1、公司工程中心项目群管理运行机制、职能及规定附表编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录1.工程中心运行机制31.1运行原则31.1.1“抓大放小”的原则3人、事权相对统一的原则31.1.3“运作”和“监督”相分离的原则3目标和过程控制互为呼应的原则3目标一致原则3信息资源共享原则31.1.7责任和权力对等原则3合理关注相关者利益的原则31.2支撑运行的工具3建立明晰的工程管理流程系统，借助eMIS信息管理系统IT集成化、模块化、时效性的特点，实现对各项目工程的适时跟踪监控。3表格管理工具。表格既是程序性管理规定的高度2、浓缩，也是工作行为的真实记录，可确保可追溯性，以便问责。41.3工程中心与各项目间工程管理职责矩阵42.工程中心组织架构图113.各部门/岗位职能/职责113.1总经理11项目工程年度执行计划编制、论证的组织；11在授权范围内，代表公司对外签订工程（设计、勘察、咨询、招标代理、监理、施工、材料设备采购、质量监视测量等）合同；11负责重大事项（工程里程碑进度计划、工程功能设计标准、工程质量标准、工程合同签订及其价款支付、5万元以上的工程变更）的议决；11冲突（合同争议或纠纷、利益相关者的非合理诉求或阻碍设置）与风险管理；11重大工程事务（质量安全事故、行政处罚暂停工、占用城市市政公用或基础设施、3、政府当局对工程实施期间有负面影响的管制指令/示等）的协调。113.2总工程师11负责建立并持续改进更新公司项目工程质量、环境和职业健康安全的管理方针、管理目标、管理体系，定期或不定期检查、监督、考评各项目执行实施情况；11负责项目工程设计有关功能设置标准与开发建设成本、技术与商业行为间的协调；11提出项目工程里程计划及管理计划；11负责承包商呈报的项目工程施工组织设计、专项施工方案或措施审查的组织；11负责项目工程变更的技术审定；11针对不同项目工程特点，适时巡查、动态控制其质量、进度、安全文明生产情况；11定期或不定期开展工程质量、进度、安全文明生产组织、管理、控制绩效检查与评比；11按月（4、每月25日）向总经理汇报项目工程质量、进度、安全文明生产、工程变更管理与控制绩效；11参加项目工程地基与基础分部工程、主体结构分部工程、消防专项工程、单位/项工程竣工（消缺）初步验收，必要时参加工程竣工验收；123.3副总经理12负责公司工程系统部门经理以上（中心部门经理及各项目工程部经理、工程总监）薪酬初审及其季度工作绩效考核；12监督检查工程管理程序性文件、制度与流程的执行情况；12监督检查工程合同执行情况；12负责季度工程工作评估会召开的组织；123.3.5 公司CI及VI系统管理和推介宣贯；124.项目工程管理细则124.1工程项目的立项12工程项目的立项原则：凡是利于公司资产保值增值5、，利于公司发展同时又有市场需求的项目均可提出立项建议。12工程项目立项的流程:124.1.3 立项工程项目实施任务的下达12工程项目立项报告表124.2工程发包管理13工程招标管理134.3工程合同管理144.3.1.合同管理的内容144.3.2.适用范围15合同管理的流程15合同管理的表格154.3工程投资控制33工程量计量管理33工程期中合同价款支付管理37工程结算管理47工程结算的条件：47工程结算的原则：48工程最终合同价款结算计价书的编制要求：48职责49工程结算管理程序：50工程最终合同价款结算与支付办理流程50报告和记录501)工程最终合同价款申请结算表502)工程结算书（不予）6、受理通知书503)工程最终合同价款结算计价书审查表51 工程中心项目群管理运行机制、职能及管理规定1. 工程中心运行机制1.1运行原则“抓大放小”的原则，就是各项目事关工程发包、材料设备价格、合同初始价格拟/审定、合同价款结算与支付、工程里程碑进度、地基与基础工程和主体结构工程、消防工程质量终端事项须经工程中心最终评审确认后再呈报董事长，而工程发包、合同初始价格拟制、合同价款结算与支付、工程进度、地基与基础工程和主体结构工程质量、消防工程中间技术性控制与管理及其他事项，则由各项目负责计划、组织、实施与管理。人、事权相对统一的原则，就是各项目工程系统各岗位人员除工程总监、工程部经理的聘任和其工作7、绩效需通过工程中心考查外，其他专业人员由各项目自行聘任和设定其职责与事权，但须报工程中心行政人力资源部备案。“运作”和“监督”相分离的原则，就是按项目法运行，项目各具体工作/任务事项全部由各项目自行计划、组织、实施与管理，工程中心就1.3表列职责矩阵事项实施事前、事中检查、控制、监督，若有质疑，董事长是一切事项的最终决策权人。目标和过程控制互为呼应的原则，就是目标的设定要建立在项目固有特点及行业市场的基础上，尽可能地科学、合理，有一定的裕度，目标下达前要经过公开而充分的讨论，甚至可咨询类比参考业内其他项目。在项目工作实施过程中，既要就事论事盯着此事项目标，又要统揽全局，以利项目工作整体推进。目8、标一致原则，工程中心的审查也罢，检查、监督也罢，只是为确保各项目目标的实现再建的一道防火墙。信息资源共享原则，各项目应按照工程中心的规定，及时向工程中心统计上传事关工程规划设计管理、材料设备价格管理、合同管理（工程发包、合同初始价格拟/审定、合同价款结算与支付）、工程招标管理、工程变更管理、工程质量管理、工程进度管理、工程技术管理、工程预结算管理、工程计划统计管理的信息，由工程中心归集并定期发布，实现信息资源共享。责任和权力对等原则合理关注相关者利益的原则1.2支撑运行的工具建立明晰的工程管理流程系统，借助eMIS信息管理系统IT集成化、模块化、时效性的特点，实现对各项目工程的适时跟踪监控。表9、格管理工具。表格既是程序性管理规定的高度浓缩，也是工作行为的真实记录，可确保可追溯性，以便问责。1.3程中心与各项目间工程管理职责矩阵工程中心与各项目间工程管理职责矩阵 代码缩写注释： 决策决策；核准核准；关注关注；审查审查；评审评审；评估评估；决策检查；抽查抽查；监督监督；XC巡查；控制控制；参加参加；参与参与；组织组织；协调协调；实施实施；执行执行；协作协作；编制编制；了解了解；草拟草拟；提出提出；HJ函件;BG报告；呈报呈报；备案备案；序列工程管理内容董事长工程中心各项目总经理副总经理总工程师规划 设计部工程部行政人力资源部成本 合约部 总经理工程总监规划 设计部工程部成本 合约部1工程10、规划设计管理1.1项目开发构思提出参与了解了解了解参与了解了解了解1.2项目开发工程规划论证决策参加参与参加了解了解组织参加参加参与了解1.3工程规划构思技术诠释审查评审评审参与评审组织草拟协作1.4工程设计任务书核准审查评审参与了解审查组织草拟协作了解工程使用功能设定决策核准评审参与了解评审组织提出协作工程设计标准设定核准评审审查参与评审评审评审组织/协调提出了解评审工程设计进度设定监督抽查了解决策控制实施/执行了解2工程计划管理2.1工程里程碑进度计划决策核准审查了解评审审查评审参与提出了解2.2工程执行计划（包括目标）了解核准审查了解编制2.3工程计划执行（包括目标）关注监督决策了解评估11、决策参与执行/控制了解2.4工程计划调整（包括目标）评估审查了解评审评审提出3工程招标管理3.1工程招标管理办法决策核准评审参与备案草拟评审执行执行执行3.2工程招标领导小组决策参加参加参加参加参加参加参与参与3.3工程招标原则决策核准审查了解参加提出备案组织了解执行参加3.4工程评/定标原则决策核准审查了解参加提出参加了解3.5项目单位工程招标计划核准审查了解评审评审评审评审参与提出参加3.6设计招标决策核准评估评审了解评估评审提出招标计划核准评估评审评审评审提出招标文件决策核准审查评审备案备案审查评审评审招标邀请公告备案审查审查参加提出 招标文件发放备案备案执行评标比选决策参加参加参加参加12、参加组织执行工程中心与各项目间工程管理职责矩阵 