1、招投标公司监理工作及见证取样管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目录1 监理人员违纪处理制度1-22 质量责任制度3-83 监理交底制度94 图纸会审制度10-155 开工报告审批制度16-196 验评项目划分审查制度20-217 现场巡视制度22-238 旁站监理制度24-269 见证取样制度27-2910 监理验收签证制度30-3111 承建单位试验室审查制度32-3312 监理周报、监理月报制度34-3513 监理质量考核与奖惩制度36-4014 工程档案管理制度4115 质量事故处理报告制度42-4312、6 安全施工监理制度44-47监理人员违纪处理制度1 为了保证守法、诚信、公正、科学的监理服务准则得以实现，特制定本程序。2 适用于项目监理部全体监理人员3 若发生违反第4条情况时，则按本程序第5条违纪处理标准执行。4 监理人员纪律标准4.1 不准向承包单位透露应保密的项目信息。4.2 不准向业主和承包单位介绍、推荐施工单位。4.3 不准向业主和承包单位介绍、推荐建筑材料。4.4 不准对承包单位吃、拿、卡、要，损害监理形象。4.5 不准在监理工作和工程验收中故意刁难承包单位。4.6 不准接受承包单位的奖金、奖品、礼金、礼品及各种津贴。4.7 不准参加承包单位组织的旅游、休假和娱乐活动。4.8 3、不准参加由供货方组织的设备及建筑材料采购活动。4.9 不准徇私情，袒护影响工程安全和质量的任何行为和个人。4.10 不准私自借用承包单位的汽车，摩托车等交通工具。5 违纪处理标准视违纪情节轻重，分别给予行政处分、罚款500元以上人民币、调离监理岗位。6 工作程序6.1 任何人发现监理人员有违纪情况，可用书信、电话向项目监理部总监举报(办公室电话)。6.2 任何人发现总监有违纪情况，可用书信或电话向招投标有限公司分公司举报(通讯地址：。公司电话：)。6.3 项目监理部总监(或公司)接到举报后，将立即进行调查，并在15日内拿出处理意见。并将处理意见通报举报人。6.4 负责处理违纪的人员要为举报人保4、密。6.5 负责处理违纪的人员要认真调查，实事求是，根据情况进行处理。 质量责任制度本公司规定的在组织内的岗位质量责任1 董事长1.1 对公司经营、生产、质量管理负领导责任。1.2制定质量方针,批准和发布质量目标和质量手册。1.3委任管理者代表，明确其职责和权限。1.4主持管理评审。2 经理2.1 对公司的生产、经营、技术和质量管理全面负责。2.2 推进技术进步和管理现代化，领导建立、健全并审批颁发或废止本公司重要规章制度，检查执行情况，不断提高经营管理水平。2.3 主持公司会议，研究生产、经营工作中的重大问题，并作出决定。2.4 负责建立和完善质量管理体系，使质量管理体系符合GB/T19005、1-2000 idt ISO9001:2000标准的要求，并得到持续改进。2.5 确定组织结构，明确部门和岗位的职责、权限。2.6 确定和配备充足的质量管理体系运行必要的资源，包括人力资源、信息资源、设施资源、环境资源、财务资源。2.7 审定和审批有关技术文件。3 总监理工程师3.1 在经理和工程部部长领导下，对工程项目监理部的质量管理和综合技术全面负责。确定项目监理部的组织机构和人员及岗位责任制。3.2 认真贯彻公司的质量方针、目标和质量管理体系文件，确保工程项目的有效实施。3.3 主持编制工程项目监理规划，审批项目监理实施细则，并负责项目管理的日常工作。3.4 审查施工单位资质，并提出审查6、意见。3.5 审查施工单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划等。3.6 按合同规定要求和规定或预期用途所必需的要求，实施工程项目质量、投资、进度、安全等方面的控制。3.7 主持监理项目工作会议，签发项目监理文件、指令等。 3.8 检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作。3.9 主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令。3.10 审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划。3.11 审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算。3.12 审查和处理工程变更。3.13 主持或参与工程质量事故的调查。3.14 调7、解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期。