1、长沙建设机械研究院管理层以及员工激励持股咨询项目国有净资产增值收益股份奖励分配方案新华信管理顾问公司制作2003年7月目 录第一章总则31.1股份奖励目的31.2股份奖励原则3第二章股份奖励总额3第三章分配资格确定及层级划分43.1参与分配资格确定43.2 分配级别划分原则和依据43.3 分配级别划分的方法53.4中联职务分配级别划分53.5技术职称人员分配级别划分63.6建机院行政职务分配级别划分63.7中标公司职务分配级别划分6第四章股份奖励分配方式和标准74.1分配方式74.3时间段划分74.4计算方法8第五章其他事宜9前 言1985年前建机院是在计划经济条件下单纯地从事科研设计，1982、5年建机院作为建设部的4个试点单位之一，开始进行科技体制改革。1992年组建院级产业实体中联建设机械产业公司并进入长沙高新技术产业开发区，在以后的发展中充分调动广大科技人员和全体员工的积极性，并形成了以砼机械、起重机械、城建环卫机械及机电工程技术四大类产业体系数十个产品品种的产业规模。改革之初，建机院靠100多万元事业费和200多万元技术转让收入维持简单的科研投入和全院500多人的生计，在不断地探索和改革之中，经过10余年的艰苦奋斗，建机院逐步完成了应用类科研院所体制企业化改革的目标，国有资产增值不断增值，国有资产净值目前已经超过5亿元。根据国务院办公厅转发财政部、科技部关于国有高新技术企业开3、展股权激励试点工作指导意见的通知（国办发200248号）、国家科学技术进步法、科技成果转化法、公司法、中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技、实现产业化的决定和关于促进科技成果转化的若干规定等法律法规，以及湖南省人民政府关于同意长沙建设机械研究院整体改制和并购重组浦沅集团有限公司总体方案批复（湘政办函200398号）总体精神和基本原则制订本次员工股份奖励分配方案。第一章 总则1.1股份奖励目的第一条 体现党的十六大报告中提出的“劳动、资本、技术和管理等生产要素按贡献参与分配的原则”。第二条 认可改革以来建机院员工对国有资产增值的历史贡献，并且进一步调动广大员工的积极性和创造性，为国有资产4、保值增值做出更大努力。1.2股份奖励原则第三条 公平，公正，公开原则；第四条 岗位区别原则，由于各岗位职责、重要性不同，股份奖励比例要拉开差距，体现岗位之间的相对价值；第五条 承认历史，注重未来，立足于企业的长期发展，不但是对过去贡献的承认，更注重对未来的激励约束。第二章 股份奖励总额第六条 股份奖励总额为长沙建设机械研究院近五年国有资产增值总额的10%第三章 分配资格确定及层级划分3.1参与分配资格确定第七条 长沙建设机械研究院本次增值收益分配只限于在2003年6月30日前人事档案关系在建机院人员（包括人事档案关系在建机院的建机院控股、参股公司及中标公司）和建机院同意正在办理人事档案关系调入5、手续的员工，在此资格条件下具体包括：l 所有上岗员工l 离退休、病退、内退员工l 下岗员工l 工残病休及病休人员l 公派学习人员下列人员不参与分配l 因私出国人员l 公派出国逾期未归人员l 挂名人员第八条 所有参与股份奖励分配人员必须签订限制协议，保证在一定期限内不从事同业竞争及其它损害企业利益活动（具体办法见附件一）3.2 分配级别划分原则和依据第九条 考虑到建机院系统现有主要骨干员工集中在中联重科的现实，同时考虑到中联重科对建机院未来发展的重要意义，本次认购级别划分采用以中联重科现有职务级别为基准，对职务级别适当归并，建机院及其他公司员工向中联重科级别靠拢的原则。第十条 建机院及其他公司员6、工级别向中联重科级别靠拢时，根据不同单位的实际情况，分别参照岗位工资（或收入水平）和职务级别进行靠拢。第十一条 考虑历史职务与现有职务的对应关系。第十二条 承认员工专业技术职称资格的连续性。第十三条 对于兼职员工以较高的级别为准进行靠拢。3.3 分配级别划分的方法第十四条 分配级别划分的方法：现有分配级别按岗位工资级别并结合所任职务进行分类，历史职务分配级别对照现有职务及岗位价值进行划分。第十五条 原职位名称变化，但职位责任无重大变化，依据现职位划分。第十六条 原职位取消，参照当时其他同级保留职位进行划分。第十七条 原职位责任发生重大变化，由院党政联席会讨论协商决定其划分。3.4中联职务分配级7、别划分第十八条 根据中联岗位工资所确定的职级，并考虑到对技术人员及销售人员的重视，将中联员工划分为六个级别.：l 一级包括中联现岗位为H1级别人员；l 二级包括中联现岗位为H2级别人员；l 三级包括中联现岗位为H3级别人员；l 四级包括中联现管理系列岗位：M1级别人员及中科北斗副总；销售系列岗位：营销公司副总、上海/北方/南方公司总经理；l 五级包括中联现管理系列岗位：M2 和M3级别人员；销售系列岗位：上海/北方/南方公司副总经理/分公司销售经理和YM1Y、YM2Y人员；湖机副总、湖南建设集团财务总监、中联国贸副总经理； l 六级指不在上述范围内的中联其他人员。第十九条 专业技术人员的级别划8、分以3.5款为准。第二十条 鉴于中联公司机构调整频繁，职务变动比较大，涉及中联现管理系列确定之前职级的确定由院党政联席会研究认定。