代码缩写注释： 决策决策；核准核准；关注关注；审查审查；评审评审；评估评估；决策检查；抽查抽查；监督监督；XC巡查；控制控制；参加参加；参与参与；组织组织；协调协调；实施实施；执行执行；协作协作；编制编制；了解了解；草拟草拟；提出提出；HJ函件;BG报告；呈报呈报；备案备案；序列工程管理内容董事长工程中心各项目总经理副总经理总工程师规划 设计部工程部行政人力资源部成本 合约部 总经理工程总监规划 设计部工程部成本 合约部设计合同签定决策核准审查备案了解审查审查评审评审草拟3.7单位工程招标招标计划核准审查了解审查备案评审协作提出招标文件招标邀请公13、告招标文件发放标底控制价评标比选3.8单位工程直接发包发包计划发包比选原则发包比选文件邀请潜在承包单位(不少于三家)比选文件发放发包控制价评审比选4工程变更管理4.13万元以下工程变更变更技术审查备案协作审查审查提出/呈报变更商务审查核准审查编制4.23万元以上工程变更变更技术审查核准审查协作审查审查提出/呈报工程中心与各项目间工程管理职责矩阵 代码缩写注释： 决策决策；核准核准；关注关注；审查审查；评审评审；评估评估；决策检查；抽查抽查；监督监督；XC巡查；控制控制；参加参加；参与参与；组织组织；协调协调；实施实施；执行执行；协作协作；编制编制；了解了解；草拟草拟；提出提出；HJ函件;BG报14、告；呈报呈报；备案备案；序列工程管理内容董事长工程中心各项目总经理副总经理总工程师规划 设计部工程部行政人力资源部成本 合约部 总经理工程总监规划 设计部工程部成本 合约部1工程规划设计管理1.1项目开发构思TCCYLJLJLJCYLJLJLJ1.2项目开发工程规划论证JCCJCYCJLJLJZZCJCJCYLJ1.3工程规划构思技术诠释SCPSPSCYPSZZCNXZ1.4工程设计任务书HZSCPSCYLJSCZZCNXZLJ工程使用功能设定JCHZPSCYLJPSZZTCXZ工程设计标准设定HZPSSCCYPSPSPSZZ/XTTCLJPS工程设计进度设定JDCCLJJCKZSS/ZXLJ15、2工程计划管理2.1工程里程碑进度计划JCHZSCLJPSSCPSCYTCLJ2.2工程执行计划LJHZSCLJBZ2.3工程计划执行GZJDJCLJPGJCCYZX/KZLJ2.4工程计划调整PGSCLJPSPSTC3工程招标管理3.1工程招标管理办法JCHZPSCYBACNPSZXZXZX3.2工程招标领导小组JCCJCJCJCJCJCJCYCY3.3工程招标原则JCHZSCLJCJTCBAZZLJZXCJ3.4工程评/定标原则JCHZSCLJCJTCCJLJ3.5项目单位工程招标计划HZSCLJPSPSPSPSCYTCCJ3.6设计招标JCHZPGPSLJPGPSTC招标计划HZPGPS16、PSPSTC招标文件JCHZSCPSBABASCPSPS招标邀请公告BASCSCCJTC 招标文件发放BABAZX评标比选JCCJCJCJCJCJZZZX设计合同签定JCHZSCBALJSCSCPSPSCN3.7单位工程招标招标计划HZSCLJSCBAPSXZTC招标文件招标邀请公告招标文件发放标底控制价评标比选3.8单位工程直接发包发包计划发包比选原则发包比选文件邀请潜在承包单位(不少于三家)比选文件发放发包控制价评审比选4工程变更管理4.13万元以下工程变更变更技术审查变更商务审查4.23万元以上工程变更变更技术审查变更商务审查决策核准审查审查编制4.3工程变更月度统计报表5工程合同管理517、.1标的金额5万元以下的合同合同条件文本备案核准审查审查审查评审协作提出/编制合同价格拟制备案核准评审评审审查评审评审协作编制合同评审备案核准审查评审审查评审评审评审提出/呈报合同管理台帐备案备案审查审查协作编制/呈报合同执行报告备案监督巡查监督检查组织/协作编制/呈报合同收尾与评价监督/评估检查参加评审检查组织实施编制/呈报5.2标的金额5万元以上的合同合同条件文本核准审查审查审查审查评审协作提出/编制合同价格拟制核准评审评审评审审查评审评审协作编制合同评审核准审查审查评审审查评审评审评审提出/呈报合同管理台帐备案备案审查审查协作编制/呈报合同执行报告备案监督巡查监督检查组织/协作编制/呈报18、合同收尾与评价监督/评估检查参加评审检查组织实施编制/呈报5.3合同签定签定签审签审备案签审办理6工程投资控制6.1工程设计标准6.2工程设计质量6.3工程材料设备质量工程中心与各项目间工程管理职责矩阵 代码缩写注释： 决策决策；核准核准；关注关注；审查审查；评审评审；评估评估；决策检查；抽查抽查；监督监督；XC巡查；控制控制；参加参加；参与参与；组织组织；协调协调；实施实施；执行执行；协作协作；编制编制；了解了解；草拟草拟；提出提出；HJ函件;BG报告；呈报呈报；备案备案；序列工程管理内容董事长工程中心各项目总经理副总经理总工程师规划 设计部工程部行政人力资源部成本 合约部 总经理工程总监规19、划 设计部工程部成本 合约部1工程规划设计管理1.1项目开发构思TCCYLJLJLJCYLJLJLJ1.2项目开发工程规划论证JCCJCYCJLJLJZZCJCJCYLJ1.3工程规划构思技术诠释SCPSPSCYPSZZCNXZ1.4工程设计任务书HZSCPSCYLJSCZZCNXZLJ工程使用功能设定JCHZPSCYLJPSZZTCXZ工程设计标准设定HZPSSCCYPSPSPSZZ/XTTCLJPS工程设计进度设定JDCCLJJCKZSS/ZXLJ2工程计划管理2.1工程里程碑进度计划JCHZSCLJPSSCPSCYTCLJ2.2工程执行计划LJHZSCLJBZ2.3工程计划执行GZJDJ20、CLJPGJCCYZX/KZLJ2.4工程计划调整PGSCLJPSPSTC3工程招标管理3.1工程招标管理办法JCHZPSCYBACNPSZXZXZX3.2工程招标领导小组JCCJCJCJCJCJCJCYCY3.3工程招标原则JCHZSCLJCJTCBAZZLJZXCJ3.4工程评/定标原则JCHZSCLJCJTCCJLJ3.5项目单位工程招标计划HZSCLJPSPSPSPSCYTCCJ3.6设计招标JCHZPGPSLJPGPSTC招标计划HZPGPSPSPSTC招标文件JCHZSCPSBABASCPSPS招标邀请公告BASCSCCJTC 招标文件发放BABAZX评标比选JCCJCJCJCJC21、JZZZX设计合同签定JCHZSCBALJSCSCPSPSCN3.7单位工程招标招标计划HZSCLJSCBAPSXZTC招标文件招标邀请公告招标文件发放标底控制价评标比选3.8单位工程直接发包发包计划发包比选原则发包比选文件邀请潜在承包单位(不少于三家)比选文件发放发包控制价评审比选4工程变更管理4.13万元以下工程变更变更技术审查变更商务审查4.23万元以上工程变更变更技术审查变更商务审查4.3工程变更月度统计报表5工程合同管理5.1标的金额5万元以下的合同合同条件文本合同价格拟制合同评审5.1.4合同管理台帐合同执行报告合同收尾与评价5.2标的金额5万元以上的合同合同条件文本合同价格拟制合22、同评审合同管理台帐合同执行报告合同收尾与评价5.3合同签定6工程投资控制6.1工程设计标准6.2工程设计质量6.3工程材料设备质量6.4工程施工质量6.5工程预算6.6工程量计量6.7工程中期合同价款支付6.8工程索赔技术审查商务审查6.9工程结算7工程质量管理7.1工程质量标准设定7.2地基与基础分部工程地基持力层标高地基换填厚度地基处理措施/方案基坑支护措施/方案地下防水工程地基与基础分部其他分项工程质量地基与基础分部工程质量验收7.3主体结构分部工程主体结构分部其他分项工程质量主体结构分部工程质量验收7.4消防工程消防工程施工过程质量工程中心与各项目间工程管理职责矩阵 代码缩写注释： 