1、工程建设监理有限公司岗位职责和工作制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 前 言一、 为有序、高效地履行项目监理合同，完成工程项目监理工作任务，必须推行监理工作的标准化、规范化管理。实行监理工作标准化、规范化管理的具体措施是制定和执行符合监理合同规定和工程实际的、具有可操作的监理工作制度和现场过程控制的工作依据，监理站据此编制了项目监理站现场监理手册。二、 本手册在铁道部上海铁路局编制的铁路工程建设标准化管理丛书标准化监理站的基础上，结合铁路建设工程监理规范及xxxx工程建设监理有限公司相关管理制度和以往项目监理资料积2、累的经验，并根据本工程项目建设单位的具体要求编制。三、 本手册是对项目监理站和监理人员进行监理工作的工作基本要求和规定的行为方式，也是项目监理站和监理人员开展工作的依据。手册分监理岗位职责和工作制度、监理内业资料和表格使用、监理过程控制、监理现场控制四篇，监理站各相关部门及监理人员应按照本手册的要求以统一的标准开展监理工作，体现公司严谨的工作作风，做到凡事有章可循，凡事有据可依，凡是有人负责，凡事有据可查。四、 手册中个别检查记录有相互交叉和重叠现象，考虑到不一定同时使用，仍予以保留，监理站在实际工作中可自行取舍,组成新的模块。五、 本手册若有与业主发布的相关文件、制度相悖之处，则以业主发布的3、文件、制度为准。六、 随着实际工程监理工作的深入，将会显露出本文件内容的不完善和不妥当之处；监理站将根据各方意见和工作实际对本现场监理手册进行修订，以求完善。七、 本手册在编写过程中，得到了公司领导及各部门的支持和帮助，在此表示衷心的感谢。由于时间仓促，加之水平有限，手册中谬误难免，希望能起到抛砖引玉的作用，请大家对本现场监理手册的内容、编排方式、使用范围提出自己的意见和建议，集思广益，使本监理站现场监理工作手册更加完善，符合工作实际。编者xx年4月xx3目 录第一章 工程项目概况1第一节 工程概况1第二节 主要技术标准1第三节 参建单位1一、本监理标段的参建单位1二、施工单位标段情况2第二章4、 项目监理机构3第三章 监理工作内容5一、质量控制5二、安全控制6三、投资控制6四、信息管理6五、文明施工监督7六、相关报告要求7第四章 监理单位与工程参建各方的关系7第五章 国家与监理工作有关的法律法规7第六章 公司质量安全技术管理制度9第一节 对监理站考核制度9一、监理站工作检查及考核办法9二、质量安全奖罚实施细则17第二节 安全管理制度19一、 安全生产伤亡事故处理实施（暂行）办法19二、质量安全、安全生产责任制实施（暂行）办法25三、安全质量及灾害事故（事件）应急响应预案32四、安全质量事故责任追究（暂行）办法40第三节 技术质量管理制度42一、监理工作总结和技术总结编写报告制度42二5、监理规划编制制度45三、监理实施细则编制制度53五、监理日志填写制度61六、监理竣工文件编制及管理制度64第七章 现场监理职责85第一节 现场监理机构职责85一、项目监理站职责85（一）项目监理部职责85二、监理组职责86三、监理试验室职责88四、质量安全室职责88五、测量监理室职责89六、信息管理室职责90第二节 现场监理人员职责90一、总监理工程师职责90二、副总监理工程师职责92三、监理组组长职责93四、试验室主任职责93五、监理小组长职责94六、专业监理工程师职责95七、监理员职责103八、信息管理人员职责103第三节 监理站内部管理制度104一、监理人员守则104二、监理站员工廉政6、制度104三、监理职业道德守则105四、监理工作纪律105第八章 监理站监理工作制度106第一节 综合管理制度106一、开（复）工报告审批制度106二、工程分包管理控制制度109三、施工组织设计（施工方案）审批办法111四、技术交底制度112五、工地例会及监理会议制度114六、监理日记、监理日志记录及文档管理制度115七、监理文档管理制度116八、施工图现场核对制度118九、三集体制度120十、监理人员岗前培训、持证上岗制度121十一、考勤及休假管理制度121十二、监理工作考核制度122十三、监理人员奖惩制度126第二节 质量管理制度128一、工程测量监理复核检查及确认制度128二、原材料、半7、成品、构配件及设备进场质量复验制度130三、工程质量和原材料检测试验制度131四、工程质量日常巡检、抽检、隐检和旁站制度134五、检验批、分项、分部、单位工程质量验收制度138六、工程质量问题、事故报告和配合调查处理制度140七、工程竣工验收制度142八、平行和见证检验制度144九、工程质量专项报告和监理报告制度144十、工程质量问责及奖惩制度146第三节 投资管理制度146一、变更设计审查制度146二、验工计价审查制度148第四节 安全管理制度149一、工程安全事故报告和处理制度149二、安全生产监理管理制度149三、安全监理岗位责任和责任追究制度150四、安全检查制度153五、安全例会及分8、析制度156六、安全技术施工方案审查制度157七、专项施工方案审核制度158八、安全教育培训和培训检查制度159九、应急救援预案审查制度160十、安全技术管理制度161十一、从业人员资格审查制度162第五节 技术攻关创新制度162第六节 试验室管理制度163一、监理试验室管理制度163二、施工试验室管理制度164第一章 工程项目概况第一节 工程概况新建线路自原平西站引出，向南经忻州、阳曲后接入太原枢纽，自太原南站引出经介休、洪洞、临汾、运城后，在永济跨越黄河进入陕西省，经大荔、渭南、新临潼至西安北。本线自北向南经过恒山低中山区、忻定盆地、系舟山余脉丘陵区、太岳山低山丘陵区、临汾盆地、运城盆地、9、渭北黄土台塬及关中平原。正线全长678.4km。监理2标线路位于山西省晋中市平遥县、介休市、灵石县；临汾市霍州市、洪洞县、荛都区、襄汾县、侯马市；运城市新绛县境内，线路北起平遥东站站前端DK377+805.51，向南跨越在建汾平高速，设介休东站，出站后线路跨越大运高速公路，设灵石东站，进入青阡洼隧道群，向南穿过韩信岭隧道、仁义隧道，向南设霍州东站，线路并行大运高速公路跨越南同蒲铁路、在建青兰京昆高速连接线、规划晋中南铁路、汾河设洪洞西站，向南跨在建临汾北环高速、309国道设临汾西站，后并行汾河、跨越规划长临高速设襄汾西站，向南跨越河晋高速设侯马西站，出站后线路跨越侯西铁路、大运高速公路进入峨眉10、岭隧道群至标段终点DK596+633，标段全长219.9105km。第二节 主要技术标准一、铁路等级：客运专线二、正线数目：双线三、最小曲线半经：4000m四、最大坡度：一般20，困难条件30五、到发线有效长：650m六、牵引种类：电力七、列车类型：动车组八、列车运行方式：自动控制九、行车指挥方式：综合调度集中第三节 参建单位一、本监理标段的参建单位序号单位性质参建范围单位名称主要负责人联系电话1建设单位全线大西铁路客运专线有限责任公司李贵祥2设计单位全线铁道第三勘察设计院有限公司李迎春3监理单位监理2标贝利（北京）咨询有限公司Richard Brydon4xxxx工程建设监理有限公司苏 琳511、施工单位施工站前5标xx十五局集团有限公司武金刚6施工站前6标xx十八局集团有限公司武守恩7施工站前7标xx三局集团有限公司吴文选8施工站前8标xx十二局集团有限公司霍玉华二、施工单位标段情况施工标段施工单元施工里程主要工程内容正线长度站前施工-5DY-10DK377+805.51DIK427+387.5道路改移、路基、桥涵、隧道、无砟轨道、房屋 (不含站房和设备房屋)、站场，相应的大临、配合辅助工程。49.582DY-11站前施工-6DY-12DIK427+387.5DIK442+379道路改移、路基、桥涵、隧道、无砟轨道，相应的大临、配合辅助工程。14.9915站前施工-7DY-13DK412、42+219.54DK497+230道路改移、路基、桥涵、无砟轨道、房屋(不含站房和设备房屋)、站场，相应的大临、配合辅助工程。56.263DY-14站前施工-8DY-15DK497+230DK596+633道路改移、“三电”迁改、路基、桥涵、隧道、无砟轨道、房屋(不含站房和设备房屋)、站场，相应的大临、配合辅助工程。99.074DY-16DY-17DY-184第二章 项目监理机构根据大西铁客运专线工程监理2标段特点、结合本工程招标文件要求，决定监理组织机构模式采用职能制监理组织形式，形成项目项目监理站监理组监理小组的三级管理模式。三级管理模式强调管理业务的专门化，能充分发挥各类专家和监理人员13、在项目管理中的作用，具有科学性、管理性。因此xxxx工程建设监理有限公司/贝利（北京）咨询有限公司联合体在大西铁路客运专线工程设贝利/xxxx联合体大西客专工程标监理站为驻地现场监理机构，项目监理站设在山西省临汾市，地址为山西省临汾市开发区坂下正宇幼儿园。根据对本监理标段的施工标段情况分析，考虑监理工作的便于管理，项目监理站组织机构为：项目监理站设质量安全室、综合办公室，并设中心试验室和工地试验室，对应施工标段设四个监理组，监理站电子邮箱。