1、零售公司供应商选择与评审管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 一、目的为保证供应商提供的产品质量、价格及服务满足公司要求，规范供应商的选择与评审过程，使采购公开、公正、规范、透明，供应商评审更加合理、科学。二、物资分类、分级根据采购物资特性及其对产品质量、环境及重大危险源等因素对采购物资进行分类及分级，详见附件一采购物资分类分级表。2.1根据采购物资特性，将采购物资分为四类：原料、备品备件、生产材料和辅助材料；此外，专用线装卸、碎玻璃拣选以及原料区域卫生打扫等业务划入原料板块；外协加工等业务划入备品备件板块；成品2、玻璃转运、木箱外协等业务划入生产材料板块；食堂生鲜干杂以及废品回收等业务划入辅助材料板块。2.2根据采购物资对产品质量、环境及重大危险源等因素对采购物资进行A、B、C分级管理，并根据物资级别对其供应商进行相应的管理；其中专用线装卸、碎玻璃拣选以及原料区域卫生打扫、成品玻璃转运、废品回收等服务类业务不进行分级管理。三、 供应商开发权责和标准3.1供应商开发权责采购部负责供应商开发主导工作，使用部门、检验部门、财务部、采购部组成厂商调查小组，负责供应商的调查考评。验收考评由物资对应的使用部门、检验部门和采购部负责。3.2供应商选择的标准3.2.1供应商应有合法的经营许可证和必要的资金能力。3.2.3、2按国家（国际）标准建立完善的质量体系。3.2.3对于原料及生产材料，必须对供应商的生产能力与质量保证体系进行考查，主要包括：a)进料的检验是否严格；b)生产过程的质量保证体系是否完善；c产品出厂的检验是否符合我方要求；d)生产地配套设施、生产环境、生产设备是否完好；e)考查供应商的历史业绩及主要客户，其产品质量应长期稳定、合格、信誉较高，主要客户最好是知名的大型企业。f)具有足够的生产能力，能满足本公司连续的生产需求及进一步扩大产量的需要。g)具有良好的信用和良好的售前、售后服务能力和服务意识。h)能急用户之所急，紧急订单能紧急处理。i)样品通过试用且合格。四、供应商的选择1、采购需求转采购4、作业时，优先从现有最新版合格供应商名录中选择供应商,按采购流程作业（比价、招标或者议价方式采购）。2、对于现有最新版合格供应商名录中无法提供或无法提供足够的供应商，根据物料不同分类进行新供应商的开发。4.1 A类物资供应商4.1.1采购部采购人员主导新供应商的寻找，并编制待选供应商表，提交采购部经理审批。4.1.2在正式合作前必须进行待选供应商资质初步审查，由供应商填报供应商初步调查表（提供企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证以及供应商的资源、设施、储量及加工能力等相关资料），并由采购部经办人员牵头，会同需求部门、品控部门等相关部门人员共同对供应商进行现场考察，填写供应商现场评审表，其5、中鄂内区域的必须进行实地考察，鄂外区域的视情况而定。1）初步调查采购部对供应商的资源、设施、储量、加工能力及财务状况进行调查，要求供应商提供以下方面详细资的复印件：a)企业法人营业执照正本或副本（必备）；b)税务登记证（必备）；c）组织机构代码证（必备）d) 生产型企业提供政府部门颁发的“生产许可证”；e)已获得的管理体系认证证书（如ISO9001、ISO14001、职业健康安全管理体系、能源管理认证）和产品认证证书。 2)实地考察采购部组织品控部、物资使用部门对新增供应商进行实地考察，并将检查结果记录在供应商调查评审表；a) 采购部对企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证及“生产许可证6、”等有效资质证明的原件进行确认；b) 使用部门及品质部门对其质量体系管理能力、实物质量、产品研发能力、工艺保证能力进行确认。 c) 品控部对认证证书的原件进行确认,并对其检验设备、检验方法、检验记录进行确认； d) 原材料现场考察，需对其矿山储量、运输条件、运输方式进行了解，并取样验证。4.1.3 在与新供应商发生买卖业务时，将供应商的相关信息录入供应商调查档案表，并将相关资质文件交予采购部档案管理人员，编制南玻集团客商档案维护申请表，由采购部经理审批后，交财务部在ERP系统中进行新供应商信息维护。