1、监理科技公司项目监理部监理台账编目一览表编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 项目监理部监理台账编目一览表修改说明序号原台帐目录现台帐目录1合同文件：A1合同文本内部资源管理文件：A2监理单位、监理人员资质文件A3监理人员考勤表A4监理人员考核表A5项目部内部学习、培训记录A6项目部设备管理台账合并为资质资格及管理制度：A1-1合同文本A1-2监理单位、监理人员资质文件A1-3监理工作制度A1-4监理人员考勤表A1-5监理人员考核表2关键过程管理文件：A7项目交底文件A8项目开工、暂停、复工报审文件依据性文件：A9项目部2、规范标准文件A10公司文件A11上级来文A12勘察报告、图纸会审、设计交底及变更文件A13监理工作制度调整为：交底资料：A2-1项目交底文件A2-2勘察报告、图纸会审、设计交底及变更文件开工报审资料：A3项目开工、暂停、复工报审文件依据性文件：A7-1公司文件A7-2上级来文3监理工作报告文件：A22监理月报安全监理报告文件C18安全监理月报调整为：监理工作报告文件：A12-1监理月报4新增内部学习记录：A6项目部内部学习、培训记录5新增测量仪器、设备台账：A8项目部设备管理台账6新增关键过程管理文件：A9-1监理旁站工作记录A9-2监理巡视工作记录A9-3关键工序识别报审表及关键工序过程控制3、验收表7质量管理计划文件监理审核文件：B1总包资质、管理人员审核文件B2分包资质、管理人员审核文件B3施工组织设计、施工方案报审文件B4危险性较大分部分项工程识别清单及专项方案报审文件B5施工进度计划报审文件B6工程款支付报审文件质量控制记录文件：B7单位工程划分、检验批划分调整为：施工单位资源管理文件：B1-1总包资质、管理人员审核文件B1-2分包资质、管理人员审核文件质量管理计划文件监理审核文件：B2施工组织设计、施工方案报审文件B3危险性较大分部分项工程识别清单及专项方案报审文件B4-1单位工程划分、检验批划分B4-2施工进度计划报审文件B4-3工程款支付报审文件B4-4工程洽商、工程变4、更文件8新增B6-2工程监测分析、对比资料9单独建立材料报审资料目录B11-1610取消C4施工方规章制度11取消C16安全事故速报及处理销项文件12安全监理记录文件：C10安全监理巡视检查记录C11危险性较大分部分项工程巡视检查记录C12安全、文明专项检查记录 C13安全监理会议纪要安全监理报告文件：C17安全监理日记C18安全监理月报C19安全专题报告C20安全监理总结合并为：安全监理记录文件：C6-1安全监理巡视检查记录C6-2危险性较大分部分项工程巡视检查记录C6-3安全、文明专项检查记录 C6-4安全监理日记原安全监理记录文件：C13安全监理会议纪要取消，合并至纪要函件资料：A5-15、工程例会纪要13文明施工台账：C21文明工地申报、计划文件C22文明工地项目月自查、自评记录C23重大工程文明施工管理考核表C24安全质量标准化达标工地考核评分表C25施工噪声测量记录调整为：文明施工台账：C8-1项目标准化自评材料C8-2施工噪声测量记录新增D1-5风险和机遇的应对措施控制监理科技有限公司项目监理部监理台账编目一览表（2018版）类别类名编号文件名称卷内文件总目录监理台账总目录单位工程监理台账汇总目录A类内部管理文件资质资格及管理制度A1A1-1合同文本监理单位、总包单位、总包方投标文件、委托试验单位合同文本A1-2监理单位、监理人员资质文件企业法人营业执照、企业资质等级证书6、工程项目登记证、监理各类人员的岗位及资质证书（含学历、职称证书）；总监任命书、总监代表及监理人员授权书、五方责任书、人员岗位职责授权书A1-3监理工作制度现场监理工作制度A1-4监理人员考勤表监理人员考勤表A1-5监理人员考核表按公司规定定期对监理部人员进行考核交底资料A2A2-1项目交底文件公司内部交底、质监站交底、业主交底等（质安监督书、会议记录和签到单，交底记录）A2-2勘察报告、图纸会审、设计交底及变更文件地质勘查报告、勘察报告交底文件；施工图纸登记目录清单、图纸会审及交底会议纪要、签到单；设计变更、技术核定登记目录清单。