1、公司证照管理制度（流程、考核）编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 第一章 总 则第一条 目的为规范集团及其控股子公司的企业证照业务管理，保障公司证照安全有效、提高证照应用效率，根据证照业务实际，制定本管理办法。第二条 定义企业证照是指依据法律法规或市场惯例，企业应具备的、可以重复使用的各种身份证明文件、权属证明文件、许可文件、鉴定文件的正本、副本及相应的电子数字证书。（以下简称“证照”)第三条 证照管理原则公司证照实行“统一领导、集中保管、分工办理、借用管理”的制度。统一领导：是指公司所有涉及证照的业务活动统一由一个部2、门归口主管。集中保管：是指公司所有证照由公司综合档案室集中保管，需要借用时办理借出登记。分工办理：是公司指定对口部门分工负责办理证照的申请新办、审核更换等工作。借用管理：是指公司对证照的借用采取借用审批、借用登记、定期盘点、归还核销等措施进行有效管理。第二章 证照的分类第四条 按用途分，可分为：身份类证照、权属类证照、许可类证照、评价类证照。身份类：是证明企业身份的物件，具有“一个组织只一个唯一号码”的特点。如，工商管理部门签发的营业执照（商事登记证)、人民银行签发的机构信用代码证、社保机构签发的社会保险登记证等。权属类：是政府机构签发的明确资产权利法律归属的物件，其特点是对资产的独占性。如，3、国土部门签发的国有土地使用权证、房产登记部门签发的房地产权证、不动产登记证、车辆管理部门签发的机动车登记证、商标管理部门签发商标注册证、知识产权局签发的发明专利证书、实用新型专利证书、外观设计专利证书等。许可类：是政府管理机关或商业机构授予企业从事某项活动权利的证件。如人民银行签发的开户许可证、质量监督部门签发的全国工业产品生产许可证、交通运输管理部门签发的道路运输经营许可证、环保部门的签发排污许可证、省市政府签发台港澳侨投资企业批准证书等等。鉴定类：是政府或第三方中介对公司某项工作达到一定水平的评价证明证书。如ISO系列证书、税务部门的纳税证明、车辆购置税完税证明（正本)、工商机关签发的“驰4、名商标“认定，中介机构发布的省、市“名牌产品”等。第五条 按正式程度分，有正本和副本。身份类证照一般有正本和副本，如营业执照有正本和副本。正本、副本的使用，各政府部门规定不一致。一般情况，副本使用较多，或用于张贴或用于政府部门办事。第六条 按介质分，可分为纸质证照、电子证照身份类证照附有电子数字签注证书（即Key)，用于企业在政府IT系统办事时登陆系统、证明身份之用。如与组织机构代码证对应的“组织机构数字证书KEY”，与国税局税务登记证对应的“纳税申报KEY”，商业银行网络银行的Key等。第三章 职责分工第七条 集团总经办：1、 集团总经办为证照主管部门，负责对公司证照业务实行统筹规划、组织协5、调，统一制度，监督和指导。2、 负责制定制度，对制度执行情况进行培训、指导、监督、检查。3、 对公司证照业务工作实行统筹规划，组织协调各部门、各方面的力量，保障公司证照公司安全有序开展。4、 根据公司职能分工，制证照办理及审核更换工作分工表，经公司审批后组织实施。第八条 集团综合档案室：1、 负责公司证照的集中保管，对集中保管的证照的安全完整负责。2、 负责建立证照台帐，登记证照出入库记录，定期报告证照保管、办理、借用情况。督促新办及借出的证照的收缴。3、 集团总经办指派专人负责综合档案室的证照保管日常业务。第九条 对口部门：1、 对口部门对相关证照的及时办理和定期审核负责。2、 证照办理或审6、核后，及时将证照移交集团综合档案室集中保管。第十条 借用部门：1、 借用部门对借用的证照合法使用及证照的安全完整性负责。2、 借用部门按制度办理借用审批，借出等记，及时归还证照。第四章 主要业务流程管理第十一条 证照保管要求1、 公司实行证照“集中保管”制度。2、 集团综合档案室为证照的集中保管部门，总经办指派专人负责证照的保管。3、 档案(证照)管理员变更调整，应办理岗位交接手续，总经办负责交接监督。交接记录表应与证照台帐一起存放。4、 新办或定期审核后的证照，应在办理后一周内移交集团综合档案室集中保管。5、 证照应单独存放于放火、防潮、防尘、防盗的场所。6、 档案(证照)管理员应对集中保管7、的证照建立和登记“证照台帐”。每月15日前向总经办负责人、审计监察部门、公司领导报送一次证照存续情况，并对各对口部门单独报告其对口的证照的存续情况。7、 档案(证照)管理员对借出的证照应督促借出部门按时归还，对归还的证照应检查其完整性，缺失损坏的应及时报告总经办负责人处置。对逾期不还的，应及时报告总经办负责人处置。第十二条 证照的借用管理 1、证照借用应按有关审批权限进行审批。档案(证照)管理员凭审批文件办理证照借出及登记。证照保管员应将借用审批记录保留3年，以便审计部门对其操作规范性进行审计监察。2、证照借用审批程序：申请(经办人)审核(部门负责人)审批(总经办负责人)3、证照借用时间原则上8、不超过一个月，超过一个月应办理延期审批。个别需要长期使用的证照，应先退回综合档案室，再办理借用手续。4、证照借用部门应按规定期限归还借出的证照。档案(证照)管理员应披露超期未归还的证照的情况。第十三条 证照的办理及审核1、证照的办理及审核，由总经办依据公司部门职责分工及政府事务对口划分，不能划分给公司部门的证照，由总经办负责办理及年审。2、对口部门负责办理有关证照，有权要求有关部门协同办理相关资料、手续、现场审核等工作，并对协同情况进行考核，报总经办进行处罚。第五章 管理考核第十四条 激励考核措施1、档案(证照)管理员如属于兼职的人员，证照主管部门应根据其承担的证照管理及非证照管理全部工作量，9、酌情给予其适当证照管理方面的补助。2、对于证照办理或审核有功的人员，公司酌情给予200-2000分的激励考核。第十五条 约束考核措施1、档案(证照)管理员存在未建立证照台帐、未按期报告证照台帐、未审批擅自借出证照、未追缴新办或超期借出证照等失职行为的，每项违规给予50分的负激励考核。2、证照对口部门存在未及时新办证照或完成定期审核等失职行为的，每项违规对直接经办人其直接上级分别给予100分的负激励考核。3、证照对口办理部门在办理或定期审核证照过程中，公司相关协同部门不予配合影响办理或定期年审的，对相关责任人及其直接上级分别给予50-100分的负激励考核。4、遗失或损毁证照的，对直接责任人及其直接上级给予300-1000分的负激励考核。相关责任人承担证照遗失或损毁给公司带来损失的赔偿责任。第六章 附 则 第十六条 本制度适用于集团及其控股子公司有关证照的管理。第十八条 本制度由集团总经办负责修订解释，自签发之日起执行。