1、科技园公司招标采购活动廉政监督工作暂行办法编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 第一章 总则第一条 为加强对招标、采购活动的监督，进一步规范招标、采购行为，保证招标、采购活动公开透明、公平公正进行，根据中华人民共和国行政监察法、中华人民共和国招标投标法及各级公司关于招标、采购活动的相关规定，结合企业实际，制订本办法。第二条 本办法适用于公司本部及所属各单位按相关规定应予招标采购项目的监管，参见公司招投标管理办法。第三条 对招标、采购活动的监督，要坚持依法依规、客观公正、实事求是的原则。第四条 公司廉政监督工作组作为公司招2、标、物资采购活动的监督机构，对招标、采购活动情况进行全程监督。第二章 廉政监督工作组职责分工第五条 廉政监督工作组由公司纪检监察、审计相关人员及各单位纪检监察委员组成。第六条 廉政监督工作组履行下列主要职责：（一）对招标、采购方式进行审查，对必须进行招标的项目不进行招标的，或采购方式不符合相关规定的，必须及时制止并及时向公司分管该项工作的领导报告；（二）对招标、采购的重点环节和关键程序进行监督；（三）对发现的违纪违规行为进行制止和纠正，可根据实际需要提出责令暂停招标或采购活动、封存相关资料的建议。（四）负责对项目实施机构及其工作人员进行廉政教育，做好预防腐败工作。第三章 廉政监督工作流程第七条3、 对各类招标采购活动的廉政监督从立项、招标前期准备、开标、评标、中标、后续监督等六个环节进行全程监督。未经廉政监督工作组审核同意，不得向外发布招标文件等，并不得进行招标活动的下一程序。第八条 具体廉政监督工作流程参见附表公司招标采购活动廉政监督工作流程。第四章 招标活动廉政监督程序及内容第九条 立项阶段监督重点是：（一）项目是否经过审批，项目经费是否列入预算；（二）项目的审批是否按照程序操作，并经集体讨论决定；（三）对招标项目编制的工程概算，是否组织或聘请有资质且无利害关系的第三方进行论证和评估。（四）采购方式是否经过审核批准并符合政府采购法及公司关于采购活动的有关规定。第十条 招标准备阶段监4、督重点是：（一）招标文件及其评分细则是否含有刻意设定的不合理排他条款，是否经过立项单位法定代表人签字同意。（二）供应商的选定是否经过必要的程序，选定理由是否充分。（三）专家评委从评标专家库中随机抽取，并符合回避的有关规定。第十一条 在开标阶段的监督重点是：（一）拟定的开标程序是否合法，是否公开、公平、公正；（二）招标办工作人员按抽取的名单通知评委到场参与评审；（三）投标文件的送达是否同开标时间一致；（四）是否按规定的投标截止时间终止投标文件的接收；（五）是否按照招标文件所规定的时间、地点开标，是否邀请所有投标人参加开标；（六）开标时按照法定程序检查投标文件的密封情况；（七）是否按照程序对投标人5、提交的投标文件当众拆封并宣读有关内容。第十二条 在评标阶段的监督重点是：（一）评标委员会是否为五人以上的单数，其中技术等方面的专家是否不少于成员总数的2/3；（二）是否严肃评标纪律，实行封闭式评标，确保评标过程的独立性和公正性。第十三条 在中标阶段的监督重点是：（一）评标结束后，评标委员会是否出具评标报告和明确推荐合格的中标候选人。（二）评标结果是否经评委及监督人员逐一签字确认。第十四条 评标结果产生后，由审计部门组织清标，具体参见XX审计部关于XX的办法。第五章 采购活动廉政监督程序及内容第十五条 采用招标方式进行采购的项目，适用本规定第九条至第十四条规定的程序。第十六条 对采用竞争性谈判或6、者询价方式采购活动的监督重点是：（一）项目是否符合竞争性谈判或者询价方式采购的条件，是否经过审核批准； （二）是否按程序成立谈判小组或询价小组；（三）谈判小组或询价小组是否从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于三家的供应商参加谈判或询价； （四）谈判小组或询价小组是否所有成员集中与单一供应商分别进行谈判，谈判文件有实质性变动时，谈判小组是否以书面形式通知所有参加谈判或询价的供应商； （五）是否根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，结果是否通知所有参加谈判或询价的未成交供应商；（六）是否按照规定程序进行货物或服务的验收并遵循验收人员与项目承办人员相互独立的原则。 第7、十七条 对单一来源采购活动的监督重点是：（一）项目是否符合单一来源采购的条件，是否经过审核批准； （二）采购活动是否在保证采购项目质量和双方商定合理价格的基础上进行；（三）与采购同一项目的其他业主相比，采购价格是否合理；（四）是否按照规定程序进行货物或服务的验收并遵循验收人员与项目承办人员相互独立的原则。第六章 招标、采购活动后续工作廉政监督内容第十八条 招标、采购活动的后续监督重点是：（一）项目实施机构是否在评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人中确定中标人，并按照招标文件与中标人订立书面合同。（二）合同的履行过程是否经过必要的程序；（三）合同在履行过程中有无变更（包括价款、数量、履8、约方式等），变更是否经过了必要的审批程序；（四）是否按照合同进度付款；（五）督促项目实施机构对中标单位或者成交供应商是否违反合同规定转包、分包情况进行检查。对主要条款的变更，必须经廉政监督工作小组签字确认。 第十九条 在招投、采购活动中，有关部门、单位及工作人员违反程序和规定的，应提出及时予以纠正，并视情节向相关领导报告；涉及违纪的，依据有关规定查处；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。