1、企业信息系统项目安全评估机构管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 录第一章 总则3第二章 评估规划、计划4第三章 评估项目管理体系6第四章 评估项目管理内容7第五章评估项目评级及经理的选任8附表1：评估项目系数因素定义与专家评分表9附表2：评估项目评级汇总表10第六章 项目经理负责制和项目组的组建及解体10第七章 评估项目进度控制17第八章 评估项目质量控制21第九章 评估项目技术管理22第十一章 评估项目成本管理24第一节 总则24第二节 成本核算管理体系24第三节 成本计划27第四节 成本控制28第五节 2、评估项目成本管理和核算29第六节 成本分析与考核30第七节 评估项目成本节余和超额管理31第十三章 评估项目人员管理33第十四章 评估项目变更38第十五章 评估项目考核管理40第一节概述40第二节近期：月度考核和年度考核45第三节中期：项目考核45第四节远期：项目考核50第十六章 评估项目薪酬管理52第一节概述52第二节中期55第三节远期57第十七章 评估项目文档管理59第十八章 评估信息管理61第十九章 评估知识产权管理62第一节 总则62第二节 知识产权的取得和管理63第二十章 项目管理推进计划65第一章 总则第一条 为了提高公司评估项目管理水平，缩短评估周期，提高评估设计质量，降低评估成3、本，促进公司评估管理的规范化、科学化和法制化，提高公司的核心竞争力，特制定本管理制度。第二条 适用范围：公司所有评估项目管理（从项目可行性研究阶段开始到评估上市发布为止的期间），重点论述对评估阶段和相关人员的管理工作。第三条 本制度中技术评估部门是指安全研究评估部各小组；管理组组长对应评估管理小组工作，评估组组长对应评估核心小组工作，测试组组长对应评估小组工作。第四条 评估项目的管理，除应遵循本规范外，还应符合国家法律、行政法规及有关规定。第二章 评估规划、计划第五条 评估规划小组公司的评估规划须以公司整体战略为基准。由安全研究评估部副经理负责组织来自安全研究评估部的人员、市场营销部、财务部等4、相关部门人员组成规划小组，开展评估规划具体拟定工作，具体的撰写工作由安全研究评估部副经理负责组织。第六条 评估规划周期评估规划每两年重新制定一次，每年修订一次，规划周期一般为三年到五年。第七条 评估规划的内容评估规划要从公司的总体战略目标开始，通过分析外部的经济环境、技术环境、竞争对手的情况、公司自身的技术和运营资源，明确公司未来三年评估方向、重要评估项目。第八条 评估规划的撰写评估规划由安全研究评估部副经理组织评估部及相关人员撰写。撰写的过程中，评估规划小组须定期召开例会，对规划的内容进行讨论确定。评估规划草案编制结束后，报安全研究评估部副经理审核，审核通过后报公司审议。第九条 评估规划的审5、议评估规划草案出台后，由公司高层领导董事长、总经理、副经理经理、首席设计师、副经理等相关部门负责人组成审议小组对评估规划草案进行审议。评估规划的审议采用质询会的形式进行。质询会先由安全研究评估部副经理负责介绍评估规划的内容，然后由审议小组的成员对规划的内容进行提问，安全研究评估部副经理及规划小组其他成员负责解释。第十条 评估规划的审批安全研究评估部副经理牵头，副经理组织根据审议小组的质询意见对规划进行修改，修改完成后，由公司经理办公会负责重新审议，技术委员会审批。第十一条 年度评估计划的依据年度评估计划是对评估规划的具体细化；年度评估计划的依据是评估规划、公司的年度经营计划及当期技术、市场、竞6、争对手的变化以及公司目前的评估技术现状。第十二条 年度评估计划的组织年度评估计划的制定工作由安全研究评估部副经理牵头组织安全研究评估部人员完成。第十三条 年度评估计划的制定年度评估计划的制定是一个上下沟通的过程：首先由安全研究评估部根据公司整体的经营计划和评估规划确定本年度评估工作的重点、规划中需要开展的项目，并通知公司各部门及相关技术评估人员。公司鼓励安全研究评估部的技术人员及其他技术人员积极申报计划，鼓励市场营销部等其他部门人员申报项目建议。安全研究评估部根据未结束项目的情况、新申报项目的情况结合公司总体技术战略和评估规划制定年度评估计划。第十四条 年度评估计划的审议批准年度评估计划经公司7、经理办公会讨论审核通过后，报技术委员会批准执行。第十五条 评估预算安全研究评估部根据年度评估计划撰写评估预算，纳入公司预算管理程序。第三章 评估项目管理体系第十六条 公司的评估项目管理体系包括技术委员会、技术评估部门、评估部、评估规划专员、职能部门、评估组组长、评估核心小组、评估小组、评估维护小组（具体情况详见公司评估管理制度）。第十七条 评估项目组：在本制度中分为评估管理小组、评估核心小组、评估小组、评估维护小组：评估管理小组：是指在评估可研阶段，由市场营销部、财务部、评估部、技术评估部门、采购部等各部门人员组成的小组，主要负责开展评估项目可行性研究工作。评估核心小组：是指在评估的过程中，由8、市场营销部、财务部、评估部、技术评估部门、采购部等各部门人员组成的小组，评估核心小组负责人为评估组组长。评估小组：是指在评估过程中，专门进行技术评估的人员组成的小组，评估小组负责人为测试组组长，测试组组长直接对评估组组长负责。备注：1、测试组组长是核心小组的一个角色，为了叙述方便，在以后的叙述中测试组组长和评估小组一起叙述，评估核心小组没有特别说明的情况下，不包括测试组组长；2、评估管理小组的人员选择及相应的薪酬考核参照其他两个小组的相关管理规定执行。第四章 评估项目管理内容第十八条 评估项目管理的内容应体现公司层面、部门层面及项目组参与的完整的项目管理活动。 第十九条 评估项目管理的内容应包9、括：（一） 评估项目评级及经理的选任；（二） 评估项目经理负责制和评估项目组组建及解体；（三） 评估项目进度控制；（四） 评估项目质量控制；（五） 评估项目技术管理；（六） 评估项目成本控制；（七） 评估项目人员管理；（八） 评估项目变更管理；（九） 评估项目薪酬管理；（十） 评估项目考核管理；（十一） 评估项目文档管理；（十二） 评估项目信息管理；（十三） 评估知识产权管理。第五章 评估项目评级及经理的选任第二十条 评估项目评级的组织评估项目评级小组：评估项目可行性研究评审之后，由技术委员会组织相关专业的35位专家组成项目评级小组，对项目情况进行全面的评价预测，确定项目级别。项目评级专家应具10、有以下资格：（一） 已经列入公司专家库；（二） 通晓本专业技术知识，或具有丰富的评估项目评估和项目管理经验，担任过评估项目经理；（三） 公正、客观，在员工中具有较强的专家影响力。第二十一条 项目评级项目评级小组在评估项目可行性研究评审之后，在立项阶段对项目进行综合评级，作为选任评估组组长、测试组组长以及项目考核的依据。（一） 项目评级：项目评级小组根据项目重要性、项目周期、项目的目标成本金额大小、技术与质量要求、实施进度的弹性等指标，按照项目评级因素定义与专家评分表进行评分；（二） 结果整理：评估部负责按照项目评级汇总表的要求，汇总各项目评级专家评分结果计算项目系数，确定项目等级；项目评级表项11、目平均分a120a150100a12085a10070a8560a70项目等级ABCDE项目系数a/100（三） 项目评级结果在评估部备案，同时抄送企划部、人力资源部备案。第二十二条 项目系数作为调整未来该项目参加人员的项目奖金基数的一项依据，直接影响个人项目奖金的多少。详情参见第十三章评估项目薪酬管理中的有关规定。第二十三条 评估组组长和测试组组长的确定根据不同等级具体项目的要求不同，对评估组组长和测试组组长的要求也有所不同，详情参见本制度第十三章 项目人员管理中的有关内容。评估组组长人选由安全研究评估部副经理根据项目需求进行推荐，技术委员会审核批准；测试组组长由评估组组长根据项目的实际需求12、推荐，安全研究评估部副经理审核批准。附表1：评估项目系数因素定义与专家评分表评估项目名称： 评审因素参考分数专家评分说明1.项目重要性（30分）项目非常重要，直接公司的战略选择和品牌形象 2030项目比较重要，对公司的决策和品牌形象产生比较大的影响1020项目对公司的决策和品牌形象产生一定的影响 102.技术难度和创新性（20分）技术难度较大，有重大难题或较多技术难题需攻关，创新点比较多2030技术难度中等，有一般难度或多个技术难题需攻关，有一定的创新1520技术难度较小，仅有较容易突破或少数技术难题需攻关，创新成分不大1015利用原有成形技术103.质量要求（20分）质量要求较高，或者有特别13、质量要求1520质量要求一般1015质量要求较低104.目标成本金额（20分）100万152050100万10151050万51010万55.项目紧迫性（20分）时间非常紧张，需经常加班方能完成2030时间比较紧张，偶尔需要加班1020正常工作时间可完成106.项目周期（20分）6个月以上15203-6个月 10151-3个月510一个月之内57.项目潜在效益（20分）100万元以上203050万-100万10205万以下10合计备注：评审因素与参考分数每年由评估部组织调整修订一次。附表2：评估项目评级汇总表 项目评分结果专家一专家二专家三专家四专家五项目平均分项目评定级别项目系数平均分/1014、0第六章 评估组组长负责制和项目组的组建及解体第二十四条 公司在进行评估项目管理时，实行评估组组长负责制。第二十五条 评估组组长作为公司选定的评估评估项目实施管理者，从公司各部门选拔出来，是指定评估项目管理的临时性职务；测试组组长主要对评估工作负责，来自于安全研究评估部，项目期间直接接受评估组组长的领导，是评估过程中的临时性职务。第二十六条 评估组组长负责对评估评估项目自技术委员会在计划阶段正式下达计划任务书开始至达到项目结束所要求的结果，实施全过程、全面的管理。在评估组组长的领导下，测试组组长在评估计划阶段由评估组组长下达正式的评估技术任务书开始至评估上市发布期间，对评估工作以及评估小组人员15、实施全过程、全面的管理。第二十七条 评估组组长的工作接受公司技术委员会、公司经营管理层、以及公司各相关职能部门的检查与监督；项目从开始到结束，一般情况下不得随意撤换评估组组长。 测试组组长直接接受评估组组长的检查和监督。一般情况下，不得随意撤换项目测试组组长。第二十八条 项目实施过程中发生重大事故或评估组组长有违法、违纪等行为，以及评估组组长确不能胜任工作时，安全研究评估部副经理可撤换评估组组长，其中公司重大评估项目的评估组组长的撤换由公司技术委员会决定。项目实施过程中发生重大事故或项目测试组组长有违法、违纪等行为，以及项目测试组组长确不能胜任工作时，评估组组长可以提出撤换测试组组长的申请，报16、安全研究评估部副经理批准，其中公司重大评估项目的测试组组长的撤换由公司技术委员会决定。第二十九条 评估组组长应具备下列基本条件：（一） 具有很强的协调和沟通能力；（二） 掌握完成具体的评估项目所需要的基本的专业技术知识；（三） 具有一定的管理、经济、市场、生产和法律等相关综合知识；（四） 具有相应的评估组组长工作经验，具有相应的工作业绩；（五） 具有良好的道德品质和很强的责任心；不同级别的项目对评估组组长的要求也是不一样的，详细情况参见本制度第十三章项目人员管理的有关内容。第三十条 测试组组长应具备下列基本条件：（一） 具有完成具体的评估项目所需要的应有的专业技术知识；（二） 具有相应的项目管17、理能力，以及一定的协调和沟通能力；（三） 具有相应的评估项目管理经验和业绩；（四） 具有基本的管理、经济和法律等相关知识；（五） 具有良好的道德品质和很强的责任心；（六） 不同级别的项目对测试组组长的要求也是不一样的，详细情况参见本制度第十三章项目人员管理的有关内容。