1、大型国有公司“三重一大”事项决策制度实施办法编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 第一章 总则第一条为贯彻落实SH市IP集团贯彻落实“三重一大”决策制度实施细则（试行）的精神，规范公司领导班子和领导干部 决策行为，提高决策水平，防范决策风险，结合公司实际，制定 本实施办法。第二条公司“三重一大”事项是指：公司重大决策事项、重要人事任免事项、重大项目安排事项、大额度资金运作事项。第三条凡属“三重一大”事项，必须遵循“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的原则，按有关规定由公司D委 会、办公会等集体研究作出决定。第一章决策事项范围第四条重大决策事项主要包括：（一）公司发展战略；（二）公司2、兼并、破产、资产重组的重大决策；（三）产权转让、对外担保等方面的重大决策；（四）对外投资等方面的重大决策；（五）公司改制上市、配股、分红、股权收购、转让等方面的重大决策;（六）薪酬管理及激励机制、职工福利及收入分配方案、职 工分流安置等涉及职工切身利益的重要事项；（七）公司内设部门和所属单位的设立、合并、撤销等组织 架构调整方面的重大决策；（八）公司D的建设、企业文化建设等方面的重大决策；（九）生产安全稳定等方面的重大决策；（十）其他重大事项的决策。第五条重要人事任免事项主要包括：（一）公司领导班子成员分工；（二）公司管干部的任免、聘用、解聘和后备干部人选的确 定；（三）向全资、控股、参股子公3、司委派或推荐担任重要关键 岗位人员（股东代表，董事会、监事会成员，经营班子成员，财 务负责人等）的人事任免事项；（四）涉及公司管干部的D纪、政纪处分；（五）其他重要人事任免事项。第六条 重大项目安排事项主要包括：（一）对公司资产规模、资本结构、盈利能力以及生产装备、 技术状况等产生重要影响的项目的设立和安排；（二）年度投资计划；（三）融资、担保项目；（四）期权、期货等金融衍生业务；（五）重大工程建设和维修技改项目；（六）重要设备和技术引进；（七）重大工程项目的招标投标；（A）大宗生产物资材料采购和购买服务；（九）办公、生活设施等新建和大修项目及有关的非生产性 项目；（十）其他重大项目安排事项。4、第七条大额度资金使用事项主要包括：（一）年度预算内大额资金的对外调动和使用；（二）对外大额捐赠、赞助；（三）对外借出资金；（四）超过由企业或履行国有资产出资人职责的机构所规定 的公司领导人员有权对外调动、使用的资金；（五）其他大额度资金运作事项。公司“三重一大”决策事项具体量化标准详见附表。第二章决策程序第九条“三重一大”事项应按以下程序决策:第八条辰酿准备1. 调查研究。“三重一大”事项决策前，由实施责任部门牵头 组织立项，并就决策事项酝酿准备，在分管领导组织指导下进行 广泛深入的调查，充分听取各方面意见，综合分析研究，了解和 掌握具体详实的情况。其中，重大投资和工程项目应听取业务部 门意见5、；重大人事任免应先征求纪检监察部门意见；决定企业改 制且涉及职工切身利益的重大事项应听取公司工会、职代会的意 见和建议。2论证评估。对专业性、技术性较强的事项，应组织进行专 家论证、技术咨询、决策评估，对决策事项给予公平公正的评价 参考；对大额度资金使用事项，对其使用的必要性、预期效益、 风险规避等，应进行全面综合分析判断。3领导沟通。“三重一大”事项决策前，如事项涉及其他班子 成员分管的工作，分管领导应与班子成员及时对有关议题进行酝 酿和沟通，但不得作出决定或影响集体决策。4. 会前告知。提请集体决策讨论的“三重一大”事项，应提 前12天通知所有参与决策的人员，并为所有参与决策的人员提 供相6、关材料，必要时可事先听取反馈意见，除特殊情况外，不得 临时决议。（二）集体决策凡属“三重一大”事项决策时，应根据决策事项的具体内容 和情况，选择会议形式集体讨论决策，不得以个别征求意见等方 式作出决策。公司集体决策的主要方式包括：D委会、办公会。公司主要领 导要参与讨论和决策，领导班子其他成员应根据规定和会议要求 参与讨论和决策。公司“三重一大”决策制度实施事项及决策机 构详见附表。1.公司应结合实际制定D委会、办公会的议事规则，分别由D 群部、办公室负责相关会议的组织工作。2符合议事规则规定人数要求，方可召开会议。与会人员要 充分讨论并分别发表意见，公司主要负责人应当在其他参与决策 人员充分7、发表意见的基础上最后发表结论性意见。会议决定多个 事项时，应逐项研究表决。