1、专业技术服务公司造价部管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 第一章 管理大纲第一条 为了加强管理，完善各项工作制度，促进公司发展壮大，提高经济效益，根据国家有关法律、法规及公司章程的规定，特制订本管理细则。第二条 造价部体员工都必须遵守公司章程，遵守公司的规章制度和各项决定、纪律。第三条 公司的财产属股东所有。公司禁止任何组织、个人利用任何手段侵占或破坏公司财产。第四条 公司禁止任何所属机构、个人损害公司的形象、声誉和企业稳定。第五条 公司禁止任何所属机构、个人为小集体、个人利益而损害公司利益或破坏公司发展。第六2、条 公司通过发挥全体员工的积极性、创造性和提高全体员工的技术、管理、经营水平，不断完善公司的经营、管理体系，实行多种形式的责任制，不断壮大公司实力和提高经济效益。第七条 公司提倡全体员工刻苦学习专业知识，公司为员工提供学习、深造的条件和机会，努力提高员工的素质和水平，造就一支思想和业务过硬的员工队伍。第八条 公司鼓励员工发挥才能，多作贡献。对有突出贡献者，公司予以奖励、表彰。第九条 公司倡导员工团结互助，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精神。第十条 公司尊重专业人才的辛勤劳动，为其创造良好的工作条件，提供应有的待遇，充分发挥其知识为公司多作贡献。第十一条 公司推行岗位责任制，实行考勤、考核制度3、，端正工作作风和提高工作效率，反对办事拖拉和不负责任的工作态度。第十二条 公司提倡厉行节约，反对铺张浪费;降低消耗，增加收入，提高效益。第十三条 维护公司纪律，对任何人违反公司章程和各项制度的行为，都要予以追究。第二章 员工守则第十四条 造价部员工必须做到：1. 遵守国家的政策、法律、法规、法令;2. 遵守公司制定的各项规章制度;3. 工作认真负责，服从指挥和调动;4. 爱护公共财产，保守公司的机密;5. 努力学习和掌握本职工作所需要的知识和技能;6. 团结协作共同完成工作任务及领导交办的其它各项工作。第三章 咨询项目质量管理制度及执行流程第十五条 国家审计项目及工程结算审核制度咨询项目为国家4、审计或社会工程结算审核时，公司各技术人员应按以下流程进行审计或审核：1、接收委托方资料时必须在短时间内审核主要资料的完整性，如国家审计项目：项目立项文件、概预算批复文件、项目前期各职能部门的审批报告或文件、招标公告、招标文件、投标文件、评标报告、中标通知书、施工合同或有补充协议、会议纪要、往来文件、地勘资料、设计施工图、设计变更、签证资料、收方资料、送审结算书、竣工图、经批准的施工组织设计及施工方案、材料核价单、工程隐蔽资料、施工及监理日记、开竣工报告、质量检测报告、安全文明生产合格证等，以上资料尽量请委托方同时提供电子文档如：设计图、竣工图、送审结算书等。对社会其他结算审核项目可参照以上审核5、资料清单。2、接收委托方资料时必须列资料清单并签字确认，如遇特殊情况未列，事后我司经办人员也应自行列出。咨询项目完成后清点资料对照清单交还委托方，尽量避免资料遗失情况的发生，在归还前发现有资料遗失时，经办人员必须及时主动告知公司主管人员共同处理。3、各咨询项目由部门经理负责实施，根据咨询项目规模大小、委托方的时间要求、难易程度等，由公司技术负责人与部门经理商讨该项目应投入的人员配制。对于小项目由公司技术负责人全衡后直接交办技术人员。4、常规审计项目按以下流程及思路进行审计(社会审核项目参照执行)：(1)、编制审前调查记录;(2)、查阅所有资料后编制审计实施方案(应根据各审计局要求编写);(3)6、审核该工程前期工作流程环节的合法性如：项目立项文件、概预算批复文件、项目前期各职能部门的审批报告或文件、招标公告、招标文件。由其对应公开招标而未公开招标或直接发包的项目作为重点问题提出;(4)、详细审阅招标文件，审阅重点：1)、分析招标文件中造价部分的相关条款，同时对照施工合同有无相背之处。