1、建设公司监理项目部日常及工程验收管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目录第一章 人员调配制度3第二章 监理规划、细则编写制度22第三章 项目监理机构办公管理制度31第四章 工程会议制度37第五章 旁站与巡视监理管理制度39第六章 监理工作预控制度45第七章 经济技术签证管理制度50第八章 工程验收管理制度50第九章 安全监理管理制度54第十二章 合理化建议制度71第十章 监理工作总结制度75第十一章 考勤管理制度80第十二章 监理部巡视检查管理制度86第十三章 公司监理工作巡视检查管理制度94第十四章 监理工作2、考核管理制度99第十五章 监理创新管理制度110第十六章 奖惩制度114第一章 人员调配制度一、目的：1、保证监理机构的人数及专业配套能满足政府和公司的要求；2、保证总监组织高效团结稳定的监理机构开展工作；3、公司及监理部严格管理监理机构，及时掌握人员调配情况。二、项目总监组建监理机构：1、监理部确定项目总监；2、总监进场7天前制定监理机构人员进场计划；3、总监兼管多个项目的，监理机构必须设有具备资质的总监代表；4、监理机构人数、人员资质专业配套必须满足政府和公司要求；5、总监将计划报监理部7日内审核；6、公司经营管理部备案。三、项目总监申请调配人员：1、总监根据工程进展情况调配监理机构人员；3、2、总监填写人员调配计划申请；3、变动人员3日内签署意见；4、调配后的监理机构必须满足政府要求；5、总监报监理部3日内审核；6、经营管理部备案；7、调配后的监理机构人员书面报业主和通知承包商。四、项目监理部之间调配人员：1、由需求方填写调配计划申请，报经营管理部、监理部；2、向需求的人员所在的项目监理部协商；3、变动人员1日内签署意见；4、总监3日内签署意见；5、拟调人员的项目监理部3日内审批；6、报经营管理部备案；7、调配总监必须征得业主的书面同意；8、总监调配后，按要求到政府主管部门办理变更手续；9、新任总监必须由公司向业主发总监任命书，由项目监理部3日内到政府主管部门备案；10、调配后的4、项目监理机构必须满足政府和公司的要求；11、调配后的项目监理机构人员书面通知业主和承包商。五、公司调配人员：1、监理部填写人员调配计划；2、下发项目监理部；3、调配总监必须征得业主的书面同意；4、调配总监，必须到政府主管部门办理手续；5、新任总监必须由公司向业主发任命书，由项目监理部3日内到政府主管部门备案；6、变动人员1日内签署意见；7、总监3日内签署意见；8、监理部3日内审批；9、经营管理部备案；10、调配后的监理机构都必须满足政府和公司的要求；11、调配后的监理机构人员书面通知业主和承包商。六、考核：1、总监：未经批准，擅自进行人员调整；未经批准，擅自进行人员调整，监理机构不满足政府和公5、司要求。2、项目监理部：未经批准，擅自进行人员调整；未经批准，擅自进行人员调整，监理机构不满足政府和公司要求；项目监理部调配人员后不在公司备案。 第二章 项目监理机构办公管理制度一、目的：规范现场监理办公工作，提高监理服务形象。二、项目监理机构人员：1、监理机构进场后十天内，项目总监制定详细的机构人员分工，报监理部、经营管理部备案；2、按公司确认的监理人员登记表两天内报送业主、承包商；3、监理机构成员岗位调整须报监理部备案；三、办公设备：1、监理机构组建后七天内须配置办公设备；2、办公设备包括：计算机、打印机、有线电话、文件柜、数码相机、桌椅饮水器、茶具等；3、监理机构成员必须自配手机，通讯费6、按规定补助；4、市政工程须配备必要的交通工具。四、现场办公室形象：1、办公室面积一般不宜小于40m2；2、具备独立办公条件后一周内完成办公室布置；3、图纸、安全帽摆放整齐；4、办公室门口挂标识牌；5、采用公司统一宣传用语；6、上墙图表：总平面图、晴雨表、进度控制图、监理机构框图、岗位职责、监理工作流程图等；7、项目总监（或其代表）须组织监理机构成员每日清扫办公室；8、办公桌上物品摆放整齐，文件分类、放置有序；9、禁止将有关技术（经济）签证单、设计文件（变更）、隐蔽验收签证单、工程联系单等重要工程资料随意放置。五、办公安全、保卫：1、监理人员进入施工现场须注意自身安全；2、办公室无人时，离开办公7、室须随手锁门、关电；3、样品室钥匙由专人保管；4、办公室须装设防盗设施。六、个人形象：1、衣着工整、干净、整洁；2、不得穿拖鞋、高跟鞋、休闲短裤上班；3、注意个人在办公场所的举止形象；4、监理人员工作过程中，待人接物不卑、不亢，使用礼貌用语；5、在不同场合采用适当、合理的说话方式。七、工作形象：1、进入现场须戴安全帽；2、隐蔽检查、巡查、旁站须随身携带卷尺、笔、笔记本和必要的检测工具；3、检查发现的问题必须以书面文件的形式告知有关方；4、提高预控工作在监理工作中的比重；5、监理人员对现场发现的问题，须说到做到，做到记录到。八、考勤：1、项目总监进场后七天内制订现场作息时间计划；2、现场作息时间8、计划报监理部、经营管理部备案；3、工作时间因公离开工作现场，须提前向项目总监（或其代表）请示，否则按旷工处理；4、请假一天，经项目总监（或其代表）批准请假条；5、请假一天以上，须监理部批准；6、项目总监（或其代表）在五一、十一、元旦前三天提交节假日作息计划，报监理部备案；7、项目总监（或其代表）在春节前十五天提交假日作息计划，报监理部、经营管理部备案；8、遵守考勤制度；9、兼管监理工程师在当日上班工地记录考勤；10、项目总监因公外出一天以上报监理部备案；11、项目总监请假由监理部批准。七天以上报经营管理部备案；12、如夜间加班，项目总监（或其代表）合理调整休息时间。九、工作纪律：1、监理机构成9、员须挂牌上岗；2、不得在办公室闲谈；3、严禁在办公室玩电脑游戏、赌博；4、办公（资料）室内资料非经项目总监（或其代表）许可，不得带出办公室；5、不得泄漏所监理的工程需保密的事项；6、维护公司利益和监理机构内部团结；7、不得在工作期间看与工程无关的书、报；8、除业主要求外，严禁与推销员洽谈，推销资料由资料员保管；9、不得擅自接受业主额外的津贴；10、不得接受所监理工程承包商和材料、设备供应商的任何津贴；11、不得接受所监理工程承包商和材料、设备供应商不适当的宴请；12、不得向所监理工程承包商和材料、设备供应商索、拿、卡、要；13、不得在任何承建商或材料设备供应商或其它单位兼职；14、工作期间不得10、饮酒；15、上班不得迟到、早退；16、无关人员不得带入办公室；17、电脑搬离工地，须删除所有工程资料；18、未经批准，不得擅自离开工作岗位；19、未经批准，不得外出参加培训。十、现场办公物品管理：1、所有现场办公物品由专人负责管理；2、办公物品遗失，由责任人负责赔偿；3、办公电脑不得安装、使用游戏软件；4、不得私自删除已安装的工程管理应用软件；5、未经许可，严禁非监理人员使用现场办公电脑；6、未经许可，不得利用办公电脑上网；7、未经许可，不得允许外单位人员复印文件；8、项目总监（或其代表）组织人员做好电脑、打印机的清洁、防尘工作； 9、未经许可，监理人员不得设置电话分机；10、未经许可，监理人11、员不得利用办公电话线路上网；11、项目总监（或其代表）须督促监理人员节约使用易耗品；12、办公桌椅、文件柜须爱护使用，不得外借；十一、交通工具：1、项目监理部根据工程需要配备；2、非经许可，不得外借；3、使用时遵守交通规则，注意安全；4、如发生遗失，责任人按承担责任比例赔偿。十二、规范与专业书籍：1、项目总监提交工程监理所需规范与专业书籍目录，报监理部；2、监理部负责提供本处监理项目所需规范与专业书籍；3、规范与专业书籍由项目机构专人领取、保管；4、监理机构领取的规范与专业书籍限监理机构内部成员使用，不得外借。十三、监测设备：1、项目总监根据工程监理的实际需要提交工程监测设备目录，报监理部；212、监理部负责提供本处监理项目所需监测设备；3、检测设备由项目机构专人领取、保管；4、监理机构领取的检测设备不得外借。十四、工作计划：1、项目总监（或其代表）每周一制定本周工作计划；2、工作计划应包含一周轮休计划；3、每周工作计划月底报监理部。十六、执行该制度的考核：1、现场监理组机构设置及人员分工计划不符合要求，处以 。现场监理组机构设置及人员分工计划未及时提交公司总工办审批，处以 ；2、未挂牌上岗，处以 ；3、办公室上班时衣着不整，处以 ；4、办公室布置不符合要求，处以 。办公环境脏、乱，处以 ；5、监理机构框图未上墙，处以 。无进度控制上墙图表，处以 ；6、上班迟到、早退，处以 ；7、上班13、时间利用办公电脑玩游戏，处以 ；8、泄露公司机密及与所监工程有关保密事项，处以 ；9、拨打声（咨）讯电话，处以 。利用办公电话线路私自上网，处以 ；10、监理人员不廉洁，对有关责任人处以 ；11、因保管、使用不当造成监理部、业主提供物品损害、丢失，处以 。第三章 工程会议制度一、目的: 定期、高效地处理和协调与工程项目建设相关单位提出的有关事宜，规范现场监理服务。二、会议分类：1、第一次工地会议；2、开工预备会议；3、监理例会；4、专题会议；5、（子）分部（专项）、单位工程验收会议。三、第一次工地监理机构会议：1、监理部负责人主持；2、介绍工程情况，宣布工作纪律，提出工作要求；3、监理机构进场14、后七天内召开第一次工地监理机构会议；4、检查监理工作准备情况；5、公司领导、监理部负责人、现场监理机构成员参加会议。四、第一次工地会议：1、建设单位或项目总监主持召开；2、会议按监理规范的要求召开；3、在签发开工令之前举行；4、通报工程准备情况，介绍各参建单位等其他有关事项；5、若委托项目总监召开开工预备会议，由项目总监指定专人通知业主、承包商参加。如工程需要，须通知与本工程相关的设计人员和其他单位人员参与。五、监理例会：1、项目总监（或其代表）主持召开；2、按约定时间召开工程例会，特殊情况可适当调整；3、监理例会时间间隔为一周；4、监管多个项目的专业监理工程师必须参加所监管项目的工程例会；六15、专题会议：1、项目总监或业主主持召开；2、如遇紧急处理一般问题，由专业监理工程师主持召开；3、如需监理部、总工室参加会议，项目总监（或其代表）须提前通知；4、需业主代表参加会议，须提前通知；5、需承包方负责人、分包方负责人参加会议，须提前通知；6、需设计人员参加会议，须提前通知；7、需政府行政主管部门参加会议，须提前通知；7、如需专家参加会议，须提前通知，并向业主明确费用。七、验收会议：1、协助业主组织专项、单位（项）工程竣工验收；2、专业监理工程师负责组织分项工程验收；3、分部工程和竣工预验收由项目总监主持；4、项目总监委派专人负责分部（专项）、竣工初步验收、竣工验收会议纪要整理；八、会议16、纪要整理：1、会议纪要由项目总监（或其代表）指定专人记录、编写；2、会议纪要按照公司规定的格式编写；九、会议纪要的审定、签发：1、会议纪要的签发时间不得迟于会议后三个工作日；2、如业主提出对会议纪要提前确认，须提前报业主；3、如项目总监认为需业主提前确认，须提前报业主；4、会议纪要由项目总监（或其代表）签发、审核。十、会议纪要的确认：1、会议纪要的确认方式可在工程管理配合细则中约定；2、会议纪要需与会单位盖章确认。须在工程管理配合细则中约定；3、如政府部门要求参会单位盖章确认，须参会单位盖章确认；4、涉及重大经济、技术、安全及进度、事故处理、争议调解等问题的专题会议纪要由与会各方签字（章）确认17、； 5、项目总监（或其代表）对纪要内容的真实性负责。十一、会议纪要的存档：按资料管理制度收集、整理，定期上交公司资料室存档。十二、执行该制度的考核：1、监理例会召开时间间隔超过两周时间，处以 。特殊情况应附总监理工程师的书面解释；2、会议纪要格式不符合要求，处以 。签发时间不符合要求，处以 ；3、会议纪要的存档、备案方式不符合规定，处以 ；第四章 旁站与巡视监理管理制度一、目的：规范现场监理工作内容，提高监理工作质量。