1、 编号：DS/ZLx-Axx建材有限公司质 量 手 册编 制：x审 核：x批 准：x受控状态：发 放 号：x年1月1日发布 x年1月1日实施章节号项目页码0目录10.1发布令20.2任命书20.3质量方针和质量目标30.4企业概况40.5质量管理体系组织机构41质量管理体系职责分配52质量手册更改控制63质量手册说明及管理84质量管理体系94.1总要求94.2文件要求95管理职责115.1管理承诺115.2以顾客为关注焦点125.3质量方针135.4策划135.5职责、权限与沟通135.6管理评审156资源管理176.1资源提供176.2人力资源176.3基础设施186.4工作环境187产品实2、现197.1产品实现的策划197.2与顾客有关的过程197.3设计和开发207.4采购207.5生产和服务的提供217.6监视和测量装置的控制248测量、分析和改进268.1总则268.2监视和测量268.3不合格品控制298.4数据分析308.5改进320.1发 布 令本公司依据ISO9001：2008质量管理体系 要求编制完成了质量手册第一版，现予以批准颁布实施。本手册是公司质量管理体系的法规性文件，是指导公司建立并实施质量管理体系的纲领和行动准则。公司全体员工必须遵照执行。总经理：xx年1月1日0.2任 命 书为了贯彻执行ISO9001：2008质量管理体系 要求，加强对质量管理体系运作3、的领导，特任命x同志为我公司管理者代表。管理者代表的职责是：1. 确保质量管理体系的过程得到建立和保持；2向最高管理者报告质量管理体系的业绩，包括改进的需求；3在整个组织内促进顾客要求意识的形成；4就质量管理体系有关事宜对外联络。总经理：xx年1月1日0.3质量方针和质量目标一、质量方针以顾客为关注焦点，视质量为企业生命；以持续改进为主题，争创国家名牌产品；二、质量目标1) 产品一次交验合格率： 100%2) 原材料进厂入库合格率： 100%3) 用户服务满意率： 98%三、公司通过以下措施使全体员工理解和贯彻质量方针和目标：1）本方针体现了公司满足顾客要求和持续改进的承诺；2）各级领导要将质4、量方针、质量目标传达到管理、执行、验证、作业等层次，使全体员工正确理解并坚决执行；3）本方针为制定和评审质量目标提供了框架，公司与质量管理有关的各部门应根据公司总的质量目标进行分解、细化，制定本部门具体的质量工作目标。 总经理：x x年1月1日0.4企 业 概 况xx建材有限公司是一家专业从事土工合成材料、塑料制品及塑料机械的研究、开发、生产和销售的综合性企业，先后承担了国家重点工业产品扩大出口规划项目、国家级火炬计划项目，并多次荣获x省科技进步奖，是省级高新技术企业。公司致力于土工合成材料的研制、开发和推广应用工作，自行研制成功的产品有：土工格栅、土工布、土工膜、防水板、膨润土防水毯。本公司5、产品已广泛应用于世界上二十多个国家和全中国的铁路、公路、电力、市政、港务、冶金等领域的工程建设中，经受了各种工程条件的考验，取得了满意的工程效果，赢得了客户的一致好评。公司坚持质量是生命、顾客是上帝、推陈出新、精益求精的经营宗旨，严格按照国际标准或相关标准组织生产，质量监督检测手段先进，售后服务体系完善，形成了以产促销、以销定产的良性循环。xx建材期待着与您的真诚合作，欢迎广大有识之士光临指导。0.5质量管理体系组织机构 总经理管理者代表财务部生技部综合部1.0质量管理体系职责分配表职能部门体系要素总经理管理者代表生技部综合部财务部4质量管理体系4.2.3文件控制4.2.4记录控制5.1管理承6、诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4策划5.5职责、权限和沟通5.6管理评审6.1资源提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程7.3设计与开发（删减）7.4采购7.5.1生产和服务提供的控制7.5.2生产和服务提供过程的确认7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客财产7.5.5产品防护7.6监视和测量装置的控制8.1测量、分析和改进8.2.1顾客满意8.2.2内部审核8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量8.3不合格品控制8.4数据分析8.5改进2.0质量手册修改控制序号更改条款号修 改 页码修改性质（划改、换页、换版等）更 7、改 人更改日期3.0质量手册说明及管理一、手册内容本手册依据ISO9001：2008质量管理体系 要求，结合本公司实际编制而成，内容包括：1、 本公司质量管理体系的范围，包括ISO9001：2008标准（除7.3节设计和开发）的全部要求；2、 质量管理标准和公司质量管理体系要求的所有程序文件；3、 对质量管理体系所包括的过程顺序和相互作用的表述。二、术语和定义本手册采用ISO 9001：2008质量管理体系 基础和术语中的术语和定义。三、适用范围1、 本手册适用于公司土工格栅、土工膜、土工布生产的全过程及有关的职能部门；2、 本手册可作为第三方审核的依据；3、 本手册的非受控版本可向顾客展示。8、四、本手册内部使用时，属于受控文件，封面盖“受控”印章，对外界展示使用时为“非受控”文件，不盖“受控”印章，不进行更改控制。五、关于质量手册的修改，若修改内容超过三分之一时，必须换页或换版，版次按A、B、C、D编制，现行版次为A。六、质量手册的发放、更改、收回等控制，按文件控制程序有关条款执行。七、本手册的版权属本公司，未经管理者代表批准，任何人不得将手册复制或提供给公司以外人员。八、手册持有者应使其妥善保管，不得损坏、丢失、随意涂抹。版 号A第1页 共27页修改状态 4.0质量管理体系4.1总要求公司按照ISO9001：2008标准要求建立了质量管理体系，形成文件，加以实施和保持，并予以持续9、改进。为此应做到下述要求：4.1.1公司为质量管理体系所需要的过程进行识别，并编制相应的程序文件；这些过程可以是从识别顾客要求到顾客评价的大过程，也可以是具体质量活动的小过程；4.1.2明确了过程控制的方法及过程之间相互顺序和接口关系，通过识别、确定、监控、测量、分析、改进等过程进行管理；4.1.3对过程进行管理，实施质量管理体系，实现组织的质量方针和目标；4.1.4对过程进行监视、测量、分析及采取改进措施，以实现策划的结果，进行持续改进；4.1.5本公司外包过程：包装物。外包控制应按7.4的要求进行控制，根据外包方供货产品质量、价格、供货期等进行不同方式、不同程度的周期性监督。4.2文件要求10、4.2.1总则1） 按照ISO9001：2008标准要求及公司的实际情况，编制了适宜的文件，以使质量管理体系有效运行；2） 公司质量管理体系文件结构：其他文件（包括各种作业指导书、规章制度、质量手册 第一层次文件 程序文件 第二层次文件 第三层次文件质量记录、质量计划、外来文件等）3） 文件规定与实际运作保持一致，随着质量管理体系的变化应及时评审、修订包括质量方针、目标在内的质量管理体系文件，确保有效性、充分性和适宜版 号A第2页 共27页修改状态性，更改文件执行文件控制程序中的有关规定；4)文件的详略程度取决于公司规模、产品类型、过程复杂程度等，应切合实际，便于理解应用；5)文件可呈现任何媒11、体形式，如纸张、光盘、磁盘、照片、样件等，都应按照文件控制程序进行管理。4.2.2质量手册质量手册用于阐述公司的质量方针和目标，并对本公司的质量管理体系进行描述，内容包括：1）质量管理体系的范围及删减说明；2）质量管理体系编制的程序文件及对其引用；3）质量管理体系过程之间相互作用的表述；4）质量手册的控制已在第3.0章阐述。4.2.3文件控制1）公司建立文件化的文件控制程序，由综合部负责组织实施；2）综合部是文件控制的归口管理部门，负责质量手册、程序文件及本部门文件的管理，以及全公司文件的备案、更改、销毁等；其他部门负责本部门文件的管理；3）文件在发布前，应对其充分性与适宜性进行审批，具体如下12、：a.质量手册由各部门负责人会签，管理者代表审核，总经理批准；b.程序文件由相关部门负责人会签，管理者代表审批；c.各类作业指导书、规章制度、质量记录表格由相关部门负责人审核，部门负责人批准；d.质量计划由管理者代表审批；e.外来文件由生技部、综合部对其适用性进行审批；4）如因实际情况需要对文件进行更改，必要时评审后更新，则要经过再次审批；5）更改时应按规定进行更改，并记录更改的性质与现行修订状态，6）文件的发放应予以记录；加盖“受控”或“非受控”印章及发放号，更改时通知受控文件使用部门，确保各相关场所均使用文件的有效版本；7）文件应保持清晰、易于识别，如因丢失或破损应及时上报，进行补发或更换13、；8）所有作废文件由文件管理员及时收回，进行销毁或留用存档；用作资料保存的版 号A第3页 共27页修改状态要加以注明；9）各部门应建立文件清单及文件借阅记录。