1、矿业公司监事会及财务投资部岗位职责管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 监事会职责 公司设立监事会，监事会成员由3人组成，设执行监事1人，由全体监事过半数选举产生。监事会成员由xx县工业园区管理委员会委派1人，云南xx矿业有限公司股东李多个人委派1人。监事会对全体股东负责，行使以下职权：1. 每月查询公司财务，可在必要时以公司名义另行委托会计师事务所独立审查公司财务;2. . 每月一次对公司董事、总裁、副总裁、财务总监和董事会秘书执行公司职务时违反法律、法规或公司章程的行为进行监督;3. 当公司董事、总裁、副总裁2、财务总监、董事会秘书的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正;4. 核对董事会拟提交股东大会的财务报告、营业报告和利润分配方案等财务资料，发现疑问的可以公司名义委托注册会计师、执业审计师帮助复审;5. 可对公司聘用会计师事务所发表建议;6. 提议召开临时股东大会，也可以在股东年会上提出临时提案;7. 提议召开临时董事会;8. 代表公司与董事交涉或对董事起诉9. 每半年（六个月）一次向公司股东会提出工作报告和公司运营情况报告。10. 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。11. 监事会、不设监事会的公司的监事发现公司经营情况异常，可以进行调查;必要时，可以聘请会计师事3、务所等协助其工作，费用由公司承担。12. 监事会至少每两月召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。13. 监事会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。14. 监事会决议应当经半数以上监事通过。15. 监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。16. 监事会的监事行使职权所必需的费用，由公司承担。17. 法律中监事会到相关规定，下面是修订的公司法的相关规定(包括有限责任公司和股份有限公司)第五十三条 监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就4、任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。第五十四条 监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：(一)检查公司财务;(二)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;(四)提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;(五)向股东会会议提出提案;(六)依照公司法第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼;(七)公司章程规定的其他职权。经营管理机构职责公司设总经理一名，由董事会决定聘任或解聘；设副总经理2名，由公司公开向社会招聘5、；公司组织结构由综合管理部、财务投资部、规划建设部和经济发展部4个部门组成。根据公司需要可设总经济师、总会计师。一、 公司总经理岗位职责总经理是公司经营管理的领导核心，是经营管理的最高决策人，对公司董事会负责。1职能 根据公司董事会决议，组织制订公司经营方针、经营目标、经营计划，分解到各部门并组织实施。 负责制订并落实公司各项规章制度、改革方案、改革措施。 提出公司组织机构设置方案。 提出公司经营理念，主导企业文化建设的基本方向，创造良好的工作环境、生活环境，培养员工归属感，提升企业的向心力、凝聚力、战斗力。 负责处理部门相互之间事务矛盾和问题。 负责公司投资项目选定。 负责审核公司经营费用支6、出。 决定公司各部门人员的聘用任免。对公司的经济效益负责，拥有经营指挥权和各种资源分配权 其它事关公司全局的工作。