二、原则：1、重要部位、关键工序施工实行旁站监理；2、做好日常巡视检查监理工作。第一节 施工旁站监理规定一、房屋建筑基础工程旁站监理的部位：1、地基处理；2、土方回填；3、砼灌注18、桩浇筑；4、预应力管桩施工；5、基桩静载试验过程；6、地下连续墙、土钉墙、后浇带及其他结构砼施工；7、防水砼浇筑；8、卷材防水层；9、钢结构安装。二、房屋建筑主体结构工程旁站监理的部位： 1、梁柱节点钢筋隐蔽过程；2、砼浇筑；3、预应力张拉；4、装配式结构安装；5、钢结构安装；6、网架结构安装；7、索膜安装；8、屋面防水工程。三、市政基础设施工程旁站监理的部位：1、管沟土方回填；2、土路基碾压；3、路面结构稳定层拌和碾压；4、路面砼浇筑；5、路面沥青混合料摊铺；6、桥梁砼浇筑；7、桥梁预应力张拉；8、装配式桥梁梁体安装。四、安全生产旁站监理：1、基坑（槽）、管沟土壁支撑施工及挖土作业；2、防腐19、蚀工程；3、拆除工程；4、大型机械设备（塔吊、施工电梯、井架、桩机等）的安装与拆除；5、高支模施工、支撑体系的安装与拆除；6、大模板的吊装、堆放；7、脚手架安装与拆除；8、高处作业安全防护措施、安全装备；9、焊接工程安全保证措施；10、其他工程：爆破、挖孔桩及燧道等的气体测试、吊架的安装与拆除等。五、旁站监理方案制定：1、监理机构组建后二十一天内完成方案制定，报监理部审查；2、监理部七天内完成审批；3、方案在审批后下发监理机构执行。六、旁站监理人员：旁站监理在项目总监的指导下，由现场监理人员具体实施。七、旁站监理实施：1、对旁站部位的施工进行现场跟班检查；2、对施工中的连续作业，应安排人员换班20、，不得中断现场旁站监理工作；3、旁站监理人员不得离开施工现场。八、现场问题处理：1、发现施工企业违规操作，应责令其立即整改；2、施工企业拒绝整改时，立即向项目总监报告；3、项目总监接到报告后，立即处理；4、不能有效制止施工企业违规行为时，应将情况上报业主和政府主管部门；5、凡报告政府有关主管部门的事项，应同时报告监理部、公司。九、旁站监理记录：1、填写旁站监理记录；2、旁站监理记录必须有施工企业现场质检人员签字；3、旁站监理记录每班一份，当天完成。十、旁站监理记录存档：按资料管理制度统一存档。第一节 日常巡视检查监理规定一、日常巡视检查监理工作范围：对施工现场的巡视、检查、检验、验收、实物计量21、协调等工作，均属于日常巡视检查监理工作。二、日常巡视检查监理时间要求：监理人员每日必须上、下午各巡视检查一次，累计巡视检查时间不少于三个小时。三、监理员巡视检查监理工作责任：1、保证巡视检查时间；2、填写有关记录；3、发现问题，立即向项目总监报告；4、拟写整改（预控）监理通知，报项目监理工程师批准后发出；5、跟踪落实。四、专业监理工程师巡视检查监理工作责任：1、保证巡视检查时间；2、填写有关记录；3、发现问题，及时处理并向项目总监报告；4、签发整改（预控）监理通知，报项目总监批准后发出；5、跟踪落实。五、项目总监巡视检查监理工作责任：1、保证每天巡视检查时间不少于两个小时（会议时间除外）；222、填写有关记录；3、发现问题，立即处理；4、发出监理通知；5、跟踪落实。六、巡视检查监理发现问题的处理：1、发现施工企业违规操作，应责令其整改，并及时发出整改通知；2、发现危及工程质量、施工安全的，应立即向项目总监报告，由项目总监采取应急措施，并迅速发出整改通知；3、发现对后续施工或其他专业工程产生质量或安全隐患的，应责令施工单位整改，同时发出整改（预控）通知。七、重大问题及时报告：1、不能有效制止施工企业违规行为时，应将情况上报业主和政府有关主管部门；2、凡报告政府有关主管部门的事项，应同时报告监理部、公司。八、巡视检查监理记录：1、每天填写监理日志（巡查记录表）；2、如某时间段进行了旁站监23、理工作，则该段时间只须填写旁站监理记录表。九、巡视检查监理记录的检查：1、项目总监每周检查监理人员的C表填写情况；2、每周五下午下班前半小时将监理日志（巡查记录表）交项目总监检查；3、项目总监次日通报监理日志（巡查记录表）检查情况，安排下周工作。十、存档：监理日志（巡查记录表）、C表按资料管理制度存档。第五章 监理工作预控制度一、目的：加强监理预控，掌握工作主动，提高管理水平，盈得社会信誉。二、项目总体预控计划：1、项目总监编写；2、根据工程特点制定预控目标；3、预控范围：合法性、质量、进度、投资、安全、合同、协调。4、项目监理机构进驻工地一月内完成；5、项目监理机构会审；6、项目总监审批；724、监理部审查后当月报公司备案。三、月预控工作计划：1、项目总监组织编写；2、根据总预控计划，结合工程进度进展情况制定；3、每月25日制定下月的预控工作计划；4、每月28日前报监理部、公司。四、工程质量预控：1、施工管理；2、方案审查；3、材料构配件设备质量；4、施工操作过程；5、施工机械设备；6、环境影响因素；7、专业交叉影响因素。五、工程进度预控：1、阶段目标的预控；2、资源的落实；3、政府批文、专业设计、专业分包、工程设备的进场、自然灾害等。六、工程投资预控：1、增加投资；2、拨付款；3、节约投资。七、安全文明施工的预控：1、人的安全；2、安全管理；3、安全生产；4、施工设备和用电；5、防25、火、防爆炸；6、脚手架；7、临设；8、文明施工；9、自然灾害；10、外部环境因素、停电、毒气、毒品、侵蚀等方面。八、合同管理的预控：违反合同事件。九、协调管理的预控：1、人为因素可能产生矛盾；2、施工总体程序有可能遭到破坏；3、场地和空间可能发生矛盾；4、施工相互影响；5、成品保护；6、外部道路、水电供应、委托加工、设计、城管等方面。十、预控函件的要求：1、根据月预控计划，结合工程进展发函件；2、由专业监理工程师、监理员拟制；3、项目总监审批；4、事前发出。十一、预控效果记录：1、跟踪落实，并做好记录；拟发预控文件的监理人员，要负责跟踪落实并做好记录。1、 记录文件、公司存档。工程项目监理工作26、预控要点一、合法性预控点：1、业主的各种报批文件齐全；2、建设用地手续合法；3、承建单位的资质、施工人员的资格；4、参建单位不合法行为及出现的可能；5、其它违法事件的可能发生。以上不合法事件，要求及时拟发预控函件；落实不了，要拟发督办函件；还无法落实和解决，要及时上报政府主管部门。二、质量预控点：1、施工管理施工管理、技术管理、质量保证体系的建立健全。人员素质，质量意识，人员资质的审查，特殊工种持证上岗，质量管理人员到位。2、方案审查施工图纸会审、施工组织设计，施工方案，专项技术交底，新方法、新工艺、强制性标准执行情况等。3、材料、构配件、设备生产厂家的资质、生产能力、质量信誉、运输、装卸过程27、；进场检验质量保证书、出厂合格证、表观质量、数量、规格。不合格品退场。4、施工操作操作方法、工艺、及人员的专业化、素质，新工艺使用，质量管理人员不到位、测试、放线等。5、施工机械施工机械的能力、容量能否满足施工需要；供水、供电能力和是否能正常供应；设备的维护保养；设备的进退场时间。6、环境因素气候、水、电、道路畅通、检测实验室、污染等。7、专业交叉影响界面搭接、步调统一，成品保护。8、分部工程验收工程完善收尾、控制资料齐备、各种检测完成、注意事项。9、专项工程验收向业主发提醒函件：电梯、规划、人防、环保、燃气、消防、档案验收时间、组织参验，注意事项。10、单位（单项）工程预验收督促工程的收尾完28、成，竣工资料齐备，承建商的自行检验完成，初验的方针、安排、初定时间，注意事项。11、竣工验收验收前应具备：承建商提供“竣工报告”、“工程质量保修书”、“住宅质量保证书”、“住宅使用说明书”。设计、勘察提供“质量检查报告”，监理提供“质量评估报告”。初验问题应整改完，专项验收完毕、并拿到验收证书。三、进度预控点：1、阶段目标基础工程、地下室、主体封顶、专业施工进场、主要设备安装、特殊分部验收、预验收、竣工验收。2、资源落实人、资金、材料、施工设备等。3、政府批文，专业设计，专业施工进场，工程设备进场，自然灾害等。四、投资预控点：1、阶段投资预控点（目标）2、增加投资工程变更、工期变化、质量标准提29、高、决策失误等。3、拨付款合同造价，预付款起扣点，质保金，付款方式，让利部分，奖、罚条款等。4、节约投资合理化建议、方案、措施等。5、经济签证月底发函件、说明未签证的原因和已签的汇总表五、安全文明施工预控点：1、人的安全安全意识、安全教育、培训，安全保护用品的使用。特殊工种持证上岗，不安全人为因素及可能危及人身安全的方面等。2、安全管理安全管理组织机构、安全生产责任制，安全管理制度、办法，安全施工方案，各种警示标牌等。3、安全生产操作工艺方法，人员的安全防护，违章作业和危及他人的安全的方面等。4、施工设备和用电大型设备的装拆、运输、运行、用电设备的接地、用电线路应采用三相五线制，用电开关应有接30、地保护装置，供电高压线路、电缆的保护等。5、防火现场消防组织机构、消防设施、火源及易燃物品的管理，电器设备和线路。6、脚手架脚手架的材质，下脚稳固，搭设方法，拉结，顶撑，跳板的栓牢，安全网，挑架，跑道，现浇钢筋砼模板的支撑体系等。7、临设工地办公、宿舍、仓库、工房等。8、文明施工现场封闭管理、大门，五牌一图上墙，现场平面布置合理，道路畅通，场区排水畅通，文明卫生，材料堆放整齐，易燃易爆材料的保管、使用等。9、自然灾害台风、大风、雨季、雷电等。10、环境停水、停电、毒气、毒品、侵蚀、污染等。六、合同管理预控：参建单位没严格按合同执行的可能发生。七、协调管理预控点：1、人为因素可能产生的矛盾；2、31、施工总体程序有可能遭到破坏；3、场地和空间可能发生矛盾；4、施工相互影响；5、成品保护；6、外部道路、水电供应、委托加工、城管等方面。第六章 经济技术签证管理制度一、目的：加强工程各类签证的管理，防止各种可能错误发生。二、技术签证：1、所有的分部公项工程验收，由总监或总监代表安排项目 监理部至少二名监理工程师进行，并由验收的这二名监理工程师签署验收意见，其它人代签无效。2、分部工程验收由总监或总监代表会同其它有关单位进行，由总监或总监代表签署验收意见，其它人代签无效。三、经济签证：1、合同内经济技术签证，由总监或总监代表负责组织单位验收，并根据合同等文件签署验收意见；2、合同外经济技术签证由建32、设单位代表组织相关单位的人员验收，总监或总监代表参加验收，并根据合同及实际情况签署验收意见。四、监理工程师签证时注意事项1、签证依据明确、各项前提条件均需满足、附加资料完备；2、签证申报、审批程序符合相关合同及工程管理配合细则的约定；3、签证语言和签章准确、规范；4、所有经济技术签证须由项目总监签发；5、监理人员调离开工地后的签证无效；6、合同内签证须在一周内审批完成；7、签证须项目总监和相关监理人员签字有效；8、技术签证须真实、准确、规范。第七章 工程验收管理制度一、目的:规范监理行为，督促工程验收。二、执行本制度的原则：1、符合承建合同文件的要求；2、验收程序及要求符合当地政府的管理规定；33、3、验收工作符合有关现行的规范规程及验收评定标准要求。三、监理验收工作分类：1、组织分项工程验收；2、组织分部工程验收；3、协助业主组织专项工程验收；4、组织单位（单项）工程竣工预验收；5、协助业主组织单位（单项）工程竣工验收。四、组织分项工程(检验批)验收：1、专业监理工程师（项目总监）负责组织；2、收到施工单位的报验单，迅速组织验收；3、隐蔽工程必须在隐蔽前验收；4、施工项目技术负责人、班组长、质检员和有关监理人员、业主代表参加；5、需要质监部门和其它单位参加的，提前通知；6、核查质量验收记录表；7、组织验收的专业监理工程师（监理员）签章；五、组织分部（子分部）工程验收：1、项目总监拟发预34、控函件，督促施工方完善收尾，备齐资料、注意事项；2、项目总监负责组织；3、收到施工单位的验收申请表，三个工作日内组织验收；4、专业监理工程师（监理员）编写监理评定报告；5、参加单位：业主、监理、设计、勘察、承建商，质监单位监督；6、负责验收会议纪要；7、核查分项分部（子分部）工程质量验收记录表；8、相关单位签字盖章后，项目总监审查，合法后签字；9、需要公司签章的，报公司签章；10、不能正常验收，项目总监三日内将情况和原因书面报业主。