4.2.4记录控制1）公司建立文件化的质量记录控制程序，由综合部负责组织实施；2）综合部是记录控制的归口管理部门，对公司质量记录归档、管理情况进行监督；各部门负责收集、整理、保管本部门的质量记录；3）质量记录表格的标识、发放按文件控制程序执行；4）质量记录应使用蓝色圆珠笔或蓝黑色钢笔填写，做到填写及时，内容真实、完整，字迹清晰，不得随意涂改；5）对质量记录进行更改，要加盖更改人印章或有更改人签名，并注明更改日期；6）文件管理员对本部门质量14、记录应按月归档，采取防水、防潮、防火、防止损坏、变质和丢失等保护措施，以便于检索、存取。7）各部门应建立并保存本部门使用的质量记录清单，清单后要附有现用质量记录表格；8）质量记录保存期限一般为1-2年或根据工作需要长期保存；9）对超过保存期限或因其他情况需要销毁质量记录时，执行质量记录控制程序；10）质量记录的借阅要保存记录，到期及时收回。4.3相关文件 编 号1）文件控制程序 DS-4.2-12）质量记录控制程序 DS-4.2-2版 号A第4页 共27页修改状态5.0管理职责5.1管理承诺公司总经理通过以下活动对其建立和改进质量管理体系的承诺提供证据：1） 向组织传达满足顾客和法律、法规的重15、要性，持续加强对员工的质量意识，使他们积极参加与提高质量有关的活动；具体形式包括经理办公会、中层干部会议及全体职工大会，有培训必要时，执行人力资源控制程序；2） 负责制定和批准公司的质量方针和质量目标（见0.3章质量方针和质量目标）；3） 每年进行一次管理评审活动，具体执行管理评审控制程序；4） 确保公司质量管理体系运作能获得必要的资源。5.2以顾客为关注焦点公司的成功取决于理解并满足顾客及其他相关方当前和未来的需求和期望，并争取超越这些需求和期望。总经理应以实现顾客满意为目标，要做到：1） 识别并确定顾客的需求和期望（包括明示的和潜在的），是满足顾客需求的先决条件；业务部门（公司领导层、生技16、部等）通过市场调研、预测、与顾客直接接触或听取公司内部有关部门的意见来实现；2） 顾客的需求和期望转化为要求将顾客的需求和期望完全转化为公司内部对产品的要求、过程要求和质量管理体系的要求；3） 使转化成的要求得到满足在满足法律、法规及强制性国家和行业规定的基础上，不断更新公司已建立的质量管理体系，以不断满足顾客新的需求和期望（执行管理评审控制程序和文件控制程序）。5.3质量方针见0.3章质量方针和质量目标5.4策划版 号A第5页 共27页修改状态5.4.1质量目标1） 总经理要确保与质量管理相关的各部门根据公司总的质量目标进行分解、细化，转化为本部门具体的工作目标；2） 如公司的质量方针、质量17、目标、组织机构、资源配置、市场情况等发生重大变化，或有现有体系文件未能含盖的特殊事项时，需要对质量目标重新进行策划、分解；3） 各部门质量目标的分解、落实情况，由生技部每月组织考核一次；并于管理评审前进行汇总，将情况提交管理评审。5.4.2质量管理体系策划1） 总经理采取措施，管理者代表组织相关部门和人员，建立符合ISO9001：2008标准要求的文件化管理体系，对实现质量目标所需的过程、资源、准则、方法及持续改进等加以识别并进行策划；策划的结果以质量手册、程序文件及各类作业文件等形式发布和实施；2） 需要更改时，执行文件控制程序有关条款；更改期间应保持质量管理体系运行的完整性。5.5职责、权18、限与沟通5.5.1职责和权限总经理根据工作需要设立质量管理组织机构，对管理层及各职能部门的职责、权限予以规定和沟通，以促进有效的质量管理；各职能部门主要质量职责具体规定如下：1） 总经理a. 批准发布质量手册；b. 任命管理者代表；c. 制订公司的质量方针和质量目标并批准发布；d. 向组织传达满足顾客法律法规的重要性，促使员工积极参加质量活动；e. 主持管理评审，对评审内容作出结论；f. 确保为公司质量管理体系运作提供必要的资源；g. 以顾客为关注焦点，确定顾客的需求和期望，转化为要求并予以满足；h. 确保与质量管理相关的各部门合理分解总的质量目标，转化为自己的工作目标；版 号A第6页 共2719、页修改状态2） 管理者代表a. 确保质量管理体系的过程得到建立和保持；b. 向总经理汇报质量管理体系运行的业绩，包括改进的需求；c. 协助总经理在整个组织内促进顾客要求意识的形成；d. 就质量管理体系有关事宜对外联络；e. 对质量策划的结果进行审批；3）生技部a. 对全公司质量管理体系文件的备案、更改、作废、销毁等进行控制；b. 按内审计划进行内部质量审核；c. 统筹公司相关数据的传递、分析与处理；d. 负责质量体系数据的收集、分析、处理；e. 制定改进计划；f. 负责纠正、预防措施的实施与验证；g. 组织有关部门对无现货的常规合同进行评审；h. 对生产的提供进行控制；i. 对生产提供过程进行20、确认；j. 对生产设备进行管理与控制，并制定检修计划；k. 制定设备维修计划；l. 监督检查设备日常管理；m. 对特定的产品、项目、合同编制质量计划；n. 编制生产工艺文件及技术标准及产品验收标准；5）综合部a. 对进货产品进行报检；b. 对库存物资进行管理；c. 对现货常规合同进行评审；d. 对成品库进行管理；e. 对供方进行有效的评价，选择合格供方；f. 在合格供方采购公司所需物资；g. 对顾客财产进行管理与控制；版 号A第7页 共27页修改状态h. 负责公司产品销售管理与考核工作；i. 确认并提供顾客产品需求；6）综合部.负责政策、法规类信息的收集、分析、整理、传递；提供并维护支持性服务21、，如运输、通讯等；制定年度培训计划并监督实施；.负责全公司人力资源的管理与控制；6）车间a. 对车间生产按文件要求进行有效控制；b. 负责设备日常管理，实施维修计划；5.5.3内部沟通1）公司内部员工利用各种信息反馈渠道，就质量管理体系运行的各个过程的有效性进行沟通，以实现全员参与；2）管理者代表负责组织各职能部门之间的沟通、交流，各职能部门负责人负责本部门内部的沟通、交流；3）内部沟通可采用以下方式：各种会议、培训、布告栏、内部刊物、各种板报、内部电话、口头交谈、声像及电子媒体，组织内人员的调查表及意见书，以及质量管理体系文件规定的信息传递等。4）内部沟通的时机以有效性和高效率运行公司建立的22、质量管理体系为目的，各部门、车间及全体员工可随时、随地进行交流与沟通；5）内部沟通的质量记录要求内部沟通的组织部门要建立并保存必要的质量记录。5.6管理评审5.6.1公司按照文件管理评审进行控制的要求，由综合部负责组织实施；5.6.2公司总经理负责主持管理评审活动；5.6.3管理者代表负责向总经理汇报质量管理体系运行情况，并对整个评审过程进行协版 号A第8页 共27页修改状态调；5.6.4本公司每年至少进行一次管理评审，时间间隔不超过12个月；5.6.5综合部负责编制管理评审计划，报管理者代表审核，总经理批准后实施； 5.6.6当出现下列情况之一时，可增加管理评审频次：1） 公司组织机构、产品23、范围、资源配置发生重大变化时；2） 发生重大质量事故，用户关于质量有严重投诉或投诉连续发生时；3） 当法律、法规、标准或其他要求有变化时；4） 市场需求发生重大变化时；5） 质量审核中发生严重不合格时。5.6.7评审输入1） 质量管理体系的整体运行状况，包括过程的业绩、产品的符合性、质量方针和质量目标的适宜性和有效性等（管理者代表）；2） 顾客的反馈，包括满意程度的测量结果及与顾客沟通情况（生技部）；3） 改进、预防和纠正措施的状况，包括外审、内审、管理评审和日常发现的不合格项采取的纠正、预防措施的实施及有效性的监控结果（生技部）；4） 任何改进建议及可能影响质量管理体系的各种变化，包括内外环24、境的变化，法律、法规的变化，新技术、新工艺、新设备的引进等（各部门）；5.6.8评审准备综合部于每次评审前10天，将管理评审实施计划下发至各部门，各部门根据评审输入准备，形成书面材料；5.6.9评审实施1） 会议签到；2） 各职能部门负责人进行工作汇报，与会人员积极讨论，并作出评价，对存在或潜在的不合格提出纠正或预防措施，确定责任人和整改时间；3） 总经理对所涉及的评审内容作出结论。5.6.10评审输出管理评审输出应包括以下方面有关的措施：1） 质量管理体系及其过程的改进，包括对质量方针、质量目标、组织结构、2） 过程控制等方面的评价；版 号A第9页 共27页修改状态3） 与顾客要求有关的产品25、的改进，包括对现有产品符合要求的评价及其他与评审内容有关的要求；4） 资源需求等。5.6.11会议结束后，综合部根据管理评审输出的要求进行总结，编写管理评审报告，经管理者代表审核，总经理批准后，发放至各部门；本次管理评审的输出可作为下次管理评审的输入。