第三十一条 评估组组长应履行下列职责：（一） 代表公司组织实施评估项目管理，贯彻执行国家法律、法规、方针、政策和强制性标准，执行公司的管理制度，维护公司的合法权益；（二） 履行计划任务书评估业务计划书等中规定的任务，并实现其要求的目标；（三） 负责评估项目期间的协调沟通工作：在授权范围内负责与公司技术委员会、经营管理层、安全研究评18、估部相关管理人员、核心小组成员、客户等的沟通与协调，解决项目过程中出现的问题；（四） 组织编制评估业务计划书，负责组织执行项目的技术管理；（五） 领导开展评估评估小组的评估工作；（六） 跟踪项目进度，以及采购、生产等环节的进程；（七） 发现和处理突发事件；（八） 将相关资料及时传递给有关部门和人员，按规定组织开展各种项目评审工作；（九） 负责评估核心小组成员以及测试组组长的考核工作；（十） 组织评估小组解散时的交接工作。第三十二条 评估组组长应具有下列权力：（一） 组建评估核心小组，确定评估核心小组的角色人员，确定成员的职责，并对核心小组成员的业绩和表现进行考核、评价；（二） 主持评估评估管理19、工作，对项目进展情况进行监督检查；（三） 在公司统筹安排下，在公司财务制度规定和计划任务书、评估业务计划书的范围内，根据评估项目管理的实际需要，决定项目预算资金的使用；（四） 根据评估项目的实际需要，审批授权范围内本项目的评估资料、工具工装设备的领用申请；（五） 组织提出相关的采购和生产制造的需求计划，并进行相关部门之间的协调工作；（六） 根据需要，协调和处理与评估项目管理有关的其他事项。第三十三条 评估组组长应享有以下利益：（一） 获得基本工资、岗位固定工资、岗位绩效工资、评估组组长岗位津贴；（二） 经考核，在完成确定目标的前提下，可获得的规定的岗位绩效奖金，并可获得表彰、优秀评估组组长等荣20、誉称号和物质奖励；（三） 经考核，未完成确定的目标的情况下，承担责任并接受相应处罚。第三十四条 评估组组长确定后，根据项目的实际需要，开始选择核心小组成员，组建评估核心小组。评估核心小组成员一般来源与公司市场营销部、质量部、生产部、财务部、安全研究评估部等相关部门。评估核心小组成员的选择应按下列步骤进行：（一） 评估组组长根据计划任务书的有关信息，估算项目任务量、项目紧迫性和项目难度，初步确定评估核心小组成员类别和具体人数；（二） 在项目组成员类别和具体人数确定的基础上，征求各相关部门经理的意见，协商确定核心小组成员（测试组组长作为核心小组的重要组成部分）；（三） 评估组组长和拟选择评估核心小21、组成员进行充分沟通，确定核心小组成员的具体人选；（四） 评估核心小组成员确定后，评估组组长编制评估核心小组人员计划，报请安全研究评估部副经理审核，技术委员会审批。（中小型项目可由副经理在安全研究评估部副经理的授权范围内确定评估核心小组成员，具体按公司的授权规定执行。）（五） 技术委员会下达正式的计划任务书的同时，正式确认评估核心小组的成员以及评估核心小组的成立。第三十五条 评估核心小组的解散，有两种情况：（一） 评估核心小组完成任务，正常解体：1. 已经经技术委员会或其授权的其他人员验收合格，完成了评估上市公布工作；2. 评估组组长负责组织评估核心小组成员按照公司的要求整理相关的项目资料，提交22、资料工程师和相关部门存档；3. 评估核心小组考核全部结束。（二） 由于公司计划调整或者发生重大问题，中途停止：1. 公司内部计划调整，项目终止；2. 外部市场发生重大变化，继续工作已经没有意义，公司决定项目终止；3. 评估、上市过程中出现重大问题，评审没有通过，项目终止。第三十六条 测试组组长应履行下列职责：（一） 在评估组组长的领导下，组织本评估小组实施评估项目管理，贯彻执行国家法律、法规、方针、政策和强制性标准，执行公司的管理制度，维护公司的合法权益；（二） 参与评估业务计划书的编写工作；（三） 履行评估技术任务书规定的任务，并实现其要求的目标；（四） 组织开展具体的评估评估工作；（五） 23、控制评估评估的进度、质量、成本；（六） 负责评估小组内部的协调沟通工作以及与评估组组长之间的协调工作；（七） 负责发现和处理评估小组内部突发事件；（八） 在评估组组长的领导下，组织将相关资料及时传递给有关部门和人员，按规定组织开展各种项目评审工作；（九） 负责评估小组成员的考核工作；（十） 在评估组组长的领导下，组织开展评估评估工作结束后的交接工作。第三十七条 测试组组长应具有下列权力：（一） 组建评估小组，确定评估小组的人员，确定成员的职责，并对评估小组成员的业绩和表现进行考核、评价；（二） 负责评估小组的管理工作，对项目进展情况进行监督检查；（三） 在评估组组长的授权范围内，根据评估项目管24、理的实际需要，决定评估小组内部项目预算资金的使用；（四） 根据评估项目的实际需要，授权范围内负责审批本项目的评估资料、工具工装设备的领用申请；（五） 组织拟订有关采购和生产制造的需求计划。第三十八条 测试组组长应享有以下利益：（一） 获得基本工资、岗位固定工资、项目奖金、测试组组长岗位津贴；（二） 经项目考核，在完成评估技术任务书中确定的目标的前提下，可获得的规定的项目奖金，并可获得表彰、优秀测试组组长等荣誉称号和物质奖励；（三） 经考核，未完成评估技术任务书确定的阶段和目标的情况下，承担责任并接受相应处罚。第三十九条 测试组组长确定后，根据项目的实际需要，选择评估小组成员，组建评估小组。评估25、小组成员来自于技术评估部门、评估部。第四十条 评估小组成员的选择应按下列步骤进行：（一） 测试组组长根据评估技术任务书的有关信息以及在可研阶段和计划阶段的工作情况，估算任务量和项目紧迫性，初步确定评估小组成员类别和具体人数，报评估组组长审核；（二） 在此基础上，征求各平台经理的意见，选择评估小组成员；（三） 测试组组长和拟选择评估小组成员进行充分沟通，确定评估小组成员的具体人选；（四） 评估小组成员确定后，测试组组长编制附表二：评估小组人员计划，报评估组组长审核，安全研究评估部副经理审批。（特殊项目由技术委员会审批，中小型项目可由副经理在安全研究评估部副经理的授权范围内确定项目成员，具体按公司26、的授权规定执行。）（五） 评估组组长下达正式的评估技术任务书的同时，正式确认评估小组成员组成以及评估小组的成立。第四十一条 评估小组解体，有两种情况：（一） 评估小组完成任务，正常解体：1. 评估技术任务书中的各项任务已经履行完成，达到要求；2. 评估工作已经经技术委员会或其授权的其他人员验收合格，完成了上市发布工作；3. 测试组组长组织整理评估技术任务书所要求的项目资料，提交资料工程师存档；4. 评估小组考核全部结束。（二） 由于公司计划调整或者评估问题，中途停止：1. 公司内部计划调整，评估项目终止；2. 外部市场发生重大变化，继续评估已经没有意义，公司决定项目终止；3. 评估过程中出现重27、大问题，评审没有通过，项目终止。第七章 评估项目进度控制第四十二条 评估项目进度控制应建立和持续完善在评估部和企划部统一协调下的，以评估组组长为责任主体，由技术委员会、安全研究评估部副经理、副经理、测试组组长等参加的项目进度控制体系。第四十三条 技术委员会作为公司评估项目管理的最高决策机构，监督项目进展情况，对项目进展情况进行质询和监督检查；第四十四条 评估部作为公司评估项目进度控制的归口管理部门，指导组织编制各项目的项目阶段工作计划，并对全体项目进度情况进行跟踪、统计和监督检查；第四十五条 企划部作为公司评估项目配合部门的进度控制管理的归口部门。第四十六条 在正常情况下，项目进度总目标、分目28、标的时间进度要求和任务目标要求均应为评估组组长的可控目标，并在计划任务书及评估业务计划书中明确。评估组组长对项目总体进度和阶段分目标实际完成情况负责。对于测试组组长，评估技术任务书中各项目标的时间进度要求和任务目标均应为测试组组长的可控目标，并在评估技术任务书中明确。测试组组长对评估评估工作的总体进度和阶段目标实现情况负责。第四十七条 测试组组长应按下列程序进行评估评估工作的进度控制：（一） 测试组组长按照经批准的评估技术任务书中的各阶段工作计划对评估评估具体工作进行总体控制；（二） 组织评估小组执行评估评估进度计划；（三） 按评估技术任务书所指定的时间，在评估组组长的监督和指导下，测试组组长29、向评估部提交相应的设计输出文件和其他必要的工作成果，由资料工程师接收；（四） 测试组组长应按评估技术任务书指定的时间，询问与项目相关的采购、制造、调试等工作的进度，如发现存在异常的现象，须及时向评估组组长汇报，必要时可以越级汇报；（五） 公司应定期组织项目进度检查，检查的依据是评估技术任务书；评估小组的进度检查由评估部组织执行；（六） 在项目评估工作结束后，测试组组长应组织进行评估工作进度控制总结。第四十八条 在评估过程中，评估资料等物资的供应及时与否直接影响到评估技术任务书工作目标的实现。当出现下列情况时，应及时采取措施处理：（一） 当发现安全研究评估部行政部评估资料等设计评估过程中所需物资30、不足，及时向评估组组长反馈；（二） 由于设计变更引起评估资料或设计内容等变化时，及时反馈给评估组组长，由评估组组长负责反馈给评估部及相关部门。第四十九条 测试组组长应掌握评估进度情况，定期编制评估小组阶段进度报告，经评估组组长审核后，报评估部。每月不少于一次，评估小组阶段进度报告应包括下列内容：（一） 进度执行情况的综合描述；（二） 评估变更、需求调整、技术难点等情况；（三） 评估技术任务书中规定工作产生偏差的状况和导致偏差的原因分析；（四） 解决问题的措施和所需的资源支持；（五） 评估计划调整意见。第五十条 在评估进度计划完成后，测试组组长应及时组织进行评估项目进度控制总结。总结时应依据下列31、资料：（一） 评估技术任务书；（二） 评估技术任务书执行的实际记录；（三） 评估技术任务书检查结果；（四） 评估技术任务书的调整资料。第五十一条 评估项目进度控制总结应包括下列内容：（一） 评估技术任务书目标完成情况；（二） 评估项目进度控制经验，以及科学的评估评估项目进度计划方法的应用情况；（三） 评估项目进度控制中存在的问题及分析；（四） 评估项目进度控制的改进意见。第五十二条 评估组组长应按下列程序进行评估工作的进度控制：（一） 评估组组长按照经批准的计划任务书以及评估业务计划书中的各阶段工作计划对评估整体工作进行总体控制；（二） 组织评估核心小组执行项目进度计划；（三） 在指定的时间，32、评估组组长组织向评估部以及其他相关部门提交相应的设计输出文件和其他必要的工作成果；（四） 评估组组长应按计划任务书以及评估业务计划书指定的时间，询问与项目相关的采购、制造、调试等工作的进度，如发现存在异常的现象，须及时向安全研究评估部副经理汇报，必要时可以越级汇报；（五） 如果评估组组长接到测试组组长或其他核心小组成员反馈项目进展情况出现异常时，要及时进行处理，不能处理的及时向安全研究评估部副经理汇报，必要时可越级汇报；（六） 公司应定期组织项目进度检查，检查的依据是计划任务书或者评估业务计划书；评估小组的进度检查由评估部组织执行，评估核心小组的进度检查由企划部牵头组织执行；（七） 在项目评估33、工作结束后，评估组组长应组织进行评估工作进度控制总结。