六、协助业主组织专项工程验收：1、项目总监在专项工程收尾阶段，向业主拟发预控函件，提醒业主专项验收的工作，专项验收的顺序为：电梯、规划、环保、人防、燃气、消防、档案35、；2、项目总监组织专项工程预验收；3、收到施工单位的验收申请表，三个工作日内组织预验收；4、专业监理工程师（监理员）编写监理评定报告；5、参加单位：业主、监理、承建商、设计；6、专项验收由业主组织，项目总监协助；7、相关监理人员参加验收；8、业主委托，负责会议纪要整理；9、专项验收记录表由项目总监签字；10、预验收通过后，由业主报政府主管部门；11、验收问题的整改跟踪落实。七、组织单位（单项）工程预验收：1、项目总监应在验收前拟发有关验收事项及督促承建商工作的预控函件；2、项目总监负责组织；3、收到施工单位的验收申请表和竣工报告后，五个工作日内组织验收；4、填写验收申请表的监理工程师意见；5、36、参加单位：业主、质监站、监理、承建商、设计、勘察；6、资料核查；7、各专业分组检查；8、检查情况汇总，会议一致意见；9、负责验收会议纪要；10、核查竣工报告，项目总监签章后报公司签章；11、向承建商发整改通知；12、整改通知的跟踪落实；13、不能正常验收，项目总监三日内将情况和原因书面报监理部和业主。八、协助业主组织单位（单项）工程竣工验收：1、项目总监须向业主和相关单位拟发预控函件：指明竣工验收前应具备承建商的竣工报告，设计、勘察单位的质量检查报告，监理单位的工程质量评定报告，承建商应提供的工程质量保修书住宅质量保证书和住宅使用说明书；2、业主组织竣工验收；3、协助业主制定竣工验收的内容、组37、织程序、参加单位；4、协助业主按合同确定验收依据和标准；5、项目总监主持编写工程质量评定报告、监理工作总结，并签章；7、项目总监主持编写验收会议发言稿，报监理部和总工室审批；8、总监负责监理资料的整理归档；9、项目总监核查业主填报的“建设工程竣工验收条件核查表”，齐备后签章报公司盖章；10、项目总监负责验收问题的整改跟踪；11、项目总监落实监理合同内监理费等款项的回收，否则，不得在竣工验收报告上签字盖章；12、项目总监审查竣工验收报告；13、竣工验收报告签章的顺序：业主、设计、施工、项目总监、公司；14、不能正常验收，项目总监三日内将情况和原因书面报监理部和业主。第八章 安全监理管理制度第一章38、 总则第一条 根据中华人民共和国建筑法、建设工程安全生产管理条例、确保公司在监工程项目不发生监理责任事故，实现公司质量安全目标，促进公司的全面发展，特制订本制度。第二条 凡公司职工均应严格遵守本制度。第三条 公司应认真贯彻“安全第一，预防为主”的方针，实现工程项目安全生产、文明施工总目标。第四条 公司除贯彻、执行本制度外，还必须同时严格执行国家和省、市的有关安全法规、制度和工程建设强制性标准实施监理，对项目工程建设过程安全生产承担监理责任，切实防止责任事故发生。第二章 安全生产职责第一节 基本原则第五条 公司安全工作实行各级领导负责制。第六条 公司的各级领导人员和职能部门，应在各自的工作范围内39、，对实现安全生产负责。第七条 公司的每个职工必须认真履行各自岗位的安全职责。第二节 各级人员安全职责第八条 总经理安全职责1、全面负责公司的安全管理工作。2、认真贯彻执行各项安全生产法律、法规和安全规范标准。3、制订和批准公司的安全管理责任制度，包括单位部门领导职责和职工岗位职责。4、批准组建公司安全管理组织机构并配备安全管理专业人员，不断完善安全生产长效机制。5、每两周主持召开公司安全生产专题会议，及时通报公司安全监理工作情况，解决有关重大问题。6、审批安全生产大检查计划，督导安全隐患迅速整改，不断消除安全薄弱环节。7、遇突发重大事故时，应及时部署抢险救助和事故调查工作，并要第一时间向上级有40、关部门报告。8、审批公司职工安全教育培训计划。第九条 副总经理安全职责1、直接承担分管部门的安全生产领导责任和协调分管部门的安全生产管理工作。2、认真完成总经理委任指派所交赋的工作任务，并承担所委派工作的安全生产领导职责。第十条 总工程师安全职责1、认真贯彻执行国家各项安全生产法律、法规、规范和标准。对公司的安全技术工作全面负责。2、组织制定、修订和审定公司各项安全管理制度、安全技术规程，负责公司受监项目安全监理规划审批工作，确保安全监理在项目监理规划中得以落实。3、负责审核安全教育计划，主管员工的安全教育和培训工作。4、负责解决疑难或重大安全技术问题，推广和采用先进的安全技术和安全防护装置。41、5、主持公司事故的技术分析与事故调查处理工作，及时向总经理写出专门文字汇报材料。6、对大型重点受监项目工程，要经常主持现场安全生产督导巡查活动，发现隐患，及时整改。第三节 各职能部门及相关人员安全职责第十一条 办公室安全职责1、组织调入职工和有关人员（实习、培训人员）接受上岗前的安全教育。2、在职工上岗前的教育和各种在职培训中都应有安全的内容并列入技术考核之中。3、负责收集职工安全培训资质证书，统一保管。4、参加事故的调查工作，对相关人员资质技能核对查验。5、努力为安全监理提供专门技术人才，为项目工程监理服务给予人力支持。6、向总经理提出改进安全生产的意见和合理化建议。7、参加综合安全检查和季42、节性安全检查，督促事故隐患的整改。第十二条 监理部安全职责1、认真执行国家安全生产法律法规和工程建设强制性标准，努力为项目安全监理提供有效服务。2、认真完成公司受监项目安全监理规划审核工作，确保安全监理在项目监理规划中得以落实。3、认真对职工进行安全思想、安全管理和安全技术的教育，会同公司办公室、经营部，定期组织各项安全检查。4、负责对各项目监理部安全监理现场考核并量化评分，对发现安全隐患，书面通知限其整改，跟踪查验，并建立安全监理基本台帐。5、参加在监工程竣工验收及试运转工作，验证工程竣工资料和安全生产可靠性。6、经常进行现场检查，指导基层安全工作，发现违章有权制止，不听劝阻者，可令其停止工43、作，并立即向公司领导汇报，采取相应措施处理。7、组织开展安全生产竞赛活动，总结和推广安全生产的先进经验。8、综合分析研究安全生产中的突出问题，及时向领导或有关部门提出改进意见。9、参加各类重大事故的调查处理。第十三条 经营管理部安全职责1、制订公司长远发展经营规划时应包括安全生产发展计划。2、参与对外业务洽淡，发展横向联合，开展多种经营时应满足国家有关安全生产法律、法规和安全标准的要求。3、协助监理部、办公室做好安全事故的调查、统计、上报，参加重大事故的调查。4、协助监理部、办公室做好各项安全检查工作。5、负责管理和检查公司各种对外经济合同，保证条款的合法性、准确性，并对合同履行情况经常进行检44、查、督促，保证公司安全体系的健康运行。第十四条 各分公司（监理部）负责人安全职责1、各分公司（监理部）负责人是各自所在单位的安全负责人，对本单位安全生产工作负全面责任。各分公司（监理部）应认真遵守国家安全生产法律法规和工程建设强制性标准。2、为了贯彻“安全第一，预防为主”方针，为了进一步加强安全生产管理力度，各分公司（监理部）负责人必须与公司总经理签订安全生产责任书。该责任书责任期一年，每年续签。3、各分公司（监理部）要增强安全防患意识，对在监项目要做好安全监理实施细则编制和策划。要舍得投入，及时培训注册安全主任或安监员。确保在监项目不发生安全责任事故。4、各分公司（监理部）要抓好安全生产宣传45、教育工作，警钟长鸣，持续进行。并要与监理人员签订安全监理责任状，每人每年一签，效绩考核与工资挂钩，要奖罚严明，如实兑现。5、各分公司（监理部）每季度进行一次安监现场量化考核活动，每月对施工现场进行一次安全生产文明施工大检查及量化评分；每周巡查分项工序安全生产旁站和大型设备使用及现场环境安全条件。6、对本部门发生的事故应及时上报公司本部，不得隐瞒，并配合公司本部调查和处理。第十五条 总监理工程师安全职责1、总监理工程师是现场监理机构的第一负责人。总监理工程师应组织项目监理部人员学习、贯彻执行国家安全生产法律法规和工程建设强制性标准。2、负责对本工程施工过程危险性较大部位，进行风险评估预测，并进行46、安全控制策划，督促施工方资源安全有效配置，确保现场环境安全，不发生事故。3、负责本项目监理规划、安全监理实施细则等安全文件编制，认真审查施工方安全生产管理体系、资质、安全生产许可证、施工许可证、特种作业上岗证等，认真审批施工组织设计（含预警、应急抢险救援预案）、各分部工程监理实施细则、大型机具及原材送检准用等，严把开工令审批关。4、负责现场安全生产巡检，发现隐患，果断下单整改处置。并跟踪验查，直至问题消除才算闭合。5、负责项目监理部安监保证体系（机构人力配置、岗位职责、方法措施、管理目标与方针、培训教育和绩效考评等）全面工作，使之最佳状态运作，并建立相关台帐。6、负责项目监理部每季度进行量化考47、评（参见公司量化考评表）；每月对施工现场进行量化评分；每周有安全生产巡查记录并在例会中宣讲。7、负责每月监理月报编写和按时上报公司。按规定完成：质量、进度、安监等报表编制工作，按时向有关单位报告。8、遇突发安全事故，除抢险救助外，尚应及时向公司和当地建设主管机关报告，不得瞒报、虚报。总监理工程师必须参予事故调查，分清责任合理合法处理。第十六条 总监理工程师代表岗位安全职责1、负责总监理工程师指定或交办的有关安全生产监理的工作；2、按总监理工程师的授权行使总监理工程师的部分职责和权力；3、主持或参与工程安全事故的调查及处理，并把安全事故的处理情况想总监理工程师汇报；4、主持整理工程项目的安全监理48、内业资料；5、发现重大险情并制止无时，应及时报告上级和有部门；6、在实施监理工作的同时，应注意自身的安全保护，自觉遵守并落实建筑工程安全生产管理条例；第十七条 安全监理工程师岗位职责1、负责安全监理的日常管理工作；2、参与编制安全监理规划，主持编制安全监理实施细则；3、负责签订安全目标责任书并贯彻落实；J4 B2 w c: 4、负责审核承包人专项安全施工方案；. i) B 2 : j! H8 h% 建筑,结构,道桥,电气,暖通,园林,房地产,室内设计,注册考试,免费论文,免费资料,免费软件,免费标准,免费规范,免费图纸,免费施工组织,软件应用,技术交流,设计交流,施工交流5、负责组织专项重大安49、全施工方案论证工作；% s; u- 2 t( R9 x7 m% + j6、负责安全监理技术交底和管理工作；. _1 h5 ) H+ QW1 L$ D# N5 |5 a建筑,结构,道桥,电气,暖通,园林,房地产,室内设计,注册考试,免费论文,免费资料,免费软件,免费标准,免费规范,免费图纸,免费施工组织,软件应用,技术交流,设计交流,施工交流7、负责巡查工地现场，发现隐患签发监理指令予以纠正；; v7 s6 S1 I2 Z. C% i7 A8、负责处理施工过程中的安全事故，并完成报告；建筑,结构,道桥,电气,暖通,9、负责安全监理资料归档管理工作；建筑人论坛9 N9 y* n: MJ10、完成总50、监理工程师交派的其它工作。9 k; d5 p7 t q第十八条 专业监理工程师安全职责1、服从总监理工程师（或总监代表）领导，听从工作、任务安排，认真完成本专业岗位安全监理任务。2、负责本专业安全生产强制性规范的执行。深入现场，对关键工序危险点处置进行跟踪旁站监理，并做好相应记录。3、做好检验批验收、隐蔽验收和材料设备见证送检签证等工作，确保施工过程和产品具备安全合格条件。发现隐患要认真整改，并总结分析不断提高。4、做好本专业监理日志记载填写工作。5、发生质量安全事故，要及时向总监（或总监代表）报告，不得私自处理。