1、HSE合规义务评价报告编 号XXX/HSER 033编制审批版 次Rev.1.2报告编号HSE合规义务评价报告为确保公司充分、有效的履行生产/服务活动中的合规义务，避免因合规义务偏离对企业产生的风险，同时为有效管控公司范围内危险有害因素及环境因素，促进与提升企业HSE绩效，特开展此次合规义务评价。评价时间：评价范围：手动变速箱、主减速器、后驱动桥、电子式副变等产品及其零部件的生产与相关售后服务评价对象：HSE体系范围内适用的法律法规及其他要求与相关方的需求与期望中公司选择遵守的部分参与人员：体系主管部门与各部门体系担当评价依据：ISO45001、ISO14001、XXX/HSE-MS 管理手册2、XXX/HSEP 9.1.2合规义务控制程序记录出具：1）XXX/HSER 032HSE 合规义务评价表2） XXX/HSER 033HSE 合规义务评价报告3） XXX/HSER 034相关方需求与期望识别表1 评价详情1.1 道路交通安全公司道路交通主要涉及厂内机动车辆、场内电动叉车、外部运输货车、员工上下班车辆驾驶等方面，公司依据相关法律法规以及国家标准的要求，总务部设置专职岗位及人员，严格对道路交通安全进行管控，除极其偶然发生职工上下班骑乘电动车与摩托车时未穿反光背心外，公司道路交通安全管理符合中华人民共和国道路交通安全法、中华人民共和国道路交通安全法实施条例的有关规定。1.2 电气3、安全公司电气安全方面主要包括办公用电、工厂设备设施及照明用电、食堂用电及临时用电，公司依据相关法律法规以及国家标准的要求，建立并实施XXX/HSES116电气安全管理制度、触电事故现场处置方案，公司电气安全管理基本符合用电安全导则及其他合规义务要求。1.3 消防安全公司消防安全方面主要包括办公楼消防管理、食堂消防管理、生产车间、油料库、危废仓库等消防管理，公司依据合规义务要求，设置专职人员，建立并实施XXX/HSES 112消防管理制度、火灾事故专项应急预案并实施对火灾、爆炸危险因素的管控，定期开展消防安全应急预案演练。经评价公司消防安全管理符合中华人民共和国消防法、山东省消防条例、建筑设计防4、火规范建筑灭火器配置设计规范等合规义务要求。1.4 特种设备安全公司特种设备主要包括厂内叉车、空气压力罐、燃气管网等，公司依据相关法律法规及国家标准的要求，制定XXX/HSES 108设备设施安全管理制度，建立特种设备管理管理记录实施对厂内特种设备的使用、维护、检修和检测，并严格遵守特种设备登记制度和定期检测制度。公司特种设备管理符合中华人民共和国特种设备安全法、山东省特种设备安全监察条例、特种设备安全监察条例等合规义务要求。1.5 化学品安全公司危险化学品主要包括齿轮油、润滑油、研磨油等油品，此外还有丙酮、酒精、切削液、氩气等品质测量少量化学品，危化品类危险有害因素已纳入HSR010，策划控5、制措施并按HSEP8.1要求实施管控，并形成HSR14危险有害因素管控记录，经评价现场危险化学品安全要求符合标准要求，无违规内容。1.6 机械安全公司依据合规义务要求，明确了各岗位安全操作规程，严格对机械加工工艺的各个环节实施HSE管控，建立XXX/HSEP4.3.1危险有害因素识别、评价与管控策划控制程序，识别体系范围内机械伤害类危险有害因素，并形成HSR010危险有害因素辨识及评价表，经重大危险有害因素判定准则判定为重大的，还应形成HSR011重大危险有害因素管理方案。按HSEP8.1要求实施管控，并形成HSR14危险有害因素管控记录。经评价现场机械安全要求符合标准要求，无违规内容。1.76、 职业卫生管理公司职业危害因素主要包括噪声污染、苯系化合物、焊接烟尘、工频电场等，公司依据合规义务的要求，制定并依据XXX/HSP 4.3.1危险有害因素识别、评价与管控策划控制程序和XXX/HSEP8.1HSE运行控制程序对公司范围内职业危害因素实施管控，同时依据XXX/HSEP 9.1.1绩效监视测量控制程序执行职业危害因素管控绩效检测，经检测符合国家规定。经评价公司职业健康安全符合中华人民共和国职业病防治法等合规义务要求。1.8 劳动防护公司在生产过程中所涉及的劳动防护用品有劳保手套、劳保鞋、安全护目镜、安全帽、安全带、防噪声耳塞等。公司依据相关法律法规及国家标准的要求，制定并依据XXX7、/HSES 055劳动防护用品管理制度对劳动防护用品和现场劳动条件实施管控，除极少数职工作业时偶尔忽视劳保用品装配与使用外，公司劳动防护符合中华人民共和国劳动法、中华人民共和国职业病防治法、劳动保护用品管理办法等合规义务要求。