1、大型建筑公司分包招标工作计划报送审核管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 一 目的确保分包管理过程处于受控状态,保证分包方及其提供的产品满足所建工程需要以及符合本公司规定要求。二 适用范围适用于本公司项目范围内分包方的管理与控制。三 术语和定义1、分包：包括劳务分包、工程分包。工程分包包括业主分包、业主指定分包、自行分包三种情况。2、分包方：包括劳务分包方、工程分包方。分包方是标准中供方的一种,分包方包含单位工程、分部工程、分项工程分承包方。3、劳务分包方: 又称劳务分承包方或劳务队,是指与本公司无隶属关系,以包2、工不包料的方式,以合同的形式,分包本公司项目劳务的组织。4、工程分包方: 又称工程分承包方或工程分包队伍,是指与本公司无隶属关系,以包工包料的方式,以合同的形式,分包本公司项目部分工程的组织。5、分包合同: 主体针对一种分包所签订的一份合同。主体此处专指分包方或企业委托授权的项目经理部。四 职责1、公司对项目分包队伍有否决权公司合约部:对合同额超过50万以上工程分包工程的组织审批或授权审批(知情和授权)备案.2、二级机构:负责分包方的日常登记注册工作,负责编制分包招标书标准文本以及分包合同标准文本,核定分包招标工作计划,组织分包方考察,审核确定投标入围队伍;组织分包方招标,审核分包方评价,建立3、合格分包队伍名册,负责分包方管理分析以及资料的收集、整理、归档工作。 3、项目经理部：负责制定并向二级机构报送分包招标工作计划,负责推荐本项目侯选分包队伍,参与本项目分包方考察、招标,组织分包方评价,负责与中标分包队伍商签分包合同,负责本项目分包方使用过程中的管理和控制,负责本项目分包管理资料的收集、整理、报送、归档工作。五 工作程序项目经理部报送分包招标工作计划5.1分包管理工作流程图二级机构审核确定招标工作计划报公司合约部超50万以上工程分包 推荐候选分包队伍名单合格分包队伍名册外的队伍合格分包队伍名册中的队伍分包考察项目经理部审核或考察分包造册组织分包招标项目经理部与中标队伍商签分包超过4、50万以上分包工程由合约部、二级机构审核确定投标入围队伍（不少于三家）分包队伍的监管、考核分包队伍的综合评价分包管理分析及资料收集、整理、归档5.2 分包招标工作计划的报送和审核5.2.1 在确定分包队伍之前,项目经理部应将由项目经理审批后的分包招标工作计划报送二级机构。二级机构负责对项目分包招标工作计划的审核,超过50万以上工程分包报公司合约部由合约部组织, 二级机构参入,并根据工程需要,与项目经理部共同协商确定招标次数与招标时间。5.3 推荐候选分包队伍名单原则上任何人均可推荐候选队伍,但所有候选队伍必须在规定的截止时间以前（规定发售标书前7天截止）到项目经理部以及二级机构报名登记,所有登5、记的队伍必须到项目经理部熟悉现场、图纸等相关情况。未在项目经理部及二级机构登记的队伍不列入预选对象。二级机构负责对候选队伍进行筛选。无合理理由,合约部、 二级机构以及项目经理部不得排斥合格分包队伍名册中的潜在投标人。5.4分包方的考察5.4.1根据二级机构预选名单,由二级机构组织,项目经理部参与,对拟选对象按5.4.2条规定方式和5.4.3条规定内容进行考察。5.4.2 分包方考察的范围：a）公司首次拟选用的分包方b）公司两年前使用且评价不合格的但目前拟选用的分包方c）属于合格分包队伍名册中的项目经理部认为有必要进一步审核、考察的分包方。