1、工程建筑公司人员管理制度汇编编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 公司管理制度招标代理部经理职责1、负责招标代理部内的管理工作；2、负责在招标代理过程中与招标监督部门及招标人之间的沟通、组织协调工作；3、负责招标代理过程中招标文件审核，督促部门员工进行资料收集归档工作；4、负责所辖区域资产和低值易耗品的管理工作；5、负责组织本部门的人员培训工作，并就外部培训的成果组织本部门人员进行及时的交流；6、负责对反馈的信息进行及时的处理；7、负责新入职员工的培训和熟悉工作环境等工作；8、承办领导交办的其他工作；9、对部门的工作实施2、监督、检查和协调；10、对违反部门工作规定的人或事提出批评和处理建议；11、对本部门的人员进行初步考核，并在年终考核时提出建议。招标代理部职员职责1、编写工程招标方案招标文件（包括技术和商务两部分、评标方法及标准）；2、将招标文件或招标公告报上级管理部门审批；3、协助招标人将招标文件报送招标工作领导小组审批；4、在规定的报纸、网站上发布招标公告；5、协助组织公开开标；6、组织有关专家评标，并提供评标用表格和其它资料、起草评标报告；7、协助招标人将评标报告报送领导小组审批；8、招标结果公告；9、将招标的相关资料整理归档，交由管理部统一保管；10、对于一些于工作有关的不明事项应及时向部门经理进行咨3、询。造价咨询部人员职责造价人员职责1、必须熟悉并严格执行国家有关工程造价的法律法规和规定；2、恪守职业道德和行为规范，遵守纪律，对经办的工程造价文件负有经济和法律责任；3、自觉接受继续教育，更新知识，积极参与职业培训，不断提高业务技术水平；4、接受并收集咨询服务所需的资料、踏勘现场，了解情况；5、要做好项目可行性研究、论证及投资估算编制工作；6、要做好工程概算、预算、结（决）算等工作；7、按照有关规定，将完成的成果整理归档；8、严格保守执业中得知的技术和经济秘密。审核人员职责1、应全面了解所审核的基本建设工程项目；2、应当在充分了解被审核资料的基础上，合理制度审核计划，并根据审核过程中情况的变4、化，予以必要的修改或补充；3、在审核基本建设工程预算时，应当重点审查单项预算编制是否真实准确、概算项目是否图纸相符、工程项目是否包含各个单项工程，费用内容是否正确、预算是否控制在概算允许范围内；4、在审核基本建设工程结算时，除了第3点外，还要重点审查对工程项目的价格影响的事项；5、在审核的过程中若遇到变更等一些事项时，还应积极收取变更方面的证据；6、在审核后应当就审核意见与委托人、建设单位和施工单位会审，根据会审情况形成审核结论；7、应当在实施必要的审核程序后，已经过核实的证据为依据，分析、评价审核结论，形成审核意见，出具审核报告。公司财务基本管理制度（一）总则1、为适应公司经营发展需要，规范5、我司的计划财务行为，加强财务管理和会计核算，根据会计法、企业会计准则、企业财务通则的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。2、公司股东会依据需要，将定期或不定期委托外部审计单位或个人对公司或员工个人进行财务审计，公司财务管理部及被审计人应无条件予以配合。（二）资金筹集管理1、资金筹集是为公司的正常经营和发展而筹集所需要的资金。2、资金筹集由财务管理部负责统筹规划，各业务部门应于月底前将下月用款计划、资金回笼计划报至财务管理部，以统筹安排资金。3、利用现金流量合理预测资金需要量，策划各种可能的筹资方式和渠道，认真仔细地计算和分析各种筹资渠道和方式的资金成本，进行综合评价，努力降低综合资金成本。46、根据投资计划和时间，合理确定筹资计划与时机，提高资金的使用效率，使资金结构和偿债能力相适应。（三）记帐管理1、会计凭证、会计账簿、会计报表和其它会计资料必须真实、准确、完整，并符合会计制度规定。会计人员对不真实、不合法的原始凭证不予以受理；对记载不准确、不完整的原始凭证予以退回，要求更正补充；2、会计人员办理会计事项必须填制或取得原始凭证，并根据审核无误的原始凭证编制记账凭证，主办会计、出纳员记账，都必须在记账凭证上签字；3、会计人员应当会同行政管理部定期进行财产清查，保证账簿记录与实物、款项相符；4、会计人员应根据账簿记录编制会计报表上报董事长及总经理，并报送有关部门。会计报表每月由会计编7、制并上报一次。会计报表须经主办会计签名并交部门负责人审核签字后，方可上报董事长及总经理；5、会计人员如发现账簿与实物、款项不符时，应及时向部门负责人报告并请求查明原因、作出处理。会计人员对上述事项无权自行作出处理；6、工作应当建立内部稽核制度，并做好内部审计；7、出纳员不得兼管稽核、会计档案保管和收入、费用、债权和债务账目的登记工作；8、会计人员工作变动，必须办理交接手续。（四）暂借款管理1、需临时借用支票的，除按上述程序办理外，经办人需注明收款单位开户银行及帐号。出纳在填写支票时须注明日期、用途、金额、收款单位及账号等；2、借款不得挪作他用，更不得挪作私用，如有违犯，一经发现将从重处罚；3、8、单位人员不能向合作公司或项目部借款，如有违犯，一经发现将从重处罚；4、财务部需每月末清理暂借款情况，并向借款人发出书面通知，及时督促借款人到财务部销账，以减少坏账、死账的发生。（五）票据管理1、公司支票由出纳员保管，支票使用时必须有“支票领用单”，经部门负责人签字，然后按批准金额封头，填写日期、用途、登记号码，领用人在支票领用簿上签字备查；2、支票使用后凭支票存根，原始凭证由经手人签字、会计核对(购置物品由保管员签字)负责人审批，填写金额要无误，完成后交出纳人员。原领用人在“支票领用单”及登记簿上注销；3、支票使用后未交回存根，财务人员月底清帐时凭“支票领用单”转应收款，发工资时从工资中扣还，9、当月工资扣还不足逐月延扣，直至领用人完成报帐手续。（六）现金管理1、现金使用范围：（1）职工工资、津贴、奖金；（2）个人劳务报酬；（3）差旅费； （4）职工生活费；（5）1000元以下的零星开支；2、支付1000元以上款项，应以支票或汇票支付，确需用现金支付的，应经部门负责人审核、总经理同意后方可支付现金；3、公司员工需支用现金时，必须填制“借款单”由业务分管领导和部门负责人审核、总经理审批后支取，否则拒绝付现；4、各项目提取现金时，必须由项目负责人填制凭证并签字后，由出纳到财务部办理取款手续；5、出纳员应当建立健全现金帐目，逐笔记载现金收付。帐目应当日清月结，每日清点，帐款相符。6、财务管理10、部应完善现金管理的内控制度，逐步实行钱帐分管，以防止和减少差错。7、严禁个人挪用库存现金，不准以白条抵库，不准保留帐外现金。8、财务管理部定期对现金收支进行审计，对日常现金收支情况进行考核和评价。（七）财务报告管理1、财务报告由会计报表与财务情况说明书组成。2、财务专员按财务制度的要求定期编制资产负债表、利润表和现金流量表及有关附表。3、财务情况说明书主要内容包括：公司经营情况、资金周转情况、盈亏情况及利润分配情况说明，主要会计政策和会计估计变更及其对财务状况、经营成果的影响说明，非经常性项目、重要的会计事项、期后事项说明，以及有助于阅读和理解会计报表而需要说明的其他事项。