审核招标文件中对投标文件的计价要求、招标文件合同部分的计价原则及签订施工合同中计价原则的一致性，如有不同做问题提出。2)、审核招标文件中工期要求、进度款的拨付与施工合同的一致行，如有不同查明原因或作为问题提出。3)、按照招标文件中的评标办法，审核评标过程的合法性、正确性、公平性等，发现有问题时谨慎提出并详7、细收集证据。(5)、详细审阅施工承包合同，审阅重点：1)、中标单位是否与施工合同中承包单位一致;2)、施工合同中主要条款是否与招标文件一致;3)、详细记录施工合同中与造价相关的条款，便于后续工作的审核及判断;4)、明确施工合同中结算的计价方式，此点非常重要;(6)、详细审阅设计施工图及地勘资料，便于后续工作的审核及判断;(7)、初步审阅及判断送审结算书的质量，分析送审结算书编制人员编制结算的思路及组成，判断是否按送审结算的思路进行审核，并确定自己的审核思路;(8)、严格审核设计施工图设计变更签证收方资料竣工图过程中的逻辑性、程序合法性、资料的完整性等。同时对因设计变更造成超概情况的，应列为重点8、审核对象;(9)、国家审计项目虽然被审计单位承诺了资料的真实性，但在有条件时经办人员也应对各种资料的真实性、合法性及逻辑性等进行审核及判断;(10)、勘察现场工作可在审阅资料后进行，也可在工程量初步计算完成后进行，视不同项目情况而定;(11)、以上审核程序完成后，再进行工程量的计算，并形成对比表，在对比表中应明确审减项目的理由，便于与被审计单位核对及为审计取证记录提供取证依据;(12)、计价的审核内容包括：1)、定额套用是否恰当，应仔细审核每子项定额编号的正确性，严格审核换算项目，排查送审子项单价与定额单价是否一致;2)、审核定额子项的工作内容与工程子项的实际工作内容是否相符或类似，在套用定额9、有分歧时分析工作内容非常重要，同时还应分析分歧定额之间的人、材、机消耗量及单价、为审核取证作充分准备;3)、人工、材料、机械单价的审核严格按合同要求审核，尤其对工程用量大、单价高的材料重点审核，同时注意计量单位与单价的关系如：t与kg、t与m3、匹与千匹、kg与升等关系;4)、独立费的审核应注意综合单价或综合包干价的计价依据是否充分，是否符合市场价格水平;5)、取费部分应逐项审核费率及费用计算公式的正确性;6)、清单计价时重点对新增单价进行审核，严格参照合同要求及清单计价规范;5、以上工作完成后按审计程序形成审计取证记录核对稿与被审计单位或施工单位核对工程量及提出审核中发现的问题，根据核对稿的10、内容经校对后形成审计取证记录，再按各审计局的要求完成后续工作。由于各项目的具体情况不同，各技术人员应加强专业技术的学习，不断提高审计(审核)工作能力，不断创新审计(审核)技巧，提高审计(审核)效率。以上审核思路是在现有水平基础上制定，随着时间推移需公司各技术人员群策群力不断完善改进，共同提高。第十六条 工程预算项目编制及审核制度咨询项目为预算编制或预算审核项目时，公司各技术人员应按以下流程进行编制或审核：1、接收委托方资料时必须在短时间内审核主要资料的完整性，如：地勘资料、设计施工图、送审预算书、施工组织设计及施工方案、招标文件、委托方提供的其他资料等，以上资料尽量请委托方同时提供电子文档如：11、设计图等，接收资料时应完善清单手续。2、预算咨询项目经办人员的安排参照结算审核制度中的原则执行。3、常规预算编制及审核项目按以下流程及思路进行编制及审核：(1)、预算编制及审核范围按委托方提供的资料实施如：招标文件、施工合同或施工图中规定的计价范围。(2)、工程量计算应准确、各子项目应完整不能漏项，工程量计算思路应清晰，工程量计算过程必须采用电算化包括：图形算量、ExceL、Word、CAD等各种软件，尽量避免手工算量和手工汇总统计。(3)、工程量计算完成后必须自查，对工程量大，造价高的子项应重点检查，能用工程量指标的项目，必须对比分析，查明差距大的原因后校对，最后部门经理进行二次检查，避免重12、大工程量计算失误。