5.6.12生技部根据纠正措施控制程序、预防措施控制程序中的有关规定，对纠正、预防措施的实施效果进行跟踪验证。5.6.13如果评审结果引起文件更改，执行文件控制程序。5.7相关文件 编号1） 文件控制程序 DS-4.2-012） 纠正措施控制程序 DS-8.5.2-053） 预防措施控制程 DS-8.5-2-06版 号A第10页 共27页修改状态26、6.0资源管理6.1资源提供6.1.1公司总经理应及时确定并提供所需的资源，以：1） 实施和改进质量管理体系的过程；2） 达到顾客满意；6.1.2本公司从顾客满意的角度出发，对人员、设施和工作环境等规定了相应要求；6.2人力资源6.2.1公司建立文件化的人力资源控制程序，由综合部负责组织实施；6.2.2综合部根据各部门岗位能力要求及职责来选择、招聘、安排人员，确保从事影响产品质量工作的人员应是能够胜任的；6.2.3综合部根据质量活动人员的能力需求，组织并监督各部门对新员工、在岗员工、转岗员工、各类专业技术人员、特殊工序人员、特殊工种人员、内审员等进行培训；6.2.4综合部应建立和保存培训人员学27、历、工作经历、培训经历、外出培训记录（证件等有关证明）、技能考核等有关档案；6.2.5培训部门应及时评价培训的有效性，按时召开年度培训工作会议； 6.2.6每年12月份，各部门上报下年度的人员培训申请单到综合部，综合部根据公司需求及下年度各部门人员培训申请单制定下年度培训计划；6.2.7每次培训，培训部门应填写培训实施计划表及人员培训成绩单，培训后连同签到表、试卷或操作考核记录存档；6.2.8各部门的计划外培训，应填写人员培训申请单，报综合部批准，必要时报总经理批准，相关部门组织实施；6.3基础设施公司提供并维护为达到产品符合要求所需要的基础设施，主要如下：6.3.1生技部要保证公司厂房、仓库28、和其他相关设施的安全，确保生产正常运行；6.3.2本公司过程设备包括生产设备和检测设备。对生产设备，公司建立文件化的设备管理控制程序，由生技部负责组织实施，对检测设备，公司建立文件化的版 号A第11页 共27页修改状态监视和测量装置控制程序，由生技部负责组织实施；6.3.3综合部提供并维护支持性服务，如运输、通讯、信息系统等，并确保及时、有效地配合生产正常运作；6.4工作环境6.4.1公司每个员工应自觉遵守有关现场、安全及其它有关规章制度，共同创造一个适宜的工作环境；6.4.2工作环境包括各部门间的协作，员工间的相互配合、沟通以及信息的传递，都应随着本公司文化建设的深入发展，形成相互激励、相互29、帮助、共同提高的融洽气氛，以实现公司的质量方针、目标。版 号A第12页 共27页修改状态7.0产品实现7.1产品实现的策划7.1.1生技部组织有关部门，对产品实现所需的过程进行策划，策划的结果要与质量管理体系其他要求相一致，保证策划的输出形式适用于本公司的运作方式。对产品实现策划的主要内容如下：1） 从原材料采购到产品售后服务的各个过程；2） 产品的质量目标和要求；3） 针对具体过程，确定所需的文件、工艺装备、检测设备、资源等，以做好新产品生产准备；4） 产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则；5） 为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录。7.1.2对于特定的产品30、项目、合同，本公司建立文件化的质量策划文件，由生技部负责组织实施。7.2与顾客有关的过程7.2.1与产品有关的要求的确定综合部采取必要的措施来识别和确定以下要求：1） 顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；2） 顾客虽没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必须的要求；3） 与产品有关的法律法规要求；4） 本公司认可的任何附加要求。7.2.2与产品有关的要求的评审1）综合部组织有关部门对产品有关的要求进行评审，评审应在组织向顾客提供产品的承诺之前进行，并应确保：a. 产品要求得到规定；b. 与以前不一致的要求已得到解决；c. 本公司具有满足规定要求的能力。版 号A第13页 共27页修31、改状态2）合同的分类a. 常规合同：对公司定型产品所定的销售合同；b. 特殊合同：常规合同以外的所有销售合同。3）对有现货的常规合同，由综合部将产品名称、规格型号和数量等有关信息传递到综合部，经确认无误后，由成品库管理员填写产成品发货通知单并签名，即完成产品要求的评审；4)对于特殊合同及无现货的常规合同，综合部依据产品要求填写合同评审会签表交综合部，生技部组织相关部门对物料采购能力、生产能力、质量保证能力、交货日期等进行评审，经生技部部长审批后，将评审结果及时反馈到综合部；5） 综合部根据合同评审结果填写生产通知单，传递到有关部门执行；6） 产品要求的变更当产品要求由于某种原因需要变更时，相应32、的文件（如合同等）应得到修改，应把变更的要求与顾客协商一致，并通知相关部门，执行文件控制程序的有关规定。必要时，对更改的内容还需再评审；7.2.3顾客沟通为了解、确定顾客的期望和需求，最终达到顾客满意，本公司对顾客沟通有如下安排：生技部组织有关部门对顾客产品要求进行评审并予以满足，产品要求需要变更，必要时，对变更的内容还需再评审；生技部负责收集、分析、处理顾客反馈，具体执行数据分析控制程序。7.3设计和开发7.3.1设计和开发策划 公司应对产品的设计和开发进行策划和控制。 在进行设计和开发策划时，公司应确定： a）设计和开发阶段； b）适合于每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动； c）设计33、和开发的职责和权限。 组织应对参与设计和开发的不同小组之间的接口进行管理，以确保有效的沟通，并明确职责分工。 随设计和开发的进展，在适当时，策划的输出应予更新。7.3.2设计和开发输入 应确定与产品要求有关的输入，并保持记录（见4.2.4）。这些输入应包括： a）功能和性能要求；版 号A第14页 共28页修改状态 b）适用的法律、法规要求； c）适用时，以前类似设计提供的信息； d）设计和开发所必需的其他要求。 应对这些输入进行评审，以确保输入是充分与适宜的。要求应完整、清楚，并且不能自相矛盾。7.3.3设计和开发输出 设计和开发的输出应以能够针对设计和开发的输入进行验证的方式提出，并应在放行34、前得到批准。 设计和开发输出应： a）满足设计和开发输入的要求； b）给出采购、生产和服务提供的适当信息； c）包含或引用产品接收准则； d）规定对产品的安全和正常使用所必需的产品特性。7.3.4设计和开发评审 在适宜的阶段，应依据所策划的安排（见7.3.1）对设计和开发进行系统的评审，以便： a）评价设计和开发的结果满足要求的能力； b）识别任何问题并提出必要的措施。 评审的参加者应包括与所评审的设计和开发阶段有关的职能的代表。评审结果及任何必要措施的记录应予保持（见4.2.4）。7.3.5设计和开发验证 为确保设计和开发输出满足输入的要求，应依据所策划的安排（见7.3.1）对设计和开发进行35、验证。验证结果及任何必要措施的记录应予保持（见4.2.4）。7.3.6设计和开发确认 为确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期用途的要求，应依据所策划的安排（见7.3.1）对设计和开发进行确认。只要可行，确认应在产品交付或实施之前完成。确认结果及任何必要措施的记录应予保持（见4.2.4）。7.3.7设计和开发更改的控制 应识别设计和开发的更改，并保持记录。适当时，应对设计和开发的更改进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准。设计和开发更改的评审应包括评价更改对产品组成部分和已交付产品的影响。 更改的评审结果及任何必要措施的记录应予保持（见4.2.4）。7.4采购7.4.1公司建立文件化的供36、方评价和选择控制程序和采购控制程序，由综合部负责组织实施；7.4.2采购过程1）采购物资分类综合部根据生技部提供的采购物资技术标准，将采购物资分为三类：A类：对产品的使用寿命、质量有严重影响的物资；版 号A第14页 共27页修改状态B类：对生产成本或产品质量有影响的物资。2）对供方的评价综合部根据采购物资验收标准和生产需要，通过对物资的质量、价格、供货期等进行比较，选择合格的供方，对同类的A、B类物资应同时选择2-3家合格的供方，综合部负责建立并保存合格供方的质量记录；3）复评综合部每年对合格供方组织一次跟踪复评，根据供方供货产品质量、价格、供货期等进行不同方式、不同程度的周期性监督；如遇供货37、质量严重不合格、供方质量体系发生重大变化等情况，供应科要随时组织有关部门进行重新评价。