第五十三条 在评估过程中，评估资料等物资的供应及时与否直接影响到工作目标的实现，当评估组组长接到测试组组长反馈安全研究评估部行政部评估资料等设计评估过程中所需物资不足或者由于设计变更引起评估资料或设计内容等变化时，评估组组长应该及时与有关部门进行沟通，相关的技术问题由评估组组长负责反馈或组织反馈给评估部及相关部门。第五十四条 评估组组长应掌握整个项目的进度情况，定期编制项目阶段进度报告，报评估部。每月不少于一次，项目阶段进度报告应包括下列内容：（一） 进度执行情况的综合描述；（二） 市场需求变化、评估变更、技术难点、供应商变化等情况；（三）34、 计划任务书以及评估计划任务书中规定工作产生偏差的状况和导致偏差的原因分析；（四） 解决问题的措施和所需的资源支持；（五） 整个评估评估计划的调整意见。第五十五条 在项目评估进度计划完成后，评估组组长应及时组织进行整个评估项目进度控制总结。总结时应依据下列资料：（一） 计划任务书或者评估业务计划书；（二） 计划任务书或者评估业务计划书执行的实际记录；（三） 计划任务书或者评估业务计划书检查结果；（四） 计划任务书或者评估业务计划书的调整资料。第五十六条 评估项目进度控制总结应包括下列内容：（一） 计划任务书或者评估业务计划书目标完成情况；（二） 整个评估项目进度控制经验，以及科学的评估项目进度35、计划方法的应用情况；（三） 整个评估项目进度控制中存在的问题及分析；（四） 整个评估项目进度控制的改进意见。第八章 评估项目质量控制第五十七条 公司的评估项目质量控制管理应严格按照公司质量管理体系和相关管理制度的要求进行。第五十八条 公司质量部负责对公司评估项目在实施过程中质量管理体系相关规定的运行情况进行监督和检查。第五十九条 公司质量部视情况参与评估项目的评审工作，从质量管理体系运行的角度和公司评估质量管理的角度提出相关意见和建议；第六十条 公司质量部根据需要参加质量检验工作，确保满足公司的质量目标要求；第六十一条 评估组组长负责组织开展评估过程中质量管理体系的贯彻实施工作和公司规定的质量36、管理工作。第六十二条 在评估组组长的领导下，测试组组长负责评估小组在评估评估过程中质量管理体系的贯彻实施和公司规定的质量管理工作第六十三条 评估项目质量的持续改进由安全研究评估部副经理牵头组织执行。第九章 评估项目技术管理第六十四条 评估项目技术管理的目的是提高评估项目的技术评估和应用水平，并在具体评估项目中实施有效的技术管理。公司的评估项目技术管理分为三个层次：（一） 第一个层次是技术委员会的技术管理，包括1. 指导公司评估技术管理体系的建立；2. 公司评估技术发展情况的监督检查和规划实施；3. 审批公司的技术规范和相关标准；4. 开展项目技术评审工作；5. 公司重大技术问题的处理；6. 决37、定新技术的推广应用等。（二） 第二个层次是评估部技术管理，包括：1. 评估项目技术管理；2. 评估项目技术标准化及应用管理；3. 组织开展各阶段的评审工作；4. 评估技术交流管理。（三） 第三个层次是具体评估项目的技术管理，包括：1. 在项目不同阶段进行的阶段方案设计管理；2. 方案总体设计和详细设计的内部审查；3. 阶段输出文件管理；4. 制造和测试技术支持和协作管理；5. 项目技术资料的归档管理；6. 必要时，首席设计师和相关技术专家提供的项目技术支持的管理。第六十五条 公司应建立和完善评估项目的技术管理体系。技术委员会负责对公司评估技术的发展方向的把握；安全研究评估部副经理负责组织开展公38、司评估项目总体技术管理工作；副经理领导评估部负责组织开展各评估项目的具体技术管理工作；各平台经理负责该平台所涉及的学科专业技术管理工作；测试组组长负责对具体评估项目的评估结果的管理工作。第六十六条 安全研究评估部副经理应组织定期跟踪缝制设备自动化领域的技术发展，把握公司未来评估技术研究和应用方向，根据需要提出技术评估方案，报请公司经理办公会审核、技术委员会审批后，负责组织具体落实。第六十七条 技术标准化的目标是为了提高技术人员的工作效率和减少评估项目的总体成本，是一项需要不断完善、持续改进的工作。在公司安全研究评估部副经理的统一协调下，副经理根据需要组织评估部进行评估项目技术标准化建设的工作。39、（一） 评估技术标准化的建立可以采用如下方式：1. 集中安全研究评估部技术优势树立标杆项目，形成比较完整的技术资料；2. 成立临时性的专项评估技术标准化小组，进行短期的集中评估。（二） 副经理负责组织已形成的技术标准在具体评估项目中的应用管理，可通过下列方式：1. 以标准化技术的应用程度作为评估过程中的审核指标；2. 评估部组织各平台之间和评估线之间的技术交流活动，提高公司评估项目技术的整体应用水平及与其他部门新技术间的交流应用水平。第六十八条 项目技术评审根据公司技术发展的实际情况和具体项目进展情况，评估部按阶段督促各项目开展项目阶段技术评审工作，每个阶段评审的重点不同。第六十九条 在评估项40、目实施的过程中，在评估组组长的领导下，测试组组长依据评估进展中的出现的或可能出现的技术问题，可向平台经理、副经理、首席设计专家等提出技术支持申请，安全研究评估部副经理副经理可组织相关技术人员参加临时技术沟通会议，协助测试组组长共同解决；在相应的项目阶段，测试组组长应向安全研究评估部副经理/副经理反馈实际结果。项目技术支持所发生的相应费用在该评估项目费用中支付。第十一章 评估项目成本管理第一节 总则第七十条 为了加强中科园评估项目成本管理，提高成本核算的准确性和及时性，通过实行项目成本核算制，有效控制项目成本，改进经营管理，提高经济效益。第七十一条 本办法的目的是规范评估项目的成本核算管理工作，41、明确公司各成本主体之间的关系。第七十二条 成本核算的管理，除应遵循本办法外，还应当符合国家有关财务会计法律制度、公司其他成本核算的规定。第二节 成本核算管理体系第七十三条 评估项目成本核算管理是应体现公司、各相关职能部门及项目组共同参与的一种事中控制的成本管理活动。第七十四条 评估项目成本管理内容：评估项目成本管理是对评估项目成本运行的全过程管理，包括成本预测与计划、成本实施、成本控制、成本核算、成本分析、成本考核以及成本管理数据库的建设（整理成本资料与编制成本报告）等，是评估项目管理的重要组成部分，是提高公司经济效益的重要途径。（一） 根据成本的预测和决策，制定评估项目的目标成本，编制成本计42、划，作为降低项目成本费用的努力方向，作为成本控制、分析和考核的依据；（二） 根据成本计划、相应的消耗定额和有关制度，控制各项成本费用，防止浪费和损失，促使各项目组执行成本计划、节约费用、降低成本和消耗；（三） 正确及时地进行成本核算，反映各项目组成本计划的执行情况，为公司经营决策提供成本信息，并按规定为管理提供必要的成本数据；（四） 针对各评估项目成本的形成进行监督并纠正发生的偏差，使评估成本控制在计划范围内，以实现降低成本的目标；（五） 分析和考核各项消耗定额、成本计划的执行过程和结果，促使评估项目组改进项目管理，挖掘降低费用的潜力，提高管理效率。第七十五条 项目成本管理采取“三级管理”的方43、式评估项目成本管理需要由评估部、项目组与财务部密切配合，对各评估项目组的评估工作进行成本控制与管理，分别承担相应责任，及时处理所负责的工作。（一） 财务部职责与权限1、 制定各项生产要素的内部结算价格，建立内部模拟市场；2、 组织建立健全评估项目核算体系；3、 拟定评估项目成本核算管理制度，并组织执行；4、 参与评估项目成本预测工作；5、 审核评估项目资金使用计划及资金调整计划；6、 按审批后的资金使用计划及资金调整计划调拨资金，开展评估项目成本的事中控制工作；7、 管理、合并、汇总、核算评估项目全部成本；8、 结合安全研究评估部意见，设计项目资金使用情况月报（阶段报表）及成本月报（阶段报表）44、；9、 编制评估项目资金使用情况月报（阶段报表）及成本月报（阶段报表），开展评估项目成本核算及成本分析；10、 监督指导项目组的成本管理工作；11、 向评估部反馈项目成本分析建议，提出成本控制建议；12、 进行项目结束后的项目结算工作，并将结果提供给评估部、企划部、安全研究评估部及项目组；13、 组织成本分析，负责评估项目成本核算数据库的建设；（二） 评估部职责与权限1、 组织开展评估项目资料定额和工时定额的核定和管理工作；2、 协助财务部制定各项生产要素的内部结算价格，建立内部模拟市场；3、 规范、检查和指导各评估项目成本管理各项工作；4、 组织编制评估项目立项后的成本费用预算，测定、调整评45、估项目目标成本；5、 监督评估项目资金使用情况；6、 指导和组织项目组编制项目预算，组织进行工作分解和预算分解；7、 指导项目组制订资金使用计划及资金调整计划；8、 掌握资金使用计划及资金调整计划；9、 配合财务部合理设计成本月报（阶段报表）；10、 结合财务部提供的项目组资金使用情况、成本信息，分析成本报表，向项目组发出异常成本预警，指导项目组控制成本；11、 掌握项目结算结果；12、 审核项目奖金发放标准；13、 组织开展项目组的成本控制考核评价工作。（三） 评估组组长职责与权限1、 根据目标成本的范围，组织制定评估项目的计划成本和成本控制措施；2、 组织制订评估项目成本计划、资金使用计划46、及资金调整计划；3、 参加资金使用计划会议，对制订的资金使用计划进行说明；4、 按审批后的资金使用计划及资金调整计划使用资金；5、 根据财务部提供的成本月报开展成本分析工作，改进成本控制管理工作。（四） 测试组组长职责与权限在授权范围内，对评估小组评估资料领用等成本费用的发生情况进行审批（授权范围外的进行审核）；及时将评估小组的成本发生情况反馈给评估组组长。第七十六条 公司应建立评估项目成本核算制，包括评估资料的采购领用制度、人工费管理及结算制度、限额领料制度、物资盘点和实物计量制度、费用开支办法、成本考核与奖罚制度等。第三节 成本计划第七十七条 公司项目可行性研究报告评审后，评估部应协同财务47、部进行项目成本策划，确定评估项目成本核算对象，进行评估项目成本编码，并将成本测算结果即目标成本报技术委员会审批。第七十八条 评估项目计划阶段，在目标成本范围内，评估组组长应组织核心小组相关人员编制详细的成本费用预算（设计方面、市场方面、采购方面、生产方面、质量方面等评估过程中涉及到的各方面），并进行预算分解，测算出项目的计划成本，作为成本核算的依据。第七十九条 项目成本计划包括项目总的成本计划、月度或阶段成本计划。（一） 项目开始前，评估组组长应组织评估核心小组对照目标成本和计划成本，结合实际情况，预计各项费用的实际投入，编制成本计划，并制定切实可行的成本控制措施；（二） 评估核心小组应结合项48、目周期要求，将总计划成本进行分解，并明确各阶段、各岗位的成本控制计划目标；（三） 项目核心小组必须按月（阶段）编制月度（阶段）成本计划；（四） 评估部负责汇总各个项目的成本，编制全体评估项目完整的总成本计划；（五） 财务部负责根据公司经营计划平衡各项目成本计划，编制当月（阶段）各项成本费用开支计划。（评估小组在项目整体成本计划、月度、阶段计划基础上，进行细化分解制定评估小组成本控制计划目标）第八十条 各项目的计划成本和各项成本计划应报送财务部、企划部和评估部。第四节 成本控制第八十一条 项目成本控制应按如下基本要求进行：（一） 人工费的控制：主要通过总量控制、单价控制、定额控制和工资含量控制（49、近期不作为重点）；（二） 评估资料、资料费的控制：实行“量价分离”原则；1、 采购环节应严格实行招投标制，使用环节应严格执行限额领料制度；2、 对于没有消耗定额的评估资料、资料应实行计划管理，按指标进行控制；3、 对零星评估资料、资料的采购应实行货比三家；4、 应尽量减少评估资料、资料采购进场二次搬运与损耗；5、 现场资料应有收、发、领、退等帐簿记录，并定期盘点、核对。