1、附件1工贸行业企业有限空间通用检查表单位名称： 序号项目内容依据方法标准问题整改措施1主要负责人职责主要负责人依法履行有限空间作业安全管理职责【法律】安全生产法第二十一条 生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责：（一）建立健全并落实本单位全员安全生产责任制，加强安全生产标准化建设；（二）组织制定并实施本单位安全生产规章制度和操作规程；（三）组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划；（四）保证本单位安全生产投入的有效实施；（五）组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；（六）组织制定并实施本单位的生2、产安全事故应急救援预案；（七）及时、如实报告生产安全事故。1.查阅资料：（1）查阅是否将有限空间作业安全纳入教育和培训计划。（2）查阅是否保证有限空间安全生产投入。（3）查阅是否督促、检查有限空间安全生产工作，及时消除有限空间生产安全事故隐患。2.沟通交流：（1）与主要负责人沟通，了解其对有限空间作业安全的重视程度和有限空间作业安全管理职责落实情况。（2）与企业相关人员沟通，了解企业主要负责人履行有限空间作业安全法定职责的情况。1）主要负责人熟悉有限空间作业安全相关要求。2）将有限空间作业安全纳入教育和培训计划。3）保证有限空间安全生产投入。4）主要负责人督促、检查有限空间安全生产工作，及时消3、除有限空间生产安全事故隐患。2制度建设企业建立健全有限空间作业安全生产制度和规程【法律】安全生产法第四条生产经营单位必须遵守本法和其他有关安全生产的法律、法规，加强安全生产管理，建立健全全员安全生产责任制和安全生产规章制度【规章】工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定（国家安全监管总局令第59号）第五条 存在有限空间作业的工贸企业应当建立下列安全生产制度和规程：（一）有限空间作业安全责任制度；（二）有限空间作业审批制度；（三）有限空间作业现场安全管理制度；（四）有限空间作业现场负责人、监护人员、作业人员、应急救援人员安全培训教育制度；（五）有限空间作业应急管理制度；（六）有限空间作业安全操4、作规程。1.查阅资料：（1）是否建立有限空间作业安全生产制度和操作规程。（2）是否建立有限空间作业安全责任制。（3）有限空间作业安全生产制度和规程是否具备科学性、针对性和可操作性。2.沟通交流：与有限空间作业相关人员沟通，了解其是否知晓自身有限空间作业安全责任，是否掌握有限空间作业安全管理制度和操作规程。5）建立有限空间作业安全生产制度和操作规程。6）有限空间作业安全责任制应当明确作业现场负责人、监护人员、作业人员、应急救援人员安全职责。7）有限空间作业安全生产制度和规程具备科学性、针对性和可操作性。8）有限空间作业相关人员知晓自身有限空间作业安全责任。9）有限空间作业相关人员掌握有限空间作业5、安全管理制度和操作规程。3安全培训企业对有限空间作业相关人员进行专项安全培训【规章】工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定（国家安全监管总局令第59号）第六条 工贸企业应当对从事有限空间作业的作业现场负责人、监护人员、作业人员、应急救援人员进行专项安全培训。专项安全培训应当包括下列内容:（一）有限空间作业的危险有害因素和安全防范措施；（二）有限空间作业的安全操作规程；（三）检测仪器、劳动防护用品的正确使用；（四）紧急情况下的应急处置措施。安全培训应当有专门记录，并由参加培训的人员签字确认。1.查阅资料：（1）是否如实记录有限空间专项培训。（2）有限空间专项培训内容是否符合要求。（3）抽查有6、限空间作业审批表等记录，相关作业人员是否经过培训并考核合格。2.沟通交流：与作业现场负责人、监护人员、作业人员、应急救援人员等相关人员沟通，了解其对有限空间作业安全风险、作业程序和防范措施掌握情况。10）有限空间作业专项安全培训记录，培训内容应针对性强，覆盖作业现场负责人、监护人员、作业人员、应急救援人员，参加培训人员应经考核合格。