开工报审资料A3项目开工、暂停、复工报审文件 项目开工报审审核7、表、复工报审审核表；工程暂停令/复工令；施工许可证、施工蓝图、勘察报告审批。监理工作文件A4A4-1监理规划（含交底文件）监理规划报审表及监理规划A4-2监理实施细则（含交底文件）各类监理实施细则及内外部交底记录纪要函件资料A5A5-1工程例会纪要施工过程中定期组织的工程例会纪要，第一次工地例会会议记录中要体现监理规划交底内容（包含工程质量、安全等内容）A5-2专题会议纪要施工过程中专题召开的各类会议纪要A5-3来往函件、业务联系单（建设单位）参建各方来往函件，按公司贯标要求填写来文登记和发文登记内部学习记录A6项目部内部学习、培训记录各类技术资料的培训、规范的培训以及各类文件的培训依据性文件8、A7A7-1公司文件发送到项目部的公司质量体系文件，各类技术、法规性、管理性文件清单，上级来文A7-2上级来文各级主管部门、建设方下发的各类文件规定测量仪器、设备台账A8项目部设备管理台账设备清单、测量仪器台账、仪器检定报告关键过程管理文件A9A9-1监理旁站工作记录根据旁站监理细则中罗列的旁站工序记录各类监理旁站表，要求内容记录详细，数据完整、准确。（可建立分项文件夹）A9-2监理巡视工作记录各类监理巡视记录（可建立分项文件夹）A9-3关键工序识别报审表及关键工序过程控制验收表关键节点分类清单报审表及关键节点分类清单检查记录A10A10-1内部检查记录 公司检查记录、项目部自查记录；A10-9、2外部检查记录 政府主管部门，建设方主管部门、上级公司等检查记录。A11监理日记按要求填写监理日记的内容，要求真实、全面。监理工作报告文件A12A12-1监理月报各期监理月报（包含质量和安全）A12-2监理工作专题报告有关监理工作专题报告B类质量、进度、控制管理文件施工单位资源管理文件B1B1-1总包资质、管理人员审核文件总包单位中标通知书（部分城市可提供）、资质文件、营业执照、施工许可证、人员资质。B1-2分包资质、管理人员审核文件分包单位，供货单位，试验机构资质文件、安全生产许可证（非建筑施工企业除外）、施工方管理人员资质证书、两类人员安全考核合格证、分包方合同和安全生产协议书。质量管理计10、划文件监理审核文件B2施工组织设计、施工方案报审文件施工组织设计、施工方案报审及方案文件。B3危险性较大分部分项工程识别清单及专项方案报审文件危险性较大分部分项工程识别确认报审；危险性较大分部分项工程报审及方案文件（超过一定规模需有专家评审文件）。B4B4-1单位工程划分、检验批划分单位工程划分、检验批划分清单B4-2施工进度计划报审文件总进度计划、年度计划、季度计划、月度计划、周进度计划审批文件。B4-3工程款支付报审文件工程款支付申请、工程款支付证明文件。B4-4工程洽商、工程变更文件施工过程中各类工程洽商、工程变更审核文件。质量控制记录文件B5工程测量报验及测量观测记录工程测量报审资料（11、交桩文件、过程复测）。B6B6-1环境监测报告施工过程中的沉降观测等记录；施工过程中各类环境监测报表B6-2工程监测分析、对比资料对于施工方监测与第三方监测数据及时进行对比和分析，并形成文字说明B7隐蔽工程验收文件隐蔽项目报验申请表，隐蔽工程验收记录B8单位工程、分部工程质量验收记录报验申请表，质量验收记录表，分部工程、质量控制资料核查记录，安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录、观感质量检查记录，各方会签验收证明文件；B9关键工序、关键部位质量验收记录监理评估报告关键工序、关键部位质量验收文件，各方会签验收证明文件；质量评估报告及合格证明书。B10监理工作总结施工总结、监理工作总结。B1112、监理专项检查记录各类监理实测实量抽检记录、现场质量管理检查记录、施工资料检查记录（可建立分项文件夹）材料报审资料B12B12-1建筑工程材料监督台帐按工程材料品种建立独立的监督台账，同时应建立单独的不合格材料台账。B12-2供货商资质审核文件 进场的各类工程材料供货商营业执照、生产许可证、业绩证明材料等进行审核。甲供材料，应有供应商名录；甲控乙供材料，需有业主方批准同意意见；总包方材料，提供总包方合格供应商名录；重要材料，需对供货商进行考察，并有相关的考察记录。