（八）成本费用管理111、各部门所有费用支出，必须依据部门月度收支计划并经总经理批准后方可使用；2、各部门月度业务招待费用应列入部门月度收支计划由总经理批准，公司各部门因业务需要时，必需总经理同意后才可使用业务招待费用；3、各部门办公费用由总经办统一控制管理。各部门每月要将办公费用列入月度收支计划，并报总经理批准。批准后把月度收支计划交于总经办和财务管理部备案，便于进行综合控制。4、财务管理部对费用支出，要根据公司资金实际情况进行合理的、有效的控制。（九）应收帐款管理1、应收帐款是指公司从事项目管理等业务而向客户收取的款项，包括应收帐款、其他应收款、预付帐款等。2、应收帐款要有专人记录，经济内容要明确清楚，责任到人，12、及时清理，防止资金流失。3、加强应收帐款催收工作，坚持业务开展与资金回笼并重的原则，各业务部门要对客户进行信用等级评价，并以此制定帐款催收措施。4、建立应收帐款旬报制度，将欠款回笼情况及时向业务部门汇报，并运用帐龄分析法对应收帐款进行分析评价，供领导参考。5、严禁私人借款，凡因公借款，应按公司有关规定及时报帐。6、分析客户的信誉与供应保证程度，对预付帐款实行强化管理。（十）固定资产管理1、固定资产是指使用年限超过1年、单位价值2000元以上，并且在使用过程中保持原有实物形态的资产，包括房屋及建筑物、仪器设备、运输设备、办公设备和其他设备等。2、固定资产购置应根据公司实际需要，由总经办写出书面报13、告，报总经理批准后实施。3、固定资产实行归口管理，谁使用、谁管理、谁负责，落实到部门、个人，确保固定资产完整无损。4、建立健全固定资产明细帐，按财务制度要求进行固定资产的价值核算，做到帐实相符，帐帐相符。（1）固定资产领用，使用人应填写领用单，并在登记卡上签名，表明该设备已由其保管；调离岗位时，应将设备缴回，同时注销帐卡。（2）固定资产的调拨、报废、报损应由部门填写调拨申请单、报废、报损单，经总经办审核后，报总经理批准。5、固定资产按平均年限法计提折旧，净残值按原值的5%确定，固定资产的分类使用年限如下：（1）房屋及建筑物 20年（2）仪器设备、运输设备 10年（3）办公设备 3年6、公司每年14、进行一次固定资产盘点，对盘盈、盘亏、毁损的固定资产，按财务制度的规定，做出相应处理。（十一）违反财务制度处罚条例1、出现下列情况之一者，对财务人员予以警告并处本人工资总额3倍以下罚款：（1）超出规定范围、限额使用现金或超出核定库存现金金额留存现金；（2）用不符合财务会计制度规定的凭证顶替银行存款或库存现金；（3）未经批准，擅自挪用或借用他人资金或支付款项；（4）利用帐户替他人或其他单位套取现金；（5）未经批准或未按批准的坐支范围和限额坐支现金；（6）保留帐外款项或将公司款项以财务人员个人储蓄方式存入银行；（7）违反本规定条款认定应予处罚的。2、出现下列情况之一者，对财务人员应予解聘：（1）违反15、财务制度，造成财务工作严重混乱；（2）拒绝提供或提供虚假的会计凭证、帐表、文件资料；（3）伪造、变造、毁灭、隐匿会计凭证、会计帐簿；（4）利用职务之便非法占有或虚报冒领骗取公司财物；（5）弄虚作假、营私舞弊，非法谋私，泄露秘密及贪污挪用公司款项；（6）在工作范围内发生严重失误或者由于玩忽职守致使公司利益遭受损失；（7）有其它渎职行为和严重错误，应当予以辞退的。 3、为维护公司整体形象，各部室负责人及经办人违反规定，除由有关部门根据有关规定进行处罚外，由公司对财务负责人及经办人给予罚款： （1）公司各部门或项目部不按规定收取款项，私立帐户擅自支取收入款项坐支使用，按情节轻重每出现一次给予负责人及16、经办人1000元以上罚款；（2）公司各部门或项目部不按规定使用资金，开出空头支票，除由银行等有关部门处罚外，由公司对负责人及经办人处以每次1000元以上罚款；（3）公司各部门或项目部领用支票不按规定注销登记，每出现一次对负责人及经办人给予500元以上罚款；（4）财务部不按规定使用、保管发票；丢失、借用或拆页，除由税务部门按发票管理规定处罚外，对负责人及经办人处每次1000元罚款；（5）财务部不按规定及时报表，对当事人处每次50元罚款；（6）财务部负责人对本单位的会计工作和会计资料的真实性、完整性负责，财务部、下属公司负责人授意、指使、强令会计机构、会计人员及其他人员伪造、变造会计凭证、会计帐簿17、，编制虚假财务会计报告或者隐匿、故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计帐簿、财务会计报告，除按会计法规定承担法律责任外，由公司对其处以1000元以上罚款；（7）其它违反规定应予处罚的由公司根据情节给予处罚。4、违反公司财务规定处罚办法（1）对违反公司财务规定的责任人应予以批准教育。（2）出现下列情况者，对初犯财务人员和公司员工予以警告，再犯予以解聘。所有涉及的金额，财务人员和公司员工需自行解决：超出规定范围、限额使用现金的；用不符合财务会计制度规定的凭证顶替银行存款或库存现金的；未经批准垫支或未按批准的垫支范围和限额垫支的；（3）出现下列情况，立即予以解聘及可能移送司法部门查办：未经批准，擅自挪18、用或借用他人资金或支付款项的；利用账户替其它单位和个人套取现金的；保留账外款项或将公司款项财务人员和公司员工以个人储蓄方式存入银行的；违反财务制度，造成财务工作严重混乱的；提供虚假的会计凭证、账表、文件资料的；伪造、编造、谎报、毁灭、陷匿会计凭证会计账簿的；利用职务方便，非法占有或虚报冒领、骗取公司财物和项目部财物的；弄虚作假，营私舞弊，非法谋私，泄露秘密及贪污挪用公司款项的；在工作范围内发生严重失误并由于玩忽职守致使公司利益受损失的；（4）其它渎职行为和严重错误，应当予以辞退的。公司印章、证照使用管理制度1、公司印章（公章、财务章、合同章、法人章）、证照由专人保管，经批准后方可使用；2、公司19、对外所有用章依据使用途径分别交由各分管领导批准方可使用，并登记使用用途；3、公司对外所有用证经总经理或行政财务总监批准方可使用，并登记使用用途；4、印章、证照因公外出使用，须经总经理批准并做好登记备案，如有遗失或误用，由借印人全权负责；5、任何情况下未经批准，不得擅自使用印章、证照；6、印章、证照遗失时除立即向公司报告外，同时立即依法公告作废；7、禁止在空白纸张加盖公司印鉴；8、开启和报废印鉴，均须按有关规定正式行文，由行政人事部统一承办；9、公司证照、资质、介绍信由公司行政人事部保管；合作单位证照资质、介绍信由公司对接业务部门保管；10、公司所有对内对外使用上述证照资质与介绍信必须经公司总经20、理或行政财务总监同意；如使用合作单位授权委托书必须经合作单位同意。公司合同管理制度1、为了实现依法治理企业，促进公司对外经济活动的开展，规范对外经济行为，提高经济效益，防止不必要的经济损失，根据国家有关法律规定，特制定本制度。凡以公司名义对外发生经营或管理活动的，应当签订合同。3、本办法所包括的合同涉及经营及管理活动中设计、销售、采购、借款、维修、保险、租赁、咨询服务等方面的合同，但不包括员工聘用劳动合同。4、除即时结清外，合同均应采用书面形式，有关修改合同的文书、图表、邮件、传真件等均为合同的组成部分。5、国家规定采用标准合同文本的必须采用标准文本。