11）培训内容应包括本单位有限空间危险有害因素和安全防范措施、安全操作规程、检测仪器、劳动防护用品的正确使用及紧急情况下的应急处置措施。12）相关人员应了解有限空间危险有害因素和安全防范措施、作业程序、现场安全要求、检测报警仪器和劳动防护用品的正确使用、应急处置措施7、。4管理台账企业开展有限空间辨识和建立有限空间管理台账【规章】工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定（国家安全监管总局令第59号）第七条 工贸企业应当对本企业的有限空间进行辨识，确定有限空间的数量、位置以及危险有害因素等基本情况，建立有限空间管理台账，并及时更新。1.查阅资料：（1）是否建立有限空间管理台账。（2）有限空间台账要素是否完备、规范。2.现场查看：现场抽查有限空间，核验台账是否存在错误或遗漏。13）应当对本企业的有限空间进行辨识，建立有限空间管理台账。14）有限空间台账中有限空间名称、编号、位置、危险有害因素、可能的事故后果、防护要求、责任人和作业主体等要素齐全、规范。15）有8、限空间台账完整、准确，符合现场实际情况。5作业方案企业严格落实有限空间作业审批和监护要求【规章】工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定（国家安全监管总局令第59号）第八条 工贸企业实施有限空间作业前，应当对作业环境进行评估，分析存在的危险有害因素，提出消除、控制危害的措施，制定有限空间作业方案，并经本企业安全生产管理人员审核，负责人批准。第九条工贸企业应当按照有限空间作业方案，明确作业现场负责人、监护人员、作业人员及其安全职责。查阅资料：（1）查阅是否制定有限空间作业方案。（2）查阅有限空间作业方案，核查有限空间作业危害因素辨识是否准确，安全防护措施是否齐全。（3）查阅有限空间作业方案，是9、否明确作业现场负责人、监护人和作业人员及其安全职责。16）实施有限空间作业前，应制定有限空间作业方案，并经本企业安全生产管理人员审核，负责人批准。17）有限空间作业方案应对作业环境进行评估，辨识危险有害因素应准确，制定消除、控制危害措施应完善。18）有限空间作业方案应明确作业现场负责人、监护人员、作业人员及其安全职责。6技术交底企业应该落实技术交底要求【规章】工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定（国家安全监管总局令第59号）第十条工贸企业实施有限空间作业前，应当将有限空间作业方案和作业现场可能存在的危险有害因素、防控措施告知作业人员。作业现场负责人应当监督作业人员按照方案进行作业准备。110、.查阅资料：（1）查阅有限空间作业相关记录，是否进行安全技术交底。（2）查阅作业审批表，作业现场负责人是否在审批表上对风险管控措施逐项进行签字确认。2.现场查看：（1）抽查有限空间作业现场，提问作业人员。19）查阅相关记录，应将可能存在的危险有害因素、防控措施等向作业人员进行安全技术交底。20）作业现场负责人应对风险管控措施逐项签字确认。21）作业人员应掌握作业危险有害因素并了解消除、控制危害的措施。7隔离置换企业应落实有限空间作业落实隔离置换措施【规章】工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定（国家安全监管总局令第59号）第十一条工贸企业应当采取可靠的隔断（隔离）措施，将可能危及作业安全的11、设施设备、存在有毒有害物质的空间与作业地点隔开。第十四条有限空间内盛装或者残留的物料对作业存在危害时，作业人员应当在作业前对物料进行清洗、清空或者置换。1.查阅资料：（1）查看有限空间管理台账等记录，是否辨识有毒有害物质，并采取有效物理隔离措施。（2）查看有限空间作业审批表等记录，是否将可能危及作业安全的设施设备、存在有毒有害物质的空间与作业地点隔开。（3）查看有限空间作业审批表等记录，是否在作业前采取有效的清除或置换措施。2.现场查看：（1）在可能产生有毒有害物质的有限空间出入口处是否采取上锁、设置隔离栏等物理隔离措施。