3.15 组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结。3.16 审核签认分部工程和单位工程质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收。3.17 负责所辖工程项目的质量记录、文件资料的管理;3.18 负责向工程部提交本工程的监理总结报告及监理文件包。3.19 组织或参加本工程重大质量事故调查、分析并提出处理意见;3.20 负责审核顾客提供产品的验证和管理工作。4 总监理工程师代表4.1 负责总监理工程师指定或交办的质量管理工作。4.2 按总监理工程师8、的授权，行使总监理工程师的部分职责和权限。 4.3 总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表： 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则； 签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；工程开工/复工报审表应符合附录A1表的格式；工程暂停令应符合附录B2表的格式；工程款支付证书应符合附录B3表的格式；工程竣工报验单应符合附录A10表的格式,(A1、A1、B2、B3表的格式见“建设工程监理规范”附录)。 审核签认竣工结算； 调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔，审批工程延期； 根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。5 专业监理工程师9、5.1 在总监理工程师领导下，对本专业的质量管理和专业技术全面负责。5.2 贯彻执行质量方针、质量目标和质量体系文件。5.3 组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向监理工程师提出建议。5.4 负责编制本专业的监理实施细则，并具体实施。5.5 审查施工单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更等，并向总监理工程师提出报告。5.6 负责本专业单位、分项、分部工程验收及隐蔽工程验收。5.7 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况的报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示。5.8 负责本专业监理资料的收集、汇总和整理，参与编写监理月报。5.9 核查进场材料、设备、构10、配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认。5.10 负责本工程量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。6 监理员6.1 在专业监理工程师领导下开展现场监理工作。6.2 检查施工单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其运行状况，做好检查记录。复核或从施工现场直接获取工程有关计量数据。6.3 按设计图纸及有关标准，对施工单位的工艺过程、工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。6.4 担任旁站工作，发现问题及时指出，并向专业监理工程师报告。6.5 做好监理日志和有关的监理记录。7 部门责任711、.1 市场部 贯彻执行质量方针、质量目标、质量管理体系文件，确保质量管理体系持续有效运行。 负责本部门质量管理工作，执行公司质量管理工作计划和落实本部门质量目标。 负责制定并实施本部门质量管理体系及技术业务培训计划，提高人员素质。 负责本部门通用技术文件和工程项目文件的归口管理。 负责承揽工程项目的任务和招投标工作。 负责与产品有关要求的评审，明确对产品的要求，对产品要求的确定过程进行控制。 负责合同签订和合同修订。以及合同评审，下达“工程项目监理任务书”的工作。 负责与项目合同有关的顾客沟通, 并监视和测量顾客满意程度。7.2 工程部 贯彻执行质量方针、质量目标、质量管理体系文件，确保质量管12、理体系持续有效运行。 负责本部门质量管理工作，执行公司质量管理工作计划和落实本部门质量目标。 负责制定并实施本部门质量管理体系和技术业务培训计划，提高人员素质。 负责监理技术规程、规范的管理工作。 根据工程项目任务合理调配人力，组织均衡生产，保证工程项目监理的质量、进度、投资、安全，并对监视和测量装置进行测量控制。 负责对工程项目监理规划及实施细则的审核、发放和管理工作。 