1、 XX电力工程建设监理公司企业规章制度 XX电力工程建设监理公司监理管理制度汇编手册XX-06-30 发布 XX-09-01 实施XX电力工程建设监理公司 发布前 言为方便广大员工查阅、使用公司层面的规章制度，并进一步理顺、完善公司管理制度， XX年初，由公司监理管理部牵头负责，各部门、监理项目部积极参与，历时6个月，汇集、梳理、修订了公司的各项管理制度，形成了本管理制度汇编。1. 本手册紧紧围绕公司“做强、做优”的企业经营民展目标，强化内部管理、规范监理工作流程、提高监理工作质量及服务水平，公司依据国家和行业建设工程监理规范及南方电网公司相关管理标准，在广泛借鉴、交流并总结监理管理优秀成果和2、工作经验的基础上编制而成。2. 本手册是根据国家相关法律、法规、规范规定，融入南方电网公司基建管理制度、标准、业务指导书，并结合公司特点细化而成，内容与以上法律、法规、制度、标准不一致的以上级文件为准。3. 本手册借鉴了公司多年来的监理工作经验，在综合考虑统一规范度和可执行度的基础上，从公司总体层面上把握、理顺公司监理工作管理要求，是公司监理工作的纲领性文件，必须严格执行。4. 本手册主要内容为公司在监理项目部建设、监理工作策划、监理工作质量控制、造价控制、进度控制、安全监理管理、合同管理和信息管理等方面基本要求、工作方法、流程和要求。本手册编审人员如下：批准人：审定人：主要编写人员：本手册是3、公司领导正确领导的结果，同时也是公司集体劳动的成果，凝结了各位参与者的智慧与汗水，在此表示感谢！同时受编者水平所限，难免存在错误疏漏之处，欢迎广大员工批评指正，执行中遇到具体问题，请及时向公司监理管理部反馈。有关意见及建议请发邮件至监理管理部邮箱。4目 录1、安全生产岗位责任制12、总监室内部管理制度（试行）213、总监理工程师绩效管理实施细则（XX版）394、监理工作影像资料管理办法465、监理管理部督导管理办法556、监理项目部标准化建设管理办法647、监理策划管理办法828、质量控制监理管理办法879、安全监理工作管理办法10010、造价控制监理管理办法11311、进度控制监理管理办法14、1712、隐蔽工程验收制度12213、原材料、构配件和设备质量控制监理工作制度12714、见证取样和送检监理工作制度13215、旁站监理工作制度14716、工程质量验收监理工作制度15217、危险性较大分部分项工程安全监理工作制度16018、工程计量、工程款支付签证监理工作制度17819、设计变更监理工作制度18120、竣工结算监理审核工作制度18921、监理阅图管理制度19222、施工技术文件审核制度19623、监理工作会议管理制度20124、监理工作移交管理制度20625、技术标准管理制度21126、监理人员培训管理制度21427、工程项目监理资料管理及移交制度21828、工程监理资料移交5、目录清单22529、电网建设项目档案移交表24230、工程监理信息管理制度247 1安全生产岗位责任制1.总则为贯彻XX电力工程建设监理公司（以下简称“公司”）“安全生产、预防为主、尊法守约、严格监督”安全生产方针，明确各级岗位安全生产职责和责任，促进各级人员到位履职，防止和减少安全事故，保障员工生命和企业财产安全，制定XX电力工程建设监理公司安全生产责任制（以下简称“安全生产责任制”）。本制度适用于公司各级人员。2.规范性引用文件包括但不限于以下法律、法规、制度中华人民共和国安全生产法主席令第十三号建设工程安全生产管理条例中华人民共和国国务院令第393号建设工程监理规范GB/T 50319-6、2013电力建设工程监理规范DL/T 5434-2009中国南方电网有限责任公司安全生产令中国南方电网有限责任公司安全生产规定中国南方电网有限责任公司安全生产监督规定中国南方电网有限责任公司电力事故事件调查规程中国南方电网有限责任公司员工惩处规定XX电网公司管理人员安全生产职责及到位规定Q/CSG-GZPG210003-XXXX电网公司安全生产问责实施细则（XX版）其它有关法律法规、规程、规范3.术语和定义无。4.职责4.1 公司安委会负责建立、健全公司安全生产管理组织机构和安全生产责任制；审议、批准安委会办公室提交的问责建议，监督本级及上级安委会问责决定的执行。4.2 安质管理部/安委会办公7、室每年定期修编公司安全生产责任制，执行安委会决议，监督、检查公司各级人员在安全生产过程中的岗位职责履行情况，对未正确履行职责人员按照本制度实施监督和处罚，造成一定影响的，按照本制度及程序启动问责，并向安委会提出处理意见。4.3 监理管理部贯彻国家法律法规、行业标准、上级安全管理和公司安全管理要求，落实部门安全生产责任制，督促、指导监理项目部执行安全生产责任制；定期报送安全生产信息。4.4 人力资源部组织开展安全教育培训，按照安委会批复，执行考核。4.5 经理工作部负责安全生产后勤保障工作；负责建立健全交通、消防和职业健康与环境的各项规程制度，负责公司本部办公场所、消防和交通的安全管理。4.6 8、财务部负责公司系统财资安全管理；统筹公司安全措施资金，确保安全措施费及时到位。4.7 企管部负责审定各部门安全生产管理职责，定期组织更新公司适用的法律法规清单，发布安全生产相关制度。4.8 市场部负责公司经营风险的分析与评估，提出预控措施，保证市场投标行为的合规性和安全性。4.9 咨询部贯彻国家法律法规、行业标准、上级安全管理、公司管理要求，确保咨询工作质量。4.10 监理项目部贯彻国家法律法规、行业标准级上级安全管理要求，执行公司各项安全管理制度，定期进行内部安全生产自查自纠，生产过程中形成履职记录和文件。5.安全生产岗位责任规定5.1 公司安全生产管理组织机构按“三级管理、六级岗位”建立，9、三级管理是指领导级、职能部门级、现场级；六级岗位是指经理/书记、副经理/纪委书记/工会主席、部门主任(副主任)、部门主管(专责)、总监理工程师(总监代表)、监理工程师(监理员)。对副主任、专责、总监代表、监理员不直接明确责任，由直接管理人员按委托或分工形成相应职责。其主要组织框架图见附件1。5.2 公司监理管理部应根据承监项目的工程性质、工程类别划分工程重要程度等级，施行分级管理；应将公司承监项目划分A、B、C三类，区域电网公司、省电网公司工程重点项目及省级以上重点项目应定级为A类，公司认为需要重点管控的项目应定级为B类，其它项目为C类。5.3 安全生产责任制按各级岗位的主要职责进行量化、限时10、定责，但不限于国家法律、法规等规定的安全生产职责，岗位安全生产责任及规定详见附件2。5.4 安全生产责任对岗不对人，岗位职责变化时应适时修编安全生产岗位责任规定。5.5 人员发生变动时，垂直管理的负责人应进行安全生产岗位责任交底和沟通，按岗位职责明确责任界线。对于同一件事需不同部门（人员）参与的，由组织部门（人员）通知相关部门（人员），否则责任在组织部门（人员）。5.6 各级管理人员应熟悉、理解本岗位安全生产责任，按本制度规定的时限、工作量和要求认真执行，并承担相应的责任。6.监督、处罚6.1 安全生产责任制监督6.1.1 各部门、监理项目部应定期自查自纠、层层监督，留存自查自纠文件。6.111、.2 公司安质管理部制定监督计划和按计划实施监督检查，并建立监督检查台账。6.1.3 公司领导不定期对各部门、监理项目部抽查监督。6.2 处罚6.2.1公司检查发现未按规定到位履职或到位后未按公司相关要求认真履职，还未造成严重后果的，下达不合格整改通及处罚通知书，按本制度安全生产岗位职责规定中“过程监督处罚”条款处罚，并限期整改，未限期整改的，加倍处罚，直至整改完成。对责任心不强、工作懈怠未认真履职的，进行通报批评；对岗位技能水平差，不能正确履职的人员，强制参与公司定期培训班，同一职责经两次培训还不能正确履行的，应对该人员记录“岗位能力不足”，转岗、降岗或辞退处理。6.2.2 部门、逐级自查发12、现未按规定到位履职的，可参照本规定处罚。6.2.3 违法公司监理工作禁令的按禁令处罚。7.安全生产事故/事件内部调查、问责7.1 总体要求7.1.1 发生事故/事件或产生严重后果的，启动公司内部调查和问责。7.1.2 本制度所指事故/事件的定义和等级划分标准，按生产安全事故报告和调查处理条例（中华人民共和国国务院令 第493号）、电力安全事故应急处置和调查处理条例（中华人民共和国国务院令 第599号）及南方电网公司中国南方电网有限责任公司电力事故事件调查规程（2014版）的有关规定执行。7.1.3 本制度是对发生安全生产事故/事件的责任人员进行公司内部调查和问责。行政主管部门、上级单位发出的事13、故/事件问责处罚，严格按处罚执行；责任人员涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。7.2 调查7.2.1 当发生以下事故/事件时，启动内部调查：（1）发生人员伤亡事故/事件；（2）发生负有监理责任的安全、质量事故/事件；（3）发生被行政主管部门或区域电网公司处罚降低资质、暂停招投标责任事件；（4）发生被南方电网公司一次性或同项目累计扣分2分（承包商扣分）及以上事件；（5）发生严重违反相关法律法规、规程规范、技术标准、公司规章制度等情形，给公司造成一定声誉及经济损失，经安委会认定需启动；7.2.2 发生安全生产事故/事件后，公司领导、相关职能部门、监理项目部应积极配合外部调查组调查。同时公司成立调查组14、进行内部调查，一般及以上事故由公司经理担任调查组组长组织调查，一、二级事件由公司分管生产副经理担任调查组组长组织调查，三、四级、四级事件由安质管理部部门负责人担任组长组织调查，发生严重后果的问题由相应管理部门负责人担任组长组织调查。7.2.3 说清楚：发生问责事故/事件后，事故/事件责任部门/监理项目部应在规定的时间内，按照事故/事件调查规程及时上报、并采取防止事故/事件扩大和救护伤员的紧急措施，妥善保护事故/事件现场。在规定的时间内书面汇报事故/事件情况（时限详见附件3），向公司说清楚。说清楚主要内容：应包括事故/事件经过、损失情况、原因分析、暴露问题、防范措施（包括整改计划及方案、事故/事15、件责任的初步分析）等内容。7.2.4 事故/事件调查：公司按事故/事件调查规定，分析事故/事件原因，查找暴露问题，理清各级人员岗位履职情况，查清责任人员，提出防范措施和对责任人员初步处罚意见等，形成事故/事件调查报告报公司安委会办公室批准并逐层上报，调查时限按本制度执行（详见附件3）。调查报告主要内容：应包括事故事件发生经过、工作开展情况或事故当事人详细情况说明、事故事件发生的原因、事故事件性质、暴露的问题、事故事件责任认定及处罚、事故事件防范和整改措施、事故事件调查的有关证据材料。7.3 问责7.3.1 根据事故事件调查的事实，通过原因分析，进一步确定事故事件的相关责任者。根据事故事件原因分16、析确定直接责任者和间接责任者；按相关责任人员在事故事件发生过程中作用，确定事故事件发生的主要责任者、次要责任者、扩大责任者；根据安全生产管理不到位的情况，确定领导责任者和管理责任者。7.3.2 责任分析原则:（1）主要责任者、次要责任者、扩大责任者，是指未按法律、法规、公司制度进行安全生产，未落实风险控制措施，违反劳动纪律等，对直接或间接导致事故事件/发生负有主要责任、次要责任、扩大责任者的有关人员。（2）主要、次要责任者、扩大责任者所在部门责任，是指部门管理人员未按法律、法规、公司制度落实安全生产部署和要求，未制定有关安全生产工作制度和标准，未履行人员安全生产教育岗前培训，未按要求到位对风险17、进行管控或管控不力等，成为发生事故/事件的重要原因。（3）安全生产监督管理部门责任，是指部门管理人员未组织安全教育和培训，未按法律、法规、公司制度规定履行安全生产管理和监督职责，未督促落实重大安全危险源的安全管理措施，未按要求到位对风险管控进行监督等，成为发生事故（事件）的重要原因。（4）单位负责人责任，是指单位负责人未建立健全各级安全生产责任制，未组织落实上级下达的事故/事件防范措施，未组织制定安全生产规章制度和有效完善，未保障安全生产投入有效实施，未督促、检查安全生产工作及时消除安全事故隐患等，成为发生事故（事件）的重要原因。7.3.3 问责处罚1、发生以下事故/事件或XX电网有限责任公司18、安全生产问责实施细则规定的事故事件，严格按该细则规定问责处罚：（1）发生人员伤亡事故；（2）发生负有监理责任的电力安全事故，三级以上电力安全事件；2、发生以下事件或较严重后果的其它事件按本制度规定（附件4）问责：（1）发生被行政主管部门或区域电网公司处罚降低资质、暂停招投标责任事件；（2）发生被南方电网公司一次性或同项目累计扣分2分（承包商扣分）及以上事件；（3）发生负有监理责任的质量事故/事件（4）发生负有监理责任的四级、五级电力安全事件；（5）发生严重违反相关法律法规、规程规范、技术标准、公司规章制度等情形，给公司造成一定声誉及经济损失的其它事件，经安委会认定需启动；3、对责任人员的问责包19、括：经济处罚、通报批评、降岗、记过、辞退、开除并解除劳动合同。4、当同一事故/事件适用于多条问责条款时，按最高条款进行问责。5、事故/事件隐瞒、谎报问责事故隐瞒、谎报，是指个人或组织有意不按规定及时、准确、完整报告事故的行为，包括有意迟报、漏报、谎报或瞒报等。发生事故隐瞒、谎报情形的，按照问责处罚标准加重处罚。8.回顾与改进8.1 公司各部门/各监理项目部应根据国家和公司对安全生产工作的有关要求，对安全生产问责管理工作进行回顾、总结与改进。公司安全质量管理部按照公司制度管理的规定，定期对本制度进行修改完善，确保其适宜性。8.2 公司各部门针对本制度执行过程中发现的问题，可及时向公司安全质量管理20、部反馈意见和建议。8.3 记录保存安全生产问责记录应由相关部门保存至少5年以上。9.附则9.1 本规定由公司安委会负责解释。9.2 本规定自发布之日起试行，试行过程中存在的问题请各级人员及时书面反馈安质管理部，以便进一步修订。9.3 附件附件1：XX电力工程建设监理公司安全生产组织框图附件2：XX电力工程建设监理公司安全生产岗位职责规定附件3：事故/事件类型相应时限要求表附件4：事故/事件问责标准附件1XX电力工程建设监理公司安全管理体系框图公司安全生产管理组织图经理/书记主任（副主任）总监（总监代表）监理师（监理员）职能部门(保障体系)职能部门（监督体系）领导级部门级现场级一级岗位三级岗位五21、级岗位三级管理：领导级、职能部门级、现场级；六级岗位：经理、副经理、主任、主管、总监、监理师。主管（专责）四级岗位六级岗位主任（副主任）主管（专责）副经理/纪委书记/工会主席二级岗位242附件2XX电力工程建设监理公司安全生产岗位职责规定管理级岗位安全生产职责工作量完成时限履职记录过程监督处罚现场级项目总监总代监理项目部组建1、拟定项目组织机构任务接受7个工作日内组织机构推荐表100元/次2、组织设置现场办公室、配置办公设施、上墙图牌、办公设备、监理依据等正式开工前设置完成的照片、监理依据清单100元/项监理作业安全管理1、组织收集公司安规考试分数统计表，拒绝未经培训合格人员进场。开工前或新进22、场人员监理作业前安规考试分数统计表50元/人2、组织监理作业安全风险辨识和评估，对现场中等及以上风险制定控制措施作业前风险辨识与评估，风险控制措施表200元3、对每个项目、每个监理作业人员进行交底，并督促人身伤亡风险安全措施落实作业前交底记录100元/人生产交通安全管理组织做好车辆日常管理，督促驾驶员遵章守纪，每季度不少于1次检查按季度完成检查记录50元/次编制监理规划、审核监理实施细则编制监理规划，应包含重大安全风险管控相关内容，有重大条件变化时及时组织修改。审核（专项）监理实施细则监理规划不超过开工前7日；监理实施细则不超过3日业主、公司批准的监理规划、实施细则100元/次组织开工条件审查23、1、审查是否违反“五个严禁”，不得涉嫌“违法转包、违规分包、挂靠资质、以包代管”行为，否则不得许可开工开工前五个严禁开工审查表及附件300元2、其它开工条件审查，满足南方电网公司基建工程监理项目部手册审查要求后方可批准开工，对擅自开工的，及时报告业主开工前开工审批表、开工条件附件、监理报告300元/项组织对施工组织设计/各专项方案的审查审查施工单位施工组织设计、各专项方案开工前或危险性较大分部分项工程施工前施工组织设计、各专项方案200元/项现场级项目总监总代组织工程材料/构配件/设备进场控制（主要工程用材料、构配件）1、明确材料进场控制程序、方法，并向监理项目部人员交底开工前交底记录100元24、/人2、每月不少于1次检查监理工程师对材料控制的实体工作按月完成检查记录、日志100元/次3、处理不合格材料施工单位拒不整改的行为：收到监理工程师报告后，下达工程暂停令并责令限期清退出场，并向公司、业主书面报告收到监理工程师报告后1个工作日内下达工程暂停令，并同时书面报告公司、业主工程暂停令、向业主书面报告200元/次组织对项目质量关键点（以公司每年主要安全风险清单中的“质量关键点”为准）监理管控1、组织监理项目部人员根据公司发布的质量关键点清单，分析本工程质量关键控制点，并结合WHS控制标准，设置在WHS设置表中，报业主审批开工前WHS设置表200元2、按公司监理工作禁令等制度要求，向监理项25、目部人员交底，明确人员工作责任、到位要求以及发现问题的处理措施关键点施工前交底记录100元/人3、直接参加每个项目质量关键点首次施工检查，指导监理项目人员开展检查工作。每月不少于1次对监理项目部所有人员“质量关键点”控制工作进行检查，发现未到位人员立即报告公司，到位后未正确管控的指出存在问题并督促整改首次检查；每月1次检查检查记录、照片、视频200元/次4、收到监理工程师人员不足的报告后，及时调配人员，如不能调配层层上报，并对未到位点进行记录关键点施工前质量关键点管控台账200元/次5、处理不合格点施工单位拒不整改的行为：收到监理工程师报告后，向业主项目经理、基建部主任短信、微信等方式快速报告26、，并立即下达工程暂停令，组织人员跟踪2个小时，拒不暂停施工的，再次向业主项目经理、基建部主任、公司监管部、公司安质部短信、微信方式等快速报告，事后补充书面报告收到报告后30分钟内短信、微信报告，2小时内下达工程暂停令；确认拒不暂停施工后30分钟内短信、微信报告，24小时内补充书面报告监理工程师通知单，工程暂停令，照片、视频，短信、微信200元/次6、组织分部工程初检，制定验收抽检计划，重点对未到位的控制点质量复核，审查所有质量关键点检查记录、隐蔽图、检测试验报告、照片、视频等质量支撑资料是否完整、齐全，不齐全的不得同意验收分部工程验收时初检方案、分部工程初检报告、签证表300元现场级项目总监总27、代组织对“违法转包、违规分包”过程检查1、每月每项目组织不少于一次检查，并对检查结果进行复核不超过当月“五个严禁”检查表单100元/次2、发现施工单位违反“五个严禁” 或收到监理人员相关报告，立即下达工程暂停令。2个小时内下达工程暂停令工程暂停令200元3、跟踪2小时，拒不暂停施工的，向业主项目经理、基建部主任、公司监管部、公司安质部短信、微信方式等快速报告，事后补充书面报告30分钟内短信报告， 24小时内补书面报告短信、微信、视频信息，书面报告200元组织对项目重大安全风险点（以公司每年发布的“重大安全风险点”和XX电网公司关于进一步加强基建安全风险管控工作通知规定的红色风险点为准）监理管控28、1、项目开工前，依据公司发布的“重大安全风险点”、省网公司相关要求组织施工单位分析、评估，形成本项目安全风险评估表，并进行审核开工前安全风险评估表200元2、组织向施工项目部进行安全风险监理管控交底，按公司监理工作禁令等制度要求，向监理项目部人员交底，明确人员工作责任、到位要求以及发现问题的处理措施开工前交底记录100元3、每周组织审核施工单位报送的基建工程安全风险管控计划表，统计下周红色风险（具体到施工部位），并安排相应人员到具体施工部位进行管控，现场监理人员不足时提前24小时逐级上报协调每周三基建工程安全风险管控计划表、工作安排记录100元/次4、有红色风险点时每月直接参加不少于2个红色风29、险的现场管控。检查所有红色风险的现场管控情况，发现问题及时指出按月度完成检查记录、图片、视频100元/项5、发现存在重大安全隐患或收到监理人员相关报告，向业主项目经理、基建部主任短信、微信等方式快速报告，并立即下达工程暂停令，组织人员跟踪30分钟，拒不暂停施工的，再次向业主项目经理、基建部主任、公司监管部、公司安质部短信、微信方式等快速报告，事后补充书面报告收到报告后10分钟内短信、微信报告，1小时内下达工程暂停令；确认拒不暂停施工后10分钟内短信、微信报告，24小时内补充书面报告监理工程师通知单，工程暂停令，照片、视频，短信、微信200元/次现场级项目总监总代组织对 “严重违章”（以XX电网30、公司“严重违章考核规定”为准）监理管控1、项目开工前组织施工单位对本工程有关的“严重违章”条款分析，并向施工单位交底项目开工前交底记录200元2、对监理人员如何进行“严重违章”监理管控交底项目开工前交底记录100元3、每项目每月不少于1次“严重违章”监理管控情况检查按月完成检查记录50元/次组织对施工用特种设备进场、使用的安全检查1、对施工用特种设备进场合格情况审查；组织对安装、拆卸方案审查设备进场安装前审查表、方案100元/次2、施工用特种设备安装完后督促施工单位组织验收，未经验收合格不得同意使用安装完使用前验收资料复印件100元/次3、组织每月1次使用运维情况进行检查按月度完成检查记录表、31、图片50元/次配合安全、质量事故/事件调查与处理事故/事件发生后，立即下达工程暂停令，并按事故/事件报告流程向公司安质管理部报告发生事故或收到报告后立即下达工程暂停令；事故、事件发生后10分钟内报告报告记录（先电话、短信再书面）必须实施配合事故调查，组织编写事故/事件监理资料等按事故调查组要求时间编写资料监理资料必须实施造价控制监理工作组织审查工程变更联系单、变更通知单，技术是否可行，费用是否合理，对不合理变更不得签认收到变更申请2日内工程变更申请表100元/次每月组织1次，月度工程量完成情况审核，签署月度工程进度款支付意见收到月度进度款申请表3日内进度款支付申请表100元/次监理例会组织召开32、监理例会，对上周期内的工程安全、质量、进度进行回顾和总结，并提出下部要求和建议每月不少于1次监理例会纪要200元/次组织阶段性验收、工程竣工预验收按南方电网公司相关验收标准、公司管理制度等制定工程初检方案，并组织初检收到报告后7日内验评记录表、缺陷清单，相关验收会议文件300元现场级监理工程师监理员现场监理作业安全接受公司级、现场级安全教育培训，未经培训合格不得上岗公司要求的时间考试、培训记录100元接受安全交底，遵守、执行安全管理制度和各项规定，未经交底不得上岗作业开始前交底书100元监理实施细则编制本专业各类监理实施细则并报总监审批专业工程施工前3日总监批准的监理实施细则200元现场级监理33、工程师监理员参与开工条件审查在总监的组织下，按南方电网公司基建工程监理项目部手册规定的监理工程师审查职责对开工条件进行审查，并向总监提出审查意见开工前各类开工条件审查表50元/项工程材料/构配件/设备进场控制审查材料/构配件/设备的质保证明文件，外观检查，对需要复检的进行见证取样、送检进场后2日内质保证明材料、见证取样送检记录、照片100元/项对不合格材料/构配件/设备下达监理工程师通知单禁止使用，限时清退出场；对拒不整改的立即短信报告总监发现不合格4小时内下达通知单；期限到期不整改的2小时内报告总监监理工程师通知单，短信、微信书面报告100元/项经检查合格、复检试验数据合格签署审查意见材料使34、用前材料进场审查表、试验报告100元/项开展对质量关键点停工待检点检查验收（公司发布的质量关键点）1、100%检查，并正确填写检查记录，判断是否合格，不合格不得同意隐蔽。施工单位自检合格申报后24小时内验收记录、视频、照片100元/点2、因其它原因不能到位，提前通知总监协调人员实施前24小时短信、微信或书面必须实施3、签署停工待检点隐蔽图验收合格同时签署隐蔽记录200元/次4、发现存在问题，立即下达监理工程师通知单整改。对拒不整改的短信、微信报告项目总监发现不合格30分钟内下达通知单；不整改擅自隐蔽的30分钟内短信、微信报告总监。监理工程师通知单，不合格支撑材料、视频、照片，报告短信、微信1035、0元/次开展对质量关键点旁站点检查验收（公司发布的质量关键点）1、100%旁站检查，并正确填写旁站记录施工前10分钟到达现场旁站点检查表、旁站记录、图片、视频100元/点2、因其它原因不能到位，提前通知总监协调人员实施前24小时短信、微信或书面必须实施3、发现存在问题，立即下达监理工程师通知单整改。对拒不整改的短信、微信报告项目总监发现不合格30分钟内下达通知单；不整改擅自隐蔽的30分钟内短信、微信报告总监。监理工程师通知单，不合格支撑材料、照片200元/次“五个严禁”检查1、在总监的安排下，每月不少于1次“五个严禁”专项检查，并将“五个严禁”纳入常规施工安全、质量检查，发现违反“五个严禁”情36、况及时短信向总监报告发现违反情况立即报告检查记录、照片100元/次现场级监理工程师监理员“五个严禁”检查2、跟踪“五个严禁”整改情况，对拒不停工整改情况及时短信报告总监确认拒不停工整改之时2小时内报告记录100元/次开展对项目重大安全风险点（以公司每年发布的“重大安全风险点”和XX电网公司关于进一步加强基建安全风险管控工作通知规定的红色风险点为准）监理管控1、在总监安排下，对风险点进行监理管控，对所有红色风险点进行旁站，对黄色风险点进行巡视检查风险点施工前10分钟到现场风险点监理检查记录、照片、视频200元/次2、每周督促施工单位报送的基建工程安全风险管控计划表，统计下周红色风险（具体到施工部37、位），并根据风险点数预计到位情况，无法到位时提前24小时报总监每周三基建工程安全风险管控计划表、报告记录100元/次3、发现安全隐患立即下达监理工程师通知单暂停施工要求整改，并立即录制视频、拍摄照片向业主项目经理、总监短信、微信等方式快速报告，请求处理。跟踪30分钟，拒不暂停整改的，再次向业主项目经理、总监短信、微信方式等快速报告发现安全隐患立即下达监理工程师通知单要求暂停整改，同时短信、微信报告；确认拒不整改、或存在重大隐患立即再次短信、微信报告监理工程师通知单、照片、视频、短信、微信200元/次开展对 “严重违章”（以XX电网公司“严重违章考核规定”为准）监理管控1、开展对涉及有“严重违章38、”施工作业的首次作业全过程见证检查，发现严重违章立即下达监理工程师通知单制止并报业主，对拒不整改的，立即向业主项目经理、总监短信、微信方式等快速报告，请求处理。