（2）有限空间内部或相连通的设备设施存在有毒有害物质的，是否采取有效的清12、除、置换或隔断措施。22）应在可能产生有毒有害物质的有限空间出入口处上锁、设置隔离栏或其他物理隔离。23）存在可能危及有限空间作业安全的设备设施、物料及能源时，应采取封闭、封堵、切断能源等可靠的隔离(隔断)措施，并上锁挂牌或设专人看管，防止无关人员意外开启或移除隔离设施。24）有限空间内盛装或残留的物料对作业存在危害时，应在作业前对物料进行清洗、清空或置换。8条件确认企业确认有限空间作业条件符合要求【规章】工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定（国家安全监管总局令第59号）第十二条有限空间作业应当严格遵守“先通风、再检测、后作业”的原则。检测指标包括氧浓度、易燃易爆物质（可燃性气体、爆炸性13、粉尘）浓度、有毒有害气体浓度。检测应当符合相关国家标准或者行业标准的规定。未经通风和检测合格，任何人员不得进入有限空间作业。检测的时间不得早于作业开始前30分钟。第十三条检测人员进行检测时，应当记录检测的时间、地点、气体种类、浓度等信息。检测记录经检测人员签字后存档。检测人员应当采取相应的安全防护措施，防止中毒窒息等事故发生。1.查阅资料：（1）查阅有限空间作业安全管理制度，是否明确“先通风、再检测、后作业”的程序。（2）查阅作业审批表等记录，检测结果记录情况。2.现场查看：（1）检测人员是否采取相应的安全防护措施，防止中毒窒息等事故发生。25）有限空间作业安全管理制度中，应明确“先通风、再检14、测、后作业”程序，并在有限空间作业中严格执行。26）有限空间作业检测指标应包括氧浓度、易燃易爆物质（可燃性气体、爆炸性粉尘）浓度、有毒有害气体浓度。27）应如实记录检测的时间、地点、气体种类、浓度等信息，并确保合格，由检测人签字确认。28）检测的时间不得早于作业开始前30分钟。29）检测人员应当采取相应的安全防护措施，防止中毒窒息等事故发生。9过程管控企业严格落实有限空间作业程序【规章】工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定（国家安全监管总局令第59号）第十五条在有限空间作业过程中，工贸企业应当采取通风措施，保持空气流通，禁止采用纯氧通风换气。第十六条在有限空间作业过程中，工贸企业应当对作15、业场所中的危险有害因素进行定时检测或者连续监测。1.查阅资料：（1）查阅作业审批表，是否进行通风和检测。2.现场查看：（1）有限空间作业场所是否配备在线或便携式气体浓度检测仪和机械通风装置。30）有限空间作业场所应配备固定式或移动式机械通风设备，存在爆炸危险的应使用防爆型通风设备，禁止使用纯氧通风。有限空间有2个或2个以上进出口、通风口时，应远离有限空间进出口，防止有害气体循环进入有限空间。31）有限空间作业应当对作业场所中的危险有害因素进行定时检测或者连续监测。10防护装备企业向作业人员提供符合标准的防护用品【法律】安全生产法第三十六条安全设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造和报废16、，应当符合国家标准或者行业标准。生产经营单位必须对安全设备进行经常性维护、保养，并定期检测，保证正常运转。维护、保养、检测应当作好记录，并由有关人员签字。生产经营单位不得关闭、破坏直接关系生产安全的监控、报警、防护、救生设备、设施，或者篡改、隐瞒、销毁其相关数据、信息。【法律】安全生产法第四十五条生产经营单位必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。【规章】工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定（国家安全监管总局令第59号）第十八条 工贸企业应当根据有限空间存在危险有害因素的种类和危害程度，为作业人员提供符合国家标准或者行业标准规17、定的劳动防护用品，并教育监督作业人员正确佩戴与使用。【规章】工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定（国家安全监管总局令第59号）第二十一条 配备相关的呼吸器、防毒面罩、通讯设备、安全绳索等应急装备和器材。