负责对项目监理部监督、检查和指导工作。7.3 安质部 贯彻执行质量方针、质量目标、质量管理体系文件，确保质量管理体系持续有效运行。7.3.2 负责制定年度质量目标及分解落实，并归口管理。7.3.3 负责监理现场安全文明生产的13、监督检查。7.3.4 负责现场工程质量的监督检验，并进行有效控制。7.3.5 负责监理安全器具的归口管理。7.3.6 负责配合外部进行的质量和安全检查。 负责制定并实施本部门质量管理体系和技术业务培训计划，提高人员素质。 负责本部门通用技术文件和工程项目文件的归口管理。 负责收集、汇总质量信息及有关工作，及时进行数据分析，提出纠正措施和预防措施事项。监理交底制度1 为使监理交底规范化，特制定本制度2 本制度适用于所有的工程项目3 监理交底会由建设单位主持，监理单位、承建单位参加，应保存与会人员的名单和有关会议记录。4 监理交底前，由专业监理工程师编写“监理交底书”，经总监理工程师或项目负责人审14、批后，方可实施。5 “监理交底书”应包括以下内容：5.1 根据监理合同内容和要求叙述受建设单位的委托执行权力和监理工作范围和内容。5.2 项目监理部的组织机构和监理人员的情况5.3 承建单位根据监理单位制定的质量检验控制点，在检验前一天通知监理单位。5.4 监理需要审查承建单位的资质证书，质量管理体系证书、人员上岗证书、特殊工种上岗证等，承建单位协助提供资料。5.5 重要工序、隐蔽工程等报验必须经监理人员确认后，才能转序。5.6 根据施工进度要求，及时上报“三级自检报验申请表”。5.7 当发生重大事故应及时上报监理单位。5.8 监理服务全过程中，监理所需的表格和讲述使用情况。5.9 项目监理部15、需要的其它事项。6 “监理交底书”经签字、盖章后发放给建设单位和承建单位。7 “监理交底书”和会议记录、与会人员名单应保存，工程结束后归入监理文件包。施工图会审制度1 为了保证施工图会审的有效进行，保证施工图纸的正确理解、实施，并为工程施工及生产运行打下良好基础，特制定本制度。2 适用于项目监理部监理范围内的所有工程。3 设计图纸交底后，由项目监理部组织施工图会审。4 会审内容 4.1 施工图是否超出初步设计原则。4.2 施工图设计是否正确、合理、可靠、完善。(详见附录C)4.3 与相关专业图工序接口是否明确、可行。 (详见附录C)4.4 业主提出的要求。(详见附录C)4.5 对施工中的要求。16、(详见附录C)5 准备工作5.1 设计院最晚应在相关工程开工15天前将有关图纸资料提交监理、业主和承包商。5.2 项目监理部在施工图会审前编制一份施工图会审准备报告，格式见附录B，会审1天前报送业主和设计院。6 工作程序6.1 项目监理部在施工图会审前7天以监理工作联系单的形式通知承包单位。6.2 承包单位应在接到监理工作联系单后的3天内将预审意见汇总，书面报项目监理部资料员，格式见附录A。 6.3 项目监理部接到承包单位的预审意见后，在4天内组织由业主、设计院及相关单位人员参加图纸会审会议，会审按附录C逐条落实。6.4 会审后由施工单位整理会审记录(附录B)报项目监理部，由项目监理 部审核后17、签署意见并出图纸会审纪要会议纪要由项目监理部整理，业主代表审核，项目监理部总监批准。会审后，设计院应根据会审记录及会议纪要对 施工图进行改进，满足工程需要。附录A _项目监理部_施工图预审意见汇总附录B _图纸会审记录附录C 会审一览表附录A _项目部_施工图预审意见汇总一、施工图预审意见：二、施工图预审建议：附录B_图纸会审记录年 月 日 编号：序号图纸名称及编号问题及解决办法 建设单位： 监理单位： 设计单位： 承包单位：附录C会审一览表序号审核项目审核内容通过/否备 注1图纸本身1、是否整齐完整2、是否符合设计规范3、说明书与图纸技术标准是否一致4、总图与分图内容是否相符5、平面图与立体18、图、剖面图内容及尺寸是否一致6、图中各种尺寸是否一致7、有防冻要求的地下管道是否埋深在防冻层以下8、保温层能否满足当地要求9、工艺管线是否在空间上相碰10、设计是否有漏项，错项11、设计是否有重复12、高耸建筑物是否有避雷设施和航空标志13、电缆敷设是否防火、防热14、有耐酸、防腐、防潮、防水、防火、抗渗、抗静电的特殊要求是否设计了相应建筑材料15、新工艺、新技术、新材料是否经过鉴定或应用16、图纸上的设备材料是否与材料表一致序号审核项目审核内容通过/否备 