决23、策决策；核准核准；关注关注；审查审查；评审评审；评估评估；决策检查；抽查抽查；监督监督；XC巡查；控制控制；参加参加；参与参与；组织组织；协调协调；实施实施；执行执行；协作协作；编制编制；了解了解；草拟草拟；提出提出；HJ函件;BG报告；呈报呈报；备案备案；序列工程管理内容董事长工程中心各项目总经理副总经理总工程师规划 设计部工程部行政人力资源部成本 合约部 总经理工程总监规划 设计部工程部成本 合约部1工程规划设计管理1.1项目开发构思TCCYLJLJLJCYLJLJLJ1.2项目开发工程规划论证JCCJCYCJLJLJZZCJCJCYLJ1.3工程规划构思技术诠释SCPSPSCYPSZZC24、NXZ1.4工程设计任务书HZSCPSCYLJSCZZCNXZLJ工程使用功能设定JCHZPSCYLJPSZZTCXZ1.4.2工程设计标准设定HZPSSCCYPSPSPSZZ/XTTCLJPS工程设计进度设定JDCCLJJCKZSS/ZXLJ2工程计划管理2.1工程里程碑进度计划JCHZSCLJPSSCPSCYTCLJ2.2工程执行计划LJHZSCLJBZ2.3工程计划执行GZJDJCLJPGJCCYZX/KZLJ2.4工程计划调整PGSCLJPSPSTC3工程招标管理3.1工程招标管理办法JCHZPSCYBACNPSZXZXZX3.2工程招标领导小组JCCJCJCJCJCJCJCYCY3.25、3工程招标原则JCHZSCLJCJTCBAZZLJZXCJ3.4工程评/定标原则JCHZSCLJCJTCCJLJ3.5项目单位工程招标计划HZSCLJPSPSPSPSCYTCCJ3.6设计招标JCHZPGPSLJPGPSTC招标计划HZPGPSPSPSTC招标文件JCHZSCPSBABASCPSPS招标邀请公告BASCSCCJTC 招标文件发放BABAZX评标比选JCCJCJCJCJCJZZZX设计合同签定JCHZSCBALJSCSCPSPSCN3.7单位工程招标招标计划HZSCLJSCBAPSXZTC招标文件招标邀请公告招标文件发放标底控制价评标比选3.8单位工程直接发包发包计划发包比选原则26、发包比选文件邀请潜在承包单位(不少于三家)比选文件发放发包控制价评审比选4工程变更管理4.13万元以下工程变更变更技术审查变更商务审查4.23万元以上工程变更变更技术审查变更商务审查4.3工程变更月度统计报表5工程合同管理5.1标的金额5万元以下的合同合同条件文本合同价格拟制合同评审合同管理台帐合同执行报告合同收尾与评价5.2标的金额5万元以上的合同合同条件文本合同价格拟制合同评审合同管理台帐合同执行报告合同收尾与评价5.3合同签定6工程投资控制6.1工程设计标准6.2工程设计质量6.3工程材料设备质量6.4工程施工质量6.5工程预算6.6工程量计量6.7工程中期合同价款支付6.8工程索赔技术27、审查商务审查6.9工程结算7工程质量管理7.1工程质量标准设定7.2地基与基础分部工程地基持力层标高地基换填厚度地基处理措施/方案基坑支护措施/方案地下防水工程地基与基础分部其他分项工程质量地基与基础分部工程质量验收7.3主体结构分部工程主体结构分部其他分项工程质量主体结构分部工程质量验收7.4消防工程消防工程施工过程质量7.4.2消防工程专项竣工验收7.5其他分部分项工程7.6工程质量季度检查评比7.7单位/项工程竣工验收8工程进度管理8.1工程一级基线进度计划8.2工程一级基线进度执行8.3工程一级基线进度调整工程一级基线进度调整评估报告工程一级基线进度调整对投资的影响工程一级基线进度调整28、资源需求分析8.4工程形象进度月报8.5单位工程工期设定8.6零星工程工期设定8.7单位/项工程形象进度进展评比8.8工程合同工期确认9工程其他计划及统计管理9.1工程人力资源计划9.2工程在岗人员月度绩效考评统计报表9.3工程项目“立项”计划9.4工程进度执行计划9.5工程材料设备月度采购计划工程中心与各项目间工程管理职责矩阵 代码缩写注释： 决策决策；核准核准；关注关注；审查审查；评审评审；评估评估；决策检查；抽查抽查；监督监督；XC巡查；控制控制；参加参加；参与参与；组织组织；协调协调；实施实施；执行执行；协作协作；编制编制；了解了解；草拟草拟；提出提出；HJ函件;BG报告；呈报呈报；备29、案备案；序列工程管理内容董事长工程中心各项目总经理副总经理总工程师规划 设计部工程部行政人力资源部成本 合约部 总经理工程总监规划 设计部工程部成本 合约部1工程规划设计管理1.1项目开发构思TCCYLJLJLJCYLJLJLJ1.2项目开发工程规划论证JCCJCYCJLJLJZZCJCJCYLJ1.3工程规划构思技术诠释SCPSPSCYPSZZCNXZ1.4工程设计任务书HZSCPSCYLJSCZZCNXZLJ工程使用功能设定JCHZPSCYLJPSZZTCXZ工程设计标准设定HZPSSCCYPSPSPSZZ/XTTCLJPS工程设计进度设定JDCCLJJCKZSS/ZXLJ2工程计划管理230、.1工程里程碑进度计划JCHZSCLJPSSCPSCYTCLJ2.2工程执行计划LJHZSCLJBZ2.3工程计划执行GZJDJCLJPGJCCYZX/KZLJ2.4工程计划调整PGSCLJPSPSTC3工程招标管理3.1工程招标管理办法JCHZPSCYBACNPSZXZXZX3.2工程招标领导小组JCCJCJCJCJCJCJCYCY3.3工程招标原则JCHZSCLJCJTCBAZZLJZXCJ3.4工程评/定标原则JCHZSCLJCJTCCJLJ3.5项目单位工程招标计划HZSCLJPSPSPSPSCYTCCJ3.6设计招标JCHZPGPSLJPGPSTC招标计划HZPGPSPSPSTC招标31、文件JCHZSCPSBABASCPSPS招标邀请公告BASCSCCJTC 招标文件发放BABAZX评标比选JCCJCJCJCJCJZZZX设计合同签定JCHZSCBALJSCSCPSPSCN3.7单位工程招标招标计划HZSCLJSCBAPSXZTC招标文件招标邀请公告招标文件发放标底控制价评标比选3.8单位工程直接发包发包计划发包比选原则发包比选文件邀请潜在承包单位(不少于三家)比选文件发放发包控制价评审比选4工程变更管理4.13万元以下工程变更4.1.1变更技术审查变更商务审查4.23万元以上工程变更变更技术审查变更商务审查4.3工程变更月度统计报表5工程合同管理5.1标的金额5万元以下的合32、同合同条件文本合同价格拟制合同评审合同管理台帐合同执行报告合同收尾与评价5.2标的金额5万元以上的合同合同条件文本合同价格拟制合同评审合同管理台帐合同执行报告合同收尾与评价5.3合同签定6工程投资控制6.1工程设计标准6.2工程设计质量6.3工程材料设备质量6.4工程施工质量6.5工程预算6.6工程量计量6.7工程中期合同价款支付6.8工程索赔技术审查商务审查6.9工程结算7工程质量管理7.1工程质量标准设定7.2地基与基础分部工程地基持力层标高地基换填厚度地基处理措施/方案基坑支护措施/方案地下防水工程地基与基础分部其他分项工程质量地基与基础分部工程质量验收7.3主体结构分部工程7.3.1主33、体结构分部其他分项工程质量主体结构分部工程质量验收7.4消防工程消防工程施工过程质量消防工程专项竣工验收7.5其他分部分项工程7.6工程质量季度检查评比7.7单位/项工程竣工验收8工程进度管理8.1工程一级基线进度计划8.2工程一级基线进度执行8.3工程一级基线进度调整工程一级基线进度调整评估报告工程一级基线进度调整对投资的影响工程一级基线进度调整资源需求分析8.4工程形象进度月报8.5单位工程工期设定8.6零星工程工期设定8.7单位/项工程形象进度进展评比8.8工程合同工期确认9工程其他计划及统计管理9.1工程人力资源计划9.2工程在岗人员月度绩效考评统计报表9.3工程项目“立项”计划9.434、工程进度执行计划9.5工程材料设备月度采购计划9.6工程资金需求计划9.7工程材料设备月度采购统计报表9.8工程进度统计报表9.9工程月度投资统计报表9.1工程合同价款支付统计月报表9.11工程质量统计报表10安全生产文明施工管理10.1专项工程安全施工措施/方案10.2工程安全生产月度统计报表10.3工程安全生产文明施工季度检查评比11工程技术管理11.1优化工程设计11.2施工图设计交底及图纸会审11.3工程施工组织总设计11.4单位工程施工组织设计11.5重大/专项施工措施方案2. 