1、高速铁路工程施工单位信用评价实施管理细则编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: XX高速铁路施工单位信用评价实施细则第一章 总则第一条 为规范各施工单位的建设过程管理行为，提高工程质量，保证施工安全，提高管理水平，根据铁道部铁路建设工程施工企业信用评价暂行办法（铁建设200940号）和公司工程质量管理办法，制定本细则。第二条 本细则适用于XX公司直接管理的施工单位和受其他建设单位委托代管的施工单位。第三条 施工单位信用评价（以下简称信用评价）对象为各标段内的局级施工单位（包括专业联合单位、合法分包单位），其中土建三标XX集2、团和土建六标XX公司及其下属局级施工单位分别评价。第四条 信用评价活动应当做到客观、公正，并自觉接受铁道部有关部门的监督。第二章 组织机构 第五条 信用评价活动由公司和各指挥部负责，公司和指挥部安质部组织实施，相关部门和监理单位派员参加。第三章 评价程序第六条 信用评价每半年为一个评价期（一）公司上半年和下半年各综合评价一次，并将评价结果上报铁道部有关部门汇总，参加各施工企业综合评价和排名。（二）每个评价期内，分三次组织信用评价，其中前两次评价由各指挥部每两个月组织一次，第三次由公司在6月和12月分别统一组织。第七条 评价项目和标准评价项目包括现场工程质量、现场管理和不良行为三个方面，满分共33、00分，其中工程质量150分、现场管理60分、不良行为90分。（一）现场工程质量检查按附表1中的检查项目和扣分标准进行。每次对每个施工单位的现场工程质量检查扣分累计值不得超过150分。（二）现场管理检查按附表2中的检查项目和扣分标准进行。每次对每个施工单位的现场管理检查扣分累计值不得超过60分。（三）不良行为扣分按“铁建设200940号”文规定项目和扣分标准进行。每个考核期内对每个施工单位的不良行为扣分累计值不得超过90分。第八条 公司和各指挥部组织现场工程质量检查或现场管理检查时，各标段及其各个局级单位的检查频次、工点数量和检查项目应基本均衡。（一）抽查频率原则每类工程要尽可能覆盖，采取随机4、方法确定检查工点或检查范围。按附表5中的工点划分原则，确定检查工点最终点数。（二）检查记录。检查记录按附表1、2、3执行，按附表4进行汇总，并在记录上签字。评价记录至少有三名检查人员签字，并经施工单位项目代表签字确认；如施工单位项目代表拒签检查结果，则检查组负责人应签字并注明拒签原因。公司和指挥部分别归档保存检查扣分记录。（三）检查结果通知。公司及指挥部每次检查结束后5日内，将检查扣分结果书面通知被检施工单位。（四）上级部门检查发现的问题。公司收到铁道部工程监督站等有关部门或国家有关部委检查问题书面通知后，对符合扣分的问题，由公司纳入扣分范围；各指挥部收到铁道部工程监督站等有关部门或国家有关部5、委检查问题书面通知后，要及时上报公司，对符合扣分的问题，由公司统一扣分。（五）上报时间。各指挥部分别于6月30日和12月30日前将评价期内每次评价扣分结果报公司安质部汇总；公司在7月10日和次年1月10日前将施工单位上半年和下半年的信用评价情况报铁道部工程监督总站，并通报全线各单位。（六）问题整改1.公司和指挥部在检查中发现的问题，应对责任单位提出整改意见和期限，并组织或委托监理单位复查或验证整改结果。2.对上级部门检查中发现的问题，各指挥部要督促责任单位按上级部门的要求及时进行整改，组织或委托监理单位复查或验证，并将整改情况汇总后向提出部门反馈整改情况，属于重要或重大问题的，报公司核备。第九6、条 不良行为（一）不良行为分重大不良行为和一般不良行为两类，其认定条件和扣分标准按铁道部铁路建设工程施工企业信用评价暂行办法（铁建设200940号）规定执行。