2权力 有权根据公司董事会批准的公司经营目标、经营方针、制订经营计划；制订实施方案，并组织实施。 有权根据公司董事会原则性要求制订实施公司改革方案、改革措施，制订公司制度。保证公司服务质量适应客户须求 有权提出公司机构设置建议。 有权聘用或解聘公司各部门经理、员工，并决定其薪酬待遇，有权对各部门员工进行工作调配。 有权审核公司经营费用支出与报销。 有权对公司员工作出奖惩决定3责任 对公司经营目标、经营方针、经营计划未达标负责。 对公司制度改革方案、改革措施全面实施负责。 对公司出现7、重大经营失误负责。 对公司出现重大管理失误负责。 对公司费用支出不合理负责。4工作标准及考核要点 制订的公司经营方针、经营目标、经营计划是否符合公司董事会（股东会）要求。 是否采取措施，不断健全和完善公司制度。 制定的改革方案是否切实可行，是否产生良好效果。 是否创造良好的工作生活环境 对公司经营费用是否使用合理进行审批。 是否及时对经营管理工作中出现的问题采取了有效解决措施。5工作流程 依据公司各类信息，如财务报表、汇总的信息、各部门报告等，向各部门经理发出指令，提出工作安排。 接受指令人员，根据总经理要求，制订出相应制度、方案、政策、措施，做出决议报总经理。 总经理对提供的制度、方案、政策8、决议等进行审阅，同意则签批给职能部门实施；不同意，则指令有关部门修订完善后，再审核、签批、下发、实施。 有关部门定期将各类制度、方案、政策、措施的执行情况，检查、落实后汇总上报总经理。 依据执行情况，总经理发出新指令。二、 副总经理岗位职责副总经理是总经理的高级助手，协助总经理工作。受总经理的委托，行使对公司日常运作的指导、指挥、监督、管理的权力，并承担执行各项规程、工作指令的义务。管理责任：主持公司经营管理工作，对公司各营业部的管理与协调主要职责：1、 协助总经理制定公司发展战略规划、经营计划、业务发展计划；2、组织、监督公司各项规划和计划的实施；3、负责将公司内部管理制度化、规范化；4、9、组织编制年度营销计划及营销费用、内部利润指标等计划；5、有权向总经理提出营业部的店经理、业务经理、副经理人选；6、负责协调营业部门、财会、行政及客户、供应商等工作的协作关系；7、对各营业部的工作负领导责任，协调各营业部的内部业务；8、负责对企业文化的建设工作9、在总经理缺席时，受托代行总经理职务。10、总经理临时授权的其他工作11、负责各营业部特定范围的管理职能，参加公司管理与营销会议，发表工作意见和行使表决权三、 综合管理部1、负责公司拟订公司年度和季度工作计划、总结、传达公司领导的决策意见，协助公司领导组织、协调有关部门实施，检查督促计划、制度、批示决定的贯彻执行情况，并及时反馈信息，提出10、改进意见。2、组织起昔公司年度工作会议、重要会议的主题报告和领导讲话，并负责组织会务工作。 3、负责公司党委会议、总经理办公会议，司务会议的会务工作。4、草拟审核、打印、装订、封发以公司名义上报和下民的各种文稿、 简报及有关综合性材料。5、处理公司收到的各类文件、函件、电报、报刊和资料，落实催办并保持公文的正常流转。6、负责公司文书处理和文书档案的管理工作、保密工作。7、负责公司的固定财产管理和办公设备、设施的发行更新和添置，房产购置、办公职场和基建管理等工作。8、负责组织公司对外宣传工作和广告事宜。9、负责公司会务费、宣传费和招待费等经费的开支。负责公司的接待工作。10、负责公司的人事调配、11、定岗、定员、定级、晋级、招聘和干部的 考核工作，并办理干部的聘用手续。11、负责专业技术人员的管理，办理专业技术人员的评聘手续。12、负责核定、编制员工劳动工资、奖金、福利等工作。13、负责组织、管理干部员工和各类业务培训、各级各类文化学习。14、负责公司人事档案和专业技术干部档案和管理。15、负责拟定有关人事教育方面的有关规章制度。16、负责办理员工的奖励、惩罚等项工作。17、领导交办的其他工作。四、财务投资部1. 负责建立公司会计核算的制度和体系；2. 按期做好年、季、月度财务报表，做到帐表相符、帐证相符、帐帐相符；3. 做好成本核算，负责组织公司财务成本和利润计划的制定和实施；4. 