第十九条 安全监理员安全职责1、安全监理员在各分公司（监理部）负责人的直接领导下51、开展工作。2、安全监理员应积极贯彻国家安全生产法规、制度和标准，并检查执行情况。参与项目监理部安全监理实施细则制订，并具体实施，不断检查落实。3、深入现场进行安全检查，制止违章作业，对不听劝阻者，有权停止其工作，并报请项目监理部负责人处理。4、负责项目监理部的安全管理工作，参与施工现场检查并量化评分。 5、发生安全事故除应组织抢险救援外，尚应及时报告，并参与事故调查取证作。 作。第三章 安全教育第一节 岗前教育第二十条 新进公司职工，必须接受公司的岗前安全教育，方能被分配到适当的工作岗位。根据工作分配意向，可分为公司、分公司（监理部）、项目监理部三级安全教育。1、公司级教育（一级），由总工组织52、，具体由办公室、工程部负责，教育内容包括：国家有关安全生产的方针、政策、法规、制度及安全生产重要意义，一般安全知识，公司生产经营特点，重大事故案例，公司的各项规章制度以及进入公司后的安全注意事项，工业卫生和职业病预防等知识，并经审查合格，由总经理分配工作。2、分公司（监理部）级教育（二级），由各分公司（监理部）负责人组织，安全主任（或安全监理员）具体负责，教育内容包括：分公司（监理部）生产经营特点、工艺及流程、国家相关的安全技术规程和制度，以及事故教训、防尘防毒设施的使用，专业安全注意事项等。3、项目监理部级教育（三级），由项目监理部总监理工程师负责，安全监理员、专业监理工程师配合，教育内容包53、括：岗位生产任务、特点、主要设备结构原理、操作注意事项、岗位责任制、岗位安全技术规程、事故安全及预防措施、安全装置、个人防护用品、防护器具和消防器材的使用方法等。每一级的教育时间，按受教育人的综合素质而定，一般不低于30学时。第二节 日常教育第二十一条 公司法人代表、总经理、副总经理、总工程师的安全教育培训时间每年不得少于30学时。安全教育主要内容包括：国家有关的安全生产法律、法规、规章、标准和政策；企业安全生产管理的基本知识、方法与安全生产技术及管理经验；防火防爆的组织措施和技术措施；安全生产的新技术、新知识；典型安全生产事故案例分析；劳动卫生与职业病预防；安全生产经验交流；重大事故防范、重54、大危险源管理与应急预案的编制等。由政府相关安全机构教育培训或者由公司总工程师与监理部组织授课。第二十二条 公司各部门领导及分公司（监理部）负责人的安全教育培训时间每年不得少于36学时。安全教育主要内容包括：国家有关的安全生产方针、政策和法律、法规；实现安全技术措施中应承担的责任；典型事故案例剖析、系统安全工程知识等，以及本职的安全生产责任制；基本安全管理和技术知识。由公司总工程师、监理部组织授课。第二十三条 公司安全生产管理人员的教育培训时间与内容参照国家注册安全工程师的教育内容与时间。由政府相关安全机构进行培训或教育。第二十四条 各级领导要对职工进行经常性的安全思想、安全技术和遵章守纪教育，55、增强职工的安全意识和法制观念。定期研究职工安全教育中的有关问题。第二十五条 公司应举办安全技术和安全形势分析学习班，充分利用一切安全教育形式，开展对职工的安全教育。第二十六条 各分公司（监理部）应定期开展安全活动，项目监理部安全活动每月一次（即完全活动日）。第二十七条 在遇有重点项目，涉及重大危险性作业（含重点施工项目）时，监理部应督促指导分公司（监理部）对重点安全事项进行监理进场前安全教育。第三节 安全考核第二十八条 公司本部人员的安全技术考核，由总工程师、监理部和办公室负责组织进行，考核内容包括：1、国家有关安全生产和劳动保护的方针、政策、法规、制度和标准。2、公司各项安全生产管理制度。356、公司或业务范围内要害岗位的安全管理制度和注意事项。4、本职岗位的安全生产责任制，基本安全管理和技术知识。5、项目监理部各类安全管理方法。第二十九条 分公司（监理部）人员的安全知识与技术考核，由分公司（监理部）领导负责组织，安全监理员具体执行，考核内容包括：1、国家有关安全生产和劳动保护方针、政策、法规、制度和标准。2、岗位的各项安全生产规程和管理制度。3、实现岗位安全技术措施中应承担的责任。4、岗位安全生产系统中安全工程监理知识。5、本职岗位的安全生产责任制。6、项目监理部的基本安全管理和技术知识。第四章 安全操作第三十条 公司所属人员必须严格执行各自岗位安全职责，不得擅自离开自己的岗位，擅57、离职守，造成事故或重大事故的，视情节，依据公司质量手册及相关管理规定，给予一定的处罚。第三十一条 各级安全人员在施工现场检查时，要严格履行各自职责，监督施工人员不准踩踏管道、阀门、电线、电缆架及各种仪表管线等设施，去危险部位检查，必须有人监护。第三十二条 正确判断和处理施工过程中异常情况，紧急情况下，可以先处理后报告，包括停止一切作业，通知无关人员撤离现场等。第三十三条 各项目监理部对所负责的工程项目，根据上级主管部门相关要求，应制订详细的安全监理实施细则，并报公司审核。第三十四条 编制各项安全措施、计划、规定与监理安全管理细则方案和实际操作过程中，必须按照国家相关安全法律法规所规定的步骤进行58、，必要时应加强与有关岗位和部门的联系。第三十五条 各级岗位人员在安全操作与安全监理过程中，应遵循各自的岗位职责，注意各项安全技术指标的落实，发现问题，逐级上报。第三十六条 日常工作过程中要严密注意工程的变化和设备运行的情况，加强与有关岗位和部门的联系，发现异常现象应及时处理，情况紧急时应中止操作，严禁违章操作。第五章 安全检查第一节 任务与要求第三十七条 安全检查是搞好安全生产的重要手段，其基本任务是：发现和查明各种危险的隐患，督促整改；监督各项安全规章制度的实施；制止违章指挥、违章作业。第三十八条 安全检查应贯彻领导与群众相结合的原则，除进行经常性的检查外，每年还应进行群众性的综合检查、专业59、检查、季节性检查和日常检查。第三十九条 安全检查活动，必须有明确的目的、要求，内容和具体计划，具体由公司安全主任策划，报总经理批准。第四十条 必须建立由公司领导和有关职能部门参加的安全检查组织，做到边检查，边整改，及时总结和推广先进经验。第二节 方式与内容第四十一条 公司管理评审内审检查，一般情况每年进行一次。由内审组长（公司管理者代表）和公司内审员组成检查组，到内审项目或部门现场进行检查。检查内容包含安全生产文明施工和质量运行状态，具体有30个事项问题。从公司质量手册51条款到85条款，全面复盖。检查形式为：看现场、查记录文件资料、调查征询意见。检查用表采用公司质量手册现场检查审核表。第四十60、二条 公司对大型工程重点项目安全监理检查，一般情况每季度进行一次。由公司督导巡查组协同公司总工到项目现场检查。检查内容包括：安监机构、安监措施、安监方案审查、安全生产执行情况审查四大块，共46项内容。检查形式采用察看现场、查验记录文件。检查用表采用公司安全检查记录表，并建立相应台帐。第四十三条 公司监理部对项目监理部体系运作（质量与安全）检查，一般情况每季度进行一次。由公司监理部牵头，经营部、办公室派人参加。检查内容包含项目监理部全部执业活动，也可以专业（质量与安全）专项（深基坑、高支模、外排栅、主体结构、桩基础、塔吊、网架等）检查。检查形式为：看现场、查资料、会议调研等。检查用表采用公司内业61、检查记录表、安全检查记录表作为体系运作记录依据。第四十四条 各分公司（监理部）自我检查，一般每月进行一次。由分公司（监理部）负责人组织进行，总监理工程师或总监代表及专业监理工程师参加。本检查资料需进入监理部安监台帐，供第四十二条、第四十三条公司下来检查时备查。第四十五条 项目总监理工程师检查，一般每周现场巡查一次，并出席周例会。检查内容为项目在监工程施工过程质量与安全，包含四控制两管理一协调事宜。每周巡查活动需在总监巡视记录内详细记载并签名。第三节 整改第四十六条 各级检查组织和人员，对查出的隐患都要逐项分析研究，并督促落实整改措施，对查出的不合格项，应遵守公司质量手册相关规定处置。第四十七条62、 对威胁安全生产但有整改条件的隐患，项目监理部应下达监理通知单，做到“三定”、“三不推”（即定项目、定时间、定人员和凡项目监理部能整改的不推给监理部负责人、凡监理部能整改的不推给公司、凡公司能整改的不推给上级主管部门）限期整改，到期复验确认。第四十八条 公司无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向隶属的直接主管部门和当地政府报告，并抄报上一级行业主管部门。第四十九条 各项目监理部负责人应认真做好不合格品的统计工作。每月尾应统计好当月发生的不合格项目，按公司质量手册不合格品月统计表样格式，上报公司监理部，以便统一汇总。第六章 事故管理第一节 事故分类与管理第五十条 工程安全事故分类63、在工程建设过程中，由于责任过失造成工程倒塌或报废、机械设备毁坏和安全设施失灵,导致人身伤亡或重大经济损失的事故，称为工程建设重大安全事故，分为以下4个等级（具备下列条件之一者）。1、一级安全事故。 死亡30人以上； 直接损失300万元以上。2、二级安全事故。 死亡10人以上，29人以下； 直接经济损失100万元以上，不满300万元。3、三级安全事故。 死亡3人以上，9人以下； 重伤20人以上； 直接经济损失30万元以上，不满100万元。4、四级安全事故。 死亡2人以上； 重伤3人以上，19人以下； 直接经济损失10万元以上，不满30万元。第五十一条 工程安全事故由公司监理部负责管理。第五十二条64、 公司监理部负责公司各类事故的综合统计，各职能部门应按时将事故情况报送公司监理部。第二节 抢险与救护第五十三条 项目工程发生安全事故，公司必须组织力量参与抢救，妥善处理，以防止事故的蔓延扩大。第五十四条 发生重大事故时，公司领导要组织办公室、工程部、经营部等相关部门人员到工程现场，协助建设单位和施工单位做出应对措施。第五十五条 对有害物大量外泄的事故或火灾事故现场，项目监理部人员应督促建设单位和施工单位设警戒线，抢救人员应佩戴好防护器具，对中毒、烧伤、烫伤等人员应及时进行抢救处理。第三节 事故报告程序第五十六条 事故最先发现者，除立即处理外，还应以最快捷的方法向领导报告。而后逐级上报。对各类重65、大事故，公司要立即将事故概况（事故发生时间、地点、原因、伤亡及经济损失情况等）用快速方法在24小时内向上级主管部门报告。若事态仍在继续，要随时报告。第五十七条 发生事故的项目监理部，要按规定填写事故报告报送公司监理部，报出时间：一般事故三天内，重大事故一天内。第五十八条 对重大事故，公司应写出事故调查报告书，于事故后七天内报送上级有关部门。第五十九条 对于重大责任事故，除按有关规定上报外，还应向当地人民检察院报告。第四节 责任划分第六十条 公司安全管理实行总经理负责制同分管领导分工负责相结合的责任制。正职分配的工作，副职不执行或拖拉未办导致事故的，由副职负主要责任。副职向正职反映、建议得不到重66、视和支持、或不研究不解决而造成后果的，由正职负主要责任。第六十一条 公司安全规章制度不健全不科学由安全主任、总工程师和分管副总经理负责，管理部门已制订或已建议制定规章制度，领导不颁发或不组织实施的，由领导负责。第六十二条 新进公司人员在实习期间，必须在相关部门领导的带领下进行工作，不听领导指导擅自操作造成事故，由本人负责；在领导指导下操作发生事故，由领导负主要责任。项目监理部工程发生事故责任归属按谁主管谁负责的原则。第六十三条 因管理不善，纪律涣散，违章违纪严重，发生重大事故时，要追究主要领导的责任。第五节 调查和处理第六十四条 工程安全事故的处理。在施工过程中，项目发生安全事故，各级监理人员67、应严格按照下列程序进行处理：1、安全事故发生后，现场有关监理人员应立即向总监理工程师和监理企业负责人报告，有责任组织参建各方保护现场。凡与事故有关的物体、痕迹和状态均不得破坏，为抢救受伤者需要移动现场某些物体时，必须做好有关标志。