监理一组设在山西省介休市铁南路58号，对应由xx十五局集团公司施工的站前5标DK377+805.51DIK423+361段工程监理工作，监理组对应施工项目部14、设置监理小组，监理一组电子邮箱；监理二组设在山西省灵石县马和乡益寿苑度假村，对应由xx十八局集团公司施工的站前6标DIK423+361DK442+300段工程监理工作，监理组对应施工单位项目部设置监理小组，监理二组电子邮箱；监理三组设在山西省洪洞县辛村乡马三村，对应由xx三局集团公司施工的站前7标DK442+300DK 497+230段工程监理工作，监理组对应施工单位项目部设置监理小组，监理三组电子邮箱；监理四组设在山西省临汾市开发区坂下正宇幼儿园，对应由xx十二局集团公司施工的站前8标DK497+230DK596+633段工程监理工作，监理组对应施工单位项目部设置监理小组，监理四组电子邮箱；15、中心试验室设置在山西省临汾市开发区坂下正宇幼儿园，负责全标段的工程试验工作，对应开展DK477+356DK596+633段（站前7标的第四项目部和洪洞制梁场及站前8标）的监理平行检测工作，中心试验室电子邮箱；工地试验室设置在山西省灵石县马和乡益寿苑度假村，对应开展DK377+805DK477+356段（站前5标、站前6标及站前7标的第一、二、三项目部和霍州制梁场）的监理平行检测工作，工地试验室电子邮箱。监理机构详见工程监理组织机构框图。监理组织机构框图站前8标xx十二局监理小组施工项目部站前6标xx十八局监理小组施工项目部站前5标xx十五局监理小组施工项目部站前7标xx三局监理小组施工项目部工16、地试验室副总监理工程师（中方）中心试验室质量安全室xxxx工程建设监理有限公司/贝利（北京）咨询有限公司联合体大西铁路客运专线工程监理站总监理工程师（外方）山西省临汾市综合办公室监理一组山西省介休市组长、副组长外方专业工程师监理二组山西省灵石县组长、副组长外方专业工程师监理三组山西省洪洞县组长、副组长外方专业工程师监理四组山西省临汾市组长、副组长外方专业工程师第三章 监理工作内容按招标文件要求，监理的任务是负责本标段服务范围内各项工程的质量、安全监理和验工计价的工程数量确认等工作，考虑到“六位一体”的管理要求，本监理单位对进度、投资、环保控制、文明施工监督等理应尽控制之责，为业主分担管理责任。17、一、质量控制（1） 审查承包人有关质量文件，主要核查施工组织设计、项目质量管理体系、质量措施、关键工艺方案等。（2） 参加工程设计现场技术交底、现场交桩和现场交接。（3） 对承包人的施工放样进行审核或复测，对重要（点）或控制性工程进行独立平行测量。（4） 在开工前，总监理工程师、专业监理工程师应审阅、核对施工图纸，组织承包人对施工图纸和设计文件进行现场核对（主要核对地形、位置、几何尺寸、工程数量等），严格遵循未进行现场核对的工点不准予开工的要求。（5） 核查承包人的工地试验室，对试验室资质、试验范围、试验人员资格证书、试验设备和试验条件等内容进行核查确认。（6） 对承包人用于工程的各种材料、构18、配件和设备质量进行检查验收，并按工程质量验收标准要求进行见证或平行检验。（7） 参与甲供物资设备的到货验收，检查材料和设备质量。甲供物资设备进入施工现场（仓库）时，会同承包人进行质量和数量验收，发现不合格的，配合委托人进行调换。（8） 对进场的甲供和甲控物资设备及承包人自购材料设备进行检查验收。（9） 严格按规范要求对每道工序、各个部位进行规定的质量抽检和现场检查，对关键工序、重点部位进行全过程旁站，并对相应质量记录进行签认。对承包人的检验、检测、试验等工作进行监督检查。对不符合质量要求的工程，有权要求承包人返工或采取其他补救措施。未经签认合格的工序不得转入下道工序施工。（10） 按验收标准规19、定组织检验批、分项和分部工程质量验收，参加单位工程验收，验收合格的工程方可签认。（11） 参与设计变更管理工作。协助委托人审查变更设计提议单，参与方案研究、现场核对和责任分析，并按照批准的变更设计文件监督承包单位实施。（12） 检查和记录工程质量缺陷，参与缺陷原因调查分析，审核修复方案，监督修复过程并验收签认。（13） 对沉降变形进行平行观测，对精密测量资料进行确认检查。二、安全控制1、 建立本项目的安全生产监理工作制度，指定专人负责安全生产监理并明确其职责。2、 审查承包人的安全组织机构、规章制度、保障措施、危险源识别及预防措施、关键工序安全保证方案和专项施工方案，并签署审查意见。3、 在施20、工过程中，检查施工现场安全人员到岗、安全设施配置、施工人员行为及现场安全状况等情况，发现隐患及时发出整改指令，督促整改。4、 审查突发事件的预警机制和应急预案。5、 检查施工过程中的安全生产标识、标牌、持证上岗以及安全措施落实情况。对重点工程、关键工序进行旁站。三、投资控制1、 会同建设单位、设计单位、地方政府和被征地拆迁人确认征地拆迁数量、类别。2、 按照审核合格的施工图、合同工程量清单和质量验收结果，开展现场工程计量工作，做到客观、准确、及时，计量项目数量不漏、不超、不重。3、 审核承包人报送的验工计价表，对照质量验收结果准确核对工程数量，签认验工计价凭证。4、 严格按变更设计规定办理变更21、设计工程量计价工作。5、 收集与索赔有关的资料，以合同为依据，本着维护委托人的利益且不损害第三方利益的原则，公正处理索赔事件。四、信息管理1、 根据委托人统一部署，配置信息化管理设备，建立信息化管理网络，按建设单位要求配置硬、软件，全面使用建设单位的过程管理信息化系统。2、 提供的信息和资料均应以文字、数字为依据，并对各类报表的数据真实性负责。3、 建立健全信息台帐，建立月、季、年计划及报告、报表制度，及时为委托人提供真实信息资料。五、文明施工监督监督承包人实现施工现场管理标准化。六、相关报告要求1、 监理规划、监理实施细按业主有关管理规定报批后实施。2、 工程监理周报。监理人每周五18：0022、前报送委托人。3、 工程监理月报。监理人每月3日前将上个月的月报报送委托人。4、 紧急事件报告。发生工程质量事故、安全事故或其他突发事件，监理人应立即向委托人报告。5、 工程竣工后，向委托人提交工程质量评估报告和监理工作总结报告。6、 委托人要求提交的监理业务范围内的其它报告。第四章 监理单位与工程参建各方的关系一、 监理单位是工程建设过程中的设计、施工、监理的三方主体单位之一，监理单位与建设单位是被委托和委托的合同关系。监理单位在工程项目中的工作是建设单位项目管理的延伸，监理单位对建设单位负责，在监理工作中应维护建设单位的合法权益。建设单位与施工单位在合同范围内的工作应通过监理单位进行。二、23、 监理单位与施工单位的关系是监理与被监理的关系，监理单位应公正客观地督促、检查施工单位履行建设工程施工合同中规定的责任和义务，并不得损害施工单位的合法权益。三、 监理单位与设计单位的关系：监理单位应严格执行经建设单位审核批准的设计文件。监理应对设计文件进行现场核对和优化，通过业主向设计单位提出书面意见和建议，所有的变更都必须获得建设、设计单位同意后方可实施。四、 监理单位与质量安全监督部门的关系：根据建设行政管理部门的授权，代表政府依法对工程项目监理机构实施监督。监理单位应主动接受政府、行业质量安全监督部门的监督。第五章 国家与监理工作有关的法律法规一、 中华人民共和国建筑法（1997年11月24、1日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过）。二、 中华人民共和国安全生产法（2002年6月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过）。三、 建设工程质量管理条例（国务院令第279号，经2000年1月10日国务院第25次常务会议通过）。四、 建设工程安全生产管理条例（2003年11月12日国务院第28次常务会议通过）。五、 生产安全事故报告和调查处理条例（2007年3月28日国务院第172次常务会议通过）。六、 关于建设行政主管部门对工程监理企业履行质量责任加强监督的若干意见（建质2003167号）七、 建设工程监理规范（GB 50319-2000 ）。八、 工程建25、设重大事故报告和调查程序规定（建设部第3号令，1989年9月30日）。九、 房屋建筑工程施工旁站监理管理办法(试行) （建市2002189号 2002年7月17日）。十、 铁路建设工程监理规范（TB 104022007）。十一、 国家和铁道部现行其他与监理工作相关的各项文件和规定。15第六章 公司质量安全技术管理制度第一节 对监理站考核制度一、监理站工作检查及考核办法1.总则1.1为规范公司项目监理站的监理行为，健全公司监督管理体系，提高监理工作质量和服务水平，提升公司监理整体素质，根据xxxx工程建设监理有限公司的项目管理办法和技术、安全管理制度，制定本办法。1.2凡公司所有的项目监理站，都26、应该严格执行国家、部有关法律、法规，接受业主及上级单位和公司主管部门的管理、指导、监督，遵循“严格监理、优质服务、公正科学、廉洁自律”的职业准则，以诚信为本、操守为重、规范管理，切实提高监理工作质量和服务水平。1.3监理工作考核的原则为：目标结合原则，考核以实现监理目标为原则；考核结合原则，考核以现场考核为依据的原则；奖惩结合原则，通过考核奖优罚劣，促进项目监理站服务质量的提高。考核工作实行分级考核，公司技术安全部负责项目监理站的日常检查及考核工作；项目监理站负责本项目监理站的监理组（组）的监理考核工作。项目监理站的日常检查工作由公司技术安全部组织实施；项目监理站的考核工作由公司技术安全部会同27、公司人力资源部、计划经营部组织实施；项目监理站对下属的监理组（组）的考核由项目监理站组织实施。