B12-3原材料报审文件进场的各类工程材料（钢筋、接驳器、混凝土、水泥、防水材料等）的出厂合格证明B12-4施工方材料复试报告进场的各13、类工程材料进行复试B12-5监理平行检测抽检报告按合同规定比例对进场材料进行平行抽验B12-6标养室检查记录监理方定期对标养室检查记录监理指令文件B13B13-1监理工程师通知单及回复单监理工程师通知单B13-2监理工作联系单监理工作联系单质量事故处理文件B14工程质量事故报告及处理销项报告工程质量事故报告资料；工程质量事故处理销项资料。C类安全文明施工管理文件安全监理计划文件C1C1-1安全监理方案安全监理方案C1-2安全监理实施细则各类安全监理实施细则安全监理审核文件C2安全专项施工方案及报审文件各类安全专项施工方案报审资料C3C3-1特种作业人员报审文件特种作业人员操作证，监理部建立动态14、台账（即特种作业人员每月进出场情况和证件有效期情况）。C3-2安全交底资料施工方三级教育、危险工种交底资料文件C4C4-1大型起重机机械报审检查记录塔式起重机、龙门吊等大型起重机械的安全监理报审检查记录：建立动态台账；建立对施工单位对这些设备定期检查情况的“监理检查记录表”（或者需施工单位把“设备定期检查记录表”内容复印后交监理备查）另外，对那些塔吊或者龙门吊有交接班使用的，还需检查“交接班记录表”。C4-2中、小型机械设备报审检查记录施工现场使用的各类中、小型机械设备报审检查记录C5C9施工单位安全使用措施费报审文件施工单位安全使用措施费使用计划报审和签证审核文件安全监理记录文件C6C6-115、安全监理巡视检查记录安全监理巡视检查记录表C6-2危险性较大分部分项工程巡视检查记录危险性较大分部分项工程巡视检查记录表C6-3安全、文明专项检查记录 针对施工过程中结构安全、行为安全等问题的专项检查记录；文明工地监理巡视检查记录。C6-4安全监理日记按要求填写监理日记的内容，要求真实、全面。安全监理指令文件C7C7-1安全、文明监理通知单及回复单安全、文明监理通知单及回复单C7-2安全、文明监理工作联系单安全、文明监理工作联系单文明施工台账C-8C8-1项目标准化自评材料施工单位项目标准化实施方案自评资料C8-2施工噪声测量记录施工噪声及扬尘检查记录表（业主有要求的区域可采用）D类贯标运行管16、理文件文件记录D1D1-1文件发放登记记录文件发放登记表D1-2有效文件记录规范标准、图纸及受控文件D1-3来文登记记录来文登记表D1-4质量记录文件质量记录一览表D1-5风险和机遇的应对措施控制风险/机遇评估表D1-6质量记录归档文件质量记录归档清单D1-7档案移交文件档案移交清单D1-8顾客意见记录业主单位对该项目的考核评价（每月或每季度业主方对监理方的考核评分）D1-9不合格服务记录不合格服务评审报告D1-10不合格服务/不符合评审处置与纠正措施表D1-11预防措施处置表合规性评价记录D2D2-1环境及职业健康安全法律法规识别及合规性评价文件 环境和职业健康安全法律法规及其他要求清单D217、-2法律法规及其他要求适用条款清单D2-3合规性评价表识别评价记录D3D3-1环境因素识别及评价 环境因素识别、评价表D3-2重要环境因素清单D3-3危险源辨识和评价 危险源辨识和风险评价表D3-4高中度风险清单供方控制D4D4-1采购（平行监测） 供方评价选用表D4-2供方服务质量检查表D4-3合格供方名录环境/职业健康记录D5D5-1环境、职业健康安全监测控制记录文件环境、职业健康安全检查记录D5-2水、电等节约检查记录表D5-3办公场所垃圾处理检查记录表D5-4工作场所有毒有害因素作业点登记表D5-4环境、职业健康安全目标和管理方案D5-6执行应急预案须立即召集人员名单表D5-7应急响应18、小组活动记录D5-8应急准备和响应检查记录D5-9应急准备与响应报告表监理科技有限公司附：监理台账目录与建设部检查表对应表备注：因建设部检查已为常态，技术质量部在检查过程中发现把日常监理资料和建设部检查资料关联起来是一种很好的形式，具体对应内容各项目根据自身项目调整。