2、总监理工程师或企业负责人接到安全事故报告后，应迅速赶到事故现场，协助指挥抢救受伤人员，采取措施制止事故蔓延扩大，尽可能挽回财产损失。同时立即报告企业上级主管部门和市、区行政主管部门及检察、劳动部门。发生重大安全事故，总监理工程师应督促施工单位在24小时内写出书面报告，并向有关部门逐级上报。事故书面报告的内容： 事故发生的时间、地点、工程项目和参建单位名称； 事故发68、生的简要经过、伤亡人数、伤害程度、伤亡者姓名及自然情况以及直接经济损失的初步估计； 事故发生原因的初步判断； 事故发生后采取的措施及对事故控制情况； 事故报告单位。3、总监理工程师应根据安全事故的性质，协助建设单位、施工单位组成事故调查组。事故性质严重，必须由上级建设行政主管部门组成事故调查组时，应积极配合调查组工作。调查组的工作职责： 组织技术鉴定； 查明事故发生原因、过程、人员伤亡及财产损失情况； 查明事故的性质、责任单位和主要责任者； 提出事故处理意见和防止类似事故再次发生所应采取措施的建议； 提出对事故责任者的处理建议； 写出事故调查报告。4、各级监理人员应积极参与或配合现场调查工作，69、保证笔录、拍照、绘图等各项工作及时、全面、细致和客观。现场调查工作所有过程均应形成原始记录，并妥善予以保存。5、总监理工程师组织专业监理工程师、监理员根据现场调查材料，配合调查组对造成事故的受伤部位、受伤性质、起因物、致害物、伤害方式、不安全状态和不安全行为等七项内容进行分析。协助确定造成安全事故的直接原因、间接原因、事故性质和责任者。6、安全专业监理工程师协助参建各方根据事故原因、事故性质提出处理意见，必要时应包含弥补措施和修复办法，该处理意见要经过参建各方全面评估。7、安全专业监理工程师根据以上工作成果，协助调查组完成调查报告的编写工作。向调查组提供项目监理部所掌握的原始资料和建议。8、调70、查报告（包含处理意见）得到上级主管部门批准后，安全专业监理工程师应督促参建各方落实报告中各事项。其中涉及到监理工作的，由总监理工程师在项目监理部组织资源予以落实。9、安全专业监理工程师应督促施工单位及时做好安全事故的统计工作，便于项目管理组织及时掌握安全生产情况、考核安全生产体系运作有效性，及时发现安全隐患，拟定整改措施，解决现存问题。进一步加强管理，搞好安全生产工作。同时也积累一些宝贵资料，为进行安全教育以及开展安全生产管理和技术研究做基础性工作。第六十五条 发生事故都要按“三不放过”（事故原因没有查清不放过、事故责任者和周围群众未受到教育不放过、没有防范措施不放过）的原则办理。第六十六条 71、对一般事故或重大未遂事故，应在事故发生后由公司和相关部门领导组织调查并召开事故分析会。第六十七条 对重大事故，公司领导应组织成立由有关人员参加的事故调查和处理小组。第六节 奖惩第六十八条 对事故责任者的处分，可根据事故大小，损失多少，情节轻重，以及影响程度等情况，令其赔偿经济损失或给予警告、记过、降薪、撤职、留公司察看、开除，直至追究刑事责任。第六十九条 对防止或抢救事故有功的个人，或对安全管理和安全生产搞得好、成绩突出的个人，公司应予以通报表彰，并予以年底双薪的奖励。第九章 合理化建议制度一、目的：1、鼓励监理机构成员积极参与，通过个人努力创造更多的财富，从工程节约投资中获得最大的经济效益；72、2、推动合理化建议在公司的监理项目中广泛开展，增强公司的市场竞争力，使公司在市场竞争中处于有利地位。二、节省投资建议经济分析：1、建议议题；2、建议概述；3、分析、计算过程；4、不降低工程质量结论；5、不影响工程安全结论；6、工期影响；7、节省投资额。三、监理机构内部会审：1、完成经济分析后会审；2、总监组织；3、可邀请专家；4、会审意见由总监审批；5、工期延长，报监理部和总工办审核。四、专家费用：监理机构自行邀请，费用自理。五、向业主提交函件：1、函件内容：（1）、涉及的监理部位；（2）、原设计或方案的数据；（3）、节省投资额；（4）、业主确认签字。2、提出人、总监签认；3、在节省投资建议所73、涉及的工作展开前提交；4、总监跟踪落实，提出人协助。六、业主有效的确认：1、业主代表在函件批复意见、签名、日期；2、在配合细则规定时限内确认；3、原件一式三份。七、申请奖金：1、申请报告的内容：（1）、奖金申请表；（2）、申请奖金的依据；（3）、计算奖金的方法、过程；（4）、申请奖金；（5）、付款方式；（6）、业主代表签字盖章。2、业主确认后，提交申请；3、有多个合理化建议的，确认一项提交一项；4、在配合细则和合同约定的时效内确认；5、总监跟踪落实。八、外部人员：对合理化建议的提出和实施有促进作用的外部人员，应予奖励。九、公司备案：1、监理机构成员提出的建议报监理部及总工室备案；2、已实施的合74、理化建议需附业主确认函件，设计单位设计修改通知；3、原件备案。十、奖金分配原则：1、以兑现的奖金为基础，具体分配按合理化建议奖金分配细则执行；2、按标准取费的，重奖个人；3、不能按标准取费的，先公司后个人；4、建设单位与监理工程师私下达成协议的，公司不予承认该合理化建议奖金，并向建设单位追讨奖金，视金额大小及情节轻重对监理工程师进行处罚。十一、奖金所得税：公司代缴个人所得税。十二、与本制度相关的制度：1、资料管理制度；2、经营管理制度；3、财务管理制度。十三、与本制度相关的表格：1、提出合理化建议的标准表格；2、申请合理化建议奖金的标准表格。合 理 化 建 议 表合理化建议议 题经济分析结论节75、省投资额提 出 人：项目总监：业主代表：合理化建议奖审批表工程名称： 编号：致： 因工程 情况，我监理组于 年 月 日提出了 合理化建议，得到了 采纳（实施），使工程节约投资 万元，根据合同 条 款之规定，应奖励金额 万元，请予审批。有关证明材料见附件。项目总监理工程师： 日期： 建设单位审批意见：建设单位签章： 建设单位代表： 日期： 第十章 监理工作总结制度一、目的:督促监理机构成员编写工作总结，反映监理工作情况，及时总结工程监理经验。二、工作总结的分类：1、分部工程监理工作总结；2、单位工程监理工作成果报告；3、个人年终工作总结；4、个人工作变动小结。三、分部工程监理工作总结：1、内容：76、（1）、工程概况；（2）、质量情况；（3）、投资情况；（4）、进度情况；（5）、安全文明施工；（6）、合同履行情况；（7）、进场材料及送检汇总；（8）、监理工作情况；（9）、建议。2、编写总结的分部工程：（1）、地基与基础工程；（2）、主体结构工程；（3）、质监站或政府主管部门。3、专业监理工程师在分部工程验收前完成编写；3、分部工程验收前，专业监理工程师变动必须完成该总结；4、总监审核。四、单位工程监理工作成果报告：1、内容：（1）、工程基本概况；（2）、监理组织机构及其工作时间；（3）、关于工程质量、工程进度、工程费用；（4）、合同执行情况、安全文明施工情况；（5）、工程费用分析；（6）、77、对工程中存在问题的处理意见和建议；（7）、工程形象记录资料；（8）、其它问题。2、填写工程质量评估报告；3、项目总监在单位工程竣工验收前完成编写；4、报总工室审查备案；5、提交建设单位。第十一章 考勤管理制度现场监理机构考勤制度一、工作时间规定：1、根据工程管理的特殊性，工作时间可灵活调整；2、连续工作后须保证休息时间；3、项目总监（或其代表）进场后七天内制订作息时间计划；4、作息时间计划必须经监理部审批；5、每周上班时间不得少于6天。二、一周出勤计划：1、项目总监（或其代表）根据工作计划制订本周轮休计划；2、轮休计划尽量考虑在周六、周日安排轮休；3、若周六、周日无法安排轮休，须根据工程进展集78、中安排休息；4、轮休计划在每周一制订。三、考勤抽查点：1、抽查点：员工自我考勤、监理日志、巡视记录、监理资料；2、从抽查点核实考勤的真实性。四、监理日志抽查：1、日记填写是否连续；2、日记内容是否与其它抽查点相符；3、日记内容是否真实。五、监理资料抽查：1、监理部考核前查阅现场监理资料；2、涉及考勤考核的监理资料；3、监理函件；4、监理工程师通知；5、会议纪要；6、其它资料。六、迟到、早退、旷工：1、上班迟于作息时间计划中上班时间为迟到；2、下班早于作息时间计划中下班时间为早退；3、旷工：a、未经项目总监（或其代表）批准，监理人员离开工地现场；b、未经项目总监（或其代表）批准，迟到、早退时间超79、过1小时；c、未经项目总监（或其代表）批假不上班；d、未向监理部按时销假；e、未向监理部办理延假手续，不上班；f、项目总监（或其代表）负责对迟到、早退、旷工进行监督。七、请假：1、病假两天以上须县级以上医院出具的诊断意见；2、事假不得影响现场监理工作的正常进行；3、请假一天，由项目总监（或其代表）批准请假单，报监理部备案； 4、请假一天以上，须监理部批准；5、项目总监因公外出一天以上报监理部批准；6、项目总监请假由监理部批准；7、假期结束后，必须向监理部按时销假。 第十二章 项目监理机构行文制度一、目的：规范项目监理机构的文件格式及往来程序。二、原则：1、项目监理机构按照统一的格式及程序行文；80、2、建设局有规定格式的文件，使用建设局规定格式；三、文件分类：A承建商类、B监理类、C通用类；四、文件编号： 按照公司监理资料管理制度中“资料编号”的规定执行。五、发文格式：1、 会议纪要：按公司统一会议纪要模板，写明公历年月日，主题词，会议纪要名称用小二号宋体字加粗，内容用四号宋体字，后附签到表；2、 监理通知：监理通知使用建设局规定表格；3、 监理函件：按公司统一模板,函件名称使用小二号宋体字加粗,内容使用四号宋体；六、其他类文件：按公司相关要求执行。六、容要求：简洁、流畅，条理清晰，数据准确，不使用文学描述词藻，准确地表达主题，无歧义。七、发文时间要求：a) 会议纪要：必须在会后二个工作81、日内发出；b) 监理通知：根据工程中具体情况及时发出；c) 监理函件：根据工程中具体情况及时发出；d) 其他文件：根据该文件具体情况及公司相关制度规定及时发出。八、发文程序：拟稿审稿签发e) 会议纪要由总监（或其代表）指定拟稿人；f) 监理函件由提出发文的监理人员拟稿；g) 根据授权，发文内容必须通过总监（或其代表）审核后才能定稿；h) 所发文件必须经过项目总监（或其代表）签字盖章后，方可发出；i) 所发文件严禁涂改；j) 文件签发后，由资料员作好发送登记，并归档。九、 收文程序： 来文签收登记传阅承办收集归档1、参建单位所发文件由资料员统一签收、登记；2、按资料管理制度规定的分类，属于同类编82、号的文件登记在一张表上；3、各参建单位所发文件没采用城建档案统一格式和要求的，资料员应及时提出，拒收并要求更改；4、资料员务必将文件分以下五种情况及时处理：第一种文件：各参建单位发给监理方需签核返回的；专业监理工程师（监理员）批阅签字总监（或其代表）审核签字、盖执业注册章返回发文单位第二种文件：业主或参建单位发给监理方需由监理转发的；专业监理工程师（监理员）传阅总监（或其代表）批准转发有关单位第三种文件：各参建单位发给监理方需签核、盖章返回的；专业监理工程师（监理员）批阅签字总监（或其代表）审核签字、盖执业注册章公司盖章返回发文单位第四种文件：各参建单位发给监理方只需签核和归档的；专业监理工程83、师（监理员）批阅签字归档第五种文件：各参建单位发给监理的参考资料或回复函件；专业签阅归档5、资料员收到文件后，半个工作日内转出，并由接收人员签收登记。6、凡需要承办或批示的文件必须及时办理，若不能及时办理需要研究处理的文件，应以书面形式给予对方回复。7、资料员休假或公差外出时，总监应及时安排人员接任资料管理工作，并办理书面交接手续。第十三章 监理部巡视检查管理制度一、目的:督查项目监理机构“独立、客观、科学、公正、诚信”的开展工作。二、检查：对所辖项目每月月底前定期检查一次，要求全面检查，填写检查记录表。三、巡视：1、 每周必须到所辖项目巡视一次；2、执行巡视记录表，检查不少于三十点。