第七章 附则第二十条 本规定由公司纪检监察室负责解释。第二十一条 本办法自印发之日起施行。第二十二条 附公司招标采购活动廉政监督工作流程附件1：公司招标采购活动廉政监督工作流程表（按照相关规定应予以招标的9、工程、物资采购项目）监督流程主 要 监 督 内 容出具意见立项阶段查看相关立项资料1、项目是否经过审批；2、项目的审批是否按照程序操作，并经集体讨论决定；3、对招标项目编制的工程概算，是否组织或聘请有资质且无利害关系的第三方进行论证和评估。查看启动报告1、项目经费是否列入预算；2、采购方式是否经过审核批准并符合政府采购法及公司关于采购活动的有关规定。招标前期准备对商务标客观、主观评分内容进行把关1、招标文件及其评分细则是否含有刻意设定的不合理排他条款，是否经过立项单位法定代表人签字同意。对立项单位提供的供应商名录进行资格预审1、供应商的选定是否经过必要的程序，选定理由是否充分。出具同意发标意见10、函根据立项单位提交的评审专家库人员需求抽取专家1、专家评委从评标专家库中随机抽取，并符合回避的有关规定，同时保证专家名单密封完好。招标审核拟定的开标程序1、拟定的开标程序是否合法，是否公开、公平、公正；拆封专家评委名单1、保证专家名单抽取前是密封完好的，并监督招标办工作人员按抽取的名单通知评委到场参与评审；2、如专家评委确因某种原因不能参与评审的，可从备选的专家库名单中再进行抽选。监督投标文件，特别是商务标部分的送达情况1、投标文件的送达是否同开标时间一致；2、是否按规定的投标截止时间终止投标文件的接收。监督开标、评标过程1、是否按照招标文件所规定的时间、地点开标，是否邀请所有投标人参加开标；11、2、评标委员会是否为五人以上的单数，其中技术等方面的专家是否不少于成员总数的2/3；3、宣读评标纪律；4、开标时按照法定程序检查投标文件的密封情况；5、是否按照程序对投标人提交的投标文件当众拆封并宣读有关内容；6、是否实行封闭式评标，确保评标过程的独立性和公正性。监督中标过程1、评标结束后，评标委员会是否出具评标报告和明确推荐合格的中标候选人。2、评委及监督人员逐一签字确认评标结果。3、监督人员填报廉政监督记录表。清 标1、审计部门组织清标，具体参见审计关于XX的办法。由审计部门出具清标结果后续监督工作清标结果无异议1、监督招标办及时向中标单位发出中标通知书；2、项目实施机构是否在评标委员会提12、出的书面评标报告和推荐的中标候选人中确定中标人，并按照招标文件与中标人订立书面合同；3、合同的履行过程是否经过必要的程序；4、合同在履行过程中有无变更（包括价款、数量、履约方式等），变更是否经过了必要的审批程序；5、是否按照合同进度付款；6、督促项目实施机构对中标单位或者成交供应商是否违反合同规定转包、分包情况进行检查。对主要条款的变更，必须经廉政监督工作小组签字确认；7、监督招标办对招标相关资料一项一卷进行归档。清标结果有异议1、监督招标办对该标及时作出处理，并对处理结果进行监督。附件2：公司招标采购活动廉政监督工作流程表（采用竞争性谈判或询价方式进行物资采购的项目）监督流程主 要 监 督 13、内 容出具意见立项阶段查看相关立项资料1、项目是否经过审批；2、项目的审批是否按照程序操作，并经集体讨论决定； 查看启动报告1、项目经费是否列入预算；2、采购方式是否经过审核批准并符合竞争性谈判或询价方式采购的条件。谈判询价前期准备对商务标客观、主观评分内容进行把关1、竞争性谈判方案或询价文件是否含有刻意设定的不合理排他条款，是否经过立项单位法定代表人签字同意。根据评审专家库中抽取相关专业人员组成谈判小组或询价小组1、谈判小组或询价小组人员组成为单数，一般不得少于5人。谈判询价过程监督谈判、询价过程1、谈判小组或询价小组是否从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于三家的供应商参加谈判或询价；14、 2、谈判小组或询价小组是否所有成员集中与单一供应商分别进行谈判，谈判文件有实质性变动时，谈判小组是否以书面形式通知所有参加谈判或询价的供应商； 3、是否根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。后续监督工作1、谈判询价结果是否通知所有参加谈判或询价的未成交供应商。2、项目实施机构是否按照谈判询价结果与确定的成交供应商订立书面合同；3、合同的履行过程是否经过必要的程序；4、是否按照规定程序进行货物或服务的验收，并遵循验收人员与项目承办人员相互独立的原则；5、监督招标办对招标相关资料一项一卷进行归档。附件3：公司招标采购活动廉政监督工作流程表（采用单一来源方式进行物资采购的15、项目）监督流程主 要 监 督 内 容出具意见立项阶段查看相关立项资料1、项目是否经过审批；2、项目的审批是否按照程序操作，并经集体讨论决定。查看启动报告1、项目经费是否列入预算；2、采购方式是否经过审核批准并符合单一来源方式采购的条件。单一来源采购前期准备查看立项单位提供的相关资料1、是否符合招标办提出的单一来源采购所需提供的相关资料。单一来源采购过程监督采购过程1、采购活动是否在保证采购项目质量和双方商定合理价格的基础上进行；2、与采购同一项目的其他业主相比，采购价格是否合理。后续监督工作1、项目实施机构是否按照单一来源采购供应商订立书面合同；2、合同的履行过程是否经过必要的程序；3、是否按照规定程序进行货物或服务的验收，并遵循验收人员与项目承办人员相互独立的原则；4、监督招标办对招标相关资料一项一卷进行归档。