4.2 B、C类物资在与新供应商发生买卖业务前，由供应商填报供应商初步调查表（C类物资可不用填写7、）并提供企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证等相关资料，将供应商的相关信息录入供应商调查档案表，并将相关资质文件及供应商准入评审表交予采购部档案管理人员，编制南玻集团客商档案维护申请表，由采购部经理审批后，交财务部在ERP系统中进行新供应商信息维护。五、样品需求与供应商送样5.1、如有样品需求，则由采购部通知供应商送交样品，使用部门或检验部门需对样件提出详细的技术质量要求，如品名、规格、包装方式等。样品应为供应商正常生产情况下的代表性产品，数量应满足检验与试用需求。5.2、样品送达后，由使用部门或检验部门完成样品的材质、性能、尺寸、外观质量等方面的检验，并出具试用结论。完成样品试用、提8、交试用结论的期限应为提交样品之日起的一个月内。经检验确认后的样品，需在样件上贴“样品标签”，并注明合格或不合格，以标识检验状态。合格样品至少为两份，一份返还供应商作为其进行生产的依据，一份留在检验部门（使用部门、设备部门）作为今后验收的依据。5.3、样品试用的流程控制参见样品试用申请/报告单（附表5）。六、供应商的评审6.1新增供应商评审对于A类物资供应商进行新增供应商评审。A类物资在引入时，需进行试供（试用），试供（试用）周期不超过三个月（以双方试供合同或订单签订日期开始计）。试供结束后，由采购部经办人员编制新增供应商评审表，会同品控部门、使用部门等相关部门共同对其订单完成率、来料合格率、使9、用效果以及退货及时性等因素进行综合评估。采购部经理对各相关部门的评估意见进行综合分析后签署评审结果意见，报总经理部分管领导审批。新增供应商评审结果通过OA报总经理及事业部营运中心主任备案，并以供应商评审结果通知单通知供应商考核结果。评审合格的供应商纳入当季合格供应商名录及供应商交易量分配表（需要时），对考核合格但存在缺陷的供应商进行辅导整改；本次评审不合格但由于特殊原因需维持供应关系的供应商进行限期整改，供应商提交整改报告，采购部组织再次评审。6.2年度供应商评审6.2.1 A类物资供应商进行年度供应商评审；B类物资供应商选择性进行年度供应商评审，原则上对长期合作且年交易额在20万元以上的供应10、商进行年度供应商评审；C类物资供应商以及提供服务的供应商不进行年度供应商评审，由采购经办人员按相关要求严格管理。6.2.2每年12月，由采购部经办人员对需进行年度供应商评审的供应商进行统计，并编制年度供应商评审表，会同品控部门、使用部门等相关部门共同对其订单完成率、来料合格率、使用效果以及退货及时性等因素进行综合评估。采购部经理对各相关部门的评估意见进行综合分析后签署评审结果意见，报总经理部分管领导审批。新增供应商评审结果通过OA报总经理及事业部营运中心主任备案，并以供应商评审结果通知单通知供应商考核结果。评审合格的供应商纳入合格供应商名录及供应商交易量分配表（需要时），对考核合格但存在缺陷的11、供应商进行辅导整改；本次评审不合格但由于特殊原因需维持供应关系的供应商进行限期整改，供应商提交整改报告，采购部组织再次评审。6.2.3对于进行年度供应商评审时处于试供（试用）阶段的供应商，当年不进行年度供应商评审，在试供（试用）结束后进行新增供应商评审。6.3合格供应商名录的增删 采购部每季度对新增供应商评审结束后，将评审合格的供应商增加入合格供应商名录，并在每季度进行更新，更新名录由采购部经理审批；每年12月对供应商年度评审结束后，将评审合格的供应商在合格供方名录中更新，评审不合格的供应商从合格供应商名录中删除，更新名录由采购部经理审批。七、供应商档案保管7.1、对于新增加的供应商，采购部档12、案管理人员汇总供应商资料（包括待选供应商表及其附件、新增供应商评审表等），建立待选供应商名录、供应商调查档案表，经采购部经理复核后统一由档案管理人员负责管理。7.2、采购部档案管理人员依据供应商评审及分级结果对供应商档案进行及时更新，更新结果报采购部经理复核。7.3合格供应商档案借阅需登记并经采购部经理审批。