四、建设84、工程的合法性：检查项目总监及监理机构对项目的合法性是否检查、对不合法行为是否采取有效（书面）措施。重点检查：1、施工许可证；2、专业工程是否有施工许可证；3、是否办理质量和安全监督；4、施工单位是否具备施工资格；5、施工人员的从业资格。一般检查：1、计划立项批文；2、投资许可证；3、规划许可证；4、是否按规定招标；5、参建单位是否有违章行为；6、总包、分包是否合法；7、其它。五、质量控制： 重点检查：1、预控函件份数；2、旁站是否按要求执行，记录份数；3、监理日志；4、监理人员的巡视检查记录、份数；5、质量问题整改通知单份数、编号。一般检查：1、预控计划是否有；2、旁站监理方案是否有；3、监理85、资料B、C表；4、材料（成品、半成品）报审，是否见证送检，多少次；5、隐蔽验收是否及时，签章是否规范；6、是否及时检查质量控制资料；7、质量事故是否如实、及时上报；8、是否执行强制性标准。（书面资料）；9、施工方案是否及时审批；10、工程验收是否及时；11、图纸及变更是否熟悉，现场测问；12、其它。六、安全文明施工： 重点检查：1、预控函件份数；2、安全施工方案是否审批；3、安全检查记录份数；4、安全整改通知单份数。一般检查：1、预控计划是否有；2、现场安全警示牌；3、安全事故是否及时处理；4、文明施工预控函件份数；5、现场是否封闭管理；6、现场防火有无预控函件；7、易燃易爆物品管理有无预控函86、件；8、有无防暑、防毒预控函件；9、其它。七、进度控制： 重点检查：1、预控函件份数；2、工期滞后有无采取措施，函件份数；3、进度控制图是否上墙。 一般检查：1、各阶段的进度预控点是否明确；2、预控计划是否有；3、工程形象进度；4、工程是否按计划进行；5、工期滞后有无原因分析。八、投资控制： 重点检查：1、预控函件份数；2、进度款是否按合同审批；3、进度款是否在一周内审批完成，未完成是否向业主，承包商发函说明；4、节约投资的合理化建议；5、确认的函件份数。 一般检查：1、阶段投资控制点是否明确；2、预控计划是否有。九、现场办公：重点检查：1、工程会议纪要是否按时发出；2、晨会是否正常召开，检查87、记录；3、上班是否佩带工作牌；4、“独立、客观、科学、公正、诚信”是否上墙；5、平面图、进度控制表、晴雨表、岗位职责、组织机构、卫生值日表是否上墙。 一般检查：1、办公室是否整洁、卫生；2、是否有穿拖鞋、短裤上班，打电脑游戏、打电话聊天、上网等不良行为；3、上工地是否戴安全帽，女同志有无穿高跟鞋；4、工地是否有配合细则；5、监理细则是否按要求编写；6、技术参数是否按要求编写；7、监理通讯是否按时下发。十、资料管理：重点检查：1、资料收发是否及时，归档分类是否清楚；2、合同收集是否完善；3、资料按规定签字盖章；4、是否按资料管理制度上报公司。一般检查：1、A表签字是否规范；2、B表拟制是否标准；88、3、C表填写是否及时、完全；4、资料、收发是否规范；5、工地的规程规范、标准是否满足工程需要。十一、设计变更： 重点检查：1、所有的工程变更，总监须填写变更处理记录表；2、不允许在设计变更上签章；3、专业监理工程师是否在相关图纸上标明变更的编号、内容。 一般检查：所有工程变更是否汇总登记。十二、经济技术签证： 重点检查：1、签证的时限是否符合规定；2、签证单是否有专业监理工程师（监理员）和总监签章；3、签证汇总表是否在本月28日上报公司、业主；4、未签证事项是否已发函件说明。 一般检查：1、签证的依据、条件附加资料是否完善；2、有无离开工地的监理人员继续签证的行为；3、监理人员签名是否在相应位89、置；4、各种文件资料是否按规定盖章；5、经济签证是否独立登记。十三、考勤： 重点检查：1、监管多项目的专业监理工程师，是否在当日上班的工地考勤；2、总监不清楚的无故不上班（离岗）的人员，按旷工记录。 一般检查：1、请假是否有批准的假条；2、因公外出是否请示总监；3、总监外出考察一天以上，是否请示监理部；4、考勤表是否当天记录；5、是否按时上下班。十四、廉洁： 重点检查：1、检查监理人员的廉洁行为，未经批准不得接受业主额外补助；2、有无接受施工单位或材料供应商不适当的宴请；3、有无推荐施工单位或材料供应商；4、有无在施工单位或材料供应商中兼职。 一般检查：1、有无接受业主的额外补助；2、未经总监90、允许不得与材料推销员攀谈现象；3、有无接受施工单位或材料供应商的馈赠；4、有无索、拿、卡、要；5、是否安排亲属朋友在承建商中任职；6、其它方面的廉洁。十五、其它： 重点检查：1、当月监理费总监是否催收；2、业主投诉是否及时得到整改；3、公司和监理部的整改意见是否及时落实。 一般检查：工程会议是否按规定召开。 十六、巡检记录表须项目总监签字，项目监理机构、监理部各存一份，并报总工室备案存档。十七、对本处各个项目进行考核评比：1、考核评比后，根据得分排队，并作为考核项目总监绩效的依据；2、考评结果报总工室。十八、考核（由公司总工室负责）：1、巡检次数是否满足要求，检查巡检记录；2、对工地是否全面了91、解；3、对工地存在的问题，是否下发整改通知，多少份；4、公司下发的整改通知是否及时整改；5、业主提出的问题是否及时落实。监理部检查（巡视）记录表 表4-1序号项目检 查 内 容检查结果有（是）无（否）1项目合法性施工许可证是否有2专业工程是否有施工许可证3是否办理质量和安全监督4施工单位是否具备施工资格5施工人员的从业资格6质量控制总体预控计划是否有7月预控计划是否有8旁站监理细则（方案）是否有9施工组织设计（方案）是否审批10是否组织图纸会审11图纸及变更是否熟悉，现场测问12旁站是否按要求执行，记录是否真实、齐全、及时填写13监理人员的巡视（旁站日志）检查记录每天一份14主要材料（成品、半92、成品、设备）进场报审的签章是否合法，是否见证送检15是否及时制止使用禁用的建筑材料16隐蔽验收是否及时，签章是否规范17隐蔽及分项分部验收时是否核查了相关的施工技术资料18是否检查和参与垂直度观测、沉降观测与各专业测试、检查记录19是否督促检查承建商执行强制性标准20重大质量隐患，项目总监是否及时下达停工令21质量事故是否如实、及时上报22各项工程验收是否按规定进行23专业监理工程师对有关部门提出的整改是否签认24安全管理安全施工方案是否审批、并督促实施25检查安全大检查的记录26专项安全检查是否进行，检查记录27预控计划是否有28是否检查现场安全警示牌及“三宝”、“四口”29安全事故是否及时93、处理30现场是否督促封闭管理31对重点部位、环节是否实行旁站32对安全防护用品是否进行检查、不合格的是否禁用；33是否根据检查情况，分阶段签付安全文明施工措施费34是否督促承包商办理安全竣工评价手续序号项目检 查 内 容检查结果有（是）无（否）35进度控制分部工程的进度预控点是否明确36是否有项目控制网络图分析37月预控计划是否有38记录与工程形象进度是否相符39工期滞后有无原因分析和采取措施40进度变化是否调整控制计划41工程停工和半停工，项目总监是否及时上报监理部和公司42工程进度款是否按合同约定审批43投资控制进度款是否在一周内审批44是否有节约投资合理化建议。有，加分；无，扣分。45预94、控计划是否有46对于不合法事件是否发函督办或上报47监理函件满足20份以上均不扣分是否向业主发出质量预控函件48是否向施工单位发出质量预控函件49是否发出质量问题整改通知50是否发出质量方面的其它函件51是否发出安全方面的预控函件52是否发出文明施工、防火、防爆、防暑、防毒等方面的预控函件53是否发出安全问题的整改通知单54是否发出安全方面的其它函件55是否发出业主进度方面的预控函件56是否发出施工单位进度方面的预控函件57进度滞后是否发出催促函件58是否发出投资方面的预控函件59是否发出已签和未签的签证说明函件60是否发出有关合同管理方面的函件61是否发出协调及其它方面的预控函件62是否发出95、工程验收的预控函件63其它方面的函件64监理工程师是否发函15份以上，质量、安全须满足10份以上，监理员10份以上，质量、安全满足8份以上序号项目检 查 内 容检查结果有（是）无（否）65考勤监管多项目的监理人员是否在上班的工地考勤66考勤是否有失实，不实追究总监责任67请假是否有批准的假条68总监外出考察一天以上，是否请示监理部69考勤表是否当天记录，检查考勤表70廉洁有无接受施工单位或材料供应商不适当的宴请71有无推荐施工单位或材料供应商72有无在施工单位或材料供应商中兼职73有无擅自接受业主的额外津贴74有无接受施工单位或材料供应商的馈赠75有无索、拿、卡、要76是否安排亲属朋友在承建商96、中任职77现场办公及工作纪律工程会议纪要是否在一个工作日内发出78晨会是否准时召开，检查记录79上班是否挂工作牌80图表是否按办公管理制度上墙81工地是否有配合细则（50万元以上）82监理规划是否有83办公室是否整洁、卫生84是否有穿拖鞋、短裤上班,打电脑游戏、打电话聊天、上网等不良行为 85上工地是否戴安全帽，女同志有无穿高跟鞋86监理细则是否按要求编写87监理工作设计文件技术参数是否按要求编写88监理费60万元以上项目监理通讯是否每周一期89有无与材料推销员攀谈现象90项目监理机构人员分工是否明确91有无违反治安条例的现象序号项目检 查 内 容检查结果有（是）无（否）92资料管理资料收发登97、记是否规范,归档分类是否清楚93合同收集是否完善94监理员签名在相应位置95专业监理工程师是否在相应位置签章96总监或其代表是否在相应位置签章97是否每月按资料管理制度28日报公司98A表签字内容是否规范99B表是否按规定统一格式100C表填写是否及时、完全101监理月报是否编写102设计变更管理总监须填写所有设计变更的指令103不允许在设计变更上签章104监理人员是否在相关图纸上标明变更的编号、内容，抽查105所有工程变更是否汇总登记106经济签证签证是否超合同规定的时限或配合细则107签证单是否有监理人员、总监和业主代表签章108签证汇总表是否当月28日上报公司、业主109签证依据条件及附98、加资料是否完整110经济签证是否独立登记111其它当月监理费总监是否催收和收回112业主投诉是否及时得到整改113公司和监理部的整改意见是否及时落实114公司及监理部布置的工作是否按时完成115项目机构人员是否团结友爱，互相帮助 116是否积极学习，提高业务水平117业主反馈意见第十四章 公司监理工作巡视检查管理制度一、目的：督促监理部管理工作的“规范化”。二、巡检原则：1、公司对每个工地每月巡检不少于一次；2、巡视检查，为不定期巡检；3、重点检查监理部的管理工作。三、监理合同执行情况检查：1、合同是否备案、归档；2、是否按合同范围开展工作；3、是否按监理期限开展工作；4、监理费是否按时收回；99、5、增加、延期的监理费是否调整；6、业主方是否有违约行为，有是否及时报告公司和发函；7、保修阶段是否履行监理职责。五、执业保险： 对本处监理工程师，是否按政府规定购买执业责任保险。六、监理部组建项目监理机构的检查：1、监理机构是否按政府规定要求配备人员；2、监理机构的专业是否配套，分工是否明确，专业监理工程师是否按规定上岗；3、项目总监是否超规定兼职，兼职工地必须有总监代表；4、监理人员驻工地情况；5、项目总监调动，是否报公司、业主批准，到政府主管部门备案；6、监理人员调动，是否报公司备案；7、项目监理机构组织是否书面通知业主和承建商。七、项目监理机构的办公设施配置情况检查：1、办公设施是否符100、合项目监理机构办公管理制度的要求；2、办公室布置是否符合项目监理机构办公管理制度的要求；3、项目监理机构必备的规范、规程、标准、标准图是否满足工作需要；4、项目监理机构必备测量仪器、常规检测设备、工具等是否满足要求。八、项目监理机构的生活设施配置情况检查：1、生活设施是否符合后勤管理制度的要求；2、就餐情况；3、安全保卫工作。