7.4.3采购信息采购文件可包括以下信息：1）对产品的质量要求（可直接引用各类标准或所提供的规范、图样等技术文件）；2）对产品的验收要求；3）其他要求，如规格型号、数量、使用时间等；4）供方的产品、程序、过程、设备、人员等提出有关批准或资格鉴定的要求；5）适用的质量管理体系的要求。7.4.4采购的实施综合部在合格供方进行采购。7.4.5采购产品的验证生技部负责组织进货产品的验证，验证方式可采用检验、测量、观察、工艺验证、提供合格证明等方式；2）当本公司或顾客需在供方现场进行验证时，综合部应在采购文件中规定验证38、的安排和产品放行的方法。7.5生产和服务提供7.5.1生产和服务提供的控制1） 公司建立文件化的生产过程控制程序，由生技部负责组织实施，由综合部负责组织实施；2） 生技部依据产品的特性编制生产工艺文件和技术标准等；3）版 号A第15页 共27页修改状态4） 生技部负责生产过程中检验文件的制定及各工序专项检验和试验工作，并提供合适的监视和测量设备；5） 本公司关键过程为； 针刺工序；6） 生产车间各工序操作人员应严格执行各种生产工艺、技术标准、规章制度等有关文件，按规定进行自检、互检，专职检验员按规定对各工序进行专检，各种检验中出现的不合格品都要加以记录；7） 车间组织维修组做好设备的定期检修、39、日常管理等工作，确保满足规定要求；8） 未经检验合格或验证满足要求的产品不得放行和交付，向顾客提交产品时应按规定的交付方式并确保交货期；如生产过程中需紧急放行，要经生产经理批准后执行；9） 产品交付后，由综合部每年组织一次问卷调查，并进行分析、总结，将信息反馈及时传递至生技部。7.5.2生产和服务提供过程的确认生技部及时组织对有关过程进行确认。1)本公司的生产工艺流程如下：领料加料熔融塑化吹胀成型牵引收卷包装检验入库2)关键过程；a. 对产品的质量、性能、功能、可靠性及成本有直接影响的工序；b. 工艺复杂，质量容易波动，对工人技艺要求高或问题发生较多的工序。3）特殊过程a.产品质量不能通过后续40、的测量或监控加以验证的工序；b.产品质量需进行破坏性试验或采用复杂、昂贵的方法才能测量或只能进行间接监控的工序；c.该工序产品仅在产品使用或服务交付之后，不合格的质量特性才能暴露出来。4)本公司特殊过程；挤出、针刺、复合过程，对这些过程应进行确认，证实他们的过程能力，这些确认的安排应包括：a. 过程鉴定，证实使用的过程方法是否符合要求并有效实施；b. 对所使用的设备、设施能力（包括精确度、安全性、可用性等要求）及维护版 号A第16页 共27页修改状态 保养有严格要求，并保存维护保养记录；c. 生技部确定工艺参数，负责编制作业指导书，各相关部门执行；d. 相关生产人员要进行岗位培训、考核，并持证41、上岗；e. 对这些过程的监控应填写相应质量记录；f. 过程的再确认：当生产条件（如材料、设施、人员等）发生变化时，生技部应组织对上述过程进行再确认，确保对影响过程能力的变化及时做出反应；根据需要对相应的生产工艺和作业指导书进行更改，执行特殊过程确认要求有关规定，本公司特殊过程为：挤出、针刺、复合工序7.5.3标识和可追溯性1）公司按照文件产品标识和可追溯性进行控制的要求，相关部门按规定组织实施；2）标识分类a. 产品标识：识别产品的名称、规格型号、操作者、生产设备等；b. 状态标识：合格、不合格、待检、已检待定；3）标识方法：挂牌、分区域或印章等形式；4）进货产品由综合部用挂牌、分区域方法进行42、标识；5）半成品由各工序操作人员用加盖工号、挂标牌、分区域等方式进行标识，并对标识进行必要的传递与维护，车间管理人员负责监督检查；6）成品标识由综合部负责，以挂牌或分区域进行标识；7）标识的使用可根据具体情况而定，在不引起产品混淆时，可不对产品进行标识；8）在有追溯性要求的场合，相关部门应对产品进行唯一性标识。7.5.4顾客财产1） 综合部是顾客财产控制的归口管理部门，负责顾客财产的识别、维护等；2） 顾客财产的范围：a. 顾客提供的构成产品的零部件、组件或原材料；b. 顾客直接提供的包装材料；c. 顾客知识产权，包括提供的规范、图样等；d. 顾客提供的设备、工具等。3） 顾客财产入厂后，由生43、技部进行检验或验证；如发现不合格事项，由综合部将信息及时反馈给顾客，协商处理；版 号A第17页 共27页修改状态4） 顾客财产经验证合格入库贮存时，仓库管理员应将其放置于指定区域，进行明确标识，供应科定期检查；5） 在贮存、使用过程中，如发现顾客财产有丢失、损坏或不适用等情况，应加以记录并及时通知综合部，由综合部与顾客联系协调解决；6） 本公司的验证不能免除顾客提供合格产品的责任。7.5.5产品防护1） 综合部是产品防护的归口管理部门，应针对顾客的要求及产品的符合性对其提供防护，包括标识（包括运输标记）、搬运、包装（包括包总）、贮存和防护（包括隔离）等；2） 对有关产品标识的控制，各部门执行产44、品标识和可追溯性控制程序；3） 产品搬运的控制产品所在现场的负责人根据产品的特点，配备适宜的搬运工具，规定合理的搬运方法，应考虑：a. 不得破坏包装，防止跌落、磕碰、挤压；b. 搬运过程中要保持搬运通道畅通，注意保护好产品，防止丢失或损坏；4） 包装控制生技部负责按规定要求对产品进行包装，总人员在包装过程中应注意核对产品合格证，保持产品外观清洁、完整，具体执行包装规定及总管理制度；5） 贮存控制a. 综合部根据规定要求，规范仓库管理，按规定码放，对有贮存期限要求的产品，要明确标识有效期，保证先进先出；所有贮存物品应建立出入库记录和台帐，保持库存物品帐、卡、物一致；b. 仓库管理员应经常查看库存45、物品，发现异常情况及时处理。7.6监视和测量装置的控制7.6.1本公司建立文件化的监视和测量装置控制程序，由生技部负责组织实施；7.6.2生技部根据所需测量能力和测量要求选择合适的监视和测量设备，供应科按要求进行采购，执行设备管理控制程序有关条款；版 号A第18页 共27页修改状态7.6.3监视和测量设备的初次校准经验收合格的监视和测量设备，生技部组织检定，并将结果加以记录，对于没有国家标准的设备，应记录用于校准的依据；7.6.4生技部负责监视和测量设备的发放，建立发放记录；7.6.5监视和测量设备的周期校准生技部对监视和测量设备要制定周期校准计划，按规定周期进行外校或内部校准，内部校准时应记46、录校准的依据；7.6.6生技部应对监视和测量设备标明其检定或校准状态标识，做好记录，主要标识有合格证（绿色）、准用证（黄色）、停用证（红色）等三种形式，使用设备责任人应注意维护和传递好标识；7.6.7监视和测量设备的使用、搬运、维护和贮存控制1） 使用使用者应严格按照要求使用设备，确保设备的测量能力与要求相一致，使用后要进行适当的维护和保养；2）搬运、维护、贮存使用者在监视和测量设备的搬运、维护和贮存过程中，要遵守使用说明书和操作规程的要求，防止其损坏和失效；7.6.8当发现监视和测量设备偏离校准状态时，应停止检测工作，将情况及时报告生技部，生技部采取相应措施；7.6.9对无法修复的设备，生技47、部提出处理申请，报生技部审批后予以报废或做其他处理；7.6.10当计算机软件用于规定要求的监视和测量时，应确认其满足预期用途的能力。确认应在初次使用前进行，必要时再确认。7.7相关文件 编号1） 文件控制程序 DS-4.2.3-01版 号A第19页 共27页修改状态8.0测量、分析和改进8.1总则8.1.1为确保质量管理体系、产品、过程的符合性，以及实现不断的改进，在对测量和监控活动作出规定，策划和实施时，应考虑以下几点：1） 在确定测量和监控的项目时，要考虑能使组织获益；2） 要考虑采取适宜的措施，而不是单纯用于积累信息；3） 确定测量和监控的方法，应考虑包括使用统计技术在内；4） 应按规定48、和策划的结果实施测量和监控活动。8.1.2本公司测量和监控的方法主要包括：1） 顾客满意程度测量；2） 内部质量体系审核；3） 过程的监视和测量；4） 产品的监视和测量；5） 不合格品控制；6） 数据分析；8.2监视和测量8.2.1顾客满意1） 顾客满意是指“顾客对其要求已被满足的程度的感受”；2） 顾客满意方面的信息包括：a. 本公司产品质量、交付和服务等方面的直接和间接反映；b. 顾客需求和期望的信息；c. 市场动态（包括竞争对手的信息）；d. 满意的正面信息和不满意信息。3） 收集顾客满意信息的方式包括：a. 接受顾客抱怨（包括投诉和意见）；b. 与顾客沟通，如走访顾客、问卷调查等；版 49、号A第20页 共27页修改状态c. 收集市场或消费者组织、媒体及行业组织的报告。4） 顾客满意度测量由生技部负责，具体执行数据分析控制程序。