1.查阅资料： （1）查阅企业个体防护用品配备标准和发放记录，配备标准是否符合相关标准，是否按照标准要求发放劳动防护用品。（2）查阅企业定期开展维护、保养、检测应急救援装备记录。2.现场查看：（1）现场配备的防护用品和应急救援装备型号、数量等是否与器材清单一致。（2）防护用品和装备是否满足现场作业防护要求。（3）防护用品和装备是否能够正常使用，气瓶、气体检测报警仪是否定期检验、检定或校准等18、。（4）抽查作业人员是否能正确佩戴和使用防护用品和装备。32）根据有限空间存在危险有害因素的特点，为作业人员提供符合标准的个体防护用品。33）根据有限空间存在危险有害因素的特点和应急救援要求，配备符合国家标准或者行业标准规定的便携式气体检测报警仪器、机械通风设备、配备正压式空气呼吸器或者送风式长管呼吸器、全身式安全带、安全绳索、通讯设备、照明工具等应急救援装备和器材。34）建立防护装备台账，并安排人员负责维护、保养和定期检查、检验、检定和校准等工作，确保处于完好状态，发现设备设施影响安全使用时，应及时修复或更换。35）作业人员、监护人员、应急救援人员等人员能够正确使用防护用品和应急救援装备等。19、11警示标志企业在有限空间作业场所设置明显的安全警示标志【法律】安全生产法第三十五条生产经营单位应当在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设置明显的安全警示标志。【规章】工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定（国家安全监管总局令第59号）第十九条 工贸企业有限空间作业还应当符合下列要求：（二）设置明显的安全警示标志和警示说明。现场查看： （1）有限空间入口处等醒目位置是否设置安全警示标志。（2）存在有限空间的场所醒目位置是否设置安全风险告知牌。36）有限空间入口处等醒目位置设置安全警示标志。37）存在有限空间的场所醒目位置设置安全风险告知牌。12全程监护企业应严格落实有限空间全20、程监护程序【法律】安全生产法第四十三条生产经营单位进行爆破、吊装、动火、临时用电以及国务院应急管理部门会同国务院有关部门规定的其他危险作业，应当安排专门人员进行现场安全管理，确保操作规程的遵守和安全措施的落实。【规章】工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定（国家安全监管总局令第59号） 第十九条工贸企业有限空间作业还应当符合下列要求：（四）作业人员与外部有可靠的通讯联络；（五）监护人员不得离开作业现场，并与作业人员保持联系；查阅资料：（1）查阅有限空间作业责任制和安全管理制度，是否明确全程监护要求。现场查看：（1）有限空间作业现场监护人是否全程在岗监护。（2）是否根据有限空间作业实际情况，21、配置必要的联络设备，并与作业人员保持实时联络。38）有限空间作业责任制和安全管理制度应明确“作业过程中，监护人员应当全程进行监护，并与作业人员保持实时联络，不得离开作业现场或进入有限空间参与作业。当发现异常情况时， 监护人员应当及时向作业人员和有关负责人报警；发生有限空间作业事故后，应当协助开展救援，禁止未做好安全防护措施盲目施救”等要求。39）作业过程中，监护人员应当全程进行监护并与作业人员保持实时联络，不得离开作业现场，不得进入有限空间参与作业。13作业结束作业结束企业应恢复现场管控措施【规章】工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定（国家安全监管总局令第59号） 第二十条有限空间作业结22、束后，作业现场负责人、监护人员应当对作业现场进行清理，撤离作业人员。查阅资料：（1）查阅作业审批表，作业结束后是否清理现场并关闭作业票。40）作业结束后应清理现场，对有限空间入口进行物理隔离，清点人数、工具无误，关闭作业票。14应急管理企业应健全完善有限空间作业事故应急救援预案并定期进行演练【法律】安全生产法第八十一条生产经营单位应当制定本单位生产安全事故应急救援预案，与所在地县级以上地方人民政府组织制定的生产安全事故应急救援预案相衔接，并定期组织演练。