7.4各种档案管理实施细则按档案管理制度执行。八、相关记录附件1采购物资分类分级表：附件2：待选供应商表附件3：供应商（初步）调查表附表4. 供应商现场评审表附表5：样品试用申请/报告表附件6：供应商调查档案表附件7 供应商准入评审表附件8：新增供应商评表附件9 年度供应商评审表（ 年度）13、附件10：供应商评审结果通知单附件11：合格供应商名录附件12：供应商交易量分配表附件1采购物资分类分级表：采购物资分类分级表 编号:物资类别物资种类物资级别物资类别物资种类物资级别原料硅砂A生产材料液氨A纯碱A柴油A白云石A二氧化硫A石灰石A国产钢带B长石A防霉粉B芒硝A流量调节闸板砖B碎玻璃A钢带B铁粉A钢带扣B碳粉APET塑钢带B钢丝绳B33#电熔锆刚玉砖C锆英石标砖C锆英石热补料C锆英石火泥C白刚玉火泥C高硅优质泥浆C锡槽密封泥C耐高温密封胶C备品备件工业气体A硅酸铝纤维毡C电气备件B硅酸铝纤维毯C机械备件B过渡辊台石墨条C五金材料B石墨弹簧片C外协加工C纯铁片C汽修配件C看火镜片C叉14、车配件C切割锯片C工业盐C吊带C钢材C切割刀轮C油品C塑料薄膜C挤塑板C泡沫条C防震纤维板C瓦楞纸板CEVA发泡胶C干燥剂C胶带C卷钉C辅助材料木箱A包角钢带C木材A航空煤油C劳保用品C德国Bohle刀轮C办公用品CLIXON刀轮C办公耗材C打包机C办公家具C钢带剪CU-30C化学试剂C卡扣器RCD-1431C印刷用品C卡扣器C5823C清洁用品C锁紧器TH34-114C运输服务B附件2：待选供应商表待选供应商表（A类物资） 编号:待供物资类别原材料 备品备件 生产材料 辅助材料待选供应商名称信息来源联系人电话经办人意见部门经理审批附件3：供应商（初步）调查表 供应商（初步）调查表 1基本情况15、供应商名称：详细地址：联系人 姓名： 传真：移动电话： 办公电话 ： 企业成立时间： 企业注册资金：营业执照编号： 营业执照年限：企业性质：2人员职工人数： 管理人员：高级工程师： 人主要从事工作：工 程 师： 人持 证 焊 工： 人持证无损检测人员： 人3生产主导产品：去年年产量：去年产值：过往业绩：（请附业绩表）4设备生产设备齐 全基本齐全不齐全性能良好性能一般性能差控制设备齐 全基本齐全不齐全性能良好性能一般性能差5工艺及标准工艺文件齐 备有部分没 有质量标准国际标准名称/编号：国家标准名称/编号：行业标准名称/编号：企业标准名称/编号：其 它：6检验有无检验机构：检验人员人数： 检验设16、备状况：可检测项目： 7产品企业拳头产品:拳头产品曾获奖项:（相关附件）1、2、3、8企业信誉信誉等级：曾获国、省、部、市奖项：(相关附件)9销售供货产品报价及付款条件：运货方式： 铁路 天； 公路 天； 空运 天售后服务情况：10认证是否通过ISO体系认证：（相关附件）认证机构名称：认证时间：11财务信息固定资产净值万元营运资金万元资产负债率%短期负债万元银行信用等级 注：请贵司指定人员客观填写贵公司信息连同相关附件（营业执照、税务登记证、组织机构代码证、相关业绩表及荣誉证书等），3日内回传我公司，以便我司据此开展合格供应商筛选工作。根据我集团规定，凡没有建立合格供应商信息的公司，一律不得发17、生业务。多谢合作！企业负责人签名： 盖 章：联系人签名 日 期：附表4. 供应商现场评审表编号： 填写日期： 供应商基本情况表名称计划承接企业产品厂址涉及加工工艺过程联系人职务电话传真主要生产设备主要检测工具评价项目数评价内容优良中差劣543101企业规模2企业信誉3可提供的产品质量4执行标准5产品价格及付款条件6不合格品控制7产品认证水平8生产方式9生产技术10加工工艺11开发能力12配合度13准时交货14历史合作情况15服务范围15售后服务16质量保证体系总得分评价说明评价部门意见签认栏评价部门/人员评价意见签字日期总经理审批意见栏 总经理：_ 日期： 年 月 日填写人： 附表5： 样品试18、用申请/报告表 编号：品名规格型号数量样品提供商试用原因是否收费 收费 免费试用部门试用时间试用注意事项：采购部分管领导工段长部门经理分管领导总经理（关键性生产原材料）试用结论工段长部门经理分管领导 注：收费样品试用合格，须将此单复印一份交仓库，作为检验结果办理正式入库手续。