工程中心组织架构图（图一）投资置业有限公司（下文中“公司”，前后无特别限制或修饰语者，是她的简称）工程中心35、与各项目工程管理组织机构间采用职能式组织与项目式组织形式的折中，即采用复合式的组织结构。这种组织形式便于项目经理负责组织实施、管理项目，在决策时拥有较大的权力和灵活性，以免受工程中心职能部门的制肘。同时，在工程中心总经理的领导协调下，各职能部门专家可根据各项目工作量的大小与强弱，组织相应的职能小组（尤其是在招标前期标底控制价编制与竣工结算审查，可组织造价编审职能小组），对项目能提供有力的专业支持，实现工程中心监管与项目自主管理的协调统一。3. 各部门/岗位职能/职责3.1总经理总经理，是公司工程的最高管理者代表。负责计划、组织、指挥、协调、控制事关公司开发项目工程全局的工作包括：项目工程年度执36、行计划编制、论证的组织；在授权范围内，代表公司对外签订工程（设计、勘察、咨询、招标代理、监理、施工、材料设备采购、质量监视测量等）合同；负责重大事项（工程里程碑进度计划、工程功能设计标准、工程质量标准、工程合同签订及其价款支付、5万元以上的工程变更）的议决；冲突（合同争议或纠纷、利益相关者的非合理诉求或阻碍设置）与风险管理；重大工程事务（质量安全事故、行政处罚暂停工、占用城市市政公用或基础设施、政府当局对工程实施期间有负面影响的管制指令/示等）的协调。3.2总工程师负责建立并持续改进更新公司项目工程质量、环境和职业健康安全的管理方针、管理目标、管理体系，定期或不定期检查、监督、考评各项目执行实37、施情况；负责项目工程设计有关功能设置标准与开发建设成本、技术与商业行为间的协调；提出项目工程里程计划及管理计划；负责承包商呈报的项目工程施工组织设计、专项施工方案或措施审查的组织；负责项目工程变更的技术审定；针对不同项目工程特点，适时巡查、动态控制其质量、进度、安全文明生产情况；定期或不定期开展工程质量、进度、安全文明生产组织、管理、控制绩效检查与评比；按月（每月25日）向总经理汇报项目工程质量、进度、安全文明生产、工程变更管理与控制绩效；参加项目工程地基与基础分部工程、主体结构分部工程、消防专项工程、单位/项工程竣工（消缺）初步验收，必要时参加工程竣工验收；3.3副总经理负责公司工程系统部门38、经理以上（中心部门经理及各项目工程部经理、工程总监）薪酬初审及其季度工作绩效考核；监督检查工程管理程序性文件、制度与流程的执行情况；监督检查工程合同执行情况；负责季度工程工作评估会召开的组织； 公司CI及VI系统管理和推介宣贯；4. 项目工程管理细则4.1工程项目的立项工程项目的立项原则：凡是利于公司资产保值增值，利于公司发展同时又有市场需求的项目均可提出立项建议。工程项目立项的流程: 立项工程项目实施任务的下达工程中心综合各项目公司在建/实施工程任务及其进展情况，统筹下达已立项工程项目实施任务。4.1.4工程项目立项报告表（制式见下）投资置业有限公司 工程项目立项报告表YA（项立）字（20039、6）号工程名称建筑面积提出单位/人工程地点结构形式提出日期项目内容及立项意义概述会签意见栏项目公司工程总监项目经理工程中心工程部成本合约部总经理董事长4.2工程发包管理4.2.1工程招标管理4.2.1.1工程招标领导小组1) 招标领导小组组织结构a) 组长：陈志鸿b) 副组长：林如衡c) 组员：工程中心总工程师、工程部经理、成本合约部经理；各项目总经理、工程总监2) 招标领导小组职能a) 组长是工程招标的唯一决策者；b) 副组长负责工程招标工作的主持；c) 由项目工程总监提出并组织编制项目单位工程招标计划、招标原则（包括合同条件、评标办法、定标原则）、而后的招标文件，送项目经理、工程中心招标领40、导小组成员审查后，呈报组长最终确认；d) 委托招标代理机构、向潜在合格投标人工程招标投标邀请函的发布、投标人投标文件的接收、评标、评标报告工作由工程中心负责组织实施；e) 中标通知书的签发由工程中心负责，传递由项目工程总监执行。.2工程招标流程.3招标（包括工程合同）向建设行政主管部门备案事宜由项目报建专员负责实施。工程直接发包（包括指定分包商）管理.1工程直接发包流程：.2工程直接发包报告表（制式见下页）.3项目工程总监应在每个招标/发包工程招标/发包工作结束后，7个日历天内将未招标、发包工程项目统计上传至工程中心。统计表制式如下：投资置业有限公司项目未发包/招标工程项目统计表（未包计）字*41、号2006 序号工程名称工程简介发包计划备注（建筑）面积（m2）工程类别 结构形式工程内容主要分项工程工程量招标发包直接发包发包 起止时间暂估价款 填表说明：本表面积可能是建筑面积、装饰装修面积、幕墙面积、道路面积；上传至工程中心可以电子版的形式报送；“”填注项目公司名；“*”为自然流水号。4.3工程合同管理.合同管理的内容.1合同管理内容包括合同条件草拟、合同谈判、合同评审、合同签订、合同交底、合同执行的检查监督、合同收尾、合同后评价。.2合同文件备案：工程合同签定后7个日历天内，项目工程部应将以下资料送工程中心成本合约部备案：1) 合同协议书2) 中标通知书3) 投标书及其附件4) 合同专42、用及通用条款或合同书5) 标准、规范及有关技术文件6) 图纸7) 已标价的工程量清单8) 工程报价单或预算书9) 双方在合同签定前有关工程的洽商、变更等书面协议或文件视为合同的组成部分投资置业有限公司工程直接发包报告表（直包）字第（2006）-*号金额单位：万元工程名称工程类别合同工期 （日历天）合同价款 计价方式合同 价格形式暂估合同价款 工程质量标准履约保证金预付款中期付款次数 额度比率结算时限保留金违约金其他发包工程范围及内容项目合格潜在承包人主体资格联系人电话地址名称主体资质关键管理人员 执业资格合格潜在承包人1合格潜在承包人2合格潜在承包人3会签意见栏项目工程总监项目经理工程中心成本43、合约部工程部总工程师总经理董事长填表说明：上传至工程中心可以电子版的形式报送；“”填注项目公司名。“*”为自然流水号。.适用范围因公司房地产开发项目需为其提供工程、材料设备、服务或其产品买卖交易合同的管理。本规定所称合同包括工程勘察设计合同、工程委托监理合同、工程委托代理招标合同、工程施工合同、工程材料设备采购合同、工程技术咨询合同等方面的工程合同。合同管理的流程合同管理的表格投资置业有限公司项目工程合同管理台帐（合同帐一）字第 号第 页，共 页序号合同编号合同名称合同主题合同主体合同生效日期合同价格形式合同价格确定方式合同价格标的物（主要表征）数量合同期限保留金合同价款支付记录（单位：万元）44、标的物（主要表征）完成数量法人名称法定代表人授权代表人单价总价开始结束合同期中累计当年累计当年季度累计一二三四投资置业有限公司项目工程变更指令（更令）字第 号工程名称承包商合同编号变更令编号变更令签发人承包商计价委托代理人签收发出日期作为合同规定的变更，指令进行下列变更（用说明）增加代替方法高程品质取消质量顺序位置特征改变进度尺寸种类形状工程变更描述（文字说明变更内容）此变更令计价方式BOQ单价计日工价计价说明：从BOQ单价中扣除新定单价按报价定额计价此变更指令对工程造价及工期的影响，请审查批示专业监理工程师业主项目公司工程部工程总监现场总监工程中心成本合约部作为欠费，记录在案工程部总工程师总45、经理注：3万元以下的工程变更须经工程中心驻项目造价工程师审查，同时工程变更确认后5个日历天内报工程中心备案；3万元以上的工程变更需提前7个日历天提出申请，还须经工程中心成本合约部、工程部、总工程师、设计人员审查，总经理确认后方可予以变更。