各局级单位管内发生不良行为时，各自独立承担责任，记入责任方的不良行为。（二）一般不良行为的公示与报告1. 公司或各指挥部发现一般不良行为时，应在性质和责任确定后5日内进行公示或书面通知局级责任单位（属非合同单位的，要抄送合同单位）。2指挥部将一般不良行为进行公示或书面通知责任单位后，要及时报送公司安质部，由公司报告XX监督站。3公司对一般不良行为每季度汇总一次，并在每季度前5个工作日内，将上季度一般不良行为的内容、责任主体、主要责任人、相7、关处理等情况书面报铁道部工程监督总站。（三）重大不良行为的报告与公示1发生重大不良行为时，各指挥部要及时向公司报告，由公司及时向铁道部工程监督总站报告。2公司待重大不良行为性质和责任确定后及时公示，并将相关处理情况等书面报铁道部工程监督总站，同时抄送铁道部建设司。（四）上级部门检查中发现不良行为的处理1.各指挥部收到铁道部工程监督站等有关部门或国家有关部委检查发现的不良行为书面通知后，尽快在本管段进行公示并上报公司，公示时间5天。 2.公司收到铁道部工程监督站等有关部门或国家有关部委检查发现的不良行为书面通知后，及时转交指挥部按上述程序进行公示。 （五）申诉被公示具有不良行为的单位或个人在公示8、10日内可以向铁道部工程监督总站和铁道部建设司提出申诉。（六）不良行为记录1.发现不良行为时，均计入直接责任方的局级单位。2.同一考核期（时间段）内的同一项不良行为只记录一次，不得因检查人不同而重复记录。指挥部公示的不良行为，由指挥部扣分；公司公示的不良行为，由公司扣分。（七）问题整改和验证1.指挥部应督促责任对单位不良行为按期进行整改，并组织复查，属于重大不良行为的，由公司组织复查。2.施工单位对不良行为责任人的处理情况书面报送指挥部，属于重大不良行为的，同时书面报送公司。第十条 计分原则公司和各指挥部根据附表1、2对每个局级施工单位进行评价和计算扣分（保留小数点后两位），并将各局级单位的评9、价扣分按每个标段进行汇总和签字后（格式见附表4），统一报送公司安质部进行汇总计算得分。（一）现场工程质量检查评价扣分1每个工点的扣分由现场实体工程质量扣分和对应的内业资料扣分组成。2每个局级施工单位均按10个工点进行折算扣分。其中合同单位（含土建三标XX集团和土建六标XX公司）按标段内各个局级单位检查总工点的扣分进行折算扣分，专业联合单位、合法分包单位、土建三标XX集团和土建六标XX公司下属局级施工单位分别按各自管内检查总工点的扣分进行折算扣分。（二）现场管理检查评价扣分1按每个局级施工单位范围内的综合情况进行综合扣分。即在检查完每个标段或局级施工单位后，检查组成员按附表2中的项目与扣分标准，10、对局级施工单位范围内的每个检查项目进行一次综合扣分（不按工点进行累计扣分）。2专业联合单位、合法分包单位、土建三标XX集团和土建六标XX公司下属局级施工单位按各自范围扣分进行计列其扣分值。 3合同单位（含土建三标XX集团和土建六标XX公司）按标段内各局级单位扣分的算术平均值进行记列其扣分值。 （三）不良行为评价扣分1发生不良行为时，合同单位、专业联合单位、合法分包单位、土建三标XX集团和土建六标XX公司下属的局级施工单位均记入直接责任方总扣分，互不承担连带责任。2每个局级施工单位在每个考核期内发生不良行为的扣分之和作为该施工单位在该考核期内的不良行为总扣分。（四）上级部门检查发现的问题扣分。公11、司在考核期内，收到铁道部工程监督站等部门检查问题书面通知后，对符合扣分的问题，由公司统一扣分。（五）每个施工单位评价得分1根据各指挥部与公司评价扣分结果（含上级检查发现问题扣分）进行计算各单位的得分。其中公司评价扣分包括集中检查扣分、上级部门检查问题扣分和各部门日常检查综合扣分三部分。