考核工作严格执行国家、部制定的有关法律、法规、标准和规范以及公司制定的规章制度，按照客观公正、公平、实事求是的原则进行。1.4 检查及考核范围：公司所属的项目监理站。1.5监理工作检查及考核主要内容为监理站在实施工程监理的服务过程中的履约情况、服务技能、服务质量和职业道德行为。1.6 公司对项目监理站的检查将不定期进行；考核分为年中考核和年终考核；在平时对项目监理站监督检查的基础上，每半年对项目监理站进行一次考核。根据平时检查及年中（终）考核结果，公司对监理站的工作综合评定，进行奖罚。2.监理工作考核28、的方法2.1公司组织考核组，到项目监理站工点进行考核；2.2提前一周通知项目总监，项目监理站作好汇报准备；2.3公司对项目监理站的年中（终）考核时，项目监理站应提供对监理组（组）的考核结果。2.4听取项目监理站的阶段工作汇报；2.5巡视施工现场，抽查外业现场监控效果；2.6查阅监理文件、资料。随机查阅监理站、监理组（组）和驻地监理的监理资料，考核监理资料的完备性、规范性和及时性。2.7走访业主及有关协作单位，确认业主及相关单位对项目监理站的总体评价，以达到客观、公正、全面的评价效果。3. 监理工作考核的实施3.1对监理工作强制性履约标准的考核，包括：监理工作纪律项目监理站监理人员出现对监理形象29、或对公司声誉有影响的违规、违纪事件。监理人员更换要求（1）为确保监理工作的正常开展和有序管理，项目监理站应使用经公司人力资源部办理人事手续的监理人员，未经公司同意不得擅自辞退正在使用的监理人员；（2）由于项目监理站的原因，虽经公司人力资源部同意，但项目监理站变更更换监理人员数达到监理人员总数25%以上；（3）监理人员先期离开而监理站隐而不报或不按公司批准的项目计划期限增加或减少监理人员。3.2对监理站的日常检查和年中（终）考核的内容按照“监理工作质量考核表”中的考核内容（详见后附表），公司将按前述的考核形式定期或不定期地对项目监理站进行检查和考核。3.3对项目监理站出现重大问题，在本年度考核时30、：项目监理站出现质量或安全问题被业主有关部门通报的，扣10分；被业主通报的，扣15分；项目监理站出现质量或安全问题被国家行业质监部门通报的，扣20分；项目监理站出现质量或安全事故，被国家相关部门确认有监理责任的，按公司相关安全制度执行，在对项目监理站考核时取消排名资格。3.4其他考核表无规定满分值，考核中以扣分表示，扣分少者为优。考核表中标有“”的项目首次发生时，扣除首次规定分，二次发生则加倍。虽然分项考核的扣分不超出分项考核的规定分，但当某一分项考核不合格的情况发生多次，将影响对监理站整体考核的分数。监理站履约考核总得分的计算方法为各分项得分的累加。4.监理工作考核的奖惩措施4.1平时检查问31、题的处理对项目监理站平时检查发现的问题，公司技术安全部下发质量（安全）问题检查通知单至项目监理站，项目监理站必须进行整改，并以整改报告的形式反馈至公司技术安全部，技术安全部认为有必要进行复查的，将及时组织到现场进行复查确认整改效果。4.2年中（终）考核的奖惩按照“监理工作质量考核表”的考核内容和要求，公司将本着实事求是的态度和公平、公开、公正的原则对项目监理站进行常规考核，并根据平时检查的结果落实奖罚。4.3按考核排序情况的奖惩在按考核评分情况的基础上，进行按考核排序情况进行奖惩。5.附表监理工作质量考核表监理工作质量考核表项目分项考核内容考核内容及扣分办法检查方法扣分一、监理工作质量及安全保32、证体系人员情况1、 聘用监理人员一周内未报公司人力资源部办理人事手续或未经公司同意擅自辞退监理人员（每人次扣2分）查对监理站检查期内人员进出场名单（含进出场时间）、报人力资源部人员名单、财务工资发放单、考勤表2、虽经公司同意变换人员但超过规定的人次（25%）(超过部分每人次扣2分)3、监理人员先期离开而监理站隐而不报或不按公司项目计划增加或减少人员(每人次扣3分)4*、未制定有针对性的人员培训计划，无培训记录、无考核记录（首次每项每人次扣2分）查培训计划、培训记录、考核记录5、不遵守监理人员守则或违背监理工作纪律，出现对公司声誉有影响的违规、违纪事件（每人次扣10分）对实名举报内容进行查对、询33、问有关监理人员岗位职责及制度1*、监理站未建立监理工作质量保证体系(首次扣2分)针对所列考核内容检查相关资料2*、监理站未建立监理工作安全保证体系 (首次扣2分)3*、监理站未建立监理人员岗位职责(首次扣2分) 4*、监理站未针对对自身的监理工作制定检查和考核制度(首次扣2分)5*、监理站未建立切实可行的信息传递渠道，如监理工作汇报制度、会议制度等(首次扣2分)计划落实与工作考核1*、监理规划未经公司技术安全部审查和总工程师批准(首次扣3分)查监理规划签认记录2*、无监理实施细则或细则未根据图纸或变更进行适时修正，内容不能满足现场实际工作要求 (首次扣2分)图纸和变更设计文件有关新技术、新工艺34、新方法的内容与监理实施细则进行比对3*、监理站未按照公司档案制度及xx咨询集团质量管理体系文件编制内业资料(首次扣2分)按质量管理体系文件要求，逐项查对4、监理站未按照监理工作考核制度及时进行监理工作考核 (每次扣2分)比照监理工作考核制度，查考核记录5*、监理站信息渠道不畅通、上报资料不及时(首次扣1分)比照监理工作汇报制度、会议制度，查收发文记录二、合同管理合同管理1、无承包商人员、机械、设备进场报验资料。（每次扣1分）查相关记录、台帐2、未进行工程分包审核。（每次扣1分）3、未建立变更设计台帐、资料内容不完整（每次扣1分）三、质量控制质量控制1、未对施工控制桩、加密桩、放线等测量成果、35、资料进行审核签认（每次扣2分）查审签记录、询问测量监理人员桩橛情况2、无施工组织设计或方案审查记录（每次扣2分）查审查记录、签认记录3、监理未对进场材料进行检验；不合格材料处理无记录。（每项次扣2分）查进场材料检验报告、台帐、不合格材料处理记录4、未建立材料进场统计台帐、见证和平行检验台帐，不能动态地掌握材料审批、进场和使用情况（每项次扣3分）查材料进场统计台帐、见证和平行检验台帐，比照验标，检查频次是否符合规定要求5、无隐蔽工程检查、旁站记录。（每次扣3分）查旁站记录、检验批检查台账、监理日志6、检验批、分项、分部工程验收不符合验标要求。（每次扣3分）查检验批、分项、分部工程验收记录，与验标36、比对7、质量控制方面的监理指令、整改回复未闭合成环。（每次扣5分）查监理日志、监理工程师通知单及整改回复报告8、无总监向监理组、监理组长向专业监理工程师、专业监理工程师向监理员的技术交底记录。（每项次扣2分）查技术交底记录9、监理人员调动、休假无工作交接记录。（每次扣3分）根据考勤表、查交接记录10、现场监理未对接口工程进行检查并对相关记录进行签认（每次扣2分）查综合接地检查记录表签认情况、监理日志11*、监理人员未对规定的项目进行旁站 (每人次扣1分)查旁站记录，与铁道部监理规范和监理实施细则进行比较12*、未核查施工承包人的质量、安全保证体系或施工承包人的质安体系存在问题而监理未指令整改 37、(首次扣1分)查承包人的质量、安全保证体系和监理指令质量事件控制l*、 1*、监理人员隐瞒质量问题或发生质量问题未按程序处理(首次扣4分)查上级有关通报和监理日志2*、监理人员未及时发现质量隐患而导致质量事件发生(首次扣4分)2、 监理人员不清楚施工方案，或未监督施工承包人按批准的施工方案或工艺要求进行施工(每人次扣2分)现场询问监理人员施工方案和工艺要求四、安全环保控制安全环保管理工作1*、对施工承包人上报的施工组织设计（方案）等未进行安全措施方面的审查（首次扣2分）查施工组织设计（方案）审查记录2*、未建立安全监督检查制度和确定安全专管人员。（首次扣2分）查安全监督检查制度、安全专管人员监38、理日志3、未按照规定定期对施工现场进行安全检查，无检查记录。（每次扣2分）查定期安全检查记录、通报和监理日志4*、对施工现场的安全隐患未及时提出整改要求，未及时下发监理指令。（首次扣3分）查上级通报和监理日志5、有关安全问题的记录（监理日志、监理通知、安全通报、整改回复、安全问题台账等）不清晰、不完整（每处缺陷扣1分） 查安全有关记录、施 6、对施工过程中造成的环境污染、水土流失等现象，监理未指令整改或未督促整改到位（每次扣2分） 查上级通报和监理日志安全事件控制l*、监理人员隐瞒安全问题 (首次扣4分)查上级通报和监理日志2、监理人员未及时发现安全隐患而导致安全事件发生(首次扣4分)3*、发39、生安全事件未及时指令施工承包人进行处理（首次扣1分）五、进度控制进度控制1、对施工单位进度计划未进行审核。（每次扣1分）查进度计划审签记录2、对进度滞后无原因分析及采取措施的资料。（每次扣2分）查进度分析报告3、无计划与实际完成对比资料。（每次扣1分）4、无进度方面的专题报告。（每次扣1分）六、投资控制投资控制1、未在规定时间完成计量、计价工作，计量程序、方法不正确。（每次扣1分）查计量、计价签认记录和监理日志2、未建立计量支付台账。