跟踪30分钟，拒不暂停整改的，再次向业主项目经理、总监短信、微信方式等快速报告发现严重违章立即下达监理工程师通知单要求暂停整改，同时短信、微信报告；确认拒不整改、或存在重大隐患立即再次短信、微信报告监理工程师通知单、照片、视频、短信、微信200元2、开展对涉及有“严重违章”施工作业的过程巡视检查，发现严重违章立即下达监理工程师通知单制止并报业主，对拒不整改的，立即向业主项目经理、总监短信、微信方式等快速报告，请求处理。跟踪30分钟，拒不39、暂停整改的，再次向业主项目经理、总监短信、微信方式等快速报告发现严重违章立即下达监理工程师通知单要求暂停整改，同时短信、微信报告；确认拒不整改、或存在重大隐患立即再次短信、微信报告监理工程师通知单、照片、视频、短信、微信200元3、检查未发现有“严重违章”情况，留存相关规范作业的视频、照片检查同步拍摄照片、视频50元/次现场级监理工程师监理员对现场安全作业“四步法”专项检查每周不少于1次对作业指导书差异化分析、安全风险分析、安全施工作业票、”站班会”检查。对不符要求下达通知单整改。对拒不整改的报告总监按周完成检查记录，照片，监理工程师通知单100元/次施工设备检查每月不少于1次对施工设备按“八40、步骤”、“六环节”专项检查，发现问题下达监理工程师通知单。对拒不整改的报告总监按月完成检查记录，照片，监理工程师通知单100元/次工程造价如实进行工程计量适时工程量签证单100元/次参与阶段性验收、工程竣工预验收按南方电网公司相关验收标准参与工程验收。收到报告后7日内验评记录表、缺陷清单，相关验收会议纪要、文件100元/次附录3事故/事件类型及相应时限要求表序号事故/事件类型说清楚调查问责1员工发生人身伤亡安全事故5个工作日7个工作日2个工作日2发生负有监理责任的工程安全、质量事故5个工作日7个工作日2个工作日3发生负有监理责任的工程安全、质量事件4个工作日5个工作日2个工作日4发生被行政主管41、部门处罚降低资质、停标监理责任事件3个工作日3个工作日1个工作日5发生被南方电网公司一次性或同项目累计扣分3分及以上事件3个工作日3个工作日1个工作日6发生负有监理责任的电力安全事故/事件3个工作日3个工作日1个工作日附件4事故/事件问责标准问责事故/事件主要责任次要责任主要管理责任次要管理责任领导责任行政经济行政经济行政经济行政经济行政经济发生重大及以上职业健康事故开除并解除劳动合同降岗612个月30005000降岗36个月20004000记过1次10003000执行上级部门处罚5000发生负同等及以上责任的重大及以上交通事故开除并解除劳动合同降岗612个月30005000降岗36个月20042、04000通报批评100030005000发生负有责任的一般及以上火灾事故开除并解除劳动合同降岗612个月30005000降岗36个月20004000通报批评100030005000发生负有责任的一般及以上环境污染、生态破坏事故开除并解除劳动合同降岗612个月30005000降岗36个月20004000通报批评100030005000履职责任事故/事件发生被行政主管部门处罚降低资质事件开除并解除劳动合同降岗612个月30005000降岗36个月、记过1次20004000通报批评100030008000发生被南方电网公司、行政主管部门处罚停标6个月以上事件降岗12个月以上1000020000降岗43、612个月30005000降岗36个月、记过1次20004000通报批评100030008000发生被南方电网公司、行政主管部门处罚停标06个月（含6个月）事件降岗612个月800015000降岗36个月、记过1次20004000记过1次50008000记过1次300050005000同一项目被南方电网一次性扣分或累计扣分6分以上12分以下降岗36个月、记过一次800015000记过一次50008000通报批评3000500020003000履职责任事故/事件同一项目被南方电网一次性扣分或累计扣分2分以上6分及以下记过1次500010000通报批评1000300020004000100020044、0执行上级部门处罚发生负有监理责任的工程质量事故开除并解除劳动合同降岗612个月30005000记过1次50008000记过1次300050005000发生负有监理责任的工程质量事件降岗612个月、记过一次500010000、记过一次50008000通报批评3000500020004000发生负有监理责任四级电力安全事件记过1次500010000记过1次10003000通报批评2000400010003000发生负有监理责任五级电力安全事件记过1次30005000通报批评100030002000400010002000发生负有监理责任的“严重违章”事件通报批评1000300010002000245、总监室内部管理制度（试行）总监室是公司在承监各区域设置的行政管理机构，在公司职能部门的指导下履行现场监理行政管理职责，主要包括任务分配、人员调配、外部协调、签合同、收款、成本费用管理、组织绩效分配等工作。公司按照国家规范坚持“总监负责制”的前提下实行总监室的行政管理，项目总监理工程师必须按照规程规范的要求认真履行项目总监职责。为贯彻公司管理方针、各项管理制度，保障监理项目的工作质量，明确职责，规范行为，促进总监室工作能力和效率，特制定本制度。一、组织机构及岗位职责1、总监室组织机构设置总监室组织机构设置如下：主任（1名）、总监（多名，根据总监室所管辖的区域和项目情况设置）、综合管理员（1名）、46、信息管理员（1-2名，可兼职）。每个总监室应成立党员小组及工会小组，协助总监室做好管理工作。2、职责（1）总监室职责在公司职能部门的指导下开展监理管理工作。组织开展总监室内监理工作任务分配，组织项目监理工作的实施。根据承监项目情况，动态调配人员，以满足监理工作的需要。组织开展项目合同签订、收款工作。按公司要求进行成本费用指标管控。组织开展团队建设、员工培训、绩效分配等工作。（2）总监室主任职责遵守国家的法律、法规，认真贯彻执行南方电网公司、XX电网公司及本公司的有关规章制度和要求，全面负责总监室工作。根据公司任务分配情况，拟定总监人选报公司批准。督促总监组建监理项目部。按公司要求开展监理项目部47、工作检查、员工履职评价工作。开展总监理工程师履职评价及绩效考核工作；组织开展员工履职评价及绩效考核工作。组织项目监理合同签订及监理费用收取工作。协调开展项目管理管控及人员、资源调配工作。组织同步收集质量关键点、重大安全风险点的履职取证资料（图片、视频、表单等）组织开展成本费用指标管理。组织开展团队建设、班组培训工作。完成公司交办的其他工作。（3）总监理工程师职责按照规程规范、南方电网基建一体化、公司安全生产岗位责任制等要求履行项目总监职责。负责所管辖项目团队建设、培训、人员履职评价、绩效分配工作。收集项目信息并上报，动态调配人员100%到位开展项目质量关键点、重大安全风险点等关键工序的履职工作48、，当人员调配无法到位时，应及时向上级报告。协助总监室主任开展总监室内部行政管理工作。完成公司交办的其他工作。（4）综合管理员职责合同管理，完成从中标到签订合同流程，按节点收取监理费，督促总监、总代、现场负责人、项目责任人按进度向业主申报监理费，汇总办理开票收款、建立收款台帐。成本费用管理，每月收回报销单据，建立报销台账，统计人员出差天数，按制度进行报销，建立内部费用收支统计台账，考勤管理、定期厂务公开。负责总监室考勤记录及管理。负责总监室办公用品管理。协助总监室处理日常性管理工作，完成领导交办的其它工作任务。（5）信息管理员职责负责总监室内外信息接收、传送及管理。收集监理月报、监理周报等监理信49、息报表，由总监审核后上报。收集、统计总监室内部管理台账，并及时上报。收集、统计监理人员质量关键点、重大安全风险点履职的视频图片、表单，并建立台账，按规定上报。完成总监室交办的其他工作。（6）党员小组职责按照公司党委及支部要求开展党建工作。协助总监室进行职业道德教育工作。履行现场监理管理及成本费用使用的监督工作。（7）工会小组职责按照公司要求开展工会相关工作。及时了解、协调现场监理员工工作中相关问题，维护职工正当权益。履行现场监理管理及成本费用使用的监督工作。二、考勤管理1、总监室要严格遵守公司的考勤制度，监理项目部人员由总监负责考勤，项目总监及综合管理人员由总监室主任负责考勤。考勤记录必须真实50、准确地反映本部门员工的出勤情况。2、总监室综合员及信息员原则上班时间为星期一星期五的上午8：3012：00、下午14：0017：30，上班期间不得迟到早退，擅自离岗，星期六、星期天根据工作需要由总监室主任调配上班时间。3、现场监理人员根据现场承监项目的需要按综合工作时间上岗，月度调休由总监安排，并报总监室备案。月度调休时间原则上不得超过国家法定节假日，如超过国家法定节假日的，由总监室报公司监理管理部批准、人力资源部备案。4、总监室全体成员必须服从总监室工作安排及人员动态调配。5、为严肃考勤制度，总监室对全体员工的出勤情况作不定期检查；发现违反考勤纪律或考勤记录不真实的，将在当月绩效考核中进行51、考核。6、总监室全体成员必须保持通讯畅通，在个小时内连续三次打不通电话扣除本月电话费30元，扣月绩效工资100元，月两次打不通电话或打通电话不接听或在一个小时内未回复电话,取消当月电话费；扣月绩效工资300元，3次及以上调查其原因,并进行严肃处理。7、请假、休假、迟到、早退、旷工、现场脱岗等要求按公司考勤制度执行。8、每月初1日3日，各总监组将人员考勤汇集到总监室。9、考勤将作为月度绩效工资考核依据之一。三、监理工作任务分配及人员调配管理1、公司下达任务后，由总监室主任组织各总监讨论、落实监理任务分配，拟定项目总监并向公司推荐。2、确定项目总监后，由总监理工程师组建监理项目部，总监室主任核定后52、报公司批准，下达组建文件。3、任务分配原则上要基本平衡，同时兼顾地域、专业及履职能力等因素；总监室主任承监的任务应为各总监承监平均任务量的5080%。4、监理项目部人员在相对固定的原则上进行动态调配。即总监理工程师应明确项目组成人员的职责，根据每天收集的监理工作信息，在所管辖范围内进行人员动态调配，确保质量关键点、重大安全风险点履职到位；当人员动态调配后不能满足要求时，应立即向总监室内部申请调配；总监室动态调配后仍不能满足要求时，应立即向监理管理部报告。5、人员动态调配时应按要求做好管理台账，监理项目部应及时收集关键工作履职的记录（视频、图片、表单），并按照“谁检查、谁签字、谁负责”的原则进行53、工作质量管理。6、当总监管辖项目人员剩余或不满足工作要求时，由总监退回总监室，总监室可统一安排，也可根据项目情况退回公司。7、总监室人员应服从内部整体安排、调配，不得借故推诿，监理人员履职情况纳入员工绩效管理。四、员工培训管理1、培训计划：总监室每年12月份应制定第二年度培训计划，报公司监理管理部、人力资源部批准。培训实施前10个工作日应制定培训方案，报监理管理部、人力资源部审核备案。2、班组培训：总监室（或总监）应每两月组织至少一次班组业务培训，培训结束后应组织考试，考试结果纳入绩效管理。3、上岗培训：监理项目部成立后，总监理工程师应组织监理项目部人员进行岗前培训和交底，并经考试合格后方能上54、岗。4、技能培训：在监理过程中发现监理人员技能水平不能满足工作要求时，总监理工程师应组织专项技能培训，考试合格后方能上岗；培训期间不享受津贴和绩效。当总监理工程师进行专项技能培训后，该监理人员仍不能满足工作要求时，由总监室申请到公司安质管理部进行专项技能培训。5、新进员工培训：新进员工委派到总监室时，应由总监室组织业务培训学习和考试，未经过业务培训学习和考试的新进人员不得上岗。6、转岗培训：监理人员转岗或兼非本专业工作必须经过学习培训，未经学习培训合格不得上岗。7、总监理工程师每年至少应担任2次授课教师，并不少于4个学时。公司鼓励其他员工担任培训教师，培训授课费按照公司标准执行。8、总监室应按55、公司制度组织培训考核，将考核结果纳入绩效管理。9、总监室应将培训资料整理归档，并按要求报公司人力资源部。10、公司鼓励员工自学及参加资格考试，对参加资格考试的员工，总监室根据项目承监情况合理调配，尽可能的给员工创造学习环境。对主动自学、技能水平提高较快的员工，在岗位晋升时优先考虑。五、监理工作质量管理1、项目实行总监负责制，总监是监理履职及工作质量的第一责任人，应组织、指导、督促监理人员依法合规的开展监理履职工作，确保监理工作质量符合要求。2、总监理工程师应根据项目特点组织制定监理策划，合理安排监理人员，并对监理人员进行书面工作交底，建立监理履职台账，落实工作责任人。3、总监理工程师对关键工作56、的首次履职应到场指导，每月应对所管辖监理人员的工作进行检查、指导；发现监理人员履职能力不足的，应按公司规定开展技能培训工作，以确保员工能满足工作履职的要求。4、监理人员每天应将当天工作完成情况及第二天工作计划上报项目总监（或监理负责人），由总监根据工作计划动态调配人员，以确保重大安全风险点及质量关键点监理履职100%到位。5、监理人员开展重大安全风险点、质量关键点后，所形成的图片、视频、表单应当日以照片形式发送到总监室，并及时归档（变电工程当日归档、线路及配网工程至少每月归档一次）。6、监理人员应建立见证取样台账，按时间督促、收集试验报告，作为质量管控和判定的重要依据。7、总监组织阶段验收前，57、应对履职情况进行全面梳理，对质量关键点履职不到位或履职有瑕疵的，必须纳入初检范围进行现场核查。8、总监室每月应组织开展交叉互检，发现问题应举一反三并督促改进，检查结果应纳入绩效考核范围。9、上级部门及公司级检查、总监室互检及总监自检结果都应参照。公司监理工作质量检查及考核业务指导书、安全生产岗位责任制等检查内容进行，并按其标准进行考核，同一监理人员累次发生同一类型问题应加倍处罚。10、检查发现的问题，责任人应在规定的时间内整改闭环，不能整改的应采取有效的补救措施。11、监理人员开展重大安全风险点、质量关键点检查签证按照“谁检查、谁签证”的原则进行，签认必须真实、有据，杜绝违反监理工作禁令的情形58、发生。12、在监理过程中，受到业主投诉的，一经查实属于监理自身原因，应从严处罚。13、工作完成后，应按规定整理监理资料，及时归档。六、物资管理1、物资设备使用实施月度计划申请制度，每月25日前由项目总监提交物资设备申请计划，总监室主任审核后每月28日统一报公司经理工作部。2、物资设备领取、发放、保管应由总监室综合管理员建立物资管理台帐，统一管理。3、专用物资设备使用完后及时回交，公用物资设备办理借用手续，不使用时及时归还。4、根据物资使用情况可由总监室整体调配使用。5、原则上监理项目部不得私自购买物资，由总监室统一购买、建立台账并进行管理。6、物资的报废应由总监室统一上报或处理。七、车辆管理159、车辆由总监室统一调配，出车实施签发制度，现场用车必须经总监签字同意，安排到监理项目上的车辆，必须经项目负责人签字同意。2、兼职驾驶员必须具备国家相关证件，并在总监室备案、同意后方能担任。3、驾驶员必须遵守交通法规和总监室内部管理制度；车辆出车前，驾驶员应认真检查车况，并了解出行路线及路况，车况良好方可上路。4、车辆使用人应如实及时填写行车记录，做到日结日清。车辆实施统一管理，下班后车辆应停放指定位置，不得私自开出。5、驾驶员工作期间不得饮酒，严禁酒后驾车，疲倦驾车。6、驾驶员应经常维护车内清洁卫生，做好车辆一般性的保养。7、车辆租用必须由总监室主任组织各总监讨论同意，并按规定报公司备案。原则60、上变电站工程不配置车辆，线路及配网工程根据工程量及施工情况配置。八、成本费用指标管理1、总监室主任负责成本费用指标的总体控制，是总监室成本费用控制的第一责任人。2、总监负责承监项目成本费用控制，对承监项目人员安排、费用支出、绩效管理负责，总监项目成本费用控制效果将纳入总监绩效考核指标中。3、各项目总监负责审核工程项目进度信息，根据财务核定的监理产值、余额及工程进度情况进行成本费用总额管控，总监室主任在进行成本费用指标总体安排控制，应结合电网工程特点，考虑外部因素对进度的影响，按照“先紧后松”的原则，合理安排费用的支出。4、总监室应成立成本费用指标管理小组，小组成员应由综合管理员、工会小组长（或61、党员小组长）、总监、总监室主任担任，总监室主任及总监不宜履行会计或出纳的职责。单笔费用超过1000元的，必须报总监室主任同意；单笔费用超过3000元的必须实行集体决策制度，由成本费用指标管理小组共同商议、执行少数服从多数原则。集体决策应形成相关记录备查。5、费用支出必须留存合法、有效的凭证；费用支出必须有经手人、审核人和批准人签字；费用报销凭证必须符合公司财务管理制度。费用报销必须填制合法的凭证；如实报销，经查处不实者将按双倍扣回；年经查处3次及以上不实者将按5倍扣回。6、总监室每月必须对费用指标使用帐目按照班务公开的要求每月定期公开，告知所有监理成员，公司鼓励各级监理人员加强费用指标使用的监62、督。7、费用管理要求：监理项目部组建费用管理：在公司下达监理项目部机构组建批文后，项目总监根据工程情况向总监室提出监理项目部组建费用预算申请，由总监室主任审批。监理项目部组建所需物资设备先由总监室进行调配，不能调配的由总监室安排人员办理。人员费用支出管理：监理项目部应收集项目信息，根据施工进度合理安排、动态调配人员。项目完工或任务不饱满，总监室内部应及时进行调整优化安排，不能安排的，应退回公司。人员岗位应结合实际工作，岗位实施“能上能下”的原则，在结合国家相关资质要求的前提下，以实际工作需求确定岗位。工程资料应同步收集整理，项目完工后十天内资料应整理完毕，由总监室安排开展其它项目的监理工作；超63、过规定时间资料整理未完成造成总监室未能安排其去开展监理工作的，绩效工资考核为“零”。房屋租赁费用管理：房屋租赁应按照成本节约的原则进行，由总监室成本费用指标管理小组集体决策后执行。变电站工程原则上不主张租房，由总监室通过业主协调解决；线路工程及配网工程宜集中租房居住，总监室根据项目分布情况合理布点。车辆租用费用管理：车辆租赁应按照成本节约的原则并执行公司车辆管理制度，由总监室成本费用指标管理小组讨论后决定。租赁车辆应车况良好、手续齐全、合法；油耗相对较低。为节约成本并提高车辆使用率，总监室宜按公司规定结合项目车辆需求制定内部车辆租赁标准（需经员工讨论同意），租赁标准宜从车辆价格、已使用年限、车64、况、使用路况及每月所行驶公里数等方面考虑。员工车辆租赁给总监室后，需要办理私事的，发生的费用自行解决，不予报销。每辆车的洗车、停车费真实、有效，据实控制性报销，原则上每月不得超过600元。车辆发生的过路费、油费、维修费应真实，发现弄虚作假的，第一次给予警告，双倍扣还；第二次考核当月绩效，并退回公司处理。车辆行驶过程中违章造成的扣分及罚款由驾驶员自行负责。专（兼）职驾驶员累计行驶10000公里未发生任何违章的，总监室奖励在绩效分配中200元。住宿费用管理：区域或同县城有租用办公和住宿的，不得报销区域或同县城的住宿费用，因工作需要确需在外住宿或特殊情况向总监申报同意，3天以上必须报总监室主任批准。65、住宿应尽量选择经济型酒店，属于当地中等标准酒店，多人住宿（同性）应选择两人标间住宿。住宿发票应符合财务规定，虚报住宿费用一经查实，双倍扣还。就餐费用管理：集中居住的监理项目部，总监室从成本节约的角度出发，宜建立职工食堂，费用列支可由总监室组织全体成员商议制定具体的办法执行。变电站驻点工程需要向施工单位搭伙，总监室应通过业主协调，合理向施工单位支付伙食费用。差旅费用管理：监理人员差旅费报账应真实有效，必须提供现场工作检查的支撑资料（驾驶员提供签字齐全的行车记录），未能按要求提供支撑资料的不予报销。出差记录须与考勤表应相符，周末现场加班须报总监及综合管理员备案。差旅费由所辖总监审核，弄虚作假的，双66、倍扣还，其中监理人员承担80%，总监承担20%。办公费用管理：办公费用实行预算指标管理，由各监理项目部提前一个月提出预算。办公设备由监理项目部提出申请，总监室内部先进行调配，不能调配的，按公司规定申请，也可按规定租赁员工自行购买的设备。为提倡节约，办公耗材由总监室按项目制定使用标准，总监室统一采购、管理，按指标发放。其他费用管理：其他费用使用应事前申请，经批准或集体决策后执行。九、员工绩效管理1、员工绩效考评透明、定性与定量、客观公正、积极反馈、模糊与精确相结合的原则进行。通过绩效考评，能真实反映出员工的贡献程度（绩效考评应打破岗位制，与员工岗位无直接联系）。在绩效考评完成后，应及时公布考评结67、果，对表现较差的员工，总监室应组织单独反馈，有助于员工更好的进行自我管理。2、绩效考评将作为员工职务调整的依据之一，为员工培训工作提供方向。3、监理人员月度绩效=工作能力考评+工作量考评+工作质量考评组成。其中工作能力考评占40%，工作量考评占20%，工作质量考评占40%。工作能力考评工作能力考评属于定性评价，由总监（或组织项目负责人）按员工工作能力考评表（附件1）进行，评价分数后于每月5日前报总监室。总监室根据所有人员平均分数和总监室整体月度绩效数核定出每位监理人员的工作能力考评绩效。即：监理人员工作能力考评绩效=员工工作能力考评分数/所有监理人员工作能力考评平均分数*总监室员工月度绩效总数68、（公司核定数-总监室主任及总监绩效）*40%/所有员工数。（注：员工当月出勤不到10天的，工作能力考评绩效应评为“0”，出勤1015天的，按50%计算)。工作量考评可按完成产值及承担的任务综合考虑。前20%应奖励300500元，后20%应考核300500元（综合及辅助人员由总监室核定，参照执行）。工作质量考评工作质量考评=工作质量考评基数与工作质量检查、考核的代数和。其中工作质量考评基数=（总监室月度员工绩效总数*40%+总监室月度所有员工工作质量考核数）/所有员工数。工作质量检查、考核由总监组织按员工月度工作质量检查考核统计表（见附件2）进行，并于每月5日前报总监室。其他或特殊奖惩可由总监室69、主任组织总监商议，或制定具体的考核细则确定。十、其他管理制度总监室可根据实际情况和工程特点，补充完善本管理制度，也可另制定相应的管理制度，但应经员工讨论同意，报公司备案。十一、附录1、本管理制度由公司监理管理部负责解释。2、附件：附件1：员工工作能力考评表附件2：员工月度工作质量检查考核统计表附件1员工工作能力考评表员工工作能力考评表所属部门： 被考评人： 考评期：考评维度考评项目评分标准考 评标准分考评结果考评说明工作态度责任心积极主动，责任心强，能很好的完成工作任务1820有责任心，基本能完成工作1015责任心较差，自由散漫，上班常做与工作无关的事情，常推三阻四，强调理由510团队合作善于70、团队合作，主动沟通，善于团结同事积极完成任务1820能与他人合作，基本完成工作任务1015难与他人合作，成为监理项目部的包袱510执行力认真执行交办的各项工作，理解力强，办事得力、快速，时有合理化建议1820执行力一般，偶尔需跟踪及督促1015态度不积极，时常需要跟踪及督促510工作能力工作效率能独立完成，工作真实、准时、质量好、效果满意1820在上级指导和督促下完成任务，工作时有差错1015工作经常出错，不分主次、效率低510综合素质善于学习，能独立完成工作，有创新及指导工作能力，积极主动的尽力开展工作1820基本能完成交办的工作，基本能按照要求胜任岗位工作1015工作能力有待提高，主动学习71、意识不强，工作质量提高较慢510总得分综合评价：考评人： 年 月 日附件2员工月度工作质量检查考核统计表员工月度工作质量检查考核统计表所属监理部： 被考评人： 考评期：序号考核项目考核标准考核结果考 核情况说明1考勤当月出勤10天以内，取消月度绩效；当月出勤1015天，按50%标准考核；当月出勤高于15天、不足22天时，每天按50元考核；当月出勤超过25天时，每超过一天奖励100元。2监理工作质量检查按公司监理工作质量检查及考核办法、安全生产岗位责任制等相关办法执行；同一问题累教不改者，加倍考核3重大安全风险、质量关键点履职未收集质量关键点、重大安全风险点信息及上报的，每发现1次考核100元；72、质量关键点、重大安全风险点到场履职未能及时提供真实的图片、视频、表单的，每次考核100元。质量关键点、重大安全风险点履职较好，经检查完全符合要求的，奖励200元。发现重大安全质量隐患及时制止并报告的，每次奖励200元。4兼职驾驶员以行车记录计算，每兼职100公里按20元补助5资料移交按期按要求完成60万元以上监理费项目资料移交，奖励500元/项目；按期按要求完成2060万元监理费项目资料移交，奖励400元/项目；按期按要求完成20万元以下监理费项目资料移交，奖励300元/项目。6其他按公司及总监室相关制度执行考核人：年 月 日3总监理工程师绩效管理实施细则（XX版）1.目的为加强总监理工程师的73、履职管理，强化监理项目部现场管理的力度，提高监理工作质量，实现“多劳多得、奖勤罚懒”，按照总监理工程师管理办法等公司管理制度，特制订本实施细则。2.职责2.1 各职能部门按照公司相关制度对监理工作质量进行检查、评价，并提出考核意见反馈给总监室。2.2 总监室负责组织对总监理工程师的绩效进行评价、考核。2.3 人力资源部按照总监室考核评价结果，执行总监理工程师绩效工资。3.实施方法3.1 总监绩效考评程序3.1.1 总监理工程师绩效主要以月度绩效形式进行考评、兑现。3.1.2 监理管理部每月10日前计算各总监理工程师上月产值，下发到各总监室。3.1.3 总监室主任按照本细则从产值、项目管控质量、74、总监室内部行政管理、成本费用管控等几个方面对总监绩效进行考评。3.1.4 总监年度绩效由总监室主任初步考评，提出意见，监理管理部审定报公司领导批准执行。3.1.5 当总监连续半年考评记录差，总监室可提出调整项目或更换总监，由公司组织核实确定。3.2 总监绩效3.2.1 总监月度绩效考评组成：总监月度绩效考评由产值绩效和工作质量绩效两部分组成。（1）当月产值绩效考评产值绩效当月监理费产值1%（根据工程特点和项目阶段，可由总监室主任进行20%浮动调配）产值系数浮动原则如下：产值越少，产值绩效系数比例应越低。