注2与相关图纸1、建筑图与结构图尺寸、坐标、标高和技术标准是否一致2、安装图与土建图在尺寸、坐标、标高和说明方面是否一致3、土建图纸的质量19、标准能否满足设备安装的质量要求4、基础设计与地基处理方案是否与水文地质条件相一致5、建筑物与地下构筑物及地下管线是否矛盾6、管线穿越基础、楼板或大梁上相应部位是否设有孔洞或予埋管7、支吊架的位置尺寸是否与予埋铁相符8、接口图纸在临界处的形式、坐标、标高是否相符9、管道接口处管径、厚度、材质是否相符10、建筑物的室外设计标高是否与全场总平面布置的全场排水方向相符11、室外管道支架与管道走向是否相符12、电缆沟与管道沟是否相碰3业主要求1、设计能否满足运行及检修、维护的要求2、设计内容是否满足业主生产及生活的需求3、设计内容能否满足安全生产要求4、工艺设计是否满足业主要求5、设计标准是否满足业主的20、需求4施工要求1、能否满足施工安全的要求2、是否选用过时的标准3、所选的建筑材料市场上是否常见4、图纸采用新材料在市场是否好采购开工报告审批制度1 为实现工程的质量、进度、投资、安全目标，保证工程在满足条件的情况下开工，特制定本制度。2 适用于项目监理部监理范围内所有工程。 3 新开的单位工程。4 审查内容4.1 施工组织设计或专业施工组织设计、施工技术方案是否得到批准。4.2 劳动力是否已经按计划进场。4.3 机械设备是否进场。 4.4 管理人员是否已经全部到位。4.5 开工所需的施工图纸是否已经到齐，并已交底、会审。4.6 开工所需的材料、设备是否已经进场。4.7 开工前的其它各种条件是否21、具备。 5 审查依据施工合同、现行规范和验标。6 审查程序6.1 每一个新开的单位工程开工前7天内，承包单位应详细填写工程开工报审表报送项目监理部。6.2 项目监理部收到工程开工报审表后应及时进行审查，并依据报审资料到现场核查，核查后在工程开工报审表签署意见。6.3 项目监理部在接到工程开工报审表后3天内完成核查工作。7 审查结果处理7.1 项目监理部同意开工，并以监理工作联系单形式与业主沟通，经同意后在工程开工报审表上签署实施意见，若业主不同意开工，则执行7.2。7.2 项目监理部不同意开工，承包单位执行项目监理部意见，具备开工条件后重新报审。附录A 工程开工报审表附录B 监理工作联系单附录22、A工程开工报审表工程名称： 编号：致：_我方承担的_工程，已完成了以下各项工作，具备了开工/复工条件，特此申请施工，请核查并签发开工/复工指令。附：1、开工报告 2、（证明文件） 承包单位（章）_ 项目经理_ 日 期_审查意见： 项目监理部（章） 总监理工程师_ 日 期_ _本表一式三份，由承包单位填报，项目法人、监理单位、承包单位各存一份。附录B开工报告联系单 工程名称： 编号： 致：事由内容 项目监理部（章） 总监理工程师 _ 专业监理工程师_日 期_意见： 建设单位（章） 项目法人代表 _ 日 期 _验评项目划分审查制度1 为使承包单位的施工质量检验项目划分工作规范化，特制定本制度。2 23、适用于项目监理部监理范围内的所有工程。3 用于工程开工前报审4 审查内容施工质量检验项目划分表。5 审查依据施工合同、火电施工检验及评定标准。6 审查程序6.1 承包单位应在工程开工前，结合验标和工程实际情况编制好施工质量检验项目划分表。6.2 承包单位应在工程开工前10天填写施工质量检验项目划分报审表，报送项目监理部。6.3 项目监理部进行审查，并于3天内在施工质量检验项目划分报审表上签署意见，并返回给承包单位。7 审查结果及处理7.1 通过,项目监理部批准执行。7.2 未通过,承包单位进行修改并重新报审。附录A 施工质量检验项目划分报审表附录A施工质量检验项目划分报审表编号：工程名称合同编24、号致：_我单位依据_质量检验评定标准_篇和本工程的设计，已完成_专业工程项目的施工质量检验项目划分表，现报上，请审定。审定后，我单位即予正式出版。附件施工质量检验项目划分表 承包单位（章） 项目负责人 年 月 日 审核意见项目监理部（章）总监理工程师 年 月 日监理工程师 年 月 日 本表一式三份，由承包单位填报，项目法人、监理单位、承包单位各存一份。 附件在承包单位修改、出版后，分发有关单位。现场巡视制度1 为规范监理人员现场巡视检查工作，提高现场监理巡视检查的质量，特制定本制度。2适用于工程施工现场巡视检查。3工作要点 3.1专业监理工程师负责、督促监理人员每天进行现场巡视检查。3.2各专25、业监理人员负责本岗位的现场巡视检查。4 工作内容和方法 施工现场巡视：监理人员检查现场施工作业是否按设计要求、施工规范质量标准和施工技术措施进行施工，检查现场施工情况。 现场巡视检查的主要内容：4.1 检查工程进行是否符合进度控制要求。4.2 检查施工工艺质量是否按规定标准执行。4.3 检查施工中所用原材料、预制件、外购件、设备等是否与设计规格型号相符。 4.4 检查特殊工种人员持证上岗情况，若发现有不符时，立即通知承包单位停止其作业，并要求调换合格人员。 4.5 检查有设计变更的部位，是否按已批准的变更文件或设计修改图纸进行施工。 