（每次扣1分）查计量支付台账七、监理内业资料监理周报、月报管理1、未在规定的时间内提交周报、月报(每次扣2分)查周报、月报资料2、未按规定的格式编写监理周报、月报40、(每次扣 1分)3、监理周报、月报内容不全(每次扣1分)4、监理周报、月报中对质量、进度、费用等内容描述不准确(每次扣1分)监理记录l、监理站（分站、组）未建立工作台帐或台帐建立不全、记录不及时(每一台帐扣1分)查监理工作台帐制度和台帐2*、无旁站记录或记录不全、不真实(首次每项目扣2分)查旁站记录3、无巡视记录或记录不全(每次扣1分)查巡视记录4、监理日志填写内容不全面，字迹无法辨认(每天扣1分)查监理日志5、监理人员不填写监理日志（监理日记）(每天扣1分)监理文件1、未及时整理、编写会议纪要(每次扣1分)查监理会议制度和会议纪要、监理日志2*、监理文件内容有误(首次扣1分)查监理站编发文件41、3、监理文件丢失(每次扣1分)查文件发放、存储、传递、更改、借阅过程记录并抽查有关文件4*、监理文件在发放、存储、传递、更改、借阅过程中出现失误(首次扣1分)监理资料1*、监理资料有虚假现象(首次扣1分)查监理日志、台账等资料并进行比对2、未按规定绘制上墙图表(每次扣1分)查工程形象进度图、线路平面图上墙情况3*、未按规定的日期及时提供有关资料、报表(首次扣1分)查月报、周报等资料提交情况4、资料、表格的填写项目签字不全，数字不准确(每次扣1分)查检验批、施组和方案审查、开工报告、监理指令、变更设计、验工计价、总结报告、测量、试验等资料签认和归档情况5、资料未按要求进行阶段归档(每次扣1分)642、未在规定时间内完成监理竣工资料的编制工作(扣4分)考核人： 监理站总监：质量（安全）问题检查通知单项目监理站名称： 编号：单位工程名称检查时间工程地点（或里程）施工单位存在问题：整改意见：检查人：日 期：收件人： 职务： 收件时间： 注：本表一式2份，公司技术安全部、项目监理站各1份。44二、质量安全奖罚实施细则第一章总则第一条 为规范公司员工的质量、安全行为，表彰优质服务，加强公司质量安全管理，同时，建立奖优罚劣的奖惩机制，营造健康、积极向上、优质高效的工作氛围，特制定本细则。第二条 本细则适应于对咨询、监理项目部工作质量和公司员工质量、安全行为的奖罚，是对xx济监技200940 号项目管43、理办法第五章第十三条第（四）款中“其他奖励”的细化。第三条 公司所属各项目部负责提供项目咨询或监理的质量、安全信息，提供项目和个人获奖证明；技术安全部负责质量、安全信息的汇总，起草质量、安全奖罚文件；综合管理部负责呈报、印发质量、安全奖罚文件；公司总经理或主管副总经理负责审批质量、安全奖罚文件；公司相关部门负责实施质量、安全奖罚文件。第四条发生质量重大事故或较大安全生产事故的处罚在收到建设单位文件后的5个工作日内作出，并通报全公司。第二章奖励第五条凡公司员工、各项目部的咨询或监理质量、安全受到政府部门、社会团体、业主、公司及上级部门的表彰和奖励，所发奖金由项目部支配；公司根据获奖文件除给予通报44、表扬外，并给予：1、被业主评为年度优秀咨询或监理工程师的员工奖励人民币2000元；评为年度优秀总咨询工程师或总监理工程(项目经理)的员工奖励人民币5000元。2、被公司上级或行业协会评为年度优秀咨询或监理工程师的员工奖励人民币1000元；评为年度优秀总咨询工程师或总监理工程（项目经理）的员工奖励人民币3000元。3、被公司评为年度优秀员工的奖励人民币2000元。 4、被业主评为年度优秀咨询或监理项目部(由业主组织的评选和发文)，按项目部员工人均人民币300元给予奖励。以上奖励均以政府部门、社会团体、业主、公司及上级部门的文件为准。第三章处罚第六条凡公司项目部的咨询或监理质量受到政府部门、社会团45、体、业主、公司上级部门批评或处罚的，所罚金额由项目部承担；公司根据处罚文件除给予通报批评外，并给予以下处罚：1、受到上述部门口头批评，且影响轻微的，在公司简报批评；2、受到上述部门通报批评，且影响严重的，除在公司简报批评外，给予项目部总监理工程师人民币2000元的处罚；给予直接责任人人民币2000元的处罚；对于拒不接受处理者将给予撤职或开除的处罚。第七条凡所咨询或监理的项目发生责任安全或责任质量事故，将给予以下经济处罚，其行政处分按照公司及上级的有关规定执行：1、发生质量一般事故，对主要责任人处以直接经济损失的10的罚款；对负领导责任者处以人民币3000元的罚款。2、发生质量大事故或一般安全生46、产事故，对主要责任人处以直接经济损失的10的罚款；对负领导责任者处以人民币5000元的罚款。3、发生质量重大事故或较大安全生产事故，对主要责任人处以直接经济损失的10的罚款；对负领导责任者处以人民币8000元的罚款。4、发生质量特别重大事故或重大安全生产事故，对直接责任人依据责任大小处以直接经济损失的5的罚款；对负领导责任者处以人民币15000元的罚款。5、发生特别安全生产重大事故，对直接责任人依据责任大小处以直接经济损失的2的罚款；对负领导责任人的处以人民币20000元的罚款。第四章奖罚程序第八条奖罚执行以下程序：流程责任人接收、上报表彰或处罚文件项目部综合管理部公司总经理接收、传递、报批表47、彰或处罚文件拟定奖罚文件技术安全部呈报、审批否印发实施奖罚文件综合管理部公司总经理综合管理部公司相关部门第五章附则第九条 本规定由技术安全部制订，并负责修订和解释。第十条 本规定自发布之日起执行。第二节 安全管理制度一、 安全生产伤亡事故处理实施（暂行）办法第一章 总 则第一条 为使公司所属各部门、项目监理站从业人员（以下简称“从业人员”）伤亡事故的报告、调查、处理工作及时规范，根据有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。第二条 本办法适用于公司所属各部门、项目监理站。第三条 技术安全部是调查处理本单位伤亡事故的主管部门。第四条 事故报告、统计、调查和处理工作必须坚持实事求是、尊重科学和依法办48、事的原则。任何单位和个人不得拒绝、阻碍和干涉事故报告、统计和调查处理。第五条 各部门及项目监理站在生产（工作）过程中发生的伤亡事故，必须及时准确地报告、统计和调查处理，并接受上级劳动安全监察部门的监督检查。第六条 本办法所称伤亡事故，是指从业人员在本岗位劳动过程中所发生的人身伤害、急性中毒事故，或虽不在本岗位劳动，但由于单位的设备和设施不安全，劳动条件和作业环境不良所发生的人身伤亡事故和急性中毒事故。第七条 各部门负责人、项目监理站总监理工程师应对事故的调查、登记、统计和报告的正确性、及时性负责，对本办法的贯彻实施负责。第二章 事故分类第八条 事故类别（一）物体打击；（二）提升、车辆伤害；（三49、）机械伤害；（四）起重伤害；（五）触电；（六）淹溺；（七）灼烫；（八）火灾；（九）高处坠落；（十）坍塌；（十一）冒顶片帮；（十二）透水；（十三）爆破；（十四）火药爆炸；（十五）瓦斯煤尘爆炸；（十六）其他爆炸；（十七）煤与瓦斯突出；（十八）中毒和窒息；（十九）其他伤害。第九条 事故原因(一)安全设施缺少或有缺陷；（二）设备、设施、工具、附件有缺陷；（三）个人防护用品、工作用具缺少或有缺陷；（四）生产（施工）场地环境不良；（五）没有安全操作规程或不健全；（六）劳动组织不合理；（七）对现场工作缺乏检查或指导错误；（八）技术和设计上有缺陷；（九）教育培训不够，缺乏或不懂安全操作知识；（十）没有或不认真50、实施事故防范措施，对事故隐患整改不力；（十一）违反操作规程或劳动纪律；（十二）其他。第十条 伤害程度轻伤指造成人员肢体、某些器官功能性或器质性轻度损伤，致使劳动能力轻度或暂时丧失的伤害。其事故伤害损失工作日等于或超过1个工作日，等于或小于299个工作日。重伤指造成人员肢体残缺或某些器官受到严重损伤，致使人体长期存在功能障碍或劳动能力有重大损失的伤害。其事故伤害损失工作日等于或超过300个工作日。死亡。其事故伤害损失工作日按6000个工作日计算。事故伤害损失工作日按事故伤害损失工作日标准（GB/15499-1995）查定。该标准未作规定的暂时性失能伤害，按实际歇工天数确定；属于暂时性失能伤害，实51、际歇工天数超过299天的，按299天统计；属于永久性部分失能伤害，其损失工作日均按标准中规定的数值查定；属于永久性全失能伤害，损失工作日均按6000天统计。各伤害部位累计损失工作日超过6000天的，按6000天统计。第十一条 伤亡事故等级轻伤事故一次事故中只发生人员轻伤的事故。重伤事故一次事故中发生重伤（包括伴有轻伤）但无死亡的事故。死亡事故一次事故中死亡1至2人（包括伴有重伤、轻伤）的事故。重大死亡事故一次事故中死亡3人以上、但构不成特大的事故。特大事故一次死亡10人及以上事故。急性中毒事故指生产性毒物一次或短期内，通过人的呼吸道、消化道或皮肤大量进入体内，使人体在短期内发生病变，导致中断工52、作，须进行急救处理，甚至死亡的事故。第三章 事故报告第十二条 伤亡事故和急性中毒事故发生后，负伤者和事故现场负责人应当立即向本部门负责人（或项目监理站总监理工程师）报告。第十三条 部门负责人（或项目监理站总监理工程师）接到伤亡事故或急性中毒事故报告后，应将事故发生的时间、地点、事故单位、事故经过、伤亡人数、伤亡人员自然情况，采取的应急措施，调查、善后处理工作及初步原因分析等事故概要用电话、传真、电报或派人等方式立即向公司技术安全部或公司领导报告，火灾、爆炸事故应同时向事故发生地公安部门报告。第十四条 公司技术安全部接到重伤、死亡、重大死亡事故、特大事故报告后，应立即向总经理、主管副总经理、公司53、安全总监、计划经营部、综合管理部、人力资源部等有关领导和有关部门报告。死亡及以上事故由公司总经理、主管副总经理在1小时内向集团公司安全监察部门报告。第十五条 一次事故涉及到两个及以上单位的，涉及单位应分别逐级报告，事故责任待调查后确定。