九、对监理部巡检工作的检查：1、对监理机构的巡检次数；2、巡检记录表的检查；3、公司、监理部提出问题的整改落实情况；4、业主投诉问题的整改落实情况；5、对政府执法大检查前的普查工作进行检查；6、对监理部巡检的内容进行抽查，每项目不少于20点。十、公司规章管理制度实施情况的101、检查：对项目监理机构执行公司的各种规章制度进行抽查。十一、公司回访业主：1、听取业主意见；2、业主填写回访记录表；3、回访意见通知监理部、项目监理机构。十二、监理部组织情况检查：1、责任人的资质是否符合公司要求；2、监理部的合伙人是否在本行业中有较深资历，是否与原单位解除劳动合同，工作关系是否转入公司；3、处领导能否愉快合作，正常开展工作；4、是否按公司人事管理制度招聘人员；5、是否对员工进行绩效考核。十三、各种事件的调查：1、业主投诉；2、监理工作失误；3、偷税漏税违法事件；4、其它奖罚事件。十四、检查情况通报：1、汇总当月检查记录；2、重大问题发出整改通知单；3、当月检查结果在公司范围内通102、报。十五、考核：1、 监理部或项目监理机构发生内部经营承包合同中约定的违约事件，在当月监理资产核算时，给予处罚兑现；2、 巡检实行扣分制，扣分总计超100分时，按100分计；3、 巡检得分=100-扣分值；4、 巡检扣分1分分值为100元；5、 巡检得分结果综合平均后做为监理部的所有管理人员绩效考核得分的控制上限；6、 项目巡检得分低于70分，为未达标；7、 项目巡检未达标一次，公司扣项目监理部5000元。十六、本制度用表：巡视检查记录表。 公司巡视检查记录表 表3-1项目监理机构 监理部 项目总监 年 月 日检查人员： 记录人员：序号项目内 容不符合要求每次（点）扣分值扣分1总监及项目监理机103、构是否按公司规定配备人员，每少一人扣202项目总监在3个以上项目兼职303项目总监兼职工地，无常驻总监代表204项目总监调动没报公司批准205项目监理机构的专业不配套，分工不明确56专业监理工程师在3个以上工地任职107项目监理机构组织没书面通知业主和承建商208监理人员调动没报公司备案，每人扣29监理人员存在无证上岗，每人扣2010监理工程师没按政府要求办理执业责任保险2011监理合同履约合同没按规定归档512额外、附加、延期的监理工作增加监理费没向公司报告2013保修阶段没履行监理职责514办公生活设施办公设施配置不符合项目监理机构办公管理制度515办公室布置不符合项目监理机构办公管理制度104、516项目监理机构必备的生活设施不符合后勤管理制度517组织绩效考核是否真实，每人抽查10至20点，有一点不实扣518公司提出问题和有关投诉有一条没整改落实1019没组织员工签订劳动合同，每一人扣520没对员工进行绩效考核，每一人扣5合计扣得公司巡视检查记录表 表3-2项目监理机构 监理部 项目总监 年 月 日检查人员： 记录人员：序号项目内 容检查情况21规章制度执行情况抽查20点项目总体预控计划和月度预控计划是否有22质量控制：方案审批、材料报审、隐蔽验收、旁站、工程验收等23安全管理：方案审批、安全检查、旁站监理记录齐全等24工期控制：是否有工期滞后原因分析，网络控制等25投资控制：是否105、按要求审签工程款26合同管理（备案、合同收集完善、摘要登记）27监理函件数量、质量是否满足公司要求28现场办公是否符合公司要求29资料管理是否符合公司要求，按时上报30监理规划、监理细则、旁站方案、技术参数是否完成31经济技术签证是否及时、准确、符合公司要求32是否有不廉洁形为和投诉33监理人员上班时间是否按公司要求34工程例会是否正常召开35监理工作总结是否按要求编制36了解征求员工对公司管理的意见和建议37员工对监理部的意见和建议38回访业主评价项目监理机构的工作附：1、监理部落实整改检查结果不作考核依据，但检查出的问题要求监理部落实整改。2、规章制度执行情况按监理部巡视检查记录表内容随机106、抽查。经营违规检查表 表3-3监理部： 年 月 日序号项 目 内 容检查结果有（是）无（否）39监理工作失误导致政府部门的罚款、业主和其它方索赔40监理部承包责任人在外单位兼职或挂靠开展业务41委派未在公司注册的人员以监理工程师的名义执业的42未履行监理职责，造成工程质量和施工安全事故的43监理项目受到政府通报批评的44违反纳税规定45上岗员工未签订劳动合同46未经公司审定擅自招聘人员的47项目监理机构监理人员未持证上岗的48业主对监理工作不满意进行投诉，经调查确认为监理方过错的49未按人员进场计划选派监理人员进驻施工现场和向有关参建单位发出书面通知的50监理部的行为导致公司被暂扣资质证书的5107、1监理部的行为导致公司被暂停投标的52监理部的行为导致公司被吊销资质证书的、导致公司降级的53其他违规违章行为按监理工作违规处罚规定执行检查人： 年 月 日第十五章 监理工作考核管理制度一、目的：通过考核保证监理工作质量，提高管理水平。二、考核：1、监理部考核项目监理机构；2、总工室检查监理部的考核工作；3、总工室抽查项目监理机构，抽查情况反馈监理部。三、时间：1、每月考核一次；2、考核表当月二十八号前报公司总工室；3、总工办根据抽查考核情况签署意见后，交经营管理部备案。四、考核原则：1、考核实行百分制；2、考核得分100考核合计扣分；3、绩效考核系数=考核得分100；4、考核层次划分为：监理108、员、监理工程师、总监代表、项目总监；5、考核得分为负值时，按零分计；6、总监代表的考核执行项目总监考核表；6、每月考核情况公开，被考核人可以向监理部或总工办申诉。五、考核范围：1、监理员、监理工程师的考核范围为：考勤、廉洁、办公及工作纪律、质量控制、安全管理、进度控制、投资控制、函件、资料管理、设计变更、经济签证、其他、总监评价、连带责任、检查扣分、特殊考核共十六项；2、项目总监的考核范围为：考勤、廉洁、办公及工作纪律、质量控制、安全管理、进度控制、投资控制、函件、资料管理、设计变更、经济签证、其他、上级评价、连带责任、检查扣分、特殊考核共十六项；3、根据不同时期的工作情况，考核内容可以进行适109、当调整；4、调整的考核内容，须事先经总工办审批。六、特殊考核：1、监理机构人员受到不廉洁投诉时，公司责成监理部迅速组织调查。投诉情况属实的，当事人当月考核零分,总监和其他人员有包庇行为的，当月考核零分；2、发生质量、安全事故，监理人员未曾发出预控监理函件，相关人员、项目总监当月考核零分；3、执法大检查中由于监理工作的原因，不能顺利通过，全部人员当月考核零分；4、质检、安检或政府其他部门的专项检查中，监理工作被批评的，全部人员当月考核扣10100分；5、合同约定监理费未收回，项目总监当月考核扣10分，其他人员当月考核扣5分；6、监理机构的工作被政府有关部门通报批评，全部人员当月考核零分；7、监理110、机构的工作被政府有关部门通报表扬，按照员工创新奖励制度进行奖励；8、监理人员的工作和行为受到业主投诉或要求撤换，当月考核零分；9、未按规定提交工作总结，相关人员当月考核扣10分。七、绩效考核奖金计算：1、监理部根据考核得分计算当月绩效考核奖金、工资总额；2、绩效考核奖金绩效考核系数（基本工资+学历工资+职称工资+资格工资+岗位工资+工龄工资）。附件：监理员考核表、监理工程师考核表、项目总监考核表监理员考核表项目监理机构： 姓名： 序号项目考 核 内 容违反要求每次扣分标准扣分1考勤兼管监理人员在兼管工地考勤（一天为一次）52旷工（半天为一次）203迟到、早退54考勤表当天如实记录206廉洁不得111、接受施工单位或材料供应商不适当宴请107不得推荐施工单位、材料供应商158不得擅自接受业主额外津贴209不得接受施工单位、材料供应商的馈赠2510不得索、拿、卡、要10012办公及工作纪律挂牌上岗，戴安全帽进入工地313不得穿拖鞋、短裤上班1014办公室禁止电脑游戏、煲电话粥、上网1015每日填写监理日志（巡查记录）516熟悉、使用监理软件217遵守治安管理条例1010018质量控制每月做预控计划（包括质量、安全、进度、投资方面）519每日按规定巡视检查520实施旁站、填写记录521图纸及变更是否熟悉，现场测问21022材料（成品、半成品、设备）按规定报审、签章323及时隐蔽验收，按规定签章3112、24检查或参与垂直度、沉降观测，做好记录325安全管理进行专项安全检查，整理记录1026参加每月安全大检查，整理记录1027实施安全旁站，填写记录1028进度控制及时分析调整进度计划，每周做分管工程进度网络控制图329工程形象进度记录与实际相符230进度滞后及时调整控制计划332投资控制提出节约投资的合理化建议533按合同约定审批工程款并一周内完成235函件每月10份以上（质量、安全函件不少于8份）每少一份扣2分36填写函件跟踪记录表238资料管理资料收发登记规范，归档分类清楚，资料收集齐全539合同收集完善，填写合同管理表格1040资料不得遗失、泄密、未经批准外借52041资料真实，监理员在113、资料中相应位置签名1042每月按资料管理制度报公司2044设计变更设计变更及时在图纸上标注245设计变更汇总登记247经济签证增加工程量签证按工程管理配合细则和经济技术签证管理制度办理548每月拟发签证预控函件（以组为单位）449经济签证独立登记（以组为单位）451其它团结友爱，互相帮助01052业主反馈意见01054总监评价工作情况01555工作态度01557连带责任监理工作或所监理的工程出现问题，负连带责任52058工程停工或半停工，未及时报告52059监理组出现其他问题，负连带责任2206061检查扣分监理部检查，监理组未达标52062公司检查，监理组未达标5206364特殊考核投诉情况114、属实1010065投诉调查中，互相包庇1010066发生质量、安全事故2010067执法大检查中，由于监理原因未顺利通过10068质检、安检、政府其他专项检查中，监理工作被批评1010069合同约定监理费未及时收回570监理工作原因，被政府通报批评10071被业主投诉或要求撤换10072未按规定提交工作总结1073合 计监理部： 年 月 日考核扣分说明：1、扣分值无活动范围的，按扣分标准扣分； 2、扣分值有活动范围的，根据情况酌情扣分。监理工程师考核表项目监理机构： 姓 名： 序号项 目考 核 内 容违反要求每次扣分标准扣分1考 勤兼管监理人员在兼管工地考勤（一天为一次）52旷工（半天为一次）115、203迟到、早退54考勤表当天如实记录206廉 洁不得接受施工单位或材料供应商不适当宴请107不得推荐施工单位、材料供应商158不得擅自接受业主额外津贴209不得接受施工单位、材料供应商的馈赠2510不得索、拿、卡、要10012办公及工作纪律挂牌上岗，戴安全帽进入工地313不得穿拖鞋、短裤上班1014办公室禁止电脑游戏、煲电话粥、上网1015每日填写监理日志（巡查记录）516熟悉、使用监理软件217遵守治安管理条例1010019质量控制每月做预控计划（包括质量、安全、进度、投资方面）暂缓考核820每日按规定巡视检查521实施旁站、填写记录522图纸及变更是否熟悉，现场测问31523材料（成品、116、半成品、设备）按规定报审、签章624及时隐蔽验收，按规定签章625及时核查验收前相关技术资料1026按规定及时进行工程验收2527检查或参与垂直度、沉降观测，做好记录3序号项 目考 核 内 容违反要求每次扣分标准扣分28安全管理进行专项安全检查，整理记录1029参加每月安全大检查，整理记录1030安全方案或安全技术措施审查1031实施安全旁站，填写记录1032进度控制及时分析调整进度计划，每周做分管工程进度网络控制图533工程形象进度记录与实际相符334进度滞后及时调整控制计划535投资控制提出节约投资的合理化建议836按合同约定审批工程款并一周内完成338函 件每月15份以上（质量、安全函件117、不少于10份）每少一份扣2分39填写函件跟踪记录表241资料管理合同收集完善，填写合同管理表1042资料不得遗失，泄密、未经批准外借51043资料真实，监理工程师在资料中相应位置签章1045设计变更设计变更及时在图纸上标注546设计变更汇总登记248经济签证增加工程量签证按工程管理配合细则、经济技术签证管理制度办理649经济签证依据，附件齐全550每月拟发签证预控函件（以组为单位）552其 它团结友爱，互相帮助01053业主反馈意见01055总监评价工作情况01556工作态度01558连带责任监理工作或所监理工程出现问题，负连带责任52059监理组出现其他问题，负连带责任22060工程停工或半118、停工，未及时报告52062检查扣分监理部检查，监理组未达标52063公司检查，监理组未达标52065特殊考核投诉情况属实1010066投诉调查中，互相包庇1010067发生质量、安全事故2010068执法大检查中，由于监理工作原因未顺利通过10069质检、安检、政府其他专项检查中，监理工作被批评1010070合同约定监理费未及时收回571监理工作原因，被政府通报批评10072被业主投诉或要求撤换10073未按规定提交工作总结10合 计监理部： 年 月 日考核扣分说明：1、扣分值无活动范围的，按扣分标准扣分； 2、扣分值有活动范围的，根据情况酌情扣分。