4.6 检查施工安全文明生产情况，若发现违章、违规作业时，立26、即制止其作业并报告总监理工程师及建设单位。必要时发出停工通知单。4.7 现场巡视检查中，监理人员对查出的问题及时通知施工单位纠正，重要问题即向总监理工程师汇报，并根据具体情况向施工单位发出监理工作联系单，必要时报告业主同意后发出停工通知单。旁站监理制度1 为指导监理人员在施工监理过程中对工程施工质量进行旁站监理。2 适用于本公司承接监理的工程项目中会同建设、承包单位共同确定的旁站点的旁站监理工作。3 工作要点3.1总监理工程师负责会同建设、施工单位共同确定工程的旁站监理点，检查督促监理人员切实执行旁站监理职责。3.2 各专业监理人员均要认真掌握旁站监理内容、标准。3.3坚守岗位，切实贯彻执行旁27、站监理规定，并认真填写旁站监理记录(见附录A)。 4 工作内容和方法4.1 旁站前充分了解和掌握施工所用材料、设备的质量情况以及施工图纸、设计要求、标准、规范、或商定的工艺质量标准。4.2 工程施工作业进行到旁站监控点时，监理人员检查上道工序已经验收合格，方可进行下道工序的旁站监理。4.3 监理员执行旁站前，监理工程师向其明确交代旁站项目范围、质量标准、注意事项及突发事件处置要点。4.4 监理人员按规定时间到达现场，旁站检查的重点是：施工人员是否按图纸、标准、规定、工艺进行施工，是否认真执行“三检制”(自检、互检、专检)。 4.5 监理人员对施工单位的重要试验进行旁站监理时，但监理人员不得在施28、工单位试验报告上签字(以见证员身份签字除外)。4.6 按监理实施细则或按商定的工艺质量标准进行监督检查，并填旁站监理记录表(见附录A)。4.7 旁站监理人员必须在施工点现场持续进行监理，必要时监理人员可轮流旁站，但须做好交接工作。4.8 旁站监理如发现不合格品时，应向专业监理工程师及总监理工程师报告，通知施工单位停工并处理。4.9 旁站监理结束后，监理人员应将旁站监理记录填写完整并交专业监理工程师或项目总监理工程师归档。 附录A 旁站监理记录表附录A旁站监理记录表旁站时间： 年 月 日 编号：工程名称工程编号旁站监理记录内容：旁站人旁站点名称 本表一式三份，由承包单位填报，项目法人、监理单位、29、承包单位各存一份。见证取样检验制度1 为了确保工程质量目标，使见证取样工作规范化，特制定本制度。2 适用于本公司承接的监理工程项目中见证取样工作。3 按规定需进行取样复检的有关材料和设备(在使用前的见证取样，或对其质量有怀疑的，需进行取样复检的材料和设备的见证取样，或规定的需取样试验的试件在制作时或制作后见证取样工作。4 工作内容 对有关的材料、设备和试件进行见证取样，并审查见证取样试验报告。5 工作依据 国家现行规范、标准及有关设计资料。 6 工作程序6.1 承包单位在见证前24小时填报见证报验单，附自检记录、材质单、合格证和厂家其它有关资料。6.2 项目监理部对报验资料进行审查，在见证报验30、单上签署意见。6.3 项目监理部按规定时间到现场进行见证取样工作(含外观检查)。7 审查结果及处理 7.1 通过，项目监理部接受报验，并在规定时间内进行见证。7.2 未通过，按项目监理部意见执行。8 项目监理部根据取样报告结果，按有关标准评定是否合格。附录A 见证取样的范围和数量附录B 见证报验单附录A见证取样的范围和数量工程名称： 编号：见证项目比 例备 注土建项目水泥全部100钢材（钢筋）原材全部100钢筋焊接和机械连接全部100砼试块1015不少于一组砂浆试块全部100墙体材料全部100防腐材料全部100简易土工全部1020每层不少于一组粗骨料（石）全部100细骨料（砂）全部100外加剂31、全部100安装项目保温材料按批次抽取耐火材料按批次抽取凝汽器铜（钛）管5以上按批次抽取（按标准）钢架高强螺栓连接副5套以上按批次抽取钢架抗滑移系数试件三组按批次抽取透平油按标准变压器油按标准附录B见证报验单工程名称： 编号：工程名称合同编号结构部位项 目报检时间见证时间委托单位（章） 委 托 人 年 月 日接受报验意见： 监理工程师 年 月 日意见： 项目监理部（章） 监理工程师 年 月 日 本表一式三份，由承包单位填报，项目法人、监理单位、承包单位各存一份。监理验收、签证制度1 为使工程质量验收及签证工作规范化，特制定本制度。2 适用于项目监理部监理范围内所有工程。3 属于四级验收的项目、隐32、蔽工程项目进行验收以及对分部工程进行评定、对单位工程进行预评定时进行。4 工作内容 四级质量验收、隐蔽工程验收，分项和分部工程的评定、单位工程的预评定。 5 工作依据施工合同、有关设计资料、现行验标和规范。6 报验审查程序6.1 承包单位在验收前24小时报报验申请表，并附有关资料。6.2 项目监理部对报验资料进行审查，并在报验申请表上签署意见。 报验资料符合要求，项目监理部接受报验。 