6、公司由行政财务总监及行政人事部根据总经21、理的授权，全面负责合同管理工作，指导、监督有关部门的合同洽谈、草拟、审核、审定、签署、履行、管理等工作。公司档案管理制度（一）档案的分类1、公司档案分为工程技术资料档案、财务资料档案、经营资料档案、公司证照资质档案、人事档案、设备资产档案、合同档案、图书档案、其他档案；2、公司档案保密级别分为两级，其中：公司人事档案、证照资质档案、合同档案、财务资料档案、经营资料档案、工程技术资料档案属一级保密；公司图书档案、办公设备、固定资产等档案属二级保密。（二）档案资料的立卷归档1、立卷归档要求书写工整、字迹清晰、卷面整洁干净、严禁乱涂乱画；2、归档的原始记录应真实、齐全，日期、部位明确，严禁事后增减或22、涂改，使用复印件时，应注明原件存放处，以备查询；3、档案管理人员要根据工作需要，编制目录、卡片、索引等检索工具，编辑档案文件汇集的各种参考资料，以便于查阅。4、档案管理人员要认真收集、整理好各类资料，定期检查档案存放状况，确切掌握文档数量和种类的变化情况，对破损或变质的档案应及时修补、复制或作其他技术处理，机密文件、资料归档要注意保密，并采取专门的保密措施，专门保管；（三）档案资料的保管、清点、整理、归档1、各业务部门日常经营中产生的资料须归档的，应随时归入经营资料档案并由各业务部门自行保管；每月要对经营资料档案清点、整理一次；2、财务管理部日常工作中产生的资料须归档的，应随时归入财务资料档案23、并由财务管理部自行保管；每月要对财务资料档案清点、整理一次；3、工程技术部门日常工作中产生的资料须归档的，应随时归入工程技术资料档案并由工程技术部门自行保管；每月要对工程资料档案清点、整理一次；4、公司日常工作中产生的人事、证照、资质、合同、图书、办公设备资料须归档的，应随时归入相关档案并由行政人事部统一保管；每月要对档案清点、整理一次；（四）档案的查阅与借用1、公司各部门员工在调阅各类档案资料时，必须事先办理档案调阅手续，档案借阅完后，应立即办理归档手续。2、公司一级保密档案必须由保管部门经理和所属分管领导签字后方可调阅；3、公司二级保密资料必须由保管部门经理签字后方可调阅；4、查阅档案资料24、只限所查范围，不得翻阅无关内容，对档案资料必须注意爱护，不得损坏，不得涂改、勾画、剪截和拆卷，更不准抽取或撕毁张页等。如发现上述情况，管理人员有权立即制止，停止查阅；并按有关规定予以处理；5、对批准摘抄、复制和借出的档案资料，必须妥善保管，不准公布、翻印、转借和扩大阅读范围；6、利用档案资料完毕后，要亲自送还，经审查无误注销查借手续。公司办公用品、设备管理制度1、公司所有办公用品、设备的购置都必须经行政人事部经理审核、行政财务总监审批后方可购置。2、各部门每月初应向行政人事部提报所购办公用品、设备的明细，行政人事部将根据库存情况，汇总填写办公用品、设备申购单上报行政人事部经理审核、行政财务总监25、审批后统一购置并及时登记入帐。3、购进的办公用品、设备行政人事部要分类存放，做到帐清、物洁。4、办公用品、设备的发放，行政人事部应做好发放登记，并做到帐物相符。5、公司办公用品、设备领用人应加以爱护和妥善保管，不得丢失和无故损坏，发现上述情况，将由领用人进行赔偿，赔偿金额按所丢失或损失物品的净值计算。6、如领用的办公用品、用具不再使用，应立即办理归还手续，交由行政人事部保管。7、公司各部门使用的印刷品、部门负责人提报规格明细和数量，行政人事部专员报行政人事部经理审核、行政财务总监审批后统一印刷，登记入帐，并负责管理发放。行政人事部专员对印刷品的管理必须做到帐物相符。8、报刊订购每年由行政人事部26、统一办理一次，各部门可自行根据需要书面申请，行政人事部专员统一汇总书面提交行政人事部经理审核、行政财务总监批准后办理。9、报刊的收发均由行政人事部专员负责并及时分发到各部门或个人。需集中装订阅览的要做好管理工作。10、公司物品的借领用必须有借领人亲笔签名，借领用物品价值高于2000元的应有行政人事部经理签字确认方可借领用，否则行政人事部专员有权予以拒绝。11、公司空白管理表格、便笺等纸张的使用应遵循节约的原则,不准无事在空白纸张上乱涂鸦。业务管理制度第一节 总则1、为加强公司的业务质量，更好的贯彻公司“成功在于信誉”的创立宗旨，特制定本制度。2、公司业务工作实行以项目经理制度为核心的工作制度。27、3、公司业务工作质量实行以总工牵头的三级质量复核制度。第二节 项目经理制度4、公司业务工作以项目为依托，实行项目小组制度，项目小组根据需要，可以由公司各部门人员组成。5、项目小组在项目开展时按总经理要求成立，在项目主要工作完成后解散，人员回归各部门。6、项目经理负责管理项目小组，有权要求公司各部门配合工作，只对总经理和总工负责。7、项目小组职责：（1）项目经理：1，负责受理业务，核查点收委托方报送的业务资料；2，负责统筹业务的工作进度，保证工作如期进行并圆满完成；3，负责整体把握、审核经办人员完成的业务工作质量，保证工作的准确度和正确性；4，负责业务成果的交付和业务费用的收取，保证业务成果的如28、期交付和业务费用的如额收取；5，负责统筹承办的业务的档案整备，并与档案员交接。（2）经办人员：1，按项目经理的安排，如期、保质的完成自己负责的部分业务；2，负责承办的业务的档案整备，并完整的交付给项目经理；3，按项目经理的安排，对其它经办人员完成的业务成果进行复核，并保证复核后的业务成果的准确度和正确性。第三节 三级复核制度8、一级复核由项目经理安排项目小组经办人员进行交叉复核，经办人员复核完成后，签字后连同复核意见一起报项目经理。9、二级复核由项目经理负责，复核完成后，签字后连同复核意见一起报总工。10、三级复核由总工负责，复核完成后，签字后连同复核意见返回项目小组。11、总工和项目小组若有29、意见分歧，报总经理决策。第四节 招标代理人员管理规范12、为规范建设招标代理行为，维护建设招标市场的正常秩序及代理公司招标代理行业的良好声誉，保障公司的合法权益，促进代理公司招标代理业务的健康发展，依据国家的有关法律、法规，制定本规范。13、凡公司从事招标代理业务的工作人员，均必须遵守本规范。14、从事建设项目的招标代理活动，应遵循“公平、公开、公正、科学、择优”的职业准则，切实执行国家有关项目招标代理的法律、法规，守法经营，诚信敬业，认真履行代理合同规定的义务，承担约定的责任，树立良好的企业形象。15、不得在申请资质等级时隐瞒真实情况，弄虚作假，未经批准不得擅自从事有关代理业务。16、必须严30、格按照核准的招标代理资质等级和业务范围承接招标代理业务，不违规挂靠承接业务。17、在建设项目招投标活动中，坚持公平竞争、诚实信用原则，自觉遵守国家有关项目招标投标管理规定。不得弄虚作假、串通作弊、行贿、回扣、围标、竞相压价、超低价抢标以及在招标活动中有损同行的行为。18、严格按合同约定配置招标代理人员，不挂名虚设，不得随意更换骨干代理人员，不使用无资格或未经招标代理业务培训的人员从事招标代理工作。19、规范代理行为，完善内部管理机制，努力提高招标代理质量和工作效率，不得无理拒绝或拖延委托人和投标人的合理意见和要求，确保代理项目工作到位、设施到位、责任到位，避免代理工作的重大失误。