项目总监考核表项目监理机构： 姓名： 序号项119、目考 核 内 容违反要求每次扣分标准扣分1考勤兼管项目总监在兼管工地考勤（一天为一次）52旷工（半天为一次）203迟到、早退54监理小组人员考勤不真实，负连带责任201005外出考察一天以上，须请示监理部57廉洁不得接受施工单位或材料供应商不适当宴请108不得推荐施工单位、材料供应商209不得擅自接受业主额外津贴2510不得接受施工单位、材料供应商的馈赠3011不得索、拿、卡、要10012不得安排亲友在承建商中任职1014办公及工作纪律准时召开晨会，有晨会记录515挂牌上岗，戴安全帽进入工地316主持完成工程管理配合细则并实施1017主持完成监理规划、监理细则、旁站方案并实施1018监理人员分120、工明确，每周工作计划明确1019履行管理职责，保持良好办公及工作纪律1020每日填写监理日志，并检查其他监理人员的监理日志521遵守治安管理条例1010023质量控制主持完成项目总体预控计划并实施暂缓考核1024审批施工组织设计和施工方案1025检查监理人员的月度预控计划1026材料（成品、半成品、设备）按规定报审、签章1027及时隐蔽验收，按规定签章1028检查强制性标准执行情况1029按规定及时进行工程验收51030质量事故及时组织处理并上报，每月质量问题的处理日志中有记录532安全管理审批安全施工方案并进行安全例行检查，有记录1533组织安全大检查，有记录1534检查安全预控计划1535121、安全事故及时协助处理并上报，每月安全问题的处理日志中有记录1036检查安全旁站记录1537进度控制及时分析调整进度计划，每周做项目进度网络控制图538工程未按计划进行，及时分析原因，有分析记录，有函件539工程停工、半停工，及时上报监理部、公司1041投资控制提出节约投资的合理化建议1042按合同约定审批工程款并一周内完成544监理函件对不合法事件发函督办或上报545每月15份以上（质量、安全函件不少于10份）每少一份扣2分46填写会议、函件跟踪记录表248资料管理检查资料中监理员、监理工程师的签章是否规范1049按资料管理制度规范管理，每月按时上报公司2050按时完成监理月报1052设计变更122、填写变更处理记录表453检查变更在图纸上的标注及汇总登记情况555经济签证增加工程量签证按工程管理配合规则、经济技术签证管理制度办理1056上月签证汇总表当月28日前上报公司、业主1058其它业主投诉及时整改51059公司、监理部检查整改意见及时落实51060公司、监理部布置的工作及时完成51061团结友爱、互相帮助，提高监理小组凝聚力01062业主反馈意见01065上级评价工作开展情况02066工作态度02068连带责任监理工作或所监理工程出现问题，负连带责任52069监理组出现其他问题，负连带责任52071检查扣分监理部检查，监理组未达标102572公司检查，监理组未达标102574特殊考123、核投诉情况属实1010075投诉调查中，互相包庇1010076发生质量、安全事故2010077执法大检查中，由于监理原因未顺利通过10078质检、安检、，政府其他专项检查中，监理工作被批评1010079合同约定监理费未及时收回1080监理工作原因，被政府通报批评10081被业主投诉或要求撤换10082未按规定提交工作总结10合 计监理部： 年 月 日考核扣分说明：1、扣分值无活动范围的，按扣分标准扣分；2、 扣分值有活动范围的，根据情况酌情扣分。第十六章 创新管理制度一、 目的运用激励机制，发挥员工的主观能动性，增强企业的市场竞争力，提升员工个人素质。二、 创新分类1、 管理创新（1） 工作中124、提出的新理念、想法被采纳，实施有效。（如监理通讯、监理参数等）（2） 提出和完善规范公司管理的新方案，实施有效。（3） 工作中有效应用监理、造价、财务、办公、人事管理软件。2、 社会效果创新（4）所监理项目获得市以上优质工程奖。（5）获得政府的通报表扬。 获奖者须在项目工作三个月以上，且被业主认可。3、 学术（论文）（6）在监理协会或建筑业的其他杂志、报刊上发表文章。（7）市级刊物发表文章。（8）省级刊物发表文章。（9）国家级刊物发表文章。（10）发表专著。 获奖者须以公司名义发表文章、专著。4、 个人资质提高（11）通过考试获得个人职称。（12）依据个人专业，通过考试，获得监理工程师、造价工125、程师、注册会计师等执业资格。（13） 通过业余学习提高国家认可的个人学历。（14） 学习掌握新的专业知识、业务技能，有效应用于工作中。获奖者的个人资质必须是通过公司报名和公司认可的。5、 研究课题（15）本行业领域内，申请课题研究成功。6、 监理业务开拓（16）项目投标获得成功的答辩人。（主要发言人）（17）项目投标获得成功的标书编制人。（18）项目投标获得成功的参与协助者。（19）员工承揽业务获得成功（合伙人除外。员工分成部分见经营管理制度）（20）公司员工提供业务信息，该业务获得成功。 7、 为公司发展献计等（21）为公司的发展献计被采纳，产生效益。（22）开拓新的经营市场成功。（23）开126、拓新的行业成功。（24）为公司多元化发展方案（新公司的成立、软件开发等）作出贡献。（25）对公司未来经营的研究发展，提出研究报告，被采纳者。8、 监理费收缴（26）工程竣工，项目总监按期收回合同以内的监理费。（27）收回合同以外的监理费。（28）收回公司难收的监理费。9、 岗位创新（29）工作优秀，获得书面表彰。（30）工作中引进先进的工作方法，实施有效。（31）出色完成本职工作，同时兼职其他专业工作，获得书面表彰。（32）兼管工程项目，工作完成出色，获得书面表彰。（33）为工程提出合理化建议得到采纳，并获奖。三、 创新奖励1、 对创新业绩获得成功的公司在职人员，将予以奖励。2、 奖励涉及其他127、奖项时，取最高奖。3、 奖励金额参见创新奖励明细表。四、创新业绩认可申请1、 创新业绩获得成功方可申请奖金。2、 由本人书面向经营管理部申请。3、 若某创新由多人所作，必须是参与人共同申请。4、 创新业绩获得成功后一个月内申请有效。五、 创新业绩审批由经营管理部核实、监理部审查、签署意见后报总经理审批。审批通过后方可发放奖金。六、 创新业绩的奖金筹集渠道1、 从监理部中筹集。2、从公司奖励费用中筹集。3、从业主给予的奖励中筹集。4、从罚款中筹集。5、从政府的奖励中筹集。七、 奖金个人所得税1、所规定的奖金均含税。2、税金由公司代扣。八、 员工创新的宣传1、 奖励记录均记入个人人事档案。2、 公128、司发文表彰。附表：创新奖励明细表创新奖励明细表序号创 新 类 别奖励金额奖金发放1工作中提出新理念、想法被采纳，实施有效1000元公司2提出和完善规范公司管理的新方案，实施有效1000元公司3工作中有效应用管理软件100元公司4所监理项目获得市以上优质工程奖每人200元公司、各监理部5获得政府的通报表扬每人200元公司、各监理部6在湖南监理或建筑业其他杂志、报刊上发表文章100元公司、各监理部7市级刊物发表文章200元公司、各监理部8省级刊物发表文章300元公司、各监理部9国家级刊物发表文章400元公司、各监理部10发表专著500元公司11通过考试获得个人职称100元公司、监理部12通过考试获129、得监理、造价、会计等执业资格300元公司、监理部13通过业余学习提高国家认可的个人学历200元公司、监理部14学习掌握新专业知识、业务技能，应用于工作中100元公司、监理部15本行业领域内，申请课题研究成功1000元公司16项目投标获得成功的答辩人（主要发言人）每人800元监理部17项目投标获得成功的标书编制人1000元监理部18项目投标获得成功的参与协助者100元监理部19员工承揽业务获得成功（合伙人除外，分成除外）1000元监理部20员工提供信息，该业务获得成功（媒体信息除外）1000元监理部21为公司发展献计被采纳，产生效益5000元公司22开拓新的经营市场成功5000元公司23开拓新的130、行业成功5000元公司24为公司多元化发展方案作出贡献5000元公司25对公司未来经营研究发展提出研究报告被采纳300元公司26工程竣工，项目总监按期收回合同以内的监理费总监500元监理部27收回合同以外的监理费500元公司、监理部28收回公司难收的监理费1000元公司、监理部29工作优秀，获得书面表彰1000元公司、监理部30工作中引进先进工作方法，实施有效300元公司、监理部31做好本职工作并兼职其他专业工作，获书面表彰1000元公司、监理部32兼管工程项目，工作完成出色，获得书面表彰1000元公司、监理部33为工程提出合理化建议得到采纳，并获奖300元公司、监理部第十七章 奖惩制度一、监131、理工作违规处罚规定号违 规 事 项处 罚 规 定2项目监理机构人员配置违规罚项目监理部1千元3监理工程师在两个单位执业清退，并罚项目监理部1千元4项目监理机构组织未通知业主和承建商罚项目监理部1千元5质量、安全问题未采取制止措施或向政府报告罚项目总监1千元，罚项目监理部1千元6未履行监理职责造成重大质量、安全事故罚项目总监和直接责任人各2千至5千元，负赔偿责任7监理人员与他人串通弄虚作假降低工程质量罚项目总监和直接责任人各5千元,罚项目监理部1万元8不合格材料、构件、设备、工程签为合格罚项目总监或其代表、直接责任人各5千元，9重要监理文件未经项目总监或其代表签发罚直接责任人1千元/次10和材料132、构件、设备供应商有经济关系直接责任人1千元11监理员冒充监理工程师执业签名罚项目监理部2千元/次，责任人1千元/次12没有督促执行强制性标准,造成损失项目总监2千元，总监代表2千元13业主的索赔 监理部原因导致监理合同终止监理部按实承担赔偿责任，项目总监和责任人各承担10%14公司对违章的处罚员工的劳动关系未转入公司而正式上岗辞退该员工，罚项目监理部1千元/人15监理员无证上岗超过3个月罚项目监理部1千元/人16没督促监理合同按规定备案罚项目监理部2千元17办公设施和办公室布置不符合公司要求、资料没齐备罚项目监理部2千元18项目监理机构生活设施不符合公司要求罚项目监理部1千元19对项目监理机构未执行检查和考核罚监理部2千元/次20项目出现一般质量、安全事故罚项目总监1千元,罚项目监理部2千元（免责除外）21业主投诉项目总监或监理机构属实,罚项目总监13千元/次,责任人1千元/次22政府大检查不合格扣除项目监理部本项目的全部风险金24监理人员违规被投诉到政府主管部门属实,罚责任人2千元,项目监理部3千元。严重，重罚。注：1、本表仅为公司内部处罚。政府对违规行为的处罚和监理合同相关条款的处罚另由项目监理部承担。2、违规事项处罚后，并要求责任人立即整改。