1、建筑公司文件资料控制及员工培训管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 有限公司程序文件 15-P -01-文件和资料控制程序发布日期 年3月5日 共20页 编制*审核*批准*1 目 的对与三合一管理体系有关的文件和资料进行控制，以确保文件的适宜性，保证体系运行的各个场所使用有效的文件和资料。2 范 围适用三合一管理体系文件和资料的控制。3 相关文件 记录控制程序15-P -02-4 术语和定义采用GB/T19000-2008、GB/T50430-2007、GB/T28001-2011、 GB/T24001-20042、标准中有关的术语和定义。5 职 责5.1 局管理者代表负责本程序的保持与改进。5.2 局质量管理部负责质量管理体系文件和资料的归口管理与控制。5.3局安全生产监督管理部负责环境和职业健康安全管理体系文件和资料的归口管理与控制。5.4 局工程科技部负责有关技术文件的归口管理与控制。5.5 局相关部门负责与其三合一管理体系职责有关的文件控制和实施。5.6 工程公司、项目部负责与其职责对口的相关文件的实施和文件资料管理。6 工作程序文件控制过程如图所示：文件策划编 写审 核外来文件批 准分类编目识 别印 刷标 识分类编目标 识分发记录分发记录文件变更归档保存必要的评审过期销毁借 阅记录原文件处置记录3、标识文件控制流程图6.1 文件分类三合一管理方针、目标和指标； 三合一管理手册及质量计划，质量计划是描述质量管理体系在特定工程项目施工中具体运用的文件；6.1.3 三合一管理程序文件；6.1.4 作业文件：为确保管理活动对施工全过程的有效控制所编制的管理文件。包括规章制度、施工组织设计、作业指导书、操作规程、施工工艺文件等；6.1.5 外来文件：适用的法律法规及技术标准、规范、规程，顾客提供的设计图纸、合同技术条款及其变更的文件，相关方提供的材料、设备清单、技术文件等。6.1.6 记录文件。6.2 文件的编制、审批、发放三合一管理手册由局质量管理部负责三合一管理手册的策划和编制，经局各职能部门4、会签后，由管理者代表审核，总经理批准发布。局质量管理部统一编号发放，进行控制和保持。6.2.2 程序文件1）由局质量管理部负责策划，确定程序文件的名称、数量及编写责任；2）程序文件编写完成后，局质量管理部组织相关部门进行修改会签；3）程序文件会签后由局管理者代表批准。4）程序文件由局质量管理部确定发放范围，统一编号发放，进行控制和保持。5）质量计划由项目部负责编制，项目相关部门会签，质量副经理审核，局质量管理部审定，项目经理批准发布。项目质量管理部门进行管理和发放。6.2.3 作业文件1）局/二级单位作业文件由局/二级单位职能部门编制，部门领导审核，主管领导批准发布。2）项目部作业文件由各职能5、部门编制，项目总工程师审核，主管副经理批准发布。各职能部门进行编号发放和管理。3）外来文件的控制 a）局工程科技部负责获得最新有效版本的各类标准、规程、规范信息，每年三月底以前公布“最新标准清单”，项目质量管理部负责监督项目部按“最新标准清单”及时更换失效版本，并将使用的标准清单报局工程科技部审定备案。b）顾客提供的图纸、文件由项目工程技术部控制管理与发放，当数量不能满足使用要求时，只能由工程技术部拟定复制份数及发放范围，进行统一编号，作为受控文件发放，保存发放清单，施工单位只能领用不得再行复制；c）设计变更的控制项目部收到顾客/监理提供的设计变更通知单后，项目领导阅批，工程技术部及时对原施工6、图逐一进行相应的变更标识。标识包括原施工蓝图和复制的施工图。标识的内容依据设计变更通知单的内容。标识的方法可采用在原图上划改的方法，对无法在原施工图上进行划改的，应在原施工图上明确标识本施工图有设计变更，见号设计变更通知单。设计变更通知单应随图发放、使用。标识应有责任人签字，并标识日期。保持变更处置过程记录。6.3 项目部需报局审批、备案的文件：6.3.1 局质量管理部1）质量计划（审定、备案）2）工程质量等级评定证书原件6.3.2 局安全生产监督管理部1）环境因素、危险源辨识及风险评价（审定、备案）2）不可接受风险清单3）环境因素、危险源管理方案（审定、备案）4）应急预案（备案）6.3.3 7、局工程科技部（审定、备案）1）施工组织设计和危险性较大工程的专项安全技术措施（如：土石方明挖工程、地下工程、斜井工程、竖井工程；爆破工程；大型排架和高栈桥工程；水上水下工程；高处临空、临水施工工程、高边坡施工工程；两层以上交叉和系统性电气作业、起重吊装作业；大型金属结构及机电设备运输、大型施工设备安装与拆除工程；新工艺、新材料、新技术、新设备使用；预防泥石流、台风、雷击、地震、防冻、防寒、防滑等措施）2）重大施工方案（如截流方案、大爆破方案、防洪渡汛方案等）3）竣工验收文件（技术总结、工程施工管理工作报告、主要竣工图纸、验收鉴定书等） 4）规范、标准清单6.3.4 局经营管理部、基础设施部1）8、合格供方评价文件（审定）2）保修期服务的施工方案（备案） 3）履约中合同变更的相关文件（备案） 4）顾客/监理满意度调查6.3.5 局人力资源部1）培训计划 2）培训实施记录3）职业病案例报告6.3.6 法律事务部法律法规清单6.3.7 工会员工满意度调查表6.3.8 财务产权部安全管理专项资金汇总季报表6.3.9科研设计院1）质量检试验计划（审定、备案） 2）工程质量汇总报告6.4 文件的管理、使用和控制6.4.1 文件的归口管理部门应归档保存最终审批的原稿和正式受控文本1份。6.4.2 文件归口管理部门应编制受控文件清单，每年三月底以前公布。6.4.3 文件的持有者应妥善保管所使用的文件，9、不得私自复印和对外提供，调离时须交还发放部门。6.4.4 项目经理部应建立文件收发记录，对局文件实施二级管理，对文件归口管理部门有要求备案发放记录的应及时报送。6.4.5 当使用的文件破损严重影响使用时，到文件管理部门办理更换手续，原文件受控编号不变。6.4.6 使用者丢失文件时，经所在部门领导确认，并未因此导致责任后果的，可到文件归口部门申请办理重新领用手续，使用新的受控编号，并注明原文件作废。6.4.7 文件的借阅需临时借阅文件的人员，经文件归口部门负责人批准后办理借阅手续，并在指定期内归还。6.4.8 承载文件的载体控制文件归口部门必须对输入计算机的文件进行控制。对计算机磁盘进行标识，并10、存放在适宜的环境中，避免因环境影响而导致损坏或丢失。6.5 文件的评审 为确保局三合一管理体系文件的充分性和适宜性，文件经批准发布后，在实施过程中若发现文件要求与实际不符或有错误时，应提请文件主管部门对文件进行评审，必要时进行修改并再次获得批准。6.6 文件的更改6.6.1 当文件在使用中不能有效指导工作，需进行更改时，填写文件更改申请单，说明更改原因，对重要的更改（如技术参数）应附有充分的证据。6.6.2 三合一管理体系文件的更改由其归口部门负责，并征得主管领导的批准。6.6.3 文件更改批准后，由文件归口管理部门按文件发放范围发放并保存签收记录。要确保文件使用者能得到更改后的有效版本。6.11、6.4 更改方式1) 划改：部分字句的更改，不影响该页使用时；2) 换页：当某页文件更改内容多，不换页会导致使用不便时；3) 换版：文件需进行大幅度修改或经多次划改阅读使用不便时，换版印发。6.7 作废文件换版或更改后，对作废的文件由文件归口管理部门按原受控文件发放记录收回并妥善处置，留下记录。留作资料保存的作废文件，申请人应填写作废文件留用申请单，经文件归口管理部门批准后标识“保留”、“作废”印章后予以保留。7 记 录7.1 文件会签审批单7.2 收文记录7.3 受控文件发放范围审批表7.4 受控文件发放记录7.5 受控文件清单7.6 适用的法律法规清单7.7 文件借阅登记表7.8 作废文件12、销毁记录7.9 文件更改通知单7.10 文件更改记录表7.11 文件留用申请审批表7.12 文件归档登记表文件会签审批单文件名称拟稿部门会稿部门会签意见 部门负责人签名： 年 月 日审核意见 审核人签名： 年 月 日批准意见 批准人签名： 年 月 日收 文 记 录 年度： 编 号：序号收文时间文 件 名 称文 件编 号份数收文人受控文件发放范围审批表 编 号：文件名称文件编号版次修改次序 号拟发放单位/部门/个人份数备 注 批准人： 编制人： 年 月 日 年 月 日受控文件发放记录 编 号：文件名称编号发放依据发放编号领用部门/人员份数签 名领用日期备 注 发放人：受控文件清单 编 号:文件编13、号文 件 名 称印刷份数发放份数发放时间版次修订状态备 注 审核人: 制表人: 年 月 日适 用 的 法 律 法 规 清 单 编 号：新标准名称标准代号发布时间发布单位替代的旧标准名称、代号备注 审核人： 制表人： 年 月 日文 件 借 阅 登 记 表 编 号：序号文 件 名 称文件编号限归还时 间借阅人批准人借阅日期归还日期备注 管理员： 第 页作废文件销毁记录 编 号:序号文件名称文件编号份数销毁原因备 注批准人: 监销人: 申请人: 销毁人: 年 月 日文件更改通知单 编 号:单位/部门/人员更改文件名称编号更改的内容更改的方法备 注审核: 制表: 年 月 日文件更改申请表 编 号：文件14、编号文 件 名 称更改理由及内容备注 批准人： 审核人： 申请人： 年 月 日文 件 更 改 记 录 编 号：文件编号文 件 名 称更改内容份数领用人领用时间备 注 批准： 审核： 编制：文件留用申请审批表 编 号:文件名称文件编号申请部门或申请人申请份数与 编 号申请留用的原因审批意见 批准人: 年 日 月备注文 件 归 档 登 记 表 编 号：卷宗号案 卷 名 称起止日期卷内张数保管期限备 注审核： 制表： 第 页有限公司程序文件 15-P -02-记录控制程序发布日期年3月5日共10页编制王星亮审核程养正批准何小雄1 目的有效地控制和管理相关记录，为产品质量和三合一管理体系运行符合规定要15、求提供客观证据。2 范围适用于三合一管理体系运行和产品质量记录的管理与控制。3 相关文件局程序文件。4 术语/定义采用GB/T19000-2008、 GB/T504302007、GB/T28001 -2011、 GB/T24001 -2004标准的相关术语和定义。5 职责5.1 局管理者代表负责本程序的保持与改进。5.2 局职能部门5.2.1 质量管理部负责质量管理体系文件控制、质量记录控制、内部审核、管理评审、纠正和预防措施以及与本部门职责有关的监督检查等质量记录的归口管理、实施控制。5.2.2 安全生产监督管理部负责环境和职业健康安全管理体系记录的控制，包括内部审核、管理评审、环境因素及危16、险源辨识和评价、环境和职业健康安全目标、环境和职业健康安全管理方案的审定、绩效测量和监视、应急准备和响应、纠正和预防措施等记录的归口管理和控制。5.2.3 市场开发部、基础设施部负责工程信息收集评估、投标文件评审、中标签约及签约前与顾客沟通等与本部门职责有关的记录的实施、控制与管理。5.2.4 经营管理部、基础设施部负责履约中合同评审、顾客沟通、顾客满意、保修期服务、合格供方评价、应急响应及准备等记录的归口管理、实施控制。5.2.5 工程科技部负责最新规范标准收集、汇总发放、技术文件控制、竣工验收资料的收集归档以及与本部门职责有关的监督检查等记录的归口管理、实施控制。5.2.6 设备管理部负责17、局机械设备清单以及与本部门职责有关的监督检查等记录的归口管理、实施控制。5.2.7 人力资源部负责人员的培训以及与本部门职责有关的监督检查、职业病报告等记录的归口管理、实施控制。5.2.8 局科研设计院负责局监视和测量装置的控制，负责与本单位职责有关的监督检查、监测活动实施记录的归口管理、实施控制。5.3 项目职能部门5.3.1质量、安全环保部和质检站负责项目质量监督检查、过程及产品的监视与测量、环境因素、危险源辨识及风险评价、不合格品控制、事件、应急预案及响应、数据分析、不符合、纠正和预防措施、持续改进等记录的实施、控制与管理；5.3.2 工程技术部和计划合同部负责项目产品实现的策划、履约中18、合同管理、生产和服务过程的确认与控制、环境和职业健康安全管理方案实施、标识和可追溯性、与顾客的沟通、持续改进等记录的实施、控制与管理；5.3.3 综合办公室和机电物资部负责本项目资源管理、采购、顾客财产、产品防护等记录的实施、控制与管理。6 工作程序 对记录的控制流程如图所示：记录填写记录审核收集、分类编码标识查 阅移交顾客过期销毁记录对记录的要求规定归档保存 N 记录控制流程图6.1 记录分类6.1.1三合一管理体系运行记录：用于证明三合一管理体系运行有效性的记录。至少应包括：1）管理评审记录；2）文件和资料控制管理记录；3）不合格品的评审和处置记录；4）纠正措施记录；5）预防措施记录；6）19、内部审核记录；7）危险源辨识、风险评价和风险控制记录；8）法律法规的识别及合规性评价记录；9）环境因素识别、风险评价和风险控制记录；10）环境和职业健康安全管理方案及执行情况的记录11）记录的管理记录；12）信息收集与数据分析记录；13）检查/监督记录；14）与顾客沟通的记录。15）有关人员培训、意识和能力方面的记录；16）局内部与相关方协商和沟通方面的记录。17）应急预案及其演练、评审、事件和紧急情况发生后的应急实施记录； 18）劳动防护用品发放和设备维护记录。