20、严格按照31、劳动法及相关规定聘用招标代理人员，依法维护招标代理从业人员合法权益，按合同或协议规定准时发放工资，提供劳动保护，并进行业务培训。21、不得损害委托人和投标人的合法利益，不泄露受委托项目需要保密的事项；因工作失误造成重大事故应按法律、法规和合同约定给予赔偿，自觉接受招标管理机构的监督和上级业务部门的指导。22、加强招标代理廉政建设，公司对招标代理进行全过程监督，确保招标代理按法定程序进行，做到合理、合法、公开、公平、公正。23、招标代理从业人员必须遵纪守法，自觉履行职业道德准则，行为规范，尽职尽责，坚持工作的服务性、公正性、科学性，严格按合同约定，为项目提供优质招标代理服务。24、不以个人名义承32、揽代理业务，不向投标人索取钱物，不收受投标人的任何礼金和礼品，不参与、不干预投标人正常的投标活动，在特殊情况下非收不可时，应及时上交公司。25、不得转借、出卖、伪造、涂改相关资格证书以及其他相关资信证明。26、坚持原则，公正、客观、实事求是地处理招标代理中的问题。要以准确的测试数据和资料为依据，并对自己签认的各种证据负责。27、遵守公共关系准则，同行间相互尊重、相互支持、友好合作。不损害同行的声誉，不妨害同行的工作。28、按照聘用合同的规定从事代理工作，不擅自离聘，对因个人擅离职守给委托人和投标人造成的损失承担经济责任。29、积极参加招标代理技术业务培训和职业道德教育，不断学习、掌握新知识、新33、技术、新法规，努力提高技术、业务能力和职业道德水平，增强法律意识、合同意识、质量意识和服务意识。30、公司各部门及其代理从业人员如违反本规范，经核实后，由代理公司根据违约次数、情节轻重、影响大小、造成损失等情况，给予处理或提出处理建议。31、对各部门违反公约行为的处理1）通报批评；2）取消本部门年终评先资格，并解除部门领导的职务；3）因违反规范致使招标人和投标蒙受经济损失的，由代理公司对该部门按合同和相关法律、法规规定，进行处罚。32、对招标代理从业人员违反行为规范的处理（1）由有关部门进行批评教育；（2）由有关部门按规定进行处分或处理，取消本人年终评先资格；（3）违反规范并违反国家有关法规人34、员，由有关行政、资质管理部门按规定处理；（4）严重违反规范造成重大不良影响和经济损失并构成犯罪的人员，解除聘用合同，由有关行政、资质管理部门处理，并由司法机关追究其法律责任。33、项目代理公司建立信用档案，对违反公司规范的部门和人员进行登记并在公司范围内予以公布。各部门要互通信息，密切配合，尊重项目代理公司的处理决定，共同维护好公路建设招标代理市场的秩序和行业的声誉。第五节 招标代理工作行为规范34、坚持公开、公平、公正、诚信、廉洁、高效的招标工作宗旨；35、严格遵守招标工作程序，自觉接受招标主管部门的监督指导；36、坚持原则，不做任何有损于公司形象和公司利益的事，积极维护人和投标人的合法权益35、；37、不得串通招标人明招暗定，搞个人交易，损害国家利益、社会公共利益或他人的合法权益；38、保守机密，不得向投标人泄露与招标有关的、能够直接或间接影响评标结果的任何文件、资料（包括标底、评委名单及投标人资料、信息等）；39、严禁向招标人或投标人索要回扣、礼品，拒绝接受投标人的任何赠品和宴请；40、文明经商，礼貌待人，服务热情周到；41、谦虚谨慎，勤奋好学，不断提高自己的业务素质。第六节 造价控制制度1.接受工程结算审核任务的前期准备（1）接受业务委托后，公司安排能力完全具备的造价工程师专业，充分了解委托目的，工程项目的详细概况，委托前是否初审，审核所需资料的可获取性等。如果业务量大时间紧的项36、目及时增加专业人员。（2）坚持独立性原则，审核人员处理问题时必须依据客观事实，不能带有任何偏见，审核人员与被审核单位人员有私人关系时，予以回避。（3）编制、审核造价咨询方案制度。明确由项目负责人组织编写造价咨询方案，组织方案的分析、讨论，并逐级上报审核，使造价咨询工作的组织具有项目针对性，集中力量解决重点难点问题。（4）掌握好工程造价软件的使用。当前市场上的工程造价软件品种繁多，都各具优、缺点，公司审核人员未经公司允许不得更换软件，坚决避免由于对软件不熟悉出现错误。2.工程造价实施管理规范（一）公司所有工程造价业务必须交由公司分管副总经理、总工程师共同确定实施项目经理人选，实施人员必须为公司专37、职人员。（二）公司所有工程造价成果文件必须交由总工办审核，由编制人及总工在成果文件上签字并加盖本人造价工程师注册印章后才能对外报送。（三）公司实施项目经理在工程造价业务实施前，必须详尽了解工程造价委托合同条款，明确造价咨询标的、目的及相关事项。同时填写资料交接记录表，与委托方办理书面资料交接手续。针对项目需要勘踏现场的，必须认真勘踏现场；（四）公司实施项目经理在与委托方办理资料交接手续后，必须到总经办行政后勤专员处在业务登记簿上进行业务登记，领取该项目成果文件编号。登记内容必须真实、详细，不允许实施开始后登记；（五）公司全程、实施项目经理必须在业务登记簿上注明所实施项目成果初稿完成截止时间，由38、公司副总经理、总工程师据此进行实施工作督促与考核；针对结算审核项目，具体完成时限如下：（可根据委托方要求调整具体审查时间）工程竣工结算报告金额审查时间1500万元以下从接到竣工结算报告和完整的竣工结算资料之日起20天2500万元2000万元从接到竣工结算报告和完整的竣工结算资料之日起30天32000万元5000万元从接到竣工结算报告和完整的竣工结算资料之日起45天45000万元以上从接到竣工结算报告和完整的竣工结算资料之日起60天5备注如在工作中发现无法在时限内完成的，要及时与委托人书面沟通，取得委托人同意后报公司存档并顺延时限（六）公司所有工程造价实施人员在实施过程中，必须填写并完整保留工程39、量计算书（或称计算底稿），在向总工办递交项目成果初稿审核时一并报送；（七）在向总工办递交项目成果初稿审核前，实施项目经理必须对本项目组成员的实施结果进行仔细校核，并及时进行修正；（八）实施项目经理向总工办递交项目成果初稿中必须包括以下资料：(1)该项目所有工程量计算书(2)该项目资料交接记录表及表中所列资料原件(3)该项目咨询成果文件初稿及三方对帐后的定案表初稿（草稿）(4)该项目涉及到的相关计量、计价法规文件(5)项目咨询成果文件电子档（是软件版本的提供软件版本）(6)其他能证明实施结果的资料（九）总工办对审核中发现的计量计价问题，必须及时书面记录在咨询成果初稿评审表中，并在第一时间与实施项40、目经理进行沟通。对确认的问题，实施项目经理必须无条件进行修正。（十）总工办对所有递交来的项目成果初稿，必须限时完成审核工作。针对结算审核项目，具体完成时限如下：工程竣工结算报告金额审查时间1500万元以下从接到项目成果初稿之日起2天2500万元2000万元从接到项目成果初稿之日起3天32000万元5000万元从接到项目成果初稿之日起5天45000万元以上从接到项目成果初稿之日起7天（十一）未经总工办审核确认通过的项目成果初稿，不得与施工方、建设方或委托方中任何一方进行最终定案。（十二）经实施项目经理校核与总工办审核后的成果文件必须具备完整性，确定所交付的咨询成果文件的数量、规格、形式等满足该项41、目咨询委托合同的要求与范围。