投资置业有限公司项目口头变更指令确认函（更确）字（2006）第 号发给： 承包商： 专业监理工程师： 承包商的委托代理人：工程名称承包商名称合同编号公司代表工程部位变更指令确认者专业确认日期口头指示内容说明1.上述口头变更指令由 发出，已记录在案，并正在执行中；2.在此，对上述口头指令予以书面确认，并被视作工程师按合同约定发出的书面变更指令，除非用书面加以否认46、。投资置业有限公司项目合同事件执行责任确认表合同事件主题合同事件发生时间主送当事人合同地位关键人合同事件终止时间抄送相干方合同事件延展时间合同事件范围、内容该合同事件的影响工期进度费用质量施工顺序其他该合同事件责任界定确认会签栏关键责任人事件执行指令人委托代理人相干方事件关联执行人委托代理人现场监理专业监理工程师总监理工程师业主项目公司工程总监项目经理工程中心成本合约部总经理（责确）字第 号本表适用于项目工程承包商间因提供材料设备、施工、服务招致的纷争，公司为消除纷争，促使合同目的的实现而调解所做出的他们均能接受的责任界定。 投资置业有限公司项目工程/作事务联系单文件版式：A版文件更新：无文件47、编码:YA/建议（001）文件名: 文件主题： 主送： 抄送： 抄报： 性质：设计 进度/工期 质量 投资/估价 HSE 合同/招标 技术 变更 计统 组织/协调 需回复时限 个日历天； 不需回复会签意见栏项目经办人部门负责人工程总监工程中心主管部门总工程师财务经理总经理董事长投资置业有限公司项目归档合同/变更指令目录 （归目）字第 号第 页，共 页 序号文件编号文件名称文件主题责任主体签署/发日期归档日期备注投资置业有限公司项目工程招标原则审查表招标原则项目内容说明标的名称招标方式投标人主体资格售标书时间地点投标截止或开标时间地点踏勘招标答疑招标范围技术说明或图纸质量、职业健康与安全环境标准48、标底计价方式材料、设备价格采用标的物合同价格形式投标保函金额续上页标的物合同期限开工时间竣工时间缺陷保修期评标办法定标原则其他审查人/部门审查意见现场监理项目公司工程总监项目经理工程中心成本合约部总工程师财务经理总经理董事长投资置业有限公司项目工程施工采购合同条件审查表合同主题审批意见审批人/部门建议或对策合同当事人主体资格项目公司工程总监标底范围项目经理合同价格形式工程中心成本合约部合同价格确定方式合同价款支付方式工程部合同暂估总价总工程师保留金财务经理质量、职业健康与安全环境标准合同期限总经理税金与行政规费违约责任董事长其他条件合同评审表（合）审GC执行字第0012006号合同拟 签订日期49、合同编号（工程）房字（2006）第005号类别合同名称 （主题） 合同相对方项 次名称/姓名联系电话主 体从业资质/格法定代表人标的额（元） 委托代理人合同履行期限地 址会签意见项目公司工程部经办人 签字： 年 月 日经理签字： 年 月 日工程总监签字： 年 月 日项目经理 签字： 年 月 日工程中心成本合约部 签字： 年 月 日总工程师/（【工程】副总）签字： 年 月 日财务经理 签字： 年 月 日总经理 签字： 年 月 日董事长（法人代表） 审定意见 签字： 年 月 日注：本评审表适用于自行评审的合同，且加盖公司法人章的合同，各评审人员应从本专业/职责角度对合同的相关内容进行评审，如没有意50、见的，应当填写“同意”，只签名不填写意见或只签同意不签名的，均视为不同意，公司印章管理人员不应当履行盖章手续。投资置业有限公司项目单位工程合同管理（）月报表金额单位：万元（合同月报）字第 号；第 页，共 页工程名称合同期限开工合同主题合同编号竣工生效时间保修期相对方合同总价期中合同价款支付记录月份123456金额月份789101112金额变更记录索赔记录质量记录工期/进度记录HES记录材料供应记录其他施工面积统计分析：复核：审查：批准：说明：工程名称应和项目工程分解码的工程名称一致。数值保留两位小数。（合同月报）“”填制公司与工程名。项目工程招标计划表共 页，第 页序号工程项目名称工程编码招标51、时间（年-月-日）招标方式招标内容招标范围备注开始结束编制人审核人：审查人：签发人：此表包括项目要实施的永久工程之主体房屋建筑物、项目总平面供水、燃气、电力、热力、通信、污雨水管线综合，道路、环境景观工程，还包括公司需采购的材料和设备，工程技术咨询类合同发包如：建设工程委托监理合同、红线放样钉桩与竣工测图合同、桩基施工勘察与检测合同、沉降观测合同、室内环境检测合同等。由各项目公司在每月28日向工程中心成本合约部填报。 单位工程招标计划共 页，第 页工作项目名称时间安排（年-月-日）结果交付责任人备注开始结束委托招标代理合同潜在投标人资格预审合格投标人确定投标邀请函投递/发出招标文件编制招标文件52、出售现场踏勘澄清答疑抽取评标专家投标保证金/函提交投标文件递交开标评标决标招投标报告备案中标通知书发放合同谈判合同签订编制人：审核人：审查人：签发人：此表包括项目要实施的永久工程之主体房屋建筑物、项目总平面供水、燃气、电力、热力、通信、污雨水管线综合，道路、环境景观工程，还包括公司需采购的材料和设备，工程技术咨询类合同发包如：建设工程委托监理合同、红线放样钉桩与竣工测图合同、桩基施工勘察与检测合同、沉降观测合同、室内环境检测合同等。由各项目公司在单位工程招标计划确认后3个日历天内向工程中心成本合约部填报。工程（议标）发包计划表共 页，第 页工作项目名称时间安排（年-月-日）结果交付责任人备注开53、始结束议标小组成立议标文件编制议标文件出版潜在议标人资格预审合格议标人确定议标邀请函投递/发出议标文件发放议标保证金/函提交现场踏勘澄清答疑报价文件递交合同基础价格预算与议标人进行合同谈判合同签订合同履行计划人： 审查人： 批准人： 签发人： 说明：本表所称工程（议标）发包是指法律、行政法规、部门规章规定可以不进行公开招标或邀请招标的工程或服务，如停车场管理系统，环境景观工程，基坑支护、降水与地基处理、暖通、安保等专业工程，桩基检测，沉降观测，大宗材料采购，总平面污雨水、道路工程、其他零星工程等。投资置业有限公司项目 单位工程招标工作（商务部分）评价表金额单位：万元（标评）字第 号共 页，第 54、页工程名称中标单位工程编码招标内容招标方式招标时长标底价中标价/标底价中标价增减额招标范围工作评价审查意见拟稿人：审查人：本表由工程中心 成本合约部合同管理师、造价工程师在工程合同签定后14个日历天内提交。投资置业有限公司项目 工程合同条款澄清解释或更正记录表（合释/更）字2006-号主送单位抄送单位澄清解释时间地点合同主题工程名称合同 期限开始合同编号完成生效时间保修期承包商合同主管人合同条件拟稿人模糊或歧义条款澄清或释义更正为条款号原文字内容会签栏公司项目公司工程总监项目经理工程中心成本合约部总工程师总经理董事长承包商承包商现场代表承包商项目经理承包商法定代表人工程竣工验收表（竣）房字（255、006）第号；共2页，第1页主送单位抄送单位工程名称合同 工期计划开工实际开工合同编号竣工竣工生效时间工期提前/延误（天）缺陷修补责任期限届满日期成果交付物 验收评定事项合同工作 实施过程 确认文件工程实施 记录文件工程实施现场抽样 试验、检验、测试 报告/记录中间交接证书工程质量 保证书工程使用 说明书工程质量 保修书付款证书 账单票据合同工作 最终确认竣工验收 备案文件进城建档案馆 文件资料室内抽样试验、 检验项目现场工程实物 检视测量项目现场原位 抽样试验项目其他子项水表电表气表钥匙交付时状态与相干方有无责任遗留事项工程竣工验收表（竣）房字（2006）第号；共2页，第2页参加验收单位/部56、门/人员评定意见承包人项目现场代表项目经理法定代表人 或其代理人监理单位专业监理 工程师土建电气暖通给排水设备总监理工程师发包人项目工程部现场工程师负责人工程总监项目经理工程中心工程部总工程师/（【工程】副总）总经理资产部使用单位法定代表人 或其代理人参加工程竣工验收评定单位/部门/人员的意见须手书写，（竣）房字（2006）第号，前“”标示“项目名称”，第号中“”为自然流水号。