19）绩效测量和监视方面的记录；20）事件、不符合、纠正和预防措施的记录。 6.1.2 产品质量记录：用于证明产品符合性的记录1）合20、同评审记录；2）采购记录；3）生产和服务提供的控制及过程确认记录；4）标识和可追溯性记录；5）顾客财产记录；6）产品防护记录；7）监视和测量装置的控制记录；8）产品的监视和测量记录；9）不合格品控制记录；10）数据分析记录； 11）产品实现过程的纠正、预防措施及持续改进记录。6.2 局相关职能部门、工程公司、项目部应建立三合一管理体系记录清单，明确记录管理的人员及其职责，并对本单位的记录编制、填写、收集、编目、保存、归档等过程进行管理和控制。6.3 记录的管理6.3.1 记录格式的编制与审批局相关职能部门、项目经理部应执行局程序文件要求的记录，对未作统一格式规定的记录的制定应满足法律法规、规范21、标准的要求，经部门负责人审批后实施。6.3.2 记录的标识三合一管理体系的记录应予以标识，标识的内容包括记录的名称、唯一性编号、顺序号和记录形成时间，以便于检索和追溯。6.3.3 记录的填写1）记录由作业者或授权的记录人员负责填写；2）记录的内容应真实、准确、清晰、完整，记录人和校核人填写全称。确因记录错误需更改时，需经记录人和主管领导签字后，方可更改；3）必须在规定的时间内完成记录，及时传递到相关部门/人员；4）填写记录应当使用钢笔或碳素笔，有特殊要求时按规定执行。6.3.4 记录的收集、归档、贮存：1） 记录由规定的保存部门专人收集、整理、归档。2）项目经理部记录的收集、整理、编目工作由22、项目经理部负责，按规定将需上报的记录及时报送有关部门。3）记录的贮存环境应适宜，避免发生霉烂、损坏、丢失等现象（包括对承载记录的软件保护）；4）记录的编目、归档要便于检索。项目部各部门的记录清单报项目质量安全环保部，汇总后报局质量管理部及安全生产监督管理部。6.3.5记录的贮存期限1）管理体系运行记录保存期为6年；2）产品实现过程的一般记录保存期为6年以上；3）与工程最终质量有关的记录（如竣工资料等）保存不少于30年；4）法律法规、顾客或其他相关方有明确要求的记录，按要求的期限保存。6.3.6 记录的借阅1）借阅记录时，经主管部门负责人批准，填写记录借阅批准登记表；2）有必要对记录复制时，经主23、管部门负责人批准，对复制的记录进行登记，明确标识“复制”字样，填写记录复制批准登记表； 3）记录可提供给员工、法律方面及相关方的查询。6.3.7 记录的处置记录保存期满后，由管理人员填写记录处置批准登记表，对经鉴定需销毁的，经主管领导审批后，方可销毁，保留销毁清单。7 记录7.1本程序应形成如下记录：7.2记录清单7.3记录借阅批准登记表7.4记录复制批准登记表7.5记录处置批准登记表记 录 清 单 单位/部门名称： 编 号： 序号记录编码记 录 名 称记录时间归档日期档 号 审核： 填写：记录借阅批准登记表 单位/部门名称： 编 号：记录名称页数借阅时间借阅人批准人归还日期备 注 审核： 填24、写：记录复制批准登记表 单位/部门名称： 编 号：序号记录名称复制份数申请人批准人复 制人日 期备 注 审核： 填表：记录处置批准登记表 单位/部门名称： 编 号：序号记录名称页数处置方式批准人处置人监督人处 置时 间备 注 审核： 填写：有限公司程序文件 15-P -03- 质量计划编制程序发布日期 年3月5日 共7页 编制王星亮审核程养正批准何小雄1 目的质量计划是质量策划的结果，是项目实施质量管理重要的基础性文件，对其编制与实施进行必要的控制，以确保质量管理体系运行的有效性。2 范围本程序适用于局所有项目质量计划编制、实施与管理的控制。3 相关文件局质量、环境、职业健康安全管理手册、相关25、的程序文件。4 术语/定义 本程序采用GB/T190002008 、GB/T504302007标准中相关的术语/定义。5 职责5.1 本程序由局管理者代表负责保持与改进。5.2 局质量管理部对项目质量计划归口管理。5.3 项目质量计划由项目部负责组织编制，项目部各有关部门组织实施与管理。6 质量计划的编制要求与管理要求质量计划控制程序如图所示：质量策划计划编写计划审核质量计划实施质量目标报局质量管理部审定报局质量管理部备案质量计划评价审审计划批准中标合同记录保存 N Y6.1 项目质量计划由项目质量管理部针对工程特点组织编制，质量副经理审核，报局质量管理部审定后，项目经理批准发布，及时报局质量26、管理部备案。6.2 项目质量计划应的内容6.2.1 工程概况 1) 工程名称、位置、规模、工程特点及主要结构形式；2) 计划开、竣工日期；3) 主要施工内容；4) 业主单位、设计单位、监理单位；5) 工程分包的基本情况。6.2.2 质量计划编制依据1) 工程合同；2) 施工设计图纸； 3)遵循的法规性、技术性标准文件； 4)局管理手册、程序文件。6.2.3 质量目标项目质量目标应是可实现的、可量化可测的，应等同或高于局下达的质量责任目标。6.2.4 机构设置与职责权限满足局管理手册要求的组织机构与职责，内容包括：组织结构图、职责分配表、部门/人员职责等。6.2.5 质量文件的控制 执行局文件和27、资料控制程序规定。6.2.6 质量记录控制 执行局记录控制程序规定。6.2.7 内部沟通 规定项目部内部沟通的方式、方法及责任部门/人员。6.2.8 资源管理1）确定从事影响产品质量的工作人员所必要的能力，审查各种人员的上岗资格；2）各种施工机具、设备、计量仪器的配置；3）施工需要的基础设施；4）施工应控制的工作环境。6.2.9 合同履行与管理 1）规定满足局与顾客有关的过程控制程序要求的具体办法和责任部门、人员； 2）产品要求变更的评审，执行局有关规定。 3）规定涉及合同以及修订的记录保管要求。6.2.10 采购执行局采购程序规定并注意控制：1）满足业主要求的采购办法（包含采购对象的介定，任28、务的分配及职责的划分）；2）确定采购人员资格，采购产品依据的标准/规范； 3）供方选择的方法、责任者及要求； 4）采购产品验证的内容、责任者及要求； 5）采购过程应留下的各种记录。6.2.11 生产和服务提供的控制和确认 1）明确应编制的作业指导文件、施工技术方案等等技术文件及其责任者； 2）对施工机械设备的控制、维修保养要求及其责任者； 3）规定特殊过程及控制方法； 4）对从事特殊过程人员的要求； 5）质量记录。6.2.12 标识和可追溯性执行局标识和可追溯性控制程序，规定本项目产品以及产品状态标识责任者及相关记录。6.2.13 顾客财产 项目部应规定对顾客提供财产的识别、验证、保护和维护的29、方法及丢失、损坏或发现不适用时的处置方法，规定这些活动的责任者及相关记录。6.2.14 产品防护 执行局产品防护程序并注意控制： 1）对产品的搬运、贮存的要求及责任者； 2）成品保护方法和责任者； 3）工程交付前采取的必要保护措施及责任者。6.2.15 监视和测量装置的控制 执行局监视和测量装置控制程序。6.2.16 内部审核/检查监督1）明确项目部接受局内部及外部审核的责任者及对审核判定的不合格项纠正的责任部门/人员； 2）规定本项目的质量检查制度（人员、频次、内容、记录）。6.2.17 产品的监视和测量执行局产品监视和测量程序并注意控制： 1）规定产品检验和试验计划编制的内容及责任者； 230、）进货检验的项目、标准、方法及责任者； 3）过程检验的项目、标准、方法及责任者； 4）最终检验的项目、标准、方法及责任者。6.2.18 不合格品控制 执行局不合格品控制程序并注意控制： 1）不合格品的标识、记录、隔离、评审、处置等的要求及相应责任者； 2）不合格品处置报告的填写要求及责任者； 3）不合格品处置、验证记录。6.2.19 数据分析执行局数据分析控制程序规定。6.2.20 纠正措施 执行局纠正和预防措施控制程序，并注意控制： 1）不合格（包括业主、监理意见）评审的方法、要求与责任者； 2） 纠正措施的制定、批准、实施的要求； 3）纠正措施实施结果的评审方法与责任者； 4）保存纠正措施31、记录的要求。6.2.21 预防措施执行局纠正预防措施控制程序，并注意控制： 1）预防措施的制定、批准人员； 2）预防措施实施后的评审要求及责任者； 3）相关记录要求。6.2.22 顾客满意规定本要求实施的责任部门/人员,执行局顾客满意度评价程序规定。6.3 质量计划的编码 项目质量计划一般按下列格式由项目质量管理部自行编码。举例： QPSH15 1 201 发布年份版次项目名称汉字编码 局质量计划代码6.4 质量计划的管理项目质量计划由项目质量管理部按文件和资料控制程序的规定管理控制。当合同有要求时，应向业主方提供项目质量计划。6.5 项目质量计划的实施6.5.1 项目质量计划是该项目的法规性32、文件，由项目质量管理部在质量副经理领导下组织实施，涉及的各部门必须按规定要求具体落实。6.5.2 在实施过程中，如发现问题，由项目质量管理部组织协调，并向项目质量副经理报告，以便使问题得到解决。6.6 项目质量计划的监督评价项目质量管理部对项目质量计划的实施有效性应结合项目质量检查/监督制度进行检查，检查的主要内容包括项目质量目标的完成情况，单元工程评定结果，内部和外部质量体系审核判定不合格的纠正情况，质量检查中发现的问题整改情况、顾客的满意程度等。填写项目质量计划实施评价记录。7 记录7.1 项目质量计划实施评价记录项目质量计划实施评价记录 编 号：质量计划名称质量计划编号评价日期参加评价人33、员评价意见质量经理审阅意见 记录人： 年 月 日有限公司程序文件 15-P -04- 管理方案控制程序发布日期 年3月5日 共6页 编制刘国庆审核党少英批准田习学1 目的正确制定和实施管理方案，有效控制和降低环境影响及职业健康安全风险，确保管理目标和指标的实现。2 范围适用于对管理方案建立和实施全过程的控制。3 相关文件 环境因素识别和评价程序 15-P -05- 危险源辨识、风险评价和控制程序 15-P -06- 管理评审控制程序 15-P -09-4 术语和定义采用GB/T19000-2008、GB/T28001-2011、 GB/T24001-2004标准中有关的术语和定义。5 职 责534、.1局管理者代表负责本程序的保持与改进；5.2 各单位/项目部负责制定环境和职业健康安全管理方案，经单位和项目部负责人批准后，报局安全生产监督管理部，局安全生产监督管理部对管理方案进行审定备案，报局管理者代表批准后实施；5.3 局安全生产监督管理部负责环境和职业健康安全管理方案实施的监督检查和最终的效果确认。5.4 各单位对所属项目部环境和职业健康安全管理方案的制定和实施进行指导和监督检查，项目部组成检查组，对管理方案的实施效果进行验证。6 工作程序6.1 管理方案的编制依据应根据环境影响和风险评价、风险控制措施策划的结果确定需要编制的管理方案，以确保环境和职业健康安全管理目标和指标的实现。在35、确定管理方案时应考虑：a) 的管理方针；b) 环境和职业健康安全管理目标和指标；c) 相关的法律、法规及其它要求；d) 环境影响和风险评价、风险控制措施策划结果；e) 产品特性和工作环境；f) 可选和可实现的最佳技术方案（如新材料、新工艺、新技术、新设备的采用）；g) 财务、运行和经营要求以及可利用的人、财、物的条件；h) 相关方的意见。6.2 管理方案的内容6.2.1 管理方案编制时，应明确采取的技术措施和管理规定，必要时可以引用施工组织设计、专项施工方案和管理体系文件，通过程序文件和作业指导书中规定的措施和方法进行控制。6.2.2 管理方案内容包括：1） 需控制的环境或职业健康安全管理目标36、和指标；2） 控制或减小环境影响和职业健康安全风险的措施方法；3） 管理方案各阶段的起始时间和计划完成时间；4） 确定责任部门并规定其职责和权限；5） 监视、测量、验收活动的内容、主管部门和要求；6） 管理方案实施所需的资源要求。6.2.3 在考虑技术方案、措施和管理内容时，应遵循以下优先顺序的原则：1） 消除存在的环境影响或职业健康安全风险；2） 用替代的方式减小或降低环境影响或职业健康安全风险；3） 采取工程措施消除或者减少环境影响或职业健康安全风险；4） 采取标示、警告和（或）管理控制措施；5） 加强个体防护，确保作业安全和健康防护；6） 确保工程质量的最佳施工方法。6.3 管理方案的实37、施6.3.1 局相关部门按照“管理方案”要求，完成各自资源配置工作的监督验证。6.3.2 各单位/项目部按照批准的管理方案组织实施。6.4 管理方案的监视与测量6.4.1 局安全生产监督管理部组织有关人员对各工程公司、项目经理部的管理方案执行情况进行监督检查，并形成检查记录。6.4.2 各单位/项目部相关部门对本单位的管理方案实施情况进行监督检查，并将检查结果逐级上报安全生产监督管理部。6.5 管理方案的评审与更新6.5.1 局安全生产监督管理部每年组织有关部门在管理评审之前对管理方案的执行情况进行一次评审，做出结论性评价，并填写管理方案评审报告。评审结论作为管理评审和持续改进的依据。5.4.38、3 在管理方案执行过程中，各单位应根据完成情况，组织阶段性验收工作，安全生产监督管理部应组织有关人员对管理方案进行适时评审。