（1）现场工程质量检查评价得分=150-（指挥部2次检查扣分之和+公司评价扣分）。（2）现场管理检查评价得分=60-（指挥部2次检查扣分之和+公司评价扣分）。（3）不良行为评价得分=90-考核期内不良行为扣分之和。2每个施工单位在每个标段内的最终评价得分为上述（1）（3）项得分之和。当一个局级单位在一个以上标段中12、有施工任务时，其局级单位最终得分按其在各标段得分的算术平均值进行记列。3委托代管的沪宁城际二标、七标内的局级单位分别单独评价记列。如新增加施工单位，按上述规定记列。第十一条 资料管理公司和各指挥部安质部分别负责信用评价原始资料的归档和保管。第五章 附 则第十二条 本细则附表中的检查项目和扣分标准不得增减或修改。如有补充规定，由公司统一制定。第十三条 附表（一）现场工程质量检查扣分标准细则和记录表（附表1）（二）现场管理检查扣分标准细则和记录表（附表2）（三）施工单位信用现场工程质量检查扣分汇总表（附表3）（四）施工单位信用评价扣分汇总表（附表4）（五）评价工点划分原则表（附表5）第十四条 本细13、则由公司安全质量部负责解释，自发布之日起实施。附表1 XX高速铁路建设施工单位信用评价现场工程质量检查扣分标准细则和记录表（3-1）标段： 施工单位名称： 检查日期：类别项目序号检查内容扣 分 标 准扣分扣分原因原材料及构配件1检验厂制品无出厂合格证或质量证明书的每批次扣2分；使用未经检验或检验不合格材料的每批次扣3分；检验频次不足的或检验指标不全的每批次扣2分。2存储未按规定存放的每次处扣1分，无标识牌的每缺1个扣1分，标识内容有误或不全面的，每累计2块扣1分。混凝土3搅拌方式搅拌设备或系统不符合要求的每次扣2分。4材料计量未计量或计量方式有误的每批次扣2分；计量误差超标或无法显示计量数据与14、误差大小的每次扣1分。5配合比未做配合比设计或未签认的每个扣2分；施工前未做施工配合比或未签认的每个扣1分；未按批准配合比投料或擅自调整配合比的每次扣1分。6过场控制上道工序未经检验合格而进行灌注的每次扣3分；未按要求做试件或试验的每次扣2分；抽测指标不合格或指标不全的每批次扣2分；养护时间、温度、湿度和覆盖材料不符合要求的每处扣1分；检测方法或仪器不符合要求的每项次扣1分；灌注或振捣方法不规范的每处扣1分。7实体质量强度、弹模等指标不满足设计或标准的每处扣5分；裂纹超标的每处扣2分；保护层厚度不符合要求的每处扣1分。外观颜色反差明显的每处扣1分；蜂窝、麻面、错台、流砂、泛砂明显的每处扣1分。15、钢筋加工与绑扎安装8尺寸和数量控制间距误差超过允许值1.5倍的每个扣1分；超标但不超过允许值1.5倍的每连续出现4个扣1分；接头一般不符合要求的每3个接头扣1分，严重不符合要求的每个接头扣1分；钢筋直径或根数安装不符合设计的每处扣2 分；钢筋绑扎或成型几何不符合设计或规范要求的每处扣2分。路基9路基填筑填料类别不符合要求的每批次扣5分；填料指标不符合要求的每批次扣2分；未按要求做工艺试验或未按试验参数施工的每次扣2分；检测项目不全或抽检不合格的每项次扣1分；每层表面明显凹凸不平或积水的每处扣1分。10挡护与沟槽等附属工程厚度、高度等几何尺寸不满足要求的每处2分；浆砌材质不满足要求的每项处扣1分16、；泄水孔、沉降缝和反滤层设置不规范的每处扣1分；附属工程方向、平顺与路基本体工程明显不协调或变化明显的每处扣1分。附表1 XX高速铁路建设施工单位信用评价现场工程质量检查扣分标准细则和记录表（3-2）标段： 施工单位名称： 检查日期：类别项目序号检查内容扣 分 标 准扣分扣分原因隧 道11地质超前预报未按设计要求实施超前地质预报的每次扣3分；预报频次不足的每处扣2分。