产值绩效系数应与成本费用管理情况挂钩总监室对总监成本费用管理从所管辖项目人员安排合理性、费用75、使用合理性、节余程度等方面按照好、中、差三个档次进行评定，每个档次酌情按0.1的系数调配。当总监对成本费用管理严重失职，致使监理项目部费用指标为负数时，则该总监理工程师月度绩效考核为零。对成本费用管理较好、节余较多的总监，总监室应在月度绩效中予以一定程度的奖励。（2）工作质量绩效考评总监工作质量绩效主要从项目管控工作质量、总监室行政管理两个方面进行考评。其中项目管控工作质量占80%，总监室行政管理占20%。当月完成产值10万元以下1025万25万以上总监工作质量绩效基数（元）2000250030001）项目管控工作质量考核原则；项目管控工作质量考核主要参照以下条款进行考核（其他情况可由总监室适76、当调整、提出考核意见），工作质量绩效考核结果可为“零”。未认真组织项目监理策划工作，未对监理人员进行工作交底和培训，每次考核100元。未认真组织开工条件审查及“五个严禁”的核查，发现施工单位严重违规或管理人员不到位致使项目失控，未及时制止及报告的，每次考核300元。未有效组织收集现场施工信息，对质量关键点、重大风险点未安排人员到场履职，每次考核100元。未直接参加每个项目质量关键点首次施工检查，每月未对监理项目部所有人员不少于1次“质量关键点”控制工作进行检查，未及时督促收集质量关键点、重大风险点履职记录和图片，每次考核200元。对不合格点施工单位拒不整改的行为，未及时进行报告并立即下达工程暂77、停令，每次考核200元。未有效组织分部以上阶段验收，未认真组织审查所有质量关键点的检查记录、隐蔽图、检测试验报告、照片、视频等质量支撑资料的符合性和完整性，出具质量评估报告不实的，每次考核300元。每月未到现场开展重大安全风险点的管控，发现隐患未及时制止并报告，每次考核200元。未组织开展“严重违章”条款管控的，每次考核200元。未按规定组织资料归档及移交的，每次每个项目考核200元。每月未对现场监理人员履职能力进行检查和评价，每次考核100元。发现现场监理人员履职能力不能满足工作要求时未及时采取纠正或调整措施，每次考核100元。受到业主投诉或被考核扣分，按公司相关规定进行考核。2）总监室行政78、管理绩效；总监室行政管理绩效由总监室从总监对总监室工作参与度、工作纪律、人员调配、信息管理、培训、日常事务性管理、重大事宜沟通协调等方面按照好、中、差三个档次进行评定，评定结果可参照下表：评定档次好中差管理绩效考核结果管理绩效基数100%管理绩效基数7080%管理绩效基数4050%对主动参与总监室管理，主动承担管理责任，协助总监室主任取得较好的管理效果，由总监室给予一定程度的绩效鼓励。（3）公司对总监工作质量进行检查及考核后，书面通知总监室，纳入总监当月绩效管理。3.2.2 总监理工程师年度绩效考评按照全年工作情况实行打分制，由总监室主任根据总监理工程师年度绩效评价表（见附件1）进行打分考评，79、公司根据考评分数核定年度绩效。考评内容主要包括安全生产指标完成情况、监理产值完成情况、项目监理履职质量、质量关键点管控、重大安全风险点管控、监理资料归档移交、合同签订、合同收款、成本费用管理、信息报送、承包商扣分考核、员工培训等方面。3.3 其他绩效考评总监室其他绩效或奖励由总监室根据实际情况制定分配方案，并经总监室成员同意、执行。其分配系数可参照以下标准：岗位总监室主 任总监总监代表监理师监理员其他人员分配系数33.522.51.21.811.50.81.20.81.24.附则4.1 本实施细则由监理管理部负责解释。4.2 本实施细则自XX年6月1日起试行。5.附件附件1：总监理工程师年度绩80、效评价表附件1总监理工程师年度绩效评价表序号指标评价标准分值评价结果备注1安全生产指标发生三级以上安全事件，考核结果为“0”，发生四级安全事件，扣5分；发生五级安全事件，扣3分102监理产值年度产值800万以上，满分；产值600800万，扣2分；产值500600万，扣4分；产值400500万，扣6分；产值300400万，扣8分；产值200300万，扣10分；产值200万以下，扣15分203项目监理履职质量整体评价评价“好”满分；评价“较好”扣23分；评价“一般”扣45分；评价“较差”或投诉的扣810分104质量关键点管控严格控制到位、图片及记录齐全满分；基本到位、部分图片及记录欠缺并归档不及时81、，扣35分；基本失控的，扣810分105重大安全风险点管控严格控制到位、图片及记录齐全满分；基本到位、部分图片及记录欠缺并归档不及时，扣35分；基本失控的，扣810分106监理资料归档移交未按时移交，每个项目扣1分57总监室内部行政管理主动参与、评价较好的满分；参与一般的扣35分；不配合、不参与的扣810分108成本费用管理人员安排合理、费用使用合理、节余较多的满分；人员安排及费用使用控制一般的扣23分；指标管控差、费用浪费多得扣45分59承包商扣分考核每被承包商扣分考核0.1，扣1分510团队建设及员工培训团队建设较好、员工培训重视、效果明显的满分；团队建设一般扣23分；团队建设差、员工培训82、效果差扣45分511业主评价评价“好”满分；评价“较好”扣23分；评价“一般”扣45分；评价“较差”或投诉的扣810分10评价得分： 总体评价情况： 评价人： 年 月 日4监理工作影像资料管理办法1.总则1.1 为推进XX电力工程建设监理公司（以下简称“公司”）各监理项目部扎实做好现场监理工作，为监理工作提供有效支撑材料，突出工作亮点，特制定本办法。1.2 本办法中的影像资料指公司各监理项目部在项目监理过程中拍摄的主要反映质量关键点、重大安全风险施工点监理工作情况的图片、视频。1.3 本办法适用于公司监理的各工程项目的监理图片采集、整理、归档管理。2.规范性引用文件2.1 引用文件中华人民共和83、国档案管理办法中国南方电网有限责任公司监理项目部工作手册公司安全生产责任制、监理工作禁令等相关管理制度相应监理业务指导书2.2 应用文件隐蔽工程验收制度旁站监理工作制度危险性较大分部分项工程监理管理办法3.职 责3.1 监理管理部督促各监理项目部按本办法要求拍摄监理工作图片、视频并适时归档，提出指导意见。3.2 安质部对各监理项目部的监理图片、视频拍摄质量及整理归档情况进行检查、考核。3.3 监理项目部负责所监理的工程监理图片、视频的拍摄、整理并及时归档。3.4 经理工作部（档案室）负责对监理项目部移交的监理图片、视频进行核对、检查并按项目归档、备查。4.管理内容与方法4.1 影像资料的采集主84、要对质量关键点、重大安全风险点监理工作情况及施工过程中发现的质量、安全隐患进行拍摄。拍摄的图片、视频应满足本办法附录A要求及公司相关业务指导书规定要求。4.2 图片必须由检查人以外的人员进行拍摄，拍摄时树立小黑板，标明工程名称、验收（检查）部位、验收人、日期、测量数据（检查内容）等，确保能反应检查人员开展了监理工作，如下图示例：4.3 在监理过程中发现严重质量、安全隐患需拍摄视频，且应不少于两分钟，准确反映发现的问题。4.4 图片、视频拍摄后按下列要求整理分类归归档。4.4.1 所有图片均需采用JPG格式，并对照片进行命名，如N6#塔基础A腿钢筋、模板验收。4.4.2 视频命名需标明清楚主要问85、题，如N6#铁塔组立爬塔过程失去保护安全问题4.4.3 变电站工程、民建工程、电厂工程当天整理归档，输电线路工程（包括配网）应每周整理一次。4.4.4 变电工程宜按单位工程、分部工程、分项工程建立文件夹整理归档，输电线路工程宜按分部工程、塔号建立文件夹整理归档，配网工程宜按单项工程整理归档4.4.5 按月拷贝当月的图片、视频提交项目总监理工程师。4.5 工程竣工后，按建设单位、公司要求将图片、视频移交建设单位及公司档案室。5.附则5.1 本管理办法由公司监理管理部负责解释与归口管理5.2 本办法自发文之日起开始执行。6.附录6.1 图片、视频采集清单(不限于以下内容)工程监理图片、视频采集清单86、分类号类目名称归档范围照片要求照片数量移交建设单位数量（份）移交公司数量（份）备注82/85线路工程826/856基础工程大开挖基础基坑验槽检查依设计文件进行验槽，照片应体现工程验收部位、验收的监理人员、检查时间、检查的几何尺寸（包括基坑宽度、开挖的深度、基底标高）、地质情况描述每个基坑至少1张11人工挖孔桩及掏挖式基础地基验槽检查依设计文件进行验槽，照片应体现工程验收部位、验收的监理人员、检查时间、检查的几何尺寸（包括基坑孔径、开挖的深度、基底标高、扩大头孔径）、地质情况描述每个基坑至少1张11基础基坑特殊处理（如溶洞）处理前、处理中、处理后都应反映表现质量的核心情况处理前、处理中、处理后反87、映质量的照片至少1张11钢筋工程检查表现钢筋绑扎成型后的整体状况检查每个基坑至少1张11混凝土施工旁站表现施工过程及监理旁站过程每个基坑至少2张11混凝土坍落度检查表现监理人员检查混凝土坍落度过程及量度每次检查至少1张01基础拆模检查拆模后基础外观，基础四周每个基面不少于1 张，有质量缺陷的应局部特写至少1张每个基坑至少4张11基础试验表现孔桩基础按规范进行现场试验过程试验过程每个点不少于1张，不少于2个试验点01杆塔工程主要设备到货检查电杆、塔材等开箱检查每次开箱检查不少于2张11杆塔组立检查表现监理巡视过程每次巡视至少1张01架线及附件安装主要设备到货检查导线、绝缘子等开箱检查每次开箱检查88、不少于2张11导线压接及光缆接续检查表现监理人员检查压接、接续过程，每个压接管压前尺寸检查、插入深度尺寸检查、压后尺寸检查、压后压接管弯曲度检查每个压接管不少于2张（压前检查1张、压后各1张）11826/856接地工程接地装置检查反映检查过程，不少于2 处每次检查至少1张11原材料控制试品、试件取样表现操作人员、见证人员及取样过程等要素（包括水泥、钢筋、砂、石、混凝土配合比、混凝土、砂浆、导线等原材料、导线压接按批次的取样及送检）每次取样、标记、封样过程不少于1张11监理验收监理阶段初检（基础、组塔、竣工三个阶段）表现资料核查、现场初检过程检查及初检会议及照片2 张，表现检查及测量过程资料核查89、不少于2张，现场每个抽查点不少于1张，初检会议不少于2张11其他重要工程协调会、图纸会检全景照片，表现会议主题，主要参加单位或人员等每次会议不少于2张11质量问题及事故调查有问题设备的整体照片1 张，问题部位特写若干；问题及事故调查的起因、会议、过程、结果等照片若干根据实际情况11施工工艺、安全文明施工等表现工艺、绿色施工、文明施工等亮点的照片根据实际情况11视频各个阶段清楚表现安全、质量隐患及监理控制的过程，每段视频不少于2分钟监理过程中发现较大的安全、质量隐患1184/86变电工程846/866土建工程地基验槽检查变电站主要建筑物、主变、构支架、挡墙、护坡、围墙、站外道路等地基监理人员验槽90、过程，照片应体现工程验收部位、验收的监理人员、检查时间、检查的几何尺寸（包括基坑宽度、开挖的深度、基底标高）、地质情况描述每个基坑至少1张11钢筋工程检查主要建筑物基础及屋面梁板、构支架基础、主要设备基础监理验收过程，表现钢筋绑扎成型后的整体状况检查每个检验批至少1张11混凝土施工旁站表现施工过程及监理旁站过程每个检验批至少2张11846/866土建工程混凝土坍落度检查表现监理人员检查混凝土坍落度过程及量度每次检查至少1张01混凝土施工后拆模检查拆模后混凝土外观监理检查各种类型的基础、梁板不少于2张，有质量缺陷的应局部特写不少于1张11土建试验检查反映监理人员对土工试验、基础实验、钢筋保护层厚91、度试验、工程性测试等过程检查每种试验不少于2张01接地装置检查表现监理人员对接地材料、埋深、搭接长度、焊接质量等检查过程每个单位工程不少于2张11防水工程检查主要建筑物屋面防水层成品检查每个独立的建筑物不少于2张11墙体粉刷检查主控楼墙体粉刷，反映梁板柱、填充墙等连接处裂缝处理主要建筑物每层不少于2张11电气安装工程主要设备开箱检查变压器、断路器、GIS设备、低压开关柜、避雷器、隔离开关、电流互感器、电压互感器、电容器、电抗器等电气设备开箱检查每次开箱检查不少于2张11主要设备安装检查变压器、断路器、GIS设备、低压开关柜、避雷器、隔离开关、电流互感器、电压互感器、电容器、电抗器等电气设备安装92、监理检查每种设备安装检查不少于2张01软母线压接检查反映监理人员对耐张线夹压接旁站过程，每个压接管压前尺寸检查、插入深度尺寸检查、压后尺寸检查、压后压接管弯曲度检查每个压接管不少于2张（压前检查1张、压后各1张）11母线焊接检查反映监理人员对管母焊接的旁站过程每个焊接点不少于1张11母线安装工艺检查检查安装的整体观感及细部工艺，反映监理人员检查过程不少于4张01设备接地引线工艺检查检查安装的整体观感及细部工艺，反映监理人员检查过程不少于4张01846/866电气安装工程电缆敷设工艺检查检查安装的整体观感及细部工艺，反映监理人员检查过程不少于4张01防火封堵工艺检查检查安装的整体观感及细部工艺，93、反映监理人员检查过程不少于4张01二次接线工艺检查检查安装的整体观感及细部工艺，反映监理人员检查过程不少于4张01屏柜安装工艺检查检查安装的整体观感及细部工艺，反映监理人员检查过程不少于4张01电缆穿管工艺检查检查安装的整体观感及细部工艺，反映监理人员检查过程不少于4张01电气试验检查主要电气设备的试验请（变压器、断路器、GIS设备、低压开关柜、避雷器、隔离开关、电流互感器、电压互感器、电容器、电抗器、高压电缆等），反映监理人员旁站或检查过程每种设备试验检查不少于2张01原材料控制试品、试件取样表现操作人员、见证人员及取样过程等要素（包括回填土、水泥、钢筋、钢筋焊接、砂、石、砂浆混凝土配合比、94、混凝土、砂浆、砖、防水卷材、绝缘油、SF6气体等原材料、导线压接、管母焊接等按批次的取样及送检）每次取样、标记、封样过程不少于1张11监理验收监理阶段初检（基础、主体、竣工三个阶段）表现资料核查、现场初检过程检查及初检会议及照片2 张，表现检查及测量过程资料核查不少于2张，现场每个抽查点不少于1张，初检会议不少于2张11其他重要工程协调会、图纸会检全景照片，表现会议主题，主要参加单位或人员等每次会议不少于2张11质量问题及事故调查有问题设备的整体照片1 张，问题部位特写若干；问题及事故调查的起因、会议、过程、结果等照片若干根据实际情况11施工工艺、安全文明施工等表现工艺、绿色施工、文明施工等亮95、点的照片根据实际情况11846/866视频各个阶段清楚表现安全、质量隐患及监理控制的过程，每段视频不少于2分钟监理过程中发现较大的安全、质量隐患11配网工程线路工程基坑检查反映施工人员基坑验槽过程，照片应体现工程验收部位、验收的施工人员、检查时间、检查的深度每个基坑施工单位应报审至少2张01按单项工程反映监理人员基坑验槽过程，照片应体现工程验收部位、验收的监理人员、检查时间、检查的深度抽查的每个基坑至少2张11按单项工程材料检查对电杆、导地线、电缆、金具等原材料开箱检查每次开箱检查不少于2张11按施工标包立杆检查表现监理巡视过程每次巡视至少1张01按单项工程架线工程检查表现监理巡视过程每次巡视96、至少1张01按单项工程接地装置检查表现监理人员对接地材料、埋深、搭接长度、焊接质量等检查过程每个单项工程不少于5张11按单项工程电气安装工程主要设备开箱检查对变压器、开关柜等电气设备开箱检查每次开箱检查不少于2张11按施工标包主要设备安装检查变压器、开关柜、电缆等电气设备安装监理检查每次巡视至少1张01按单项工程其他重要工程协调会、图纸会检全景照片，表现会议主题，主要参加单位或人员等每次会议不少于2张11按施工标包质量问题及事故调查有问题设备的整体照片1 张，问题部位特写若干；问题及事故调查的起因、会议、过程、结果等照片若干根据实际情况11按施工标包监理验收反映监理验收过程检查每个验收点不少于97、1张11按单项工程重大安全风险检查反映监理对重大安全风险防护措施、施工过程的检查每次检查至少2张01按施工标包其他施工工艺、安全文明施工等表现工艺、绿色施工、文明施工等亮点的照片根据实际情况11按施工标包视频各个阶段清楚表现安全、质量隐患及监理控制的过程，每段视频不少于2分钟监理过程中发现较大的安全、质量隐患11按施工标包备注：公司颁布的安全、质量监理管控履职类型风险清单中，质量关键点的照片必须齐全、完整、真实。5监理管理部督导管理办法1.总则1.1 为规范XX电力工程建设监理公司（以下简称“公司”）监理管理部督导工作，正确、有效地开展现场指导、帮扶工作，特制定本办法。1.2 本办法以检验公司98、管理制度或作业指导书的全面性和可操作性,指导、帮扶现场监理项目部落实相关法律、法规、规范、上级单位相关管理制度及公司管理制度要求等,发现可能导致公司伤害、损失、投诉的行为或方法，提高各监理项目部工作质量，控制公司监理工作风险为目的。1.3 本办法适用于公司监理管理部督导使用。2.规范性引用文件2.1 引用文件公司安全生产风险管理体系公司相关管理制度及要求3.职责3.1 监理管理部主任对督导人员进行培训，根据现场需要安排人员到现场开展督导工作；对本部门人员督导情况进行检查、指导与考核；对督导发现的问题进行分析，提出合理建议。3.2 监理管理部副主任落实主任交待的工作，督促各专业主管人员及以下人员99、开展现场督导工作，并对督导情况进行检查与分析，及时向部门主任汇报。对督导发现的问题进行分析，提出合理建议。3.3 主管人员落实主任或副主任交待的工作，重点对本人所管辖项目对现场监理项目部开展专业督导工作，并对监理项目部工作情况进行分析与初评价，并及时向部门主任或副主任汇报。对督导发现的问题进行分析，提出合理建议。3.4 监理项目部配合监理管理部人员落实督导工作，对督导中发现的问题及时整改并回复。4.管理内容与方法4.1 督导策划4.1.1 监理管理部每年初对督导人员进行业务培训，掌握相关标准、制度要求，提高督导人员督导工作能力。4.1.2 监理管理部主任每年初明确监理管理部人员督导分工和要求，100、在实施过程中根据工程实际情况按需要进行调整。4.1.3 项目主管人员根据分工和要求，结合自己所管辖的工程实际情况，对项目按重要程度进行ABC分类（详见下表），明确督导频次，建立督导管理台账(附录1)。重要程度项目类别督导频次要求A类220kV及以上新建变电站工程基础施工初期、基础阶段初检、主体施工阶段初期、主体初检、竣工初检至少各一次220kV及以上新建输电线路工程基础施工初期、基础阶段初检、放紧线阶段、竣工初检至少各一次B类220kV及以上变电站主变扩建工程至少一次110kV新建变电站工程基础阶段、主体阶段至少各一次110kV新建输电线路工程基础阶段至少一次C类上述工程外的其它工程每季度每总101、监至少抽取二个项目进行督导4.1.4 项目主管人员根据自己所管辖的项目工程进度情况，按月制定督导计划（附录2），汇总后报监理管理部主任或副主任，并落实相应督导准备工作。下列情况应列入督导计划，及时进行督导。(a)事故事件分析或统计结果反映的突出问题(b)重大安全风险点实施(c)相应类型质量关键点实施4.2 督导执行4.2.1 现场督导应重点对质量关键点、重大安全风险点的监理工作质量情况进行检查、督导，对存在的问题提出整改要求，提出合理化建议，填写督导记录(附录3)。主要分为资料核查、现场核查两个方面。4.2.2 督导过程中发现的问题，督导人员必须拍摄图片取证存档，并要求监理项目部限期整改完成。102、4.2.3 监理项目部应对督导人员指出的问题进行整改，按要求的时间书面回复(附录4)，并附上相应的证明材料4.2.4 督导人员应对监理项目部的整改情况进行跟踪，复核监理项目部的整改情况，督促监理项目部整改闭环。4.3 统计与分析4.3.1 督导人员每月底应对督导情况进行汇总，填写分析表（附录5），提交监理管理部。4.3.2 监理管理部组织对分析结果进行讨论，分析现场的工作趋势和问题，寻找改进解决办法。5.附则5.1本办法由公司监理管理部负责解释。5.2本办法自发文之日起实施。6.附录6.1 附录1：督导台账6.2 附录2：督导计划6.3 附录3：督导记录表6.4 附录4：督导分析表附录1项目督103、导台账项目名称项目总监项目重要程度开工日期督导日期（填写实际督导日期）第一次第一次第三次第四次第五次附录2 督导计划项目名称项目总监计划督导日期督导计划内容或督导原因督导人附录3 督导记录表工程项目名称工程项目督导发现问题工程现场存在问题质量关键点存在问题重大安全风险点存在问题其它问题督 导 人日期年 月 日受督导人日期年 月 日项目总监日期年 月 日本表一式二份，监理管理部存一份，项目监理部存一份附录4：督导回复表督导回复表工程项目名称问题原因分析及人员问责情况存在问题的整改情况下一步措施受督导人日期年 月 日项目总监日期年 月 日本表一式2份，监理管理部存1份，监理项目部存1份，并附上整改104、证明文件。附录5督导分析表督导阶段： 年 月 日 年 月 日 督导人：序号工程名称存在的问题问题类型是否闭环备注：问题类型分为质量、安全、管理、其它四种类型6监理项目部标准化建设管理办法1.总则1.1 为充分展示公司企业文化，规范监理项目部建设，提高公司社会品牌形象，特制定本管理办法。1.2 本管理办法适用XX电力工程建设监理公司（以下简称公司）新建、改建、扩建工程的监理项目建设。2.编制依据建设工程监理规范电力建设工程监理规范南方电网公司监理项目部工作手册公司相关管理制度3.术语定义无4.职责4.1 监理管理部：制定监理项目部标准化建设管理办法，督促项目总监执行。4.2 经理工作部：根据监理105、项目部需求配置相应的物质。4.3 安质部：对监理项目部标准化建设情况进行检查考核。4.4 监理项目部：根据项目工程特点和管理办法建设监理项目部。5.管理内容5.1 监理项目部人员配置5.1.1 项目总监应在项目开工前，根据建设工程监理合同及工程规模、特点等拟定监理项目部组织机构申请表报监理管理部审核、公司审批。5.1.2 监理项目部人员配置数量、专业等应满足工程监理需要，资格应符合建设工程监理规范及南方电网公司监理项目部工作手册规定要求。5.2 监理项目部基本设备、劳保用品配置5.2.1 项目总监根据工程项目类别、规模、技术复杂程度、工程项目部所在地的环境条件，配备满足监理工作需要的常规检测设106、备、工具、安全工器具、办公设备和劳保用品，参照附录1配置。5.2.2 经理工作部根据监理项目部提出的设备配置需求，及时为监理项目部配备相应物质。5.3 监理项目部技术标准配置5.3.1 项目工程监理实施前，项目总监组织监理项目部人员根据工程实际情况及建设工程监理合同约定，在公司下发的技术标准清单基础上补充、筛选，形成监理项目部法律法规、规程规章规范、技术标准配置清单5.3.2 根据监理项目部法律法规、规程规章规范、技术标准配置清单，项目总监应及时配备相应的纸版或电子版，同时对其实施动态管理，以保证使用最新版本。5.4 监时项目部标识标志配备5.4.1 监理项目部标识标志分为必配类和选配类；模板107、见附录2，具体要求见5-1表：表5-1 标识标志分类序号类别标识标专名称编号规格尺寸要求说明1必配类监理项目部铭牌BP-01H、BP-01S详见附录2要求所有项目2监理项目部组织机构BP-02所有项目3总监理工程师质量安全责任六项规定BP-03所有项目4质量控制（WHS）展示牌BP-04所有项目5监理人员工作守则BP-05所有项目6公司监理工作禁令BP-06所有项目7公司安全生产方针BP-07所有项目8安全风险评价表BP-08所有项目9选配类监理园地XP-01示范项目10晴雨牌XP-02示范项目11工程平面布置图XP-03示范项目12公司简介XP-04省外项目5.2 监理项目部建立后，开工前，108、总监应根据工程特点制定标识标志设置计划，明确具体标识标志名称、规格、样式、内容等；5.3 标识标志原则上公司统一，特殊情况监理项目可根据业主要求、工程性质等客观需求进行部分修改，但色调选取应符合南方电网公司企业色标要求。5.4 确定监理项目部标识标志种类后，监理项目部应填写申请表报经理工作部，由经理工作部按要求制作完成，发放监理项目部：也可征得经理工作部同意后现场制作。6.附则6.1 本管理办法由公司监理管理部负责解释与归口管理6.2 本办法自发文之日起开始执行。7.附录附录1：监理项目部设备配置清单附件2：监理项目部标识标志样式附录1监理项目部基本设备配置清单序号名称配备说明1办公设备、场所109、1.1计算机数量和型号应满足工程要求1.2打印机数量和型号应满足工程要求1.3数码相机人手1台1.4扫描仪数量和型号应满足工程要求1.5文件柜数量和型号应满足工程要求1.6办公场所面积满足工作需要1.7车辆数量和型号应满足工程要求2变电工程常规检测设备和工具2.1混凝土强度回弹仪数量和型号应满足工程要求2.2力矩扳手数量和型号应满足工程要求2.3建筑多功能检验仪数量和型号应满足工程要求2.4游标卡尺或千分尺人手1把2.5钢卷尺人手1把2.6钢直尺数量和型号应满足工程要求2.7塞尺数量和型号应满足工程要求2.8磁性线锤数量和型号应满足工程要求2.9水平尺数量和型号应满足工程要求3线路工程常规检测110、设备和工具3.1混凝土强度回弹仪数量和型号应满足工程要求3.2力矩扳手数量和型号应满足工程要求3.3游标卡尺或千分尺人手1把3.4钢卷尺人手1把3.5接地电阻测量表数量和型号应满足工程要求3.6测厚仪数量和型号应满足工程要求4配网工程常规检测设备和工具4.1测距仪数量和型号应满足工程要求4.3游标卡尺或千分尺人手1把4.4钢卷尺人手1把5安全工器具、劳保用品5.1安全帽每人一顶5.2安全带数量和型号应满足工程要求5.3安全绳数量和型号应满足工程要求5.4工作服数量和型号应满足工程要求5.5工具包每人一个附录2监理项目部标识标志样式1、监理项目部铭牌标示牌（横向类）编号BP-01H名称监理项目部111、铭牌（横向）规格横向类：宽高=600800色彩蓝底白字字体黑体（竖向类）编号BP-01S名称监理项目部铭牌（竖向）规格竖向类：宽高=3001800色彩蓝底白字字体黑体2、监理项目部组织机构标示牌编号BP-02名称监理项目部组织机构图规格宽高=600800色彩蓝底白字字体黑体3、总监理工程师质量安全责任六项规定总监理工程师质量安全责任六项规定一、项目监理工作实行项目总监负责制。项目总监应当按规定取得注册执业资格；不得违反规定受聘于两个及以上单位从事执业活动。