报验资料不符合要求，承包单位重新报验。6.3 项目监理部接受报验后按时进行验收，并依据有关标准核定质量等级。附录A _报验申请表附录A_报验申请表工程名称： 编号： 致：_我单位已完成了_工作，现上报该工程报验申33、请表，请予以审查和验收。附件： 承包单位（章）_ 项目经理 _ 日 期 _ 审查意见：项目监理部（章） 总/专业监理工程师 _ 日 期 _ 本表一式三份，由承包单位填报，项目法人、监理单位、承包单各存一份。承建单位试验室审查制度1 为规范施工现场试验质量符合规定要求，特制定本制度。2 适用于项目监理部监理范围内的所有工程。3 承建单位的试验工作必须执行国家、省（自治区）、市级颁发的有关建筑工程的法规、规程、规范技术标准和试验方法。4 专业监理工程师从以下几方面对承建单位的试验室进行审查：4.1 试验室的资质证书；4.2 组织机构与职能、人员配备； 4.3 试验人员资格证书（包括人员素质）；4.34、4 试验人员上岗证书；4.5 技术资料要求；4.6 试验室管理制度；4.7 试验设备、仪器仪表的计量等级；4.8 试验设备的检定证明；4.9 有关计量工作台帐和记录；4.10 有计量年检计划、受检率，在用设备检定合格率；4.11 试验项目范围；4.12 试验室技术资料的管理和档案管理。5. 专业监理工程师对试验室进行审查后，必须填写承建单位试验室审查记录表，记录须保存。附录A 承建单位试验室审查记录附录A 承建单位试验室审查记录 工程名称：试验单位审查单位序号审 查 内 容审 查 结果1试验室的资质证书2组织机构与职能、人员配备3试验人员资格证书4试验人员上岗证书5技术资料要求6试验室管理制度35、7试验设备、仪器仪表的计量等级8试验设备的检定证明9有关计量工作台帐和记录10有计量年检计划、受检率，在用设备检定合格率11试验项目范围12试验室技术资料的管理和档案管理审查结论： 审查人：监理周报、监理月报制度1 为使监理周报、监理月报规范化，特制定本制度2 监理周报的内容2.1 本周工程概况；2.2 本周工程形象进度；2.3 本周实际完成情况与计划进度比较；2.4 对进度完成情况及采取措施效果的分析；2.5 本周工程质量情况分析；2.6 本周采取的工程质量措施及效果；2.7 本周是否发生工程量审核情况等；2.8 其他情况。3 监理月报内容：3.1 本月工程概况；3.2 本月工程形象进度；336、.3 工程进度：1) 本月实际完成情况与计划进度比较；2) 对进度完成情况及采取措施效果的分析；3.4 工程质量：1) 本月工程质量情况分析；2) 本月采取的工程质量措施及效果；3.5 工程计量与工程款支付：1) 工程量审核情况；2) 工程款审批情况及月支付情况；3) 工程款支付情况分析；4) 本月采取的措施及效果。3.6 合同其他事项的处理情况：1) 工程变更；2) 工程延期；3) 费用索赔。3.7 本月监理工作小结：1) 对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价；2) 本月监理工作情况；3) 有关本工程的意见和建议；4) 下月监理工作的重点。4 监理周报、监理月报应由总监理工程师组37、织编制、总监理工程师签字盖章后报建设单位和监理公司。5 监理周报、监理月报随时保存，工程结束后入监理文件包。监理质量考核与奖惩制度1 为规范监理服务过程活动，使监理服务处于规范化，特制定本制度。2 本制度适用公司各部门、项目监理部。3 公司对各部门每季考核一次，工程部对项目监理部除不定期的抽查外，每季考核一次。4 监理质量考核内容见附录A、B、C、D。5 监理质量考核办法5.1 由公司经理组织有关人员进行考核。5.2 监理质量按项目、按分计奖。5.3 考核时可听取各部门和顾客、承建单位的意见。6 奖惩办法6.1 奖励：例经考核后若得满分（即100分），奖金系数为1.1，总的奖金为：应得奖金1.38、1。6.2 扣罚：例经考核后若考核分为80分，奖金系数为0.8，总的资金为：应得奖金0.8。6.3 附属部门不参与监理质量考核附录：附录A：市场部 监理质量考核表附录B：工程部 监理质量考核表附录C：安质部 监理质量考核表附录D：项目监理部 监理质量考核表附录A市场部 监理质量考核表序号考 核 项 目满分评 分备注一季二季三季四季均值1市场部信息活跃，积极主动承揽工程项目52投标文件编写及时、准确、无误，评审有记录103监理大纲，拟定出有效的监理措施，评审有记录。104委托书、合同评审，评审符合要求，评审有记录。105监理合同履行中进行动态管理，积极与顾客沟通。56下达“工程项目监理任务书”及39、时，内容俱全。37长期、年度、季度培训计划制定及时。68培训实施记录齐全、完整。29及时公布年度上岗人员名单，人员有变动时，及时修改。