第十六条 因事故特殊，当时不能确定是否属于工伤，或受伤后伤害程度难以确定的，也应立即逐级上报。公司技术安全部与人力资源部调查后按有关政策、文件规定报公司分管领导确定，并据实上报公司领导和上级有关部门。第十七条 发生重伤、死亡事故的单位，应全力抢救伤者、保护现场；任何人不得擅自移动和取走现场物件；尽快绘制现场示意图和做好现场记录；妥善保存现场重要痕迹和物证；事故调54、查人员到达后，现场人员要实事求是地反映情况，不得弄虚作假；事故单位要积极组织善后工作，稳定局势，采取措施尽快恢复生产。第十八条 凡各部门及项目监理站在生产（工作）过程中、在其生产区域内发生的人员伤亡，不论原因、责任及伤亡人员归属，都必须按本章上述有关规定报告，不得以任何理由拖延报告、谎报或隐瞒不报。第四章 事故调查处理第十九条 事故调查组组成（一）轻伤事故：由发生事故的部门、项目监理站的主要负责人任组长，组织有关人员调查处理。（二）重伤事故：由发生事故的部门及项目监理站主要负责人任组长，组织有关人员组成事故调查组，公司综合部、人力资源部、技术安全部及工会等有关部门派人参加。（三）死亡事故：由公55、司主管副总经理任组长，有关部门派人组成事故调查组。（四）重大死亡事故：按国家有关规定调查处理。（五）特大事故：按国家有关规定调查处理。（六）急性中毒事故：参照铁路急性职业中毒调查处理规程（TB/T2320-92）。第二十条 事故调查组的职责（一）查明事故发生经过、原因，人员伤亡、设备设施损坏和经济损失情况；（二）认定事故性质，确定有关单位和人员责任，提出认定依据以及对责任者的处理建议；（三）指明应接受的事故教训，提出防范措施的建议；（四）写出事故调查报告。事故调查组的人员有权向与事故有关的企业、部门、人员了解情况、索取有关材料。 第二十一条 事故调查组的工作程序：（一）现场处理：1、 察看事故56、现场的原始状况、设备、作业环境。2、 拍摄、录像和绘制现场示意图。3、 搜集与事故有关的物证。（二）搜集有关的资料：1、 向有关人员调查事故的经过和原因，并记录证人证词。2、 搜集规章制度，工艺技术等有关资料。3、 向医疗部门索取伤害程度的诊断证明。4、 对搜集的资料组织技术鉴定。（三）事故分析：1、根据事故现场实际情况和对搜集资料的分析，依据企业职工伤亡事故分类（GB644186）确定事故类别和主要原因。2、依据企业职工伤亡事故调查分析规则（GB644286），确定事故单位以及事故直接责任者、主要责任者和领导责任者（直接责任者系指行为与事故发生有直接关系的人；主要责任者系指对事故发生负主要责57、任的人；领导责任者系指对事故发生负有领导责任的人）等有关人员责任。3、 根据事故后果和事故责任者应负的责任提出处理意见。（四）拟定整改措施：研究整改措施必须把改进工艺、设备、改善工作条件和作业环境摆在首位，突出“安全第一，预防为主”的思想，并针对事故原因提出加强安全管理的具体要求。（五）填写事故调查报告书：事故调查组根据调查结果，填写“安全事故调查报告表”，经事故调查组成员签字，报上级主管部门。事故调查组应在事故发生后30天内（重大死亡事故应在60天内）完成事故调查工作并写出事故调查报告。第二十二条 调查组对事故性质、原因、责任分析及处理不能取得一致意见时，由公司安全生产领导小组提出结论性意见58、，如仍有不同意见时，应将不同意见分别写入事故调查报告。第五章 事故统计、责任判定与考核第二十三条 公司技术安全部及人力资源部负责伤亡事故性质、责任的判定（包括生产性事故和非生产性伤害）。公司安全生产领导小组如对事故的定性、定责不准或处理不当，有权纠正，必要时可直接组织对事故的调查，并有权对事故性质、原因、责任等提出结论性意见。部门、项目监理站对调查组或公司主管部门认定意见有异议时，可以提请复议或越级向上反映。第二十四条 属于下列情况的，不按责任事故考核：（一）从业人员上下班途中发生交通事故（不包括乘坐本单位交通车船肇事）导致伤亡的。（二）从业人员在劳动过程中被不法分子伤害的。（三）从业人员因公59、乘坐公共交通工具（含通勤列车）、包乘出租车船时发生事故导致伤亡的。（四）从业人员参加社会抢险救灾发生伤亡的。（五）从业人员在出差过程中办理私人事务发生伤亡的。（六）职工外出劳务、在自谋职业中发生伤亡的。（七）职工在家休假期间发生伤亡的。（八）按国家规定不属于责任事故的其他伤亡。第六章 事故结案处理第二十五条 事故定性定责及结案处理程序（一）轻伤事故：由发生事故的项目监理站根据事故类别填报“安全事故调查报告表”或“交通事故调查报告表”（简称“事故报表”下同），提出定性定责意见，经公司审批结案。（二）重伤事故：由公司技术安全部提出定性定责意见，由公司安全生产领导小组召开事故处理会议，报集团公司劳动60、安全监察部门核准后，作出处理决定，并报集团公司劳动安全监察部门备案。（三）死亡事故：按集团公司有关规定处理。（四）重大死亡事故：按国家有关规定办理。（五）特大事故：按国家有关规定办理。第二十七条 死亡事故经公司技术安全部及人力资源部认定属于非责任事故的，由公司安全生产领导小组予以确定，报集团公司劳动安全监察部门核准。第二十八条 死亡事故及重大死亡事故的处理，要抄送公司工会、人力资源部、计划经营部等有关部门。第二十九条 公司有关部门应当自收到事故调查报告之日起15日内做出批复；特殊情况下，批复时间可以适当延长，但延长的时间最长不超过30日。第三十条 因忽视安全生产，违章指挥、违章作业、违章监理、61、玩忽职守的，或者发现事故隐患危及人身安全而不采取有效措施，以致造成伤亡事故的，由公司对责任单位、单位负责人和直接责任者等有关人员进行行政处分(依据质量安全、安全生产责任制实施（暂行）办法)及经济处罚，构成犯罪的，依法追究法律责任。第三十一条 有下列情形之一的，对有关责任者从严处理：（一）事故发生后，隐瞒不报、谎报、故意拖延不报、破坏事故现场的；（二）在事故调查中，隐瞒事故真相，弄虚作假的；（三）无正当理由，拒绝接受调查，拒绝提供有关情况和资料的；（四）事故调查处理中，玩忽职守，徇私舞弊或者打击报复的。 第三十二条 公司及项目监理站接到上级劳动安全监察部门审批结案文函后，应做到：（一）向全体从业62、人员宣布审批结案意见和处理结果；（二）对有关责任者的处分决定，应有正式文件并进入本人档案；（三）按照事故调查报告书中的整改措施，立即组织落实；（四）被检察机关立案侦察的事故，在结论未下达前，先按劳动安全监察部门审批结案意见执行。第三十三条 公司接到上级劳动安全监察部门对死亡事故审批结案文函两个月后，应对事故责任者的处理和整改措施的落实情况进行复查。复查不合格的，应向事故单位发出“劳动安全监察指令书”，要求限期处理完毕。第三十四条 重伤、死亡事故应有完整的档案材料，其内容包括：（一）伤亡事故调查报告表或交通事故调查报告表；（二）事故处理批复文件；（三）现场调查记录、示意图、照片；（四）物证、人证63、材料；（五）原因分析、责任认定材料(交通事故要有交管部门的“责任认定书”)；（六）直接经济损失材料（交通事故要有“损失赔偿调解书”）；（七）伤亡人员的医疗诊断证明、伤残鉴定书、法医鉴定书；（八）事故现场有关工艺流程和操作情况的资料；（九）处理决定及有关责任者的检查材料。第七章 附 则第三十五条各单位发生伤亡事故，应及时报送“伤亡事故概况表”。第三十六条发生死亡及重大以上事故，由公司技术安全部向集团公司领导报送“死亡、重大以上事故速报表”。第三十七条需认真填写“安全事故调查报告表”，发生交通事故的应填写“交通事故调查报告表”，并尽快上报。第三十八条发生伤亡事故后，事故单位据实填写“职工伤亡情况登64、记表”，伤亡人员或其家属提出工伤申请报告（单位审核），报公司技术安全部和人力资源部。第三十九条为及时、准确掌握公司安全生产情况，公司所属各项目监理站，必须按月填报“公司伤亡事故月报表”，于下月2日前报公司人力资源部。第四十条本办法由公司技术安全部负责解释。第四十一条本办法自发布之日起执行。二、质量安全、安全生产责任制实施（暂行）办法第一章 总则第一条 为了加强质量安全生产监督管理，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，明确公司各级领导和各部门的质量安全、安全生产工作责任，切实保障员工在生产过程中的生命安全和身体健康，保证公共财产的安全，促进生产的发展，根据中华人民共和国建筑法、中65、华人民共和国安全生产法、建设工程安全生产管理条例和山东省安全生产条例等国家、行业有关法律法规的规定，依照xx工程设计咨询集团有限公司安全生产责任制、xx工程设计咨询集团有限公司质量安全责任制有关规定，结合公司实际，制定本办法。第二条 本办法适用于公司及所属各部门及项目监理站；项目监理站应据此进行细化，制定相应的办法。第二章 公司领导的质量安全、安全生产职责第三条 总经理质量安全、安全生产职责总经理是公司质量安全、安全生产的主要责任人，对全公司的质量安全、安全生产工作负主要领导责任。（一）全面贯彻执行国家、行业有关质量安全、安全生产及劳动保护方面的方针、政策、法律、法规以及上级有关要求。组织执行66、董事会关于质量安全、安全生产的各项决议。（二）组织建立、健全公司质量安全管理体系，完善质量安全责任制，建立、完善公司质量安全监督管理体系。（三）督促建立、健全公司安全生产责任制，建立、完善公司安全生产监督管理体系。（四）组织制定公司质量安全、安全生产规章制度和实施细则，组织制定并实施质量安全、安全生产事故应急救援预案。