附表4 监理单位质量安全检查评分表 单位名称： 工程名称： 序号检查项目检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数1资质资格及管理制度超出单位资质等级许可范围承揽业务，扣5分-A1、A2存在转让业务行为，扣5分- A1与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、构配件、设备供应单位有隶属或利害关系，扣5分-B17、B18未按合同约定建19、立项目监理机构，扣35分-A1、A2总监理工程师未具备注册执业资格，扣5分-A2未按要求配备专职安全监理人员，扣3分-A2未按规定配备其他专业监理工程师和监理员，扣25分-A2未经建设单位书面同意，调换总监理工程师或总监理工程师同时在其他建设工程监理合同中兼任，扣5分-A2其他监理人员的任命、聘用（调换）手续不符合规定或合同约定，扣25分 -A2 未组织开展监理人员年度安全质量教育培训、交底，扣2分-A5未建立安全质量监理制度或监理责任制，扣35分-A13法律、法规、规章、规范性文件规定的监理单位安全质量责任未在责任制中落实，扣4分-A13岗位职责不明确或人员不清楚自己职责，扣23分-A2法定20、代表人未签署授权书或项目负责人未签署工程质量终身责任承诺书，扣3分-A1总监理工程师未在岗履职，扣5分-A3其他监理人员不在岗履职，扣25分-A352监理规划与实施细则未按规定编制、审批监理规划或专业性较强的、危险性较大工程、“四新”工程的专项监理实施细则，扣4分-A15监理规划、监理实施细则的针对性、操作性不强，或未根据工程、法规标准的变化及时修订，扣2分-A14、A15实施细则的安全、质量风险控制内容不全，或实施细则审批后未对监理人员进行交底，扣23分-A15监理实施细则未明确主要危险源、重要（关键）部位/环节及其控制措施，扣3分-A15未编制旁站监理方案或旁站项目不全面，扣3分-A15、21、B14监理规划、实施细则存在违反规范标准或其他明显错误，扣12分- A14 、A1543文件审查资质资格审查未审查施工分包单位资质、安全生产许可证和检测、监测单位的资质，扣24分-B2未按规定、合同约定审查施工总包或分包单位的项目机构与人员配备（数量与专业），扣3分-B1、B2未审查应持证人员的资格证，扣4分-B1、B2现场未审查特种作业人员操作资格证，扣4分-C544制度审查未审查施工项目质量保证体系、安全管理体系（含应急预案），扣5分-C4未审查分包合同、租赁合同的安全质量管理责任条款，扣23分-B2经审查的制度或合同仍有不符合安全质量管理规定，扣13分-B2、C455方案审查主要监理人员22、（总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师）未参加勘察、设计、工程周边环境交底，或设计图纸会审、超过一定规模的危险性较大分部分项工程专项方案专家论证会，扣25分-B3、A12未对施工单位报送的“四新”的质量认证材料和相关验收标准的适用性进行审查、签认，扣5分-B18、B19、B20未按要求审查施工组织设计的安全质量技术措施、危险性较大分部分项工程专项方案、工程周边环境专项保护方案、测量和监测方案、质量缺陷与质量通病防治方案、施工项目标准化实施方案和项目标准化自评材料，以及施工用电方案、应急预案，扣58分-B3、B4对方案的针对性、可行性、可靠性和全面性没有明确、具体的审查结论，扣2分-B23、3、B4已审查的方案不符合安全质量强制性标准，扣48分B3、B4106费用核查未审查安全防护措施费使用计划，扣2分-C9未按规定对安全生产文明施工措施费用等保障工程质量安全所需的费用的拨付进行检查，扣23分-C9未按规定对保障工程质量安全所需的费用的使用进行审核，扣23分-C937现场检查日常巡视监理单位未按规定定期检查，扣2分-C10、C11、C12(周/月检)总监理工程师未按规定现场带班，扣35分-总监代班未按规定开展安全质量日常巡视和检查，扣8分-A21、C10、C17（监理日记）巡视或检查内容不符合有关规定，扣34分-同上未定期检查施工单位应急救援物资设备的配备情况，扣3分-C12巡视24、检查监理日志记录不真实、不全面，扣12分-A21、C1788旁站监理未按经审查批准的施工图设计文件（设计变更文件）对施工质量安全实施监理，扣5分-B14旁站记录（包