8.2.2内部审核1） 公司建立文件化的内部审核控制程序，由生技部负责组织实施；2） 生技部制定年度审核计划，确定审核的目的、范围、受审部门、审核时间、频次和方法，经管理者代表批准后实施；3） 临时性内部审核出现下列情况之一时，由管理者代表组织临时性审核：a. 出现重大质量事故或大量的顾客投诉；b. 组织机构、管理体系发生较大变化；c. 在接受第二方、第三方审核前；4） 根据审核计划，生技部每年至少组织两次内审，时间间隔不超过6个月。5） 审核实施前，管理50、者代表要任命内审组长和内审员，内审人员要有资格证书并且不能审核与自己有直接关系的部门；6） 内审组长编制内部审核实施计划，提前一周将内审时间通知受审部门，受审部门做好准备工作；7） 内部审核的实施a. 首次会议：参加人员签到，内审组长介绍内审的目的、范围、依据、方式、日程安排及其他有关事项；b. 现场审核：内审组根据内部审核检查表对受审部门程序和文件的执行情况进行现场审核，作好记录；c. 末次会议：参加人员签到，内审组长重申内审的目的、范围、依据、方式，并宣读不合格报告和内部审核不合格项分布表；8） 纠正措施：责任部门针对不合格项要制定切实可行的纠正措施，并经管理者代表批准后实施，生技部负责监51、督、验证实施效果；9） 内部审核的结果要输入管理评审活动，由此而导致文件的更改，按文件控制程序执行；8.2.3过程的监视和测量1） 生技部负责识别需要进行测量和监控的实现过程，它包括实现过程，也包版 号A第21页 共27页修改状态2） 括公司根据产品特点策划的各过程和子过程，特别是生产和服务运作的全过程；3） 与质量相关的各过程应根据组织总的目标进行分解，转化为本过程具体的质量目标，为保证目标的顺利完成，需进行相应的测量、监控和考核（参照执行5.4.1中有关条款）；5） 过程监视和测量的方法主要包括：a. 公司内部组织进行的有关质量管理体系的会议；b. 生技部对各部门质量管理体系运行工作的日常52、检查；c. 内部质量体系审核；d. 产品检验。6） 当未能达到所策划的结果时，执行纠正措施控制程序。8.2.4产品的监视和测量1） 公司建立文件化的产品检验控制程序，由生技部负责组织实施；2） 进货检验a. 生产所进物资由综合部向责任部门报检，相关部门根据进货检验规程对进行检验或验证；b. 因生产急需来不及验证，生技部应填写紧急放行审批单，经总经理批准后执行；c. 在放行的同时，检验员应继续完成该批产品的检验，不合格时生技部负责对该批紧急放行产品进行追踪处理；d. 经验证不合格的产品，如投入使用，生技部应填写让步接收审批单，经总经理批准后执行；3） 过程检验a. 自检：车间各工序操作者按生产工53、艺文件或其他标准进行检验；b. 互检：下道工序操作者应对上道工序转来的产品进行检验；c. 专检：专职检验员按规定对生产车间各工序进行抽样检验，并监督检查职工操作；4)成品检验a.在所有规定的进货检验、半成品检验均完成后，检验员按照炉具产品标准,出厂检验项目进行检验,生技部测试员每天用测试软件进行热损试验；版 号A第22页 共27页修改状态c. 只有在最终检验和试验已圆满完成且有关数据完备，并得到被授权检验者认可后，产品才能发出；5）在检验记录中应清楚地表明产品是否按规定标准通过了检验，记录应表明负责合格品放行的授权责任者；6)检验记录由生技部负责保存。8.2.5相关文件 编号1） 内部审核控制54、程序 DS-8.2.1-042） 文件控制程序 DS-4.2.3-013） 纠正措施控制程序 DS-8.5.2-058.3不合格品控制8.3.1公司建立文件化的不合格品控制程序，由生技部负责组织实施；8.3.2不合格品的分类1）轻微不合格：a. 各工序每班次不合格品数量不超过定额；b. 最终检验每天不合格品不超过总数的2%；c. 个别或少量不影响产品质量的不合格；（进货产品）2)严重不合格：a. 各工序每班次不合格品数量超过定额；b. 最终检验每天不合格品超过总数的2%；c. 经检验判定的批次不合格，或造成较大经济损失、直接影响产品质量、主要功能、性能技术指标等的不合格；（进货产品）8.3.355、进货不合格品的判定和处理处理方式有让步接收、退货或换货等。1）轻微不合格中能让步接收的，由生技部填写让步接收审批单，生产经理批准后执行；其余的交综合部作退货或换货处理；对于进货的重要物资不允许让步接收；2）严重不合格由综合部作退货处理；3）生产过程中发现的不合格物料，经生技部重检后，按上述条款执行。8.3.4不合格半成品、成品的判定和处理版 号A第23页 共27页修改状态处理方式有返工、返修、降级使用、让步接收、报废等；8.3.5返工、返修、降级产品按有关规定进行重新检验；8.3.6对于已交付或开始使用后发现的不合格，执行8.3.4条款有关规定，但生技部应组织采取相应的措施，执行纠正措施控制程56、序、预防措施控制程序中的有关规定。8.3.7不合格品处置记录要求所有的不合格品处置（让步接收、报废除外）由生技部填写不合格品处置通知单，轻微不合格生技部批准后交责任部门执行，交不合格发生部门执行。严重不合格发生应执行纠正措施控制程序。8.3.8相关文件 编号1） 不合格品控制程序 DS-8.3-032） 纠正措施控制程序 DS-8.5.2-053） 预防措施控制程序 DS-8.5.2-068.4数据分析8.4.1公司建立文件化的数据分析控制程序，由生技部负责组织实施；8.4.2生技部负责统筹公司相关数据的传递、分析与处理，并对各部门数据分析工作进行监督检查；8.4.3各部门负责各自相关数据的收57、集、传递、交流以及本部门统计技术的具体选择与应用；8.4.4数据来源有质量体系数据、产品质量数据，分类如下：1） 质量体系数据a. 外部审核报告b. 管理评审报告c. 内部质量审核报告d. 纠正/预防措施的处理结果e. 各部门反馈的有关质量体系运行方面的信息、员工建议等f. 政策法规类信息g. 过程的监视和测量结果2） 产品质量信息版 号A第24页 共27页修改状态a. 顾客满意方面的信息b. 上级质量检查的结果及反馈c. 供方质量状况d. 质量目标完成情况、检验和试验报告、质量问题统计分析结果等e. 生产过程中、最终检验产品质量信息8.4.5数据形式可采用已有的质量记录、书面资料、讨论交流，58、电子媒体、声像设备、通讯等；8.4.6数据的收集、分析与处理应提供如下信息：1） 顾客满意和（或）不满意程度；2） 产品满足质量标准和顾客需求的符合性；3） 过程、产品的特性及发展趋势；4） 供方的信息等。8.4.7质量体系数据的收集、分析和处理1）各部门负责本部门质量体系运行方面的信息及员工建议的收集、分析；2）生技部负责收集质量体系数据（政策法规类信息除外）的收集、分析；3）综合部负责政策法规类信息的收集、分析、整理、传递；8.4.8产品质量数据的收集、分析和处理1） 各部门负责本部门质量目标完成情况、质量问题统计分析结果、生产过程最终检验中的产品质量信息等质量数据的收集、分析、处理；2）59、 生技部负责产品质量数据的收集、分析、处理； 8.4.9数据分析方法1） 对顾客回访、顾客满意度调查采用问卷调查形式；2） 根据产品类别及对质量的影响，对产品检验采用相应的抽样方案及全检；3） 对不合格品，一般采用排列图、因果图进行分析，找出主要的不合格项，分析原因，以便采取相应的纠正或预防措施；8.4.10数据分析频次1） 日常数据、重大事故、严重不合格、紧急信息等应及时进行收集、分析、处理；2） 其余数据每月一次进行收集、分析、处理；8.4.11各部门要正确使用统计方法，确保统计分析数据的科学性、准确性、真实性；版 号A第25页 共27页修改状态8.4.13相关文件 编号1） 纠正措施控制60、程序 DS-8.5-12） 预防措施控制程序 DS-8.5-28.5改进8.5.1持续改进的策划1） 公司要达到持续改进的目的，就必须不断提高质量管理体系的有效性，在实现质量方针和目标的过程中，持续追求对质量管理体系各过程的改进；2） 日常的改进活动对日常的改进活动的策划和管理执行纠正措施控制程序和预防措施控制程序；3） 较重大的改进项目涉及对现有过程和产品的更改及资源需求变化，在策划和管理时应考虑：a. 改进项目的目标和总体要求；b. 分析现有过程状况，确定改进方案；c. 实施评价并评价改进结果；4）生技部通过质量方针和目标的贯彻情况、审核结果、数据分析、纠正和预防措施的实施、管理评审的结果61、，积极寻找体系持续改进的机会，确定需要改进的方面（如技术改造、工艺优化、资源配置及环境质量的改善等），制定改进计划表，报管理者代表审核，总经理批准后，予以实施。8.5.2纠正措施1）公司建立文件化的纠正措施控制程序，由生技部负责组织实施；2）质量管理体系运行中出现的不合格分为质量体系不合格和产品质量方面不合格，质量体系不合格由生技部确定责任部门，填写纠正措施通知单；产品质量方面的不合格由生技部进行分析、总结，找出主要质量问题，提出纠正措施建议，并填写纠正措施通知单交生技部；3）生技部填写纠正/预防措施实施情况一览表，做好记录，并将纠正措施通知单传递到责任部门；4）责任部门接到纠正措施通知单，应62、根据实际情况制订出切实可行的纠正措施，5）经管理者代表审批后执行，措施中要注明实施人和完成日期。