（五）指导分管副总经理、协调有关业务部门的质量安全、安全生产管理工作。（六）主持、参加公司的质量安全、安全生产工作会议，研究、分析公司质量安全、安全生产形势，安排、部署质量安全、安全生产工作，针对问题，采取措施，保证质量、生产安全。（七）在总经理职责权限范围内，批复、认定公司及项67、目监理站质量安全、安全生产事故责任，决定对有关责任人的责任追究意见。（八）根据公司章程规定的权限审批质量安全、安全生产投入计划，保证质量安全、安全生产投入的有效实施。（九）督促、检查公司质量安全、安全生产工作，消除质量安全、安全生产事故隐患。（十）向上级有关部门及时、如实报告质量安全、安全生产事故。第四条 副总经理质量安全、安全生产职责在总经理的领导下，按照“分级管理、分级负责”和“谁主管、谁负责”的原则，对分管工作的质量安全、安全生产负综合领导责任。（一）贯彻执行国家、行业有关质量安全、安全生产及劳动保护方面的方针、政策、法律、法规以及上级有关要求。（二）建立、健全公司安全生产责任制，建立、68、完善企业内部安全生产监督管理体系。（三）协助总经理组织建立、健全公司质量安全管理体系，完善质量安全责任制；组织制定质量安全、安全生产相关的管理制度。（四）协助总经理组织实施质量安全、安全生产事故应急救援预案。组织一般及以上伤亡事故的现场抢险救援。（五）组织公司有关部门研究、分析公司质量安全、安全生产形势，安排、部署质量安全、安全生产工作，认定公司及项目监理站质量安全、安全生产事故责任，及有关责任人的责任追究提出建议意见等。（六）指导、协调有关业务部门的日常质量安全、安全生产管理工作。（七）按照总经理的安排，组织、参与公司质量安全、安全生产事故的调查、处理。（八）在编制、安排生产、建设计划的同时69、，编制安排安全生产、劳动保护措施计划，监督质量安全生产、劳动保护投入的有效实施。（九）在计划、布置、检查、总结、评比生产工作的同时，计划、布置、检查、总结、评比质量安全、安全生产工作，并定期向总经理汇报。（十）领导并支持质量安全、安全生产管理部门工作，对所属各级领导人员进行质量安全、安全生产教育，总结推广质量控制、安全生产控制方面的经验。对质量安全、安全生产控制工作有突出贡献的集体或个人提出给予表扬和奖励的意见。（十一）领导和组织质量、安全生产检查。采取措施，消除事故隐患，确保质量安全生产。（十二）向上级有关部门及时、如实报告生产安全事故。第五条 公司总工程师的质量安全、安全生产职责在总经理的70、领导下，对公司质量安全、安全生产工作负技术领导责任，对公司质量安全负直接领导责任。（一）贯彻执行国家、行业有关质量安全、安全生产及劳动保护方面的方针、政策、法律、法规以及上级有关要求。（二）协助总经理组织建立、健全公司质量安全责任制；完善公司内部质量安全监督管理体系；组织制定公司质量安全规章制度和实施细则。（三）负责组织重大质量、安全技术监理方案的编制、审查等工作。组织工程技术监理人员学习、执行劳动保护法规、标准、技术规范。组织与监督各单位对职工进行经常性的质量安全技术学习。在审查技术业务教材时，必须把质量、安全控制技术列为重要的组成部分。（四）指导、组织、协助有关业务部门的日常质量安全监督管71、理工作。（五）审批项目监理站报送的监理规划中，必须有质量安全监理的相关章节和措施，其质量安全监理的方法和措施必须遵守国家质量安全的法规和有关标准。（六）督促、检查公司质量安全、安全生产工作，消除质量安全、安全生产事故隐患。（七）组织、参与相关安全生产规章制度、细则、生产安全事故应急救援预案的制定与完善。（八）组织编制公司质量安全投入计划，监督质量安全投入的有效实施。（九）组织、参与公司质量安全事故的调查、处理；组织公司内部对质量安全事故原因的分析。第六条 公司副总工程师、副总经济师质量安全、安全生产职责（一）贯彻执行国家、行业有关质量安全、安全生产及劳动保护方面的法律、法规以及上级有关要求，对72、分管范围内的质量安全、安全生产工作负相关领导责任。（二）参与分管内相关安全生产规章制度、实施细则和生产安全事故应急救援预案的制定与完善。（三）组织督促所分管部门落实质量安全、安全生产职责；督促、检查分管部门业务和项目质量安全、安全生产工作，消除质量安全、安全生产事故隐患。（四）主持分管部门研究解决质量安全、安全生产中存在问题的有关会议。（五）参加分管部门质量安全、安全生产事故的调查处理工作。第七条 公司安全总监质量安全、安全生产职责在分管副总经理的领导下，协助分管副总经理，负责质量安全、安全生产的日常工作，对质量安全、安全生产负相关领导责任。（一）贯彻执行国家、行业有关质量、安全及领导保护方面73、的方针、政策、法律、法规以及上级有关要求。（二）按照国家、行业法律法规的有关要求，检查公司质量安全、安全生产责任制、规章制度、应急预案，以及公司质量安全、安全生产监管体系的符合性、完善性、有效性。（三）依据质量安全、安全生产责任制的具体要求，对各部门、各岗位相关质量安全和安全生产工作完成、质量安全和安全生产责任落实情况履行监督检查职能。参加质量安全、安全生产事故分析，对质量安全工作提出建议。（四）对项目监理站的日常工作实施监督管理与指导。（五）按照总经理或分管副总经理的安排，参加公司质量安全、安全生产事故的现场调查、处理工作。第三章 公司各职能部门质量安全、安全生产职责第八条 公司质量安全、安74、全生产领导小组负责全面质量安全、安全生产工作，各职能部门分工负责。第九条 公司安全生产、质量安全领导小组办公室职责：（一）根据国家、行业有关安全生产及劳动保护、质量安全方面的法律、法规和集团公司的有关规定，负责制定公司有关安全生产及质量安全规章制度以及日常监督、检查管理工作。（二）负责公司项目的安全生产、质量安全的监督管理工作。按照“逐级负责制”、“分级管理、分级负责”的原则，对公司所属项目的安全生产管理、质量安全工作履行协调、监督和检查的职能。（三）负责公司应急响应领导小组的日常工作。负责突发事故（事件）的信息传递与报告，按照分级响应的原则，参与伤亡事故及质量事故的应急救援处理工作。（四）负75、责公司安全生产、质量安全领导小组办公室的日常工作。（五）负责公司安全生产及质量安全统计报表和事故分析的上报工作。第十条 计划经营部质量安全、安全生产职责（一）计划经营部部长对本部门质量安全、安全生产工作负直接领导责任。（二）贯彻执行有关质量安全、安全生产法律、法规和规程。（三）在进行项目生产组织评估中要求项目监理站编制生产计划时应同时编制质量安全技术、安全生产控制措施计划，在实施和检查生产计划及其完成情况的同时，要实施和检查技术质量安全、安全生产措施计划及其完成情况。（四）召开生产会议应有质量安全、安全生产内容；组织经济活动分析，应同时分析质量安全、安全生产情况。（五）参与公司质量安全、安全生76、产事故的调查及处理工作。第十一条 技术安全部质量安全、安全生产职责（一）技术安全部部长对本部门质量安全、安全生产工作负直接领导责任。（二）会同计划经营部、人力资源部编制质量安全、安全生产技术教育计划，向职工进行质量安全、安全生产技术教育。（三）参加质量安全、安全生产事故的调查分析。从技术角度提出防范质量安全、安全生产事故的措施。（四）负责检查、监督、指导公司所属各部门、项目监理站的质量安全、安全生产工作，督促整改现场质量安全、安全生产存在的问题。（五）负责质量安全、安全生产监督管理的日常业务工作，对发生质量安全、安全生产事故的部门或个人提出处理意见。（六）会同人力资源部组织开展企业质量安全竞赛77、评比活动。对公司的质量安全、安全生产情况实行监督检查和考核，按规定实行奖惩。第十二条 人力资源部质量安全、安全生产职责（一）人力资源部部长对本部门质量安全、安全生产工作负直接领导责任。（二）负责对新引进和招聘的职工进行质量安全、安全生产教育，做到新职工上岗前经质量安全、安全生产教育、考查合格后再上岗工作。（三）不得将素质不符合基本要求的职工分配到与质量安全、安全生产关键的工作岗位。（四）搞好职工劳动纪律教育，对严重违反劳动纪律、影响质量安全、安全生产的，按有关规定提出处理意见。（五）参加分析质量安全事故的调查处理，对造成质量安全、安全生产事故的责任者，按有关规定提出处理意见。（六）会同综合管78、理部、技术安全部组织开展企业质量安全、安全生产竞赛、评比活动。第十三条 综合管理部质量安全、安全生产职责（一）综合管理部部长对本部门质量安全、安全生产工作负直接领导责任。（二）按照国家规定或实际需要，按比例提取年度质量安全、安全生产技术措施、经费和其它劳保费用，并单立科目，监督专款专用。（三）负责拨给对职工进行质量安全、安全生产教育所需的宣传费用。（四）负责金库、现金管理。按照财务管理有关制度执行。（五）负责总经理办公会议有关安全事宜的记录工作。（六）严格执行保守国家机密暂行条例，对机密文件、重要资料等要专人负责，按规定严格管理，严防失密、泄密和窃密事件，一旦发生，要及时报告公安保卫部门，并协79、助查破。（七）参加分析职工因工伤亡事故，调查处理，对造成伤亡事故的责任者，按有关规定提出处理意见。（八）执行防护用品发放标准，对使用进行监督检查。（九）设备管理岗位质量安全、安全生产职责：1、组织对有关设备仪器的检测、维修、管理、使用进行监督。2、负责按计划采购供应质量安全、安全生产技术措施所需的设备和材料。3、负责检查精密仪器、机动车辆、重要设备的安全状况，发现安全隐患应立即组织维修，确保上述仪器设备处于安全运行状态。