如发现以下情况时，应修订或重新制定管理方案：1） 新技术、新工艺、新材料、新设备的应用导致管理方案中技术措施变化时；2） 管理目标、指标发生调整变化时；3） 原有的活动、过程、设备或原材料发生重大变更或修改；4） 实施方案不能满足目标和指标实现的要求时；5） 相关法律、法规及其它要求发生变化时。7 记 录7.1管理方案7.2管理方案汇总表7.3管理方案评审报告 管理方案 编号：重大环境或风险控制项目二、当前管理现状：管理目标序号方案和措施内容管理指标责任部门责任人启动时间39、完成时间经费预算序号方案和措施实施情况完成时间检查人阶段检查结果方案完成情况总结： 主管部门： 编制人审核人批准人时间时间时间管 理 方 案 评 审 报 告 编号：方案名称组织部门管理目标主持人参加人员评审内容方案的适宜性方案的充分性新增因素及措施评审结论： 主管部门： 年 月 日 批准： 审核： 记录： 年 月 日管理方案汇总表 编 号：序号作业活动重大环境及风险因素易导致事故类别目标指标责任单位责任人启动日期完成日期措施要求（含财务预算）审核： 编制有限公司企业标准 15-P -05-环境因素识别和评价控制程序发布日期年3月5日共7页编制刘国庆审核党少英批准田习学1 目的对在工程施工活动和40、服务中能够控制和可能施加影响的环境因素进行识别、评价和更新，并评价和更新重要环境因素，确保重要环境因素能得到重视。2 范围适用于所有活动、产品和服务中环境因素的识别、评价、更新与管理。3 相关文件局质量、环境、职业健康安全管理手册记录控制程序15-P -02-4 术语/定义采用GB/T19000-2008、GB/T24001 -2004标准的相关术语和定义。5 职责5.1 局管理者代表负责本程序的保持和改进。5.2 局安全生产监督管理部负责本程序的归口管理。指导环境因素识别和评价活动，汇总并编制局环境因素清单、重要环境因素清单。5.3 各部门、二级单位/项目部负责识别和评价本单位的环境因素，编41、制本单位的环境因素清单，确定本单位的重要环境因素清单，并对环境因素进行控制。6 工作程序6.1 工作流程环境因素的评价环境因素的识别资料准备重要环境因素的确认环境因素的评价与更新6.2 环境因素的识别6.2.1 识别范围1)在工程施工、管理、服务中自身能够控制或可以施加影响的环境因素；2)工程分包方、劳务分包方、物资供方等相关方提供的服务或产品中的环境因素。5.2.2 识别方法1) 过程分析法：按施工、管理、服务过程画出流程图，分析每一流程的每一操作单元，分析每一单元的输入(如能源、化学品、原材料、半成品、纸张等)和输出(如产品、副产品、废水、废气、废热、固废、噪声、油污等)，识别环境因素。242、) 现场观察法：到施工现场和办公场所进行实地观察、询问等，识别环境因素。3) 调查表法：下发调查表，由相应部门组织调查，识别环境因素。 以上方法，可单独使用或联合使用。6.2.3 识别环境因素时，应依据以下几个方面:1)三种时态 过去：以往遗留并且现在依然存在环境影响的环境问题； 现在：现场的、现有的污染及环境影响问题； 将来：产品中或服务中将来可能产生环境影响的环境因素。2)三种状态 正常状态：指正常施工时的状态； 异常状态：指非正常施工时的状态，如设备故障、修理，现场施工停电、停水等意外发生的情况； 紧急状态：施工中不可预见的、潜在的并可能造成重大环境影响的状态。3)八种类型 向大气的排放43、向水体的排放、向土地的排放、原材料和自然资源的使用、能源使用、能量释放（如热、辐射、振动等）、废物和副产品、物理属性（如大小、形状、外观、颜色等）。6.2.4 环境因素的确认1)各部门、二级单位/项目部根据过程分析法和现场观察法，考虑三种时态、三种状态和八种类型，进行环境因素的识别，填写环境因素清单，报局安全生产监督管理部。2)局安全生产监督管理部对上报的环境因素进行会审、补充、确认，编制局环境因素清单。3）管理体系运行后，各单位/项目部在需要时对本单位的环境因素进行重新识别，确定本单位的环境因素，更新本单位环境因素清单。6.3 环境因素的评价6.3.1 评价依据 1)环境影响的频次、范围、44、程度、持续时间； 2)有关环境法律、法规和其他要求； 3)公司管理、控制的程度； 4)相关方的观点。6.3.2 评价方法采用多因子打分法。1) 对污染物及噪声排放的评价方法如下：项目A、法规符合性B、发生频率C、影响范围D、影响程度E、社区关注度评判标准超标接近标准未超标准持续发生间断发生偶然发生超出社区周围社区场界内严重一般轻微非常关注一般关注基本关注得分531531531531531当A=5或 C=5或 D=5或E=5或总分=A+B+C+D+E14时，确定为重要环境因素。 2) 对能源、资源消耗的评价方法如下：内容万元产值（年）消耗量（F）可节约程度（G）标准大中小加强管理可明显见效改进工45、艺可明显见效较难节约得分531531当F=5或总分=F+G7时，可确定为重要环境因素。6.4 重要环境因素的确认6.4.1 各部门、二级单位/项目部针对本单位的环境因素填写环境因素清单，并组织进行评价，签写环境因素评价记录，确定重要环境因素清单，报局安全生产监督管理部审定备案。6.4.2 局安全生产监督管理部组织相关人员按6.3条规定的方法，对所识别的环境因素进行评价，确定重要环境因素，编制局重要环境因素清单，报局管理者代表审核批准，并下发至相关单位/部门实施控制。6.4.3 各单位/项目部应依据局重要环境因素清单，结合工程特点建立本单位/项目部的重要环境因素清单并实施控制。6.4.4 各部门46、二级单位/项目部在进行环境影响评价时，应对本单位的的重要环境因素进行控制措施的策划，确定在实施和运行过程中需采取的控制措施，并确定需要编制和实施管理方案的项目，报安全生产监督管理部审核备案。因经济状况、技术条件等原因暂时无法全部控制的，要采取措施尽量减少其负面影响。6.4.5 对需要制定和实施管理方案的项目，由各单位组织编制管理方案，报局工程科技部审定后实施。6.5 环境因素的评审与更新6.5.1 为保持环境因素的有效性，局安全生产监督管理部每年年底对环境因素、重要环境因素重新进行评价，需要时应予以更新。6.5.2 当发现以下情况时，环境因素应及时更新: 1)法律、法规及其他要求发生较大变更47、时; 2)采用新工艺、新设备、新材料、新技术时； 3)相关方有合理抱怨时； 4)内外部审核发现环境因素遗漏时； 5)管理评审要求时； 6)局相关活动、产品、服务发生变化时。7 记录7.1 环境因素清单7.2 环境因素评价表7.3 重要环境因素清单环 境 因 素 清 单序号工 序作业项目环境因素排放去向数 量频 率环境影响时态/状态批准： 审核： 编制： 年 月 日环 境 因 素 评 价 表（一）适用于污染物及噪声排放序号环 境 因 素产生部位工 序A、法规符合性超标 5接近标准 3未超标准 1B、发生频率持续发生5间断发生3偶然发生1C、影响范围超出社区 5周围社区 3场界内 1D、影响程度严48、重 5一般 3轻微 1E、社区关注度非常关注 5一般关注 3基本关注 1合计注：当a=5或 c=5或 d=5或e=5或总分=a+b+c+d+e14时，确定为重要环境因素批准： 审核： 编制： 年 月 日 环 境 因 素 评 价 表（二）适用于资源、能源消耗 序号资源、能源名称万元产值（年）消耗量（F）大： 5中： 3小： 1可节约程度（G）加强管理可明显见效 5改进工艺可明显见效 3较难节约 1合计注：F大于5或总分大于7分为重要环境因素批准： 审核： 编制： 年 月 日有限公司企业标准 15-P -06- 危险源辨识、风险评价和控制策划程序发布日期 年3月5日 共10页 编制刘国庆审核党少英49、批准田习学1 目 的充分辨识施工活动和管理活动场所存在的危险源，对其风险程度进行评价，对不可接受的风险进行控制策划，通过职业健康安全管理体系的运行，将风险降低到可接受程度，确保员工的健康和安全。2 范 围适用于局覆盖的水利水电工程、公路工程、铁路工程、土木建筑工程、地基基础处理、机电设备安装施工和管理区域内的危险源辨识、风险评价和风险控制策划活动的控制。3 相关文件 记录控制程序15-P -02- 法律法规和其他要求控制程序15-P -07-4 术语和定义4.1 危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。4.2 危险源辨识 识别危险源的存在并确定其特性的过程。4.3 50、风险发生危险事件或有害暴漏的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。4.4 风险评价对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。4.5 可接受风险根据组织的法律义务和职业健康安全方针已降至组织可容许程度的风险。5 职 责5.1 局安全生产监督管理部负责组织全局危险源的辨识、风险评价和风险控制策划。5.2 局各相关职能部门、工程公司、项目部负责本单位危险源的初步辨识、评价和风险控制的策划，并报局安全生产监督管理部。5.3 局安全生产监督管理部组织有关人员对全局的危险源进行汇总、分析、补充，形成危险源清单，由局管理者代表审批。5.4 51、各单位按程序文件记录规定的表格进行填写，整理形成本单位危险源清单。5.5 局安全生产监督管理部规定统一的风险评价方法，各单位对本部门的危险源进行评价，形成评价记录，上报局安全生产监督管理部。5.6 局安全生产监督管理部组织专业人员对各单位上报的评价记录进行整理和审查，形成全局的风险评价记录和不可接受风险清单和局不可接受风险控制一览表。不可接受风险清单经管理者代表批准后，安全生产监督管理部下发各单位，各单位应按形成的不可接受风险清单进行控制。6 工作程序工作活动分类危险源辨识风险评价确定风险是否可接受制定风险控制措施计划一览表评审风险控制措施计划的充分性6.1 确定危险源辨识的区域、产品、过程和52、活动各单位负责人确定本部门危险源的区域范围、产品范围、活动项目和活动内容。6.2 针对每一项施工活动、服务活动和管理活动，由责任部门负责人组织专业人员，识别存在的职业健康危险源和安全方面的危险源，填写危险源调查表，详细记录危险源发生区域、作业活动内容、危险源名称、危险源类别、发生的可能性和频次、可能导致的后果等内容。6.3 危险源的辨识应从下列七个方面查找和识别6.3.1 物理性危险、危害因素；6.3.2 化学性危险、危害因素；6.3.3 生物性危险、危害因素；6.3.4 心理、生理性危险、危害因素；6.3.5 行为性危险、危害因素；6.3.6 其他方面的危险、危害因素；6.3.7 可能导致职53、业病的危险、危害因素。6.4 危险源辨识范围6.4.1 所有常规和非常规的施工活动和管理活动；6.4.2 所有进入工作场所内人员（包括外来人员）的活动；6.4.3 工作场所内本组织及相关方的设备、设施（包括消防设施）的危险源；6.4.4 施工现场的环境条件存在的危险源。6.5 危险源辨识方法6.5.1 局、工程公司各相关职能部门、项目部，由主管安全的负责人组织现场排查，按6.2条要求填写危险源调查表，确保辨识范围充分，危险源无漏识。6.5.2 各项目部由安全总监召集专业会议，对已查出的危险源是否充分、齐全（包括新工艺、新技术）进行讨论，必要时再到现场补查，对危险源进行筛选和补充，形成本项目危险54、源清单，经项目经理审查批准后上报局安全生产监督管理部。6.5.3 各项目部应在采用新技术、新工艺、新材料、新设备时，在施工环境发生变化时，在新的法律法规、规范和标准发布实施时，在项目组织结构和人员配备发生变化时，在安全设施和设备或控制措施改变时对相应区域的危险源进行重新辨识和评价。6.5.4 各单位按局批准的危险源清单，局各职能部门、工程公司、项目部按已确定的危险源清单进行动态管理和控制。6.6 风险评价6.6.1 风险评价采用定量计算结合专家判定的方法。首先将已辨识的每一危险源的发生可能性、人员暴露于危险环境的时间或频次、发生事故的后果等特性进行定量计算。即D=LECD-风险值 L-发生事故55、的可能性 E-暴露于危险环境的时间或频次C-发生事故后的后果发生事故的可能性（L）事故发生可能性L值完全可以预料会发生10相当可能发生6可能发生，但不经常3发生可能性小，完全意外1很不可能发生，可以设想发生0.5极不可能发生0.2实际上不可能发生0.1人员暴露于危险环境时间/频次(E)暴露频繁程度E值连续暴露10每天工作时间暴露6每周1次,或偶然暴露3每月1次暴露2每年几次暴露1非常罕见的暴露0.5发生事故产生的后果（C）后 果C值大灾难，许多人死亡100灾难，数人死亡40非常严重，一人死亡15严重，重伤7重大，致残3引人关注，不利于基本的卫生安全要求1危险等级划分（D）D值危 险 程 度3256、0极其危险，不能继续作业160-320高度危险，需立即整改70-160显著危险，需要整改20-70一般危险，需要注意70的显著危险、高度危险和极其危险的项目），形成评价记录，上报局安全生产监督管理部。6.6.3 局安全生产监督管理部统一审查汇总，必要时请有关职业健康安全方面的专家，对各单位上报来的评价记录，进行审查、汇总，根据汇总评价结果对不可接受风险有可能进行现场复查或补充，最终确定并形成全局评价记录和全局不可接受风险清单，报管理者代表审批，由安全生产监督管理部下发。各单位依此形成适应本部门的评价记录和不可接受风险清单。