各评估小组领用项目用评估资料、工具工装设备等，都必须有测试组组长的签字，同时评估部在发放评估资料、工具工装设备时，要仔细审核测试组组长的签字以及项目定额使用情况，并进行详细的记录登记工作，超过定额使用的领用申请要报副经理审批，并50、及时通知测试组组长、评估组组长及相关人员。（三） 间接费用的控制：1. 项目组应制定有关的制度办法和费用开支范围与标准，做到有计划，有考核；严格执行各项费用开支计划和开支权限；2. 对评估人员工资、补贴应严格遵守公司标准及有关规定；3. 项目奖金必须经公司批准后方可发放。第八十二条 评估项目成本控制必须认真落实增收节支、全员控制、责权利相结合的原则，实行归口管理，并建立定期成本管理汇报制度。第八十三条 评估项目资料的采购、报销、领用、借用（一） 公司有评估资料优选库，在评估过程中评估项目资料的选择尽可能选用评估资料优选库中已有的资料。资料分为两种情况，一种是可信明确的标准资料，另一种是可信不明51、确的非标资料，所有资料的采购都有公司采购部统一采购，按照公司采购相关的管理制度执行。（二） 无论采购的哪一类资料，均由评估部从公司行政部领用；（三） 评估项目组中评估人员领用安全研究评估部行政部的资料，要填写“领料单”，经测试组组长评估组组长签字后，到行政部领取资料并办理相关收发手续。第八十四条 在成本控制过程中要正确处理好成本、质量、进度等之间的关系。第五节 评估项目成本管理和核算第八十五条 公司财务部、评估部及项目组实行分级成本管理工作。（一） 财务部负责核算、合并、汇总全部评估成本；（二） 评估部负责指导、管理、汇总、分析所有项目各阶段任务书和评估业务计划书范围内的评估项目成本；（三） 52、项目组评估组组长负责开展核心小组的成本控制管理工作，测试组组长负责开展评估小组的成本控制管理工作。第八十六条 项目成本核算制的原则和基本要求（一） 项目成本核算应遵循权责发生制原则、真实、准确、及时地反映成本费用的开支情况，不得以暂估成本、计划成本或目标成本代替实际成本；（二） 成本核算对象、核算方法一经确定，不得随意改变，并应与项目目标成本、计划成本的界定范围相一致；为集中反映各个成本核算对象应负担的费用，应按每一成本核算对象设置项目成本明细账，并按成本项目分设专栏，以便计算各成本核算对象的实际成本；（三） 评估项目成本核算应严格划清成本界限，即划清各阶段任务书和评估业务计划书以内的成本与以53、外的成本界限、划清已结束项目成本与未结束项目成本的界限、划清本期成本与下期成本的界限。第八十七条 评估项目成本核算制核算的内容（一） 人工费：包括人员的工资、奖金、其它福利补贴等；（二） 资料费：评估过程中使用的评估资料、设备等；（三） 其他费用：是指为组织和管理评估所发生的各项费用，如：差旅费、住宿费、招待费、通讯费、交通费、办公耗材费、打印传真费等。第八十八条 评估项目成本核算方法（一） 财务部负责收集、整理、审核、编制评估项目当月发生的人工费、资料费等原始凭证，归集各项成本费用，编制记帐凭证；（二） 财务部负责计算当月应分摊和计提的有关费用，编制相关凭证；（三） 根据各阶段工作任务书、评54、估业务计划书或企业规定，不在各阶段任务书和评估业务计划书范围核算的费用，但又需在项目提取的费用，财务部按照各个成本核算对象进行分配和归集，计算各项目成本；（四） 财务部负责对项目进行盘点，以确定本期已结束项目的实际成本；（五） 编制项目成本表。第八十九条 项目实际成本核算必须严格执行公司关于成本开支范围和费用开支标准的规定，正确计算项目评估过程中发生的各项费用，正确计算已结束项目和未结束项目成本。第六节 成本分析与考核第九十条 项目成本分析应按月（阶段）进行（一） 财务部负责按月对项目成本发生情况对各项目进行成本核算，并进行公司的评估项目成本分析工作，编写评估项目成本分析报告，并及时报送公司有55、关部门和领导，并把各项目成本发生情况反馈给评估部；（二） 评估部组织各项目根据项目进展情况，开展成本分析，对比实际成本与计划成本的偏差，分析存在的问题和原因，提出改进意见，提交月度（阶段）成本分析报告；（三） 财务部组织评估部和项目组根据成本分析资料，定期或不定期地组织进行成本管理活动分析，研究成本偏差的纠正与预防、成本控制方法的改进、制定成本控制对策与措施等。第九十一条 成本预警评估部根据资金使用情况月报（阶段报表）、成本月报（阶段报表）并结合财务部的分析结果审查资金使用以及项目成本是否正常。发现项目资金使用或成本异常时，评估部应向评估组组长发出成本预警通知，并指导和监控评估组组长采取措施控56、制成本。对于在某一阶段及某一成本核算对象上实际成本费用超标过高，而又无正当理由者，实行挂牌警告，并限期整改；对于严重违反项目成本计划的，取消其所担任的评估组组长资格。同样，发生资金使用或成本异常时，属于测试组组长责任范围内的，评估组组长要及时反馈给测试组组长，发出成本预警通知，并指导和监控测试组组长采取措施控制成本。对于在某一阶段及某一成本核算对象上实际成本费用超标过高，而又无正当理由者，实行挂牌警告，并限期整改；对于严重违反本小组项目成本计划的，提出取消其所担任的测试组组长资格，由安全研究评估部副经理审批。在项目实施的全过程，须不断地进行成本预警与控制，直至评估项目结束。第九十二条 项目成本57、考核项目成本考核主要根据各阶段任务书和评估业务计划书的有关内容，对项目目标成本的完成情况按阶段进行考核，并将考核结果作为发放项目奖金的主要依据之一；由财务部负责对各项目的评估项目成本进行核算，并及时将相关信息反馈给评估部和有关领导，考核阶段，由评估部根据财务部提供的成本费用核算资料对各项目的成本费用控制情况进行计算打分，纳入公司的评估项目管理体系中。第七节 评估项目成本节余和超额管理第九十三条 为了加强评估组组长（测试组组长）责任制，进一步调动员工的积极性，确保项目成本控制，鼓励项目管理人员提高管理水平，降低项目成本。第九十四条 项目成本节余和超额管理的原则是“目标控制、节余奖励、超支受罚”。58、第九十五条 项目成本费用预算超支成本费用的支出应严格控制在预算内，超出预算部分，按一定比例从评估小组奖金额度中扣除。详情见公司薪酬福利管理制度。第九十六条 项目成本费用结余成本费用的支出应严格控制在预算内，对于结余部分，按一定比例对评估小组进行奖励。详情见公司薪酬福利管理制度。（可研阶段的成本计划、成本控制、成本管理和核算、成本分析与考核、成本超额和结余管理工作参照执行）。第十三章 评估项目人员管理第九十七条 评估人员管理主要包括三块内容：项目人员管理、评估组组长的选择、测试组组长的选择、评估人员的晋级管理等；第九十八条 公司对评估人员采取在公司控制下的“双向选择”的选择；（一） 评估组组长：59、针对具体项目，公司可以选择评估组组长、评估组组长可选择项目，在不能达成一致情况下，由公司指定评估组组长；（二） 测试组组长：针对具体项目，评估组组长可以选择测试组组长、测试组组长可选择评估组组长，在不能达成一致情况下，由公司指定测试组组长；（三） 项目成员：评估（技术）经理可以选择项目成员，项目成员可以选择评估组组长（测试组组长），双方在自愿的基础上组成项目组，在公司人力资源比较紧缺的情况下，由公司统一进行人员调配。第九十九条 不同类型的项目相对应的对评估组组长的要求也有所不同，一方面为了确保公司评估项目的顺利展开，另一方面为了合理利用公司的人力资源，提高人力资源使用效率。与公司的项目分级相对60、应，不同类型项目对评估组组长的要求分别如下：（一） A类项目的评估组组长任职资格：1. 硕士及以上学历；2. 9年以上评估管理工作经验，7年以上评估组组长工作经验，成功地运作过多个评估，具有丰富的评估管理经验；3. 熟练掌握评估管理过程中管理的规律和要点；4. 极强的协调沟通和团队管理能力；5. 具有很强的领导能力，计划制定和执行能力；6. 掌握评估评估、市场营销、财务、生产、采购、物流等多方面的综合知识；（二） B类项目的评估组组长任职资格：1. 硕士及以上学历；2. 7年以上评估管理工作经验，5年以上评估组组长工作经验，成功地运作过几个评估，具有丰富的评估管理经验；3. 掌握评估管理过程中61、管理的规律和要点；4. 很强的协调沟通和团队管理能力；5. 具有较强的领导能力，计划制定和执行能力；6. 具备一定的评估评估、市场营销、财务、生产、采购、物流等多方面的综合知识；（三） C类项目的评估组组长任职资格：1. 本科及以上学历；2. 5年以上评估管理工作经验，3年以上评估组组长工作经验，成绩较好，具有较丰富的评估管理经验；3. 对评估管理过程中管理的规律和要点能很好的把握；4. 较强的协调沟通和团队管理能力；5. 较强的领导能力，计划制定和执行能力；6. 在精通某学科专业知识的同时，对评估评估、市场营销、财务、生产、采购、物流等多方面的综合知识都有一定的了解；（四） D类项目的评估组62、组长任职资格：1. 本科及以上学历；2. 3年以上评估管理工作经验，1年评估组组长工作经验，业绩突出，具有较丰富的评估管理经验；3. 熟悉评估管理过程中管理的规律和要点；4. 良好的协调沟通和团队管理能力；5. 具备一定的领导能力，计划制定和执行能力；6. 复合型知识结构，快速的学习能力；（五） E类项目的评估组组长任职资格：1. 本科及以上学历；2. 3年以上评估管理相关工作经验，业绩突出；3. 了解评估管理过程中管理的规律和要点；4. 良好的协调沟通和团队管理能力；5. 较好的计划制定和执行能力；6. 复合型知识结构，快速的学习能力；第一百条 不同类型的项目相对应的对测试组组长的要求也有所63、不同，一方面为了确保公司评估项目的顺利展开，另一方面为了合理利用公司的人力资源，提高人力资源使用效率。与公司的项目分级相对应，不同类型项目对测试组组长的要求分别如下：（一） A类项目的测试组组长任职资格：1. 硕士及以上学历；2. 7年以上评估经验，最好具备缝制设备行业电控系统评估经验，通晓本专业技术知识，在专业领域具有权威，行业内公认的专家；3. 3年以上项目测试组组长工作经验，至少成功担任过3个以上大项目的测试组组长或者5个以上中小项目的测试组组长，具备丰富的项目管理经验；4. 在国家核心期刊上发表过四篇以上专业技术文章；5. 具备国家高级以上技术职称；（二） B类项目的测试组组长任职资格64、1. 硕士及以上学历；2. 5年以上评估评估经验，最好是缝制设备行业电控系统评估经验，通晓本专业技术知识，行业内比较知名的专家；3. 2年以上项目测试组组长工作经验，至少成功担任过2个以上大项目的测试组组长或者3个以上中小项目的测试组组长，具备丰富的项目管理经验；4. 在国家核心期刊上发表过两篇以上专业技术文章；5. 具备国家高级以上技术职称；（三） C类项目的测试组组长任职资格1. 大学本科及以上学历；2. 3年以上评估经验，最好是缝制设备行业电控系统评估经验，掌握本专业技术知识，公司内公认的评估骨干；3. 1年以上项目技术管理经验，至少成功担任2个以上中小项目经理，具备较丰富的项目管理经验65、；4. 在国家非核心期刊上发表过三篇以上专业技术文章或者国家核心期刊上一篇以上专业技术文章；5. 具备国家中级以上技术职称；（四） D类项目的测试组组长任职资格1. 大学本科及以上学历；2. 3年以上评估经验，最好是缝制设备行业电控系统评估经验，掌握本专业技术知识，公司内比较出色的评估骨干；3. 