5.4.3 分包方考察的方式可根据实际情况从以下方式中选6、择适当的方式进行考察,要求拟选分包方提供与考察内容相关的证明文件和资料：a)对拟选分包方的资质、业绩的审查；b)对拟选分包方进行面试考核；c)到拟选分包方已竣工或在建工程进行实地考察；d)向与该分包方合作过的施工企业咨询；e)走访拟选分包方已竣工或在建工程的建设单位；f)到拟选分包方驻地进行实地考察；g)向拟选分包方所在地的建设主管部门咨询；h)要求拟选分包方在甲方指定的地方做样板间；i)资金实力。5.4.4分包方考察的内容：分包方名称、负责人姓名、负责人联系电话、分包方所在详细地址、组建时间、人数、负责人身份证号码、资质等级、业务范围、人员素质状况、考察方式、考察工程名称、工程所在详细地址、7、有无合同、工程承包范围、承包方式、施工起止日期、质量主控项目、质量一般项目、质量观感项目、结算单价、分包方的注册情况、资信状况、设备能力、技术能力、专业技术人员构成、质保体系情况、特种作业人员持证情况、与其他施工企业合作情况、业主评价及分包方所在地的建设主管部门评价等。5.4.5根据考察结果,由二级机构以及项目经理部参与考察的人员填写分包方考察表并签署考察意见,报二级机构经理审批。考察时收集的证明文件和资料交二级机构作为分包方档案保存。5.5 分包队伍注册5.5.1 二级机构对经考察合格的分包队伍进行造册。5.6 二级机构审核确定投标入围队伍5.6.1 在正式招标前,对每个分包合同,由二级机构8、从考察合格的队伍及合格供方名册中选择35支合格的分包方作为投标入围队伍。5.7 组织分包招标5.7.1 分包招标工作程序项目经理部确定招标内容、资格及要求和时间项目经理部计算并提交工程量清单项目经理部编制分包招标书项目经理部确定报价上限二级机构审核报价上限投标入围队伍交纳投标保证金及购买标书开标、评标、定标召开标前会议招标小组向中标单位发出中标通知书，中标单位交纳中标服务费、履约保证金招标小组向中标单位发出中标通知书中标单位交纳中标服务费、履约保证金, 退还未违约单位投标保证金a)项目经理部根据分包招标工作计划确定本次分包招标内容；b)项目经理部计算并提交分包招标内容的详细工程量清单或估算工程9、量清单；c)项目经理部依据二级机构分包招标书标准编制本项目招标文件（分包招标书）,招标文件中应明确主要合同条款、投标须知、评标制度并附工程量清单；d)项目经理部依据市场行情结合本项目实际情况确定“报价上限”并在招标书中公开,以小于或等于上限价为有效投标报价范围。“报价上限”采用“纯单价上限”或“估算工程量总价上限”两种方式之一；e)二级机构审核报价上限；f)投标人采纳购买标书及投标保证金。购买标书、投标保证金以现金形式交纳。购买标书金额为200元/份,无论投标单位中标与否,购买标书的费用均不予退回。每个分包合同投标保证金金额：工程分包5000元,劳务清包5000元,劳务单价分包2000元；g)10、投标队伍递送投标文件；h)检查投标文件是否合格；i)召开标前会议；j)开标、评标、定标；k)招标方向中标方发出中标通知书。中标的投标人在收到中标通知后应在规定的期限内交纳中标服务费，履约保证金并商签合同。l)退还未违约投标单位的投标保证金。5.7.2 开标会议程序a)召开标前会议b)主持人宣布开标会议开始；c)主标人介绍公司到会主标人、监标人、评标人及投标人；d)主标人宣读评标制度；e)按顺序分别由评标人对标书进行初验,监标人复查并公示,对无效标书不予开标；f)按顺序由主标人对有效标书开标,主办人读标,监标人监标；g)评标人在监标人监督下对投标书进行评标汇总；h)主标人宣读候选队伍名次；i)主11、标人宣布开标会议结束。