6.7 风险控制策划6.7.1 风险控制策划的原则是“消除，替代，工程控57、制措施，标志、警告和（或）管理控制措施；个体防护装备”。对可接受风险，保持相应的控制措施，并进行监测，以防止其超出可接受范围；对不可接受风险，能以程序控制的，制定相应的控制程序/作业文件，使其降低到可接受的程度；对于仅靠程序控制不能使其降低到可接受程度的风险，制定特定的管理方案；对可能发生事故或紧急情况的项目制定应急预案。 风险控制策划工作由局安全生产监督管理部组织监督，由不可接受风险所在单位具体策划，并将策划结果上报局安全生产监督管理部。 风险控制计划的内容是序号危险源名称及现状可能导致的后果控制计划编制部门控制计划6.7.4 局安全生产监督管理部对各部门上报的策划结果进行审查，对策划不准确58、不可行的项目，要求重新策划直到符合规定为至。安全生产监督管理部将各部门上报经过审查的策划结果整理汇集成全局风险控制计划，下发各单位。6.7.5 各单位依据下发的控制计划编制控制程序，或编制管理方案/应急预案。7 记 录7.1 危险源调查表 7.2 危险源的风险评价记录 7.3 局及各部门危险源清单 7.4 局及各部门不可接受风险清单 7.5 风险控制计划汇总表 危险源调查表 编 号：序号发生区域作业活动内容危险源危险源类别发生的可能性和 频 次可能导致的后果 批准人： 审核人： 填表人：危险源清单和风险评价记录 编 号：序号危险源活动场所或 过 程可能发生事故的类别现行控制方法风 险 评 价59、备 注ELCD=ELC风险级别 批准人： 审核人： 填表人：不可接受风险清单 编 号：序号危 险 源活动场所或过程可能发生事故的类别风险级别进一步控制方法备 注 批准人： 审核人： 填表人：风险控制计划汇总表 编 号：序号危险源名称及现状可能导致的后果控制计划编制部门控制计划 批准人： 审核人： 填表人：有限公司企业标准 15-P -07-法律、法规和其他要求控制程序发布日期年3月5日共4页编制王星亮审核程养正批准何小雄1 目 的确定适用于局质量、环境、职业健康安全管理体系方面的法律、法规和其他要求，使质量、环境、职业健康安全管理体系的运行符合法律、法规和其他要求。2 范 围适用于局质量、环境60、职业健康安全活动适用的法律、法规、标准及其他要求的识别、获取、跟踪其变化，并对遵守情况进行自我评价。3 相关文件文件和资料控制程序15-P -01-记录控制程序15-P -02-4 术语和定义 本程序采用GB/T19000-2008、GB/T28001-2011、 GB/T24001-2004标准中有关的术语和定义。5 职 责5.1 局管理者代表负责对环境、职业健康安全法律、法规适宜性的审批和确认。5.2 局相关职能部门、工程公司、项目经理部依照局法律事务部所提供的环境、职业健康安全法律法规目录分别识别适用于本业务范围的法律法规和其他要求直至适用条款，报局法律事务部。5.3 局法律事务部根据61、上报的法律、法规清单进行辨识和汇总，形成局环境和职业健康安全法律、法规及其他要求清单，根据汇总清单每年对法律、法规及其他要求的遵守情况进行一次评审。5.4 各工程公司、项目经理部应识别所在地区适用的法律、法规及其他要求直至其适用条款，上报局法律事务部。局法律事务部收集与传递适用的法律、法规，进行动态跟踪，每年三月底前公布最新的法律、法规目录。5.5 局各部门、各单位必须组织员工学习适用的法律、法规和其他要求，并贯彻执行，形成记录。6 工作程序6.1 适用的法律、法规和其他要求的范围6.1.1 适用的法律、法规、规章、政令、指令等；6.1.2 适用的地方政府法规、标准、细则、管理办法等；6.1.62、3 上级下发的有关管理办法、规定等。6.1.4 与雇员、相关方、政府机构签订的有关协议、责任书等。6.2 局法律事务部根据汇总识别的法律、法规和其他要求清单应按本程序规定的格式形成记录，并下发执行。6.3 局法律事务部应建立法律法规和其他要求的获取渠道。6.4 项目部识别适用的法律、法规和其他要求直至适用条款，应形成清单，并得到负责人批准，组织本单位员工学习，形成记录。6.5 局法律事务部应跟踪法律、法规和其他要求的变化，补充或更新适用的法律、法规和其他要求，并及时通知各职能部门和基层单位。6.6 工程公司、项目经理部跟踪适用于本单位的法律、法规和其他要求的变化，并随时报告局安全生产监督管理部63、。6.7 局安全生产监督管理部结合每年进行的内部审核，审核各单位法律、法规和其他要求遵守情况，并在审核报告中予以表述。6.8 高层管理者在进行体系的管理评审时，对法律法规和其他要求的遵守情况进行合规性评价，作出结论，并在管理评审报告中体现。6.9 局机关相关部门、工程公司、项目经理部对局检查、内审中发现的违背法律、法规和其他要求的情况，应分析原因，采取有效的纠正和纠正措施，并将结果报告局安全生产监督管理部。7 记 录7.1 局适用的法律、法规和其他要求清单7.2 各单位适用的法律、法规和其他要求清单适用的法律、法规和其他要求清单序号文 件 名 称文件编号发布单位发布日期实施日期批准人： 填表人64、：有限公司企业标准 15-P -08-信息交流控制程序发布日期年3月5日共4页编制刘国庆审核党少英批准田习学1 目的为及时、准确地收集、传递和反馈三合一管理体系的各类信息，作好信息管理工作，特制定本程序。2 范围 适用于局三合一管理体系有关的内部信息的传递和与外部信息的交流。3 术语/定义 采用GB/T19000-2008、GB/T50430-2007、GB/T28001-2011、 GB/T24001-2004标准中有关的术语和定义。4 相关文件文件和资料控制程序15-P -01-记录控制程序15-P -02- 法律法规和其他要求控制程序15-P -07-相关方控制程序15-P -25-应急65、准备和响应控制程序15-P -29-事件、不符合控制程序15-P -36-5 职责5.1 局主管领导负责本程序的保持与改进；5.2 局市场开发部负责水电项目签约前与顾客的沟通，基础设施部负责非水电项目签约前与顾客的沟通；经营管理部、基础设施部负责就水电项目履约过程中及保修期服务与顾客的沟通，基础设施部负责就非水电项目履约过程中及保修期服务与顾客的沟通；5.3 项目部负责与顾客、劳务分包方有关内、外部信息的协商、交流和处理；5.4 各部门/单位负责本职责范围内信息的传递与交流；5.5 员工是三合一管理体系的参与者，有权对三合一管理体系提出意见和建议。6 工作程序6.1 信息交流与处理信息可以采用66、资料、记录、讨论交流、电子媒体、声像设备、通讯等方式予以传递。6.1.1 外部信息交流与处理1）局工程科技部负责技术标准、规范、规程类信息的收集。2）局法律事务部负责法律法规信息的获取。3）局安全生产监督管理部对监测、检查结果及反馈信息收集整理后传递到相关部门，当监测或检查结果出现不符合情况时，按照纠正与预防措施程序的要求进行处理。4）局经营管理部、基础设施部接到投诉信息后，及时对投诉事件进行记录并报告主管领导,对投诉事件进行调查核实，分析原因。组织责任单位/部门按事故、事件、不符合控制程序要求及时纠正。纠正完成后，确认投诉事件得到妥善处理后回复投诉人。5）项目经理部负责与合同方、供方等进行信67、息沟通时，应对其施加环境、职业健康安全影响。对来自上述相关方反馈的其他信息，及时反馈到相关部门，以便组织处理。6）在修订质量、环境、职业健康安全方针、目标指标时，局质量管理部、安全生产监督管理部应走访顾客、相关方，调查收集他们的需求信息，提供管理评审时参考使用。7）各部门直接从外部获取信息，应以书面报告形式反馈到局经营管理部、基础设施部，由其分类、整理，根据需要传递到相关部门。 6.1.2 内部信息的交流和处理1）局质量管理部负责传递质量目标指标的更新、管理评审、内审、第三方审核等信息交流和处理，局安全生产监督管理部负责传递环境、职业健康安全目标、指标、管理方案、管理评审、内审、第三方审核等信68、息交流和处理，局工程科技部负责技术标准、规范规程等信息的交流和处理，局法律事务部负责法律法规等信息的交流和处理。2）除三合一管理体系文件有特殊要求外，各部门根据惯例直接接收并传递日常信息。3）质量、环境、职业健康安全紧急信息按有关规定执行。4）其他内部信息，提供者可以报告、电话、网络形式反馈给相关管理部门。5）各部门通过不定期的会议进行交流，对质量、环保、职业健康安全方面的最新信息和出现的问题进行沟通，及时排除事故隐患。各部门负责人应经常与员工交流，了解质量、环境、职业健康安全相关事务。6.2 信息交流方式外部交流可采用文本、电话、传真、面谈、拜访、信函、电子邮件等方式进行。内部交流可采用电话69、面谈、会议、意见箱、文本、内部网络等方式进行。6.3 协商与沟通的范围6.3.1 局内部协商与沟通包括部门之间、员工之间的交流，下列情况局安全生产监督管理部、质量管理部应确定员工参与： 1）参与三合一管理手册、方针和程序的制订与评审。 2）参与商讨影响工作场所三合一的有关事宜。 3）参与三合一管理体系有关事务。6.3.2 与相关方的有关三合一管理体系信息沟通。6.4 内部协商与沟通6.4.1 内部协商与沟通的内容包括： 1）三合一管理方针、目标及管理方案、职责的沟通与传达。 2）有关三合一管理体系法律法规及其他要求的沟通与传达。 3）员工参与有关环境因素识别和危险源辨识与评价、三合一管理方针70、目标指标及管理方案、三合一管理手册、程序文件、作业文件的制定与评审。6.4.2 相关部门参与作业状态改善的商讨及事故的调查处理。6.4.3 在员工参与协商和事项涉及到相关方时，局质量管理部、安全生产监督管理部应与相关部门商议，拟定员工参与协商的文件，经管理者代表批准后，通报相关方，并作好文件发放记录。6.4.4 内部协商的形式内部协商可采用会议、文本发放、电子网络等形式进行。6.5 其它局质量管理部、安全生产监督管理部对内部协商和沟通和决定实施情况进行跟踪检查，并通报检查结果。必要时和相关部门及员工代表共同进行跟踪检查，以确保内部协商、沟通的有效性。对相关方对环境、职业健康安全要求的处置答复71、也应进行跟踪检查，以确保沟通的有效性。7 相关记录7.1 投诉记录表7.2 会议纪要7.3 信息记录表7.4 相关安全活动记录有限公司企业标准 15-P -09- 管理评审控制程序发布日期 年3月5日 共8页 编制王星亮审核程养正批准何小雄1 目的使质量、环境和职业健康安全管理体系满足GB/T50430-2007、GB/T 19001、GB/T24001、GB/T28001标准的要求，确保其持续的适宜性、充分性和有效性。2 范围对局质量、环境和职业健康安全管理体系，包括管理方针和目标、指标在内进行评审和评价。3 相关文件文件和资料控制程序15-P -01-记录控制程序15-P -02-内部审核72、控制程序15-P -31-纠正和预防措施控制程序15-P -38-4 术语和定义采用GB/T50430-2007、GB/T19000-2008、GB/T28001-2011、GB/T24001-2004标准中有关的术语和定义。5 职责5.1 局总经理负责本程序的保持与改进。5.2 局管理者代表履行以下职责：5.2.1 管理评审的策划，审核管理评审计划；5.2.2 向管理评审会议汇报三合一管理体系运行情况，提出改进建议；5.2.3 审核管理评审报告；5.2.4 负责组织管理评审决议的实施。5.3 局质量管理部、安全生产监督管理部履行以下职责：5.3.1 编制管理评审计划；5.3.2 收集和准备所73、需的文件资料；5.3.3 通知会议，作好记录；5.3.4 编制管理评审报告；5.3.5管理评审改进措施的验证。5.4 各职能部门:5.4.1负责提供本部门应提供的信息；5.4.2负责涉及本部门的改进措施实施。管理评审计划编制6 工作程序管理评审程序如图所示管理评审计划审核管理评审计划批准 N文件资料准备 管理评审输入：1、管理方针、目标的实现情况；2、内、外部审核结果；3、顾客、社会、员工及其他相关方的反馈意见；4、相关法律法规和其他要求的变化情况；5、过程的业绩、环境和职业健康安全绩效和产品符合性的情况；6、纠正和预防措施状况；7、以往管理评审的跟踪措施；8、可能影响管理体系的变更；9、改进74、的建议管理评审的实施：1、总经理主持会议；2、管理者代表报告管理体系运行情况；3、与会人员发言、讨论；4、总经理讲话管理评审的输出（管理评审报告）：1、管理体系及其有效性的改进措施；2、有顾客要求有关产品的改进；3、资源需求管理评审报告审核 N管理评审报告批准改进措施的实施 N改进措施验证评审结果记录归档保存，作为下次管理评审的输入 管理评审流程图6.1 管理评审输入内容： a）内部审核和合规性评价的结果； b）顾客、社区、员工及其他相关方的各种反馈意见； c）过程的业绩和产品的符合性以及存在的问题； d）环境和职业健康安全绩效，法律法规和其他要求的遵循情况； e）管理方针、目标、指标，管理方75、案的执行和实现情况；f）事件调查、纠正措施和预防措施的状况； g）上年度管理评审提出的改进措施的跟踪验证和效果情况； h）客观环境的变化，包括与职业健康安全、环境有关的法律法规和其他要求的发展和变化； i）由于各种原因而引起的关于产品、过程和体系改进的建议。6.2 管理评审策划6.2.1 评审的时机1）一般情况下，管理评审每年进行一次，时间间隔不大于12个月。