4、负责公司机关交通工具的维护和安全管理。第四章 项目监理站质量安全、安全生产职责第十四条 项目监理站质量安全、安全生产职责（一）项目监理站是现场项目实施的质量安全、安全生产第80、一责任主体，总监理工程师是该项目实施过程中的质量安全、安全生产第一负责人，较大及复杂的工程项目，总监理工程师应安排专职的质量安全副总监理工程师统管项目的质量安全、安全生产监理工作。（二）项目监理站在监理实施过程中必须贯彻国家有关建设工程质量安全、安全生产的方针、政策、法律、法规和部、省有关规定，以及业主及上级单位的有关质量安全、安全生产管理规定。（三）项目监理站应健全监理站质量安全、安全生产监理责任制。总监理工程师要对项目的质量安全、安全生产负责，并根据工程项目特点，明确监理人员的质量安全、安全生产监理职责。（四）项目监理站应根据项目工程的特点，在编制项目监理规划时，必须有质量安全、安全生产监81、理的措施和方法；同时根据工点的情况，针对性编制质量安全、安全生产监理实施细则。（五）项目监理站在审批施工单位报送的施工组织设计时，应有结合工点的质量安全、安全生产施工的措施和方法，对关键工点应有具体的质量安全、安全生产防护措施的检算；在实施过程中，监理工程师必须按照批准的防护方案督促实施到位，并做好相关的记录。（六）定期或不定期组织质量安全、安全生产检查，监督监理组（组）和现场监理工程师做好质量安全、安全生产监理工作。（七）完善监理项目质量安全、安全生产管理制度。在健全审查核验制度、检查验收制度和督促整改制度基础上，完善工地例会制度及资料归档制度。定期召开工地例会，针对质量安全、安全生产薄弱环82、节，提出整改意见，并督促落实。（八）指定专人负责监理内业资料的整理、分类及立卷归档。质量安全、安全生产监理资料包括以下内容：1、专项安全施工方案（安全技术措施）审查资料；2、质量安全、安全生产隐患整改通知单及整改验收资料；3、施工机械、安全设施审查验收资料；4、专项安全施工方案（安全技术措施）验收资料；5、监理人员在监理日志中记录每天施工现场质量安全、安全生产监理工作情况，记录其发现和处理的质量安全、安全生产问题，总监理工程师定期审阅并签署意见；6、在监理月报中，对当月现场的质量安全、安全生产状况和质量安全、安全生产监理工作做出评述。（九）建立监理人员质量安全、安全生产教育培训制度。总监理工程83、师和监理人员经质量安全、安全生产教育培训后方可上岗，并将教育培训情况记入个人继续教育档案。（十）负责项目监理站交通工具的维护和安全管理。第五章 附 则第十五条 本办法由公司技术安全部负责解释。第十六条 本办法自发布之日起执行。三、安全质量及灾害事故（事件）应急响应预案第一章 总 则第一条 工作目的为确保公司安全质量及灾害事故（事件）应急处理工作有序进行，提高应急快速反应能力，最大限度降低危害程度和经济损失，保障国家、企业和员工生命财产安全，维护社会稳定，特制定本预案。第二条 工作原则统一领导、职责明确，分级管理、条块结合，以块为主、规范有序，反应迅速、运转高效。（一）统一领导、职责明确公司按照84、本预案及相关文件规定，统一领导所属各项目监理站重大安全质量及灾害事故（事件）的应急处置。（二）分级管理、条块结合按照事故的严重程度和影响范围，建立公司及项目监理站事故（事件）响应机制，并与属地化管理相协调、配合。（三）以块为主、规范有序按照属地化管理的原则，地方人民政府相关职能部门是处置安全质量及灾害事故（事件）的主体，公司、项目监理站各司其职，密切配合，有组织地参与事故的处置活动，采取有力措施，将事故的危害控制在最小范围。（四）反应迅速、运转高效事故（事件）一旦发生，相关项目监理站要立即启动应急预案，并按照相关要求向上级主管部门、地方政府相关部门及时报告、准确传递事故（事件）灾难信息，各级机85、构接到事故信息后，须在第一时间启动应急方案。第三条 编制依据中华人民共和国安全生产法。中华人民共和国建筑法。建筑工程安全生产管理条例。安全生产许可证条例。中华人民共和国环境保护法。中华人民共和国职业病防治法。中国铁路工程总公司职业安全健康监督管理规定。xx工程设计咨询集团有限公司安全质量及灾害事故（事件）应急响应预案。第四条 适用范围本预案适用于在公司工作区域范围内发生的下列安全质量及灾害事故（事件）的抢险救援工作：（一）人身伤亡事故；（二）行车中断事故；（三）质量安全事故；（四）环境污染与破坏事故；（五）急性中毒事故；（六）民用爆炸物品和危险化学品事故；（七）火灾事故；（八）其他事故。第五条86、 事故（事件）的界定根据生产安全事故（以下简称事故）造成的人员伤亡或者直接经济损失，事故一般分为以下等级：（一）特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同），或者1亿元以上直接经济损失的事故；（二）重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故；（三）较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故；（四）一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。第二87、章 组织机构第六条 安全质量及灾害事故（事件）应急救援（响应）领导小组及成员：组 长：孟宪增副组长：田月峰、高峰委 员：郭家来、李克才、康平、苏琳、关传顺事故项目监理站总监（根据实际情况确定人员）领导小组办公室设在公司技术安全部。第七条 安全质量及灾害事故（事件）应急救援（响应）领导小组的职责范围（一）贯彻落实党和国家关于安全质量方面的方针政策、法律法规。（二）根据国家、行业有关安全质量方面的法律、法规和工作要求，研究、部署公司安全质量方面的重点工作。（三）组织、协调、参与公司所属单位发生的一般性及以上事故（事件）的应急抢救、抢险和调查、处置。（四） 对公司所属单位发生的一般性及以上事故（事件88、）的原因和性质进行研究确认，并对责任单位、责任人给予行政处分处罚。（五）为事故（事件）调查提供专家服务和技术支持。（六）开展事故（事件）应急知识宣传教育。第三章 预防机制第八条 预防（一）公司及所属项目监理站要牢固树立安全第一、预防为主的观念，作好日常的预防工作，开展对重点隐患区及危险源的检查，建立和完善以预防为主的日常监督检查机制。（二）公司及所属项目监理站要加强对建设工程各类突发公共事件的调研，提出杜绝人身伤亡和突发公共事件发生的改进建议，强化应对突发事件有关预防工作和预测预警系统的资源整合，实现信息资源共享。第九条 信息监测要充分运用现代科学技术手段，收集、掌握事故全过程的有关动态信息，89、为救援工作的科学决策、高效处置创造良好条件。各项目监理站要定期研究建设工程事故的应急救援工作，加强事故应急救援的宣传教育、监督检查，防患于未然。要定期检查本部门建设工程各项应急预案的落实情况，并定期组织应急救援演练。应急器材、设备等应设专人进行维护，并作好记录。实行项目监理分包的，由总包单位统一成立建设工程生产事故应急救援组织，制定应急预案，准备救援器材、设备，并根据工程的特性、特点，识别重大质量安全事故隐患的重点部位和关键环节，制定预防、防护方案，监督实施，作好记录。第四章 事故报告第十条 公司及项目监理站发生事故，必须按照相关要求，公司主管部门在规定的时间内报告xx工程设计咨询集团有限公司90、主管部门的同时，公司机关发生事故的，由公司技术安全部报告相关单位；项目监理站发生事故的，按下列要求报告相关单位。（一）人身伤亡事故项目监理站报告当地政府安全生产监督管理主管部门及工程项目所属行业主管部门。（二）行车中断事故项目监理站报告线路所属铁路运输管理部门的安全监督管理办公室及车站，事故导致或危及人员安全的，还须报告当地政府安全生产监督管理主管部门和公安部门。（三）质量安全事故项目监理站报告当地政府技术监督部门及工程项目所属行业主管部门，事故导致或危及人员安全的，还须报告当地政府安全生产监督管理主管部门和公安部门。（四）环境污染与破坏事故项目监理站报告当地政府环境保护主管部门及工程项目所属91、行业主管部门，事故导致或危及人员安全的，还须报告当地政府安全生产监督管理主管部门和公安部门。（五）急性中毒事故项目监理站报告当地政府卫生防疫主管部门及工程项目所属行业主管部门，事故导致或危及人员安全的，还须报告当地政府安全生产监督管理主管部门和公安部门。（六）民用爆炸物品和危险化学品事故项目监理站报告当地政府公安部门及工程项目所属行业主管部门，事故导致或危及人员安全的，还须报告当地政府安全生产监督管理、环保、质检等部门。（七）火灾事故项目监理站报告当地政府公安、消防部门及工程项目所属行业主管部门，事故导致或危及人员安全的，还须报告当地政府安全生产监督管理主管部门。（八）其他事故技术安全部或项目92、监理站报告当地政府相关部门及工程项目所属行业主管部门。第五章 应急响应第十一条 分级响应建设工程安全质量事故灾难应急处置应实行“分级管理、分级响应”的原则。项目监理站在生产活动中发生的各类事故（事件），均要以电话、传真、书面等形式报告公司事故应急救援（响应）领导小组。(一)现场发生未构成人员死亡的一般性安全质量事故（事件）,相关单位须以电话、传真、书面等形式报告公司安全质量主管部门，并通过当月相关报表报告，并执行xx工程设计咨询集团有限公司对安全生产、职业健康监督管理规定相关条款。