1.9 安全管理 公司为加强生产安全管理，依据相关法律、行政法规的要求，制定了各项安全责任制度、管理制度，严格对生产、储存、运输、报废等各环节进行控制，基本符合中华人民共和国安全生产法、企业安全生产标准化与集团公司安全生产十大核心要素等合规义务要求。1.10 环境管理公司在生产过程中涉及到的环境因素有污水、噪声、废气、固废、资源能源消耗等，公司建立并实施XXX/HSEP68、.1.2环境因素识别、评价与管控策划控制程序与XXX/HSEP8.1HSE运行控制程序，识别体系范围内环境因素，并形成ER012环境因素辨识及评价表，经重要环境因素判定准则判定为重要的，还应形成ER013重要环境因素管理方案。按HSEP8.1要求实施管控，并形成ER15环境因素管控记录。经评价现场环境因素符合标准要求，无违规内容，公司目前环境管理符合中华人民共和国环境保护法、中华人民共和国水污染防治法、中华人民共和国环境噪声污染防治法、中华人民共和国节约能源法等合规义务要求。1.11 水污染我公司用水主要是职工用水以及生产过程中清洗用水，产生的废水主要为生活污水，另产生废清洗液，属于危险废物，9、已委托XXXX危废处置有限公司进行处置。生活污水主要为职工生活污水，由厂内化粪池处理后，经市政管网排入XX市第二污水处理厂进行处理。公司委托环境检测机构对公司排放污水实施检测，公司视检测结果实施纠正/纠正措施。目前公司污水排放符合中人民共和国水污染防治法实施细则要求，符合水污染物排放限值（DB44/26-2001）的有关要求，符合污水排入城市小水道水质标准要求。1.12 噪声污染公司主要噪声源为研齿机、去毛刺清洗机、激光刻印机等设备，集中在车间内，现场采取基础减震、隔声、消音等环保措施，经环境检测机构检测公司厂界噪声符合工业企业厂界噪声标准（GB12348-2008）等合规义务要求。1.13 10、危废、固废污染公司固体废物主要为生产过程中产生的废包装材料，机械保养过程中产生的废机油、废油抹布，清洗过程产生的废清洗液，淹没过程中使用研磨砂产生废研磨砂以及员工生活垃圾。废包装材料集中收集后出售给XX市瑞荣机械有限公司。废清洗液属于危险废物，已委托青岛新世纪环境工程有限公司进行处理。废机油、废研磨砂等危险废物统一送交烟台龙门润滑油科级有限公司处置。含油抹布位于危险废物豁免管理清单，废物代码为900-041-49，与生活垃圾收集统一交送环卫部门统一处理。公司建立并实施XXX/HSES 126危险废物管理规定，严格控制公司生产、生活过程中产生的危废废物、固体废物，经评价现场危废、固废管理要求符合11、标准要求，无违规内容。1.14 相关方的需求与期望公司相关方包括员工、XX市应急管理局、开发区应急管理局、XX市生态环境局、开发区生态环境局、XX市卫生健康委员会、XX市市场监督管理局、XX市消防支队、开发区消防大队、环保志愿者组织、XX市城市排水管理处、XX市供电局、新奥燃气、邻近单位、顾客等业务往来单位、产品或服务供方、坦迪斯本社、第三方危废转移机构、第三方认证机构、第三方检测机构等。针对相关方的需求与期望进行识别，形成XXX/HSER 034相关方的需求与期望识别表，并就其中应或选择成为公司HSE管理体系合规义务的部分纳入合规义务管理，即纳入XXX/HSER 031法律法规与其他要求清单12、，按XXX/HSEP 9.1.2合规义务控制程序运行实施与监测。经此次合规义务评价，公司对已识别的相关方需求与期望履行程度较高，未出现明显的不符或违背现象。二、相关方HSE反馈情况截止20XX年XX月XX日，公司未收到临近企业/社区、客户、政府监督机关关于HSE相关投诉或抱怨，未发生职业健康安全环境事故/事件，未对第三方造成损失，符合相关法律法规及其他要求的规定。三、应急准备和响应与监测和测量公司制定HSE相关应急预案，以及制定了XXX/HSEP8.2应急准备和响应控制程序和XXX/HSEP 9.1.1绩效监视测量控制程序等控制程序，使各相关活动能妥善运行。四、职业健康安全环境事件/事故的处理13、或改进的建议公司自20XX年XX月XX日HSE管理体系正式运行以来未发生过重大职业卫生、安全、环境事故/事件。五、结论此次合规义务评价显示，公司无违反法律法规、标准规章及其他合规义务的要求，能严格遵守国家有关职业健康安全与环境管理方面的相关规定，密切关注法律法规的变化，并适时调整，严格按体系标准执行，较好履行相关方的需求与期望。未发生重大安全生产事故、环境事故，无个人或单位投诉，未发生第三方受损事件，未发生噪声性耳聋、急性中毒等职业卫生事故。各生产/办公场所职业健康安全与环境管理行为满足合规义务要求要求，对于合规性评价中出现的改进机会和薄弱环节（如极少员工未规范佩戴劳动防护用品），公司将及时处置，以持续改进公司HSE管理绩效。5