最好成功担任过中小项目经理，具备优秀项目管理的潜质；4. 在国家非核心期刊上发表过两篇以上专业技术文章；5. 具备国家中级以上技术职称；（五） E类项目的测试组组长任职资格1. 大学本科及以上学历；2. 2年以上评估经验，最好是缝制设备行业电控系统评估经验，掌握本专业技术知识，公司内比较出色的评估骨干66、；3. 日常工作中表现出优秀的管理潜能；4. 具备国家初级以上技术职称；第一百一条 测试组组长的选择A、B、C、D、E类测试组组长的任职资格是不同类型项目的基本要求，具体的项目还会有与项目具体情况相结合的特殊要求。测试组组长在公司评估项目计划阶段确定，由评估组组长推荐，安全研究评估部副经理审批和任命。第一百二条 测试组组长的薪酬基本与项目成员薪酬一样，只是额外有一项测试组组长津贴，详情参见公司薪酬管理制度。测试组组长只是临时职务，不在项目上时，测试组组长津贴被取消。测试组组长的薪酬晋级与项目成员一样。第一百三条 评估人员的岗位晋级调整条件（远期）评估人员的工资晋级与公司其他人员不同，有自己的晋67、级方式：（一） 同时达到下列条件工资等级即可晋升一档：1. 项目结束，考核评价完成，累计项目工作日达到90天（如果项目没能如期结束，拖期天数要从项目工作日中扣除）；2. 个人项目考核评价结果为A等；3. 测试组组长的推荐（测试组组长每次最多允许推荐3个人）；（二） 具备下列条件之一，工资等级下调一档：1. 半年内上项目天数（核算确认后的工作日）不足120天；2. 在过去半年中个人项目考核评价结果为D等；第一百四条 中期考虑到公司的实际情况，按以下方法晋级：（一） 同时达到下列条件工资等级即可晋升一档：1. 项目考核为均A等；2. 项目奖金累计达到20000元；（如果考核结果出现B等及B等以下的68、员工，项目奖金需要重新开始累进计算）（二） 达到下列条件工资等级下调一档：1. 连续3次考核结果为D等；第一百五条 技术人员岗位晋级调整的管理（一） 由评估部项目工程师负责统计技术人员岗位晋级所需资料，并进行初步审核；（二） 评估部项目工程师每月负责整理达到晋级标准的人员名单，经副经理审核后报安全研究评估部副经理审批；（三） 项目工程师将相关资料传递给报送人力资源部；（四） 人力资源部对技术人员晋级相关资料进行审核，并负责工资等级的具体调整工作。第十四章 评估项目变更第一百六条 评估项目变更类型：评估项目变更包括项目的顺延、暂停、调整及终止等。第一百七条 项目变更的原因：（一） 市场发生变化，69、需求发生改变；（二） 公司内部经营评估重点发生改变，项目已经不符合公司发展需要；（三） 公司资源紧张，进行资源调配的需求；（四） 项目评估过程中，出现不可预期的困难或事故，使得项目难以按照预期目标进行开展；（五） 关键项目组成员由于特殊原因退出项目组；（六） 项目组本身的原因，不能按期完成；第一百八条 项目变更的要求的提出：项目变更要求的提出主要来自三方面：评估项目组、公司经营层、技术委员会。项目变更提出的主体不同处理方式也有所不同：（一） 项目组提出项目组应该严格按照各阶段任务书和评估业务计划书的约定，组织项目组开展评估工作，一般情况下，不可轻易进行项目变更。1. 当项目确实需要变更时，由评70、估组组长提出申请，详细陈述变更原因和处理建议，报副经理和安全研究评估部副经理审核；2. 审核通过后，报公司经理办公会审核；3. 公司经理办公会审核通过后，报技术委员会审核批准；4. 项目变更批准后，评估组组长将相关工作、文件、资料交由评估部，并报企划部、人力资源部备案。（二） 公司经营层提出由于市场的变化、公司资源配置、公司经营重点的变化，由公司经营层提出项目变更的：1. 公司经营层提出项目变更需求，组织拟订详细的变更原因陈述和处理建议；2. 公司经营层将项目变更需求，报技术委员会审核批准；3. 项目变更批准后，评估组组长将相关工作、文件、资料交由评估部，并报企划部、人力资源部备案。（三） 技71、术委员会提出的项目变更，评估部和评估项目组直接遵照执行即可。第一百九条 项目变更的后续处理项目变更经过技术委员会确认批准后，由评估部和企划部共同组织对由于项目变更的原因以及对后续工作产生的一系列影响进行一系列评估：比如：评估进度变更：首先，对评估进度变更的原因进行分析，是由于评估项目组的原因还是采购、生产等部门的原因，明确责任部门和责任人；其次，对后续影响进行评估，由于进度的原因对后续上市发布时间的影响、因此对公司造成的损失、公司其他相关配合部门的工作安排影响等；再次，在明确责任部门和责任人的基础上，结合由此造成的影响的大小，提出对责任部门和责任人的处理意见，上报技术委员会批准；最后，如果项目72、变更涉及到多个部门的工作安排，评估部和企划部一起协调后续各部门的工作安排；同时，执行对责任部门和责任人的处理工作或监督处理工作的执行情况。第十五章 评估项目考核管理第一节 概述第一百一十条 评估过程分为评估核心小组和评估小组。第一百一十一条 评估组组长：可预见的一段时间内，始终采用月度考核的方式，每月由安全研究评估部副经理进行考核：在技术委员会对评估小组考核结果的基础上，安全研究评估部副经理结合评估核心小组的整体工作完成情况和以及评估组组长沟通协调工作的完成情况进行考核。月度考核结果和当月绩效工资挂钩。第一百一十二条 核心小组的考核：核心小组根据公司项目的实际情况一般是由市场营销部、采购部、财73、务部、质量部等各部门有关人员参加。无论是在近期、中期还是远期，考核方法都是一样的：核心小组成员：评估组组长和所在部门经理分不同权重对核心小组成员进行月度考核；月度考核以所在部门经理考核为主，评估组组长只考核对“工作配合”指标进行考核，所在部门经理和评估组组长的权重视具体情况而定。年度考核由所在部门经理负责进行考核评价。具体的考核程序和考核结果的应用参见公司绩效管理制度中的有关内容。第一百一十三条 评估小组：由于公司的评估项目管理基础比较薄弱，目前不适宜采用完全的项目经理负责制，但是考虑到规范公司评估项目管理的需要，项目经理负责制是未来的目标。因此，在现有基础上，分步骤、有重点的实施项目经理负责74、制，由评估组组长和测试组组长共同来完成对整个评估项目的管理工作，按项目进行考核：（一） 近期：月度考核和年度考核；（二） 中期：项目考核或项目阶段考核；（三） 远期：项目考核或项目阶段考核；虽然中期和远期都是按项目进行考核，但是考核的深度和方法有所不同。接下来的内容都是针对评估小组考核，不再涉及评估核心小组考核的内容。第一百一十四条 评估项目考核的组织公司评估项目考核的组织包括：（一） 技术委员会；（二） 评估部；（三） 人力资源部；（四） 测试组组长。第一百一十五条 评估项目考核职责划分：（一） 技术委员会：1. 进行项目立项决策，确定项目任务书； 2. 确定评估组组长；3. 组织根据项目任75、务书，确定项目绩效目标；4. 负责项目评审工作；5. 负责开展评估项目考核评价，（主要针对评估小组的工作）。（二） 评估部：1. 参与拟定项目考核制度；2. 对各项目的项目任务书、项目绩效目标进行收集、归档；3. 监督跟踪项目进展情况，组织向有关部门收集项目评审和项目考核所需资料；4. 协助技术委员会开展项目考核工作；5. 负责项目考核评价的结果进行汇总、统计工作，并根据项目考核结果核算项目奖金；6. 负责项目考核申诉的日常处理工作；7. 负责项目考核档案的建立，并及时将有关资料报送人力资源部。（三） 人力资源部：1. 负责组织拟定项目考核管理制度；2. 监督项目考核工作的具体开展情况，并对结76、果进行审核和汇总；3. 负责对项目及项目成员的考核结果进行审核，并负责奖金的具体发放工作；4. 对考核过程中的不规范行为进行纠正、指导与处罚；5. 负责授权范围内考核申诉的处理工作和相关记录工作；6. 项目成员考核档案的建立。（四） 评估组组长：1. 评估核心小组成员的挑选、评估核心小组组建；2. 负责开展评估评估工作分工，将评估绩效目标层层分解落实到项目成员；3. 负责监督项目进展情况，控制项目进度、质量、成本；4. 负责对评估核心小组成员工作进行监督和指导；5. 负责组织评估核心小组考核以及项目组成员考核所需资料的收集、整理和报送工作；6. 负责对评估核心小组成员以及测试组组长进行考核评价77、；7. 负责评估核心小组成员以及测试组组长的考核评价反馈工作；8. 负责评估组内部的考核申诉处理工作，授权范围之外的上报有关部门和领导决策。（五） 测试组组长：1. 评估小组成员的挑选、评估小组组建；2. 负责开展评估小组内部的分工，将评估绩效目标层层分解落实到评估小组成员；3. 负责监督评估进展情况，控制进度、质量、成本；4. 负责对评估小组成员工作进行监督和指导；5. 负责组织评估小组考核以及项目组成员考核所需资料的收集、整理和报送工作；6. 负责对评估小组成员进行考核评价；7. 负责评估小组成员的考核评价反馈工作。第一百一十六条 中远期考核维度项目整体考核的维度只包括任务维度，权重为1078、0%。测试组组长的考核维度包括任务维度和能力维度；评估小组成员的考核维度包括任务绩效维度、能力维度和态度维度。能力维度和态度维度指标及评价指导详情见公司绩效管理制度。第一百一十七条 考核周期（一） 项目周期小于3个月的，项目考核周期即为整个项目期间。（二） 项目周期超过3个月，项目考核周期为每个项目阶段。如果项目考核周期分阶段，不同阶段的项目奖金额将以时间（工作量）和技术难度为基础对项目奖金总额进行分配（项目奖金总额由技术委员会确定）。（三） 评估小组成员的考核，与所在项目的考核周期保持一致。（四） 项目阶段考核（含个人、项目）：在每个项目阶段结束后的10日内完成。第一百一十八条 项目/阶段的79、考核程序（项目绩效考核目标的制定参见公司评估管理制度中的有关内容）项目/阶段预计结束时，评估组组长督促测试组组长准备需要报送的相关的技术文件和项目阶段考核所需资料；项目/阶段结束后，在评估组组长的领导下，测试组组长组织将公司规定的技术文档和其他考核所需资料报送评估部；评估部负责收集和整理项目考核资料和信息，协助技术委员会对评估项目开展考核评价（主要是针对评估小组的工作）；评估部负责项目考核结果的汇总统计，并根据结果核算项目奖金，报技术委员会确定。第一百一十九条 评估小组的个人考核程序（一） 测试组组长的考核评价程序：1、 项目阶段完成时，技术委员会对评估小组的整体工作进行评价打分，评估部负责汇80、总统计；2、 项目整体考核评价结果即作为测试组组长的任务绩效维度的考核评价得分，该部分不重复进行，同时评估组组长对该测试组组长其余维度指标进行打分，对打分特别高或特别低的指标在备注中详细说明。（二） 评估小组成员的考核评价程序：1、 项目/阶段开始之前，测试组组长根据项目评估的总体要求，对评估目标进行分解，在充分和项目组成员沟通的基础上，确定项目组成员的绩效考核目标；2、 项目阶段完成时，测试组组长负责收集和整理相关资料和信息；3、 测试组组长对照评估小组成员的绩效目标和实际完成情况，进行考核评价打分；4、 测试组组长负责将评估小组成员的考核评价结果进行汇总、统计，得出每个成员的最终考核评价得81、分；5、 测试组组长将评估小组成员的考核评价打分上报评估组组长，评估组组长审核后将相关资料报送评估部；6、 评估部负责将评估小组全体成员的绩效考核评分结果进行统计审核、报安全研究评估部副经理审批；7、 评估部将相关信息资料报送人力资源部、人力资源部审核后，随最近月工资发放核发个人项目奖金；8、 全部资料报人力资源部存档、备案。