5.7.3 招标评标制度：a)采用公开上限的“有效绝对价位高低评标法”,评标内容只包括商务标,以采用投标总价为准；b)在正式开标后,首先由评委剔除无效标书；c)其次剔除报价超出规定上限的标书,视其为没有诚意且不退还该队伍投标保证金；d)再次剔除不完全接受招标书中所有条件的标书,视其为没有诚意且不退还该队伍投标保证金；e)剩下的投标队伍为决标入围队伍,并根据报价高低从低至高排名,以投标价最低的入围队伍为第一候选队伍,以投标价次低的队伍为第二候选队伍,依次类推f)以上评标制度既适用单位工程也适用于群体工程。5.8 商签分包合同5.8.1 项目经理部首先与第一候选队伍洽谈合同,12、如第一候选队伍不接受合同条件,则视其为违约并没收其投标保证金。但合同条件不允许与招标书中明确的合同条件有实质性背离；5.8.2 如与第一候选队伍洽谈不成功,则与第二候选队伍洽谈,洽谈由二级机构参与。依次类推5.8.3对于与第一候选队伍洽谈不成功的原因,项目经理部应写出书面报告报送二级机构；5.8.4 以合同洽谈成功单位为中标单位,但以有效最低合理投标价为中标合同价；5.8.5 中标单位到二级机构交纳中标合同价总金额0.5%的中标服务费以及5%的履约保证金,然后领取中标通知书并退回投标保证金。中标服务费以现金形式交纳。履约保证金可以以履约保函代替；5.8.6 中标单位持中标通知书、中标服务费收据13、以及履约保证金收据到项目经理部正式签署合同；5.8.7 合同采用“纯单价合同”或“估算工作量单价合同”,实际结算时,按实际工作量乘以分包合同中相应单价加以结算；5.8.8 项目经理部依据二级机构分包合同标准文本编制本项目分包合同,并依据招标书中的主要合同条款以及本项目实际情况与已选定的分包方签订合同,项目经理代表甲方签字。分包合同的签订过程应该公平、公正、公开,确保透明度。分包合同一式三份，,正本交二级机构存档,副本由项目经理部保存一份,分包方保存一份；5.8.9分包合同的内容应包括工程概况、工程特点、进出场日期、合同期限、承包工程范围、承包方式、工作内容、承包工程费用、验收准则、结算及付款方14、式、质量要求、安全事项、进度要求、文明施工、成品保护、奖罚制度、甲乙双方职责、综合管理及其他事项、生产工具等等；5.8.10项目经理部可制定一些符合本项目、本工程特色的条款,但不得与招标文件有实质性背离；5.8.11 履约保证金在中标单位合同义务履行完毕并经二级机构验收达到合同规定的质量等级时一次性退还。一旦分包方违约,保证金将不予退还；5.8.12 项目分包结算程序如下：a)月末25号之前由项目经理部施工员开具本月施工任务书；b)项目质量员核定施工任务书工程质量等级以及质量奖罚；c)项目生产经理全面审核施工任务书；d)项目成本员开具工程量清单；e)项目技术安全材料行政后勤劳资资料人员等会签；15、f)项目经理审批支付。5.9 分包队伍监管及考核5.9.1 项目经理部在分包方人员进场前须对其进行验证,分包方的验证方式及处理制度：a )由各专业施工员对分包方满足合同的能力进行验证；b )由项目管理人员对分包方各岗位人员的操作能力及管理水平进行验证；c )经验证分包方不能满足合同要求时应采取措施使其满足,如仍不满足合同要求时,应选择新的分包方。5.9.2 项目经理部严格按照签署的分包合同对分包队伍进行监管及考核；5.9.3 因分包队伍自身原因被中止合同而淘汰的分包方两年内不再选用；5.9.4 分包方在上岗前务必填写劳务花名册并在施工过程中根据人员变换随时增减；5.9.5 对特殊工种上岗人员要16、求执证上岗，上岗证要符合年检手续；5.9.6 对合同执行情况,项目经理部做到月月考核结算、奖罚月月兑现。