投资置业有限公司项目工程合同履约证书（履约证）字第 号致承包商工程名称合 同 主 题合同编号生效时间合同义务 完成日期 贵方已按照合同的约定履行了其主要义务，我方出具本合同履约证书，以资确认。但请贵方在本合同履约证书签发57、后14日内履行完毕以下应负的合同义务或附随义务，否则我方所签发的合同履约证书届时自行失效，同时我方将按照合同的约定追索贵方的责任： 专此签发！ 发包人(签章)法定代表人 或其委托代理人（签字）：年 月 日4.3工程投资控制4.3.1工程量计量管理.1计量依据：1) 公司与承包商签订的合同；2) 国家或当地建设行政主管部门颁布的统一的计量计价项目划分标准、计量单位、工程量计算规则。3) 计量的原则：公正、及时、真实、准确、公开计量的原则。.2计量条件：1) 工程实物已完工或其作业后实物形态消亡的须在作业前计量；2) 工程质量符合合同约定执行标准的要求；3) 相应的工程技术资料须齐备。.3需以签证58、确认形式计量的：1) 工程施工对象作业前实物定形尺寸不能准确丈量，作业后实物形态发生消亡的工程，需以估量的方法签证确认计量；2) 工程施工对象作业后实物定形尺寸可准确丈量，隐蔽前若不及时签证其定形尺寸，隐蔽后计量有较大活口的工程，需以签证形式确认计量；3) 公司和承包商签订的合同、国家或当地现行建设工程计价定额/规范允许按实计取费用的工作内容，需以签证形式确认计量。.4计量行为规则： 1) 须承包商申报在前，计量行为发生在后；2) 须承包商、监理工程师、业主现场工程师与预算工程师同时在场（若缺席而代理，须有书面委托书），并当即判断签证确认。.5计量程序：1) 承包商在合同规定提前告知的时间，对59、需以签证形式确认计量的工程向监理工程师提出计量申请；2) 监理工程师在接到承包商计量申请后，在合同规定到现场计量的时间内，告知业主现场工程师，并约请承包商一道检查、核实所报工程是否符合计量条件；3) 经核查，若符合计量条件，则当场予以签证确认计量；若不满足计量条件，则令承包商限期整改至满足计量条件止，才予以计量。.6计量签证单1) 计量签证单制式：A4幅面打印纸，四份；2) 计量签证单发放留存：承包商一份，专业监理工程师留存一份，预算工程师一份，业主现场工程师一份归档备查。.7计量行为的内部监控工程中心预算工程师对计量行为进行抽查监督，对有可能：1) 超出工程合同承包范围，而又无“工程变更指令60、”的工程；或2) 因承包商原因造成返工的工作量； 3) 承包商未按合同规定向业主现场工程师申请计量，且已隐蔽，再申请计量的工程；4) 承包商未按合同规定向业主现场工程师申请计量，且工程施工对象作业后实物形态消亡的工程； 5) 质量不符合合同约定执行标准要求的工程，任一方有计量动机的情形进行预警，并告工程中心成本合约部经理；对业主现场工程师有此不良动机者，由项目考评。.8计量流程(见图三).9报告和记录1) 工程量签证计量单YA-XM（量计）字第 号-2006，YA-XM（量计）字第 号附图-2006工程量签证计量流程投资置业有限公司项目工程量签证计量单工程名称合同编号承包商报签日期致专业监理工61、程师： 先生 我方已完成 等分项工程，根据合同的约定，已具备计量条件，请贵工程师于 年 月 日 时 分到现场核查予以确认签证计量。承包商计量计价委托代理人（签字）：专业监理工程师签收时间： 年 月 日 时 分分项工程名称单位工程量简化计算式备注会 签 栏现场监理专业监理工程师总监理工程师业主项目工程部现场工程师工程部经理工程中心预算工程师承包商委托计量计价代理人 YA-XM（量计）字第 号-2006投资置业有限公司项目工程量签证计量单YA-XM（量计）字第 号附图-2006工程名称合同编号承包商报签时间附图：会签栏现场监理专业监理工程师总监理工程师业主项目工程部现场工程师工程部经理工程中心预算62、工程师承包商计量计价委托代理人填表说明：1.（量计）字A*B号，A合同号，B工程签证计量单流水号； 2. 我方已完成C等分项工程，C应概括将计量工程的工艺/工序特征； 3.会签意见栏,须手书签署。工程期中合同价款支付管理.1工程期中合同价款拨付程序 1) 承包商在具备合同约定的合同期中价款支付条件时，填制“工程期中合同价款申请支付表”（以下简称“申请表”）一式四份，首先向监理工程师提出申请，并按表列部门/人顺序签审；2) 若核查出承包商呈报的工程期中合同价款支付申请所描述的工程状态与合同约定的支付期中价款条件不相符合，应向承包商出具“工程期中合同价款申请支付不予受理通知书”； 3) 在获得批准63、后，将本期需支付的期中合同价款额按“工程期中合同价款申请支付额基础报表”（以下简称“基础报表”，见附件二）制式编制四份，并由承包商或其委托代理人、承包商计价委托代理人签字，同时加盖公章； 4) 报现场监理专业/总监理工程师签署审查意见； 5) 现场监理审查后，报业主概预算师审查工程量及其价值。在承包商计价委托代理人与业主概预算师取得一致意见后，录入计算机按同样制式生成“工程期中合同价款支付确认报表”（以下简称“统计报表”）一式四份后； 6) 一并将经过前述相应程序批复、审查的申请表、基础报表、统计报表报工程中心成本合约部、总工程师审查后，转财务经理稽核，总经理经理审批后，报董事长批示签发，连同64、承包商申报的申请表、基础报表，送现场监理一份留存，工程中心成本合约部一份、档案室一份归档留存，项目工程总监一份，返承包商一份。.2工程期中合同价款支付证书的签发和管理1) 在工程期中合同价款支付证书的签发之前，承包商应提交支付工程人工工资、材料设备费/分包商费用等支付计划表，并需相应债权人或其代理人在计划表上签字确认知晓，报业主项目工程总监、工程中心工程部备查； 2) 工程期中合同价款支付证书的签发：当期的“合同期中价款支付证书”，必须是在上期的已获工程中心总经理批准后才能办理；3) 在具备上述条件后，工程中心成本合约部填制“工程期中合同价款支付证书”（见附录B）一式四份，报业工程中心总经理和65、董事长批准后签发，工程中心成本合约部部一份、财务经理一份、档案室一份归档留存，项目工程总监一份，返承包商一份。.3工程期中合同价款申请支付表、基础报表、统计报表编制的内容、深度及表现形式（见后）。.4工程期中合同价款的支付及管理1) 承包商携“期中合同价款支付证书”到工程中心办理拨付财务手续；2) 若上期期中合同价款，承包商未按支付计划支付给相应债权人，在指令承包商偿付相应债权人权益无效后，必要时，工程中心可指令分割承包商当期期中合同价款直接支付给其债权人，并追索承包商的合同责任。.5工程期中合同价款支付流程图（见图四）.6报告和记录（见后附表）1) 工程期中合同价款申请支付表-XM（请付）字66、第号-2006；2) 工程期中合同价款申请支付不予受理通知书-XM（款请付不理）字 号-2006；3) 工程期中合同价款支付额基础报表YA-XM（中款付基表）字第 号-20064) 工程期中合同价款支付统计确认报表-XM（款付确表）字第 号-2006；5) 承包商支付其分包商分包合同期中价款计划表-XM（付分包计）字第 号-2006；6) 工程期中合同价款支付证书-XM（中款付证）字第 号-2006。工程期中合同价款申请支付表 YA-XM（请付）字第号-2006工程名称合同编号合同主题致监理工程师： 我们已按合同的约定，准确、完整、全面地履行了合同期中义务，达到合同期中付款条件，特申请付款。请67、核查！ 