二、项目总监应当在岗履职。应当组织审查施工单位提交的施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案，并监督施工单位按已批准的施工组织设计中的安112、全技术措施或者专项施工方案组织施工；应当组织审查施工单位报审的分包单位资格，督促施工单位落实劳务人员持证上岗制度；发现施工单位存在转包和违法分包的，应当及时向建设单位和有关主管部门报告。三、工程监理单位应当选派具备相应资格的监理人员进驻项目现场，项目总监应当组织项目监理人员采取旁站、巡视和平行检验等形式实施工程监理，按照规定对施工单位报审的建筑材料、建筑构配件和设备进行检查，不得将不合格的建筑材料、建筑构配件和设备按合格签字。四、项目总监发现施工单位未按照设计文件施工、违反工程建设强制性标准施工或者发生质量事故的，应当按照建设工程监理规范规定及时签发工程暂停令。五、在实施监理过程中，发现存在安113、全事故隐患的，项目总监应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位；施工单位拒不整改或者不停止施工的，项目总监应当及时向有关主管部门报告，主管部门接到项目总监报告后，应当及时处理。六、项目总监应当审查施工单位的竣工申请，并参加建设单位组织的工程竣工验收，不得将不合格工程按照合格签认。XX电力工程建设监理公司编号BP-03名称总监理工程师质量安全责任六项规定规格宽高=400600色彩蓝底白字字体黑体4、质量控制（）展示牌工程WHS展示牌本周控制点电气安装工程质量控制点序号质量控制点控制方式及编号WHS表格编号备注1定位放线W047表W0472土方开挖H011114、表H011-13土方回填H012表H012。合计土建工程质量控制点序号质量控制点控制方式及编号WHS表格编号备注1定位放线W047表W0472土方开挖H011表H011-13土方回填H012表H012。合计XX电力工程建设监理公司编号BP-04名称WHS设置表规格宽高=1500（可根据内容调整）800色彩上标蓝底白字，内容为白底黑字。字体黑体5、监理人员工作守则监理人员工作守则一、维护国家、单位的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。二、执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行监理合同规定的义务和职责。三、努力学习专业技术和建设监理知识、不断提高业务能力和监理水平。115、四、不以个人名义承揽监理业务。五、不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。六、不为所监理项目指定承建商、建筑构配件、设备、材料和施工方法。七、不收受被监理单位的任何礼金。八、不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。九、不受行政干预，坚持独立自主地开展工作。XX电力工程建设监理公司编号BP-05名称监理人员工作守则牌规格宽高=400600色彩蓝底白字字体黑体6、公司监理工作禁令XX电力工程建设监理公司监理工作禁令一、严禁“质量关键点、重大安全风险点”监理不到位二、严禁隐蔽工程、工程量签证弄虚作假三、严禁违反职业道德“吃、拿、卡、要”四、116、严禁与被监理方发生直接经济利益关系五、严禁将不合格的主要工程材料、建筑构配件按照合格签字六、严禁重要工序未按程序验收就允许擅自转序举报电话：0851-85597749；0851-85597986举报邮箱：jl_anzhibu编号BP-06名称监理人员工作守则牌规格宽高=400600色彩蓝底白字字体黑体7、公司安全生产方针XX电力工程建设监理公司安全生产方针安全第一预防为主遵法守约严格监督一、安全第一安全第一是安全生产管理的大政方针，也是公司安全生产管理的基本要求，在生产过程中思想上必须把安全放在第一位，牢固树立安全意识。二、预防为主安全生产管理核心思想是预防、预控为主，把安全生产工作关口前移，117、建立健全安全管理体系，制定安全控制措施，生产安全才能切实有效控制。三、遵法守约公司从事监理、咨询服务业务，工作人员必须遵守职业道德和法律准则，以国家法律、法规、规范、技术标准等为依据，按照委托方合同的约定进行工作，“遵法守约”是公司安全生产的基本前提和必要条件。四、严格监督“监督”主要突出公司业务的性质，“严格”是对“监督”工作的实施要求，“严格监督”是公司生产的核心。只有“遵法守约”才能做到“严格监督”，只有“严格监督”才能杜绝发生履职责任事故。编号BP-07名称安全生产方针牌规格宽高=400600色彩蓝底白字字体黑体8、安全风险评价表XX电力工程建设监理公司安全风险评估表（动态）日期(按周118、)：年月日年月日重大安全风险点风险描述责任人其它描述：编号BP-08名称安全风险评价表规格宽高=400600色彩上标蓝底白字，下标白底黑字字体黑体9、监理园地标示牌工程监理项目部监理园地XX电力工程建设监理公司编号XP-01名称监理园地规格宽高=800600（可根据实际调整尺寸）色彩上标红底白字，内容为白底黑字字体黑体10、晴雨表标示牌编号XP-02名称晴雨表规格宽高=800600色彩上标红底白字，内容为白底黑字字体黑体11、工程平面布置图工程平面布置图XX电力工程建设监理公司编号XP-03名称平面布置图规格宽高=800600色彩上标红底白字，内容为白底黑字字体黑体说明线路工程为“基础杆塔图”119、，可以根据内容调整尺寸。12、公司简介公司简介XX电力工程建设监理公司编号XP-04名称公司简介牌规格宽高=800600色彩上标红底白字，内容为白底黑字字体黑体7监理策划管理办法1.总则1.1 本办法规定监理策划管理职责、管理方法和内容。1.2 本办法适用于XX电力工程建设监理公司输变电工程监理，其它工程参照执行。2.规范性引用文件以下法律、法规、规程规范及技术标准如经修订，以最新版为准。建设工程监理规范电力工程建设监理规范中国南方电网有限责任公司监理项目部工作手册国家相关法律、法规中国南方电网公司相关管理标准、制度、文件要求公司相关管理制度3.定义3.1 监理项目部：监理单位派驻工程项目负责120、履行委托监理合同的组织机构3.2 总监理工程师：具备法律、法规、规范要求的任职资格，由公司法定代表人书面授权，全面负责建设工程委托监理合同履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。3.3 监理规划：在总监理工程师的主持下编制，经监理单位技术负责人批准用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。3.4 监理实施细则：根据监理规划，由专业监理工程师编写，并经总监理工程师批准，针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作的操作性文件。4.职责4.1 监理管理部主任审核总监室推荐的总监理人选，督促项目总监作好现场监理准备策划工作，根据总监需求协调各职能部门工作4.2 项目总监组织监理项目部在项目中标后121、开展相关监理策划工作。5.管理内容与方法5.1 总监理工程师任命5.1.1 监理管理部收到公司市场部下发的中标通知书或者委托监理合同后，由相应的总监室推荐总监理人选，报监理管理部、人力资源部审核，分管领导审批。5.1.2 公司经理对项目总监进行授权，签发总监理工程师任命书，明确授权范围。5.1.5 总监理工程师任命后，监理管理部下发任务书，将项目投标技术文件转发总监理工程师，并下达成本控制目标，同总监理工程师签署总监理工程师质量终生责任制承诺书。5.2 监理项目部建立5.2.1 项目总监理工程师任命文件下达后，总监理工程师应在工程开工10天前根据项目的实际情况及公司监理项目部标准化建设管理办法122、建立监理项目部，包括不限于以下内容：（a）监理项目部人员配置（b）监理项目部基本设备、劳保用品配置（c）技术标准配置（d）监理项目部标识标志设置5.2.2 监理项目部建立应符合中国南方电网有限责任公司监理项目部荛手册相关要求，并将项目部组织机构文件、监理项目部印章启用函和总监理任命书报业主单位备案。5.3 监理策划文件编制5.3.1 在收到工程设计文件（含初设文件）10天内项目开工前，项目总监理工程师组织专业监理工程师依据建设工程监理合同、设计文件、监理大纲等编制监理规划，报监理管理部审核，并经公司技术负责人批准后报建设单位备案后实施。5.3.2 监理规划应包括质量控制、安全生产管理、进度控制123、造价控制、信息管理、合同管理相关内容，具体按公司质量控制监理管理办法、进度控制监理管理办法造价控制监理管理办法、安全生产管理监理工作管理办法等制度要求执行，明确相应的工作目标、工作要点、工作方法等。5.3.3 专业监理工程师按照已批准的监理规划、与专业工程相关的标准、设计文件、技术资料及施工组织设计编制专业监理实施细则、旁站监理实施细则、工程建设标准强制性条文监理实施细则等，由总监理工程师审批后下发执行。5.3.4 根据业主项目部所确定的项目安全风险控制总体目标及监理合同、监理规划，结合本工程的建设特点，编制安全风险及文明施工监理实施细则，由总监理工程师批准实施。5.3.5 按应急预案与响应124、制度编制监理项目部应急处置方案，总监理工程师审批后报业主项目部备案。5.4 监理工作交底5.4.1 总监理工程师应在项目开工前对监理项目部人员进行交底，形成总监理工程师交底记录，双方签字备查。包括不限于以下内容：(a)总监理工程师应组织监理项目部成员根据工程实际情况明确工程项目的质量关键点、重大安全风险点，并制定初步预控措施，明确相应监理人员职责及管控要求。(b)建立相应的监理工作制度和工作流程，组织监理项目部人员学习公司管理制度及相关业务指导书，形成学习记录。(c)组织学习合同关键条款，形成书面交底记录。监理合同交底的主要内容是监理合同中的合同协议书和专用条款。(d)总监时工程师向监理项目部125、成员进行施工合同交底，组织学习关键条款，形成书面记录（1）工程概况及施工项目部的承包方式。（2）合同工期控制总目标及阶段控制目标。（3）合同质量控制目标及合同规定执行的规范、标准和验收程序。（4）合同对本工程的材料、设备采购、验收的规定。（5）造价及成本控制目标，特别是合同价款的支付及调整的条件、方式和程序。（6）安全控制目标及安全风险管理要求。（7）合同争议的调解方式、程序和要求。（8）索赔的处理。（9）甲供材料和设备的品种、规格、型号、数量、质量等级、提供时间、地点等。（10）约定由施工项目部采购的材料、设备明细。5.4.2 参加业主项目部组织的第一次工地例会，宣读监理规划，明确确定各参建126、单位工程信息管理负责人及沟通方式，形成具有地址、姓名、手机、电话、电子邮箱等详细信息的通信录，并确定工地例会如开频次等。5.5 检查与考核5.5.1 项目总监理工程师根据本办法规定对监理项目部工程建设准备策划工作进行自查。5.5.2 监理管理部按照本办法对监理项目部工程建设准备策划工作进行督促、指导、检查、评价。5.5.3 公司安质管理部按照公司监理工作质量检查、考核业务指导书及本办法对监理项目部工程建设准备策划工作进行抽样检查及评价。5.6 回顾5.6.1 监理管理部每年或要求发生变化时对质量控制管理标准进行回顾、更新5.6.2 监理管理部根据各职能部门的检查情况及监理部运行情况进行总结，提127、出建议6.附则6.1 本管理办法由公司监理管理部负责解释与归口管理6.2 本办法自发文之日起开始执行。8质量控制监理管理办法1.总则1.1 本标准规定质量控制监理管理职责、管理方法和内容。1.2 本标准适用于XX电力工程建设监理公司输变电工程，其它工程参照执行。2.规范性引用文件以下法律法规、规程规范及技术标准如经修订，以最新版本为准2.1 引用文件以下法律、法规、规程规范及技术标准如经修订，以最新版本为准中华人民共和国建筑法（2011年修正）建设工程质量管理条例建设工程监理规范电力工程建设工程监理规范中国南方电网有限责任公司监理项目部工作手册中国南方电网有限责任公司基建工程质量控制（WHS）128、及量化评价标准中国南方电网有限责任公司基建验收管理业务指导书中国南方电网有限责任公司基建质量管理业务指导书中国南方电网有限责任公司基建管理规定中国南方电网有限责任公司基建项目管理办法中国南方电网有限责任公司电力事故事件调查规程2.2 应用文件隐蔽工程验收监理工作制度原材料、构配件和设备验收监理工作制度旁站监理工作制度见证取样和送检监理工作制度工程质量验收监理工作制度公司相应监理业务指导书3.定义3.1 见证点W (Witness Point)：在规定的建设关键过程（工序）实施前，项目监理、施工等责任方在约定的时间到现场进行见证检查或进行文件检查的控制点，相关检查方在规定的时间未能到场见证，作业129、单位可以认为已获认可，可继续进行该项作业。3.2 停工待检点H (Hold Point)：针对作业过程中有特殊要求而设置的控制点，项目监理、施工等责任方应在约定的时间到现场对该控制点进行监督检查，未经检查认可不得超越该点作业。但如果检查方不在操作现场，作业方又查明已根据合同规定预先通知了责任方，则作业方在以书面形式正式通知检查方48小时后，可以进行下一道作业。3.3 旁站点S (Standby Point)：针对工程关键部位和关键工序的质量控制而设置的全过程连续监控点。3.4 质检点：指W、H、S关键质量控制点涉及的具备施工质量检查条件的土建工程检验批，其他专业分项工程。3.5 抽检点：指抽样130、选取确定的质检点。3.6 检验批：指按统一的生产条件或工艺、工序阶段或按规定的方式汇总，由一定数量样本组成的样本体4.职责4.1 项目总监职责组织监理项目部人员开展质量控制监理工作，保证工程质量控制的有效性、完整性4.2 监理管理部职责督促项目部总监组织项目质量控制工作，组织人员对监理项目部质量控制工作进行督导4.3 安质管理部职责4.3.1 对监理项目部的质量控制工作进行检查、考核4.3.2 每年初根据公司实际情况及相关法律、法规、规范规定发布质量关键点类型与清单（关键工序、重要部位）5.管理内容与方法5.1 施工准备阶段质量控制监理实施5.1.1 质量控制监理策划5.1.1.1 监理项目部131、应根据建设工程监理规范、中国南方电网有限责任公司监理项目部工作手册等要求编制监理规划和专业监理实施细则、专项监理实施细则。(a)在签订建设工程监理合同及收到设计文件后，项目开工前，项目总监理工程师组织专业监理工程师依据建设工程监理合同、设计文件、监理大纲编制监理规划，报监理管理部审核，并经公司技术负责人批准后报建设单位备案后实施。(b)监理工作实施过程中，如实际情况或条件发生重大变化，需要调整监理规划时，应由总监理工程师组织专业监理工程师进行修改，并经公司技术负责人批准后重新报建设单位备案。(c)专业监理工程师按照已批准的监理规划、与专业工程相关的标准、设计文件、技术资料及施工组织设计编制专业132、监理实施细则、旁站监理实施细则等监理实施细则，由总监理工程师审批后下发执行。(d)专业监理实施细则应分专业进行编制，在专业工程实施开始前编制完成。主网变电工程一般可分为土建专业监理实施细则、电气专业监理实施细则；主网线路工程一般可分为基础工程监理实施细则、组塔工程监理实施细则、架线工程监理实施细则（220kV及以下电压等级的线路工程可合并为线路工程监理实施细则）；专业监理实施细则可根据工程实施进度、施工图纸的出图情况分阶段编写，在工程实施过程中，应根据实际情况进行补充修改和完善。(e)对于有创行优、国优工程奖要求的工程项目，依据监理合同的约定和业主项目部下发的项目总体策划，总监理工程师组织编写133、工程创优监理实施细则，由总监批准后实施。5.1.1.2 项目开工前，项目总监理工程师应组织专业监理工程师编制本工程的WHS质量控制点，并进行会审，报业主项目部批准确认。(a)专业监理工程师根据中国南方电网有限责任公司基建工程质量控制（WHS）及量化评价标准）及量化评价标准和施工图设计文件、工程实际，筛选确定适用于本工程的WHS质量控制点（并可根据现场需要适当增设），分专业编制完成WHS质量控制点设置表。(b)监理项目部应组织业主、施工、设计等相关参建单位对编制的WHS质量控制点设置表进行会审，经各单位会审代表签字通过后，报业主项目部批准确认，交各参建单位备案，并要求施工单位应在质量控制点施工时134、提前通知监理项目部，以便监理项目部及时进行检查。(c)当施工过程中发生工程变更，引起质量控制点变化时应通过流程重新审批，变更WHS 质量控制点设置表。5.1.1.3 项目开工前，总监理工程师应组织监理项目部成员按公司监理阅图管理制度熟悉施工图设计文件，参加施工图会审，提出监理意见，并作好会议纪要(a)监理工作应当以施工图审查机构审查合格的施工图为依据,设计单位内部编、审、批手续完善，签字齐全。(b)了解施工图设计意图，熟悉工程重难点；熟悉施工技术特点，工艺标准，并核查施工图设计文件是否有违反强制性条文情况，是否存在“错、漏、碰、缺”问题。(c)参加由业主项目部组织的设计交底会议，督促设计单位作135、好交底记录。(d)参加业主项目部组织的图纸会审会议，并编写施工图会审纪要。(e)施工图会审会上提出的有关施工图设计问题，监理项目部应督促设计单位书面答复。5.1.1.4 总监理工程师组织监理项目部成员根据工程实际情况需要，建立监理项目部具体的监理项目部法律、法规规章规范、技术标准配置清单并配置相应的电子版或纸版文件。5.1.1.5 项目总监理工程师应根据工程实际需要，为现场监理人员配备满足工程监理需要的测量、检测等工器具，并保证其在有效期内。5.1.1.6 总监理工程师应根据工程实际情况对监理项目部成员进行质量控制交底，形成交底记录(可列入总监理工程师交底记录)，明确质量控制程序、控制要点、方136、法及内容，并确定项目质量关键工序、重要部位（质量关键点）。5.1.1.7 总监理工程师对施工单位进行质量控制交底，重点对质量控制点、控制程序、控制要求进行交底，双方签字认可。5.1.1.8 提醒并协助业主项目部填写质监立项申报资料以及质量监督申报书，办理质量监督申请。5.1.2 施工项目部质量管理准备工作审查5.1.2.1 由总监理工程师组织审查施工项目部的质量管理体系，应审查以下内容：(a)组织机构；(b)质量管理、技术管理制度；(c)主要管理人员资格证、上岗证，特别是项目经理和专职质量管理人员。5.2.2 审查施工项目部报送的施工组织设计，编审程序应符合相关规定，施工进度、施工方案及工程质137、量保证措施应符合施工合同要求，资源（资金、劳动力、材料、设备）供应计划应满足工程施工需要，安全技术措施应符合工程建设强制性标准，施工总平面布置应科学合理，由总监理工程师填写审核意见，报业主项目部批准。5.1.2.3 审核施工项目部报审的重要作业、重点部位、关键工序的专项施工方案、特殊试验方案，主要审核编审程序应符合相关规定、安全技术措施应符合工程建设强制性标准，由总监理工程师签署审核意见，报业主项目部批准。必要时组织召开专题会会审并监督实施。5.1.2.4 审查施工项目部报送的工程建设标准强制性条文实施方案，主要审查是否全面落实工程建设总体策划（由业主项目部编制），其培训、实施计划、实施记录、138、实施检查等措施是否具体、有效、有针对性等，由总监理工程师签署审核意见，报业主项目部批准。5.1.2.5 审查施工项目部编制电力/水电建设工程质量通病防治方案和施工措施，主要审查质量通病防治措施是否有针对性，由总监理工程师签署审核意见,并在监理实施细则列入质量通病防治措施的内容。5.1.2.6 监理项目部组织审查施工质量验收及评定项目划分报审表（W）、试验/供货单位资质报审表（H）、主要测量计量器具/试验设备检验报审表（W）、施工控制测量成果报验表（W）、人员资格报审表（W）等，参照典型表式相应表单的“填写说明及要求”进行审查。5.1.2.7 对于有创优目标的工程，应审查施工项目部报送的工程创优139、施工实施方案，主要审查是否全面落实业主项目部的创优思想、是否确定施工的亮点、创优等措施是否具体、有效、有针对性等内容，由总监理工程师签署审查意见报业主项目部审批。5.1.8 对于有分包的工程，总监理工程师应审核分包单位的资质、分包范围、分包合同等，应符合中国南方电网有限责任公司基建分包管理业务指导书规定。5.2 施工阶段质量控制监理实施5.2.1 施工单位质量控制体系核查(a)核查施工项目部项目负责人、质检员等质量管理人员是否到位，是否能满足要求，当不能满足要求通知施工项目部调整。(b)核查施工单位三级自检等质量自控体系的落实情况，督促施工单位对质量薄弱环节和问题进行整改。(c)核查施工单位质140、量管理制度、技术管理制度、作业指导书、施工组织设计（方案）等的落实情况(d)核查施工项目部用于工程的主要测量器具、计量器具、施工机具的实际状况，确保检验有效、状态完好、满足要求，督促施工项目部进行定期检查、检验。(e)核查特殊工种作业人员、特种作业人员、现场其它作业人员的持证上岗情况，落实南方电网公司全员持证上岗要求。5.2.2 工程质量控制作业标准（WHS）应用(a)WHS质量控制点实施检查工程施工过程中，专业监理工程师应根据工程实际进度，按基建工程质量控制（WHS）及量化评价标准规定的比例及时检查WHS质量控制点的实体质量，填写相应的检查表，及时组卷、存档。(b)实体质量量化评价当WHS过141、程检查中被抽检到的质检点施工完毕，经施工项目部自检合格和监理项目部验收合格后，由监理项目部按照检查表中列明的评价标准对该抽检点的检查（检验）项目进行量化打分。原则上抽检点的检查（检验）项目应全部进行量化打分，在“实体质量量化评价”栏中填写对应的检查结果和分值。(c)监理项目部每月定期计算WHS合格率和实体质量量化评价结果,按照基建工程质量控制（WHS）及量化评价标准附录C的统一格式统计报WHS合格率和实体质量量化评价结果,并报送业主项目部。5.2.3 工程建设强制性条文执行检查(a)督促施工项目部落实工程建设标准强制性条文实施方案，根据工程进展按分项工程及时记录强制条文的执行情况，如实填写工程142、施工强制性条文执行检查表。(b)专业监理工程师同步对施工单位强制性条文执行情况进行核查，签填核查情况及整改要求，存在整改要求的，应及时下达监理通知单（H），要求责任单位限期整改，完成整改后报监理项目部复检，闭环。(c)每月还应对施工项目部报审的工程建设标准强制性条文执行情况月度报审表（H）进行审查确认。5.2.4 工程材料、构配件、设备质量控制(a)监理项目部按公司原材料、构配件和设备质量控制监理工作制度要求审查施工项目部报审的工程材料、构配件、设备报审表（W）及质量证明文件等附件，并按照有关规定进行外观检查等抽样验收。有复试要求的按公司见证取样和送检监理工作制度要求进行现场见证取样送检。(b143、)监理工程师审核相应的试品/试件试验报告报审表（W）和相关质量证明文件，对符合要求的工程材料/构配件/设备予以认可，并签认工程材料、构配件、设备报审表（W）批准进场使用。(c)未经监理项目部验收或验收不合格的工程材料、半成品和构配件，不得用于本工程，并发出监理通知单（H）通知施工项目部限期将不合格品撤出施工现场。(d)审查施工项目部提出的设备开箱检查申请表（H），参加由物流中心组织的主要设备开箱检查，组织一般设备的开箱检查。检查进场使用的工程材料、构配件、半成品质量状况及保管条件，不符合要求的，发出监理通知单（H）要求施工项目部立即将不合格产品清出工地现场。5.2.5 关键工序、重要部位质量控144、制（质量关键点）(a)关键工序、重要部位按公司下发的质量关键点类型清单确定，监理项目部可根据工程实际情况调整增加，不得减少。(b)关键工序、重要部位实施前，现场监理人员按公司工程监理信息管理制度要求上报相应信息，总监理工程师安排监理人员对关键工序、重要部位实施100%检查、验收、旁站。(c)每个项目每种类型第一个质量关键点施工，项目总监理工程师（或总代）必须亲自到现场开展相关工作，指导现场监理人员开展相应的检查、验收、旁站等工作。(d)质量关键点监理工作除满足相关法律、法规、规范规定外，还应按公司相应的管理制度及监理业务指导书开展，作好相应记录。5.2.6 工程质量验收监理项目部应按照国家相关145、法律、法规、规范及中国南方电网有限责任公司基建工程质量控制（WHS）及量化评价标准Q/CSG 533034-2014、中国南方电网有限责任公司基建验收管理业务指导书Q/CSG433023-2014、中国南方电网有限责任公司基建质量管理业务指导书Q/CSG433035-2014等开展工程质量验收，还应满足公司工程质量验收监理工作制度等管理制度、业务指导书相应要求。5.2.7 缺陷管理(a)监理项目部依据WHS检查表或10kV-500kV输变电及配电工程质量验收及评定标准等相关标准进行检查验收，检查出属于南方电网公司输变电设备缺陷定级标准的质量缺陷，应向责任单位发出质量缺陷通知单（H）。(b)督促146、相应责任单位按照整改要求在规定的时限内对质量缺陷进行整改，并使用质量缺陷整改回复单（H）（包括佐证影像资料）报监理项目部复查。监理项目部对质量缺陷初验合格后，由设计/物资单位验收（必要时），并报建设单位（业主项目部）确认。(c)验收过程中发现的问题应按“发现即消除”、“谁产生、谁消除”的原则处理。紧急缺陷立即消除；重大缺陷消除时间最长不得超过1个月，且在工程投产前必须处理完毕；一般缺陷消除时间最长不得超过三个月，且投运后需安排停电处理的须在投产前处理完毕。暂不具备整改条件的一般缺陷，经启委会同意后方可充电试运行，并在移交前由责任单位进行处理，由生产运行单位复检、签证。缺陷未消除完毕或永久性缺陷147、未经验算认可，监理项目部不得向启委会提交“具备启动投运”的监理意见。5.2.8 质量监督检查（a）在质量监督检查前组织施工项目部进行预检，并跟踪落实预检问题整改。（b）根据质检大纲要求编制监理质监汇报材料。（c）配合质量监督站完成各阶段质监工作和质量问题的整改闭环。5.2.9 分包工程质量管理(a)核查进场分包单位的人员配备、施工机具配备、技术管理等施工能力，发现问题及时向总包施工项目部发现监理工程师通知单，提出整改要求，并督促整改(b)督促施工承包商对分包商的施工质量行为要严格管理，对于施工质量影响大的施工作业，承包商应进行安全技术交底，严格审查施工组织措施、技术措施、质量保证措施。