5.10 分包方综合评价5.10.1 项目经理部必须随时对合同义务基本履行完毕的分包队伍进行评价；5.10.2 分包方评价次数：对履行每个“分包合同”的分包队伍评价一次；5.10.3 分包方评价内容：包括工程质量、安全生产、工期要求、文明施工等；5.10.4 分包方评价的组织：由项目经理组织项目经理部分包管理相关管理人员（项目生产经理、项目技术经理、质量员、安全员）依据平时质量、安全、文明施工记录对分包方进行综合评价,并由评价相关人员填写供方考察评价表,报项目经理审批后送二级机构二级机构根据17、项目经理部平时交至二级机构的相关资料对供方考察评价表进行复核；5.10.6项目评价结果与公司复核结果不一致时,二级机构将组织有关人员进入现场核对。如核对结果显示项目经理部的综合评价结果与平时检查上报的记录不一致时,将追究项目经理部的责任。公司每季度将项目评价结果及公司复查结果予以公布；5.10.7 二级机构在复查核对后,随时将综合评价合格的分包队伍录入二级机构合格分包队伍名册,不合格的劳务队伍随时从合格供方名册删除。每年年初, 二级机构将上年度合格供方名册中变更情况以及“最新名册”报公司合约部审批备案；5.10.8 评价不合格的队伍以及中止合同的队伍,两年内不再选用；5.10.9 除综合评价外18、,二级机构每年将组织有关人员对所有项目分包队伍进行12次分包队伍横向大比评,对评价优秀的分包队伍发给相应资质证书,奖罚结果记入档案。5.11 分包管理资料收集整理归档5.11.1 项目必须及时将该项目分包招标工作计划、供方考察评价表、分包合同、等有关分包管理资料交二级机构复查、归纳、存档、分析。5.11.2 二级机构存档保存的分包管理资料有分包招标工作计划、供方考察评价表、分包合同合格分包队伍名册；5.11.3 项目经理部留底保存的分包管理资料有分包招标工作计划、分包合同、劳务花名册、劳务用工合同。6 记录6.1分包招标工作计划6.2供方考察评价表6.3劳务花名册6.4合格供方名册分包招投标入19、围名单审批表公司二级机构分包招标委员会：经项目经理部研究,现决定以下投标报名队伍为入围队伍,特报请公司招标委员会批准。一、机械土石方工程分包：二、浆砌麻石工程分包：三、模板工程劳务分包：四、钢筋工程劳务分包：五、砼工程劳务分包：XXX项目经理部章项目经理签字日期： 年 月 日二级机构审批意见：二级机构经理签字：日期： 年 月 日二级机构分包招标委员会设置制度1、为更好地规范分包管理,体现公正公平公开以及权责一致的原则, 二级机构所有新开自营项目工程分包、劳务分包将严格按照分包管理制度进行招标并设置分包招标委员会。2、招标委员会设置主标委员库（主委库）、监标委员库（监委库）、评标委员库（评委库）20、。每次招标相应设置主标人、监标人、评标人。3、主委库由二级机构有关领导组成；监委库由公司人力资源部、政工部、工会有关人员组成；评委库由公司企业管理部及部分公司二级以上项目经理组成。4、每次招标时,从主委库中随机抽取1人作为主标人；从监委库中随机抽取2人作为监标人；从评委库中随机抽取2人以及由招标项目部指派3人组成评标人。5、分包招标委员会主标人及主办职责：a)负责公司直管项目分包招标工作；b)负责审核确定投标入围队伍；c)审核项目经理部公开报价上限；d)负责对定标结果进行最终裁决。6、分包招标委员会监标人职责：负责对分包招标、开标、评标、议标和定标过程的监督。7、分包招标委员会评标人职责：负责评标、议标和定标。8、附：主标委员库、监标委员库、评标委员库人员名单。主标委员库、监标委员库、评标委员库人员名单