1、维修公司危害识别与风险评价管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 一. 目的 为了分析、预测生产、建设过程中的安全风险因素，选择、制定合理可靠的风险控制和消减措施，特制定本程序。二. 适用范围：本程序适用于本公司危害识别与风险评价的范围、方法、程序、风险控制管理等内容。三. 职责： 3.1 公司主管安全生产负责人负责风险评价工作，组织制定风险评价程序，明确风险评价的目的、范围，选择科学合理的评价方法和评价准则，成立评价组织，进行风险评价，明确风险等级。3.2 各级管理人员负责组织和参与生产、储存性新、改、扩建项目的2、风险评价工作。3.3 公司风险评价小组负责本公司各装置的评价任务。或由安全主任选择有相应资质的评价机构为公司服务。3.4 各部门负责本部门的内部风险评价工作。3.5 安全主任是危害识别与风险评价的归口管理部门，负责对风险控制情况及消减措施落实情况的监督检查。四. 工作程序4.1 危险源辩识4.1.1 辨识和分析公司所有的活动、产品或服务中可能产生的危险和有害因素。4.1.2 危险源辨识应考虑包括三种状态、三种时态和十种类型：A 三种状态：正常、异常和紧急状态；B 三种时态：过去、现在、未来C 十种类型I. 常规和非常规的活动II. 所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动III.3、 人的行为、能力和其他人的因素IV. 已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员健康安全产生不利影响的危险源V. 在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动产生的危险源VI. 由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料VII. 组织及其材料的变更，或计划的变更VIII. 职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响IX. 任何与风险评价和实施必要的措施相关适应的法律义务；X. 对工作区域、过程、装置、机器和设备、操作程序和工作组织的设计，包括对人的能力的适应性4.1.3 危险源的识别以询问交谈、现场观察、查看相关记录的方法进行，各部门负责本部4、门危险源的识别。4.2 风险评价组织： 为做好公司危险源辨识和风险评价，公司成立特风险评价小组，风险评价小组成员有：组长：总经理，组员：各部门负责人。4.3 风险评价目的：风险评价是对一特定时期内安全、健康、生态、经济等受到损害的可能性及严重程度做出评估的系统过程。它在分析事故发生可能性和事故后果的基础上，评价风险程度的大小，确定危险源以及系统的危险等级。其目的是在风险排序的基础上，对控制风险的技术措施进行损-益分析，进而对控制风险所采取的措施进行决策，并对其控制效果进行评价做出相应调整，从而尽可能地减少风险和经济损失。4.4 评价程序：为规范风险评价活动，加快风险评价进度，我公司制定以下风险5、评价程序见图1。收集资料、现场检查组成评价小组事故类型影响因素、事故机制危害辨识风险评价事故发生的可能性暴露于危险环境的情况事故的严重程度监 测 审 查制定风险控制计划落实减少或防范风险的措施风险控制图1 风险评价程序4.5 评价范围：4.5.1 规划、设计和建设、投产、运行、停车等各阶段；4.5.2 常规和异常活动；4.5.3 事故及潜在的紧急情况；4.5.4 所有进入作业场所的人员的活动；4.5.5 原材料、产品的运输和使用过程；4.5.6 作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；4.5.7 人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；4.5.8 丢弃、废弃、拆除与处置；4.5.96、 气候、地震及其它自然灾害等。4.6 评价方法：风险评价是对事故发生的可能性以及事故后果的严重程度进行评价，根据公司实际情况，风险评价小组主要选择作业条件危险性评价（LEC）、工作危害分析（JHA）和安全检查表分析（SCL）。4.7 评价准则：4.7.1 评价准则的依据A 有关国家法律、法规、规范、标准的要求；B 行业的设计规范、标准；C 本公司的安全管理制度、标准和技术标准；D 合同规定；E 公司的安全生产方针、目标等。4.7.2 确定风险等级风险等级依据评价准则确定，风险评价运用LEC法：D=LECD表示风险值L表示发生事故的可能性大小E表示暴露于危险环境的频繁程度C表示事故产生的后果A.7、 事件发生的可能性（L）分数值事件发生的可能性分数值事件发生的可能性10必然发生的0.5很不可能、可以设想6相当可能0.2极不可能3可能、但不经常0.1实际不可能1可能性极小、完全意外B. 暴露于危险环境的频繁程度（E）分数值人员暴露于危险环境的频繁程度分数值人员暴露于危险环境的频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次暴露0.5非常罕见的暴露C. 发生事故产生的后果（C）分数值事件发生造成的后果分数值事件发生造成的后果100大灾难，许多人死亡7严重，重伤40灾难，许多人死亡3较严重，受伤较重15非常严重，一人死亡1引人关注，轻伤D. 风险等级划分（D）D值8、危险程度D值危险程度320不可接受风险2070可接受风险160320重大风险20可忽略风险70160中度风险4.7.3 风险控制策 风险控制策划详见“风险控制策划表”。风险控制策划表风险措 施可忽略风险不采取措施且不必保留文件记录可接受风险不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持中度风险应努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，并在规定的时间期限内实施降低风险的措施重大风险直至风险降低后才能开始工作。