【规章】工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定（国家安全监管总局令第59号）第二十一条 工贸企业应当根据本企业有限空间作业的特点，制定应急23、预案。有限空间作业的作业现场负责人、监护人员、作业人员和应急救援人员应当掌握相关应急预案内容，定期进行演练，提高应急处置能力。第二十三条有限空间作业中发生事故后，现场有关人员应当立即报警，禁止盲目施救。应急救援人员实施救援时，应当做好自身防护，佩戴必要的呼吸器具、救援器材。1.查阅资料：（1）是否制定有限空间作业事故应急预案，应急预案是否具有科学性和可操作性。（2）是否定期开展有限空间作业事故应急演练。2.现场查看：（1）抽查有限空间相关人员是否掌握应急预案。（2）提问有限空间作业相关人员，是否清楚应急响应程序。41）制定有限空间作业事故应急救援预案。42）定期开展有限空间作业事故应急演练，并24、如实记录演练情况。43）相关人员具备应急处置和救援知识和技能。44）相关人员应知晓当发现异常情况时，及时向作业人员和有关负责人报警，发生有限空间作业事故后，应当协助开展救援，禁止未做好安全防护措施盲目施救。15承包方管理企业对承包单位的有限空间作业统一协调、管理，对承包单位作业实行审批和监督【法律】安全生产法第四十九条 生产经营项目、场所发包或者出租给其他单位的，生产经营单位应当与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议，或者在承包合同、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责；生产经营单位对承包单位、承租单位的安全生产工作统一协调、管理，定期进行安全检查，发现安全问题的，应当及时督促整改。【25、规章】工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定（国家安全监管总局令第59号）第二十二条工贸企业将有限空间作业发包给其他单位实施的，应当发包给具备国家规定资质或者安全生产条件的承包方，并与承包方签订专门的安全生产管理协议或者在承包合同中明确各自的安全生产职责。存在多个承包方时，工贸企业应当对承包方的安全生产工作进行统一协调、管理。工贸企业对其发包的有限空间作业安全承担主体责任。承包方对其承包的有限空间作业安全承担直接责任。查阅资料：（1）企业是否对承包单位的安全生产条件及资质进行审核确认，对承包单位的作业方案和实施的作业是否进行审批。（2）企业是否与有限空间作业承包单位签订专门的安全生产管理协26、议或承包合同，协议或合同中明确各方安全生产管理职责。45）对承包单位安全生产条件及资质进行确认审核，承包单位应具备相应的资质及安全生产条件，即应满足有限空间作业安全所需的安全生产责任制、安全生产规章制度、安全操作规程、安全防护设备、应急救援装备、人员资质和应急处置能力等方面的要求。46）与有限空间作业承包单位签订安全生产管理协议或在承包合同中明确各方安全生产管理职责。47）对承包单位的有限空间作业方案和实施的作业进行审批。16隐患排查企业有效开展有限空间隐患排查治理【法律】安全生产法第四十一条生产经营单位应当建立健全并落实生产安全事故隐患排查治理制度，采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患。事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报。其中，重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告。1.查阅资料：（1）查阅隐患排查记录中是否包含有限空间相关内容。（2）企业对发现的重大事故隐患，是否及时制定整改方案，并将重大事故隐患排查治理情况向负有安全生产监督管理职责的部门报告。48）企业开展有限空间作业安全相关隐患排查，并进行闭环管理。49）企业发现重大隐患，及时制定整改方案，并将重大事故隐患排查治理情况向负有安全生产监督管理职责的部门报告。6