版 号A第26页 共27页修改状态6）责任部门负责完成纠正措施后，将情况及时反馈到生技部，生技部对纠正措施的有效性进行验证。8.5.3预防措施1） 公司建立文件化的预防措施控制程序，由生技部负责组织实施；2） 生技部针对质量体系运行信息进行认真分析、总结，找出频繁出现、严重影响质量体系有效性的问题，找出潜在不合格原因原因，提出预防措施建议，填写预防措施通知单；3） 生技部针对产品质量方面信息，在数据分析的基础上找出主要问题及质量趋势，找出潜在不合格原因，提出纠正措施建议填写预防措施通知单后交生技部；63、1） 生技部填写纠正/预防措施实施情况一览表，做好记录，并将预防措施通知单传递到责任部门；2） 责任部门接到预防措施通知单，应根据实际情况制订出切实可行的纠正措施，经管理者代表审批后执行，措施中要注明实施人和完成日期。3） 责任部门负责完成纠正措施后，将情况及时反馈到生技部，生技部对纠正措施的有效性进行验证。8.5.4由改进、纠正、预防措施引起的文件更改，执行文件控制程序。8.5.5相关文件 编号1） 纠正措施控制程序 DS-8.5.2-052） 预防措施控制程序 DS-8.5.2-053） 文件控制程序 DS-4.2.3-01版 号A第27页 共27页修改状态编号 DSx/A0 xx建材有限64、公司程 序 文 件编 制；辛 娟 审 核：刘 青批 准：x 控制状态：受 控分 发 号：发布日期：x/1/1 实施日期：x/1/1 xx建材有限公司 发布目 录1、文件控制程序2、质量记录控制程序3、内部审核控制程序4、不合格品控制程序5、纠正措施控制程序6、预防措施控制程序xx建材有限公司编号：DSCX01文件控制程序版次/修改状态：第1页 共6页1 目的严格管理与质量管理体系有关文件，确保文件是适宜的，充分的和有效的；确保所有与质量管理体系有关的文件均处于受控状态，不致误用。2 适用范围本程序适用于与质量管理体系有关的所有文件。3 职责3.1 质量手册由综合部负责编制，公司总经理负责批准颁65、发。3.2 质量管理体系程序文件由该条款主管部门负责编制，管理者代表负责批准程序文件的执行和修订。3.3 管理性作业文件由主管部门负责编制，技术性作业文件由生技部编制，由管理者代表审批。3.4 外来文件由各职能部门按其所属类别分别进行管理。3.5 管理性文件由综合部负责文件的发放、回收和更改控制；技术性文件由生技部负责文件的发放、回收和更改控制。4 质量管理体系文件的分类4.1 质量手册：依据GB/T190012008标准编写，是公司质量行为准则，用于指导质量活动的纲领性文件。4.2 程序文件：依据公司质量手册要求编制，用于指导各质量管理体系条款中规定的某项质量活动文件。4.3 作业文件和表格66、：依据各程序文件要求编写，主要作用是指导操作和证实质量管理体系的运作，包括技术性和管理性文件。4.4 外来文件：如从顾客和供方处得到的文件、国家的法规、标准等。该类文件具有法规性、强制性和协调性的作用。5 实施程序5.1 文件的批准和发布xx建材有限公司编号：DSCX01文件控制程序版次/修改状态：第2页 共6页5.1.1 批准权限文件批准权限的原则是层层授权，分级批准，确保文件审批的及时性，并保证控制有效。a）方针、目标文件：管理者代表审核，公司总经理批准发布。b）质量手册：管理者代表审核，公司总经理批准发布。c）程序文件：部门主管审核，管理者代表批准。d）管理性作业文件：由主管部门编制，有67、关部门会签，部门主管审核。管理者代表批准，不涉及其他部门的文件由主管部门编制，部门主管审批。e）技术性作业文件由生技部编制。5.1.2 质量管理体系文件经授权人批准以后，除非有特殊说明，否则批准之日即为文件发布生效之日。文件的相关部门及人员必须按文件执行。5.2 文件的执行和管理5.2.1 文件的发放与接收a）文件批准人应向文件归档管理部门说明文件发放范围要求；b）文件归档部门应明确发放要求，及时发放，并建立“文件发放登记表”，详细记录文件发放的有关信息。c）文件接收部门应建立“文件接收登记表”详细记录文件接收的有关信息。5.2.2 外来文件的接收、转发与控制a）应确定所需的外来文件，有关顾客68、供方的文件由综合部确定，产品标准由生技部确定，国家法律、法规文件由综合部确定。b）接收：外来文件的接收、归档管理由文件所属相关部门人员实施。c）转发：接收部门应根据外来文件的内容，及时报告公司总经理或部门主管，经批准后，及时转发到位。d）控制：应确保有关法律、法规和顾客文件、供方文件的有效版本。接xx建材有限公司编号：DSCX01文件控制程序版次/修改状态：第3页 共6页收/归档部门应确保通过适当途径及时获得有效版本的信息，并及时得到有效版本的文件。5.2.3 文件的执行文件涉及的部门人员必须按文件要求履行职责和义务。5.2.4 文件的使用a）责任部门按文件规定履行对文件要求的活动的指导和控69、制的职责和权力，确保文件的有效实施，并达到预期的结果；b）所有使用区域，所需的各级质量管理体系文件必须及时充分，并为有效版本；c）将失效或作废的文件及时清出现场，确保不致发生误用；d）对任何需保留的失效或作废文件（包括已存档的文件），应作出明确“作废保留”或“作废存档”标识，以免误用；e）现场所使用的文件必须标识清晰，文件特征易于识别和检索；f）版本控制受控版本文件，在任何时候都必须保持有效性，尤其是实施更改的文件，必须从使用部门或人员撤出旧版本文件，发放新版文件，并及时填写“文件收回登记表”。质量手册3部分以上的内容有重大更改，或修改幅面占40%或修改次数超过10次时，质量手册应换版；某个程70、序文件描述有3处以上实质性条款更改应换版；作业文件表格发生任何更改，表格版本应换版；g）文件编号体系：质量手册xx建材有限公司编号：DSCX01文件控制程序版次/修改状态：第4页 共6页DS/ Z：x-A质量手册代号公司代号版本号程序文件公司代号程序文件代号版本号程序编号DS/ C/ CX：x-A作业指导书版本号DS/ ZY：x-A作业指导书编号作业指导书代号制定部编号公司代号xx建材有限公司编号：DSCX01文件控制程序版次/修改状态：第5页 共6页质量记录DS/ C / -：x-A版本号顺序号程序编号使用/保管部门编号质量记录代号公司代号h）文件的标识凡“受控文件”一律加盖“受控”印章，凡71、是无印章标识的文件一律为“非受控文件”；临时性文明应加“临时”标识，以便及时处理；外来文件应标明“外来”标识；将存档文件加盖“存档”标识；将失效或作废的文件，加盖“作废”标识。5.2.5 文件的归档保管a）文件批准后，应按“3职责”规定予以归档保管，并在“文件控制清单”中予以记录；b）综合部应建立公司“文件控制清单”，该清单应包括各级各类与质量管理体系有关的文件；c）文件的归档保管应易于识别和检索。文件编号应保持唯一性，并标注在文件封皮的右上角。文件的归档管理应按文件分类号、编号贮存文件，以便检索。xx建材有限公司编号：DSCX01文件控制程序版次/修改状态：第6页 共6页5.3 文件的评审及72、更改5.3.1 每年年初，管理者代表应组织有关部门对公司现行的各级各类文件的充分性、有效性、适宜性进行评价，从而确定所需更改的文件和所需制定的新文件。5.3.2 参加文件评审的范围取决于文件的重要性、复杂性，凡是跨部门的文件均应由文件管理的负责部门在所涉及范围内组织评审。5.3.3 日常性文件应由制定部门根据实际工作需要适时进行评审，以弥补不足，保证文件的充分性、适宜性和有效性，评审后立即进行更改。5.3.4 文件评审后，应根据评审意见对文件做出必要的更改，文件更改必须填写“文件更改控制单”。5.3.5 更改后的文件必须经过权限人审批后才能发布。a）文件更改的审批一般由原审批人进行；b）若因机73、构变化或人员调动原审批人不适于审批时，可以由相应职务的人员进行审批，但应获得必要的审批背景材料。6 支持性文件a）文件控制清单b）文件发放登记表c）文件接收登记文件收回登记表d）文件更改控制表e）文件评审记录7 记录和保管序号记录名称标 识 编 号归档保管保存期限1文件控制清单 DS/C/01-01-01：x-A综合部长期2文件发放登记表DS/C/-01-02：x-A责任部门长期3文件更改登记表DS/C/-01-03：x-A使用部门长期4文件销回登记表DS/C/-01-04：x-A责任部门长期5文件评审记录DS/C/-01-06：x-A责任部门长期xx建材有限公司编号：DSCX02质量记录控制74、程序版次/修改状态：第1页 共4页1 目的为了控制质量管理体系所要求的记录，确保质量记录的产生、使用和保管处于受控状态，使其能够有效地证实质量管理体系活动及其结果，并为质量管理体系的持续改进等提供有效的数据资料。