括安全）未按实施细则开展监理旁站工作，对重大风险源项目施工过程中未进行旁站，扣5分-同上旁站监理记录不全面、不真实，扣12分-同上59查核与验收材料设备查验未审查施工单位提供的工程材料、构配件、设备质量证明文件，扣35分-C7、C8、B18、B19未按规定对建筑材料、构配件和设备在进场、使用前进行检查签认或见证送检，扣35分-B21、C7、C8未对施工起重机械安装、拆卸前的告知、安装使用的备案登记等情况进行查验，扣35分-C3、C25、7、C8未按规定对大型设备（如盾构机、起重机械、架桥机）的现场安装、调试进行监理、参加验收，扣35分-C3、C7、C8510平行检验未配备满足监理工作需要的检测设备和工具，扣2分-A6(测量仪器)未按规定、监理合同约定对工程材料、施工质量进行平行检验，扣2分-B21(平行检测)委托平行检验的机构未具有相应的工程检测资质，扣2分-甬诚资质委托平行检验的机构与施工单位有隶属关系或其他利害关系，或为承担施工质量检测的机构，扣2分-同上211测量、监测查核测量监理工程师未参加监测点的验收或未检查初始值的获取，扣3分-B8未定期检查测量设备检定证书，或监测点、测量控制桩的布置和保护情况，扣3分-B8、B26、9未及时复核施工控制测量成果、查验施工测量放线成果，或未及时比对、分析施工监测与第三方监测数据及巡视信息，扣5分-B8、B9未发现测量、监测严重异常情况或发现后未及时反馈、督促处理，扣35分-B8、B9512查核验收验收未督促施工单位对施工现场安全防护设施进行验收，扣10分-C12（临边防护、脚手架、围挡）未组织工程重要部位和环节的施工前条件验收，扣36分-B12、B13对涉及结构安全和使用功能的分部工程，未督促施工单位按规定进行抽样检测（功能试验），扣510分-B13未及时组织各种隐蔽工程与检验批、分部、分项工程验收和单位工程预验收，或总监未参加竣工验收，扣510分-B13验收程序不符合规定27、，存在问题未要求整改，验收结论不正确，扣510分-B12、B13将不合格建筑材料、构配件、设备或（隐蔽、分部分项、项目）工程按照合格签认，扣10分-B20、B21、C7、C8(不合格台账)与建设单位或施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量，扣10分1013问题处理在施工安全或工程质量必要条件不满足的情况下签发开工令，扣5分-A8对违反安全、质量管理法规或操作规程的行为不及时制止，扣7分-B23对现场未按已审批通过方案施工不及时制止，扣7分B23对不合格的建筑材料、构配件、设备未责令核验、整改或未见证退场，扣5分-B23未能发现严重安全隐患或质量缺陷，或不合格材料已经使用于工程，扣57分-B23对28、质量安全事故隐患未要求责任单位整改，情况严重的未要求施工单位暂时停止施工并及时报告建设单位，扣57分-A8、B23施工单位对质量安全事故隐患拒不整改或不停止施工的，未及时向有关主管部门报告，扣57分-B25未及时上报安全、质量事故或重大安全险情，扣7分-B25、C16事故发生后总监理工程师或总监代表未及时赶赴现场，或总监未及时签发工程暂停令，扣57分-A8未督促施工单位落实安全质量监督机构、建设单位或监理单位的整改要求（指令），或未对整改落实情况进行复查，扣35分-B23、B25、C14、C16、C19714协调管理未按规定召开工地例会和专题会议协调解决质量安全问题，扣35分-A16、A17未29、按合同约定对所监理的两个以上在同一区域作业的施工单位的安全质量管理进行协调，扣35分-A17所监理的两个以上单位在同一区域作业时现场杂乱无序或（半）成品保护不到位，且监理未督促整改，扣23分-B23、B24、C14、C15515档案管理监理工程师或总监理工程师未按规定对监理文件资料进行签认，扣2分-指总监签字（如方案、日记等）未按要求及时向建设单位、安全质量监督机构报送监理报表，扣1分- A22、B23、C14上报资料内容不详实或与实际不符，扣12分未建立工程项目全过程的安全、质量监理资料档案，扣2分未检查施工单位施工验收档案，扣2分（根据住建部检查指南每月对施工方内业检查留底） 216监理效果20合计分数100评价意见：检查人员： 检查日期：