3.5技术职称人员分配级别划分第二十一条 具有研究员专业技术职称、教授级高级专业职称人员按三级对待第二十二条 具有高级专业技术职称人员按四级对待第二十三条 具有中级专业技术职称人员按五级对待3.6建机院行政职务分配级别划分第二十四条 由于建机院、检测中心、中旺公司、设计公司人员工资构成与中联工资构成的参照性不大，在人员类别划分时侧重职务级别的对应。第二十五条 建机院院长、改院前所长按一级对待第二十六条 副院长(改院前副所长)、党委书记、纪委书记总工程师院长顾问、改院9、前副所长按二级对待；第二十七条 1983年机构改革时退居二线的所级调研员、享受100%退休费的老专家按三级对待; 第二十八条 二级机构处室正职(含未设正职的第一副职) 、副总工、工会主席、设计公司总经理、中旺公司总经理按四级对待；第二十九条 二级机构处室副职、三级机构负责人、满30年工龄的正副主任科员、设计公司副总经理、中旺公司副总经理、1983年机构改革时在本部门退居二线的原二级部门负责人按五级对待；第三十条 其他人员按六级对待。第三十一条 行政级别有级无职人员相应下调一级对待。3.7中标公司职务分配级别划分第三十二条 参照中标公司人员的收入水平，并与中联员工级别进行对照，以此对中标公司人员10、进行划分。第三十三条 中标公司总经理按三级对待；第三十四条 中标公司副总经理按四级对待；第三十五条 中标公司营销副总、二级部门正职按五级对待；第三十六条 其他员工按六级对待。第四章 股份奖励分配方式和标准4.1分配方式第三十七条 本方案首先确定某参与分配人员在1985年至1992年、1992年至1999年以及1999年至2003年三时间段中工作任职变动情况（职务变动、任职期限），再以三时间段不同权重计算出分配系数，最后乘以股份奖励总额与所有人员分配系数总和之比，计算出某人员的实际分配股份数额。股份奖励方案层级系数见下表42 分配级别系数确定第三十八条 根据建机院的发展情况及岗位级别性，并参考当11、年中标公司员工股份认购比例制订分配级别系数表-4.1层级系数表级别六级五级四级三级二级一级级别系数1246810第三十九条 鉴于员工离退休后虽不再直接为企业做出贡献，但可分享改革成果，退休人员分配级别系数为0.5，离休人员分配级别系数为1。4.3时间段划分第四十条 时间段划分系数鉴于建机院于1985年进行改革试点、1992年开始产业化发展，1999年正式成立中联重科股份公司，将分配时间段划分为三个阶段1985-1992，1992-1999，1999-2003；根据三个时间段国有资产增值的比例确定三个时间段的系数。表4.2时间段系数表起始时间截止时间时间段系数时间段一1985年1月1992年9月12、1时间段二1992年10月1999年8月4时间段三1999年9月2003年6月64.4计算方法第四十一条 任职时间l 以在职实际年限为准，按月计算，不足一个月部分按一个月计算；第四十二条 分配系数分配系数=（时间段一内某级别任职时间时间段一）相应分配级别系数时间段一系数（时间段二内某级别任职时间时间段二）相应分配级别系数时间段二系数 （时间段三内某级别任职时间时间段三）相应分配级别系数时间段三系数其中93为1985年1月-1992年9月的月数，83为1992年10月-1999年8月的月数，46为1999年9月-2003年6月的月数。第四十三条 股份奖励额计算公式某职工股份奖励额=该职工分配系数13、/所有参与分配人员分配系数之和股份奖励总额第四十四条 兼任两个以上职位的人员只认定其最高奖励股份数额，不累计计算。第五章 其他事宜第四十五条 下岗享受300元/月生活补助费人员的奖励分配时间计算至下岗之日止。第四十六条 自动离岗人员的奖励分配时间计算至离岗之日止；外出学习但没有办理入学手续的人员视同自动离岗。第四十七条 对于个别贡献突出但受到职务级别任职时间的影响而分配系数过低的人员，经职工代表大会授权，院党政联席会议有权调整其分配系数，但总人数不超过5人。第四十八条 员工接受股份奖励的额度未达到其认购股份限额的，不可套现；超过认购股份限额部分必须套现。第四十九条 有关股份奖励分配的其他事宜由14、改制后公司另行规定。第五十条 本方案未尽事宜由建机院党政联席会研究解决。附表： 人员类别中联管理系列中联营销系列中联其他管理人员中标公司技术职称系列院行政一级H1院长、改院前所长二级H2副院长(改院前副所长)、党委书记、纪委书记、总工程师院长顾问、改院前副所长三级H3营销总经理总经理研究员，教授级高工1983年机构改革时退居二线的所级调研员、享受100%退休费的老专家四级M1营销副总上海、北方、南方公司总经理中科北斗副总副总经理高级职称二级机构处室正职(含未设正职的第一副职) 、副总工、工会主席、设计公司总经理、中旺公司总经理五级M2 M3上海、北方、南方公司副总经理、分公司销售经理、YM1Y、YM2Y湖机副总、湖南建设集团财务总监中联国贸副总营销公司副总二级部门正职中级职称二级机构处室副职、三级机构负责人、满30年工龄的正副主任科员、设计公司副总经理、中旺公司副总经理、1983年机构改革时在本部门退居二线的原二级部门负责人六级其他人员其他人员其他人员其他人员其他人员其他人员