310分解公司质量目标，制定本部门质量目标并实施。1011以顾客为关注焦点，积极收集顾客意见。612顾客满意与否，适时进行分析，应采取纠正和预防措施。813本部门人员是否积极收集、反馈和利用质量信息。614文件资料整理及时，符合“记录制度文件”要求。615各类文件均应有收文和发文记录416部门内部团结协作好，办公环境卫生好。317遵守各种制度，遵守劳动纪律。3总 计100附录B工程部 监理质量考核表序号考 核 项 目满分评 分备注一季二季三季四季均值1法律、法规40、规程、规范等技术标准适用版本及时公布，发放。102适用版本中的作废文件及时发放“技管通报”，作废文件应盖章标识。33以顾客为关注焦点，积极收集顾客意见。64分解公司质量目标，制定本部门质量目标，并实施。55组建项目监理部、任命项目总监理工程师文件的发放，下达“工程项目监理任务书”给工程部，明确项目监理部的任务和要求。66是否对监理规划进行审核，审核有记录。37确认后的监理规划应发放到经理、工程部、项目监理部、承建单位、顾客，发放有记录。38当发生采购项目时，应对供方选择，评价，确保采购的产品质量符合规定要求。69对项目监理部在监理服务全过程的监视和测量、产品的监视和测量，应有记录。1510监41、视和测量配置，是否建立了台帐和管理。1011对重要不合格品进行调查、评审、验证。512人人做到对质量信息的收集、反馈和利用，信息有台帐。613根据质量信息分析结果，是否采取纠正和预防措施。614文件和资料整理及时，符合“记录程度文件”要求。615各类文件均应有收文和发文记录416部门内部团结协作好，办公环境卫生好317遵守各种制度，遵守劳动纪律。3 总 计100附录C安质部 监理质量考核表序号考 核 项 目满分评 分备注一季二季三季四季均值1对质量管理体系进行策划，制定监理管理工作计划，内容符合要求。102公司质量目标制定及时，应满足产品要求所需内容。53以顾客为关注焦点，积极收集顾客意见。642、4适时进行质量目标检查并填写“质量目标检查表”，检查及时，内容俱全，记录清晰。105准确地将质量管理体系运行中各种信息进行沟通和传递，及时发放简报和会议纪要。确保质量管理体系运行中，各部门和项目监理部内部的沟通。86认真检查各部门、项目监理部质量目标的制定和实施情况，并有记录， 57主动、积极收集“顾客满意与否的信息”信息应登记。58应有满意与否的信息汇总和顾客反馈信息年度报告。59本部门人员是否积极收集，反馈和利用质量信息。610应有公司质量信息汇编，并发放给有关部门。811监督和推进各部门质量信息的收集、反馈和利用。512汇总分析质量信息，提出质量改进事项。513根据质量信息分析结果，是否43、采取纠正和预防措施。614文件和资料整理及时，符合“记录程度文件”要求。615各类文件均应有收文和发文记录416部门内部团结协作好，办公环境卫生好317遵守各种制度，遵守劳动纪律。3 总 计100附表D 项目监理部监理质量考核表 总监理工程师： 考 核 项 目满分自 评考核分备注月月月质量控制30分审核、纠正设计图中，有审核记录4施工组织设计、方案等审批及时、准确，记录齐全5主要原材料、设备报验及时、资料齐全4是否进行施工试验3现场检验、巡视、旁站到位4监理通知书及时、准确、有效3工程设计变更、洽商审批手续齐全 3达到合同要求，未出现较大的质量问题 4进度控 制20分监理部是否制定总进度控制计44、划 5施工单位月、季、年进度计划报审及时、记录齐全 4施工进度计划上墙、上机、上月报 4是否有保证进度计划执行的有效措施 5施工进度纠偏有记录 2投资控制20分监理部是否制定了投资预控计划（概预算等） 4工程量计算准确、审批手续齐全 4工作量核算仔细、审批手续齐全 4变更、恰商中投资审批手续齐全 5索赔问题处理恰当 3综合管理15分项目监理部规定、制度齐全、落实公司制度认真 2监理日记完整、内容详实 2简报、汇报、总结及时、充实 2工地例会形成制度、纪要齐全、及时 2监理内部会议有制度、有记录 2与项目法人、施工承包商关系协调 2办公环境整洁 1监理内部团结协作好 1监理人员遵纪守法 1资料控45、制15分依工程实际建目齐全、卷内有目录 5卷内资料整理及时、内容准确 3相关资料交圈对口无漏洞 3台帐内容详实 2月报内容详实、每月底准时报出 2应得分实得分总评分考核办法：1、每月自评一次找差距，改进工作，每季由工程部核实评定一次，得出考核分。2、评分时要同时考虑质量与数量，以内在质量上为主。3、未发生的项目不评分，但总分以应得分与实得分计算百分数确定。计分到0.5分。工程档案管理制度1 为规范项目监理部的文件资料，质量记录的管理工作，特制定本制度。2 项目监理部应设专人负责监理文件资料的管理工作。