12隧道开挖掘进工艺不符合设计要求的，每处扣3分。 13初期支护钢架间距、锚杆数量及喷混凝土厚度不满足要求的每项处扣2分；表面平整度不满足要求的每检验批扣1分。 14变形观测观测点标致埋设或观测方法不规范的每处扣2分；观测项目或频17、率不符合要求的每处扣2分。15防水层防水板搭接宽度和焊接宽度不符合或破损的每处扣2分；有渗水的每处扣3分。16仰拱仰拱未及时施作，致使距掌子面距离：级围岩超过90m，级围岩超过50m，级及以上围岩超过40m或设计要求，每个工点扣3分。17二次衬砌厚度不符合设计或背后不密实的每处扣5分；二次衬砌未及时施作，致使距掌子面距离：、级围岩超过200m，级围岩超过120m，级及以上围岩超过90m或设计要求，每个工点扣3分。桥梁与涵洞18基础地质条件未按程序确认的每处扣3分；桩基每出现1根类桩扣2分、1根类桩扣3分；桩基未检测或漏检测的每根扣3分。19梁部张拉控制指标不符合的每片梁扣2分；支座钢板空响、防18、水层、预埋钢筋防锈、梁面坡度等控制不规范的每处扣1分。20涵洞沉降缝设置不规范的每处扣2分；防水层、顶面坡度等控制不规范的，每项目扣1分。轨道工程21道砟使用无证厂家道砟的扣5分；道砟质量指标不达标的每处次扣2分；道床厚度不够，每处扣1分；铺设安装精度不满足要求的每处扣1分。22无砟轨道板未进行沉降评估的每处扣3分；测量精度不满足要求的每处扣5分；轨道板预制和铺设安装精度不满足要求的每处扣2分；CA砂浆拌制与灌注不满足要求的每处扣2分。23铺轨钢轨焊接前未进行型式检验的每处扣5分；钢轨焊头未进行探伤检验的每处扣2分；钢轨铺设安装精度不满足要求的每处扣2分。 附表1XX高速铁路建设施工单位信用评19、价现场工程质量检查扣分标准细则和记录表（3-3）标段： 施工单位名称： 检查日期： 类别项目序号检查内容扣 分 标 准扣分扣分原因房建工程24基础无验槽记录的每工点扣2分；基础下沉超标或引起主体结构开裂或倾斜的每处扣3分。25防排水有渗漏的每处扣2分。 26装饰工序质量不符合强制性条文规定的每项次扣2分；不符合一般规定的每项次扣1分。四电工程27柱、杆、塔、架、缆、线、配件未现场核对测试或未按规定对耐压、绝缘等指标进行检测的每项次扣2分；使用不合格材料或构件的每项扣3分。28四电设备未按规定接地或对设备进行测试和试验的每项次扣2分；安装质量不符合要求的每项扣2分。29站前工程接口对站前工程造成20、直接经济损失或影响性能使用的每处扣2分。30外观质量管线布置、设备安装与站前工程明显不匹配不协调的每处扣2分。绿化工程31综合植被或花草树的布局、成活率不符合要求的每处扣1分。土地复耕32综合无复耕方案或复耕不符合要求的扣1分。安全质量管理资料与记录33综合施工日志：未填写的每少1项工程或少1本的扣3分；内容不符“五要素”的每缺少1要素扣0.5分；书写潦草不易辨认的每本扣0.51分；记录内容不全面或追溯性不强的每本扣0.52分。报检或检验批资料：未经监理检查签认就进入下到工序施工的每道工序或每个检验批扣2分；检验批记录内容不全面或追溯性不强或签字不全的每份记录扣0.51分。检测试验记录：未提供21、检测试验的每少1份试验报告扣1分，试验报告不规范的，每发现2份试验报告扣1分，未提供不合格台帐的扣1分；不合格材料处理没有记录或闭合的每项次扣1分；资料归档不及时、编目不清晰、查阅不方便的每处扣1分。上述没有明确的项目34不同专业违犯强制性条文规定的每项次扣2分；违反其他一般规定的每项次扣1分。 