第二节 近期：月度考核和年度考核第一百二十条 近期评估组组长、测试组组长和评估小组采用月度考核和年度考核相结合的形式，考核结果和月度绩效工资挂钩：（一） 评估组组长：安全研究评估部副经理对评估组组长按月进行考核，按月发放绩效工资进行激励；（二） 测试组组长：评估组组长作为82、测试组组长的直接上级，每月对测试组组长进行考核，按月发放绩效工资进行激励；（三） 评估小组成员：评估小组成员：系统架构工程师、软件设计工程师、硬件设计工程师、可靠性工程师、技术工程师、PCB设计工程师、机械设计工程师、测试工程师。其中，系统架构工程师、软件设计工程师、硬件设计工程师，每月由评估小组测试组组长进行考核评价，评价结果报评估组组长审核通过；技术工程师、测试工程师、PCB工程师、机械设计工程师每月由测试组组长和所在部门经理分不同权重进行考核评价，所在部门经理和评估部经理的权重视具体情况而定。年度考核由所在的部门负责人（平台经理或评估部经理）进行综合考核评价。考核程序和考核结果的应用详情83、参见公司绩效考核管理制度的有关内容。第三节 中期：项目考核第一百二十一条 评估项目在未来中期考核采用项目考核的方式。第一百二十二条 适用范围适用于公司的评估项目以及公司评估小组部分人员在评估项目期间的考核。部分人员主要包括测试组组长、系统架构工程师、软件工程师、硬件工程师、机械设计工程师、可靠性工程师、PCB设计工程师；另外，技术工程师和测试工程师依然采用月度考核，考核是测试组组长和评估部经理分不同的权重进行，权重视具体情况确定；薪酬结构是岗位绩效工资制，不引入项目奖金。第一百二十三条 评估项目（阶段）考核（一） 考核周期：整个项目期或者项目阶段（二） 考核主体：技术委员会。（三） 考核维度：84、任务绩效维度，权重为100%。1、 项目考核（不分阶段）的主要绩效考核指标一般为：项目质量、项目成本、项目进度、项目资料、技术创新程度等，具体情况根据具体项目来确定；2、 实行项目阶段考核的一般是比较大的项目，项目不同阶段考核的重点不同，在质量、成本、进度、资料、技术创新方面有不同的细化和内含。（四） 考核时间：项目或项目阶段结束10日内。（五） 考核评价打分：定量的指标由评估部向相关部门进行收集数据并计算结果。定性的指标由技术委员会相关人员进行综合评价。（六） 考核表格：附件三：评估项目考核评价表（七） 评估项目不同阶段考核重点不同：1、可行性研究阶段：序号任务/绩效指标权重目标目标完成情况85、考核评价得分综合得分1可行性研究工作质量（可行性研究报告）2进度控制3成本控制见财务数据4567合计2、计划阶段：序号任务/绩效指标权重目标目标完成情况考核评价得分综合得分1工作任务完成情况（业务计划书）2进度控制3文档交付及时性4成本控制567合计3、评估验证阶段：序号任务/绩效指标权重目标目标完成情况考核评价得分综合得分1测试结果（测试报告）2进度控制3文档质量及交付及时性4成本控制567合计4、评估化阶段：序号任务/绩效指标权重目标目标完成情况考核评价得分综合得分1试制成功率试制记录2进度控制3文档质量4文档的齐全性和交付及时性5成本控制67合计5、评估发布阶段：序号任务/绩效指标权重目86、标目标完成情况考核评价得分综合得分1评估发布准备工作2进度控制3文档质量4文档的齐全性和交付及时性5成本控制67合计（八） 项目阶段考核系数考核评价得分100.（九） 项目考核结果的应用：项目考核决定项目奖金的实际可发放额度，分阶段考核的决定本阶段项目奖金的可发放额度。第一百二十四条 测试组组长考核（一） 考核周期：跟所在项目考核周期保持一致，整个项目期间或者项目阶段。（二） 考核维度：测试组组长的考核维度包括任务维度和能力维度，权重分别为85%、15%。（三） 考核主体：测试组组长的考核主体是其直接上级评估组组长；（四） 考核时间：项目阶段结束10日内；（五） 考核打分：技术委员会对评估项目87、的考核评价结果即为测试组组长任务绩效的考核结果，不再重复进行，其他维度由评估组组长对测试组组长进行考核评价打分，并将考核结果报送评估部。（六） 绩效考核评价表见附件七：测试组组长绩效考核评价汇总表。（七） 测试组组长考核系数考核得分100。第一百二十五条 评估小组成员考核 （一） 考核周期：跟所在项目考核周期保持一致，整个项目期间或者项目阶段。（二） 考核维度：项目组成员的考核维度包括任务维度、能力维度和态度维度，权重分别为75%、15%、10%。（三） 考核主体：评估小组成员的考核主体是测试组组长。（四） 考核打分由测试组组长对项目成员进行考核评价打分。考核结果报评估组组长审核后报送评估部。88、（五） 绩效考核评价表见：附件四：项目成员考核评价表、附件五：项目成员阶段考核评价汇总表、附件六：项目组成员绩效考核评价汇总统计表。（六） 项目成员考核系数考核得分项目成员考核得分平均数。并根据考核系数进行考核结果排序分等。第一百二十六条 中期考核结果的应用：个人项目考核结果主要作为职务/级别升降、工资等级升降、聘任职称、培训等工作的依据，同时也作为项目奖金发放的依据，但是不是直接对应关系。（一） 职务升降：考核结果为“”等的员工是职务晋升的必备条件。项目考核为“”的员工，有资格列为人才梯队的后备人选；（二） 工资晋级满足下列条件工资等级即可晋升一档：1. 项目考核为A等；2. 项目奖金累计达89、到20000元；（如果考核结果出现B等及B等以下的员工，项目奖金需要重新开始计算）达到下列条件工资等级下调一档：1. 连续3次考核结果为D等；（三） 岗位聘任绩效考核为“A”的员工，优先列为聘任对象。（四） 培训考核优为“”的员工，优先列为深造、培训的对象。考核等级为“”的员工，由人力资源管理部门结合部门经理对其进行针对性强化培训，帮助员工改善绩效。第四节 远期：项目考核第一百二十七条 远期：进一步深化和细化项目考核。第一百二十八条 适用范围适用于公司的评估项目以及公司评估小组部分人员在评估项目期间的考核。部分人员主要包括测试组组长、系统架构工程师、软件工程师、硬件工程师、机械设计工程师、可靠90、性工程师、PCB设计工程师。（薪酬结构中引入项目奖金，与项目个人考核结果挂钩）。技术工程师、测试工程师由于其岗位的特殊性，考核是测试组组长和评估部经理分不同的权重进行，权重视具体情况确定；依然采用岗位绩效工资制，不引入项目奖金。第一百二十九条 远期项目考核：远期项目与中期项目考核的周期、维度一样，最终考核得分的计算和考核系数的计算，与中期的计算方法也一样，只是考核深度和考核主体有所不同。远期项目考核过程中，测试组组长要对评估小组成员的工时进行核定。评估小组所有成员的工时总数不能超过公司技术委员会确定的工时总数。核定的工时数和人员的考核系数直接影响项目成员的项目奖金。项目考核依然的主要评价因素基91、本是质量、进度、成本、和文档资料管理等四方面指标，但是指标的权重和指标的评分方法更加细化。第一百三十条 考核结果的应用：个人项目考核结果主要作为职务/级别升降、工资等级升降、聘任职称、培训等工作的依据，同时也直接项目成员项目奖金，具体详情参见本制度第十六章评估项目薪酬管理中的相关内容。（一） 职务升降：考核结果为“”等的员工是职务晋升的必备条件。项目考核为“”的员工，有资格列为人才梯队的后备人选；（二） 工资晋级满足下列条件工资等级即可晋升一档：1. 项目结束，考核评价完成，累计项目工作日达到90天（如果项目没能如期结束，拖期天数要从项目工作日中扣除）；2. 个人项目考核评价结果为A等；3. 92、项目经理的推荐（项目经理每次最多允许推荐2个人）。满足下列条件工资等级降级一档：1. 半年内上项目天数不足4个月；2. 个人项目考核评价结果为D等。（三） 岗位聘任绩效考核为“A”的员工，优先列为聘任对象。（四） 培训考核优为“”的员工，优先列为深造、培训的对象。考核等级为“”的员工，由人力资源管理部门结合部门经理对其进行针对性强化培训，帮助员工改善绩效。第十六章 评估项目薪酬管理第一节 概述第一百三十一条 评估相关人员的分类和薪酬结构的变化是与考核相一致的，分为评估核心小组、评估小组，负责人分别为评估组组长和测试组组长。第一百三十二条 评估组组长的薪酬：与评估组组长的考核相对应，采用月考和年93、考相结合的方式：薪酬结构基本工资岗位固定工资岗位绩效工资年终奖金岗位津贴其他评估组组长是从公司各部门选拔出来的，工资结构在保留原有核定岗位薪酬的基础上，在给予一定的岗位津贴。其中岗位固定工资和岗位绩效工资统一采用4：6的比例进行浮动。岗位津贴是专门针对评估组组长岗位设计的工资单元，与公司评估项目评级相对应，不同级别的项目，其评估组组长的岗位津贴是不一样的：项目等级评估组组长月津贴（元/月）A3000B2500C2000D1500E1000如果出现同时兼任几个项目的评估组组长，则累加计算。第一百三十三条 评估核心小组：评估核心小组的成员始终采用岗位绩效工资制： 薪酬结构 基本工资 岗位固定工资 94、岗位绩效工资 年终奖金 其他岗位绩效工资与月度考核结果直接挂钩，只是评估核心小组成员的考核为评估组组长和所在部门经理加权考核；年终奖金和年终考核挂钩。第一百三十四条 评估小组：评估小组成员的薪酬结构随着考核方式的变化而有所变化：近期：评估小组成员薪酬结构 基本工资 岗位固定工资 岗位绩效工资 年终奖金 其他测试组组长薪酬结构 基本工资 岗位固定工资 岗位绩效工资 年终奖金 岗位津贴 其他岗位津贴是专门针对在项目期间给予测试组组长的补贴。与公司评估项目等级相对应，不同等级项目的测试组组长津贴是不同的：项目等级测试组组长月津贴（元/月）A2500B2000C1500D1000E500如果出现同时兼95、任几个项目的测试组组长情况，则累加计算。中期：（一） 评估小组中（测试组组长、系统架构工程师、软件工程师、硬件工程师、机械设计工程师、可靠性工程师、PCB设计工程师）的薪酬结构中引入项目奖金单元，为： 基本工资 岗位固定工资项目奖金 其他测试组组长的岗位薪酬 基本工资 岗位固定工资项目奖金 岗位津贴 其他（二） 评估小组中（技术工程师和测试工程师）仍然采用月度考核、岗位绩效工资制的薪酬结构：薪酬结构为： 基本工资 岗位固定工资 岗位绩效工资 年终奖金 其他远期：（三） 评估小组中（测试组组长、系统架构工程师、软件工程师、硬件工程师、机械设计工程师、可靠性工程师、PCB设计工程师）的薪酬结构中引96、入项目奖金单元，为： 基本工资 岗位固定工资项目奖金 其他测试组组长的岗位薪酬 基本工资 岗位固定工资项目奖金 岗位津贴 其他（四） 评估小组中（技术工程师和测试工程师）仍然采用月度考核、岗位绩效工资制的薪酬结构：薪酬结构为： 基本工资 岗位固定工资 岗位绩效工资 年终奖金 其他引入项目考核之后，评估小组相关成员不再享有岗位绩效工资，而是根据上项目情况享有项目奖金。即不上项目期间只有基本工资、岗位工资和一些福利津贴，只有参与评估项目才有项目奖金。关于岗位固定工资、岗位绩效工资、年终奖金的解释以及近期各类人员的薪酬情况，详情参见公司薪酬福利管理制度中的有关内容。对于不引入项目奖金单元的岗位薪酬将97、不再论述，以下主要针对中远期引入项目奖金的情况进行展开。第二节 中期第一百三十五条 适用范围适用于评估项目以及评估小组部分成员在项目期间的薪酬，主要包括测试组组长、系统架构工程师、软件设计工程师、硬件设计工程师、机械设计工程师、可靠性工程师、PCB设计工程师等人员。