且所有咨询成果文件的格式、内容、深度等均符合国家及行业相关规定的标准。（十三）公司印章保管人在加盖公司公章及报告专用章时，必须按以下内容检查其完整性与合规性：(1)定案表中已经施工方、建设方、委托方签字盖章；(2)咨询成果文件已加盖总工程师注册造价师印章及实施项目经理与总工程师的亲笔签名；(3)定案表中送审金额、审定金额、核减（增）金额与咨询成果文件中对应金额一致；(4)该咨询成果文件编号及相关信息与业务登记簿中登记的信息完全一致；(5)该咨询成果文件一式几份中所有内容完全一致；(6)该咨询成果文件成果文件初稿审核意见通知书（十四）送达人在向委托方送达咨询成果文件时42、，必须要求接收人在报告送达回执上签署姓名与接收时间；（十五）全程项目经理、公司经营阶段项目经理、公司总工程师或副总经理必须对实施项目经理完成的造价咨询项目进行质量回访工作。回访人必须如实填写质量回访记录，并交由委托方签字盖章确认。（十六）在咨询成果文件经委托方、建设方、施工方、公司四方（或三方）签字盖章定案后，实施项目经理必须对该项目资料进行整理，递交总经办行政后勤专员处存档。整理归档的资料内容及整理装订顺序如下：(1)报告书或咨询成果文件；(2)作为咨询依据的相关项目资料、会议纪要和文函；(3)与所有中间及最终咨询成果文件相关的计算底稿、计量文件、校核、审核记录；(4)报告送达回执；(5)质43、量回访记录；(6)该项目软件电子档案。（十七）总经办行政后勤专员在接收归档资料时，必须按以下内容检查其完整性：(1)经委托方、建设方、施工方、公司四方签字盖章的定案表；(2)加盖有公司公章、报告专用章、总工程师注册造价师印章及实施项目经理与总工程师亲笔签名的咨询成果文件；(3)内容完整有效的资料交接记录表和报告送达回执；(4)该项目所有工程量计算书及书面校核、审核记录；(5)该项目质量回访记录(6)该项目咨询成果初稿评审表3工程造价实施管理流程业务承接人提交委托合同并向主管领导介绍情况总工程师、副总经理确定实施项目经理实施项目经理了解项目合同等已有资料实施项目经理与委托方办理资料交接手续，审查44、资料的合规性和有效性审核必要的现场勘踏业务登记，领取该项目成果文件编号严格依据施工合同规定对工程量计算与计价、相关费用的核定、设计变更、工程签证的手续复合性及实际竣工项目的一致性进行审核，并形成初步结果实施项目经理对本项目组成员实施结果校核，及时修正实施项目经理向总工办提交初审结果并报总工办留存总工程师通知委托单位组织三方对帐现场勘探及测量，隐蔽工程剥露等验证争议问题行业咨询初步审核结果达成一致并向总工办提交终审结果初稿，总工办审核 业主意见征询签署定案表报告行文附表：工程造价实施管理表格表1：资料交接记录表工程名称: 年 月 日序号资料名称有(否)单位数量已退还打“”单位数量1工程施工合同或45、协议书2补充合同或补充协议3招标文件4投标文件5施工图纸6图纸会审纪要7会议纪要8设计变更、设计修改、设计通知9地质勘探资料10工程变更单11经济签证12施工组织设计或专项施工方案13开工报告14竣工报告15工程预、结算书(电子版或软件版)16工程量计算表17工程量中间验收计量单18竣工资料(涉及经济验证的相关资料)19隐蔽工程验收记录20建设单位供料明细表21其它影响工程造价的相关资料(政府管理部门收取的其他规费等)委托单位经办人：项目负责人： 年 月 日委托单位经办人：项目负责人：年 月 日表2：工程量计算书定额号计算公式单位数量工程名称: 日期:表3：咨询成果初稿评审表成果资料名称委托方46、业务类型项目负责人业务收入拟稿核稿主要咨询内容及咨询成果项目负责人意见总工办审核意见项目负责人提交整改结果总工程师确认意见分管领导意见表4：报告书送达回执报告书名称报告书编号报告书份数委托单位名称送达地点送达日期委托单位收件人签名盖章代收人签名盖章送达人或经办人签名备注表5：质量回访记录工程名称：质量回访单位回访日期咨询服务单位项目负责人咨询成果评价：服务质量评价： 回访单位： 年 月 日4 工程造价实施管理处罚条例（1）工程造价实施人员不得以任何理由拒绝公司安排的造价实施工作。违者，第一次给与500元处罚；其后，每发生一次给与1000元处罚；出现三次以上的，公司将不再优先安排相关业务。（2）47、公司实施项目负责人未按要求与委托方办理书面资料交接手续并填写资料交接记录表的，给与责任人100元处罚。（3）公司实施项目负责人未按业务登记簿上截止时间完成所实施项目成果初稿的，给与责任人100元处罚；（4）对不填写或完整保留工程量计算书的工程造价实施项人员，公司将给与责任人300元处罚；（5）实施项目负责人未按规范要求对本项目组成员的实施结果进行校核的，给与其本人每次500元处罚；（6）总工办未按规范要求的时限完成工程造价实施项目审核工作的，给与责任人100元处罚；（7）对经总工办审核出存在质量问题的工程造价实施项目，公司按以下标准给与奖惩：工程计量出现不少于2处漏项的，给与实施项目负责人2048、0元处罚；工程计量出现3处或以上漏项的，给与实施项目负责人500元处罚；工程计量没有漏项，但数量和价格上存在偏差的，a 正负误差在2%以内的，不予处罚；b 正负误差在2%4%以内的，责令实施项目负责人修正并给与200元处罚；c 正负误差在4%6%以内的，责令实施项目负责人修正并给与400元处罚；d 正负误差在6%10%以内的，责令实施项目负责人修正并给与600元处罚；e 正负误差在超过10%的，责令实施项目负责人修正并扣减该项目提成金额的70%；工程计价出现套用计价规范文件错误的，给与实施项目负责人200元处罚；（8）因造价实施项目质量问题导致委托方投诉或扣款，情节较轻的，公司给与总工办及实施49、责任人500元处罚，情节严重的，取消总工办该项目审核提成及年终绩效，委托方扣款金额由实施项目负责人承担；（9）项目联系人向委托方送达咨询成果文件时，不按要求办理报告送达回执手续或填写不完整的，给与联系人100元处罚；（10）项目负责人、总工程师或副总经理不按要求进行质量回访并如实填写质量回访记录的，给与责任人200元处罚；（11）未经总工办审核，实施项目人员与委托方进行定案的，一经发现，给与实施负责人300元处罚并废止其对帐结果。5.总工室咨询过程控制管理规定（一）公司总工室负责工程咨询项目实施过程的全面控制；（二）公司总工室对工程咨询项目实施过程的控制应重点体现在咨询实施前期和实施中期两个阶50、段；（三）咨询实施前期阶段控制办法：(1)总工室总工程师应从咨询项目技术复杂程度和现有咨询人员技术水平综合考虑，与副总经理共同确定咨询项目负责人选；(2)总工程师依据公司相关管理规定及委托方合同要求对项目负责人进行技术要素和完成时限等工作交底；(3)总工室应及时督促项目负责人与委托方进行资料交接，资料交接记录表原件应及时在总工室归档；(4)在与委托方进行资料交接时，总工程师必须在交接现场，并就该咨询项目与委托方代表进行详尽的工作开展分析，充分掌握委托方的要求。(5)总工室应在项目负责人实施前，督促项目负责人进行必要的现场踏勘。针对技术复杂、工程量较大的项目，总工室应会同项目负责人一起现场踏勘，51、以便掌握直接资料，做好咨询质量控制。