(4)、定额套用应恰当，人工、材料、机械单价的调差应根据招标文件、施工合同中规定的要求及结合市场价格和国家的相关规定计取。(5)、取费部分要求参照结算审核制度;(6)、工程量清单编制及清单计价编制严格执行工程量清单规范。第十七条 工程施工阶段全过程造价管理项目制度工程施工阶段全过程造价控制应根据咨询业务的实际情况编制实施方案，但主要管理控制应按以下内容开展工作：1、审核该工程立项程序、招投(邀)标程序、设计变更程序、概(预)算内控核批程序及概(预)算执行和变更调整程序是否合规、合理，树立主动控制造价观念，避免事后造成不可挽回的损失浪费。2、审查工程中的签证记录，尤其是隐蔽工程13、记录，核实其真实性、完整性、程序合规合法性。3、审查工程量计算的准确性、定额套用或综合单价确定的合理性，检查材料价格(包括核价)有无明显高于市场价格、显失公平等不合理现象，并进行审计调整和披露。4、审核分析该工程竣工结(决)算金额是否真实、合理、准确，是否如实反映工程造价。5、对工程造价控制中存在的高估冒算、虚假事项、违法违规以及因设计漏洞增大项目投资等问题予以评价和揭示,并依法依规给予相关建议。6、审核该工程内部控制制度建立及落实情况和该工程管理及决策审核审批程序是否合规等情况。7、严格按规实施跟踪审计调查，及时提交审计(核)实施方案，按时记录审计(核)日记，作好过程跟踪记录，并按相关要求作14、好取证工作，为以后的结算工作提供有力的技术资料依据。第四章 归档制度第十八条 需归档的工程咨询文件是咨询工作的过程中形成的具有保存价值的文件材料。一、委托工作内容包括造价咨询需要归档的文件资料并要求每类文件编写资料目录。1、成果文件类(包括但不限于投资估算书、设计概算书、工程量清单、钢筋量表、工程标底、工程预算书、造价过程控制各阶段文件、工程结算书、工程结算审核报告、工程全过程项目管理各阶段文件等)及电子版;2、工程量计算底稿类(要求分专业装订成册);第十九条 归档的时间一、委托方所委托的咨询工作全部结束或其中一项工作完成后3日内整理归档。二、电子文件应与纸质文件归档时间一致。第二十条 归档编15、号一、根据具体工程存档资料的种类、数量进行归档编号;二、档案编号由合同号和序列号组成。第二十一条 存档档案资料整理完整后，交档案管理室负责人保管。第五章 人事管理第二十二条 惩戒员工严重违反公司的规章制度;严重失职或渎职;严重损害公司利益;故意泄漏公司机密造成较大影响者;拉帮结派，不务正业，蓄意制造不良情绪者;徇私舞弊，贪污受贿者;公司可对其予以开除，并给予相应经济处罚，将有关资料存入个人档案，视情节追究其法律责任或保留对其追究法律责任的权利。第六章 质量目标第二十三条 公司质量目标：a) 项目一次交验合格率达到98%以上b) 合同按期交付率达到98%以上c) 顾客满意度达到97%以上第七章 16、保密制度第二十四条 公司的保密事项包括：标明密级的秘密文件;咨询过程中知悉的委托单位的基本情况、工程建设投资情况和设备材料价格;咨询的招投标文件、施工图、预结算书、电子文档等资料;各类咨询成果文件;其他需要保密的资料或信息。有特殊保密要求的另行制定更严格的保密措施。第二十五条 文件及资料的收发、传递、保存由专人负责，实行统一口径对外。文件的销毁工作由公司统一组织，销毁时要有专人负责监督。第二十六条 未经批准，不得将要求保密的文件、资料等私下复制或携带外出。第二十七条 不得利用要求保密的文件、资料从事与公司工作无关的活动或谋取私利。第二十八条 咨询人员应严格按照有关规定办理相关手续借阅咨询资料，不得借阅与所承担咨询任务无关的资料。第二十九条 咨询人员不得向其他咨询人员询问与所承担任务无关的内容、结果。第三十条 调离或离开公司的人员对其在公司期间接触的属本公司规定要求保密的文件、资料或信息，应该严格保守秘密。第三十一条 部门经理要结合本部门的实际情况，对本部门的人员经常进行保密教育，及时处理出现的问题、堵塞漏洞。发现窃密或重大失密事件，必须及时向公司高层领导报告情况，不得延误。