(c)对148、由分包商完成的施工内容，应由总包单位验收合格后方可报监理验收。5.2.10 专项工程验收(a)特种设备安装完毕后，配合特种设备安全监督管理部门（技术监督局）检查、检验，督促处理存在的问题。(b)消防工程完成后，配合公安消防部门检查验收，督促处理存在的问题。(c)配合环保部门的检查验收，督促处理存在的问题5.2.11 质量事故调查与处理(a)当发现施工中存在重大质量隐患时，监理项目部首先口头指令暂停施工，然后在报业主项目部同意后，及时签发工程暂停令（H），要求施工项目部停工整改并报送整改方案，整改完毕后填报工程复工报审表（H）,并经监理人员复查，符合规定要求后，监理项目部及时报业主项目部同意后签149、署工程复工报审表（H），总监理工程师应在经业主项目部批准复工后签发工程复工令（H）。(b)当发生质量事故/事件时，监理项目部应立即向业主项目部经理上报有关事故/情况，并协助业主项目部经理按照中国南方电网有限责任公司电力事故事件调查规程的相关要求上报上级主管部门及公司领导。同时监理项目部应督促事故责任单位立即采取措施，防止事故扩大，并参加有关部门组织的质量事故调查，提出监理处理建议，并监督事故处理方案的实施。5.3 质量保修期监理工作实施5.3.1 监理项目部应按监理合同及相关法律、法规、规范要求开展质量保修期监理工作。(a)对工程质量缺陷进行检查、记录、调查分析，并与建设单位及参建单位共同确定150、责任归属。(b)对施工原因造成的工程质量缺陷，监理项目部应督促施工项目部及时修复，对无法修复部分进行重建。(c)参与修复和重建工程的质量验收。5.3.2 发生质量事故的，按本办法5.2.11条规定执行，并由安质管理部开展质量追溯。5.4 检查与考核5.4.1 监理管理部督促项目总监组织好质量控制工作，保障监理控制符合建设工程监理合同约定，并满足相关法律、法规、规范要求，对监理项目部质量控制工作进行指导、帮扶。5.4.2 安质管理部依据监理工作质量检查及考核业务指导书对监理项目的质量控制工作进行检查、考核5.5 回顾5.5.1 监理管理部每年或要求发生变化时对质量控制管理标准进行回顾、更新5.5151、.2 安质管理部每季度根据监理项目部运行情况及检查情况进行总结，提出建议6.附则6.1 本管理办法由公司监理管理部负责解释与归口管理6.2 本办法自发文之日起开始执行。9安全监理工作管理办法1.总则1.1 本办法规定公司承监工程的安全监理工作职责、管理方法和内容。1.2 本办法适用于XX电力工程建设监理公司输变电工程，其它工程参照执行。2.规范性引用文件以下法律法规、规程规范及技术标准如经修订，以最新版本为准2.1 引用文件中华人民共和国安全生产法中国人民共和国建筑法建设工程安全管理条例建设工程监理规范电力工程建设监理规范中国南方电网有限责任公司监理项目部工作手册中国南方电网有限责任公司基建安152、全管理业务指导书中国南方电网有限责任公司分包管理业务指导书中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程中国南方电网有限责任公司基建管理规定中国南方电网有限责任公司基建项目管理办法中国南方电网有限责任公司电力事故事件调查规程公司安全生产岗位责任制2.2 应用文件公司危险较大分部分项工程安全生产管理监理工作制度公司相应的管理制度及监理业务指导书3.定义3.1 风险：某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会，通常表现为某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。3.2 风险评估：辨识危害引发特定事件的可能性、暴露和结果的严重度，并将现有风险水平与规定的标准、目标风险水平进行比较，确定风险是否可153、以容忍的全过程。4.职责4.1 监理项目部职责在项目总监的组织领导下开展安全监理工作，保证工程安全监理工作的有效性、完整性4.2 监理管理部职责督促项目总监组织监理项目部开展安全监理工作，并对监理项目部安全监理工作进行指导。4.3 安质管理部职责对监理项目部安全监理工作进行检查、指导、考核，分析公司安全生产形式等。5.管理内容与方法5.1 安全监理工作原则5.1.1 贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，全面落实中国南方电网有限责任公司及公司安全管理制度，重点防范基建人身伤亡事故发生5.1.2 监督施工单位落实安全风险管理体系在项目现场的具体实施，审查项目施工过程中的风险识别、评价及其控154、制措施是否满足适宜性、充分性、有效性的要求5.2 安全监理工作内容和方法5.2.1 危害辨识与风险评估5.2.1.1 项目开工前，监理项目部应督促施工项目部以电网建设施工作业指导书为主线，结合工程实际情况开展项目作业危害辨识与风险评估，形成项目风险评估表，并删选出危险性较大分部分项工程和风险等级评估为“高”及以上的风险，形成重大安全风险评估表，制定预控措施，报监理项目审核、业主审批。5.2.1.2 危险性较大分部分项工程和风险等级评估为“高”及以上的风险辨识应落实到具体的点上。5.2.1.3 监理项目部对施工单位的填报的重大安全风险评估表进行初步审查后，由总监理工程师组织项目参建单位对施工单位155、重大安全风险评估表进行会审，报业主项目部审批后实施。5.2.2 安全监理工作策划5.2.1.1 总监理工程师根据国家现行的法律、法规、规定及项目监理合同、项目特点、施工现场实际情况在监理规划及监理实施细则中明确安全监理的目标、范围、内容、工作程序、方法和措施，并重点阐述危险性较大分部分项工程或“高风险”及以上风险的监理管控要求。5.2.1.2 依据中国南方电网有限责任公司基建项目作业环境管理（5S）工作指引编制项目现场5S管理措施，融入监理规划和监理细则中。5.2.1.3 制订监理项目部应急处置方案，报业主项目部备案。5.2.1.4 项目总监理工程师基于现场监理风险为监理人员配备满足监理工作需156、要的个人防护用品。5.2.1.5 总监理工程师应根据项目危害辨识与风险评估情况组织监理项目部人员学习并进行交底，并形成安全风险监理工作交底记录（附录1），或列入总监理工程师交底记录中，但内容应满足附录1要求。5.2.1.6 总监理工程师应组织监理项目部人员参加业主项目部组织的基建承包商人员资格考试，取得合格有效的中国南方电网有限责任公司监理承包商管理人员资格认定证书。5.2.3 施工单位安全生产准备工作审查5.2.3.1 监理项目部应审查施工项目部的安全生产保证体系，满足要求时予以确认。包括不限于以下内容：(a)施工单位安全生产许可证是否有效；(b)现场安全组织机构是否建全；(c)专职安全生产157、管理人员配备是否满足要求；(d)安全管理规章制度是否健全；(e)现场应急处置体系是否建立健全；5.2.3.2 总监理工程师应组织监理项目部人员审查施工单位提交的施工组织设计或专项方案中的安全技术措施是否符合工程建设强制性标准，符合要求的由总监理工程师签字确认报建设单位审批。包括不限于以下内容：(a)施工总平面布置图是否符合安全生产的要求，办公、宿舍、食堂、道路、仓储、化学及危险品等临时设施设置以及排水、防火措施；(b)施工现场临时用电施工组织设计或安全用电技术措施和电气防火措施；(c)冬季、雨季施工方案；(d)地线管线保护措施方案；(e)其它5.2.3.3 审查施工项目部报送的人员资格报审表（158、W），主要包括项目经理、专职安全生产管理人员、特殊工种人员和特种作业人员等资格证明文件，证件应合法有效，并取得公司基建施工人员资格认定证书，符合要求后才准予上岗。5.2.3.4 依据中国南方电网公司施工机械（具）和设备管理业务指导书审查施工单位报送的主要施工机械/工器具/安全用具报审表（W）中主要施工机械/工器具/安全用具安全性能文件，符合要求方准予进场使用。5.2.3.5 核查施工项目部人员“三级”安全生产培训记录,督促施工项目部对施工人员进行安全产生教育培训，培训考试合格方能进场。5.2.3.6 审查施工单位的安全文明施工措施费使用计划，安全生产投入计划是否符合安全生产要求。5.2.3.7159、 审查施工单位报送的工程建设强制性条文实施计划中安全方面的“强条”内容，应符合工程实际要求，条文正确、完整。5.2.3.8 工程有分包的，监理项目部应在分包项目开工前，依据国家相关法律、法规及中国南方电网有限责任公司基建项目承包商管理业务指导书、分包管理业务指导书进行分包资质审查，审查施工单位报送分包单位资格报审表（H）及附件，符合规定后由总监理工程师签认，报业主项目部审批。5.2.4 施工阶段安全生产管理监理工作实施5.2.4.1 风险管控(a)监理项目部应动态跟踪施工单位施工计划，督促施工单位按周上报下周安全风险管控计划，并进行审核，报业主项目部。(b)现场监理人员根据施工单位的计划及下周160、安全风险管控计划，结合项目开工前审批通过的重大安全风险评估表，准确辨识计划施工部位（工序）存在的风险，有针对性的开展安全监理工作，督促施工项目部针对不同的风险种类、风险等级采取有效的风险防范措施。(c)对一般风险的施工作业任务，监理项目部通过安全巡查、会议、评价等方式实施管控，督促施工项目部落实安全风险管理工作。(d)对“高风险”施工作业任务或危险性较大分部分项工程,现场监理人员按公司工程监理信息管理制度上报相关信息，总监理工程师安全监理人员进行旁站，并拍摄数码照片和填写检查记录，较复杂的安全风险总监理工程师应亲自到场开展安全生生管理监理工作。(e)对发现的施工违规作业行为及安全事故隐患，及时161、发出监理工程师通知单督促施工项目部整改闭环；情况严重及危及人身安全的，总监理工程师及时签发工程暂停令，并报建设单位，督促施工项目部整改闭环。对施工项目部拒不整改或不停止施工的，监理项目部应及时通过建设单位向有关主管部门报告。以电话形式报告的应当留有记录，并及时补充书面报告。检查、整改、复查、报告等情况应记载在监理日志、监理月报中。5.2.4.2 基建安全“四步法”管理现监理人员每天应坚持对施工单位“四步法”实施情况进行监督，填写检查记录（附录2）,重点关注以下内容：（a)是否正确使用作业指导书并进行差异化分析；（b)风险辨识与分析是否符合实际，预控措施是否有效；（c)是否正确使用施工安全作业票162、，签字齐全；（d)检查施工项目部是否按规定召开“站班会”，督促施工项目部对参加作业人员进行“三交”和“三查”。5.2.4.3 施工机具（备）“八步骤”管理监理项目部应按月核查施工项目部执行施工机（具）和设备管理“六个环节”、“八步骤”情况，督促施工项目部按中国南方电网有限责任公司施工机械（具）和设备管理业务指导书做好施工机械（具）和设备的管理工作，由专人管理并建立档案。要求施工单位做好以下管理工作：（a)项目部购置或租赁施工机械（具）和设备证照齐全；（b)建立施工机械（具）和设备清单；（c)建立覆盖所有施工机械（具）和设备的管理台帐（包括产品质量合格证明或定期检验报告、产品使用维护说明、安全操163、作规程、设备检查及维修保养记录）；（d)按维保作业指导书要求进行维修、维护保养，并记录；（e)按照安全技术规范规定的检验要求对施工机械(具)和设备进行定期检验；（f)施工现场必须悬挂安全操作规程；（g)在重点作业前必须进行专项检查；（h)施工现场施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施的验收手续必须齐全，未经验收合格不得投入使用。5.2.4.4 人员持证管理施工过程中，通过文件审查、现场抽查等方式，对施工人员持证情况进行管理，按照南方电网公司基建管理人员和施工作业人员持证上岗工作方案的要求，现场检查特殊工种、特种作业人员、现场作业人员持证上岗情况。5.2.4.5 “5S”管164、理监理项目部依据公司基建项目作业环境管理（5S）工作指引开展5S管理巡视与评价。包括不限于以下内容：(a)每周至少开展一次5S管理巡视，通过悬挂红牌方式反馈巡视发现的问题，督促施工项目部整改闭环；每周统计红牌数量与整改情况。(b)通过定点照相反馈施工现场的不合理现象，督促施工项目部持续性改善。(c)每月至少开展一次5S管理检查评价，督促施工项目部落实安全文明施工实施策划。(d)督促施工项目部开展5S管理日常巡视及检查工作，发现问题及时整改。(e)参加业主项目部组织的5S管理评价，针对存在的问题督促施工项目部整改。5.2.4.6 隐患排查及安全文明施工管理(a)监理项目部应至少每月开展一次安全隐165、患排查，督促施工单位对存在的隐患进行整改，消除安全隐患，并作好排查记录。(b)监理项目部依据中国南方电网有限责任公司基建工程安全文明施工检查评价标准表式，每月至少开展一次安全文明施工检查评价，对检查发现的问题提出具体要求，明确整改完成时间，督促施工单位整改闭环，并保留检查评价记录备查。5.2.4.7 日常安全管理及检查施工过程中，监理项目部通过文件审查、会议、现场巡视检查、定期检查与评价等方式开展日常安全监理工作，督促施工单位进行安全自查工作，核查施工项目部是否按施工组织设计、施工方案、作业指导书等组织施工。包括不限于以下内容：(a)总监理工程师按照安全工地例会制度定期召开并主持安全工地例会，166、针对所存在的安全文明施工薄弱环节和问题，提出整改要求和措施，督促施工单位采取措施改进。(b)参加建设单位组织召开的安全委会活动，并及时督促施工项目部贯彻落实安委会活动纪要的要求；落实上级检查评价发现问题的整改和信息反馈工作。(c)针对不同的施工阶段及不同气候条件等情况，开展季节性检查、工序交接安全条件检查。(d)落实“四步法”、“八步骤”、“5S”、“人员持证”等检查要求。5.2.4.8 分包安全管理工程存在分包时，监理项目部应按照公司基建工程安全管理业务指导书及分包管理业务指导书的要求做好分包人员、机具、材料、社会保险、现场管理等工作。包括不限于以下内容：(a)审查分包单位进场人员的资质、资167、格、劳动合同、社保或保险，未进行报审或不符合要求的人员不予进场。(b)督促施工项目部建立包括分包单位人员的人员花名册，组织分包单位人员参加业主项目部组织的上岗作业资格考试，取得上岗证件后，方能上岗作业；临时作业人员应签订当天安全协议。(c)核查劳务分包商的施工班组负责人（队长或班组长）、技术员、安全员等关键岗位人员是否由施工单位指派人员担任。(d)严格审核分包单位进场的机械设备、安全工器具，防止不合格机械、设备、用具等进入施工现场，督促施工单位加强对分包商自备的施工机械、工器具和安全用具的管理，建立覆盖所有进场机械设备、安全工器具台帐。(e)对于危险性较大部分分项工程或安全风险评估为“高等级”168、及以上等级的施工作业，检查施工单位是否进行安全技术交底，严格审查分包商的施工组织措施、技术措施、安全保证措施并备案，监督其严格实施。(f)按月开展“五个严禁”检查，发现不符合项应督促施工单位纠正，并书面汇报业主项目部。5.2.4.9 “危大工程”安全管理监理项目部应按照建设2009（87号）文件要求及公司危险性较大分部分项工程安全生产管理监理工作制度开展“危大工程”监理工作，督促施工项目部对危险性较大分部分项工程或风险等经及评估为“高”及以上风险编制专项施工方案，严格按照方案组织施工，填写检查记录。5.2.4.10 环保与水保监督管理监理项目部应按照监理合同规定要求开展环保与水保监理工作，避免169、或减轻建设施工对环境的不利影响。(a)项目区环境保护与水土保持措施及运行应执行“同时设计、同时建设、同时投运”的三同时原则，实施与运行情况应符合施工合同规定和设计技术要求。(b)根据相关行政主管部门批复的水土保持和环境保护方案，督促施工项目部实施水土保持和环境保护措施。(c)加强施工环保与水保的监督检查，督促施工项目部采取有效措施减少临时占地，严格按照设计施工，避免大开挖，采取表土剥离单独堆放，做到工完料尽场地清，不发生环境二次污染。(d)在有水土流失的地方施工时，按照“先防护后施工”的原则对施工项目部的施工情况进行监督。(e)施工用水宜循环利用，防止地表水土流失而引起下游河床淤积，必须排放的170、施工弃水、生产废水、生活污水、施工粉尘、废气、废油等，应按规定进行处理。(f)督促施工项目部按照承包合同约定，做好施工界区之内的施工环境保护工作。(g)督促施工项目部按照批准的弃土方案施工，取弃土结束后要采取有效的排水、植被恢复等措施。(h)督促施工项目部进入现场的材料和设备有序地放置，防止任意堆放，污染环境。(j)督促施工项目部遵守有关环境保护法律法规，在施工现场采取措施，防止或减少粉尘、废气、废水、废油、固体废物、噪声、振动和施工照明对人和环境的危害和污染。(k)督促施工项目部在完工后按照合同约定或相关规定，拆除不需要保留的施工临时设施，清理场地，恢复植被，并办理移交手续。(L)配合环保与171、水保的专项验收。5.2.4.11 应急管理（1）施工现场发生紧急异常情况时，现场监理人员应立即向总监理工程师汇报，总监理工程师立即向公司及业主项目部汇报。（2）施工现场发生安全事故事件时，监理项目部应按照中国南方电网有限责任公司电力事故事件调查规程及公司应急预案规定要求开展相关工作。(a)施工现场安全事故事件后，现场监理人员应立即向总监理工程师汇报，总监理工程师立即向公司及业主项目部汇报。(b)事故事件发生后，现场监理人员应督促施工项目部采取措施保护现场，未经调查和记录的现场，不得任意变动。(c)事故事件发生后，总监理工程师应组织监理项目部成员收集有关资料，在事故事件调查需要时及时将相关资料移172、交调查组。(d)事故事件调查结束后，监理项目部应按照调查报告要求及业主要求督促施工单位整改。5.3 检查与考核5.3.1 监理管理部督促、检查监理项目部安全生产管理监理工作，保障安全产管理监理工作符合建设工程监理合同约定，并满足相关法律、法规、规范要求5.3.2 安质管理部依据公司安全生产岗位责任制对监理项目的安全生产管理监理工作进行检查、考核5.4 回顾5.4.1 监理管理部每年或要求发生变化时对本办法进行回顾、更新5.4.2 安质管理部每季度根据监理项目部运行情况及检查情况进行总结，提出建议6.附则6.1 本办法由公司监理管理部负责解释与归口管理6.2 本办法自发文之日起开始执行。7.附录173、附录1：安全风险监理工作交底记录表附录1安全风险监理工作交底记录表工程名称项目总监（交底人）接受交底人交底时间交底内容重大安全风险点辨识填写辨识出来的重大安全风险点（落实具体的位置，如杆号）安全监理工作基本要求、控制方法、程序本表一式两份，总监理工程师持一份，监理项目部留存一份10造价控制监理管理办法1.总则1.1 本标准规定造价控制监理管理职责、管理方法和内容。1.2 本标准适用于XX电力工程建设监理公司输变电工程，其它工程参照执行。2.规范性引用文件以下法律、法规、规程规范和技术标准如经修订，以最新版本为准。2.1 引用文件建设工程监理规范电力工程建设工程监理规范中国南方电网有限责任公司监174、理项目部工作手册中国南方电网有限责任公司基建管理规定中国南方电网有限责任公司基建项目管理办法中国南方电网有限责任公司基建项目造价管理业务指导书2.2 应用文件工程计量、工程款支付签证制度竣工结算监理审核管理办法设计变更监理工作制度3.定义3.1 工程造价：指工程项目的全部建设成本，包括建筑工程费、安装工程费、设备购置费及其他相关费用。3.2 设计变更：设计单位对通过审查的施工图进行修改和补充，每一项设计变更针对单项工程单次变更的内容进行。3.3 工程签证：指建设、设计、施工、监理等单位客观确定施工过程中完工实物工程量及其他工作的签审凭据。3.4 工程结算：是指依据合同约定，对建设工程的立项、审175、批、实施、验收投运等工程建设全过程的工程设计、施工、咨询、技术服务、设备材料供应、工程管理等工程价款清算的活动。4.职责4.1 项目总监职责组织监理项目部人员开展造价控制监理工作，保证工程造价控制的有效性、完整性4.2 监理管理部职责督促项目部总监组织项目造价控制工作，组织监理管理部人员对监理项目部工作进行督导4.3 安质管理部职责对监理项目部的造价控制工作进行检查、考核5.管理内容与方法5.1 工程开工前，总监理工程师组织监理项目部人员收集造价控制方面的基础资料，依据施工合同有关条款、设计及施工文件，对工程造价进行风险分析，并向业主项目部提出防范性对策和建议5.2 依据施工合同约定，对施工项176、目部提交的工程预付款申请进行审核和签认，报业主项目部审批。5.3 专业监理工程师依据清单报价和设计图纸对已经验收合格的工程实施工程计量，审核施工项目部填报的工程量清单和工程款支付申请表，报总监理工程师审核和签认5.4 总监理工程师应依据施工图设计文件、施工合同及公司工程计量、工程款支付签证制度审查施工单位申报的完成工程量及付款申请，符合要求时予以签认，报业项目部审批5.5 工程款支付申请的审查要点包括审查申报完成的工程量是否为已报监理项目部质量验收合格；审查工程量统计是否准确，工程款计算是否正确；对施工项目部超出设计图纸范围和因施工项目部原因造成返工的工程量，监理项目部不予计量；未经监理项目部177、质量验收合格的工程量或不符合承包合同约定的工程量，监理项目部应拒绝计量和拒绝签认该部分的工程款支付申请。5.6 总监理工程师组织监理项目部人员依据中国南方电网有限责任公司基建项目造价管理业务指导书、中国南方电网公司监理项目部工作手册、公司设计变更监理工作制度审查工程设计变更：5.6.1 依据施工合同及在业主项目部授权范围内，在工程变更实施前对设计变更联系单的变更原因、变更费用预算进行审查。5.6.2 施工项目部提出的工程变更应按照施工合同的约定，编制工程变更预算书，报送监理项目部审核，经业主项目部认可后，方可进入计量和工程款支付程序。5.6.3 依据工程变更文件，审查工程变更执行报验单，对工程178、量实施计量，该工程变更项目完成后，在施工合同约定的限期内，业主项目部、施工项目部和监理项目部三方共同会签工程量签证单。逾期办理的工程量签证单，监理项目部不得予以计量。未经总监理工程师审查同意而实施的工程变更，监理项目部不得予以计量。5.6.4 在业主项目部和施工项目部未能就工程变更的费用等方面达成协议时，监理项目部可以协调提出一个暂定的价格，作为临时支付工程进度款的依据。该项工程款最终结算时，应以业主项目部和施工项目部达成的协议为依据。5.7 总监理工程师组织监理项目部人员依据建设工程价款结算暂行办法、工程量清单及计价规范、中国南方电网有限责任公司基建项目造价管理业务指导书、电力工程建设监理规179、范、施工合同、公司竣工结算监理审核管理办法审核施工项目部提交的工程竣工结算报审表，提出监理书面意见和建议，报业主项目部审批5.8 检查与考核5.8.1 监理管理部督促、检查监理项目部造价控制工作，保障造价控制符合建设工程监理合同约定，并满足相关法律、法规、规范要求5.8.2 安质管理部依据监理工作质量考核管理办法对监理项目的造价控制工作进行检查、考核5.9 回顾5.9.1 监理管理部每年或要求发生变化时对造价控制管理标准进行回顾、更新6.附则6.1 本管理办法由公司监理管理部负责解释与归口管理6.2 本办法自公布之是开始执行。11进度控制监理管理办法1.总则1.1 本办法规定进度控制监理管理职180、责、管理方法和内容。1.2 本办法适用于XX电力工程建设监理公司输变电工程，其它工程参照执行。2.规范性引用文件以下法律、法规、规程规范和技术标准如经修订，以最新版本为准2.1 引用文件建设工程监理规范电力工程建设工程监理规范中国南方电网有限责任公司监理项目部工作手册中国南方电网有限责任公司基建管理规定中国南方电网有限责任公司基建项目管理办法中国南方电网有限责任公司基建项目进度管理业务指导书3.定义3.1 项目二级进度计划：根据项目一级进度计划，按项目单位工程制订的进度计划，用于业主项目部对工程项目实施过程中的进度管控。3.2 项目三级进度计划：根据项目二级进度计划，按项目分部工程制订的进度计181、划，用于施工单位对各分部工程实施过程中的进度管控。4.职责4.1 项目总监职责组织监理项目部人员按合同约定开展项目进度计划监理工作，审查、跟踪项目进度计划落实情况，确保工程进度符合合同约定要求。4.2 监理管理部职责督促项目部总监组织项目进度控制工作，组织人员对监理项目部进度控制工作进行检查、指导4.3 安质管理部职责对监理项目部的进度控制工作进行检查、考核5.管理内容与方法5.1 进度控制策划5.1.1 监理项目部应依据施工合同有关条款、设计文件及经过批准的施工组织设计制定施工进度控制方案，对进度目标进行风险分析，制定防范性对策对监理人员进度控制的职责分工施工进度控制目标分解施工进度控制的主182、要工作内容进度控制的流程进度控制的具体措施5.1.2 在监理规划中应编写进度控制的内容，结合工程实际，从设计、施工技术、组织管理、材料、设备供应、资金投入、自然环境和社会环境等方面分析可能影响工程进度的因素，提出预控措施；明确进度计划审查、检查与调整的内容与方法等。5.2 施工准备阶段进度控制监理工作5.2.1 督促施工项目部在收到业主项目部下达的二级进度计划后10日内编制三级进度计划,并进行审核(a)进度计划是否符合二级进度计划时间要求，是否符合施工合同中工期的约定，是否执行指导工期；(b)主要工程项目无遗漏；(c)施工顺序的安排是否符合施工工艺要求，各分部工程的工期和搭接关系是否合理、可行183、；(d)施工人员、工程材料、施工机械等资源配置计划是否合理，能否保证进度计划的实现；(e)进度计划应符合建设单位提供的资金、施工图纸、施工场地、物资等施工条件。(f)是否考虑到冬雨季施工、特殊地质条件、重大设备停电、青赔等因素影响。5.2.2 协助业主项目部核实物资供应计划，并及时向业主项目部反馈。5.2.3 督促施工项目部根据停电作业的需求，及时编制停电计划，并及时上报相应单位审批。5.2.4 监理项目部应根据开工条件审查情况，对满足开工要求的，及时签署工程开工报审表的审查意见。因故不能按计划开工的项目，应督促施工项目部提交申请延期报告，说明延期开工的主要原因，监理项目部报业主项目部审核后，184、由建设单位审批。