扣分合计检查组人员签字施工单位代表签认 附表2： XX高速铁路建设施工单位信用评价 现场管理检查扣分标准细则和记录表标段： 施工单位名称： 检查日期：类别项目序号检查内容扣分标准扣分扣分原因合同管理（扣分上限15分）1人员设备履约情况主要管理人员未经批准擅自变更的每人扣1分，主要管理人员不能胜任或不满22、足工作需要的每人扣0.5分；隧道衬砌台车、混凝土搅拌设备、运架梁设备、铺轨设备等主要设备未按时进场位的每台扣2分，性能不能满足需要的每台扣1分。2工程进度因自身原因严重影响标段总工期的扣2分。3劳务管理劳务没有按架子队模式进行管理的扣2分,发生拖欠劳务工资的扣1分。质量管理（扣分上限7分）4质量保证体系制度不完善的扣2分；责任未明确到具体人员的扣1分、体系运转无记录的扣1分。5技术管理施工图未经审核并产生记录就用于施工的或审核施工图出现问题未经设计单位确认就用于施工的扣2分；未经变更就擅自施工的扣3分，变更手续不全就施工的扣2分；没有技术交底的扣2分，交底不规范或内容明显不全的扣1分。6问题闭23、合管理存在问题没有记录的扣1分、提出问题没有进行纠正或纠正没有验证记录的扣1分。7资料管理编目不规范，或纸面不清洁，或归档不及时，或不全面或查阅不便的扣1分。安全管理（扣分上限8分）8安全保证体系制度不完善的扣2分；责任未明确到具体人员的扣1分；发生安全问题无记录的扣1分。9风险工点专项施工方案及措施实施情况重大危险源工程没有专项安全方案的扣3分，编制不符合要求的扣13分，评审程序不符合的扣12分；审批程序不符合的扣12分；执行不符合的扣13分。 10大型起吊机械设备检验情况没有定期强制维修的扣2分，没有维修记录的扣1分，带病工作的扣3分。11安全措施费使用情况安全措施费被挪用的扣3分，现场安24、全保证措施明显不足的每处扣2分。文明施工（扣分上限20分）12工地布置施工现场布置不规范、不整洁的，扣12分。13场地硬化混凝土拌合站、钢筋加工场、梁场、轨道板场等大临场所地面明显泥泞、尘土的扣1分；施工便道泥泞、尘土明显致使行车不便的扣1分。14治污措施没有防污治污措施的扣1分；施工泥浆、污水直接排放的扣1分。15施工噪音没有施工噪音防治措施的扣1分；施工噪音明显超标的扣1分。其它方面（扣分上限10分）16执行指令对监督站、公司或指挥部、监理明确规定的事宜或指令没有执行的扣2分，执行不到位的扣1分。17验工计价现场数量或质量不符合验工计价要求的扣2分18创优规划没有按公司创优规划编制实施细则25、的扣1分，现场工程质量与创优目标明显不符的扣2分。 扣分合计检查组人员签字施工单位代表签认附表3 XX高速铁路建设施工单位信用评价每个标段现场工程质量检查扣分汇总及签认表标段名称： 检查时间： 序号被检工点或项目名称扣分原因简述扣分值被检局级单位简称合同单位自己折算扣分局级单位1折算扣分局级单位2折算扣分合同单位最终折算扣分施工单位代表签字及日期： 检查组成员签字：注：本表可以续。附表4XX高速铁路建设施工单位信用评价每个标段扣分结果汇总表标段名称： 评价日期：序号局级施工单位全称扣分情况施工单位代表签字现场质量现场管理不良行为合计合同单位最后折算扣分检查人员签字注：评价检查附表13等原始记录26、由公司和指挥部安质部门各自保存，本表上报公司汇总。附表5 XX高速铁路建设施工单位信用评价现场工程质量检查评价工点划分原则表一、辅助施工重要场地及其施工内容预制梁场与轨道板场内的混凝土拌合站、钢筋加工场、成品生产区，正线区间的混凝土搅拌站、钢筋笼加工场等均按每个场地内的所有工作内容为一个工点。二、站前工程涵洞每座；路基不超过500米范围（含挡护工程、排水系统、绿化）；桥梁下部不超过15个墩台范围（含桩基、承台、墩身、垫石）；现浇梁每处；隧道施工、预制梁架设按每个作业面；桥面系施工不超过1000米范围。三、站后工程轨道工程施工、四电工程施工不超过1000米范围；房建为每座层；每个车站范围的其他站场工程按单位工程分，如地道、站台、站场轨道等。