2 适用范围适用于本公司内质量管理体系所要求的各种管理程序和作业文件所要求的各种记录及确定为质量记录的文件、法规所要求的文件的管理。3 职责3.1 综合部负责本程序的建立和保持，并负责质量记录的编号、收集、存档。3.2 各部门负责本部门使用各种质量记录的保管和归档。4 实施程序4.1 质量记录的分类管理4.1.1 标准要求标准所要求的记录特别是关键记录，应确保其齐全。记录（必须规范管理75、）：a）管理评审结果的记录；b）教育、经历、培训和资格的记录；c）对产品要求的评审的记录；d）供方评价结果的记录；e）可追溯性的唯一标识的记录；f）监视和测量设备校准结果的记录；g）体系审核策划、实施和审核结果有关记录；h）产品符合性的证据；i）不合格品性质、措施、让步批准的记录；xx建材有限公司编号：DSCX02质量记录控制程序版次/修改状态：第2页 共4页j）纠正措施实施结果的记录；k）预防措施实施结果的记录。4.1.2 程序要求的记录程序要求的记录属重要记录在程序中列出。4.1.3 作业要求的记录作业指导书要求的补充记录均已在作业文件中列出，应认真填写并按规定保存。4.2 质量记录的标识76、4.2.1 分类号质量记录按程序文件编写和责任部门进行分类，部门代号如下：01综合部 02生技部4.2.2 流水号每类记录应按流水号顺序保留流水号，以便检索并确保记录的完整性。印有编号的记录，不能移作他用。4.2.3 编号编号示例：TS/ DS / 01 01 - 01：x-A表式版本号质量记录顺序号程序文件编号部门代号质量记录代码公司代码xx建材有限公司编号：DSCX02质量记录控制程序版次/修改状态：第3页 共4页4.2.4 综合部应建立“质量记录控制清单”。4.2.5 质量管理体系覆盖的部门应建立部门归档管理的记录清单。4.3 质量记录的管理4.3.1 质量记录的使用4.3.1.1 公司77、内部使用记录须经过所属部门负责人批准，公司外部（认证机构和咨询机构检查除外）使用记录须经管理者代表批准。4.3.1.2 任何记录借阅使用者，凡需将记录带出归档保管现场的必须填写“质量记录借阅使用申请表”，在公司内部使用的报记录所属部门负责人批准，需将质量记录原件或复印件带出公司的，需经管理者代表批准。4.3.1.3 任何记录借阅使用者，应及时送还记录于归档保管处。4.3.2 质量记录的贮存：4.3.2.1 质量记录应按“质量记录控制清单”确定的归档保管地点贮存记录，质量记录贮存的责任单位应安排适当的贮存地点。4.3.2.2 每一种记录均应保存至规定的期限，记录的保存期应按程序文件和作业文件要求78、执行。4.3.3 质量记录的保护在保存期内，对质量记录的产生、贮存和使用各环节，均应保护记录不受人为或自然的损坏，并防止泄漏秘密。4.3.4 质量记录的检索为便于查阅，质量记录应按分类号、流水号依次顺序排列。4.3.5 质量记录的处理对逾期的质量记录，可办理销毁手续，销毁前应核对无误并由销毁记录所属部门负责人批准。对于需销毁的质量记录，应进行登记，注明记录的分类号和时间区段。4.3.6 质量记录的更正xx建材有限公司编号：DSCX02质量记录控制程序版次/修改状态：第4页 共4页质量记录不允许更改，如因笔误或其他原因发生错误时，应在错处划斜线，重添内容，并加盖更正者名章或签字，保证完整和清晰。79、5 记录与保管序号记录名称标 识 编 号归档保管保存期限1公司质量记录控制清单DS/C01-02-01：x-A综合部长期2部门质量记录控制清单DS/CJCX-02-02：x-A责任部门长期3质量记录借阅使用申请表DS/CCX-02-03：x-A责任部门长期4质量记录销毁控制清单DS/CCX-02-04：x-A责任部门长期xx建材有限公司编号：DSCX03内部审核控制程序版次/修改状态：第1页 共4页1 目的通过对内部质量审核实施控制，验证质量活动和有关结果是否符合计划的安排，并确定质量管理体系运行的有效性。2 适用范围本程序适用于公司对内部质量管理体系的审核工作。必要时也适用于对产品和过程的审80、核。3 职责3.1 管理者代表负责主持内部质量管理体系审核工作。其职责是：a）组织编制内审计划；b）任命审核组长及内审员；c）批准审核报告和纠正措施；d）向公司总经理报告质量审核工作情况。3.2 综合部负责内部质量管理体系审核工作。其职责是：a）在管理者代表的领导下，编制年度内审计划和追加内审计划；b）组织编制年度综合内审报告；c）负责保管内审的有关质量记录。3.3 审核组长具体组织实施内部质量审核工作。a）熟悉内审的有关文件；b）制定审核日程表；c）编制内审检查表；d）编制审核报告。3.4 审核员xx建材有限公司编号：DSCX03内部审核控制程序版次/修改状态：第2页 共4页a）严格按审核计81、划执行体系审核；b）开具不合格报告；c）验证纠正和预防措施；3.5 公司总经理负责内审计划和内审报告的审批。4 实施程序4.1 年度审核计划质量管理体系所涉及的所有部门和全部条款每年至少进行一次全面审核。综合部应在每年第十二月份编制出公司下一年度“内部质量管理体系审核计划表”。计划表内容包括审核内容、时间、受审部门等。该计划经公司总经理批准后将其纳入下一年度公司工作计划。当有以下情况时，管理者代表应组织编制“追加内部质量管理体系审核计划表”。即：a）当领导层、内部机构、质量方针或目标发生变化时；b）当产品发生严重质量问题，有顾客重大投诉时；c）在第二方、第三方即将审核时。4.2 审核计划审核计82、划应提前710天发放给各有关部门做好准备工作。4.3 内审的依据a）GB/T 190012008 idt ISO 9001：2008质量管理体系标准；b）质量手册；c）程序文件；d）合同；e）国家的法律、法规及行业要求。4.4 审核准备xx建材有限公司编号：DSCX03内部审核控制程序版次/修改状态：第3页 共4页4.4.1 组织审核组，审核组长及审核员由管理者代表提出，公司总经理审批。审核组组长任职必备条件：a）经过培训后取得内审员资格的人员；b）对受审部门业务有一定的了解，并无直接责任关系的人员；c）具有一定的组织能力，工作认真负责的人员。审核员任职必备的条件：a）经过培训后取得内审员资格83、的人员；b）对受审部门业务有一定的了解，并无直接责任关系的人员；c）工作认真负责，团结协作的人员。4.4.2 编制审核计划a）审核组组长在实施审核前，应编制本次内审工作日程安排表，报管理者代表批准；b）编制“内部质量管理体系审核检查/记录表”。4.5 实施审核审核组提前35天向受审部门发出通知，如无分歧，应按时履行审核工作。4.5.1 首次会议审核正式开始之前，应召开由审核组全体成员及受审核单位领导、有关人员参加的首次会议。由审核组组长宣布审核的目的、范围、方法和程序等，参加人员要提前5分钟到会场签到，会议应有专人记录。4.5.2 现场审核a）审核员应按预定的检查表按计划审查；b）审核员在现场84、发现问题时，应当场向受审核方出示不合格证据，做好记录，并得到受审核部门陪同人的书面认可；c）审核组组长要控制审查过程的进展气氛，发生矛盾时应以客观公正的态度解决问题；xx建材有限公司编号：DSCX03内部审核控制程序版次/修改状态：第4页 共4页d）审核员在审核过程中应作好记录。4.5.3 末次会议当现场审核完成后，审核组长组织审核员总结本次内审情况，开具不合格报告，由审核组组长主持召开末次会议，宣读所有不合格报告，并提出纠正及纠正措施要求和改正时限，末次会议要记录。4.6 内审报告4.6.1 内审结束后，审核组长负责组织编写“内审报告”。4.6.2 内审报告的传递a）审核组长将“内审报告”经85、公司总经理审批后，由综合部将其分别发至受审核部门负责人；b）受审核部门整理好审核过程中的文件、记录归档。4.7 纠正措施的实施和验证受审核部门在接到“不合格报告”后，应对本部门存在的不合格项提出纠正措施，并组织实施。审核组对纠正和纠正措施落实情况进行跟踪检查，并验证和记录所采取纠正和纠正措施的实际情况及其有效性。5 记录及管理序号记录名称标 识 编 号归档保管保存期限1年度/追加内部质量管理体系审核计划表DS/C01-03-01：x-A综合部三年2内审工作日程安排DS/C01-03-02：x-A综合部三年3内部质量管理体系审核检查记录表DS/C01-03-03：x-A综合部三年4内部质量审核不86、合格报告表DS/C01-03-04：x-A综合部三年5内部质量体系审核报告DS/C01-03-05：x-A综合部三年xx建材有限公司编号：DSCX04不合格品的控制程序版次/修改状态：第1页 共2页1 目的为了使不合格品得到正确合理的处置，防止不合格品流转和使用，特制定本程序。