5.3 施工阶段进度控制监理工作5.3.1 进度计划实施跟踪(a)监理项目部应根据审批的施工进度计划对工程实际进度进行跟踪检查，实施“红绿灯”管控，掌握现场人员、材料、设备、机械、环境等情况，并做好相应记录。(b)监理项目部现场监理人员应注意收集工程进度信息，了解工程进度计划中各分项、分部工程施工的实际进度情况，并与计划对比分析，至少每月一次，重点工程应每周一次。(c)在每月的监理月报中根据三级进度反馈及结合现场实际情况向业主项目部报告工程实际进展情况，分析实际情况与计划进度的偏差，叙述本月监理所采取的控制措施，以及措施的执行情况。(d)工程实施过程中，应避免施工项目部因抢工期185、而出现安全隐患或工程质量下降，甚至不合格的情况出现，否则应发出监理工程师通知单，要求施工项目部整改，整改完成后向监理项目部报送监理工程师通知回复单，经监理项目部复查合格后签字闭环；必要时总监理工程师可发出工程暂停令，要求施工项目部停工整改，整改完毕并经监理人员复查，符合规定要求后，总监理工程师应及时签署工程复工申请表，经业主项目部审批同意后复工。5.3.2 进度分析与调整(a)监理工程师对进度检查结果与进度计划进行比较、分析，发生偏差（不影响工程关键节点进度）时应发出监理通知单（H）（或召开协调会，要求责任单位及时采取调整措施，以实现进度目标。(b)当工程实际进度与计划进度比较，出现以下列情况186、时，专业监理工程师应召集参建各方召开专题会议分析偏差产生原因，提出改善意见及建议，督促施工项目部调整施工计划，采取有效措施保证进度目标的实现。同时将进度偏差情况和工期延误风险书面报告业主项目部。1）工程实际进度与计划进度发生偏差（暂不影响工程关键节点进度），但出现的偏差（如协调困难、供货滞后、设计滞后等）可能影响工程关键节点进度。2）工程实际进度与计划进度发生严重偏差（影响工程关键节点进度）。(c)当发生不可抗力因素或计划目标已不可能实现时，总监理工程师督促施工项目部及时调整进度计划并履行报审手续，按管理权限逐级审批,并督促施工单位采用相应的措施，降低对进度目标影响。(d)由非施工项目部原因引187、起的工程延期，监理项目部应根据施工合同中有关工程延期的约定，根据工期延期原因和实际影响工期的程度，对工期事件进行量化。5.4 检查与考核5.3.1 监理管理部督促、检查监理项目部进度控制工作，保障监理进度控制符合建设工程监理合同约定，并满足相关法律、法规、规范要求。5.3.2 安质管理部对监理项目的进度控制工作进行检查、考核。6.附则6.1 本办法由监理管理部负责解释与归口管理6.2 本办法自发文之日起执行12隐蔽工程验收制度1.总则1.1 为规范XX电力工程建设监理公司（以下简称“公司”）工程项目隐蔽工程验收工作，严把隐蔽工程质量关，及时签署收集整理相关隐蔽工程记录资料，特制定本制度。1.2188、 本办法适用于公司承担的35kV及以上所有电网项目的监理工作，其他项目可参照执行。2.规范性引用文件以下法律、法规、规程、规范及技术标准如经修订，以最新版本为准。建设工程监理规范电力建设工程监理规范中国南方电网公司基建管理规定及项目管理办法中国南方电网有限责任公司基建验收管理业务指导书中国南方电网有限责任公司基建工程质量控制（WHS）及量化评价标准中国南方电网有限责任公司基建质量管理业务指导书中国南方电网公司10kV-500kV输变电及配电工程质量验收与评定标准中国南方电网公司监理项目部工作手册公司相关企业管理制度3.术语和定义3.1 隐蔽工程：是指某些工序将被后继工序施工所隐蔽或覆盖，而无法189、进行质量检查或整改的工程项目；它可以是检验批、分项工程、分部工程。隐蔽工程有两个要素，一是被后续工程完全覆盖，二是除非对覆盖其的后续工程进行破坏，否则无法检验其质量情况。4.职责4.1 监理管理部4.1.1 制定隐蔽工程验收监理工作制度，督促监理项目部执行隐蔽工程验收工作。4.1.2 在监理项目部需要技术支持时派人参加相关验收工作。4.2 安质管理部4.2.1 负责对监理项目部隐蔽工程验收质量进行检查、评价、考核。4.3 监理项目部4.3.1 负责主持或者参加隐蔽工程验收并采集照片，并按本制度规定及时签署和收集隐蔽工程验收记录。5.管理内容与方法5.1 根据电网工程特点，公司梳理重要隐蔽工程类190、别，清单如下（不限于以下内容）：序号隐蔽工程名称控制方法1基坑、基槽的隐蔽验收在地基加固处理（包括加垫层、换土、夯实等）以前，对开挖、平整后的基坑、基槽的尺寸、土质和承载力进行检查验收；在基础施工前，对地基加固处理以后的施工质量或者开挖、平整后的基坑、基槽的尺寸、土质和承载力进行检查验收。2钢筋隐蔽工程检查钢筋的规格、型号是否符合设计，原材料及焊接取样试验、钢筋搭接是否满足规范要求等。3基础隐蔽工程检查基础质量是否存在缺陷，是否可以回填隐蔽等4埋置于基础砼、建筑物中的的管线、管路，预埋件等预埋管线埋设是否牢固、布置是否满足设计要求；预埋件的规格、标高、轴线是否正确等5防水层下的找平层、保温层防191、水层下的找平层、保温层是否满足设计要求及施工规范的规定等6暗龙骨吊顶龙骨安装龙骨安装是否符合设计要求及相应规范施工等7直埋电缆隐蔽电缆沟深度、宽度，电缆上下铺沙或软土的深度，电缆上部采用何保护措施，回填土的夯实，标志桩的设置8接地装置隐蔽接地体的材质、规格，接地装置的连接方法，接地体搭接长度及焊接面数，焊接的防腐处理，接地装置距地面高度，接地沟回填等5.2 开工前，监理项目部应按本制度规定，制定隐蔽工程验收计划，对施工项目部进行交底，交代隐蔽工程控制程序、方法、资料要求等，并书面报送业主请做好相应协调工作；5.3 隐蔽工程均为停工待检点，施工项目应提前48小时通知监理项目部验收，监理项目部按规192、定及时通知各质量责任相关单位到场验收。5.4 所有的隐蔽工程都应该是在施工项目部三级自检合格之后再向监理项目部报验，并有相应的检查记录。5.5 地基及基础开挖隐蔽因其重要性，严格按公司变电站工程基础地基验槽监理业务指导书、输电线路工程基础施工监理业务指导书等制度要求执行。5.6 所有隐蔽工程必须经相关各方验收合格后签字认可后，才能进行下道工序作业。5.7 发现不合格情况，必须及时下达监理工程师通知单限期整改，拒不整改应下达暂停令并及时告知业主，不停工整改继续野蛮施工的立即书面报告业主和公司总部，现场人员撤回。5.8 隐蔽工程验收率100%。5.9 隐蔽工程验收过程中必须留存文字、影像两方面互证193、的文件资料，按公司监理工作影像资料管理办法要求拍摄图片。6.重要隐蔽工程验收基本要求6.1 基坑、基槽的隐蔽验收6.1.1 基坑、基槽挖至设计标高后（预留10 cm），应及时报验。如因地质原因需要超深，必须得到地勘、设计、业主单位的认可。6.1.2 在报验前，施工项目部必须填写隐蔽工程验收记录表，并应形成拟验收部位的图纸，把拟验收部位的轴线、标高放至基坑、基槽内。6.1.3 地基基底土质和承载力是否满足设计要求，应由地勘、设计单位认定。6.1.4 监理项目部应对基坑、基槽的尺寸进行现场测量和记录，并签字认可，有超深的必须写清楚超深原因。超深处理必须符合设计图纸要求。6.1.5 验收完毕相关单位194、同步签证，当未能同步签证时应作好原始记录（详见公司变电站工程基础地基验槽监理业务指导书、输电线路工程基础施工监理业务指导书等制度要求。6.2 钢筋隐蔽6.2.1 钢筋表面应该洁净，不应该有污垢、油渍、漆垢及其他的杂质等。钢筋经除锈及去污染后，其尺寸、截面积及性质应符合设计要求。6.2.2 钢筋规格、数量符合设计要求,箍筋设置、间距、绑扎符合设计及规范要求。6.2.3 墙、柱、梁均采用垫块，符合保护层厚度要求。6.2.3 梁主筋进支入支座长度要符合设计要求，弯起钢筋位置应准确。6.2.4 板的弯起钢筋和负弯矩钢筋位置应准确，施工时采取保护措施。6.2.5 钢筋连接当采用机械连接或焊接的方式时，应195、按规定进行取样检测。6.2.6 钢筋应经见证取样复试合格，试验报告符合要求。6.3 基础隐蔽6.3.1 基础隐蔽前应验收合格，未验收或验收不合格不得隐蔽。6.3.2 基础的位置、尺寸符合现行国家标准混凝土结构施工质量验收规范GB50204的规定，并应有验收资料或记录。主要包含基础坐标位置、不同平面的标高、平面外形尺寸、平面水平度；基础的铅垂度；预埋地脚螺栓的标高和中心距；预埋地脚螺栓孔中心位置、深度和孔壁铅垂度；6.3.3 基础外观质量验收：基础表面应无裂纹、空洞、掉角、露筋；预留地脚螺栓孔内应无露筋、凹凸等缺陷，地脚螺栓孔应垂直；设备基础表面和地脚螺栓预留孔中的油污、碎石、泥土、积水等均应清196、除干净。7.检查与考核7.1 监理管理部对监理项目部隐蔽工程验收监理工作进行督导、检查，存在问题的督促监理项目部整改、落实。7.3 安质管理部按公司相关管理办法对监理项目部隐蔽工程验收质量进行检查、评价、考核，发现违反公司监理工作禁令的按禁令规定进行问责、处理。8.附则8.1 本管理办法由公司监理管理部负责解释与归口管理8.2 本办法自公布之是开始执行。13原材料、构配件和设备质量控制监理工作制度1.总则1.1 为规范监理项目部对工程原材料、构配件和设备的验收行为，严格控制工程材料、构配件、设备进场质量，确保工程质量，特制定本制度。1.2 本制度适用XX电力工程建设监理公司（以下简称公司）新建197、改建、扩建工程的监理工作。2.编制依据以下法律、法规、规程规范及技术标准如经修订，以最新版本为准。建设工程质量管理条例中华人民共和国国务院令电力工程建设工程监理规范建设工程监理规范中国南方电网有限责任公司基建质量管理业务指导书中国南方电网有限责任公司基建验收管理业务指导书中国南方电网有限责任公司基建工程质量控制（WHS）及量化评价标准中国南方电网公司有限责任公司监理项目部工作手册公司相关企业管理制度3.术语定义3.1 工程原材料、构配件、设备验收：监理项目部根据国家相关法律法规的规定，对工程施工原材料、构配件进行进场前的检查，合格后签署进场意见；参加业主项目部会同物资部门组织的到货物资验收交198、接工作。4.职责4.1 监理管理部4.1.1 督促监理项目部严格审核、检查工程材料、构配件、设备进场质量，并进行指导4.2 安质管理部4.2.1 对监理项目部工程材料、构配件、设备质量控制情况进行检查、考核4.3 监理项目部4.3.1 总监理工程师审核主要原材料、构配件生产供应商的资质，并签署审核意见；督促监理项目部人员认真对原材料、构配件质量进行检查。4.3.2 专业监理工程师负责本专业施工材料、构配件进场前的监理检查验收，参加甲供设备开箱验收，对于有复试要求的材料或构配件，按要求进行见证取样送检。检查验收合格，签署进场意见。4.3.3 监理员复核进场施工材料、构配件、设备的原始凭证，并作好199、记录。5.管理内容和方法5.1 施工单位自购材料、构配件和设备质量控制5.1.1 工程项目开工前，监理项目部应书面告知承包单位在进行主要材料或构配件、设备采购前，需将拟采购供货的生产厂家的资质证明文件报监理项目部审核，审核通过后方可采购该厂家的材料、构配件和设备。拟选用的厂家应有保证质量、供货保证能力。5.1.2 施工单位进场的材料、构配件、设备应进行自检，自检合格后填写工程材料/构配件/设备进场使用报审表向监理项目部申请进场使用，明确材料、构配件、设备数量、规格等参数，提供产品质量证明文件：出厂合格证、出厂试验报告、使用说明书、施工单位自检结果等书面文件。5.1.3 监理工程师应对施工单位申200、请进场的材料、构配件、设备的质量证明文件进行检查，是否齐全，是否在有效期内，生产厂商是否与报审一致。5.1.4 施工单位的进场使用的材料、构配件、设备质量证明文件齐全、有效的情况下，监理工程师及监理员应到材料存放处进行实物检查，主要检查实物的规格是否符合设计要求及规范要求，外观是否有无损坏、损伤，数量是否与报审一致。监理人员须使用相应的检测方法及检测工具（如卷尺、游标卡尺等）对实物进行测量，并拍摄图片，按中国南方电网有限责任公司基建工程质量控制（WHS）及量化评价标准规定填写相关检查记录表单。5.1.5 对于有复试要求的材料及构配件，在上述5.1.1、5.1.2、5.1.3、5.1.4规定均符201、合要求的情况下，监理工程师应与施工单位质检员现场进行见证取样（也可试验单位现场取样，施工、监理或建设单位见证），督促施工单位填写见证取样送检记录表（W），加盖见证取样章。现场取样的试品、试件须报送有资质的试验检测单位进行检测，检测报告必须加盖见证取样检测专用章，未经检验或检测不合格的不得使用。见证取样应符合公司见证取样送检监理工作制度规定要求。5.1.6 在满足上述5.1.1、5.1.2、5.1.3、5.1.4、5.1.5条规定的情况下，监理项目部方能签署同意进场使用等意见。未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用，施工单位不得进行相应工序施工。5.1.7 监理项目部发现202、原材料、构配件和设备不进行报审就直接在工程中使用，应及时下达监理工程师通知单制止施工行为，若施工单位不配合继续使用的，应及时报告业主项目部，并下达工程暂停令。5.2 甲供材料、构配件和设备质量控制5.2.1 监理项目部应及时参加业主项目部组织的物资到货验收交接工作，填写“现场到货开箱验收单”。对于暂不具备开箱验收条件的物资，在到货物资数量清点、记录后，由施工单位保管。在工程建设需要使用前7个工作日，施工单位须向业主项目部或监理单位报送开箱验收申请，由业主项目部或监理单位组织开箱验收。5.2.2 物资开箱验收，现场监理人员应拍摄图片，并按中国南方电网有限责任公司基建工程质量控制（WHS）及量化评203、价标准规定填写相关检查记录表单。（1）查看外包装是否有损伤、变形等异常情况（2）核查品种、规格、型号是否符合设计要求（3）核查质量证明文件是否齐全（4）检查是否有损坏情况，数量是否符合工程需求。5.2.3 对于有复试要求的应按公司见证取样送检查监理工作制度进行见证取样，试验合格后方可使用。5.2.4 开箱验收完毕，符合要求的现场监理人员应及时签署开箱验收意见，存在质量问题或不符合采购合同规定的应注明清楚存在的问题。5.3 不合格材料、构配件和设备的处理5.3.1 对于施工单位自购的不合格材料、构配件、设备，监理项目部应下达监理工程师通知单要求施工单位及时标识并隔离，限期清退出场。5.3.2 对204、于甲供材料、构配件、设备在开箱验收中发现质量缺陷的，监理项目部应下达质量缺陷整改通知单报业主项目部协调处理，并要求施工单位作好标识，未处理合格前不得使用。6.附则6.1 本制度由公司监理管理部负责解释。6.2 本制度自发文之日起执行。14见证取样和送检监理工作制度1.总则1.1 为规范现场见证取样、见证送检监理工作，确保工程质量特性真实表现，规范、完善工程质量保证资料和竣工验收资料，特制订本制度。1.2 本制度适用于XX电力工程建设监理公司（以下简称公司）新建、改建、扩建工程的监理工作。2.规范性引用文件以下法律法规、规程规范及技术标准如经修订，以最新版本为准中华人民共和国建筑法建设工程质量管205、理条例建设工程监理规范电力工程建设工程监理规范中国南方电网有限责任公司监理项目部工作手册房屋建筑工程和市政基础设施工程实行见证取样和送检制度的规定建市（2000）211号3.术语和定义3.1 见证取样和送检：见证取样是指是在监理单位或建设单位见证人员的见证下，由施工单位的现场试验人员或专职取样人员按照有关技术标准、规范的规定，从检验（或检测）对象中抽取实验样品，并在监理单位或建设单位见证人员的见证下，将样品从现场移交有检测资格的单位承检的过程。4.职责4.1 总监的职责4.1.1 组织专业监理工程师，制定本工程见证取样、送检方案，汇编入监理实施细则中。4.1.2 负责落实工程见证取样送检人员、206、见证取样送检专用章，并报相关单位备案。4.1.3 审查检测单位资质的符合性，并报建设单位批准；4.2 监理工程师职责4.2.1 做好本专业见证取样、送检监理记录和统计工作；4.2.2 对本专业见证试验结果数据和符合性进行审核；4.3 见证人员职责4.3.1 按见证取样、送检方案，对样品取样、送检进行见证，填写见证取样、送检记录，并签字确认。4.3.2 收取见证试品、试件检测报告。5.管理内容和方法5.1 见证人员及见证取样送检印章管理：见证人员应持证上岗，见证人员统一由公司组织培训，合格后发放上岗证书；见证印章由总监申请，公司统一刻制，见证印章应由见证人员专门保管。5.2 见证人员和印章实施备207、案制，经确认的见证人和见证取样送检印章应向本工程质量监督站、检测单位进行备案（见附录1）。5.3 为保证见证取样、送检的严谨性和规范性，施工前应编制监理取样、送检监理方案，汇入监理实施细则一起编制。5.4 总监应对见证检测的试验单位资质符合性进行审查，见证试验室必须通过技术监督局对计量(CMA)和质量(CMC)认证，资质满足拟检测项目要求。5.5 见证取样5.5.1 见证取样范围：用于承重结构的混凝土试块用于承重墙体的砌筑砂浆试块；用于承重结构的钢筋及连接接头试件用于承重墙的砖和混凝土小型砌块用于拌制混凝土和砌筑砂浆的水泥用于承重结构的混凝土中使用的掺加剂地下、屋面、厕浴间使用的防水材料国家或208、南方电网公司规定必须实行见证取样和送检的其他试块、试件和材料5.5.2 见证取样频率：国家或地方主管部门有规定的，执行相关规定；施工承包合同中如有明确规定的，执行施工承包合同的规定。见证取样的频率和数量，不低于所占比例的30%（包括在施工单位自检范围内）；涉及结构安全的试块、试件和材料见证取样和送检的比例为100%。5.5.3 取样方法：施工单位在对进场材料、试块、试件、钢筋接头等实施见证取样前通知负责见证取样的监理人员，在该见证人员现场监督下，施工单位取样人员按相关技术规定的要求，完成材料、试块、试件、钢筋接头等的取样，（常用材料取样技术参考表：见附录2），并按公司监理工作影像资料管理办法要209、求拍摄图片存档。5.5.4 取样完后见证人应填写见证记录（见附录3），并签字确认，日期为取样日期。5.5.5 见证送检：见证取样的试件应及时送检，送检前监理人员应检查封样情况，拍摄照片存档并在见证取样送检记录表中补充见证送检记录（也可另行填表），并注明日期。原则上要与送检人员将样品和取样记录一并送试验单位。5.5.6 试验报告的领取：检验结果合格，由施工单位领取报告，办理签收登记。检验结果不合格，试验单位应通知见证人上报监督站，由见证人领取试验报告。5.6 检验报告的审核，检验报告出来后，监理工程师应及时进行审核：5.6.1 试验报告的规范性审核：在见证取样和送检试验报告中，试验室应在报告备注210、栏中注明见证人，加盖有“有见证检验”专用章，试验报告应电脑打印且为原件，签名一定要手签；5.6.2 试验结果的审核：试验结论是否满足设计和规范要求。5.6.3 出现试验不合格而需要按有关规定重新加倍取样复试时，还需按见证取样送检程序来执行。5.6.4 见证取样、送检所有文件应归入监理质量控制档案资料，并建立台账记录（附录4）。6.附则6.1 本制度由监理管理部负责解释和归口管理6.2 本制度自发文之日起开始执行7.附录7.1 附录1：见证取样和送检见证人备案书7.2 附录2: 常用材料取样技术参考表7.3 附录3：见证取样送检记录表7.4 附录4：见证取样送检记录台账附录1见证取样和送检见证人211、备案书质量监督站: 质量检测单位: 我单位决定由同志担任工程有见证取样和送检见证人,有关的印章和签字如下,请查收备案。有见证取样和送检印章见证人签字建设单位名称(盖章) 年月日联系人: 年月日监理单位名称(盖章) 年月日联系人: 年月日施工项目负责人签字: 年月日联系人: 年月日附录2常用材料取样技术参考表序号样品名称检测项目取样数量或取样频率取样方法记录1.回填土压实度干密度压实系数场地平整：每层100 m3400 m3取1组，但不得少于一组；单独基坑20 m350 m3取1组，且不得少于1组；室内回填，沟道及基础每层20 m350 m3取1组，其他50 m3200 m3取1组。采用环刀法，212、灌砂法、封蜡法及灌水法等，现场见证，要求回填厚度按设计要求执行。并要求每段每层都要进行见证取样。见证取样记录表、照片2.水泥强度安定性氯化物等对同一水泥厂的同期出厂的同品种、同强度等级的水泥，以一次进场的同一出厂编号为一批，每批取样不得少于1次散装水泥:一批的总量不得超过500t,袋装水泥：一批的总量不超过200t1、散装水泥随机地从不少于3个车罐中各采取等量的水泥，经搅拌均匀后，再从中称取至少12kg水泥作为检验试样。2、袋装水泥随机地从不少于20袋中各采取等量水泥，经搅拌均匀后，再从中称取至少12kg水泥作为检验试样。见证取样记录表、照片3.砂强度级配有害物质同一产地同一规格同一进场时间每213、400m3/批或600t/批1、在料堆上取样时，取样部位均匀分布，取样前先将取样部位表层铲除，然后由各部位抽取大致相等的试样8份（每份11kg以上）搅拌拌匀后用四分法缩取至22kg组成一组试样2、从皮带运输机上取样时，应在皮带运输机尾的出料处，用接料器定时抽取试样，并由4份试样（每份11kg以上）搅拌拌匀后用四分法缩取至22kg组成一组试样见证取样记录表、照片4.碎石、卵石强度级配有害物质同一产地同一规格同一进场时间每400m3/批或600t/批1、在料堆上取样时，取样部位均匀分布，取样前先将取样部位表层铲除，然后由各部位抽取大致相等的试样15份（在料堆的顶部、中部、底部均匀分布的15个不同部214、位）搅拌拌匀后用四分法缩取至试验所需量为止2、从皮带运输机上取样时，应在皮带运输机尾的出料处，用接料器定时抽取试样，并由8份试样，搅拌拌匀后用四分法缩取至试验所需量为止见证取样记录表、照片5.钢筋拉伸、弯曲同一生产厂家、同一牌号、同一规格、同一交货状态，按批检验每批重量不大于60t；不足60t按一批计。每一验收批取试样1组，每批中任选两根钢筋，从每一根钢筋距端头不小500mm处切取拉伸试样和弯曲试件各一个。(拉伸2个,弯曲2个)见证取样记录表、照片6.钢筋闪光对焊接头拉伸、弯曲在同一台班内，由同一焊工完成的300个同牌号、同直径钢筋焊接接头应作为一批。当同一台班内焊接的接头数量较少，可在一周之215、内累计计算；累计仍不足300个接头的按一批计算在工程开工正式焊接前，参与该项施工施焊的焊工应进行现场条件下的焊接工艺试验，并经试验合格后方可正式施焊。力学性能试验时，应从每批接头中随机切取6个接头，每组数量拉伸3个，冷弯3个。见证取样记录表、照片7.钢筋电弧焊接头拉伸在现浇混凝土结构中，应以300个同牌号钢筋、同型式接头作为一批；在房屋结构中，应在不超过二楼层中300个同牌号钢筋、同型式接头作为一批；在装配式结构中，可按生产条件制作模拟试件，每批3个每批随机切取3个接头，做拉伸试验见证取样记录表、照片8.钢筋气压焊接头拉伸、弯曲在同一台班内，由同一焊工完成的300个同牌号、同直径钢筋焊接接头应216、作为一批。当同一台班内焊接的接头数量较少，可在一周之内累计计算；累计仍不足300个接头的按一批计算在柱、墙的竖向钢筋连接中，应从每批接头中随机切取3个接头做拉伸试验；在梁、板水平钢筋连接中，应另切取3个接头做弯曲试验见证取样记录表、照片9.砼、砂浆配合比抗压每一种强度等级砂石、水泥送检的同时，进行砼配合比、砂浆配比的检验工作，一般是与砂石、水泥检验报告同期出示。在第一次使用配合比搅拌砼或砌筑砂浆时，应至少留置一组标准标养试件（标养条件：温度为203，相对湿度为90%，试件间距为1020mm），作为验证配合比的依据。见证取样记录表、照片10.普通混凝土抗压1、每拌制100盘且不超过100m3的同217、配合比混凝土，其取样不得少于一次；2、每工作班拌制的同配合比的混凝土不足100盘时，其取样不得少于一次；3、当一次连续浇筑超过1000m3时，同一配合比的混凝土每200m3取样不少于一次。4、对房屋建筑每一楼层、同一配合比的混凝土，其取样不得少于一次。5、每次取样应至少留置一组标准养护试件。同条件养护试件留置组数，可根据规范要求及实际需要确定。6、对涉及混凝土结构安全和重要部位应进行结构实体混凝土试件留置（同条件养护试块）。7、对于灌注桩，每浇筑50m3必须有1组试件，小于50m3的桩，每根桩必须有1组试件。8. 耐张、转角塔、终端塔、换位塔、及直线转角塔每基应取一组；一般直线塔基础同一施工班218、每5 基或不足5 基做一组试块；单基或基础单腿混凝土量超过100m3的桩号，须做一组试块；灌注桩基础每50 m3取样1组，不组50 m3取样1组。混凝土结构必须制作：标准养护试件、结构拆模试件和结构实体混凝土试件。（150mm立方体）用于评定结构构件混凝土强度的试件，应以标准养护28天后进行强度试验。用于检查结构实体检验的同条件养护试块，应在达到等效养护龄期（按日平均温度逐日累计达到600d。结构拆模试件的留置应根据实际需要确定。每组试件（包括相对应的同条件试块）试样必须取自同一次搅拌的混凝土拌合物。注：1、预拌混凝土除应在预拌混凝土厂内按规定留置试件后，应按以上规定留置试件2、首次使用的混凝219、土配合比应进行开盘鉴定，其工作性应满足设计配合比的要求。开始生产时应至少留置一组标准养护试件，作为验证配合比的依据。见证取样记录表、照片11.抗渗混凝土抗渗同一混凝土等级、同一抗渗等级、同一配合比、生产工艺基本相同，每台班不超过500m3，至少留置1组试块，且每单位工程不得少于两组每组试件必须取自同一次搅拌的混凝土拌合物。防水混凝土抗渗性能试件，应以标准养护28天以后进行12.砌筑砂浆抗压同一强度等级、同一配合比、同种材料、每台搅拌机，每一楼层或250m3砌体为一个取样单位（基础砌体按一个楼层计）。每一取样单位标准养护试块的留置组数不得少于一组砂浆立方体（70.7mm立方体）每组3或6块。试块220、要有代表性，每组试块的试样必须取自同一次拌制的砌筑砂浆拌合物施工中取样应在使用地点的砂浆槽、砂浆运输车或搅拌机出料口，至少从3个不同部位集取。数量应多于试验用料的1-2倍。标准养护或自然养护13.砖抗压同一厂家、同一规格，烧结砖15万块、多孔砖5万块、灰砂砖及粉煤灰砖10万块为一批检验强度等级的砖每一组取样10块检验强度等级的砼小型砌块每一组取样5块取样方法：按规范要求预先确定抽样方案，在成品堆垛中随机抽取不允许替换14.改性沥青防水卷材物理性能同一生产厂、同一品种、同一标号，同一等级， 1000卷批（10000m2/批）.