2）遇到下列情形之一，可随时追加评审：a）局组织机构、资源配置发生重大变化；b）局管理方针、目标变化；c）发生严重不合格或重大质量事故以及有重大顾客投诉并已造成损失；d）发生严重环境污染事件、重大职业健康安全事故以及有重大的环境或职业健康76、安全投诉时；e）重大新技术或新工艺以及新设备的采用等；f）法律、法规或产品标准发生重大变化；g）产品、过程、活动及外部环境有重大变化；h）总经理认为需要评审。6.2.2 管理评审计划 1）管理评审计划由质量管理部及安全生产监督管理部编制，经管理者代表审核，报总经理批准；2）管理评审计划的内容： a）评审时间；评审目的；评审议题；b）参加评审的部门/人员； 6.2.3 评审准备 a）质量管理部及安全生产监督管理部根据评审计划中确定的评审输入要求，通知并收集各部门/人员应当提供的资料、文件。 b）管理者代表检查确认准备工作就绪后，由局质量管理部发出管理评审会议通知。6.3 管理评审实施管理评审采用77、会议形式 a）总经理主持会议； b）管理者代表报告质量管理体系运行状况及改进建议；c）评议报告；d）总经理作评审总结，提出改进措施，各部门改进实施。6.4 管理评审输出6.4.1管理评审的输出内容： 1）管理体系适宜性、充分性和有效性的总体评价结论，管理体系变更的需要、改进的机会，管理方针和目标改进的需求和体系运行情况的说明；2）管理体系及其过程的适宜性、充分性、有效性的改进方面的决定和措施；3）与顾客明示或隐含要求有关的产品的改进决定和措施；4）有关资源需求的决定和措施；5）整改决定和措施落实的责任部门及人员，完成的时限等。6.4.2 管理评审报告管理评审会议结束一周内，由质量管理部及安全生78、产监督部编制管理评审报告，经管理者代表审核，报总经理批准实施。管理评审报告的内容包括： a）综述（目的、依据、时间、地点、主持人及参加部门/人员等）； b）评审的过程及内容； c）评审的结论； d）改进措施包括纠正、预防措施及实施的责任部门、完成期限； e）评审报告的发放范围。6.5 管理评审改进措施的实施验证6.5.1 责任部门对改进措施（包括纠正措施、预防措施）按相关程序文件要求落实资源，切实实施，按期完成；6.5.2 质量管理部及安全生产监督管理部按相关程序文件要求对责任部门的改进措施实施结果进行验证，并将验证结果报告管理者代表。改进措施实施结果的验证转化为下次管理评审的输入；6.5.379、 改进措施引起文件更改时，执行文件和资料控制程序。7 记录7.1 管理评审计划；7.2 会议通知、签到记录、会议记录；7.3 管理评审报告；7.4 管理评审改进措施验证记录。 管 理 评 审 计 划 目 的时 间主 持 人依 据参 加 的部门/人员评审议题拟提供评审的文件、资料名称提供部门备注: 批准： 审核： 编制： 年 月 日 年 月 日 年 月 日管理评审改进措施检查验证记录 改进措施部门：检查验证部门：存在问题：改进措施：实施效果验证： 验证人：改进措施验证日期： 年 月 日 附证实资料 页。 管理者代表： 年 月 日管理评审会议记录编号：时 间地 点主持人记录人参加人员会议内容： 第80、 页 共 页有限公司企业标准 15-P -10- 培训和能力控制程序发布日期 年3月5日 共8页 编制赖吉盛审核程养正批准何小雄1 目的为了确定从事影响产品质量、环境和职业健康安全的人员所必需的能力，提供培训或采取其他措施以满足这些需求，并评价其有效性，特制定本程序。2 范围 适用于对从事影响产品质量、环境和职业健康安全的各类人员的培训、意识和能力的管理全过程。3 相关文件记录控制程序15-P -02-局质量管理人员任职条件局职工教育培训办法4 术语/定义采用GB/T19000-2008、GB/T50430-2007、GB/T28001-2011、 GB/T24001-2004标准中有关的术语81、和定义。5 职责5.1 局主管领导负责对本程序的保持和改进。5.2 局人力资源部负责培训工作的归口管理。5.3 局各部门/单位负责培训工作的实施。5.3 项目部负责岗前培训、单项技术培训等的实施。6 工作程序本程序工作流程图如下：培训需求培训计划编制计划的审批 N 实施培训 不合格者考核、评价培训记录再培训归档保存换 岗培训流程图6.1 确定培训需求6.1.1 对从事影响产品质量、环境和职业健康安全工作人员的分类： 1）各级领导干部；2）新参加工作人员、换岗人员、重新上岗人员；3）在岗工人；4）专业技术人员；5）专职安全管理人员、特殊工种人员；6）体系内部审核员。6.1.2 对6.1.1人员的82、能力要求由局人力资源部做出规定并进行评价，对不能满足规定要求的人员应组织培训。6.2 培训计划编制与批准6.2.1 培训计划分为：年度培训计划、临时培训计划。6.2.2 局各部门/单位应在每年的十二月份将下年度的培训需求报局人力资源部，局人力资源部汇总，制定年度培训计划，经局主管领导批准，于每年第一季度下达。6.2.3 临时培训由各部门/单位制定实施。6.2.4 培训计划包括：培训的内容、时间地点、参加的人员范围、教材及授课人员、考核的办法等。6.2.5 培训实施计划的编制与批准 年度计划下达的培训任务，由实施部门/单位编制实施计划，经局人力资源部批准后实施。6.3 实施培训6.3.1 培训实83、施部门/单位应严格按照批准的培训计划认真组织执行。6.3.2 培训结束后填写培训实施结果记录表，整理考核资料，并将考核结果和培训资料报局人力资源部备案。6.4 培训结果的评价6.4.1对培训效果的评价可分为培训结束时即时评价及培训者回到工作岗位后评价两种类别。年度培训实施效果的评价由局人力资源部负责组织实施；局各部门培训实施效果的评价由各部门负责组织实施，填写培训实施结果评价表，报人力资源部备案；各单位培训实施效果的评价由各单位负责组织实施，填写培训实施结果评价表，报各单位人力资源部备案，各单位人力资源部负责将复印件报局人力资源部；项目部培训效果的评价由项目部组织实施，填写培训实施结果评价表，84、报公司人力资源部备案。6.4.2 培训未达到要求人员的处理办法1)重新培训；2)调离现任岗位。6.5 人员能力胜任的评价6.5.1 人力资源部统一组织全局人员胜任程度的评价，一般每年一次。6.5.2 局管干部采用KPI评价体系，其他员工采用群众评议和主管领导评价的方式，并形成记录。6.5.3 胜任程度优秀、称职、基本称职、不称职。6.5.4 对评价为不称职的人员按6.4.2条的规定执行。6.6 对所有人员，局、各部门及二级单位都要采取各种形式进行质量、环境、职业健康安全意识的教育。7 记录7.1 各部门/单位的培训计划7.2 年度培训计划7.3 培训实施计划表7.4 培训实施结果记录表7.5 85、培训实施结果评价表培训实施计划表 实施部门/单位： 编 号：培训目的培训时间培训地点参加人员培训教材授课人员考核办法是否发证审批： 填表： 年 月 日培训实施结果记录表 实施部门/单位： 编 号：培训目的实际培训时间参加人员 附签到表培训教材授课人员情况培训地点考试考核结果发证情况审批： 填表： 年 月 日培训实施结果评价表 编 号：培训内容实施部门培训时间培训地点参加评价人员本次培训基本情况：是否按照“培训实施计划”规定执行是否达到了预期目的培训达不到要求的人员名单及处理办法审批： 填表： 年 月 日 年培训需求表单位：（盖章） 填报时间： 年 月 日序号培训项目名称培训对象人数培训目的培训86、内容培训时间培训方式培训地点主办单位（部门）协办单位（部门）预算费用（元）审核： 编制：有限公司企业标准 15-P -11-设备控制程序发布日期 年3月5日 共6页 编制许有清审核马建义批准张胜利1 目 的通过对机械设备的控制,最大限度地防止和减少机械事故的发生,确保局QEO管理目标的实现。2 范 围适用于在建工程施工过程中使用的各种机械设备。3 相关文件建筑机械使用安全技术规程JGJ33-2001公司设备物资管理办法公司特种设备管理办法机械设备管理办法机械设备招标采购实施办法施工机械设备租赁管理办法4 术语和定义采用GB/T19000-2008、GB/T50430-2007、GB/T280087、1-2011、 GB/T24001-2004标准中有关的术语和定义。5 职 责5.1 局主管领导负责本程序的保持与改进。5.2 局设备物资管理中心对机械设备实行统一管理，按照分级负责的原则，制定和完善设备管理规章制度、规范和指导各单位设备管理工作，监督检查机械设备的安全运行。5.3 工程公司生产副总经理负责本程序在本公司的保持与改进。5.4 各工程公司（厂）设备管理部门执行集团公司及局设备管理规定，对内部设备实行租赁式经营、市场化管理，实现设备的保值、增值，负责权限范围内设备的采购、租赁、安装、验收、保养维修，设备检查和安全运行管理。5.5 项目经理部负责本程序在本项目的保持与改进。5.6 项88、目经理部按照上级设备管理办法，负责该项目设备的优化配置、现场管理，通过设备的使用管理、维修保养、单机核算、指标考核等措施，确保设备的安全运行。6 工作程序编制购置计划6.1 机械设备的购置批准购置计划招标采购 安装与验收管理要求内部租赁使用 操作人员要求使用管理保养要求 维修保养考核要求单机核算、指标考核设备检查、评比退场、调拨报废处理档案、记录保存机械设备控制流程图6.1.1 各单位应根据施工生产的需求，结合机械设备的拥有情况、资金情况，编制本单位年度设备购置计划，经局总经理办公会、董事会审批后，按照局“机械设备招标采购实施办法”招标采购。6.1.2 购置机械设备首选机械设备合格供方名册中的89、设备，应从设备功能、安全性、环保、质量、价格、交货时间、供货方式、售后服务等多方面综合考虑择优筛选。6.2 管理要求6.2.1 机械设备的使用管理、维修保养执行机械设备管理办法。6.2.2 施工机械按计划进场，性能良好的前提下方可使用，使用前应对操作人员进行安全技术交底。6.2.3 施工机械在运行中应建立使用、保养维修方面的规定和记录，必须按规定性能使用，严禁带故障运转和超负荷运行。6.3 操作人员要求6.3.1 操作人员必须身体健康,经专业培训取得操作上岗证后方可操作机械设备。6.3.2 操作人员必须严格遵守安全技术操作规程，对违章指挥、违章作业或工作条件危及设备和人身安全时，有权拒绝操作。90、6.3.3 操作人员操作时精力充沛、思想集中、坚守岗位、遵守纪律，认真监视设备运行情况，发现异常应立即停机检查，及时报告，迅速查明原因排除故障。6.4 安装与验收6.4.1 特种设备的安装、改造、维修必须由取得装拆资质许可证的单位进行。作业人员须经特种设备安全监督管理部门考核合格，取得特种作业人员证书，方能从事相应作业任务。6.4.2 大型机械设备的装拆，要制定装拆方案和安全技术措施。装拆前设备技术负责人应根据制定的装拆方案向作业人员进行交底,作业人员应根据装拆方案和交底内容进行装拆。 新购机械设备安装调试应由生产厂家负责，使用单位监测。 大中型机械设备的验收由负责安装的专业队伍组织,使用单位91、的设备技术、操作人员参与验收，并签署验收意见。特种设备还应由当地质量技术监督部门检查验收，经验收合格取得检验合格证书后方可投入使用，验收资料应由使用单位保存。 新购大中型机械设备应由购置方主持验收，必要时请专家或专业检测部门参加，验收合格后方可投入使用。 租赁机械设备应由出租单位负责安装、检测，使用单位协助。出租方应向使用单位提供有关技术资料，验收合格后方可投入使用。6.5 机械设备的使用6.5.1 操作人员必须严格遵守机械设备安全操作技术规程，做好交接班记录、运转记录。6.5.2 设备使用必须坚持执行“定人、定机、定岗”三定责任制。6.5.3 设备使用应实行持证上岗制度，操作手应经过培训考核92、取得国家规定的资质证书方可上岗，严禁无证上岗。6.5.4 设备使用应根据施工进度计划均衡安排生产，做好设备的计划维修、定期保养工作，确保设备正常运行，延长设备使用寿命。6.5.5 设备使用要重视燃油、润滑油、液压油、冷却水的正确使用及管理。6.6 机械设备的保养与修理6.6.1 机械设备的保养是为了保持机械设备的良好技术状态，提高设备运行的可靠性和安全性，减少零件磨损，延长使用寿命、降低消耗，提高机械效益。6.6.2 机械设备的保养必须按出厂使用说明书规定的时间、内容进行保养。6.6.3 机械设备的大修、中修、小修由使用单位实施并做好记录，大修、事故修理根据难易程度由工程公司机修组或具有资质的93、专业修理厂或生产厂进行修理，并做好相应的记录。6.7 设备检查6.7.1 设备检查的主要内容是检查设备管理单位的管理工作和机械设备的现场使用情况。通过开展“设备管理先进单位”、“设备管理先进项目部”、“设备管理先进个人”、“优秀操作手”等竞赛评比活动，充分调动设备管理人员和操作维修人员的积极性，提高荣誉感和责任心，是改进设备管理的一项重要措施。6.7.2 项目经理部每月检查一次，对使用设备全部进行检查，工程公司每半年检查一次，局每年检查一次，每次各级检查均有记录，检查内容详见“工地现场机械设备检查表”。6.7.3 对检查中发现的问题应立即采取措施，限期整改，对一些保管、使用严重不良的设备，检查94、组有权立即停止使用，并责成限期整改，整改实施后，重新检查认可，方可继续使用。重新检查认可要形成记录。6.8 机械设备的报废6.8.1 设备磨损严重，基础件已损坏，再进行修复已达不到使用安全要求的设备。6.8.2 属于淘汰机型，设备老化，技术性能落后，无修复价值的设备。