3集体研究决策“三重一大”事项，应当采用口头、举手、 无记名或记名投票等方式进行表决，参加决策人员应当现场发表 意见，不得会后以传签方式替代，各决策人员所发表意见、表决 方式和表决结果必须记录在案。若存在严重分歧或有重要问题尚 不清楚的，一般应暂缓表决，待进一步调查研究后再作集体决策。4集体研究决策“三重一大”事项，按规定须经职代会审议 的，应经职代会审议后方可实施。5. 如遇紧急情况，公司领导班子成员要果断作出临时处理， 并应在事后及时向公司D委、领导班子报告。临时决定人应当对 决策情况负责，公司D委、领导班子应当在事8、后按程序予以追认。（三）决策实施1. 集体决策作出后，如需向上级部门汇报的，应当及时向上 级报告有关决策情况。公司负责人应当按照工作分工组织实施， 并明确落实部门（单位）和责任人。2. 参与决策的个人对集体决策有不同意见，可以保留或向上 级反映，但在没有作出新的决策前，不得擅自变更或拒绝执行。如遇特殊情况需对决策内容作重大调整，应当重新按规定履行决 策程序。3进入公司经营班子的公司D委成员，应当贯彻落实公司D 委的意见或决定。公司D委要团结带领全体D员和广大职工群众， 推动决策的实施，并对实施中发现的与D和国家方针政策、法律 法规不符或脱离实际的情况及时提出意见。如得不到纠正，应当 向上级反映9、。第四章监督检查第十条 公司D委书记、董事长是实施“三重一大”决策制度的主要责任人。第十一条公司领导人员应自觉接受公司纪检监察、审计等部门的监督。公司纪委要依照国有企业领导人员廉洁从业若干 规定、结合年度考核进行监督检查、作出评估。在向公司D委和 上级纪委报告时，应将公司领导人员执行“三重一大”决策制度 的情况作为重点内容。第十二条“三重一大”决策制度的执行情况，应当作为公司领导班子建设、落实D风廉政建设责任制和经营业绩考核的重 要内容；应当作为民主生活会、领导人员述职述廉、D务公开、企 务公开的重点内容。除按照国家法律法规和有关政策应当保密的 事项外，在适当的范围内通过办公0A、公告栏等方式10、予以公开， 接受监督和民主评议。第十三条公司各部室要严格按照公司“三重一大”决策电 子监察工作相关规定的要求，及时填报电子监察上线工作。第十四条公司所属各单位应当参照本实施办法，结合实际, 制定本单位“三重一大”决策制度的具体实施办法，健全议事规 则，规范决策程序，并接受监督。公司纪委每年年底结合D风廉 政建设责任制考核，对所属单位领导班子和领导班子成员当年度 执行“三重一大”决策制度情况进行检查。第十五条 违反“三重一大”决策制度的领导人员，应当依 照国有企业领导人员廉洁从业若干规定和相关法律法规，按 照干部管理权限向上级提出责任追究意见；违反规定获取的不正 当经济利益，应当责令清退；给公司11、造成经济损失的，应当承担 经济赔偿责任；应当追究纪律责任的，依照国家有关法律法规给 予相应的处分；造成国有资产严重流失涉嫌违纪违法的，移送司 法机关追究刑事责任。第十六条责任追究主要依据相关责任人的职责权限，明确 集体责任、个人责任或直接领导、主要领导责任。第五章决策资料的归档管理第十七条 决策事项实施责任部门与会议组织部门应做好调 查研究、征求意见、论证咨询、领导沟通、上会审批、会前告知、 决策实施等相关材料的归档管理工作。第十八条决策会议的时间、地点、决策事项、过程、参与 人及其意见、理由、结论等内容，必须完整、详细记录。会议组 织部门应及时形成会议记录、会议纪要等文字性资料并存档备查,重12、点做好公司领导班子成员发言要点、提出异议或保留意见、主 要领导集中决策的记录。第六章附则第十九条本实施办法由公司D群部负责解释。第二十条 本实施办法自印发之日起执行，中共SH市TP公 司委员会关于印发“三重一大”决策制度实施办法的通知(HTPD (2016) 15号)同时废止。附表：SH市TP有限公司“三重一大”事项决策制度工作用表附件SH市TP有限公司三重一大决策制度工作用表序号决策事项实施 责任部门具体事项及量化标准决策机构一重大决策1企业发展战略办公室公司发展战略D委会2破产、兼并、资产重组计财部公司及所属子公司破产、兼并、资产重组等方案 （需报集团审批）D委会3产权转让、对外担保计财部13、公司及子公司涉及土地、房主、股权等对公司范 围以外单位的产权转让事项（需报集团审批）D委会计财部公司及子公司为公司范围以外的单位提供担保事 项D委会4企业改制上市、配股、 分红、股权收购转让计财部公司及子公司涉及上市、配股、分工、股权收购、 