为降低风险有时必须配给大量的资源。当风险涉及正在进行中的工作时，就应采取应急措施不可接受风险只有当风险已经降低时，才能开始或继9、续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作4.8 风险评价：4.8.1 风险评价主要从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，重点考虑如下因素：A 火灾和爆炸；B 冲击和撞击；C 中毒、窒息和触电；D 有毒有害物料、气体的泄漏；E 其它化学、物理性危害因素；F 人机工程因素；G 设备的腐蚀、缺陷；H 以环境的可能影响等。4.8.2 记录重大风险，确定风险控制措施。在确定重大风险时，应考虑：A 有关法规、标准的要求；B 风险发生的可能性和后果的严重性；C 公司自身的声誉和社会关注程度等。 4.9 风险控制：根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，落实所选10、定的风险控制措施消减风险，将风险控制在可接受的程度。4.9.1 风险控制措施应遵循：A 可行性和可靠性；B 先进性和安全性；C 经济合理性及企业的经营运行情况；D 可靠的技术保证和服务。4.9.2 控制措施的选定应按以下顺序考虑降低风险：A 消除：采取措施消除现有的危险源B 替代：用低危害物资代替高危害物资，用低能量代替高能量C 工程控制措施：采取防护措施避免危险源带来的伤害D 标志、警告和（或）管理控制措施：设立警示（告）标识、安装警报器、采取管理控制措施E 个体防护装备：最终手段为操作者发放劳动防护用品4.9.3 建立档案对确定为重大隐患的项目，应建立档案，档案内容包括：A 评价报告与技术11、结论；B 评审意见；C 隐患治理方案，包括资金概预算情况等；D 治理时间表和责任人；E 竣工验收报告。对确定为重大风险的隐患项目，应填写重大风险及控制措施清单，制定治理方案，必要时立即停产落实整改；对确定为较大或中等危险的隐患项目，发出整改通知书，明确有关部门整改。对确定为较轻危险的隐患项目，由隐患部门落实整改。在整改过程中，应明确责任人、责任部门、技术方案、资金、时间等，并定期对方案的实施情况进行检查，确保隐患治理方案的有效实施。隐患项目治理结束后，安全管理部门对隐患整改情况进行验收，形成报告。4.9.4 开展宣传和培训工作。将风险评价结果及所采取的控制措施，包括修订和新制定的操作规程，及时12、向员工进行宣传、培训教育，使其熟悉工作岗位和作业环境中的风险及所应采取的控制措施。4.10 风险分级管控4.10.1 风险等级划分风险值D求出之后，关键是如何确定风险级别的界限值，而这个界限值并不是长期固定不变，在不同时期，组织应根据其具体情况来确定风险级别的界限值，以符合持续改进的思想。风险等级划分表内容可作为确定风险级别界限值及其相应风险控制策划的参考。风险等级划分表D值危险程度标志色160320高红色70160中橙色2070低黄色20很低蓝色4.10.2 风险分级管控原则A 红色风险高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理，具体由安全主管13、部门和各职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。B 橙色风险中度（显著）危险，需要控制整改。公司、部门（车间上级单位）应引起关注，负责B级危害因素的控制管理，所属部门具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。C 黄色风险轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。部门、班组应引起关注，负责C级危害因素的控制管理，所14、属部门、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。D 蓝色风险可忽略危险，可不采取措施且不必保留文件记录4.11 风险信息更新：为确保风险信息的及时更新，应不间断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患，定期评审或检查风险控制结果。当发生下列情形时，应及时进行风险评价和更新：4.11.1 新的或变更的法律法规或其它要求； 4.11.2 操作变化或工艺改变；4.11.34.10.3 新建、改建、扩建、技改项目；4.10.4 有对事故、事件或其它信息的新认识；4.10.5 组织机构发生大的15、调整。4.12 评价时机：4.11.4 以全公司部门为对象，原则上每年11月进行一次全公司范围内的风险评价。4.11.5 在评价周期内如发生4.10项所列的情况时，及时进行评价。4.13 评价流程：4.12.1 风险评价小组对评价对象进行风险评价，根据风险评价结果提出风险消减措施和要求，填写重大风险及控制措施清单。4.12.2 安全管理部门根据重大风险及控制措施清单向有关部门下达隐患整改通知书。4.12.3 存在安全隐患的部门根据隐患整改通知书的内容制定隐患治理方案，明确责任人、责任部门、技术方案、资金、时间等，不能立即整改的隐患制定整改计划，上报品保研发部。4.12.4 品保研发部审核隐患治理方案是否可行，对于可行的隐患治理方案报公司主要负责人审批。4.12.5 经过批准的隐患治理方案，由隐患所在部门组织施工单位实施，部门安全主管监督实施。4.12.6 项目竣工后，由安全管理部门负责对风险控制情况及消减措施落实情况进行验收，经验收风险消减措施达不到预期效果时，安全管理部门组织分析原因，制定纠正措施。五. 记录5.1 危险源辨识与风险评价一览表5.2 重大风险及控制措施清单六. 制订修正 本程序呈请核准后实施，修订亦同，本程序自发布之日起开始执行。