第一百三十六条 薪酬结构评估小组成员：薪酬结构 基本工资 + 岗位固定工资 + 项目奖金 + 其他测试组组长：薪酬结构 = 基本工资 + 岗位固定工资 + 项目奖金 + 测试组组长津贴 + 其他第一百三十七条 项目奖金总额的确定中期，项目奖金总额的确定，是由技术委员会考核项目评级相关的各种因素基础上，讨论确定的项目总奖金额度（或者阶98、段奖金额度）第一百三十八条 项目奖金实际获得额三个月以内的项目：项目奖金实际获得额 = 项目奖金总额 项目考核系数+项目成本费用结余额 %+项目进度提前周期 每提前一个人天奖励超过三个月的项目：项目阶段奖金实际获得额 =项目奖金总额（项目阶段人天数/项目总人天数） 项目考核系数 +项目成本费用结余额 %+项目进度提前周期 每提前一个人天奖励1. 项目考核系数是项目结束后或者项目阶段结束后，技术委员会对项目整体情况进行考核评价的结果。具体情况见第十五章评估项目考核管理。2. 项目成本费用预算结余成本费用是指在项目运行过程中的各项费用，包括资料费、差旅费、交通费、通讯费、招待费、办公费等。对成本费99、用控制较好，出现成本费用结余的项目，按结余额的一定比例给予奖励。第一百三十九条 个人奖金的发放中期，在评估过程中工时定额还没有完善的情况，考虑到目前公司的实际情况和可操作性，建议用简化的方式进行：由测试组组长负责根据评估小组成员参与的时间量、项目成员的工作难度、该成员工作质量等核定项目成员的工作贡献量，然后结合工作贡献量和奖金总额确定每个成员的奖金额度进行核算，评估小组项目奖金的分配方案报安全研究评估部副经理审批。项目奖金的发放，需要测试组组长和项目成员共同签字确认。项目阶段奖金额测试组组长项目成员工作贡献量核算项目奖金项目成员签字项目成员1项目成员2 项目成员n合计100（一） 项目奖金的发100、放时间项目时间超过三个月的项目，项目阶段奖金一般在项目阶段结束后的第一个发薪日发放；项目时间在三个月以内的项目，项目奖金一般在项目结束后的第一个发薪日发放。第三节 远期第一百四十条 适用范围适用于评估项目及评估小组部分成员在项目期间的薪酬，主要包括测试组组长、系统架构工程师、软件工程师、硬件工程师、机械设计工程师、可靠性工程师、PCB设计工程师等人员。第一百四十一条 薪酬结构评估小组成员：薪酬结构 基本工资 + 岗位固定工资 + 项目奖金 + 其他测试组组长：薪酬结构 = 基本工资 + 岗位固定工资 + 项目奖金 + 测试组组长津贴 + 其他第一百四十二条 项目奖金总额评估项目奖金总额的确定：101、每个项目考虑项目立项时确定的评估周期、项目评估难以程度、技术创新程度等多种因素由技术委员会进行项目评级，根据项目评级确定的项目系数，同时在评估项目工时核定完善的情况，准确核算每个项目的总奖金额度。即项目的总奖金额度 = 项目系数 项目月奖金基数 项目人天数/30对于超过3个月的项目，技术委员会根据项目情况进行阶段项目奖金的分配。项目系数的确定参见本制度第五章的有关内容项目月奖金基数是人力资源部、评估部合作进行奖金测算后确定，并报公司经理办公会审批通过执行。第一百四十三条 项目奖金实际获得额三个月以内的项目：项目奖金实际获得额 = 项目奖金总额 项目考核系数 +项目成本费用结余额 %+项目进度提102、前周期 每提前一个人天奖励项目成本费用超支额 %超过三个月的项目：项目阶段奖金实际获得额 =项目阶段奖金总额 项目考核系数+项目成本费用结余额 %+项目进度提前周期 每提前一个人天奖励项目成本费用超支额 %项目考核系数是项目结束后或者项目阶段结束后，技术委员会对项目整体情况进行考核评价的结果。具体情况见第十五章评估项目考核管理。其中项目成本费用预算超支结余：成本费用是指在项目运行过程中的各项费用，包括资料费、差旅费、交通费、通讯费、招待费、办公费等。成本费用的支出应严格控制在预算内，超出预算部分，按一定比例从项目奖金额度中扣除。对成本费用控制较好，出现成本费用结余的项目，按结余额的一定比例给予103、奖励。第一百四十四条 项目奖金的个人分配项目奖金总额确定后，由测试组组长根据项目难易程度、项目计划完成情况、项目质量状况、成本控制、技术文档的完整性等因素的不同，以及项目成员的贡献大小进行二次分配。个人项目奖金 个人项目考核系数 调整系数 该成员的项目人天数 （项目奖金实际获得额 项目组所有人员考核系数和）评估小组所有人员考核系数和 = 评估小组成员考核系数 调整系数 该成员的项目人天数 评估小组成员考核系数是测试组组长对每个项目成员的考核评价得来，测试组组长的考核系数是针对评估小组工作的评估项目考核结果评价和自身考核评价综合结果，详情见第十五章评估项目考核管理中的有关内容。调整系数是根据项目104、组人员在项目过程中承担职责的不同确定的。一般情况下测试组组长为 、系统架构工程师为 、软件工程师为 、硬件工程师为 、可靠性工程师为 、PCB工程师为 等，是公司统一确定的。成员的项目人天数是考虑到同时参加多项目的情况，以及不同阶段参与的时间的不同，在公司的工时定额的基础上核定的该成员在该阶段该项目上所用的天时数，由测试组组长根据实际情况进行确定，成员项目人天数总数不能超过项目阶段总天数。第十七章 评估项目文档管理第一百四十五条 项目文档管理的意义通过对项目文档进行很好的管理，规范公司评估项目，统一公司文档格式、要求，有利于项目技术知识的传承和保存，以及对项目进行很好的评价。第一百四十六条 项105、目文档内容（一） 评估项目各阶段的技术输入、输出文档，是项目文档的中要组成部分，如：项目任务书、总体方案设计文档，设计说明文档等，详细情况参见公司评估管理制度中的有关内容；（二） 项目管理过程中的各种文档，如任务书、阶段计划、项目过程中的记录文档；（三） 项目考核相关资料文档；第一百四十七条 项目文档管理（一） 公司办公室负责制定公司档案管理制度，并监督执行情况；（二） 评估部在公司档案管理制度的基础上，制定评估项目文档管理制度，并监督各评估项目执行情况。第一百四十八条 项目文档质量控制项目文档质量控制采取分级管理控制的方法：（一） 项目评估工程师按照公司规定编写项目文档，并进行自检；（二） 106、测试组组长对本项目的技术文档编写情况进行监督检查，并签字确认；（三） 技术委员会对项目文档编写的质量进行考核。第一百四十九条 项目文档交付管理：（一） 评估部组织制定项目文档管理细则，明确界定评估项目相关各阶段所需编写交付的文档，以及文档的交付日期；（二） 依据公司规定，测试组组长按期督促评估工程师，编写相应技术文档，进行审核签字后，报评估部资料管理工程师以及相关的部门人员；（三） 评估部负责收集和整理项目文档资料，对交付情况进行督促；（四） 技术委员会对各项目文档交付情况进行考核。第十八章 评估信息管理第一百五十条 信息分类（一） 外部信息：包括宏观环境信息、行业信息、技术信息、市场信息、竞107、争对手信息等，主要来源是高等院校、行业协会、专业杂志、专业信息服务中心、客户、市场信息调查机构等；（二） 内部信息：在评估、生产过程中全部技术资料，主要来源是评估项目组。第一百五十一条 信息管理机构信息收集、整理、分析的主要部门是中科园有限市场营销部、企划部、客户服务部、安全研究评估部及各项目组。第一百五十二条 中科园市场营销部职责（一） 按照安全研究评估部、评估项目组的信息需求收集外部相应信息；（二） 整理、分析日常或专门收集的信息，提供分析报告；（三） 信息的存档。第一百五十三条 安全研究评估部职责（一） 与外部科研相关机构联系，收集信息；（二） 定期组织本部门技术人员对技术/评估信息进行108、整理、分析。第一百五十四条 项目组职责（一） 评估项目组负责收集、记录、整理评估过程中的各项数据、信息，在设计、中试、测试中的各项数据等。（二） 项目结束后，需要将全部资料提交至评估部，由评估部进行装订、存档，办理借阅。第十九章 评估知识产权管理第一节 总则第一百五十五条 适用范围为了提高中科园知识产权的管理水平，鼓励科技创新、发明创造，加强知识产权的管理，保障公司和相关各方的合法权益，推动科学研究、技术评估和科技成果商品化、产业化。第一百五十六条 根据专利法、著作权法、合同法、商标法、反不正当竞争法等有关法律的规定，本办法所称中科园所持有的知识产权，主要包括以下内容：1. 评估成果：主要包括109、技术方案、设计图纸、试验数据、阶段成果、鉴定文献等；2. 专利权：主要包括新评估、新技术、新工艺、新资料、新设计的专利申请权、专利权、实施许可权等；3. 著作权(版权)：职务作品中主要利用中科园的物质技术条件创作，并由中科园承担责任的评估设计、评估设计图纸及其说明、计算机软件等职务作品的著作权；4. 商业秘密（含技术秘密）使用权和转让权：主要是不为公众所知悉，只属公司拥有的评估、经营管理、市场、服务信息等；5. 其他机构委托本公司进行的科研任务并负有保密义务的技术秘密或商业秘密等；6. 其他可能对中科园经营产生重大影响的，属于中科园所有的科技成果权利。（商标等知识产权不在此适用范围内，它的归口110、管理部门为企划部，详情参见相关的管理制度）。各部门的对外业务，如果涉及第二条所指的知识产权的内容，以及订立技术合同（技术转让、技术服务、技术评估、技术咨询）、专利实施许可合同，应事先签订合作协议，明确约定有关知识产权归属及分享办法，并报评估部备案。第一百五十七条 中科园评估知识产权管理的归口部门是评估部。评估部负责公司知识产权的管理，并按国家法律法规行使对本公司有关知识产权所拥有的权利，具体有以下工作：1. 分析知识产权保护管理工作的现状并提出改进措施；2. 宣传、贯彻执行国家有关知识产权的法律、法规和政策；3. 处理公司对外经济关系中的知识产权问题，组织有关评估和技术合作中重大知识产权问题的111、审批；4. 组织对侵犯公司知识产权行为的处理及与律师事务所的协调；5. 办理涉及知识产权保护管理的有关手续；6. 办理专利的申报工作，按照国家相关法律法规处理有关事宜，包括专利项目的日常管理，如交纳费用、专利资料的保存等；7. 组织知识产权的教育、培训工作。在技术评估，评估设计等知识产权的产生过程中，评估部应对市场动态随时进行知识产权信息跟踪，及时调整评估策略。对因知识产权状况而需调整评估方向的，应及时向公司主管领导报告。评估部应对项目的知识产权保护情况进行跟踪管理。对阶段性及最终成果中属于专利法规定申请范围的，应当进行专利申请，或者以技术秘密方式及其他知识产权方式保护。评估部或公司经理办公会112、决定某项知识产权不申请专利，而是以技术秘密处理的，应当制定技术秘密的保护方案。项目参与者和接触技术秘密的有关人员须签订技术秘密保护协议。详见保密管理制度。第二节 知识产权的取得和管理第一百五十八条 知识产权的取得：公司员工的发明创造，凡符合下列条件之一者，属于职务性发明创造，其知识产权属于公司：1. 以中科园名义做出的发明创造；2. 员工在履行本职工作中做出的发明创造；3. 员工受命执行本职工作之外的工作任务做出的发明创造；4. 主要是利用中科园的物质条件所完成的发明创造，即公司员工在完成发明创造过程中，主要利用公司的资金、设备、零部件、原资料或者未对外公开的技术资料；5. 退职、退休或者调动113、工作后1年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造。第一百五十九条 职务性发明创造的知识产权属于公司，不因发明人或设计人的退休、退职或工作调动等而转移，任何机构或个人不得占为已有或变相占为已有，在保证发明人或设计人合法权益的前提下，公司有权处理所持有的知识产权。第一百六十条 公司技术成果的署名权、奖励接受权和其他人身权利，属于对该成果单独做出或者共同做出创造性贡献的个人。其有在科技成果文件中写明自己是完成者的权利，并有取得荣誉证书、奖励的权利。