（四）咨询实施阶段控制办法：(1)总工室在咨询实施阶段期间，应随时了解各咨询项目负责人的工作进度与质量。每周必须对各咨询项目检查、指导一次，遇有具体技术问题应及时召开专题会议。(2)总工室及时督促项目负责人对项目组成员出具的咨询成果初稿进行校审。未经项目负责人进行校审的咨询成果初稿，不得交总工室审核。(3)总工室原则上只对提交审核的咨询成果初稿进行部分内容抽审。造价咨询计价部分，重点抽取一部分具有代表性的工程计算书进行复算；造价咨询计量部分，重点依据工程图纸抽取某部位分部分项工程进行复算。审核标准执行安徽省财政厅建设厅财建20051075号安徽省建设工程价款52、结算暂行办法，财政部建设部财建（2004）369号建设工程价款结算暂行办法。(4)总工室对咨询成果中出现的不合格内容，应以书面形式在咨询成果初稿评审表中逐一明确，提出整改要求。项目负责人依据表中的整改要求进行及时整改，未经整改或整改不完全的成果，总工室可拒绝再审。总工程师必须在咨询成果初稿评审表中签名，该咨询成果方可打印提交委托方。(5)总工室在审核咨询成果中，必须严格、正确引用国家、地方有关技术规范。遇有模拟两可的技术问题，必须及时征询行业主管部门。6.审计项目复核管理制度（1） 实行咨询项目负责人负责制。项目负责人必须由注册造价工程师担任，是出具报告的签字造价工程师，承担项目的全部责任； 53、（2） 制定严密详细的咨询计划。包括总体咨询计划和具体咨询计划，由项目负责人编制，经部门经理、主任造价工程师及时审批后，才能付诸实施； （3） 送审咨询计划必须附送分析性复核资料，以确定审计策略、重点领域、重点事项和重要性水平，及其确定符合性测试或实质性测试的程序和范围； （4） 科学、合理的人员分工。部门经理在选派项目负责人和选派助理人员时既要合理具体分工，又要考虑胜任能力，特别关注对于各环节的控制，是保证审计质量的关键，尤其对重点领域、重要事项严格责任，认真指导助理人员之间的衔接协调，落实项目内的相互复核、掌握外勤时间安排、总体进度等。助理人员对咨询项目的工作底稿签字以示对后果负责； （554、） 重大疑难问题实行书面请示报告制度。在实施咨询中发现有影响重要性水平的事项而咨询计划没有涉及和疑难的特殊情况，又找不到处理法规依据的问题，要逐级请示，上级负责人答复时应以书面形式，其请示与答复均应归入工作底稿； （6） 坚持效益服从质量的原则。咨询项目实施程序应从考虑成本效益，但决不准以核算成本效益为由，放弃或简化程序降低咨询质量； （7） 及时编制和装订好工作底稿，做到审结成卷； （8） 严格工作底稿三级复核制度。三级复核工作程序如下：初级复核校核人员（一般由项目专业负责人承担）复核： 熟悉咨询业务的基础资料和咨询原则，对咨询成果进行全面校核，对所校核的咨询内容的质量负责；校核咨询使用的各55、种资料和咨询依据是否正确合理，引用的技术经济参数及计价方式是否正确； 校核咨询业务中的数据引用、计算公式、计算数量、软件使用是否符合规定的咨询原则和有关规定，计算数字是否正确无误，咨询成果文件的内容与深度是否符合规定，能否满足使用要求，各分项内容是否一致，是否完整，有无漏项； 校核人员在校审记录单上列述核出的问题，交咨询成果原编制人员修改，修改后进行复核，复核后方能签署并提交审核。 二级复核审核人员（一般由项目负责人承担）复核： 审核人员参与咨询业务准备阶段的工作，协调制订咨询实施方案，审核咨询条件和成果文件，对所审核的咨询内容的质量负责； 审核咨询原则、依据、方法是否符合咨询合同的要求与有关56、规定，基础数据、重要计算公式和计算方法以及软件使用是否正确，检验关键性的计算结果； 重点审核咨询成果的内容是否齐全、有无漏项，采用的技术经济参数与标准是否恰当，计算与编制的原则、方法是否正确合理，各专业的技术经济标准是否一致，咨询成果说明是否规范，论述是否通顺，内容是否完整正确，检验关键数据及相互关系； 审核人员在校审记录单上列述审核出的问题，交咨询成果原编人员进行修改，修改后进行复核，复核后方可签署。每份咨询成果文件的编制、校核、审核人员须由不同人员担任。 三级复核技术负责人复核： 凡依据咨询合同要求提交的咨询成果文件须由公司技术负责人签发。签发前，技术负责人应对成果文件进行最终复核，终核主57、要从咨询报告的合理性、咨询结果的准确性及咨询项目中可能存在的重大问题进行重点审核。 各级复核人员在复核时，应做出复核复核记录，书面表示复核意见，记录在复核表内，并在复核过的工作底稿上签名和签署日期，工作底稿经三级复核无误后，填写拟文稿，由公司技术负责人和主管领导签发可出具报告。 (9) 对失败咨询项目的责任承担。凡咨询项目涉诉又败诉，经赔偿为： 直接承担项目的概预算人员以本项目工资收入的二倍； 项目专业负责人和项目负责人为本项目工资收入的一倍； 技术负责人为月固定收入的30%。 （10） 对于对外发出的报告，发现错误，每错一个字（含标点符号）罚款5元，关键字罚款50元。7.廉洁自律规定遵守国家58、政策、法规和劳动纪律，廉洁自律、秉公办事，不谋取其他不正当利益，对与委托方有厉害关系的予以回避，并负有保密义务；接受国家和行业自律性组织对职业道德行为进行监督检查，不接受委托方和被审方吃请送礼等，避免与被审计方任何单方接触。注册造价工程师和造价人员在执业中，应做到“十不准”：不准有损害职业形象的行为；不准违反审计准则“定的程序执行审计业务；不准与客户串通出具损害报告使用人利益的不实报告；不准承办自己专业能力不胜任的业务；不准收受约定书之外的酬金或财物；不准违反规定持有委托单位的股票和有价证券；不准利用执行业务之便，谋取不正当的利益；不准同时在两个公司执业；不准私自承办业务；不允许他人以本人名义59、从事咨询事务人事管理制度一、公司招聘管理制度（一）总则1、公司招聘工作由行政人事部专员负责规划及全面实施。2、本制度规定了公司内部招聘、岗位调整和外部招聘的基本程序、方法和规定要求。3、公司使用、招聘员工应遵循“公开”、“平等”、“竞争”、“择优”“自愿”的原则。（二）聘用原则1、公开招聘、全面考查、择优录取；2、能力与岗位要求匹配；3、内部招聘与外部招聘相结合；4、公司原则上禁止内部员工举荐亲属、朋友、原单位同事到工作利益关联岗位工作。特殊情况须经总经理批准，并经过正常招聘、筛选程序后方可录用。（三）岗位聘用条件1、凡年满18周岁以上，身体健康，有独立民事行为能力，符合本公司相应岗位任职资格60、条件者，均属聘用对象；2、受聘人必须接受用人单位的审查，履行岗位工作标准，严格遵守公司各项规章制度，尽职尽责做好工作；（四）招聘计划1、依据公司年度工作计划，行政人事部专员必须详细制订公司年度招聘计划或方案，其内容应包括：人员编制、招聘渠道、方式、时间、经费、地点、招聘条件、录用原则、录用程序等。2、行政人事部专员必须依据确定的年度招聘计划，结合公司具体经营管理需求，有效地分解到本岗位月度工作计划中予以实施。（五）招聘申请1、公司各部门用人应遵循“人尽其用”的原则，必须严格控制人员编制范围。2、空缺岗位原则上首先在本公司内部进行公开招聘，如不能满足岗位要求再进行外部招聘。3、各部门在需要增补员61、工时，由该部门负责人填写人员需求申请表，详细说明招聘岗位的工作内容及应聘条件，所属分管领导、人力资源部经理及人事分管领导审核，总经理审批后，方可组织招聘。