6.8.3 严重污染环境，危害人身安全与健康，又无改造价值的设备。6.8.4 已批准报废的设备，要严格按国家有关规定进行处理，不得再继续使用。7 记 录7.1 设备台帐7.2 设备履历书7.3 设备运行保养记录7.4 设备检查记录条执行机械类专业记录有限公司工地现场机械设备检查表 编 号：项目名称设备名称统一编号规格型号生产厂家购95、置时间运行时间操作人员上岗证书1、设备履历书、运转记录填写情况：2、设备保养情况：3、应知应会情况：4、执行安全操作规程情况：操作员： 机管员： 检查人：年 月 日有限公司企业标准 15-P -12- 基础设施与工作环境控制程序发布日期 年3月5日 共3页 编制王保麟审核程养正批准何小雄1 目的对承建工程项目基础设施和工作环境进行必要的控制，以确保实现产品符合性的物质保证和工作环境的支持条件。2 范围承建的所有工程项目。3 相关文件局管理手册15-M-记录控制程序15-P -02-4 术语/定义4.1 采用GB/T19000-2008、GB/T50430-2007、GB/T28001-201196、 GB/T24001-2004标准中有关的术语和定义。4.2 “四通一平”：施工现场道路、供水、供电、通讯畅通，场地平整。5 职责5.1 局主管领导负责本程序的保持与改进。5.2 局经营管理部负责水电项目本程序的归口管理，基础设施部负责非水电项目本程序的归口管理，设备物资管理中心负责机械设备及物资材料的管理；5.3 项目部负责本项目基础设施和工作环境的确定、提供和维护。6 工作程序工作程序见下图识别、确定需求基础设施提供必要的标识检查维护、修理、保养使用记录保存 基础设施管理控制流程图6.1项目部根据招标文件、设计图纸、相关规范的要求制定施工方案，编制施工组织设计，识别并确定为保证施工过程能97、力必要的施工机械、施工设备。6.2 项目部所需施工机械通过调拨或购买、租赁到场，经检验合格后使用。施工机具、器具亦应检验合格后使用。6.3 项目质检站、试验室原则上由科研设计院建立。项目部自建或委托的试验室自应具有相应的资质，并将试验室的资质、仪器清单、人员证件、仪器鉴定证书等复印件报局质量管理部备案。6.4 项目部根据需要制定基础设施的管理、使用、维护制度以及操作规程。6.5 项目部的临时性建筑物，其位置应考虑防洪、防自然灾害等安全因素。6.6 项目部生产生活用水应满足质量、安全、环境、卫生消防及生产要求。6.7 项目部应按照满足生产、生活需要布置现场的供电设施，必要时自备电源。6.8 项目98、部应根据生产需要，采购、安装、供风设备。6.9 施工现场的道路要符合规范标准，纵坡坡度不大于8%，转弯半径大于15米。满足交通、运输的要求。6.10 项目部根据生产、生活需要建立通讯设施、计算机网络和生活设施。6.11 基础设施的采购执行采购程序。6.12 项目部对现场的基础设施建立台帐，实施动态管理。6.13 对使用操作有资质要求的基础设施，使用操作者必须持证上岗，防止基础设施的意外损坏。6.14 项目部定期或不定期对基础设施的使用情况进行检查，进行必要的维护、保养和修理，确保基础设施的完好和适用，电气线路无老化磨损现象，安全防护设施、连锁互锁装置完好。6.2 工作环境控制流程如下：制定措施99、实施措施检 查改 进记录保存识别、确定必须控制的工作环境6.2.1工作环境是指人员作业时所处的一组特定条件，包括天气、区域、劳动安全、物理、环境因素、危险源等条件，项目部应识别与确定必须管理控制的工作环境。6.2.2 项目部应对必须控制的工作环境，制定有针对性的措施，包括施工技术、所需设施、安全施工及环境管理的要求和有关法律法规的规定。6.2.3 对采取的控制措施的落实实施，应安排有关部门/人员进行检查，发现问题及时整改，并留下相关记录。7 记录7.1施工机械设备台帐7.2施工机械设备维修保养记录和履历书7.3监视和测量设备清单7.4工作环境控制措施及验证记录7.5安全生产检查及验证记录 有限100、公司企业标准15-P -13- 与顾客有关过程控制程序发布日期 年3月5日 共8页 编制王星亮审核程养正批准何小雄1 目的在合同签定前及在履约中对顾客要求进行识别、确定、评审，并通过与顾客的沟通而准确理解顾客要求，以便建造顾客满意的工程。2 范围适用于所有招投标文件和工程施工合同的评审。3 相关文件文件和资料控制程序15-P -01-记录控制程序15-P -02-4 术语/定义本程序采用GB/T19000-2008、GB/50430-2007、GB/T28001-2011、 GB/T24001-2004标准中有关的术语和定义。5 职责5.1 局主管领导负责本程序的保持与改进。5.2 市场开发部101、负责水电项目招标信息收集、跟踪、评估、投标文件编制、与顾客沟通、投标文件评审的管理与实施，负责合同签约的相关工作；基础设施部负责非水电项目招标信息收集、跟踪、评估、投标文件编制、与顾客沟通、投标文件评审的管理与实施，负责合同签约的相关工作。经营管理部参与。5.3 经营管理部、基础设施部负责工程签约后在履行过程中与顾客沟通，合同变更评审的管理与实施。5.4 项目经理负责履行合同，组织项目施工，保持对顾客要求的理解和实施的有效性，与顾客沟通，满足顾客要求。6 工作程序：工作流程图如下图 明确顾客招标文件对工程特性的要求编制投标文件与顾客沟通及现场考察法律、法规要求投标文件的评审向顾客报送投标文件回102、答顾客的质疑，向顾客承诺是 否 中 标中标后签定合同未中标,投标评审,记录存档履行合同履约中顾客要求发生变化识别明确顾客新的要求与顾客签订修改合同从顾客处获得招标文件合同评审记录的归档保存招标信息收集、跟踪、评估对顾客的新要求的评审合同履行记录的归档保存 N N 与顾客有关的过程控制流程图6.1 局市场开发部、基础设施部组织收集可承揽工程项目的信息，了解工程建设地点、工程类型、工程规模、投资及资金来源、工期要求等，确定专人负责跟踪，并对其进行综合分析评估、筛选确定重点跟踪项目信息。应有工程信息评估记录。6.2 获得招标文件 局市场开发部、基础设施部在接到招标通知后，指派专人购买招标文件，与顾客103、保持联系，以便及时获得质疑或招标补遗文件及其它信息资料。6.3招标文件评审局市场开发部、基础设施部按规定组织实施。评审内容包括：（1）对施工工期要求能否满足。（2）对施工人员能力的要求能否满足。（3）对施工机械设备配置的要求能否满足。（4）对财务状况的要求。（5）对技术标准和质量标准的要求。（6）标书中有关法律法规的要求。（7）顾客没有明确要求，但预期或规定的用途所必要的要求。（8）现场考察及必要的询问顾客a) 了解工程所在地自然环境条件，地理、地貌和人文环境条件。b) 施工现场当地物资材料的产地、材质、价格、供应渠道和运输条件等。c) 现场考察并写出现场考察报告。d）按招标文件规定向顾客进行104、询问。6.4 编制投标文件 投标文件由局市场开发部、基础设施部组织有关人员进行编制。6.4.1 以招标文件、投标补遗文件及质疑澄清函为依据。6.4.2 由工程开发部、基础设施部组织相关人员确定施工方案和编制原则。6.4.3 编制内容1) 施工组织设计文件；2) 招标文件要求的质量保证文件；3) 投标报价及相关商务文件；4）完成该工程所需机械设备配置。6.5 投标文件的评审6.5.1 投标文件的评审由局领导主持，局市场开发部、基础设施部组织按规定实施。6.5.2 评审程序：部门内部评审、专家组评审、招投标领导小组会议评审。6.5.3 评审内容 1）对招标文件和合同条款要求是否已经清楚；2）满足招105、标文件和合同要求的能力；3）投标文件内容是否满足招标文件要求；4）投标报价是否合理，施工组织设计的可行性；评审结果由局市场开发部、基础设施部负责对标书进行修改完善，法人或法人授权人签署。6.6 合同评审与签约：工程中标后，由法人代表或其授权人负责合同的签约与签约前的评审，局市场开发部、经营管理部、基础设施部参与。当合同协议书与招标文件、投标文件相一致，未有变化时，可不作评审。评审的内容与6.5.3条相同。生效后的合同文本移交经营管理部、基础设施部一份，以便组织实施。6.7 合同的管理与修订6.7.1 工程中标后，由局经营管理部、基础设施部负责合同履行的归口管理工作，对合同履行中出现的变更等事宜106、进行监督检查。6.7.2 当合同发生变更需修订时，由法人授权人组织修订和签署事宜。对合同变更的评审执行本程序6.2、6.3、6.4、6.5、6.6、6.7条中规定的相关内容。6.7.3 修定后的合同应由项目部责任部门及时通知相关的部门/人员。合同交底水电项目中标后，市场开发部应就合同内容、业主要求等向经营管理部进行交底，并保存交底记录。工程项目实施前，经营管理部、基础设施部分别就所负责的中标工程对项目经理部及其他相关人员就合同文件中关于质量、进度、安全、环境保护、工程款支付、结算等要求进行一次全面交底，并保存合同交底记录。6.8 与顾客的沟通6.8.1 项目部在施工过程中，工序需监理签字方可转107、序的，一定要监理签字后才能进入下一道工序。 项目部在接到工程项目顾客签发的指令单后，应作好以下工作： 1）项目部文件资料管理人员应对“指令单”收文登记，作好记录，及时送交项目部主管副经理，项目主管副经理应对“指令单”所开展的活动作出具体批示，交由主办部门施工单位进行处置，必要时项目主管副经理要直接和项目经理沟通，然后下达指示。2) 接到“指令单”的主办部门施工单位，按批示要求进行处置，必须如实记录处置过程及其结果，并将结果记录报送主管该项工作的负责人，该“指令单”的处置结果，如监理业主需要验证亦应通知监理业主验证；3) 项目部文件资料管理人员，应将“指令单”的处置记录一并同“指令单”收集归档，108、如有要求时，项目部应以书面形式报告业主监理。6.8.3 项目部在接到设计变更通知时，由项目总工程师组织有关人员对设计变更研究，并进行技术交底，掌握变更方案的部位和技术要求。项目部主管部门和工程技术人员要以书面形式向作业队、班组在进行技术交底。使设计变更的要求得到满足。7 记录工程信息评估记录 现场考察报告 标书评审记表合同评审记录表监理/业主指令处置记录表1招标文件评审记录主管部门： 编号:工程名称时 间地 点主持人记录人参加人员记 录：共 页 第 页表2投标文件评审记录主管部门： 编号:工程名称时 间地 点主持人记录人参加人员记 录：共 页 第 页表3合同评审记录 主管部门： 编号:合同名称109、时 间地 点主持人记录人参加人员记 录：共 页 第 页有限公司企业标准 15-P -14- 采购控制程序发布日期 年3月5日 共11页 编制王星亮审核程养正批准何小雄1 目的对采购活动进行全过程控制,确保采购的产品符合国家规定的标准，满足施工规范要求。特制定本程序。2 范围适用于施工过程中对产品采购活动的控制。3 相关文件记录控制程序15-P -02-产品的监视和测量控制程序15-P -33-不合格品控制程序15-P -35-设备管理办法4 术语/定义采用GB/T19000-2008、GB/T504302007、GB/T28001-2011、 GB/T24001-2004标准中有关的术语和定义110、。5 职责5.1 局生产副总经理负责本程序的保持与改进。5.2 局经营管理部负责对水电项目本程序的归口管理，局基础设施部负责对非水电项目本程序的归口管理。5.3 项目部负责本程序在项目的控制实施。5.4 局科研设计院、项目质检站配合实施。6 工作程序6.1 采购程序见过程流程图采购策划对供方的评价/再评价选择合格的供方合格供方清单及评价记录A重点物资重点检验试验不合格品的标识记录 不合格品处置记录存档确定采购范围、类型采购计划编制采购计划审批采购实施采购产品验证人员的采购验证物资的采购验证B一般物资一般检验试验C辅助物资确认随货证件特殊工种资质审核技 工技能考核相关标准/规定要求的判定合格品的111、标识记录接收投入使用合格供方采购合同签订普 工一般审查N采购过程流程图6.2 采购物资材料的范围及类型6.2.1 采购物资范围包括：一是施工过程中所使用（装配）的各类建筑原材料、经预先加工制作的各类构配件成品或半成品、建筑物功能要求所需设备等所有构成特定建筑产品实体组成部分的产品。二是与施工质量有关的施工措施中所使用的各类建筑原材料、经预先加工制作的各类构配件成品或半成品。6.2.2 物资材料的类型： A类：属重要物资，进入工程实体，对工程质量起重要影响作用的物资； B类：属一般物资，对工程质量有一定影响但不属于A类的物资； C类：属辅助物资，为非直接进入工程实体的物资。6.2.3 人员划分为112、技术人员、特种作业人员、技工、普工。6.2.4 设备采购按局设备管理办法执行。6.3 管理制度6.3.1局设备物资管理中心应制定建筑材料、构配件和设备管理制度，并保持实施。6.3.2各项目部应根据各自实际制定材料管理制度、设备及构配件管理制度等制度并实施。6.4采购6.4.1采购计划6.4.1.1 项目部应根据施工需要制定本项目的采购计划，采购计划应明确所采购产品的种类、规格、型号、数量、交付期、质量要求以及采购验证的具体要求。6.4.1.2项目部应依据采购计划做出年度物资材料计划表，并依据年度计划提前一个月制定下一季度的季度计划和月物资材料计划表。零星材料及急需零配件制定临时物资材料计划表。