承包商 （签字/盖章）： 申请日期：年 月 日会 签 栏现场监理总监理工程师代表总监理工程师业主项目工程工程部经理工程总监工程中心工程部总工程师总经理说明：本表用于实体或有形工程填报。工程期中合同价款申请支付表 YA-XM（款请付）字 号-2006合同名称承包商（签字/盖章）合同编号合同主题：合同价款支付条件：合同价款支付记录合同总价生效日至本期前支付累计本年初至本期前支付累计本期申请支付审查意见现场监理专业监理工程师总监理工程师业主项目工程部工程部经理工程总监项目经理工程中心成本合约部总工程师财务经理总经理董事长说明：本表用于我方委托承包商进行的岩土工程勘察、设计、委托监理、招标代理68、桩基检测、沉降观测等技术咨询服务合同期中价款的申请支付表，并代“基础报表”。金额单位元，数值保留整数。工程期中合同价款申请支付（不）予受理通知书 YA-XM（款请付不理）字第-*号-2006承包商名称送达人承包商签收人合同编号送达时间签收时间合同主题经现场检查、核实，贵方所呈报工程期中合同价款支付申请所描述的工程状态与合同约定的支付期中价款条件不相符合，不同意受理工程期中合同价款支付申请。与合同约定不相符合的具体事项如下：专此通知！时间：二 年 月 日核查人拟稿人承包商签收意见批准人签发人签收时间说明：承包商呈报的工程期中合同价款支付申请，不符合合同约定条件不受理的，应向承包商开具本通知书，69、告知承包商其工程状态与合同约定不相符合的具体事项，同时须在一个日历日内一次性以书面形式告知承包商。逾期不告知的，自收到申请表之日起即视为受理。在承包商申请被受理之日，视为工程期中合同价款支付办理法律行为的开始。 金额单位：万元；共 页，第 页工程项目工程量合价中标综合单价中标综合单价分解其中：直接费其中：间接费其中：利润税金名称编码中标总量开工至报告期本年初至报告期本期合同暂估/中标开工至报告期本年初至报告期本期直接工程费其中：措施费其中：人工费材料费施工机械使用费脚手架砼、钢筋砼模板及支架HES大型机械设备及出场及安拆施工排水、降水其他规费企业管理费说明：1.完成工作形象进度；2.本报表编制70、的附件（如工程量签证单、设计变更单、工作联系单、措施方案批件等原始件）合计工程期中合同价款申请支付额基础报表工程名称： 承包商： YA-XM（中款付基表）字第 号-2006 专业监理工程师签收意见： 总监理工程师签收意见： 项目现场工程师签收意见： 项目工程部经理签收意见：工程期中合同价款支付统计确认报表工程名称： 承包商： YA-XM（款付确表）字第 号-2006合同编号： 审查日期：（范例） 金额单位：万元；共 页，第 页工程项目工程量合价中标综合单价中标综合单价分解其中：直接费其中：间接费其中：利润税金名 称编码中标总量开工至报告期本年初至报告期本期合同暂估/中标开工至报告期本年初至报告71、期本期直接工程费其中：措施费其中：人工费材料费施工机械使用费脚手架砼、钢筋砼模板及支架HES大型机械设备及出场及安拆施工排水、降水其他规费企业管理费合计承包商或其委托计量计价代理人（签字）： 总监理工程师（签字）： 工程部经理（签字）： 项目工程总监（签字）： 工程中心概预算管理师（签字）： 工程中心成本合约部经理（签字）： 总工程师（签字）：承包商支付其分包商分包合同期中价款计划表（付分包计）字第 号-2006工程名称：承包商（签字/盖章）：金额单位：元共 页，第 页分包商名称应支付金额本期计划支付金额支付时间分包商法定代表人或其委托代理人签字备注说明：“（付分包计）”中“”填注承包商名。分72、包商包括专业分包商、劳务分包商、材料设备供应商、性能等指标检验测试服务提供方，该类分包合同原则上应提交业主项目工程总监、工程中心工程部备案。金额数值保留整数，时间按范例“06.1.12”填写。 工程期中合同价款支付证书金额单位： 元 YA-XM（中款付证）字第 号-2006合同名称承包商（签字/盖章）合同编号合同主题：合同价款支付条件：合同价款支付记录合同总价生效日至本期前支付累计本年初至本期前支付累计本期应支付其中甲供材料款会签意见总监理工程师业主项目工程部经理工程总监项目经理工程中心概预算管理师成本合约部经理财务经理总经理董事长4.3.3工程结算管理.1工程结算的条件：1) 工程已竣工验收73、，且建设行政主管部门建筑工程质量监督站已出具验收结论意见，质量标准达到合同约定要求；2) 有齐全、完整、签字完善的竣工验收备案资料，和进当地城市建设档案馆资料，并已按合同的约定移交；3) 施工材料设备供/提货单完整；4) 期中合同价款申请支付表、“基础报表”、“统计报表”齐全；5) 已签订工程缺陷期保修合同；6) 和项目相干方无遗留责任纠纷事项；7) 符合合同办理工程结算时间的约定。.2工程结算的原则： 1) 合同居先原则，就是须按照合同的约定，确定计量计价与调整的范围；2) 合法性原则，就是须依据合同所约定的计价方式计取合同结算价款；3) 客观、事实求是的原则，就是在编审结算中须以事实为依据74、，核查结算支撑材料的真实性。.3工程最终合同价款结算计价书的编制要求：1) 纸张幅面大小统一为A4（仅可少量A3）；2) 工程最终合同价款结算计价书涉及的经济技术文件编排顺序：A. 工程最终合同价款结算计价书封面；B. 项目工程最终合同结算价款确认、支付证书；C. 项目工程最终合同价款结算申请表；D. 项目工程最终合同结算价款审查表；E. 项目工程最终合同价款结算计价统计总表；F. 最终合同价款结算计价副表（制式按当地建设工程造价管理部门颁发的执行）；G. 项目工程量签证计量单；H. 设计变更/技术核定单；I. 项目工程变更指令；J. 项目口头变更指令确认函；K. 项目工程/作事务联系/处理单75、；L. 施工组织设计措施/方案；M. 合同副本原件（至少一份中有）。3) 项目工程最终合同价款结算计价统计总表（以下简称总表）与最终合同价款结算计价副表（以下简称副表）的关系：总表分项的工程量、价是副表相应分项的工程量、价的和；4) 最终合同价款结算计价书的副表计列要求按两篇四部分：A. 第一篇：属于合同计量计价（或调整计价）的部分：a) 土石方工程签证计量部分b) 施工图部分：i. 0.000米以下非土石方部分ii. 0.000米以上部分c) 设计变更技术核定、工程变更指令、工程量（非土石方）签证计量单等部分d) 施工组织技术措施方案部分B. 第二篇：不属于合同计量计价（或调整计价）的部分。76、这部分主要是土石方工程签证计量单，设计变更技术核定、工程变更指令、工程量（非土石方）签证计量单，施工组织技术措施方案变化引起工程建造量上的变化，但其价款/值未达到合同约定予以计量计价（或调整计价）进入合同最终价款的条件。.4职责1) 档案专业负责审查：A. 竣工验收备案资料和进当地城市建设档案馆资料是否符合备案和进馆的标准和要求；B. 承包商提交结算书中的技术经济资料是否和归档资料一致。2) 工程部负责审查：承包商和项目相干方(包括人工工资、供货商、分包商)有无遗留责任纠纷事项。3) 成本合约部负责审查：A. 合同执行的完整性、全面性、准确性；B. 期中合同价款申请支付表、“基础报表”、“统计77、报表”、期中合同价款支付证书是否齐全；C. 工程缺陷期保修合同签订与否；D. 提交审查结算书中的技术经济资料是否属于合同计价和调整的范围；E. 是否符合合同约定的计价方式；或计量计价是否符合国家或当地建设行政主管部门颁布的统一的工程计量计价项目划分标准、工程量计量单位、工程量计算规则的规定；F. 计算的量或数值是否准确,计算依据是否符合设计标准、规范及构造规范的要求；G. 税费计取是否符合合同的约定、合法,是否准确。.5工程结算管理程序：1) 承包商向业主项目现场工程师申报“工程最终合同价款申请结算表”（见表YA-XM(结申审)字第 号2006）一式四份；2) 在上述申请获得批准后，承包商向业78、主项目现场工程师申报符合编制要求的工程结算书一式四份，方始进入审查程序；若不符合要求应向承包商出具工程结算书（不予）受理通知书（见表YA-XM（结算书理）字第*号2006）；3) 工程中心成本合约部组织承办部门/人审查，在工程最终合同价款结算计价书审查表（见表YA-XM（结算书理）字第*号2006）上签署意见。