股权转让等方案（需报集团审批）D委会5对外投资计财部根据公司业务发展实际及时更新D委会6薪酬管理及激励机制、 职工福利及收入分配方案人力资源部公司年度工资总额预算 （需报集团审批）D委会职工薪酬管理制度（需经职代会审议）D委会购买企业年金、补充医疗等涉及职工切实利益的 福利收入分配方案（需经职代会审议，按相关程序报批）1）委会7体制改革、职工分流安置人力资14、源部企业体制改革方案（需报集团审批）D委会职工分流安置方案（需经职代会审议，报集团审批）D委会8组织机构调整办公室公司内设部门和所属单位的设立、合并、撤销等 （需报集团审批）D委会9公司D的建设、企业文 化建设D群部公司D的建设、企业文化建设、思想政治工作中 的重要问题以及须向上级请示、报告的重大事项D委会公司D风廉政建设和纪检监察中的重要问题D委会对公司重大违纪事项的处理D委会10生产安全稳定安全办涉及公司落实安全生产“一岗双责”、安全稳定 等情况的重要报告、安全考核和问责D委会11其他重大决策事项办公室 所属子公司公司、子公司章程修正案（公司章程修正案需报集团审批）D委会公司各部室公司基本15、管理制度办公会办公室公司及所属子公司单个案件标的在100万元以上 的法律纠纷（案件标的1000万元以上需报集团审批）办公会办公室管理体系建设、品牌建设等涉及企业管理的重要 事项办公会办公室委托岀租物业期限超过5年，或出租建筑面积超 过5000平方米，或场地面积超过5万平方米办公会计财部单笔资产评估值在人民币1000万元以上的资产 处置办公会二重要人事任免1公司领导班子成员分工D群部公司领导班子成员分工D委会2公司管干部的任免、聘 用、解聘D群部公司管干部、重要关键岗位非领导职务人员的任 免、聘用、解聘、奖惩等D委会3公司后备干部人选的确 定D群部公司后备干部人选和向上级组织推荐后备干部人 选D16、委会4所属单位重要关键岗位 人员的人事任免D群部向全资、控股、参股子公司委派或推荐担任重要 关键岗位（股东代表，董事会、监事会成员，经 营班子成员，财务负责人等）人员的人事任免事 项D委会5涉及公司管干部的D纪 政纪处分纪检室涉及公司管干部的D纪、政纪处分事宜D委会三重大项目安排1对公司资产规模资本结 构、盈利能力以及生产 装备、技术状况等产生 重要影响的项目的设立 和安排公司各部室对公司资产规模、资本结构、盈利能力以及生产 装备、技术状况等产生重要影响的项目的设立和 安排办公会2年度投资计划计财部公司年度固定资产投资计划（含预安排计划、调 整计划）（需报集团审批）办公会计财部公司年度财务预算17、方案（含调整预算） （需报集团审批）办公会营运部公司年度维修、技改计划（含调整计划） （需报集团审批）办公会3融资、担保项目计财部融资、担保业务单笔金额在3亿元以上的项目办公会5期权、期货等金融衍生 业务计财部期权、期货等金融衍生业务办公会6重大工程建设和维修技 改项目技术部单项投资估算1亿元以上的重大建设项目的项目 建议书和可行性研究报告（单项投资估算8亿元 以上的需报集团审批）办公会营运部 信息部单项投资估算1000万元以上的重大维修、技改项 目（单项投资估算3000万元以上需报集团审批）办公会7重大工程项目招标招标办单项投资估算1亿元以上的重大工程项目的招标办公会8大宗物资材料采购和购 18、买服务招标办单项金额1000万元以上的大宗生产物资材料采 购和购买服务办公会9重大投标项目所属各单位合同金额100万元以上的投标项目及合同金额为50万元以上的分包合同办公会10重要设备和技术引进技术部营运部 信息部 技术中心根据公司技术管理相关制度执行办公会11办公、生活设施的新建 和大修项目及有关非生 产性项目办公室 所属各单位单项合同金额50万元以上的办公、生活设施的新 建和维修改造项目办公会办公室 信息部 所属各单位单项合同金额30万元以上的非生产性物资采购 项目办公会办公室 信息部 所属各单位单项合同金额20万元以上的非生产性服务采购 项目办公会四大额度资金使用1年度预算内大额资金的计财部提前归还银行贷款金额3000万元以上办公会1对外调动和使用计财部对所属子公司委托贷款金额于3000万元以上办公会2对外捐赠、赞助D群部单笔金额（实物资产）在5万元以上对外捐赠、 赞助（集团下达任务的扶贫项目等捐赠事项除外）办公会3对外借出资金计财部对外借出资金（含对所属子公司借出资金）办公会4超过由企业或履行国有 资产出资人职责的机构 所规定的企业领导人员 有权调动、使用的资金计财部超过由企业或履行国有资产出资人职责的机构所 规定的企业领导人员有权调动、使用的资金办公会