（六）招聘实施1、招聘实施工作应严格遵循公司制定的招聘管理流程，不得无故省略应有的工作环节。2、在开展公司内部招聘时，应体现公平竞争的原则。同时要对应聘员工进行档案审查，其内容包括专业技能水平审查、工作经验审查、员工以往绩效考核成绩审查及奖惩记录审查等。3、对公司内部招聘通过的员工，行政人事部专员应及时办理相关调动手续，并督促调动员工办理原岗位及新岗位的工作交接手续。4、在进行外部招聘前，行政人事部专员应编制具体招聘方案，撰写招聘简章并发布招62、聘信息。5、招聘简章内容应包括公司简介、招聘岗位、人数、素质要求、联系方式等，必要时应写明薪资待遇。6、发布招聘信息时应本着“效率第一，经济合理”的原则，针对不同的人才级别，选择职业代理机构、新闻媒体等不同的方式进行发布。（七）招聘面试1、行政人事专员针对招聘中收集的应聘人员登记表按岗位进行分类，依据所聘岗位要求会同用人申请部门经理对应聘人员进行初选，根据其意见确定面试人员名单，并统一安排面试具体事宜。2、招聘面试工作应由行政人事部专员与用人申请部门经理或所属分管领导共同实施，所有应聘人员必须经过初试、复试。3、初试工作由行政人事专员负责，复试工作由用人申请部门经理或所属分管领导负责。应聘中层63、以上管理岗位的人员，必须报总经理进行二次复试。4、所有初试及复试工作，面试人员必须规范填写面试评价表 中所有内容，面试重点内容应包括应聘动机、离开原工作单位的原因、对应聘岗位的理解、以往类似工作经历及成果、任职资格条件、个人品质及价值观等。5、复试人员在面试结束后，应将面试评价表及个人相关应聘资料一并递交行政人事部专员汇总整理后，交用人部门所属分管领导及行政财务总监确定录用人选，报总经理审批。（八）员工报到1、对于决定录用人员，行政人事专员根据用人部门确定的上岗时间，通知员工报到，报到时应携带以下资料：学历证、从业资格证、身份证（验证原件，留存复印件）；近期免冠1寸照片3张；其他证件。如：驾驶64、证、特种行业操作证。健康证或体检表。2、凡有下列情形者，不予录用 经查实被录用人所提供资料虚假者；经身体检查，证实身体状况不佳，或患有精神病、传染病者；剥夺政治权利尚未恢复者；被公安部门通缉者；吸食毒品者；拖欠公款，有记录在案者；品行不端，曾被开除者；有其它劣迹者。3、被录用人员应按规定时间准时到行政人事专员处报到，无特殊原因逾期不到者，取消录用资格。4、新录用人员应到行政人事专员处办理入职手续。行政人事专员负责办理审核相关证件,复印件存档、新员工填写相关表单、建立个人档案、参观企业、安排新人入司培训。（九）员工试用、转正1、新聘人员除总经理特批或劳动合同中约定无试用期者，可免予试用或缩短试用65、期外，一般都必须在劳动合同中约定试用期。试用期最长不超过六个月。2、试用员工的试用期考核办法参照员工考核管理制度执行。3、试用员工的薪资待遇参照公司薪资管理制度、公司经费管理制度执行。4、根据新聘员工培训结果和业绩表现情况，试用部门负责人可根据实际情况提出对该员工的提前转正申请，由行政人事部专员组织进行试用期考核，部门经理确认后，所属分管领导、行政财务总监、总经理进行审批。5、行政人事专员依据试用考核结果，与试用员工办理转正、延长试用期或辞退手续。对转正员工，行政人事专员应及时向其本人发放试用人员转正通知书。（十）员工离职1、退休：员工达到退休年龄，将按照国家法律法规规定办理退休手续。2、辞职66、：员工因个人发展等原因离开公司，试用员工必须提前10天通知，正式员工必须提前一个月提出书面申请（辞职报告），待获得批准后，方可按照有关程序交接完所有事宜后办理离职。3、辞退：员工因违反公司有关规定被辞退的，将按照国家和公司有关规定办理离职手续，限期离开。4、纠纷处理：合同过程中的任何劳动纠纷，员工可以通过规定的程序向上级负责人或行政人事部申诉，公司会根据员工的意愿安排行政人事部或员工所在部门的负责人与员工进行面谈。5、员工在离职前必须办理完毕离职手续，离职手续包括：（1）提交离职申请后，处理工作交接事宜；（2）按员工离职移交清单要求办理离职手续；（3）交还所有公司资料、文件、办公用品、工作证及67、其他公物；（4）报销公司备用金，结清公司欠款。（5）员工违约或提出解除劳动合同时，员工应按合同约定，归还在劳动合同期限内的有关费用。如与公司签订有其他合同，按其他合同的约定办理。（6）公司高层管理人员或重要岗位管理人员离职，公司可以根据需要安排离职审计。（7）离职前，公司可根据需要安排进行离职面谈，听取员工意见。二、公司员工培训管理制度（一）总则1、为使公司的员工培训工作长期稳定统一和规范地进行，使员工培训管理有所遵循，特制定本制度。2、培训的目的在于开发公司人力资源，提高员工素质，激发员工潜能提高工作绩效，使员工获得发展所需要的知识和技能，从而与企业共同成长。3、本制度适用于公司全体员工。（68、二）培训机构与职责1、公司的培训工作实行行政人事部归口管理，各部门配合实施的原则。2、行政人事部为公司的培训主管机构，行政人事部应依据公司的人力资源状况、各部门的培训需求及公司的全年工作安排制定出公司总体的年度和月度培训计划，经批准后组织实施并考核。3、公司的各部门为公司的培训分管机构，各部门负责人应定期向行政人事部提交本部门的培训需求计划，并积极配合行政人事部开展培训工作。各部门内部应定期组织交流会，相互研讨、相互学习、共同提高。4、行政人事部在培训中的主要职责：（1）公司培训体系的建立，培训制度的制订与修订；（2）公司培训计划的制订与组织实施；（3）对各部门培训计划实施督导、检查和考核；（69、4）培训教材的组织编写及相关教学资料的制作分发；（5）对培训师的选聘，确定及协助教学；（6）外派培训相关事项的管理及外派参训员工的管理； （7）培训报表，资料的收集、汇总、整理与归档。（8）参训员工的出勤管理。5、各部门在培训中的主要职责：（1）本部门培训需求计划的制订；（2）积极配合人力资源部实施培训工作；（3）培训工作总结与培训资料的汇总、整理及归档；（4）本部门员工的专业培训及其考核；（5）本部门参训员工的组织与管理。（三）培训种类、方式与内容1、培训种类分为岗前培训和在职培训两种；培训方式分为内训（内部培训）和外训（外派培训）两种。2、新入职员工培训包括基础培训和专业培训：（1）基础培70、训的主要内容包括企业简介（沿革）、企业文化、发展方向（前景）、经营方针、业务常识、组织机构、企业规章制度、企业行为规范等。（2）专业培训的主要内容包括岗位描述、基本专业知识、实际操作技能、工作程序、工作表单、工作技术规范等。3、在职培训包括岗位技能及其他技能培训。（1）专业技术人员：以接受各自专业培训，熟练掌握本专业基础理论和业务操作方法，提高专业技能。 （2）基层工作人员：学习本企业、本部门各项规章制度、规范及其工作流程，掌握各自岗位责任制与要求，学会业务知识和操作技能。 （3） 管理人员：熟练掌握现代管理理论、沟通技巧、激励管理与培训技巧，理解政府的有关方针、政策、法规，提高执行力、 决策71、力与控制力。（四）培训项目的拟定1、制定公司年度培训计划前，行政人事部应对公司的培训需求进行调查分析，培训需求主要包括以下方面。