附件6： 供应商调查档案表供应商调查档案表 编号: 物资类别（包含原料、备品备件、生产材料和辅助材料）： 日期物资类别物资级别供应商名称资料采购员联系方式营业执照税务登记证组织机构代码证一般纳税人资格证质量认证及其它联系人联系手机联系电话联系传真附件7 供应商准入评审表供应商准入评审表（B、C类物资） 编号： 供应商名称地19、址联系人（职务）电话采 购经办人所供产品规格型号使用部门供应商 资质情况 企业法人营业执照 税务登记证 组织机构代码证 质量体系认证证书 其他资质文件：评审资料 供应商调查表 企业概况 主要经营业绩 样品试用结果反馈单 供应商考察报告 供应商现场评审表 其他资料：供应商管理员审查意见 列进准入供应商名单 淘汰采购部经理审核分管领导审批附件8：新增供应商评表新增供应商评审表 编号：公司名称公司地址联系人联系方式传真评审情况资质文件( )营业执照复印件( )税务登记证复印件( )组织机构代码件复印件( )其它资料（如质量、环境及安全相关资质等）物品名称及规格考评项目考评部门权重考评情况得分经办审核20、订单完成率采购部20来料合格率品控部（如需）20使用效果使用部门40退货及时性使用部门20遵守公司环保规定环保管理部门10遵守公司安全规定安全管理部门10合计100结论列入合格供应商名录作为备供供应商取消供货资格分管领导批准备注：1、订单完成率：95%计分20，每降低1%扣1分，最低得分不低于0； 2、来料合格率：由品控部原料负责人根据年度供应商供货质量评定标准进行评分；如不需评审本项，记分20； 3、使 用 效果：优计分20，良记分15，一般记分10，差记分10； 4、退货及时性：无退货记分20；不合格物品两周内退货，每超期一天扣1分，最低得分不低于0；5、遵守公司环保规定：遵守，记分10；21、不遵守，记分0；6、遵守公司安全规定：遵守，记分10；不遵守，记分0；5、评 审 结论：80分，列入合格供应商名录；70分（含）-80分，作为备供供应商；70分，取消供货资格。 附件9 年度供应商评审表（ 年度）供应商编号： 考核周期： 天供应商名称联系人地址及邮编电话考核项目所占比例考核指标指标计算方法得分产品质量40检验部门评价质量合格率检验合格批数/总交验批数100%交货情况10采购部依订单交期评价交货准时率准时次数/总交货次数100%服务情况5检验部门评价配合度1.诚意改善：5分。2.尚能诚意改善：4分。3.改善诚意不足：2分。4.置之不理：0分。5采购部评价退换货1.按期更换 ：5分22、。2.偶尔拖延：4分。3.经常拖延：2分。4.置之不理：0分。价格30采购部评价价格水准 1.价格公平合理，报价迅速：2830分。2.价格尚属公平，报价缓慢：2427分。3.价格稍微偏高，报价迅速：2123分。4.价格稍微偏高，报价缓慢：1820分。5.价格甚不合理或报价十分低效：018分。合同履行10财务部评价合同变动1、 完全按合同条款执行：10分2、 固定合同价格随市场有变动：09分总分100得分分级等级分数标准相应措施 A90100分可加大采购量或给予一定的奖励；质量、逾期率为满分，经管理小组进一步考察，认定为特别优秀的供应商的物料可享受免检待遇. B8089分合格供应商可正常采购 C23、7079分辅导供应商，需进行辅导，应减量采购或暂停采购 D69分以下不合格供应商，应予以淘汰考核人名单考核人签字所属部门考核项目考核意见部门负责人签字确认填表人： 审核人： 审批人： 附件10：供应商评审结果通知单供应商评审结果通知单 编号：公司名称公司地址联系人联系方式传真供应物品名称及规格评审结果经我司相关人员对贵司进行综合评审，最终结论如下：列入合格供应商名录 作为备供供应商取消供货资格经 办 人部门经理附件11：合格供应商名录合格供应商名录( 年 月)编号: 序号供应商名称材料清单供应物料联系人联系电话1234567891011121314151617181920附件12：供应商交易量分配表供应商交易量分配表（ 年 月） 编号: 项目序号供方名称分配数量备注硅砂123456合 计纯碱891011合 计白云石1213合 计长石1415161718合 计石灰石19合 计芒硝20合 计制表初审终审批准