从事物业租赁人员要定期参加业务培训，提高综合业务能力。第十章 统计与信息管理第四十三条 物业出租部门必须指定熟悉本公司物业租赁经营情况、责任心强的从业人员为物业租赁信息员，负责本单位出租物业的信息收集、反馈和数据的统计、管理工作。第四十四条 物业出租部门必须全面了解本公司物业租赁项目情况，准确掌握、统计项目经营管理的基础数据。统计范围：凡产权属于能源集团公司（含接受集团公司管理的专业公司）、用于对外出租（合作）经营的物业租赁项目；统计数据要按相关报表的要求填报真实、准确、及时；统计季报于次季度10日前上报财务部资产管理中心155、。第十一章 考 核第四十五条 物业出租部门违反本制度规定和集团相关审批程序开展租赁业务的，给企业造成损失的或产生安全事故的，责任人赔偿所有损失，扣当月绩效520分，情节非常严重的，当月绩效为0分。第四十六条 物业出租部门未能按照合同约定及时收回租金，集团将根据相关财务规章制度，参照逾期回款规定对物业出租部门进行考核，物业出租部门负责对相关责任人进行考核。第四十七条 如果物业出租部门在物业租赁过程中有违法行为的，集团公司将依法追究责任人的法律责任。第四十八条 对在从事物业租赁工作中有重大贡献的，经集团考核委员会研究，给予一定表彰和奖励。第十二章 附 则第四十九条 本办法自印发之日起执行。第五十条 本办法由集团财务部负责解释。