（1）公司的经营方针与策略，人力发展规划，可运用资源等；（2）各部门日常工作业务培训需求；（3）重点岗位所需人才培养需求；2、公司各部门应与每年元旦前一周制订出本部门下一年度的培训需求计划，经本部门最高负责人审核后，报送行政人事部。3、各部门提交的培训需求计划应详细、具体，主要包括培训主题、培训目标、培训时间、培训师、参训员工等项目。4、行政人事部应仔细审核各部门的培训需求计划，结合公司的培训需求调查报告，制订年度培训计划，上报行政财务总监、总经理审批。5、行政人事部72、将批准的年度培训计划分解为月度培训计划，上报行政财务总监批准后，下达给各部门实施。6、负责培训的培训师由行政人事部根据培训计划统一选聘和确定。7、内部培训师的聘用：对于内部培训师，采用各部门推荐人选，由行政人事部统一审查、考核的方式。（五）培训的实施1、总经理以下员工参加外训由总经理审批，必要时，参训员工需同公司签订员工培训协议。协议的具体内容及格式见附表；服务期限根据培训时间、报销费用由双方协商决定。 2、外派参加培训的员工在培训结束后，必须及时将培训期间的学习笔记和培训资料上交行政人事部进行归档，作为培训素材供公司内训时使用；否则不予报销相关费用。3、 培训的具体实施及相关出勤管理参照有关73、规定执行。4、 员工在接受由公司出资的外部培训前，须与公司签订培训协议，以明确双方责任与义务。培训协议中确定员工继续服务年限标准如下：（1）培训费（含差旅费）达到1000元以下的，继续服务年限为1年；（2）培训费（含差旅费）达到10012000元的，继续服务年限为2年；（3）培训费（含差旅费）达到20014000元以上的，继续服务年限为3年；（4）培训费（含差旅费）达到4000元以上的，继续服务年限为4年；（六）培训档案管理1、员工自主在外接受不报销费用培训时，须提供证书复印件留存员工档案。2、报销培训费用的证书须在服务期满或退回培训费用之后方可取回。3、培训档案的管理工作由行政人事部负责并做74、好保密工作。三、公司薪酬福利管理制度（一）公司岗位薪资及任职资格管理制度1、公司薪金标准（1）工资：工资由行政工资、岗位工资、月度绩效工资、年度绩效工资四部分构成。其中，行政工资标准依据员工拥有的工作年限、入司年限、专业职称、从业资格、学历情况确定。具体标准如下：A、员工学历：（须经公司人力资源部核实）高中/中专200元 专科300元 本科400元 研究生500元 博士生600元B、员工工作年限：（须经公司人力资源部核实）每满1年工作年限行政工资累加10元C、员工入司年限：每满1年入司年限行政工资累加50元（2）员工年度绩效工资依据公司与员工个人年初商定的具体标准执行。（3）薪资调整管理参照公75、司员工考核管理规范与流程中的职能考核有关规定执行。2、公司员工薪金发放表由行政人事部专员统一编制，行政人事部、财务管理部经理审核后报总经理批准。3、为便于员工月度岗位考核，公司将岗位工资、绩效工资的考核分值各设定为100分，即两个100分。员工每月工资实发数额为：行政工资行政考核、考勤奖罚款岗位工资（100-月度管理指标考核奖罚分）%绩效工资（100-月度经济指标考核奖罚分）%。4、员工年度绩效工资发放标准为：（以公司每年年初制定的该岗位年度管理与经济指标为依据）岗位年度绩效工资/200（100-年度管理指标考核奖罚分）（100-年度经济指标考核奖罚分）四、员工考核管理制度1、绩效考核管理规范76、（1）公司推行目标责任管理制度，按照年度的生产经营管理目标，制定年度和月度工作计划，并依此作为日常管理考核的重要手段；（2）工作计划考核内容为公司员工月度、年度工作计划执行结果。（3）公司成立工作绩效考核小组，由总经理、副总经理、行政财务总监、各部门经理组成。对各部门的月度、年度工作计划进行综合考评。各部门员工由部门经理进行考核。（4）每位员工年度、月度工作计划考核分均为200分，其中管理指标与经济指标考核分各为100分。各部门经理依据上报的月度工作计划内容重要性先自行分解考核分，由考核小组最终审定。（5）行政人事部依据各部门年度、月度工作计划进行督促、检查、追踪、反馈执行进度和结果。并记录在77、案，作为对部门的考评依据。（6）总经理将于每年的12月份提出公司下一年度的发展目标，各部门根据公司的发展规划，制订出部门的年度工作计划，行政人事部汇总，经总经理审定后于每年的1月份下发，供各部门依照执行；（7）各部门每月底前一周起草好部门下月工作计划，交所属分管领导审核后，在每月底最后一周的周五前交行政人事部汇总，于月例会上审定后以会议纪要形式下发执行；（8）每月初前2个工作日内部门对上月工作进行自评和总结，递交行政人事部汇总，于每月的第一个周例会上进行考核。（9）各部门参照公司对各部门的考核结果对本部门员工进行年度、月度工作考核，将考核结果报所属分管领导审核后递交行政人事部，行政人事部将汇总78、结果报总经理审批，确定工资核算结果和年度绩效工资并造表发放；（10）月度工作计划考核的结果直接影响员工的岗位工资及绩效工资。（11）月度行政考核（包括员工月度考勤与月度行政奖罚）的结果直接影响员工的行政工资。（12）年度工作计划考核的结果直接影响员工的年度绩效工资。2、人事考核管理规范（1）员工试用考核管理规范1）员工试用考核工作由行政人事部统一负责组织实施，公司所有试用员工均应纳入此项管理；2）行政人事部在新员工试用期达到1个月时，应及时对当事人进行绩效面谈。重点是了解其对应聘岗位的理解程度、适应能力、岗位技能、工作绩效、团队合作意识、制度与规范流程遵守等方面，并将面谈结果进行书面记录；3）79、部门经理应对本部门内符合试用考核的新员工给予试用评价，由行政人事部收集评价结果，结合绩效面谈结果和其他参考资料进行对比分析，填写员工试用考核表确定最终考核结果，交由相关部门经理及所属分管领导、行政财务总监签字确认后存档备查；4）试用考核结果分为延长试用期、劝退和转正三种方式；5）行政人事部应将试用考核结果，在第一时间内通知被考核人，并及时办理相关人事手续。（2）员工职能考核管理规范1）员工职能考核工作由行政人事部负责组织实施，考核结果报公司工作计划考核小组审定；2）各岗位员工的月度行政、岗位考核结果直接影响其职能考核结果；3）在公司月度行政考核中，因行政奖罚扣款达到本人行政工资40%以上的，将80、对其进行职能考核，予以降级处理，连续2个月行政奖罚扣款达到本人行政工资40%以上的，本人主动请辞或公司予以劝退；4）在公司月度岗位考核中，连续2个月岗位考核低于60分以下者，将对其进行职能考核，予以降级处理，以此类推，直至该岗位最低级别。如岗位考核分，仍低于60分以下者，则予以降职转岗处理，在新岗位上，如连续2个月岗位考核低于60分以下的，本人主动请辞或公司予以辞退；5）在公司月度绩效考核中，连续3个月绩效考核低于60分者，停发绩效工资，连续6个月低于60分者，只发其（行政考核后）行政工资。6）在公司月度岗位考核中，如连续3个月考核分达到95分以上的，将对其进行职能考核，予以薪资调整。7）在公司月度绩效考核中，考核分达到98分以上的，不予扣款并一次性奖励现金300元。连续3个月考核分达到95分以上的，将对其进行职能考核，予以薪资调整。