第一百六十一条 对确定为各级重大评估计划项目的主要承担人员，在评估任务尚未结束前要求调离、辞职、并可能泄漏各级重大评估计划114、项目所涉及的技术秘密、危及国家安全和利益的，原则上不予批准。退休、停薪留职、辞职或调离的职工在离职前，须将在全部技术资料、试验资料、试验设备、评估等涉及知识产权的资料交回，由评估部签署意见后方可办理相关手续。擅自离职，并给公司造成经济损失或泄漏有关技术秘密的，依照有关法律法规处理。第一百六十二条 知识产权的分级管理（一） 资料保管与技术、评估有关的资料由评估部保管，安全研究评估部其他部门和人员配合评估部进行专利权申请工作。（二） 分级查阅对于知识产权资料的使用，需分不同的部门、不同级别的工作人员给予不同的权限。第一百六十三条 知识产权的交易、变更：知识产权属无形资产。在国内外科技评估、经营活动115、中涉及知识产权变更时，必须进行知识产权评估，并向评估部申报备案。对于来本公司合作研究的访问学者、客座人员等所完成的发明创造的权利归属问题，有关部门应通过书面协议事先加以明确。第一百六十四条 知识产权管理相关的奖惩：为了鼓励员工多为公司创造并保护知识产权，公司对员工的以下行为加以奖励：（一） 将个人（或集体）的职务发明整理，提出知识产权（包括专利）提案并准备相关资料，可获得500元的现金奖励；（二） 成功申请到专利或公司认为有价值但不应以专利方式保护的技术，经公司批准，可获得2000-10000元的现金奖励。第一百六十五条 对未及时申请专利、商标注册或未采取其它保护措施，给本公司权益造成损失的，116、要追究直接责任者和部门负责人的责任。第一百六十六条 公司所有员工都有保护本公司知识产权的义务。任何部门和个人均有权监督本管理办法的执行，并有责任劝阻、制止和举报违反本管理办法的人员和行为。对举报有功的部门或个人公司将予以保护和奖励。第二十章 项目管理推进计划第一百六十七条 项目管理推进项目管理是一个系统工程，不能一蹴而就，需要有步骤、有重点地逐步开展和完善。第一百六十八条 项目管理推进内容和周期：项目管理推进计划依据项目管理的内容主要分为：项目评级管理、项目经理负责制的推行、项目技术质量管理、项目进度管理、项目成本管理、项目薪酬考核管理、项目文档管理等六项主要内容；项目管理推进计划时间周期：项117、目管理推进时间跨度周期为两年，从2006年开始到2007年止，每半年为一个阶段，共分为四个阶段。到2007年底实施完善的项目经理负责制和规范的项目管理制度。第一百六十九条 项目管理推进计划：项目 进度2006年上半年2006年下半年2007年上半年2007年下半年项目评级管理项目经理负责制项目技术质量管理项目进度管理项目成本管理项目薪酬考核管理项目文档管理项目管理体系规范备注：圆圈中阴影的面积大小，代表该项工作推进的程度。（一） 项目评级管理：2006年上半年是打基础，收集数据，试运行阶段：拟定项目评级相关管理制度，明确项目评级考虑因素、评价方法，评价程序、评价组织等，考虑过去评估项目实施过程118、中遇到的问题和评估工作开展情况，对上半年的项目有选择的进行项目评级试点，并跟踪项目评级结果运行情况进行跟踪；2006年下半年开始，在上半年平级基础上，不断优化项目评级管理，对绝大部分进行项目评级；2007年上半年开始，对全部项目进行评级，争取做到公正、客观。（二） 项目经理负责制：2006年上半年进行评估组组长和测试组组长负责制的宣传和准备工作，一方面是针对评估人员及相关人员开展评估组组长和测试组组长负责制的有关宣传教育，让员工明确评估组组长负责制和测试组组长负责制的内含；另一方面是相关管理制度的拟定和执行，第三方面是评估组组长人员以及测试组组长的培养和引进，挑选几个项目实行评估组组长负责制和119、测试组组长负责制，对明确评估组组长和测试组组长的权限和责任，观察运行效果；2006年下半年开始，对上半年的相关管理制度进行调整、修订，同时在上半年基础上进一步扩大实施范围，对评估组组长的授权进一步加大，对运行效果进行跟踪，另一方面继续培养和引进合格评估组组长；测试组组长基本到位，运行比较规范；2007年上半年，评估组组长人才培养和引进基本到位，对绝大部分项目施行评估管理负责制，进一步加大对评估组组长的授权；2007年下半年，所有项目全部实施真正意义上评估组组长负责制的管理方式，对这种管理过程中的不足进一步完善和优化。（三） 项目技术质量管理2006年上半年加大项目前期阶段的工作，进一步细化每个120、项目的输入，明确规定评估的功能要求、性能指标等，为评估项目质量管理打下坚实的基础，减少后期变更的可能性；2006年下半年在明确输入的基础上，进一步加强对评估过程中的质量控制，提高，从事前和事中对项目质量进行管理，提高公司整体的评估质量；2007年上半年，公司的评估质量管理比较规范，公司的评估质量有了明显提高。（四） 项目进度管理2006年上半年在项目评级和以往项目历史资料的基础上，进一步清晰细化项目时间，同时开展项目工时定额的测定工作；选取几个新立项的项目，开展严格的进度控制和考核工作；同时明晰项目进度的重要性，对后续工作的影响，加大宣传力度，赢得广大评估技术人员认可；2006年下半年，开始对121、绝大部分项目实施评估的进度管理和进度控制，加大项目进度的考核力度，评估部进度跟踪项目进展情况，并进行统计分析；评估部基本完工时定额的核定工作； 2007年上半年全部项目实施严格的项目进度考核，加大考核的权重。能够保证绝大部分项目能按进度计划完成。（五） 项目成本管理2006年上半年是项目成本核算管理打基础阶段：由财务部牵头、评估部和评估相关人员配合收集、整理项目成本核算相关的资料、历史数据和信息，建立健全公司的评估项目管理体系，并完成项目组相关人员成本核算相关的培训学习工作，同时此期间，项目成本管理不作为项目考核的重点；2006年下半年，在上半年基础工作完成的基础上，开始选择几个试点项目实施公122、司、项目二级核算（核算内容可以选择关键内容），跟踪实施过程，发现问题及时解决；另一方面加强对评估成本的管理以及评估人员成本管理意识，逐步扩大项目成本控制在考核中的权重；2007年上半年，在去年的基础上，项目组项目成本核算基本条件已经成熟，在进一步优化项目成本核算体系和管理方法的同时，加强成本核算的深度和广度，对绝大部分项目实施项目成本核算管理，进一步加大成本控制在项目考核中的权重；2007年下半年项目成本核算体系和管理基本规范，走向成熟，全部项目实施项目成本核算，明确项目的最终实际成本情况，提高项目成本核算的准确性，促进公司经济效益的提升。（六） 项目薪酬考核2006年上半年拟定在总结以往薪酬123、考核管理方面经验教训的同时，吸收先进经验，制定评估人员薪酬管理制度和项目考核管理制度，并进行制度的宣传，让广大参与评估项目的有关人员了解和熟悉相关内容；同时选取一两个项目进行试点引入项目奖金，采用项目考核的方式，跟踪试行效果，其余大部分项目和人员仍然采用目前的月度考核和岗位绩效工资制的方式；2006年下半年，在上半年试运行的基础上，对薪酬和考核管理制度进行进一步的优化和调整，扩大实施范围，对公司大部分评估人员引入项目奖金，采用项目考核，由测试组组长对评估小组人员进行考核，同时综合确定相应的项目奖金（即采用前面提到的中期考核和相应的中期薪酬体系）；2007年上半年，继续扩大项目考核和相应薪酬的实124、施范围，公司绝大部分评估项目都采用项目考核及相关的薪酬体系。在评估工时定额核定的基础上，测试组组长对评估小组的成员进行项目工时的核定，考核更加深化和细化，薪酬跟考核结果直接挂钩（即前面提到的远期考核和相应的远期薪酬体系），越来越多的人开始接受新薪酬考核管理方式方法，只有一小部分项目和项目参加人员仍沿用现有的管理方式；2007年下半年，公司所有项目和评估人员基本上全部采用新的薪酬制度和考核制度，大家普遍接受，项目绩效提升和人员激励作用明显，与项目考核对应薪酬和考核基本走向规范和成熟。（七） 项目文档管理2006年上半年，对公司评估相关的文档资料进行分析、疏理和统计，拟定评估项目文档管理制度，并实125、施。同时，规范每阶段评估项目输入输出文档类型、数量，对文档的格式标准进行明确，并开展相关的培训工作，让评估项目相关人员认识到评估项目文档管理的重要性，以及提高文档的撰写水平；让文档资料的质量和交付时间作为项目考核的一项内容进行考核强化；2006年下半年进一步深化文档管理的进度和广度，对公司评估项目文档交付的完整性、编写质量、交付及时性进行更加明细、严格的规定，加大考核项的权重，公司评估文档管理逐渐趋于规范，养成良好的工作作风和习惯，公司的评估文档管理进一步规范、文档质量进一步提高；2007年上半年，在去年的基础上，进一步优化和完善，公司的评估项目文档管理进入有序化、规范化管理阶段。第二十一章 126、附则第一百七十条 本管理制度由评估部草拟和修订，公司经营办公会审议，技术委员会审批通过。第一百七十一条 公司评估部负责解释。第一百七十二条 本管理制度自颁布之日起实施。附表一：评估核心小组人员计划评估核心小组人员计划项目主要成员计划成员一姓名：部门：岗位：成员二姓名：部门：岗位：成员三姓名：部门：岗位：成员四姓名：部门：岗位：成员五姓名：部门：岗位：成员六姓名：部门：岗位：成员七姓名：部门：岗位：成员八姓名：部门：岗位：成员九姓名：部门：岗位：成员十姓名：部门：岗位：附表二：评估小组人员计划评估小组人员计划项目主要成员计划成员一姓名：部门：岗位：成员二姓名：部门：岗位：成员三姓名：部门：岗位：127、成员四姓名：部门：岗位：成员五姓名：部门：岗位：成员六姓名：部门：岗位：成员七姓名：部门：岗位：成员八姓名：部门：岗位：成员九姓名：部门：岗位：成员十姓名：部门：岗位：附件三：评估项目考核评价表 评估项目考核评价表项目名称：项目阶段：项目阶段时间：序号任务绩效指标权重目标完成情况考核评价得分综合得分1234567合计100%备注：备注：1. 此表中定量指标由评估部负责向有关部门收集数据信息，并进行计算；2. 定性指标由技术委员会进行综合考核评价；3. 此表由评估部负责填写汇总，并报送人力资源部。附件四：评估小组成员考核评价表评估小组成员考核评价表被考核人姓名：所在岗位： 所在项目：考核周期：年128、 月 日至 年 月 日序号指标权重考核得分综合得分任务绩效1234总分合计工作态度1积极性25%2协作性25%3责任心25%4纪律性25%总分合计工作能力1沟通能力25%2计划和执行能力25%3专业技能 25%4学习能力25%总分合计备注：此表由测试组组长进行填写打分，评估组组长审核，然后报送评估部项目管理人员进行汇总统计。附件五：评估小组成员阶段考核评价汇总表评估小组成员项目绩效考核评价汇总表被考核人姓名：所在岗位：所在项目：考核阶段：考核类别考核评价得分权重综合得分任务绩效工作态度工作能力合计得分100%考核周期： 年 月 日至 年 月 日 统计人员：审核人员：备注：备注：1、 此表由评估部项目管理人员负责统计填写，报送人力资源部审核和备案。2、 合计得分=各指标得分指标项权重。附件六：评估小组成员绩效考核评价汇总统计表 评估小组成员绩效考核评价汇总统计表考核周期： 年 月 日至 年 月 日所在项目岗位名称 被考核人姓名 考核得分项目内部排序考核系数考核等级 附件七：测试组组长绩效考核评价汇总表 测试组组长绩效考核评价汇总表被考核人姓名：所在岗位：所在项目：考核阶段：考核类别考核评价得分权重综合得分任务绩效85%工作能力15%合计得分100%考核周期： 年 月 日至 年 月 日 统计人员：审核人员：备注：