负责12、对各部门资金使用计划审核和对使用情况实施监督，管好用好资金；5. 对往来结算户随时清理、督助相关部门及时催收款；6. 严格执行财务管理规定、审批报销各种发票单据；7. 对公司经济活动进行财务分析，向总经理提供综合性财务分析报告和根据工作需要向部门提供专项财务分析报告一、财务部主管工作职责：1、贯彻执行国家的财经政策和本公司主要负责人对财务工作的要求和制定本公司的财务规章制度；2、对各项资金的收付进行严格的审核把关；3、负责安排本部门人员的工作，并进行检查、总结、督促和配合财务人员及时处理帐务，按期编报会计报表和有关会计资料；4、负责对本公司生产经营情况和财务收支情况的计划提供参考资料，协助有关13、部门编制计划，参与审核并监督执行；5、负责进行本部门的业务技术学习和交流，注重和同事的团结，共同完成各项工作任务；6、负责配合采购部门理顺原、辅材料的进出仓管理操作，在此基础上负责搞好成本核算工作；7、尽可能收集、整理会计资料并进行定期或不定期的分析和比较，针对影响预期计划指标的重大问题，会同有关人员深入调查，提出改进经营管理的措施和建议；8、按年、季编写财务情况说明书，重大问题及时向总经理汇报；九、负责建立各部门物资财产登记薄，并监督实行，每半年进行清点一次9、每月抽查各个仓库产品的帐物是否相符，并作出记载；10、每月对财务报表进行盈亏情况分析，销售业绩分析，产品进出仓数量分析；11、根据公14、司现状及费用，划出盈亏平衡点警戒线；12、对帐务全面把关，不允许因疏忽而造成公司财务上的损失。二、主办会计工作职责：1. 按规定的会计科目设置总帐，进行会计分录、汇总凭证、登记总帐和明细帐，做到帐证、帐帐、帐表相符；2. 负责全部记帐凭证的复核和检查，按权责任发生制原则处理各期、各部门分摊费用、成本；3. 负责签收出纳移交的全部收付款凭单，并进行复核和审查；按月盘点出纳现金库存，并作出恰当处理；4. 负责审核各部门交来凭单；按月追收各部门应交财务凭单；对收到的各项报表进行复核、整理、编制汇总报表；5. 负责按月审核编造除生产工人之外的各部门人员工资；6. 负责按月核对往来帐户，及时处理已明确的15、差异数据；7. 负责对会计凭证进行整理归档；8. 负责销售增值税专用发票管理；协助主管办理各项税务事项和相关部门的财务事项；9. 积极完成领导交办的其它工作三、现金出纳工作职责：1、按规定要求建立现金日记帐和银行存款日记帐，并按规定要求登记；2、审核所有支出凭证，对符合审批手续的支出凭证按规定付款；3、负责收款事项；4、负责编制收付存移交表，按时向主办会计移交现金和收支凭单；5、负责公司资金安全，按月和主办会计盘点现金，按月核对银行存款发生额和余额；6、积极完成领导交办的其它工作。四、投资部主管职责负责整合公司经营性资产，增强公司融资能力，建立良性举偿债机制;通过挖掘、开发优质项目，拓宽投资渠16、道，培育公司资本运作能力。具体如下： 1、根据公司发展战略制定投融资规划，并负责实施； 2、调查、搜集、整理和筛选有关信息，储备投融资项目，建立公司项目信息库，为公司的投融资业务提供信息支持； 3、对储备项目进行项目包装和相关部室配合完成前期工作，编制项目投融资方案，并提出实施投融资项目的具体方案； 4、会同规划建设部和经济发展部做好融资方案的衔接和落实； 5、负责以现金、实物资产和无形资产进行设立、并购企业（包括新设、参股、重组、股权置换）、委托管理等国家法律法规允许其他形式投资活动的前期开展、配合实施、后期管理等工作： a、对投资项目进行前期调研、提出项目建议书和可行性研究报告，经公司研究、论证和批准后编制投资议案； b、组织成立投资项目小组，并配合开展实施投资活动，包括申报项目经费预算、制定项目实施和整合计划、协调相关部室解决人员、资金调拨等工作； c、根据实际情况对完成的投资项目进行总结评价，按管控需要督促各归口部门制定相关后期人事、财务、营运等管理细则，并定期将对外投资情况向公司汇报； 6、负责对所属公司投融资工作进行指导并向董事会报审； 7、同公司各职能部门及所属单位进行协调配合，完成相关工作； 8、完成公司及领导交办的其它工作。