3 项目监理部的质量记录、文件资料须装入资料盒内，资料盒应表明质量记录、文件资料的名称。4 监46、理人员在监理活动过程中所形成的质量记录、文件、资料随时进行收集、分类、保管，为监理文件包积累原始资料。5 对往来于项目监理部的文件资料都要按规定的格式做好记录项目监理部对外发出的文件要问准确、严谨、审批签字齐全、标识明确。6 项目监理部所使用的法律、法规、规程、规范要认真审查，确保在有效期内使用。7 项目监理部对所使用的法律、法规、规程、规范适用版本建立清单。8 项目监理部对外发生的文件均采用计算机打印，一律使用A4纸。9 项目监理部质量记录的填写、标识、收集、贮存均按“建设工程监理质量记录控制程序”的规定要求执行。10 工程结束后、监理文件资料、质量记录的归档工作，严格按“监理文件包管理制度47、”执行。质量事故处理报告制度1 为使质量事故处理规范化，特制定本制度。2 适用于项目监理部监理范围内的所有工程。3 用于施工中质量事故处理。4 由于设计、施工、调试及设备材料等原因，造成经济损失，降低工程使用寿命，减少工程安全性或造成永久缺陷的均属于工程质量事故。按事故的严重程度不同，分一般事故和重大事故：4.1 重大质量事故为直接经济损失大于10万元的或情节十分严重、性质恶劣，影响工程使用寿命、减少工程安全值、造成永久性重大缺陷的均属于重大质量事故。一般质量事故为直接经济损失在十万元及以下的。4.2 重大质量事故中，按发生事故的原因分为：违反基本建设程序；勘察和设计错误；施工方法错误；材料、48、设备不符和设计要求；其它原因。4.3 质量事故发生后，监理单位应督促施工单位立即主持有关人员召开事故分析会，质检站派人参加。重大事故的分析会，通知质检中心站派人主持或参加。事故分析会应严肃认真，本着实事求是的态度，杜绝隐瞒事实真相或将大事化小，少报经济损失的行为，并认真作好记录。4.4 进行质量事故分析时，监理单位根据需要，委托认定单位进行试验或检测，如有争议可委托电力科学院进行试验、检测，其结果认定为最终结论。检测试验费用由事故单位支付。4.5 监理单位应在其事故发生后8小时内向质检站报告事故简要情况，事故分析会后5天内填写报表，报质监中心站，事故处理完后及时填写报表报局质监中心站。4.6 49、有下列情况之一者，应在事故发生后立即用电话或传真报厂部及电力公司质监中心总站：房屋及建筑物的主要结构倒塌；主要结构开裂严重或主体结构强度严重不足；主要设备或系统因设计、制造、调试运行等原因需返厂处理；主要设备或系统因设计、制造、安装、调试、运行等原因在现场返修或处理的时间超过10天（以发现问题的当天算起）。安全施工监理制度1 为规范监理人员在监理服务全过程中对承建单位安全施工的监督，特制定本制度。2 总监理工程师对工程项目安全施工的监督全面负责。3 总监理工程师应组织监理人员对有关安全施工的法律、法规、标准、规程、规范进行学习，要求达到熟悉和理解。4 监理人员对承建单位的安全施工从以下几方面进50、行审查 ： 4.1 承建单位安全资格证书；4.2 现场安全管理制度；4.3 特种作业人员资质证书；（高空、焊接、爆压、测量等）4.4 施工组织设计中的安全施工措施、审查内容如下：组织机构、规章制度、机械设备、场地布置、交通道路、生活机械用电、带电跨越作业措施、高空作业、 危险区设施、人身安全、防毒设施、环境污染等。4.5 安全防护用品情况和进场的机械设备自检情况；4.6 监理人员对上述内容审查后，须填写“承建单位安全施工审查记录”表，见（附录A）。5 监理人员应经常对承建单位的安全施工措施的实施情况进行监督检查，要求填写监理日志，记录每天安全监理工作内容，对涉及安全问题，及时提交总监理工程师处51、置。6 项目监理部每周的工地例会上应有安全监理的工作内容，并有记录。8 总监理工程师在监理周报、监理月报上编写出安全监理的综合情况上报给建设单位和主管部门。8 对危机安全的紧急情况项目监理部可直接下达停工令，立即上报建设单位和有关部门处置。9监理人员在现场监理服务过程中须注意自身的安全和遵守安全管理规定。10 参加建设单位组织的安全施工大检查活动。11 总监理工程师每月组织专业监理工程师和承建单位对施工现场进行安全施工检查，检查情况填写“安全施工检查记录”表，见（附录B）。附录A 承建单位安全施工审查记录附录B 安全施工检查记录附录A承建单位安全施工审查记录工程名称： 承建单位审查单位序号审 查 内 容审 查 结 果1承建单位安全资格证书2现场安全管理制度3特种作业人员资质证书4施工组织设计中的安全施工措施5安全防护用品、进场机械设备自检情况审查结论： 审查人： 年 月 日附录B安全施工检查记录工程名称： 编号：承建单位监理单位检 查 内 容检 查 结 果检查结论：监理工程师： 年 月 日总监理工程师： 年 月 日