在获得双方对审查结论取得一致意见后，承办部门人方可填制“工程最终合同结算价款确认、支付证书”（见表YA-XM（款终付确）字第 号2006 ）一式四份，双方签字确认后，工程中心成本合约部一份，财务部一份、档案专业一份归档案，承包商一份；4) 承包商携“工程最终合同结算价款确认、支付证书”至79、业主财务办理支付手续，同时：5) 承包商还应提交最终尚应支付工程人工工资、材料设备费或分包商等的费用表，并需相应债权人或其代理人在表（见表YA-XM(付分包终计)字第 号2006）上签字确认知晓，报工程中心工程部备查，方可划拨最终尚应支付其合同价款的余额；6) 若在期中合同价款里，承包商未按“支付计划表”支付价款给相应债权人，在指令承包商偿付相应债权人权益无效后，必要时，工程中心可指令分割承包商应获的最终合同价款余额直接支付给其债权人，并追索承包商的合同责任。.6工程最终合同价款结算与支付办理流程（见图）.7报告和记录（见后）1) 工程最终合同价款申请结算表YA-XM(结申审)字第 号200680、；2) 工程结算书（不予）受理通知书YA-XM（结算书理）字第*号2006；3) 工程最终合同价款结算计价书审查表YA-XM（结算书理）字第*号2006；4) 工程最终合同结算价款统计总表YA-XM（结统总）字第号2006；5) 工程最终合同结算价款确认、支付证书YA-XM（款终付确）字第 号2006；6) 承包商支付其分包商分包合同最终价款余额计划表YA-XM(付分包终计)字第 号2006。工程最终合同价款申请结算表YA-XM(结申审)字第 号2006工程名称合同编号合同工期（天）承包商开工日期实际工期（天）合同主题竣工日期提前/延误天数致专业监理工程师 先生：我方已完整、全面、准确履行了合81、同的义务，和项目相干方无遗留责任纠纷事项，达到办理工程最终合同价款结算的条件，特此申请。请审查核实！承包商： （签字/盖章）申请日期： 年 月 日审查内容审查部门/人意见1.合同范围工程完工及质量缺陷消除情况2.竣工验收质量鉴定结论3.竣工验收备案资料和进市城市建设档案馆资料齐全、完整、签字完善程度及其移交与否现场监理总监理工程师代表总监理工程师1.竣工验收备案资料和进市城市建设档案馆资料是否交接及是否符合备案和进馆的标准和要求项目行政管理资料管理师经理1.和项目相干方(包括劳资、供货商、分包商)有无遗留责任纠纷事项2.核实工期3.项目综合竣工验收协作承诺工程部经理工程总监1.合同执行情况2.82、核查期中合同价款申请支付表、“基础报表”、“统计报表”、支付证书是否齐全3.工程缺陷期保修书签订与否工程中心成本合约部合同管理师经理合同执行的准确性、完整性、全面性项目经理工程最终合同价款结算办理的合法性工程中心总经理说明：本表一式四份，适用于有形工程实体（如土建、装饰装修、安装工程）的施工结算申请填报。在审查签署意见后，返承包商一份，送项目工程总监，工程中心成本合约部、档案专业各一份。 工程最终合同价款申请结算表 YA-GWXM(结申审)字第001号2006合同名称承包商（签字/盖章）合同编号合同主题：合同价款结算的条件：合同价款支付记录合同总价生效日至结算前支付累计本年初至结算前支付累计最83、终尚应支付合同价款的余额审查意见现场监理总监理工程师代表总监理工程师业主项目工程部经理工程总监项目经理工程中心成本合约部概预算管理师经理财务经理总经理董事长说明：本表用于甲方委托承包商进行的岩土工程勘察、设计、委托监理、招标代理、桩基检测、沉降观测等技术咨询服务或小额固定总价的最终合同价款结算申请，并代“最终合同结算价款统计总表”。金额单位元，数值保留整数。工程结算书（不予）受理通知书 YA-XM（结算书理）字第*号2006承包商名称送达人签收人合同编号送达时间签收时间合同主题经初步审查，贵方所呈报的结算书的制式符合/不符合.3工程最终合同价款结算计价书的编制要求，同意/不同意受理。（如果有）84、与该规定不相符合的具体事项如下： 专此通知！时间：二 年 月 日初步审查人拟稿人批准人签发人说明：1.承包商呈报的结算书制式不符合本规定5.3条要求的，不予受理，向承包商开具*工程结算书不予受理通知书，告知承包商需补充、更正有关的材料或事项。对结算书的制式不符合规定要求的，须当场或者三个日历日内一次性以书面形式告知承包商需要补正的全部内容，可以当场更正的错误，应当允许承包商当场更正；承包商呈报的结算书制式不符合规定要求的，逾期不告知的，自收到结算书之日起即为受理。在承包商结算书被受理之日，视为结算办理法律行为的开始。. 本表一式四份，在审查签署意见后，返承包商一份，送现场监理、项目工程总监、工85、程中心成本合约部各一份。3.结算书（理）字第*号，合同编号，*以时间为序的流水号。工程最终合同价款结算计价书审查表 YA-XM（结审)字第 号2006工程名称合同编号承包商报审日期审查内容审查审查部门/人审查意见承包商提交结算书的技术经济资料是否齐全、完整、准确、真实，签字是否完善现场监理总监理工程师代表总监理工程师承包商提交结算书的技术经济资料是否和归档资料一致业主项目行政管理资料管理师经理提交审查结算书的技术经济资料是否属于合同计价的范围；是否符合合同计价调整的规定。是否符合合同约定的计价方式；或计量计价是否符合国家或市建设行政主管部门颁布的统一的工程量计量计价项目划分标准、工程量计量单位86、工程量计算规则的规定；计算的量是否准确,来源依据是否符合设计标准、规范及构造规范的要求；税费计取是否符合合同的约定,是否准确工程部经理工程总监项目经理提交审查结算书的技术经济资料是否属于合同计价的范围；是否符合合同计价调整的规定；税费计取是否合法,是否符合合同的约定等工程中心成本合约部概预算管理师合同管理师计价的合法性，是否符合合同的原则性要求经理最终合同价款的准确性、真实性；是否认可审查结论或委托承包商审计总工程师总经理工程最终合同结算价款确认、支付证书 YA-XM（款终付确）字第 号2006合同名称承包商（鉴章）合同编号合同主题：单位：元最终合同价款期中：最终尚应支付合同价款的余额保留金87、甲方供材料、设备款期中已累计支付合同价款小写大写确认意见承包商承包商委托计价代理人法定代表人或委托代理人总监理工程师业主项目项目工程总监项目经理工程中心成本合约部概预算管理师经理财务经理总经理董事长 工程最终合同结算价款统计总表合同编号： 审查日期：0（范例） 金额单位：万元；共 页，第 页工程项目工程量合价中标综合单价中标综合单价分解其中：直接费其中：间接费其中：利润税金名 称编码中标总量开工至报告期本年初至报告期本期合同暂估/中标开工至报告期本年初至报告期本期直接工程费其中：措施费其中：人工费材料费施工机械使用费脚手架砼、钢筋砼模板及支架HES大型机械设备及出场及安拆施工排水、降水其他规费88、企业管理费合 计YA-XM（结统总）字第号2006工程名称： ，承包商名称： 。承包商或其委托计量计价代理人（签字/盖章）： 总监理工程师（签字）： 概预算管理师（签字）：成本合约经理（签字）： 工程总监（签字）： 项目经理（签字）：承包商支付其分包商分包合同最终价款余额计划表YA-XM(付分包终计)字第 号2006工程名称：承包商（签字/盖章）：金额单位：元共 页，第 页分包商名称应支付金额计划支付金额支付时间分包商法定代表人或其委托代理人签字备 注说明：分包商包括专业分包商、劳务分包商、材料设备供应商、性能等指标检验测试服务提供方，该类分包合同原则上应提交工程中心工程部、成本合约部备案。金额数值保留整数，时间按范例“05.1.12”填写。图一：工程中心组织架构图