113、6.4.1.3年、季物资材料计划表由项目部主管副经理审批，零星材料及配件的临时物资材料计划表由机电物资部负责人审批。6.5 对供应方的评价/再评价与选择6.5.1 项目部应对供应方进行评价，从而选择物资采购供应方，对供应方的评价内容应包括：经营资格和信誉；产品质量；供货能力；价格；售后服务。6.5.2对供应方的确定可依据评价结果进行分析和论证，以便做出正确决策，亦可采用招标的方式确定供应方。6.5.3对发包方指定的供应方也应进行评价，发包方在工程施工合同中提出的要求、直接或间接在各种场合以各种方式指定供应方的记录都应成为选择供应方的依据。6.5.4在必要时可对供应方进行在评价，对供应方进行再评114、价的时机一般有：对合格供应方名单进行更新；每项采购合同到期结束；供应方出现违约情况；项目部认为必要时。6.5.5对供应方进行再评价一般内容包括：供货的质量水平及其稳定性；服务的及时性和满意度；其他履约情况；技术更新情况；与质量管理体系相关的变化情况；社会信誉的保持。6.5.6 供应方的评价/再评价与选择及对供应方的管理，由项目部负责，局设备物资管理中心归口管理。6.5.7 对供应方的评价、选择和再评价的标准、方法和职责应符合相关制度的规定，并保存相应的记录。6.5.8 A类物资应在已评价选择的合格供应方进行采购。项目部应建立并保存合格供应方名单清册，建立合格供应方的档案记录，根据评价及再评价结115、果对合格供应方进行动态管理，及时调整合格供应方名册。并报局设备物资管理中心备案。6.6 采购实施 6.6.1 采购合同6.6.1.1局设备物资中心、项目经理部应根据局有关规定与供应方签订采购合同，对材料及构配件采购合同的主要内容包括：（1）标的（名称、品牌、商标、品种、型号、规格、等级、花色、技术标准或质量要求等）；（2）数量；（3）包装；（4）交付及运输方式；（5）验收；（6）交货期限；（7）价格；（8）结算；（9）违约责任；（10）特殊条款等。6.6.1.2设备采购合同的内容包括设备的名称、品种、型号、规格、等级；技术标准或技术性能指标；数量和计量单位；包装标准及包装物的供应和回收；交货单116、位、交货方式、运输方式、交货地点、提货单位、交（提）货期限；验收方式；价格；结算方式、违约责任等。此外，还应注意以下方面的专业条款要求：（1）设备价格与支付；（2）设备数量（清单）；（3）技术标准；（4）现场服务；（5）验收和保修。6.6.1.3合同在签订前应进行审核，发现问题时授权人应及时实施改进措施。6.6.1.4采购合同必须符合国家的法律法规和局相关要求。6.6.2项目部在实施采购时，应依据月物资材料计划表制定物资材料采购单，经机电物资部负责人审批后，交采购人员实施采购。物资材料采购单包括以下内容：物资名称、规格、型号、数量，到货地点、到货日期、包装运输要求、相关的材质要求和验收标准、合117、格供方等。6.8 采购产品的验证6.8.1项目部应对所有进场的建筑材料、构配件和设备进行验收，没有进行验收的建筑材料、构配件和设备不允许投入使用。6.8.2 项目部所采购的建筑材料、构配件和设备应符合有关职业健康、安全与环保要求。6.8.3 验证的内容：（1）产品合格证；（2）质量证明文件（包括出厂检验、试验报告）；（3）数量、规格、型号；（4）产品标识；（5）产品包装；（6）外观质量；（7）必要的复验。6.8.4对下列材料应按照取样标准取样复验：（1）国家和地方规定的必须复验的材料；（2）质量证明文件缺项、数据不清、实物与质量证明资料不符的材料；（3）超出保质期或规格型号混存不明的材料。6.118、8.5需要在供应方现场对产品进行验证时，可在采购合同中作出规定，验收的过程、记录和标识应符合有关规定。6.8.6 业主/监理要求在供应方对产品进行验证，采购部门不能把该验证做为对供应方质量进行了有效控制的依据，仍应按规定的标准进行独立验证。6.8.7对采购产品的验证应依据国家和行业标准、规范、合同规定和业主/监理指定的标准进行，对顾客财产和提供的产品、顾客指定的供应商的产品也不能例外。6.8.8 对采购产品验证由项目机电物资部通知项目试验室组织实施。并填写物资材料采购质量验证记录表。6.8.9 人员的采购应划分为三类： A类：特殊工种，必须进行登记造册，具备从事本工种的技术能力。应审核其有效合119、法证件、体检证明，进行应知应会面试，必要时进行现场操作演练。有培训要求的实施培训后留下培训记录，保证其资格符合要求，持证上岗。B类：技工，指从事有一定技术要求的工种，必须登记造册，审核其有效合法证件、体检证明，进行应知应会面试，必要时进行现场操作演练。有培训要求的实施培训后留下培训记录。C类：普工，指从事简单的体力劳动的工种，要登记造册。审查其职业道德表现、体检证明，必要时进行面试。6.8.10 物资材料验证所需的检测设备执行监视和测量装置管理控制程序。6.8.11 对验证后的不合格品执行不合格品控制程序。7 记录7.1 年、季、月物资材料计划表7.2 物资材料采购单7.3 物资材料合格供方评120、价表7.4 物资材料合格供方名册表7.5 物资材料采购质量验证记录表7.6 物资材料采购合同工程项目 （年、季、月） 物资材料计划表 编号：序号材料名称规格型号单位计划数量交货日期和地点批准： 审核： 编制： 年 月 日物资材料采购单 编号：材料名称规格型号单 位数 量生产厂家合同号材质要求包装、运输、保管要求检验规程交货时间交货地点备 注审批： 采购： 编制： 年 月 日物资材料合格供方评价表编号：供方情况供方名称厂 址质量体系经营规模营业执照注册资金营 业 地 点产品情况产品名称规格型号材质检验结果评价、再评价意见评价人员签 名 年 月 日审批意见年 月 日备 注审批： 填写： 物资材料合121、格供方名册表 编号：供方名称产品名称规格型号增加/取消（日期）审核： 编制： 执行时间：物资材料采购质量验证记录表 编号：申报单位产品名称规 格材 质数 量经 办 人到货验收供 方时 间地 点使用单位合同号验证结果不合格品处置质量追踪审核： 编制： 年 月 日有限公司企业标准 15-P -15- 生产和服务提供控制程序发布日期 年3月5日 共9页 编制王星亮审核程养正批准何小雄1 目的为保证项目的生产和服务提供按照顾客合同规定要求进行，使其得到有效控制，确保其质量满足设计和国家标准、规范、规定的要求，使顾客满意。2 范围 适用于局所承建工程项目的生产和服务全过程的控制。3 相关文件文件和资料控122、制程序15-P -01-记录控制程序15-P -02-质量计划编制程序15-P -03-与顾客有关的过程控制程序15-P -13-采购控制程序15-P -14-顾客满意度评价程序15-P -30-产品的监视和测量控制程序15-P -33-不合格品控制程序15-P -35-4 术语/定义采用GB/T19000-2008、GB/T50430-2007、GB/T28001-2011、 GB/T24001-2004标准中有关的术语和定义。5 职责5.1 局生产副总经理负责本程序的保持与改进。5.2 局经营管理部负责对水电项目本程序进行归口管理，基础设施部负责对非水电项目本程序进行归口管理。5.3 项目123、部负责本程序在工程项目的实施控制。6 工作程序熟悉顾客/合同要求审阅图纸文件，明确产品特性要求文件审核、批准配置适宜人员施工现场准备技术交底机械设备的配置 检验、试验仪器设备的配置安全生产规定合格的物资材料顾客财产的使用检查确认工序作业一般工序过程控制实施设置质量检测点工序交接记录要求特殊工序（过程）工艺能力事先鉴定操作人员资格确认作业中连续监视记录要求监视和测量产品标识产品防护检查验收（包括自检、复检、终检）文件编制：包括质量计划、施工组织设计、检、试验计划、作业指导书工程中标N N N Y 产品竣工验收与交付工程竣工验收的准备内部验收文件、资料的收集整理内部验收的实施保修服务竣工文件资料和124、工程的交付保修服务施工方案确定保修队伍确定审批、检查保修的实施再检查、验收记录资料归档保存 N N N 生产和服务提供控制过程6.1 工程项目的生产和服务提供过程内容：6.1.1 施工准备过程：是指合同签订至工程具备开工条件为止； 6.1.2 施工生产过程：是指从批准开工至工程产品实现为止；6.1.3 竣工验收交付过程：是指工程具备竣工验收条件至工程交付为止；6.1.4 工程验收投入使用后保修服务过程：是指工程验收投入使用后保修服务开始至正式竣工验收保修期期满为止。6.2 施工准备过程控制6.2.1 熟悉顾客/合同要求a）项目部经理、副经理、总工程师要熟悉投标文件及合同文件，按规定要求负责项目125、的质量策划。b）项目质量部、生产技术部、经营管理部应识别有关合同条款和顾客要求。c）对合同的变更与修订按与顾客有关的过程控制程序规定执行。6.2.2 设计文件审阅 a）项目总工程师应组织对施工图纸及设计文件进行审阅，无误后按文件和资料控制程序规定发放到施工单位实施。b）审阅中发现问题，应以书面形式通知监理/设计部门，得到书面答复后，再通知有关施工单位。c）根据设计图纸、文件及合同要求，项目部确定工程适用的规范、规程、质量检验标准、评定办法。并在质量计划中确定特殊过程。6.2.3 技术交底1）、项目总工程师应组织项目部职能部门和施工单位有关人员参加由监理/设计等单位举办的技术交底会，全面领会设计126、意图和要求，并做好记录。 2）、项目总工程师组织专门会议向职能部门进行技术交底，并做好记录。3）、项目生产技术部组织各施工单位，层层落实技术交底内容.做好各施工工序的各项质量活动，确保各工序活动的开展符合规定要求。4）、项目安全部做好安全交底和环境交底，安全交底不能间接交底。6.2.4 文件的编制1）、项目部按质量计划编制程序规定，编写项目质量计划。明确项目质量目标并对其量化分解。确定产品实现过程、技术难点、质量控制要点、特殊工序的控制。项目质量计划经项目质量副经理审核，报局质量管理部审定后，项目经理批准发布，并及时报局质量管理部备案。2）、项目生产技术部按照国家/行业规范和顾客/合同要求编制127、施工组织设计，明确重大节点目标、资源配置、机构设置和技术要求参数。施工组织设计由项目总工程师审核，报局工程科技部审定备案，项目经理批准实施（必要时报业主/监理批准）。3）、项目部负责组织各职能部门和生产施工单位编制必要的作业指导书，由项目总工审核，项目副经理批准实施。4）、项目部应对危险源、重要危险源、环境因素、重要环境因素进行识别评价，报局安全生产监督管理部审定备案。6.2.5 工程项目管理、作业及验证人员的配置1）、项目经理根据施工组织设计要求调配施工所需管理、作业人员和验证人员。2）、对特殊工种作业人员和进行监视和测量活动的检、试验、测量人员及安全管理人员，必须接受国家认可的培训机构的培128、训，培训合格，持证上岗。6.2.6 施工现场准备1）、按施工组织设计要求，进行施工现场平面布置，绘制施工平面布置图。 2）、完成施工现场“四通一平”，并进行管理； 3）、完成施工现场的控制测量网点布设。4）、组织料场复查，确定储量和开采方法，进行碾压试验、砼配合比试验等。 5）、按照局CI标识规定搞好临建设施、通讯网络布置。6.2.7 施工机械设备的配置项目机电物资部按施工组织设计的要求，负责施工机械的配置工作，并向局设备管理部备案。6.2.8 监视和测量装置的配置项目部主管部门按合同/施工组织设计的要求负责监视和测量设备的配置工作，按监视和测量装置控制程序规定执行。6.2.9 环境控制、安全129、生产规定的建立与管理项目部应建立健全环境、安全生产组织机构，制定切实可行的环境、安全生产制度，定期进行检查，实现安全生产和环保目的。6.2.10 合格物资材料和顾客财产的控制项目部应按采购程序对物资材料进行采购，对顾客财产要制定制度进行管理。6.3 施工过程控制6.3.1 工程开工施工准备工作完成后，项目部向业主提交开工报告，并按照业主下达的开工令组织施工。6.3.2 一般过程质量控制 1）项目部应严格按技术规范、设计图纸、文件，作业指导书进行施工。2）项目质量管理部负责组织对单元工程进行检验和评定。3）工程项目一般过程的控制实行“三检制”，上道工序未经检验或检验不合格，不得转入下道工序。4）130、项目生产技术部制定施工日志填写规定，由专人填写。6.3.3 特殊过程的质量控制 1）项目部依据项目质量计划中确定的特殊过程，编制特殊过程作业指导书或施工技术方案，经项目总工程师审核，项目经理批准后实施。2）特殊过程作业人员的作业能力及资格，需事先得到鉴定，先培训后上岗，取得上岗证方可上岗。3）对特殊过程实施所需的设备和检测设备应事先进行鉴定，以保证符合规定要求。4）对特殊过程所需的物资材料、设备和措施落实并经验证后方可开始施工。5）项目部应对特殊过程进行连续监控，并做好系统完整的质量记录。6）施工生产过程中的环境保护工作执行环境运行控制程序的规定。6.3.4 设计图纸变更的控制管理1）设计图纸131、变更的控制管理按文件和资料控制程序规定执行。2）设计图纸变更由总工程师主持进行技术交底，并按6.2.3规定执行。3）设计图纸变更划改由专业技术人员负责，项目生产技术部负责人审核。6.3.5 不合格品的处置 生产过程中出现的不合格品按不合格品控制程序规定执行。6.3.6 质量记录的管理1）项目部应按记录控制程序制定本项目的记录管理规定，明确记录填写、收集、保存、归档责任部门/人员。