2 适用范围本程序适用于生产全过程不合格品的控制。3 职责3.1 检查员负责不合格品的记录、标识，并对责任范围内的不合格品进行评审和处置。3.2 生技部负责其责任范围内不合格品评审和处置、负责不合格的在制品、成品的标识与隔离。3.3 综合部负责不合格进货物资的标识与隔离，联系退货事宜，对顾客投诉的产品负责标识后交生技部处87、置。3.4 负责相关文件的审批。4 实施程序4.1 不合格品的标识与隔离4.1.1 检查员负责不合格品的判定，并依据产品标识管理规定予以标识。4.1.2 经检查不合格的进货物资、在物品，检查人员应及时填写“质量通知单”和“报废零件通知单”，并通知责任单位。4.1.3 责任单位应将不合格品放置在规定的区域内进行隔离，防止不合格品混入合格品内流入下工序。4.2 不合格品评审4.2.1 偶然因素造成的处理意见明确无异议的不合格品，由检查人员直接评审，并在“质量通知单”签字或盖章。4.2.2 较大质量问题或对不合格事实有争议时（包括顾客对产品质量的投诉），由生技部进行评审，评审结果由主管领导批准，保存88、评审记录。xx建材有限公司编号：DSCX04不合格品的控制程序版次/修改状态：第2页 共2页4.2.3 当顾客与本公司对售出产品的质量意见不一致时，可共同委托国家权威检测部门进行检验，生技部负责具体联络和协调，保存相关文件或检验报告。4.3 对不合格品处置的方法是：返工、让步接收、报废和拒收。4.3.1 对于可以返工，由检查人员在返工后再次进行检查，合格品可投入使用，但统计时按返修品进行统计。对不合格的进货物资拒绝接收，由综合部标识、隔离，通知供方退货。4.3.2 对于那些无法进行返工或返工后仍达不到规定要求的不合格品，如果经评审判断对产品的安全性、可靠性、产品的性能没有影响，又无用户投诉的可89、能，经主管领导批准，可作让步接收处置。4.3.3 对于影响产品性能的不合格品，又不能返工时，可作报废处置。4.3.4 售后发生的不合格品应由综合部负责标识、更换、退货，并转生技部返工处置，返工后必须经检查员检查并由综合部直接返回用户。4.3.5 生技部每月对不合格品进行统计分析，报综合部。4.3.6 对集中发生的质量问题，或批量不合格品发生，采取纠正措施。5 支持性文件产品标识管理规定6 记录与保管序号记录名称标识编号归档保管保存期限1不合格品评审表DS/C02-14-01：x-A生技部三年2质量统计表DS/C02-14-02：x-A生技部三年3质量通知单DS/C02-14-03：x-A生技部90、三年xx建材有限公司编号：DSCX05纠正措施程序版次/修改状态：第1页 共3页1 目的为消除质量管理体系运行和产品生产全过程中已发现不合格的原因，防止类似问题的再发生，确保质量管理体系有效运行，特制定执行本程序。2 范围本程序规定了采取纠正措施的步骤和方法。本程序适用于纠正措施的制定和实施。3 术语本程序采用GB/T19000-2008质量管理体系 基础和术语和本公司质量手册中的有关术语及其定义。4 职责4.1 生技部是纠正措施的主管部门，其他各部门配合实施。4.2 管理者代表负责批准纠正措施计划。4.3 生技部负责对纠正措施的实施情况及其效果进行跟踪和验证。5 工作程序5.1 当遇到下述情91、况之一时，即要求采取纠正措施：a）当公司、顾客或第三方质量管理体系审核中发现不合格时；b）管理评审中发现质量管理体系问题及缺陷时；c）当顾客投诉时；d）出现严重不合格品时。5.2 不合格原因的调查与分析5.2.1 可以从下列资料中分析不合格原因：a）监视和测量记录；b）质量分析会记录；c）不合格报告；d）工作人员的意见和报告；xx建材有限公司编号：DSCX05纠正措施程序版次/修改状态：第2页 共3页e）顾客信息反馈；f）数据分析结果；g）管理评审结果等。5.2.2 不合格的原因可能包括以下几个方面：a）用于产品生产、贮存或运输的材料、过程、工具、设备或设施存在的故障、误操作或不合格；b）文件92、不当或缺少；c）不符合程序要求；d）过程控制不当；e）计划安排不当；f）缺乏培训；g）工作环境不适宜；h）资源不足等。5.2.3 在分析不合格原因时，按数据分析程序有关规定，选用适当的统计技术进行统计和分析。5.3 纠正措施确定及实施5.3.1 凡出现严重不合格品时，生技部及时向管理者代表报告，由管理者代表组织有关部门和人员，对不合格产生的原因进行分析，提出纠正措施，明确责任部门，由责任部门填写“纠正/预防措施实施报告”，经管理者代表审批后，由责任部门负责组织实施，责任部门经理要对实施情况负责，由生技部跟踪和验证。5.3.2 顾客申诉经过处理顾客仍不满意时，由生技部组织相关人员，调查分析原因，93、并组织制定纠正措施，明确责任部门，由责任部门填写“纠正/预防措施实施报告”，经管理者代表批准后实施，由质量部跟踪和验证。5.3.3 对管理评审中提出的整改建议，按管理评审的有关规定执行。xx建材有限公司编号：DSCX05纠正措施程序版次/修改状态：第3页 共3页5.3.4 对内、对外部质量管理体系审核中发现的不合格项，按内部审核程序的有关规定，由出现不合格的责任部门，在“不合格报告”上填写纠正措施计划，经管理者代表审批后由责任部门负责实施，由生技部跟踪和验证。5.3.5 “纠正/预防措施实施报告”中应明确：谁来纠正，纠正什么，何时纠正。在纠正措施实施过程中，责任部门经理要进行检查，确保按计划完94、成。生技部对纠正措施实施情况进行跟踪。当事实表明不能按计划如期完成时，可向生技部提出书面申请，经管理者代表审批后制定新的实施计划。5.4 纠正措施实施效果的评价和验证5.4.1 纠正措施完成后，由实施人向部门经理报告，部门经理进行检查，在”纠正/预防措施实施报告”上签暑意见，对纠正措施执行情况及其有效性作出评价。“纠正/预防措施实施报告”交生技部后，由生技部组织有关部门和人员进行难给出验证结论。5.4.2 巩固措施纠正措施实施完成，并经确认其效果有效后，由生技部组织有关部门和人员，研究提出对质量管理体系文件是否进行补充或修订的意见，具体按文件控制程序的规定实施。5.6 生技部负责将纠正措施的实95、施情况进行收集、整理，将分析结果提交管理评审。5.7 纠正措施的记录由生技部负责按记录控制程序的规定收集、保存。6 支持性文件a）文件控制程序b）内部审核程序c）记录控制程度d）数据分析程序7 记录表格xx建材有限公司编号：DSCX06预防措施控制程序版次/修改状态：第1页 共2页1 目的对潜在不合格原因进行分析，采取措施，并予以清除，防止不合格发生。适用范围本程序适用于公司所有与产品、过程和质量体系有关的潜在不合格进行分析控制，及采取有效措施。3 职责3.1 责任部门及相关部门负责预防措施的信息收集和分析,责任部门组织实施,在实施中不断跟踪验证.3.2 技术部负责预防措施的验证。3.3 管理96、者代表负责组织直协调、分配预防措施的实施及评审。4 实施程序4.1 确定潜在不合格及其原因4.1.1 质量统计分析提供的信息（生产过程及产品特性的趋势）4.1.2 顾客意见(顾客对产品满意程度的信息)4.1.3 同类公司家发生的重大质量事故或投拆。4.2 评估实施预防措施折需求管理者代表组织有关部门对潜在不合格的原因进行分析，对是否采取预防措施审批。4.2.1 对任何一项潜在不合格的信息都要引起责任部门和相关部门的重视，及时填写“预防措施报告”报管理者代表。4.2.2 管理者代表责成有关部门和人员采取预防措施。4.2.3 责任部门要根据情况找出相应的解决办法和实施方案，对在实施中所需的人、财、97、物在详细填写在“报管理者代表”。4.2.4 管理者代表召集有关部门和人员对“预防措施”中的内容进行评价，予以确认后报主管领导审批实施。xx建材有限公司编号：DSCX06预防措施控制程序版次/修改状态：第2页 共2页4.3 确定并实施所需的措施。4.3.1 在预防措施的实施中，责任部门和有关人员跟踪验证，发现问题及时向管理者代表汇报。4.3.2 管理者代表要责成技术部验证实施中的质量情况，如发现问题要立即处理。心要时池报。4.3.3 如果预防措施导致程序变更和文件的更换，执行文件控制程序，做好更改，并予以记录。4.1 记录所采取措施的结果。4.4.1 对预防措施的全过程的文件和记录要纳入程序文件。4.4.2 预防措施的实施情况和效果，由责任部门的负责人形成书面报告，提交管理者代表。4.5 评审所采取的预防措施管理者代表接到报告，召集有关部门和人员评审这次预防措施，评审的主要内容为：a）预防措施是否得到有效实施；b）预防措施是否防止了不合格品转序或出公司；c）是否需要重新采取措施。4.6 评审记录按质量记录控制程序规定保管。5 支持性文件文件控制程序6 记录与保管序号记录名称标识编号归档保管保存期限1预防措施报告DS/C-17-01：x-A责任部门三年2预防措施表DS/C02-17-02：x-A生技部三年60