在一验收批中抽取5卷，经规格尺寸和外观质量检验合格后，任取合格卷中的1221、卷，截去2500mm端头后，纵向截取1000mm的全幅卷材试样2块作为样品，一块作为物理性能检测用，另一块备用。15.合成高分子防水卷材物理性能聚氯乙烯、氯化聚乙烯防水卷材以同一类型的10000M2为一批，不足10000M2也可作为一批。氯化聚乙烯-橡胶共混防水卷材以同规格同类型的250卷为一批，不足250卷也可作为一批。三元丁橡胶防水卷材以同规格同等级的300卷为一批，不足300卷也可作为一批。其他合成高分子防水卷材以同品种同规格5000M2为一批，不足5000M2也可作为一批。以同一品种、同一等级的产品，大于1000卷抽5卷，5001000卷抽4卷，100-999卷抽3卷，100卷以下抽2222、卷，进行规格尺寸和外观质量检验。在外观质量检验合格的卷材中，任取1卷做物理性能检验。将试样卷材切除距外层卷头300mm后顺纵向截取1500mm的全幅卷材试样2块送检。一块做物理性能检验用，另一块备用。16.防水涂料物理性能同一规格、品种、牌号的，每10t为一批，不足10t按一批进行抽检。在每一批产品中随机抽取一桶，取2样品，放入不与涂料发生反应的干燥密闭容器中。17.聚氨脂防水涂料物理性能同一类型、同一规格15t为一批，不足15t按一批计（多组份产品按配比取）。在每一批产品中各随机抽取一桶，甲、乙组份样品总量为3（按配比取，甲组份要半桶，乙组份要一桶），放入不与涂料发生反应的干燥密闭容器中。1223、8.绝缘油水溶性酸、介损、微水、击穿电压、含气量、色谱分析等大罐应每罐取样，小桶按下列要求取样：每批油桶数1桶，取样桶数为1，25桶为2，620桶为3，2150桶为4桶，51100桶为7桶，101200桶为10，201400桶为15桶，401及以下为201.油罐中取样，应从污染最严重的底部取样，必要时从上部取油样2.电气设备中油样从下部油阀处取样3.取样应在晴天进行19.SF6气体微水等成份分析每批气瓶数1瓶，取样1瓶；气瓶数240瓶，取样2瓶；气瓶数4170瓶，取样3瓶；气瓶数71瓶经上，取样4瓶参考DLT1032-2006电气设备用六氟化硫（SF6）气体取样方法20.耐张线夹及接续管握着力224、分析1. 变电站工程每种规格导线取试件2件2. 输电线路工程每种规格导地线不少于3件接续管与耐张线夹可同时进行，线夹与线夹或线夹与接续管之间的导地线净长度应符合电力金具 机械试验方法GB/T 2317.1-2008中7.1.1规定21.管形母线无损检测抗拉强度电阻每个厂家每种型号至少取1件参考铝母线焊接技术规程DL/T 754-2001要求附录3见证取样送检记录表（W）（控制类型：W，检查方式：P/R） 工程名称： 表号： 编号：样品名称样品数量合格证编号试验委托编号代表批量代表工程部位取样日期送样日期见证记录：承包单位(章):取样人签字：年月日见证单位(章):见证人签字：年月日本表（含附件）225、一式三份，由承包项目部填报，监理项目部存二份，承包单位存1份。附录4见证取样送检记录台账样品名称取样时间代表部位代表批量见证人员应送检时间送检时间试验报告报审日期试验结果试验单位15旁站监理工作制度1.总则1.1 目的：为提高XX电力工程建设监理公司（以下简称“公司”）旁站监理工作质量，切实发挥旁站监理作用，规范和统一旁站记录的格式和内容，特制定本制度。1.2 本办法适用于公司承担的所有电网项目的监理工作，其他项目参照执行。2.规范性引用文件以下法律、法规、规程、规范及技术标准如经修订，以最新版本为准。工程建设监理规范电力工程建设监理规范建设工程旁站监理管理规定中国南方电网有限责任公司基建工程226、质量控制（WHS）及量化评价标准公司相关企业管理制度3.术语和定义3.1 旁站：监理项目部人员按照委托监理合同约定及南方电网公司基建工程质量控制作业标准（WHS）规定，对工程项目的关键部位、关键工序的施工质量、安全实施连续性的现场全过程监督检查。4.职责4.1 监理管理部4.1.1 督促监理项目部按制度开展旁站监理工作。4.2 安质管理部4.2.1 对监理项目部旁站监理工作进行检查、考核；4.3 监理项目部4.3.1 编制旁站监理实施细则，并组织人员开展旁站监理工作，填写旁站记录，并按WHS质量控制标准要求填写旁站检查表5.管理内容与方法5.1 旁站监理策划(a)项目开工前，项目总监理工程师根227、据中国南方电网有限责任公司基建工程质量控制（WHS）及量化评价标准及公司下发的质量关键点、重大安全风险点类型清单，结合工程实际，分析项目关键工序、关键部位，落实管控人员，100%旁站。(b)工程开工前，总监理工程师组织专业监理工程师按监理项目手册要求编制旁站监理实施细则，明确旁站监理人员及职责、工作内容和程序、工程部位或工序，送建设单位的同时通知施工单位。(c)总监理工程师应对监理项目部人员进行旁站监理工作技术交底，组织监理项目部人员熟悉下列旁站监理依据建设工程相关法律、法规；相关技术标准、规范、规程、工法；建设工程承包合同文件、委托监理合同文件；经批准的设计文件、施工组织设计、监理规划和旁站228、监理工作方案。(c)书面要求施工单位对已明确的旁站监理控制点在施工前24小时通知监理项目部，擅自施工的不予签认。5.2 旁站监理实施(a)已明确的旁站监理控制点施工前，现场监理人员按公司工程监理信息管理制度要求向总监理工程师汇报，由总监理工程师安排相应监理人员开展旁站监理工作。(b)旁站监理人员准备好相应的检查工器具、记录表单、设计纸等在预定的时间内到达施工现场进行旁站，拍摄图片、视频，填写旁站记录（附录1）及WHS检查表。(c)旁站监理人员应对下列内容进行检查（不限于下列内容）上道工序是否经验收合格，施工作业指导书差异化分析（需编制专项施工方案的应经过审核审批）和现场交底等施工准备工作是否完229、成；是否使用合格的材料、构配件和设备；施工单位有关现场管理人员、质检人员是否在岗，特殊操作人员是否持证上岗；是否按设计文件、施工方案、施工作业指导书进行施工；施工操作人员的操作是否满足施工工艺要求；施工环境是否对工程质量产生不利影响；施工过程是否存在质量和安全隐患。(d)旁站监理人员发现施工质量和安全隐患时，应立即通知监理工程师，下达监理工程师通知单要求整改，重大问题报告总监，并将发现的问题摄像、拍照记录。5.3 记录要求(a)旁站完毕，旁站监理人员应当天填写旁站记录，并签字存档。旁站记录包括下列内容（不限于下列内容）旁站监理的部位或工序、时间、地点、气候。主要施工内容及施工情况发现或存在的问230、题及处理情况。主要监理工作情况(b)对属于质量控制范围的旁站点，旁站监理人员还需按中国南方电网有限责任公司基建工程质量控制（WHS）及量化评价标准规定填写WHS检查表，并进行量化评价。(c)旁站点控制过程中必须留存文字、影像两方面互证的文件资料，当天整理归类存放，因特殊情况不得超过7个工作日，并按公司相关信息管理制度上传相关记录。5.4 检查与考核(a)总监理工程师每月至少对旁站人员的旁站记录、旁站监理工作质量进行检查、考核。(b)监理管理部对监理项目部旁站理工作进行检查、指导、帮扶。(c)安质管理部对监理项目部的旁站监理工作进行检查、考核。6.附则6.1 本制度由监理管理部负责解释6.2 本231、制度自发文之日起执行。7.附录附录1：旁站监理记录表旁站监理记录表工程名称： 编号：旁站的关键部位、关键工序施工单位旁站开始时间 年 月 日时 分旁站结束时间 年 月 日 时 分旁站的关键部位、关键工序施工情况：发现的问题及处理情况： 旁站监理人员（签字）： 日 期：本表（含附件）一式 二 份，由监理项目部填写，自存。16工程质量验收监理工作制度1.总则1.1 为规范工程质量监理验收行为，明确验收责任，保障工程质量监理验收工作成效，杜绝将不合格产品验收为合格产品，促使工程质量得到有效控制，特制定本制度。1.2 本制度适用于公司10kV500kV新建、改扩建（含技改）送变电工程三通一平至竣工阶段232、的验收工作。其他工程可参照执行。2.规范性引用文件以下法律、法规、规程规范和技术标准如经修订，以最新版本为准。建设工程质量管理条例建筑工程施工质量验收统一标准、安装工程施工质量验收统一标准工程建设强制性条文房屋建筑部分和电力工程部份中国南方电网有限责任公司颁发的10kV500kV输变电及配电工程质量验收及评定标准中国南方电网有限责任公司基建质量管理业务指导书中国南方电网有限责任公司基建验收管理业务指导书中国南方电网有限责任公司监理项目部工作手册公司相关企业管理制度3.术语和定义3.1 自检施工班组、施工项目部以及施工单位对工程施工质量进行的检验。3.2 初检监理单位（监理项目部）组织的检验。3233、.3 验收对电网项目的隐蔽工程及里程碑阶段或在小型基建的地基、基础、主体结构工程等阶段完工后进行的验收（电网工程阶段里程碑阶段划分表详见附录1）4.职责4.1 监理管理职责4.1.1 负责工程质量监理验收工作制度制定和修编；4.1.2 监督监理项目部初检（预检）工作认真落实，参与较为重要工程项目的阶段初检和竣工初检。4.2 安质管理部4.2.1 对监理项目部工程质量验收工作质量进行检查、评价、考核。4.3 监理项目部4.3.1 监理工程师负责对检验批、分项工程质量进行验收；4.3.2 总监理工程师负责组织工程项目里程碑阶段初检，并向业主项目部报验收申请；4.3.3 接受委托组织工程阶段验收，参234、加竣工验收；4.3.4 负责督促、核查工程项目阶段验收、竣工验收和试运行期间发现缺陷的整改。5.制度内容及要求5.1 检验批、分项工程验收5.1.1 施工完的检验批或分项工程，经施工单位自检合格后，报请监理项目部组织验收。检验批或分项工程验收由监理工程师组织施工单位项目专业质量（技术）负责人等进行验收。5.1.2 检验批、分项工程验收，应对资料进行检查和主控项目、一般项目进行检查。5.1.3 资料检查合格条件：原材料、各施工工序的操作依据及质量管理制度的执行情况记录齐全、真实有效。5.1.4 主控项目、一般项目的检查合格条件：主控项目是对安全、职业健康、环境保护和公从利益起到决定性的检验项目，235、必须全部符合有关专业工程验收规范的规定，不允许有不符合要求的检验结果。一般项目经抽样检验，其中允许有偏差的项目，除有特殊要求外，每项均应有80及以上的检查点符合要求，其余的检查点不能有严重缺陷，且不宜超过允许偏差值的 1.5倍。5.1.5 检验批、分项工程验收，由专业监理工程师组织验收，对工程质量进行签证确认，验收合格后，按中国南方电网有限责任公司10kV500kV输变电及配电工程质量验收及评定标准Q/CSG 4110022012形成书面验收记录，总监理工程师对验收结果进行抽查核对。5.2 工程项目阶段初检5.2.1 工程项目阶段初检划分详见附录1规定要求，受业主委托组织阶段验收的，可与监理初236、检一并进行。5.2.2 工程项目在阶段项目施工完后，经三级自检合格并形成自检报告（施工单位的质量部门检验不得由施工项目部替代），方可向监理项目部申请初检；5.2.3 监理项目部在收到施工单位工程报验申请后，总监理工程师组织监理项目人员核查相关质量控制记录，在具备验收条件下3日内组织初检，并编制初检方案报公司监理管理部审核。5.2.4 总监理工程师根据相关要求组织验收人员到现场进行初检，初检比例按南方电网有限责任公司中国南方电网有限责任公司基建验收管理业务指导书及公司相关管理要求规定执行。5.2.5 初检发现的问题，下达缺陷通知单要求施工单位限期消除，消除完后经复检合格形成闭环管理，缺陷未经消除237、和复查不得向业主项目申请正式验收。初检完成后必须向建设单位（业主项目部）提交初检报告。5.2.6 监理管理部督促监理项目部依法、依规开展初检工作，并参与重要项目、复杂项目的初检验收工作。5.3 竣工初检5.3.1 工程项目全部施工完后，经三级自检合格并形成自检竣工报告，方可向监理项目部申请初检；5.3.2 监理项目部在收到施工单位工程报验申请后，工程竣工阶段在具备验收条件情况下应于7日内组织初检，并编制初检方案报监理管理部审核。5.3.3 竣工初检组织程序、检查内容和方法按本制度“5.2条”工程项目阶段初检相关规定执行。5.4 阶段、竣工验收5.4.1 监理项目部应积极组织（受业主委托）或参加238、工程阶段验收、竣工验收，并对验收发现的缺陷进行跟踪消除，对消除缺陷进行检查见证。5.4.2 验收过程中发现的问题应按“发现即消除”、“谁产生、谁消除”的原则处理。紧急缺陷立即消除；重大缺陷消除时间最长不得超过1个月，且在工程投产前必须处理完毕；一般缺陷消除时间最长不得超过三个月，且投运后需安排停电处理的须在投产前处理完毕。暂不具备整改条件的一般缺陷，经启委会同意后方可充电试运行，并在移交前由责任单位进行处理，由生产运行单位复检、签证。缺陷未消除完毕或永久性缺陷未经验算认可，监理项目部不得向启委会提交“具备启动投运”的监理意见。5.5 检查与考核5.5.1 为保证监理项目部初检工作质量，严格监理239、项目部验收行为，公司将根据工程项目验收的重要性，参与工程阶段初检和竣工初检，重点复核验收条件是否具备，并对初检过程进行督导、检查。监理项目部在组织初检前书面通知公司监理管理部，公司参与初检的项目见附录2。5.5.2 安质管理部对监理项目部阶段初检、竣工初检进行检查，对不符合要求的提出考核意见。5.5.3 任何监理人员严禁将不合格质量按合格质量进行验收，否则按公司相关管理制度追责6.附则6.1 本管理办法由公司监理管理部负责解释与归口管理6.2 本办法自公布之是日起执行。7.附录附录1：电网工程阶段里程碑阶段划分表附录2：监理项目部初检项目及公司级参与项明细表附录1电网工程阶段里程碑阶段划分表类240、别里程碑阶段交流变电工程三通一平场平工程土建构筑物基础工程房屋主体结构工程装饰装修及给排水工程站区道路、电缆沟、照明及其他工程围墙与大门进站道路电气主变压器系统设备安装工程保护、控制及直流设备安装工程户外配电装置安装工程封闭式组合电器安装工程站用配电装置安装工程无功补偿装置安装工程全站电缆施工工程全站防雷及接地装置安装工程通信系统设备安装工程交流输电工程架空线路基础工程杆塔工程架线及附件安装工程接地工程电缆路径复测电缆土建工程电缆敷设电缆附件安装20千伏及以下配网工程架空线路杆塔基础工程电缆线路土建工程开关站及配电房土建工程箱式变电站等户外箱式设备工程土建基础附录2监理项目部初检项目及公司级参241、与项明细表类别里程碑阶段公司参与公司参与设置条件交流变电工程三通一平场平工程土建构筑物基础工程220kV及以上新建项目房屋主体结构工程装饰装修及给排水工程站区道路、电缆沟、照明及其他工程围墙与大门进站道路电气主变压器系统设备安装工程保护、控制及直流设备安装工程户外配电装置安装工程封闭式组合电器安装工程站用配电装置安装工程无功补偿装置安装工程全站电缆施工工程全站防雷及接地装置安装工程通信系统设备安装工程竣工初检220kV及以上新建项目交流输电工程35kV及以上架空线路基础工程220kV及以上项目杆塔工程架线及附件安装工程220kV及以上项目接地工程竣工初检220kV及以上项目；110kV重点项目242、电缆路径复测电缆土建工程电缆敷设电缆附件安装20千伏及以下配网工程架空线路杆塔基础工程电缆线路土建工程开关站及配电房土建工程箱式变电站等户外箱式设备工程土建基础说明：“监理项目部初检项目”是监理部必须组织的初检项目，“”表示该初检项目在限制条件内需通知公司参与。17危险性较大分部分项工程安全监理工作制度1.总则1.1 本制度规定公司承监理项目危险性较大分部分项工程和风险评估等为“高风险”及以上风险施工安全监理工作职责、管理方法和内容1.2 本制度适用于公司所承监的输变电工程、配网工程，其它类型工程项目参照执行。1.3 本制度编制目的是为了促进公司建设工程安全监理工作规范化，落实安全监理职责，便243、于监理人员掌握和学习安全监理知识，提高安全监理水平和效果。2.规范性引用文件以下法律、法规、规程规范和技术标准，如经修订，以最新版为准。中国人民共和国建筑法建设工程安全生产管理条例生产安全事故报告和调查处理条例危险性较大分部分项工程安全管理办法工程建设监理规范电力工程建设监理规范关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见国务院安委会办公室关于开展建设工程落实施工方案专项行动的通知中国南方电网有限责任公司电力事故（事件）调查规程（试行）中国南方电网公司基建管理规定及项目管理办法中国南方电网有限责任公司基建安全管理业务指导书中国南方电网有限责任公司分包管理业务指导书及补充规定中国南方电网公司监理项244、目部工作手册公司相关企业管理制度3.术语和定义3.1 安全监理：安全监理是一个缩略语，建设部关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见（建市2006248号）的提法是：建设工程安全生产的监理工作，因此安全监理理解为建设工程施工阶段安全生产监理，主要是对施工单位安全生产管理行为监督检查和安全防护措施的监督抽查，履行审查、发现、要求（整改、停工）、报告职责。3.2 危险性较大分部分项工程：是指建筑工程在施工过程中存在的、可能导致作业人员群死群伤或造成重大不良影响的分部分项工程3.3 安全专项施工方案：施工单位在编制施工组织（总）设计的基础上，针对危险性较大的分部分项工程单独编制的安全技术措施文件4245、.职责4.1 人力资源部职责组织总监理工程师和安全监理人员进行安全生产教育培训，并将教育培训情况记入个人继续教育档案4.2 监理管理部职责督促项目总监开展安全监理工作，对监理项目部危险性较大分部分项工程施工安全生产管理监理工作进行检查、指导。4.3 安质管理部职责对监理项目部危险性较大分部分项工程施工安全生产管理监理工作进行检查、指导、考核。4.4 总监理工程师职责审核危险性较大分部分项工程专项施工方案，落实监理预控措施和责任人。4.5 安全监理工程师职责参加施工组织设计中安全措施和施工过程中重大安全技术方案的审查，对危险性较大分部分项工程专项施工方案或施工项目部提出的安全技术措施的实施进行监246、督检查，深入现场掌握安全生产动态，发现重大安全风险隐患及时制止并向总监理工程师汇报4.6 专业监理工程师职责负责本专业安全巡查，检查施工项目部安全措施的执行情况，发现安全隐患及时处理，必要时向总监理工程师汇报，组织监理员开展危险较大分部分项工程施工旁站监理工作。4.7 监理员职责在总监理工程师、专业监理工程师的指导下开展现场安全监理工作，开展危险性较大分部分项工程旁站监理工作，检查承包单位投入工程项目的人力、特种设备及其使用、运行状况，并做好检查记，发现存在较大安全隐患立即上报专业监理工程师或总监理工程师5.管理方法和内容5.1 危险性较大分部分项工程安全监理工作准备5.1.1 危险性较大分部247、分项工程识别与评估5.1.1.1 工程开工前，监理项目部应督促施工单位进行项目风险识别与评估， 形成基建工程安全风险分析表（附录1），并删选出重大安全风险，形成基建工程重大安全风险分析表，制定安全风险控制措施，报监理项目部审查，业主审批。施工过程中如有变化，应重新进行分析，补充完善预控措施。5.1.1.2 项目总监理工程师依据施工单位填报的基建工程安全风险分析表、危险性较大分部分项工程安全管理办法（建质（2009）87号文）危险性较大分部分项工程类别清单（附录2）及公司下发的XX年度公司主要安全生产风险清单（附录3）进行项目安全风险识别与评估，建立危险性较大分部分项工程清单。5.1.2 安全监248、理文件编制5.1.2.1 项目总监理工程师按照工程建设强制性标准、建设工程监理规范（GB50319）和行业监理规范的要求，编制包括安全监理内容的项目监理规划，明确安全监理的范围、内容、工作程序和制度措施，以及人员配备计划和职责等，且必须将危险性较大分部分项工程列入监理规划和监理实施细则。在实施建设过程中，实际情况或条件发生变化时应及时调整监理规划、监理实施细则，并按规定报批。5.1.2.2 危险性较大分部分项工程开工前，监理项目部应编制专项监理实施细则，重点明确监理工作方法及措施，经总监理工程师批准后实施5.1.3 专项施工方案审查5.1.3.1 危险性较大分部分项工程实施前，监理项目部应督促249、施工单位编制专项施工方案，报监理项目部审核，业主审批后方可实施。5.1.3.2 项目总监理工程师组织监理项目部人员审核施工单位填报的专项施工方案，提出审查意见，符合要求的予以签字认可。专项施工方案应包括下列内容：工程概况：危险性较大的分部分项工程概况、施工平面布置、施工要求和技术保证条件。编制依据：相关法律、法规、规范性文件、标准、规范及图纸（国标图集）、施工组织设计等。施工计划：包括施工进度计划、材料与设备计划。施工工艺技术：技术参数、工艺流程、施工方法、检查验收等。施工安全保证措施：组织保障、技术措施、应急预案、监测监控等。劳动力计划：专职安全生产管理人员、特种作业人员等。计算书及相关图纸250、。5.1.3.3 对于超过一定规模的危险性较大分项分部工程（附录4），由施工单位组织专家进行方案论证，论证应符合下列要求：（1）有专家论证签到表（2）有专家组提交的论证报告且专家组签字确认（3）项目参建各方的人员不得以专家身份参加论证会5.1.3.4 专项施工方案需经施工单位技术部门组织其单位技术、安全、质量等部门的专业技术人员进行审核，由施工单位技术负责人审批。实行总承包的，由总承包单位技术负责人及相关专业承包单位技术负责人共同签字。专项施工方案封面必须落施工单位章5.1.4 安全监理工作交底5.1.4.1 项目总监理工程师应根据工程特点及项目危险性较大分部分项工程清单，对监理项目人员进行安251、全监理工作交底，形成风险监理工作交底记录或列入总监理工程师交底记录，并重点阐述危险性较大分部分项工程或“高等级”及以上风险的安全生产管理监理工作要求。5.1.4.2 危险较大分部分项工程开工前，项目总监理工程师应组织监理项目部人员熟悉专项施工方案及专项监理实施细则，明确控制要点及方法。5.1.5 安全风险管控计划5.1.5.1 现场监理人员督促施工单位每周三上报下周安全风险管控计划，并进行审核，督促施工单位作好管控措施。5.1.5.2 现场监理人员根据施工进度计划及施工单位填报的安全风险管控计划分析是否存在危险较大分部分项工程或“高”及以上风险等级施工，按公司工程监理信息管理制度上报相应信息。252、5.1.5.3 总监理工程师根据施工进度计划及时安排现场监理人员开展危险较大分部分项工程或“高”及以上风险等级施工点安全巡视、旁站检查，确保安全生产管理监理工作到位。5.2 危险性较大分部分项工程安全生产管理监理工作实施5.2.1 现场监理人员应根据专项监理实施细则及施工单位专项施工方案开展危险性较大分部分项工程或“高等级”及以上风险的安全生产管理监理工作，填写安全风险施工检查记录表（附录5），并拍摄图片、视频。（1）现场检查施工项目专职生产安全管理人员是否到位并履职；（2）检查施工单位是否填写安全施工作业票，风险分析是否符合实际，所有施工人员是否已履行签字手续（3）检查施工项目部是否按规定召253、开站班会，督促施工项目部对参加作业人员进行“三交”、“三查”并履行签字手续；（4）检查施工现场是否按专项施工方案要求配置施工机械、安全工器具、劳动保护用品，性能是否满足要求（5）核查作业人员是否全员持证上岗，特殊工种作业人员是否持相应类别特种作业证（6）核查施工项目部是否按安全专项施工方案落实各项安全措施，符合要求后方可允许开工作业；5.2.2 发现施工单位未按专项施工方案实施时，应签发监理通知单要求施工单位按专项施工方案实施；发现工程存在安全隐患时，应签发监理通知单要求施工单位整改；情况严重时，应签发工程暂停令，并应及时报告建设单位。施工单位拒不整改或不停止施工时，应及时向有关主管部门汇报。254、5.2.3 监理人员每天到现场开展监理工作均需对安全措施落实情况拍摄图片，整体布置情况1张，局部落实情况1张；复杂的风险点施工，采取的每个安全措施拍摄1张。5.2.4 发现施工单位存在严重违章行为时应拍摄图片、视频，并立即短信汇报业主项目部。6.检查与评价6.1 监理管理部督促总监按本制度组织监理项目部开展危险性较大分部分项工程或“高”风险以上等级安全生产管理监理工作，并进行检查、指导。6.2 安质管理部对监理项目部危险性较大分部分项工程或“高”风险以上等级安全生产管理监理工作质量进行检查、考核。违反公司监理工作禁令的按公司规定问责。7.附则7.1 本制度由监理管理部负责解释7.2 本制度发文255、之日起执行8.附录附录1：基建工程安全风险分析表附录2：危险性较大分部分项工程范围附录3：XX年度公司安全监理管控履职类型清单附录4：超过一定危险性较大分部分项工程范围附录5：安全风险施工检查记录表附录1基建工程安全风险分析表项目名称： 填报时间：序号风险点风险等级风险类别风险描述预控措施备注附录2危险性较大分部分项工程类别一、基坑支护、降水工程开挖深度超过3m（含3m）或虽未超过3m但地质条件和周边环境复杂的基坑（槽）支护、降水工程。二、土方开挖工程开挖深度超过3m（含3m）的基坑（槽）的土方开挖工程。三、模板工程及支撑体系（一）各类工具式模板工程：包括大模板、滑模、爬模、飞模等工程。（二）256、混凝土模板支撑工程：搭设高度5m及以上；搭设跨度10m及以上；施工总荷载10kN/m2及以上；集中线荷载15kN/m及以上；高度大于支撑水平投影宽度且相对独立无联系构件的混凝土模板支撑工程。（三）承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂支撑体系。四、起重吊装及安装拆卸工程（一）采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在10KN及以上的起重吊装工程。（二）采用起重机械进行安装的工程。（三）起重机械设备自身的安装、拆卸。五、脚手架工程（一）搭设高度24m及以上的落地式钢管脚手架工程。（二）附着式整体和分片提升脚手架工程。（三）悬挑式脚手架工程。（四）吊篮脚手架工程。（五）自制卸料平台、移动操作平台工程。257、（六）新型及异型脚手架工程。六、拆除、爆破工程（一）建筑物、构筑物拆除工程。（二）采用爆破拆除的工程。七、其它（一）建筑幕墙安装工程。（二）钢结构、网架和索膜结构安装工程。（三）人工挖扩孔桩工程。