2）施工过程各工序、单元验收，必须有验收签证记录，对特殊部位要有图片等资料。6.4 竣工验收交付过程控制6.4.1 工程竣工内部验收是指：合同规定工程完建后，内部的最终检验及验收。6.4.2 工程竣工内部验收的依据 1132、）工程项目合同书及相应的合同变更文件、协议书等；2）已批准的设计文件及相应的设计变更、修改文件、设备说明书等；3） 国家、部颁及行业现行的规范规程；6.4.3 工程竣工内部验收的准备1）成立竣工验收小组，由项目经理任组长，项目有关领导及部门人员参加。提出竣工验收的时间安排和工作任务。 2）项目部按规定的时间限期完成验收文件资料。6.4.4 内部验收的文件资料 1）国家、行业验收规程规定的全部竣工资料； 2）与顾客签订的合同、协议等文件； 3）顾客要求提供的工程文件、记录、试验报告等； 4）要求供方提供的文件、记录、试验报告等。6.4.5 竣工验收文件、资料的编制审批 1）项目部负责编制“工程施133、工管理工作报告”、“竣工项目说明”、“施工说明”和“竣工图纸的绘制”。 2）项目部收集整理施工原始记录、试验报告、工程质量评定表、签证验收表格等竣工资料，汇集成册并组卷，项目总工程师审查，项目经理批准。6.4.6 工程竣工内部验收的实施工程竣工内部验收由竣工验收小组实施，其验收内容：1）验收的工程项目是否按合同要求建设完工，是否达到质量目标，是否符合设计图纸要求；2）提交的竣工文件、资料是否齐全；3）对施工环境进行清理整治，安排好工程防护；4）工程具体投入运行的条件；5）其它。6.4.7 工程竣工文件、资料和工程交付 1）工程产品的交付一般通过竣工验收进行，交付工作由项目部组织实施。 2）交付134、的工程是指：已具备竣工验收条件，向业主方交工的工程。应具备的条件是：工程已按合同设计文件的规定建成；质量符合设计要求；施工过程中以及试运行期间发现的问题已处理完毕；工程已具备按合同规定向业主移交条件。 3）竣工工程的交付与工程财务决算同期进行，在业主组织召开的工程竣工验收会议筹备期间，要同业主沟通，形成共识，双方均认为具备工程正式移交的条件时，在竣工验收会议上，由项目经理负责签字移交，并应有竣工工程移交清单。 4）竣工图纸、资料的交付，按业主要求时间在竣工验收会议以前进行，由项目部派员向业主或其代表移交，同时办理移交手续，应有竣工图纸、资料移交清单5）对竣工验收会议中确定的工程施工遗留问题，以135、及在工程保修期内业主提出的问题，项目部应按本程序的6.5条规定执行，完善、处理解决，做到顾客满意。6.5 工程验收投入使用后保修服务过程的控制所承建的工程竣工验收遵照国家和行业规程规定执行。阶段验收、单位工程验收、竣工验收投入使用后，按照合同规定和验收会议文件要求，保证工程保修服务质量，满足顾客要求。6.5.1 按照工程验收会议的要求及合同规定签订保修服务合同，明确应当保修服务的项目内容、范围及质量、工期要求等，形成书面协议（文件）。6.5.2 工程项目保修服务应编制施工方案，并报顾客审批，服务项目施工完成后，报经业主验收。6.5.3 局经营管理部、基础设施部应定期对服务质量、顾客的满意程度进136、行调查和评价，以期服务质量的改进与提高。执行顾客满意度评价程序规定。7 记录7.1 本程序应形成下列记录:施工图会审记录 技术交底记录 特殊工种作业人员的培训记录及上岗证 业主/监理下达的开工令（业主/监理制定）单元工程、分部工程、单位工程验收评定表（业主/监理/合同规定的）“三检表”（业主/监理/合同规定的） 施工日志 施工机械设备清单及维修保养记录 各种过程检验、试验报告 工程竣工内部验收记录 竣工图纸、资料移交清单保修服务合同竣工工程移交清单保修期服务施工方案顾客满意度调查及评价记录以上记录应按记录控制程序规定执行7.2 以上记录除注明者外，由项目部职能部门制定统一的表格和记录格式；同时137、应编制填写要求，满足规定要求。 项目部自制的记录表样，应得到项目部主管部门领导的审批。有限公司企业标准 15-P -16-环境运行控制程序发布日期年3月5日共4页编制刘国庆审核党少英批准田习学1 目的为确保与环境影响有关的运行和活动在程序规定的条件下执行，以对这些运行和活动进行策划和控制，特制定本程序。2 范围本程序适用于局对与环境影响有关、需采取控制措施的有关过程、活动的运行控制。3 引用文件局管理手册15-M-管理方案控制程序15-P -04- 环境因素识别和评价控制程序15-P -05- 应急准备和响应控制程序15-P -29-4 术语/定义采用GB/T24001-2004标准中有关的术138、语和定义。5 职责5.1 局管理者代表负责本程序的保持与改进；5.2 局安全生产监督管理部对本程序进行归口管理，内容包括：5.2.1 负责对环境污染事件的调查，环境控制情况的监督检查及报告；5.2.2 负责监督落实各单位及项目部的管理运行情况，杜绝重大环境事件的发生；5.3 项目部负责本程序在项目的实施；5.4 各部门、单位配合本程序的实施。6 工作程序6.1 环境管理运行控制内容a）施工垃圾、办公垃圾等废弃物的分类管理和处置； b）施工场界、生产厂界粉尘、扬尘的控制； c）施工场界、生产厂界噪声排放的控制； d）施工、生产和办公过程、生活区污水排放的控制； e）原辅材料消耗利用的管理； f）139、能源（电、煤、油、燃气）的消耗利用管理； g）资源的消耗利用管理； h）施工过程中对绿色植被的保护管理； i）易燃易爆化学品运输、贮存、使用和处置的控制等。 6.2 运行控制方法6.2.1 按照环境因素识别和评价控制程序的规定，通过对环境因素的识别、环境影响的评价，确定重要环境因素，进行环境影响控制措施策划。根据评价和策划结果，通过法律、法规、本程序或已经形成的管理制度和日常的检查进行控制。6.2.2 按照管理方案控制程序的规定，根据环境管理的需要，针对重要环境因素制定管理方案，采取有效的技术和管理措施，以消除或降低环境影响，确保局、本单位或项目部管理目标和指标的实现。6.3 运行控制实施6.140、3.1 废弃物的控制 执行废弃物控制程序的规定。6.3.2 粉尘、扬尘的控制 1）生产过程中产生的粉尘、扬尘应有控制措施，配置适宜的环保装置，确保实现达标排放。 2）施工过程中产生的粉尘、扬尘，应根据工程特性分别采取洒水、机械通风等措施以减少作业场所的粉尘，通风除尘措施应满足施工要求，运输粉状物品时要苫盖棚布。城区施工时应采取措施以减少粉尘、扬尘对周围环境的影响。有要求时应对驶出工地的车辆进行清理。6.3.3 生产、施工噪声的控制 执行噪声控制程序的规定。6.3.4 易燃、易爆品、化学品的控制执行危险化学品控制程序的规定。6.3.5 环境卫生的控制 1）项目部应制定创建文明工地实施计划，并开展141、文明工地创建活动； 2）各单位、项目部生活区应确保环境卫生符合相关要求并得到保持；6.3.6 能源利用和资源消耗的控制 执行节能降耗控制程序的规定。6.3.7 设备、装置的控制 1）生产和施工过程中所使用的机械设备、装置，应按照设备控制程序和监视和测量装置控制程序进行控制。 2）对在生产、施工过程中配置的环保设施、设备，应指定专人管理，加强维护保养工作，确保设施、设备能够正常运转并达到其功能和性能要求； 3）办公车辆应做好日常维护保养，确保车辆性能完好，无跑、冒、滴、漏和超标排放的现象。6.3.8 对相关方施加影响的控制 执行相关方控制程序的规定。6.3.9 在进行工艺装备设计、施工方案策划、142、施工机具设计时，应考虑是否会增加新的环境因素。当存在新的环境因素时，应确定和采取相应的风险控制措施。6.3.10 在新建、扩建、改建工程和技术改造项目实施前，应由主管部门牵头负责进行环境影响评价，办理相关审批手续。并确保环保设备、设施与主体工程同时设计、同时施工、同时交付使用。6.3.11 文明施工控制要点 1）各项目部应根据项目特点和生产情况，执行有关文明施工的法律、法规和文件，保证施工场地布局合理，保障通畅，明确重点控制的内容；2）各施工现场应保持清洁整齐，施工器材堆放整齐、稳固、外观鲜明、标识完整，分类堆放，工完料净。各种机械设备停放有序。3）各项目部生活区要保持清洁卫生，并指定专人负责143、，定期检查；4）施工人员应严格遵守有关文明施工规定，认真使用个人劳动保护用品，严禁野蛮作业。安全环保员应做好相应的监督检查工作，并做好有关整改、惩处记录。6.4 监督检查1）各部门应按照职责划分对相关的运行控制情况进行监督检查，并作好记录。2）对检查出的环境管理不符合项，执行纠正和预防控制程序的规定；对发生的环境污染事件，按照事件、不符合控制程序进行处理。6.5 评价各部门每年在管理评审前，根据业务分工，将有关的环境运行控制情况进行汇总评价，并编制评价报告，做为管理评审的输入。7 记录7.1 环境管理交底记录7.2 环境检查记录有限公司企业标准 15-P -17- 安全运行控制程序发布日期 年144、3月5日 共4页 编制刘国庆审核党少英批准田习学1 目 的为了对不可接受风险有关的运行和活动进行有效控制，实现职业健康安全目标。特制定本程序。2 范 围 本程序适用于局对职业健康安全活动和运行控制的管理。3 相关文件危险源辨识、风险评价和控制程序15-P -06-设备控制程序15-P -11-供方和专业分包控制程序15-P -18-特种作业控制程序15-P -19-危险化学品控制程序 15-P -20-职业病控制程序15-P -4 术语和定义本程序采用GB/T19000-2008、GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求中相关术语和定义。5 职 责5.1 局管理者代表负责本程序的145、保持与改进。5.2 局安全生产监督管理部负责编制本程序和必要的作业文件；负责对施工安全的运行控制执行情况进行监督检查。5.3 局设备管理部负责对施工机械设备的运行控制执行情况进行监督检查。5.4 局工程科技部负责对施工安全技术控制性文件的编制。5.5 局物业管理公司负责对防火运行控制执行情况进行监督检查。5.6 局人力资源部负责对职业健康方面的运行控制执行情况进行监督检查。5.7 局各部门负责收集、整理、编写相关的控制文件，并对文件的运行控制执行情况进行监督检查。5.8 各单位负责人负责组织对运行控制实施情况进行检查。项目经理负责对运行情况的实施。6 工作程序6.1 运行控制的内容 a）对所有146、作业场所、工艺过程、机械、装置及员工与不可接受风险有关的活动的控制。 b）对相关方提供的货物、设备、服务中带来的不可接受风险的控制。6.2 运行控制的方法 a）对于改善型的不可接受风险通过设定控制的目标、指标和相应的管理方案进行控制。 b）对于管理型的不可接受风险通过局已形成的管理制度、规程、方法减少不可接受风险的影响。6.3 运行控制的实施 对于改善型的不可接受风险可根据局方针、目标、指标，依照管理方案控制程序的规定制订管理方案，并予以实施。 对于管理型的不可接受的，不希望有的风险和有条件接受的风险可通过执行国家、行业及股份公司的规定、制度、施工方案、措施等文件的落实能消除和控制不可接受风险147、的，以这些文件进行控制。1）对于施工过程中粉尘、有毒有害废气的控制，制定有毒、有害气体及粉尘控制措施进行控制。2）对于施工过程中人的不安全行为的控制，执行局安全宣传教育制度、安全生产管理制度、各级安全生产责任制、安全生产目标责任书并进行控制。同时做到： a）工程项目开工前由项目质量安全部填写安全技术交底卡，由项目安全总监或安全员对所有施工人员进行交底，并签字认可。 b）项目作业班组在每天上班前由班组长进行班前安全交底，明确安全注意事项。3）对于作业场所的机械、装备使用过程中风险的控制，执行局机动车辆和驾驶员管理办法、施工设备管理办法及安全技术操作规程中的有关内容，并进行控制。4）对于爆破施工中148、风险的控制，执行国家爆破器材安全管理及实用爆破技术、爆炸物品安全管理制度。5）对于作业场所的基础设施、施工设施及文明施工的控制，执行基础设施和工作环境控制程序及文明施工管理制度等文件和规定。6）对于危险源较集中的施工过程要执行安全员旁站制度。7）对作业人员的劳动安全防护控制a）执行中华人民共和国劳动法，保证从业人员的合法权益。b） 执行国务院女职工劳动保护规定、中华人民共和国未成年人保护法，保证女职工、未成年工的职业健康与安全。c）贯彻执行劳动防护用品配备及发放标准，按规定发放劳保用品，填写劳动保护用品发放台帐，并贮存和使用好防护用品。d）项目部应按规定定期对接触有毒有害气体的特种作业人员、女149、职工、高处作业人员及全体员工进行体格检查。对检查情况分类汇总填写职工体检表，并建立有毒有害作业人员体检档案。8）项目部对于购买或使用的货物、设备和服务中存在的职业健康风险要制定相应措施，并将这些情况通报供方及相关方，确保他们遵守的各项管理要求。6.4 运行控制的监督和测量6.4.1局安全生产监督管理部根据检查计划组织有关部门每半年对运行控制的执行情况进行监督检查，并形成相应记录。6.4.2 各单位每季度对职业健康安全运行控制情况进行一次检查，各项目部每月对职业健康安全运行控制情况进行一次检查，并将检查结果报局安全生产监督管理部备案。 对监视与测量中发现的不合格/不符合和运行控制中发生的职业健康安全事故、事件，执行事件、不符合控制程序。7 记 录7.1 安全技术交底卡 7.2 劳保用品发放台帐 7.3 职工体检表7.4 有毒有害作业人员体检档案