（四）地下暗挖、顶管及水下作业工程。（五）预应力工程。（六）采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关技术标准的危险性较大的分部分项工程。附录3XX年度公司安全监理管控履职类型清单序号工程类型重大安全风险点风险风险描述1输电线路工程（35kV及以上）1、穿越、跨越带电线路施工监理管控；导地线跌落、上弹，触碰带电线路，易发生负监理责任的人员触电事故和电力安全事故事件，导致大额扣分被“停标处罚”风险；2258、跨越高速公路施工监理管控；导地线跌落，易发生负监理责任的人员伤亡和财产损失事故事件，导致大额扣分被“停标处罚”风险，或被行政、刑事处罚；3、跨越铁路施工监理管控；导地线跌落，易发生负监理责任的人员伤亡和他人财产损失事故事件，导致大额扣分被“停标处罚”，或被行政、刑事处罚的风险；4、跨越城市快速及以上公路施工监理管控；导地线跌落，易发生负监理责任的人员伤亡和他人财产损失事故事件，导致大额扣分被“停标处罚”风险，或被行政、刑事处罚风险；5、人工挖孔施工监理管控；作业人员中毒窒息，孔桩垮塌，易发生负有监理责任的人员伤亡事故事件，导致大额扣分被“停标处罚”，或被行政、刑事处罚的风险；1输电线路工程（259、35kV及以上）6、超过3米及以上基坑开挖施工监理管控；边坡垮塌，易发生生负有监理责任的人员伤亡事故事件，导致大额扣分被“停标处罚”，或被行政、刑事处罚的风险；7、铁塔拆除施工监理管控；铁塔倒塌，易发生生负有监理责任的人员伤亡事故事件，导致大额扣分被“停标处罚”的风险；8、起重吊装及安装拆卸施工监理管控；倾倒，易发生负监理责任的人员伤亡和财产损失事故事件，导致大额扣分被“停标处罚”，或被行政、刑事处罚的风险；9、危险性较大的其他分部、分项工程施工监理管控。按建质87号文规定危险性较大，易发生负监理责任的人员伤亡和财产损失事故事件，导致大额扣分被“停标处罚”，或被行政、刑事处罚的风险；2变电工程260、（110kV及以上）1、超过3米及以上基坑开挖施工监理管控；边坡垮塌，易发生生负有监理责任的人员伤亡事故事件，导致大额扣分被“停标处罚”，或被行政、刑事处罚的风险；2、人工挖孔施工监理管控；作业人员中毒窒息，孔桩垮塌，易发生负有监理责任的人员伤亡事故事件，导致大额扣分被“停标处罚”，或被行政、刑事处罚的风险；3、高大模板（搭设高度5m及以上；搭设跨度10m及以上；集中线荷载15kN/m及以上。）安装监理管控；支撑失稳、垮塌，易发生负有监理责任的人员伤亡事故事件，导致大额扣分被“停标处罚”，或被行政、刑事处罚的风险；2变电工程（110kV及以上）4、起重吊装及安装拆卸施工监理管控；倾倒，易发生负261、监理责任的人员伤亡和他人财产损失事故事件，导致大额扣分被“停标处罚”，或被行政、刑事处罚的风险；5、变电站扩建临电施工监理管控；触电，易发生生负有监理责任的人员伤亡事故事件，导致大额扣分被“停标处罚”的风险；6、危险性较大的其他分部、分项工程施工监理管控。按建质87号文规定危险性较大，易发生负监理责任的人员伤亡和财产损失事故事件，导致大额扣分被“停标处罚”，或被行政、刑事处罚的风险；3配网工程1、临近带电体（最大作业范围不满足最小安全距离、不满足倒杆距离）施工监理管控；触电，易发生生负有监理责任的人员伤亡事故事件，导致大额扣分被“停标处罚”的风险；2、穿越、跨越带电线路施工监理管控；导地线跌落262、上弹，触碰带电线路，易发生负监理责任的人员触电事故和电力安全事故事件，导致大额扣分被“停标处罚”风险；3、跨越高速公路监理管控；导地线跌落，易发生负监理责任的人员伤亡和财产损失事故事件，导致大额扣分被“停标处罚”风险，或被行政、刑事处罚的风险；4、跨越铁路监理管控；导地线跌落，易发生负监理责任的人员伤亡和他人财产损失事故事件，导致大额扣分被“停标处罚”，或被行政、刑事处罚的风险；3配网工程5、跨越城市快速及以上公路监理管控；导地线跌落，易发生负监理责任的人员伤亡和他人财产损失事故事件，导致大额扣分被“停标处罚”风险，或被行政、刑事处罚的风险；6、起重吊装及安装拆卸施工监理管控；倾倒，易发生负263、监理责任的人员伤亡和他人财产损失事故事件，导致大额扣分被“停标处罚”，或被行政、刑事处罚的风险；7、倒杆（采用牵引放线）监理管控倾倒，易发生负监理责任的人员伤亡事故事件，导致大额扣分被“停标处罚”；附录4超过一定规模的危险性较大的分部分项工程范围一、深基坑工程（一）开挖深度超过5m（含5m）的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程。（二）开挖深度虽未超过5m，但地质条件、周围环境和地下管线复杂，或影响毗邻建筑（构筑）物安全的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程。二、模板工程及支撑体系（一）工具式模板工程：包括滑模、爬模、飞模工程。（二）混凝土模板支撑工程：搭设高度8m及以上；搭设跨度18m及以上264、；施工总荷载15kN/m2及以上；集中线荷载20kN/m及以上。（三）承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂支撑体系，承受单点集中荷载700Kg以上。三、起重吊装及安装拆卸工程（一）采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在100kN及以上的起重吊装工程。（二）起重量300kN及以上的起重设备安装工程；高度200m及以上内爬起重设备的拆除工程。四、脚手架工程（一）搭设高度50m及以上落地式钢管脚手架工程。（二）提升高度150m及以上附着式整体和分片提升脚手架工程。（三）架体高度20m及以上悬挑式脚手架工程。五、拆除、爆破工程（一）采用爆破拆除的工程。（二）码头、桥梁、高架、烟囱、水塔或拆除中容易引265、起有毒有害气（液）体或粉尘扩散、易燃易爆事故发生的特殊建、构筑物的拆除工程。（三）可能影响行人、交通、电力设施、通讯设施或其它建、构筑物安全的拆除工程。（四）文物保护建筑、优秀历史建筑或历史文化风貌区控制范围的拆除工程。六、其它（一）施工高度50m及以上的建筑幕墙安装工程。（二）跨度大于36m及以上的钢结构安装工程；跨度大于60m及以上的网架和索膜结构安装工程。（三）开挖深度超过16m的人工挖孔桩工程。（四）地下暗挖工程、顶管工程、水下作业工程。（五）采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关技术标准的危险性较大的分部分项工程。附录5安全风险施工检查记录表项目名称施工单位检查人检查日期风险点266、风险类别序号检查项目检查内容检查情况1专项施工方案、“四步法”实施情况是否有专项施工方案且通过审查符合不符合是否正确使用作业指导书并进行差异化分析（如有需要）符合不符合风险辨识与分析是否符合实际，预控措施是否有效；符合不符合是否正确使用施工安全作业票，签字齐全；符合不符合并检查施工项目部是否按规定召开“站班会”，三交三查是否符合要求。符合不符合2人员持证上岗、现场监督到位情况特种作业人员、特殊工种是否持证上岗符合不符合安全员是否到位，施工是否有监护人符合不符合3安全工器具、主要施工机具是否配备足够的安全工器具且在有效期内符合不符合现场施工作业人员是否按规定正确使用安全工器具符合不符合主要施工机267、具（如卷扬机、振捣机、起重设备、张力机、搅拌机等）是否在施工前已通过审查符合不符合机具现场使用中是否存在安全隐患符合不符合现场施工机具安全防护措施是否符合要求符合不符合4现场安全防护措施现场安全防护措施实际功能是否满足现场施工作业安全要求符合不符合现场安全措施是否符合专项施工方案符合不符合5现场安全检查现场是否存在违章现象或安全隐患存在不存在检查图片编号（附后）：存在问题及整改要求：被检查单位签收人员：本一式四份，施工单位、业主项目部各存1份，监理项目部存2份18工程计量、工程款支付签证监理工作制度1.总则1.1 为加强施工过程监理造价控制工作，规范监理项目部造价控制行为，提高监理人员造价控制268、能力，特制定本制度。1.2 本制度适用于公司负责的电网建设项目，其它工程参照执行。2.规范性引用文件以下法律、法规、规程规范和技术标准如经修订，以最新版本为准。建设工程监理规范电力工程建设工程监理规范中国南方电网公司监理项目部工作手册中国南方电网有限责任公司基建项目造价管理业务指导书公司相关企业管理制度3.术语和定义3.1 工程计量：指监理项目部依据合同条款、设计图纸、计量原则等计量依据对施工单位实施完毕且合格的工程量进行计算、确认的过程。3.2 工程款支付：指监理项目部根据施工合同，对工程预付款、月进度款、结算款进行签审系列活动。4.职责4.1 监理管理部4.1.1 负责工程计量、工程款支付269、制度制定和修编；4.1.2 参与超预算工程量的计量审核；4.1.3 督促监理项目部依法、依规开展工程计量、工程款支付签证监理工作；4.2 安质管理部4.2.1 对监理项目部工程计量、工程款支付工作质量进行检查、评价、考核。4.3 监理项目部4.3.1 依据合同条款、设计图纸、计量原则等计量依据进行现场收方计量；4.3.2 核对本期工程款支付证书中工程量报表和所完成工程质量情况；4.3.3 总监核查工程款支付量，并根据施工合同签署支付意见；5.管理内容和方法5.1 工程计量以合同条款、设计图纸、相应规范、质量合格证明书为依据，以验收合格的工程量方可进行计量，超出合同、设计图纸规定的工程量不予计量270、。5.2 隐蔽工程计量应在隐蔽工程验收同时进行，工程量签证单应由业主、监理、施工单位几方共同确认，并留存完整隐蔽记录和相应图像资料，隐蔽记录相关尺寸、标高、规格、型号等记录清晰。5.3 非隐蔽工程计量应在施工完后及时进行。5.4 工程计量签审，应由专业监理工程师审查，总监理工程师批准。工程计量审查要求：5.4.1 是否符合计量条件，依据是否充分；5.4.2 工程量计算规则是否符合电网工程预规和施工合同规定；5.4.3 工程量计算是否准确，是否按图纸尺寸或隐蔽记录尺寸进行计算，计算结果是否正确。5.5 专业监理工程师审查工程量完成报表，总监理工程师根据监理工程师意见和施工合同签署工程款支付意见。271、5.6 工程预付款审查要求5.6.1 预付款数量是符合合同规定；5.6.2 按合同施工开具预付款保函；5.6.3 工程是否具备开工条件。5.6.4 施工合同的其它规定条件5.7 月进度款审查要求5.7.1 本期工程完成量是否属实，工程质量是否达到施工合同要求；5.7.2 根据合同单价本期工程量计价是否正确；5.7.3 按合同支付条款，提醒业主支付注意减扣事项。5.8 工程竣工结算款支付，按公司工程竣工结算监理审核管理办法完成审核签证后，方可进行工程竣工结算款支付（付款申请需附工程结算审定书）。6.检查与考核6.1 监理管理部对监理项目部的工程计量、工程款支付监理工作进行检查、指导，督促监理项目272、部依法、依规开展工程计量、工程款支付监理工作。6.2 安质管理部对监理项目部工程计量、工程款支付工作质量进行检查、考核。7.附则7.1 本制度由公司监理管理部负责解释。7.2 本制度自发文之日起实施。19设计变更监理工作制度1.总则1.1 为加强XX电力工程建设监理公司（以下简称“公司”）设计变更监理工作，促进各级监理人员履行好设计变更监理工作职责，提高监理对设计变更的管控能力，特制定本制度。1.2 本制度主要侧重公司设计变更的管控，为各级监理人员开展设计变更审核及签认等监理工作提供技术服务和指导。2.规范性引用文件以下法律、法规、规程、规范及技术标准如经修订，以最新版本为准。中国南方电网有限273、责任公司基建项目设计管理业务指导书中国南方电网有限责任公司基建项目造价管理业务指导书国家相关现场法律、法规公司相关企业管理制度3.术语和定义3.1 设计变更：设计单位对通过审查的施工图修改和补充，每一项设计变更针对单项工程单次变更的内容进行。3.2 工程签证：指建设、施工、监理等单位客观确定施工过程中完工实物工程量及其他工作签审凭据。3.3 一般设计变更、小型设计变更：工程内容有变化、不涉及变更设计原则、不影响质量和安全经济运行的设计变更，根据造价管理办法按费用增减分为一般和小型设计变更3.4 重大设计变更：变更初步设计审查意见中的建设规模、设计原则、系统方案、建筑面积；延误施工工期，影响按时274、投产；费用增减符合基建项目造价管理办法中的重大费用变更；符合上述条件之一的，属于重大设计变更。3.5 因设计变更、与设计相关的工程签证引起的费用变更、其他原因引起的费用变更4.职责4.1 监理项目部4.1.1 核实变更原因的真实性、必要性，并收集相关支撑性材料，及时审核设计变更联系单及设计变更通知单；4.1.2 督促各参建单位严格按照变更流程进行变更；4.1.3 督促施工单位执行设计变更通知单，审查设计变更执行报验单，对已完工程量进行现场核实签认；4.2 监理管理部4.2.1 督促监理项目部严格审核设计变更，需要时提供技术支持4.2.2 检查、督促各监理项目部严格按照执行设计变更。4.3 安质275、管理部4.3.1 对监理项目部设计变更审查情况进行检查、考核5.管理内容与方法5.1 设计变更原则5.1.1 设计变更管理执行“先审批、后实施”原则。5.1.2 未经批准先行实施的设计变更，应视为无效变更，影响使用功能时，要求施工单位按原图返工处理。5.1.3 设计变更应说明变更原因、变更依据、方案论证、工程量和费用变化；签字齐全的设计变更通知单方可生效，所有签字均需注明签署日期。5.1.4 紧急情况的设计变更，可按管理权限采取其他方式审批，再按照规定程序办理工程变更审批手续，但应附详细情况说明。5.1.5 设计变更联系单和设计变更通知单格式按中国南方电网有限责任公司基建项目设计管理业务指导书276、要求统一格式，详见附录1、附录2。5.2 设计变更流程5.2.1 设计变更严格按照中国南方电网有限责任公司基建项目设计管理业务指导书6.5条：35kV及以上电网、电源和小型基建项目设计变更管理流程及6.6条20kV及以下电网项目设计变更管理流程执行。5.3 设计变更监理审核要点5.3.1 变更原因审查：在建设单位组织的有设计单位和施工单位参加的设计交底会上，经施工单位和建设单位提出，各方研究同意而改变施工图的都属于设计变更，应按设计变更流程执行。施工承包单位在施工过程中，遇到一些原设计未预料到的具体情况，需要进行处理；因而发生的设计变更。工程开工后，由于某些方面的需要，建设单位提出要求改变某些277、施工方法，或增减某些具体工程项目等在征得设计单位的同意后出设计变更。施工承包单位在施工过程中，由于施工方面、资源市场的原因，如材料供应或者施工条件不成熟，认为需改用其他材料代替，或者需要改变某些工程项目的具体设计等引起的设计变更，按流程经各方签字同意可作为设计变更。5.3.2 变更原因审查时应注意以下几点：确属原设计不能保证工程质量要求，设计遗漏和确有错误以及与现场不符无法施工非改不可。一般情况下，即使变更要求可能在技术经济上是合理的，也应全面考虑，将变更以后所产生的效益(质量、工期、造价)与现场变更往往会引起施工单位的索赔等所产生的损失，加以比较，权衡轻重后再做出决定。工程造价增减幅度是否控278、制在总概算的范围之内，若确需变更但有可能超概算时，更要慎重。设计变更应简要说明变更产生的背景，包括变更产生的提出单位、主要参与人员、时间等。设计变更必须说明变更原因，如工艺改变、工艺要求、设备选型不当，设计单位考虑需提高或降低标准、设计漏项、设计失误或其它原因。建设单位对设计图纸的合理修改意见，应在施工之前提出。在后期验收过程中，只要不影响生产，一般不再接受变更要求。施工中发生的材料代用，办理材料代用单。要坚决杜绝内容不明确的，没有详图或具体使用部位，而只是增加材料用量的变更。5.4 变更实施后的监理确认5.4.1 现场监理人员须对变更全过程进行监督和管理。如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前在设计279、变更通知单上签字确认。设计变更的实施后，施工单位要对设计变更执行情况进行报验，由监理项目部进行现场核实，签署实施意见，特别是重点核实并注明以下几点：本变更是否已全部实施，若原设计图已实施后，才发变更，则应注明；因牵扯到原图制作加工、安装、材料费以及拆除费。若原设计图没有实施，则要扣除变更前部分内容的费用。若发生拆除，已拆除的材料、设备、或已加工好但未安装的成品、半成品，均应请示建设单位，明确回收意见及要求。由于施工不当，或施工错误造成的，正常程序相同，但监理项目部应注明原因，此变更费用不予处理，由施工单位自负，若对工期、质量、投资效益造成影响的，还应进行反索赔。由设计部门的错误或缺陷造成的变更280、费用，以及采取的补救措施，如返修、加固、拆除所生的费用，由业主与设计部门协商是否索赔。设计变更应视作原施工图纸的一部分内容，所发生的费用计算应保持一致，并根据合同条款按国家有关政策进行费用调整。材料的供应及自购范围也应同原合同内容相一致。属变更削减的内容，也应按上述程序办理费用削减，若施工单位拖延，监理项目部可督促其执行或上报建设单位，由建设单位采取措施发出的削减费用结算单。凡是没有经过监理工程师认可并签发的变更一律无效。监理项目部应建立变更管理台帐，统计变更及累计费用情况。5.4.2 设计变更确认实施完毕，监理项目部应在对应的设计变更通知单上对完工工程量签字确认。5.5 检查与考核各监理项目281、部设计变更的资料要及时归档，公司监理管理部、安质管理部将不定期对设计变更的资料进行检查，特别是变更是否符合流程要求、变更原因是否审查清楚、是否对变更实施及已完工程量进行签认是检查的重点，监理不符合要求的，按照公司监理工作质量检查考核办法进行处罚。6.附则6.1 本管理办法由公司监理管理部负责解释与归口管理6.2 本办法自公布之日起开始执行。7.附录附录1：设计变更联系单附录2：设计变更通知单附录1 设计变更联系表工程名称： 编号：工程名称项目编码单项工程建设单位单位工程施工单位变更性质小型设计变更一般设计变更重大设计变更时 间 年 月 日估算费用万元申请原因变更提出单位申请修改内容施工单位现场282、代表施工单位项目经理监理单位意见专业监理工程师项目总监建设管理单位/业主项目部意见业主项目部经理建设单位管理部门负 责 人注：本单一式四份，业主项目部、监理单位、设计单位、施工单位各持一份。附录2 设计变更通知单工程名称： 编号：项目名称项目编码单项工程建设单位单位工程提出单位变更性质小型设计变更一般设计变更重大设计变更：时 间年月 日变更费用万元变更原因设计错误 设计漏项 专业配合 设计改进 设备材料变化 材料代用 其它：修改内容设计人员校核审核批准造价人员校核审核监理单位意见专业监理工程师项目总监监理单位技术负责人业主项目部意见项目经理建设单位管理部门负责人主管领导完工工程量确认监理单位业283、 主项目部注：相关人员按设计变更性质对应的要求签署并盖公章。本单一式五份，分子公司基建部、建设单位、监理单位、施工单位、设计单位各持一份。20竣工结算监理审核工作制度1.总则1.1 为加强施工阶段监理造价控制，规范工程竣工结算监理审核程序、方法，提高监理项目部最终造价控制效果，特制定本管理制度。1.2 本制度适用XX电力工程建设监理公司（以下简称公司）新建、改建、扩建工程的监理工作。2.编制依据以下法律、法规、规程规范及技术标准如经修订，以最新版本为准。建设工程监理规范电力工程建设监理规范中国南方电网有限责任公司基建项目造价管理业务指导书中国南方电网公司监理项目部工作手册3.术语定义3.1 工284、程结算审核：依据合同约定，对建设工程的立项、审批、实施、验收投运等工程建设全过程的工程设计、施工、咨询、技术服务、设备材料供应、工程管理等工程价款结算的活动。本制度中的竣工结算主要是针对施工单位在工程竣工投产后提交工程结算书及完整的结算依据资料报监理单位、建设单位审核的过程。4.职责4.1 监理管理部：制定竣工结算管理办法和滚动修编，督促监理项目部严格执行；4.2 安全质量管理部：对监理项目部执行情况进行检查、评价、考核；4.3 咨询部：对监理项目部审核竣工结算过程中遇到的计量、计价技术问题给予技术支持。4.4 监理项目部：4.4.1 对设计变更执行情况进行确认；4.4.2 对增减工程量签证、285、计量进行核实；4.4.3 对合同规定工程量完成情况和质量进行确认。5.管理内容5.1 竣工结算以执行合同为原则，竣工结算价为中标后签订的合同价与变更结算书增减费用之和。5.2 工程竣工投产后，监理项目部应配合业主项目部组织工程结算，督促施工单位按合同规定及中国南方电网有限责任公司基建项目造价管理业务指导书要求提交结算资料。5.3 竣工结算依据的工程文件1）工程项目工程量、设备及材料使用量（含设备材料领退料清单）。2）有效的施工会审记录、自检记录和隐蔽验收记录。3）监理单位对竣工图(含施工图设计变更)工程量的签证、竣工验收评估报告。4）所有的变更通知单及对应的结算书，变更通知单不得缺号且必须有完286、工工程量确认记录。5）合同、报价书。6）开工报告和竣工投产会议纪要等资料。5.4 监理项目部应按业主项目部要求及监理合同规定审核施工单位提交的竣工结算资料，主要审核内容：结算依据性文件是否齐全、有效；增减工程量是否具备相应依据，工程量计算是否准确；合同规定工程量是否全部完成，完成工程量是否达到合同规定的质量要求；结算费用是否合理等。5.5 监理项目部在审核施工单位提交的竣工结算资料过程中，如遇到有关计量、计价技术问题时，应及时向监理管理部、咨询部报告、咨询，监理管理部及咨询部应及时给予技术支持。5.6 凡有以下情况之一，达到相关要求之前不得办理正式竣工结算1）擅自改变工程建设规模的；改变初步设287、计审批原则未经原审批单位同意的2）未执行设计变更管理规定和资料不完整的5.7 审核完毕，由总监理工程师签署审核意见。6.附则6.1 本制度由公司监理管理部负责解释。6.2 本制度自发布日起执行。21监理阅图管理制度1.总则1.1 为使监理人员全面了解施工特点和设计意图，严格执行依图监理、按图施工，认真履行施工图会审监理职责，为施工过程监理控制打下良好基础，特制定本制度。1.2 本制度适用XX电力工程建设监理公司（以下简称公司）新建、改建、扩建工程的监理工作。2.编制依据以下法律、法规、规程规范及技术标准如经修订，以最新版本为准。建设工程质量管理条例工程建设监理规范电力工程建设监理规范3.术语定288、义3.1 监理阅图：指监理项目部人员对施工图进行查看、核对、理解，并形成一定的阅图意见的一系列过程。4.职责4.1 总监职责：4.1.1 联络业主项目部获取施工图；4.1.2 组织专业监理工程师、监理员阅图；4.1.3 审核监理工程师阅图记录质量。4.2 监理工程师职责：4.2.1 负责领用、保管本专业施工图；4.2.2 对本专业施工图进行阅图；4.2.3 填写详细的书面阅图记录。4.3 监理员职责：在监理工程师的领导下进行施工图阅图，并将阅图意见报监理工程师。5.管理内容和方法5.1 监理阅图是监理准备重要工作之一，应在施工图到监理项目部后施工图会审之前进行。5.2 项目总监理工程师在收到施289、工图后组织监理项目部成员阅读施工图设计文件，并填写阅图记录（附录1）。5.2.1 核对是否符合有关部门批准初步设计要求。5.2.2 核对施工图是否齐全，按施工图清册进行检查，若阶段性出图，核对本阶段施工图是否齐全。5.2.3 检查是否规范，施工图是否完成设计单位内部的编制、审核、批准，相关专业是否会签，是否加盖施工图章。5.2.4 施工图深度是否满足施工要求，能否指导施工。5.2.5 检查施工图中是否有违反强制条文内容。5.2.6 核对施工图本专业及与其它专业是否存在“错、漏、碰、缺”问题。5.2.7 了解施工图设计意图，熟悉工程重难点；熟悉施工技术特点，工艺标准。5.2.8 阅图应由监理项目290、部总监组织，各专业监理工程师和监理员具体检查、核对，并形成阅图记录（见附后记录样表）。5.2.9 阅图记录表主要包括监理项目部、专业、阅图时间、所阅的图纸情况、阅读意见、工程特点等基本信息，总监组织阅图时，必须明确本次所阅图的图册号，阅读意见按图册进行填写，若发现问题就填写问题，若未发现问题可填写“未发现问题”，工程特点主要描写本册图中施工重难点或工程技术特点。5.2.10 总监应对阅图记录进行审核。5.2.11 对阅图时发现的问题，应在施工图会审前将阅图记录发送设计单位，以便在施工图会审会议上答复。5.2.12 施工图阅图记录中的技术特点和工程重难点，应是编制监理规划、细则等文件时的重要内容291、，也是审查施工单位文件和检查现场的参考资料。6.附则6.1 本管理办法由公司监理管理部负责解释与归口管理。6.2 本办法自发文之日起开始执行。7.附录附录1：监理阅图记录表附录1 工程监理阅图记录编号：监理项目部专业阅图时间年月日图纸情况本专业施工图共册，本次阅图册，图册号如下：存在问题序号施工图编号阅图意见工程特点一、（图号及图名，如：521-B195S-T0102 荷城站址征地红线图）1T0102-01二三四阅图人员审核人22施工技术文件审核制度1.总则1.1 为规范监理项目部对施工技术文件审核行为，提高审核质量，特制定本制度。1.2 本制度适用XX电力工程建设监理公司（以下简称公司）新建292、改建、扩建工程的监理工作。2.编制依据以下法律、法规、规程规范和技术标准如经修订，以最新版本为准。工程建设监理规范电力工程建设监理规范南方电网公司基建工程监理工作典型表式公司相关企业管理制度3.术语定义3.1 施工技术文件审核：指监理项目部对施工项目部报送的相关技术文件进行审查、审核，并签署审查、审核意见。4.职责4.1 总监职责：4.1.1 组织监理项目部人员审核施工技术文件，在职责满园内签署审核意见；4.1.2 组织监理项目部人员对较为复杂、涉及多专业的施工技术文件进行审查；4.2 监理工程师职责4.2.1 负责本专业施工技术文件的审查，签署审查意见，或向总监提交审查意见。4.2.2 主要施工技术文件及审核职责见4-1表4-1表主要施工技术文件审核职责表（不限于下列）序号技术文件名称审核职责1施工组织设计总监组织专业监理工程师审查，总监审核。2专项/重要施工方案总监组织专业监理工程师审查，总监审核。3