（二）现场发生较大、重大、特大紧急事故（事件），相关单位必须在1小时之内，以电话、电报、传真等形式报告至公司安全质93、量主管部门，并以书面形式，通过当月相关报表报告。公司安全质量主管部门要立即报告主管副总经理，由主管副总经理报告总经理。同时公司主管部门上报集团公司安全质量主管部门，并执行xx工程设计咨询集团有限公司对安全生产、职业健康监督管理规定相关条款。（三）对于公司及项目监理站在境外发生的紧急事故（事件），按集团公司境外突发事件及紧急处置制度办理。第十二条 先期处置事故发生单位负责事故现场先期应急救援组织指挥（含组织人员疏散和安置等）。应急救援队伍必须坚决、迅速地实施先期处置，相互协同，密切配合，全力控制灾情态势，防止次生、衍生灾难连锁反应，迅速果断地控制或切断事故灾难链。第十三条 扩大应急当事故涉及到港94、澳台或境外人员时，公司主管部门提请所在地省级人民政府应急委上报国务院有关部门，请求协助处置或联合处置。第十四条 应急支援接到事故信息后，单位领导和有关人员要赶赴现场，立即成立现场处置指挥部，根据本预案指挥处置程序，组织实施抢险救援和应急处置行动。第十五条 应急通讯公司事故应急救援（响应）领导小组办公室电话：053182439798，0531-82439799 传真053182439793。第十六条 应急处置（一）分级处置按照事故发生地和隶属关系实施分级处置。发生一般及以上事故（事件），公司主要领导或分管领导必须带领主管部门和相关部门负责人迅速赶赴事故现场，积极组织抢救，并将处理情况及时向集团公95、司等有关部门报告。（二）一般及以上事故（事件）现场指挥部人员构成：指挥长：公司分管副总经理副指挥长：公司主管部门负责人、项目监理站总监理工程师及相关部门负责人成员：公司主管部门、项目监理站及相关部门人员现场指挥部设立四个工作组，包括：综合协调组、现场取证组、善后处理组和后勤保障组。各工作组根据职责具体承担事故（事件）灾难救援和处置工作。1、 综合协调组：人员构成：由公司牵头、项目监理站及相关部门专门人员参加。职责：按照国家有关法律法规要求，组织、协调抢险救援工作，启动相关保障预案，确保现场治安、医疗救援和通讯畅通，调集抢险救援相关资料，负责新闻报道，上报抢险救援进展情况及事故调查资料准备。2、96、 现场取证组：人员构成：由公司、项目监理站牵头，公司、项目监理站及其有关部门专门人员参加。职责：协助负有法定职责的部门对现场事故公正调查取证，勘察事故现场，提出事故或险情处置建议意见和抢险救援技术方案，调集抢险救援所需器材、物资和抢险救援队伍，开展抢险救援工作。现场事故调查所取物证等材料，在应急结束后须如实、完整、及时送交事故调查领导小组。3、善后处理组：人员构成：由公司、事故发生的项目监理站牵头，公司、项目监理站各有关部门专门人员参加。职责：对事故或险情伤亡人员实施救治、处置、安抚和理赔工作，保障社会稳定。4、后勤保障组：人员构成；由公司、事故或险情发生所属项目监理站牵头，各有关部门、事故或97、险情发生单位等专门人员参加。职责：负责抢险救援及事故调查工作人员生活保障、食宿安排等后勤服务，提供必要的办公用品和交通、通信工具、器材，以及急需的抢险救援器材与物资。第十七条 情况通报建设工程事故的信息情况通报，由公司实行集中、统一管理，以确保信息准确、及时传递，并根据国家有关法律法规的规定向社会公布。第十八条 应急结束事故险情得到有效控制，人民生命财产得到最大限度的保护后，应急抢险救援工作结束。第六章 应急保障第十九条 通信与信息保障确保应急期间相关信息及时、准确、可靠地传输和有效实施指挥，依托现有的有线和无线通信系统和安全质量信息管理网络系统，构成应急通讯保障系统。第二十条 应急支援与装备98、保障（一）应急队伍保障应急指挥部必须组织以下应急救援基本力量：1、工程设施抢险力量：对在建工程，由施工单位人员组成。担负事发现场的工程设施抢险和安全保障工作。2、专家咨询力量：由从事科研、勘察、设计、施工、质检、安检等工作的技术专家组成。负责事发现场的工程设施安全性鉴定，应急方案、技术措施、恢复方案的研究、制定、确认。3、应急管理力量：由各级应急指挥部有关工作人员组成。担负接收当地人民政府和上级主管部门的应急指令，组织各有关单位进行应急处置，并与有关部门进行协调及信息沟通等。（二）公司安全质量及灾害事故（事件）应急指挥部必须确保事故抢险、营救过程中的物资、资金的供给。第二十一条 宣传与演练（一99、）宣传各级应急指挥部要统一部署，有计划、有目的、有针对性地开展预防安全质量及灾害事故（事件）及事故应急处理知识的宣传，提高防范意识和应急反应能力。（二）演练应急指挥部应定期举行演练，以检验、改善和强化员工的应急响应能力。第七章 后期处置第二十二条 调查和总结公司及项目监理站发生伤亡事故的调查处理按“国务院493号令”的规定执行。根据事故调查小组提出的调查结论、事故性质、责任认定和地方政府及有关部门提出的建议，总结事故教训，并提出改进工作的建议。第二十三条 协助调查公司及项目监理站发生人员伤亡一般事故时，伤亡单位要协助事故调查组，对事故进行调查。公司要及时向集团公司汇报事故调查情况。发生人员伤亡100、较大及以上事故，按集团公司规定办理。第二十四条 事故处理事故结案后，应将政府批复的事故结案报告和上级单位的处理意见，属人身安全责任事故报集团公司人力资源处；属质量安全责任事故报集团公司科技处。按照事故调查组提出的事故调查报告，本着“四不放过”的原则，落实事故责任，监督制定整改措施及其落实情况，并对责任单位、责任人进行处分处罚。必要时，要将有关的落实情况向地方政府有关部门报告。第八章 附则第二十五条 本预案适用于公司及所属各项目监理站。第二十六条 本预案由公司技术安全部负责解释。第二十七条 本预案自公布之日起执行。四、安全质量事故责任追究（暂行）办法第一章 总则第一条 为了有效防范各类安全事故的101、发生，严肃追究安全事故的行政责任，保障职工生命、财产安全，根据中华人民共和国安全生产法和国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定（国务院令第302号）等法律、法规及xx工程设计咨询集团有限公司安全质量事故责任追究办法文件规定，结合公司的实际情况，制定本办法。第二条 本办法所涉及的人员伤亡事故等级执行生产安全事故报告和调查处理条例（国务院493号令），涉及铁路、公路等行业工程分别比照执行铁道部铁路建设工程质量事故处理规定（铁建设200348号）、交通部公路工程质量管理办法（交公路发19990号）等相关规定。第二章 责任追究的形式及处理程序第三条 责任追究的形式包括：通报批评和行政处分。行政处分包102、括警告、记过、记大过、降级、降职、撤职、留用察看及开除。第四条 项目监理站发生重伤及以上因工伤亡事故；铁路交通一般及以上事故；四级及以上重大工程质量事故；公路重大交通事故；或连续发生因工轻伤、工程质量事故的项目监理站总监理工程师、主管副总监理工程师到公司汇报。第五条 事故责任认定以按规定权限成立的、经相应政府批复的事故调查组的事故调查报告（以下同）为依据，由公司安全生产领导小组确定。第六条 对事故责任人的责任追究，原则上按照事故调查报告提出的处理建议，经公司安全生产领导小组确定，公司给予行政处分。公司安全生产领导小组可以根据事故严重程度及社会影响大小提高或者降低行政处分等级。第七条 对于事故责103、任人触犯刑律、涉嫌犯罪的，由司法机关追究法律责任。第三章 因工伤亡事故的责任追究第八条 发生人员重伤责任事故，按以下规定办理：项目监理站发生事故，对总监理工程师给予行政警告及以上处分；对主管生产、安全的副总监理工程师给予行政记过及以上处分。对直接责任人给予留用察看处分。第九条 项目监理站发生一般责任伤亡及以上事故，按以下规定处分：（一）视情节轻重，对总监理工程师给予行政记大过处分，或者引咎辞职。（二）对主管生产、安全的副总监理工程师给予撤职处分。（三）对直接责任人给予开除处分。第十条 建设项目区域内的非公共道路交通发生责任交通事故，造成人员死亡的，按照本章第八至九条规定执行。第十一条 公共交通104、道路发生交通道路责任事故，造成人员伤亡的，按以下规定处理：（一）发生一次重伤事故的，按以下规定进行处分：1对部门行政负责人或项目监理站总监理工程师给予通报批评。2对主管道路交通安全管理的领导人员给予通报批评或者记过处分。3直接责任人开除。（二）发生一次死亡一人及以上事故的，视情节轻重，对部门或项目监理站负责人按以下规定进行处分：1部门负责人或项目监理站总监理工程师引咎辞职。2对主管道路交通安全管理的负责人给予撤职及以上处分。3直接责任人开除。第十二条 项目监理站发生铁路营运线行车、环境污染、食物中毒、公共安全（如：火灾、群体踩踏等）等责任事故，造成人员死亡或造成恶劣社会影响的，按照事故等级及影105、响大小，比照相应条款执行。第十三条 项目监理站发生因工责任伤亡事故未按照公司有关规定报告，视同隐瞒不报；或者事故发生后造成恶劣社会影响的，除执行本办法第四条，到公司汇报外，对项目监理站领导人员的责任追究比照本章上述条款上升一档执行。项目监理站发生因工非责任伤亡事故隐瞒不报或者影响恶劣的，按照相应等级的责任事故处理，比照本章上述相关条款执行。第四章 工程监理质量事故的责任追究第十四条 项目监理站发生一般质量事故且未造成人员伤害的，未造成不良社会影响的，公司免于对项目监理站领导人员的责任追究，对直接责任人给予行政记过及以上处分。第十五条 各项目监理站发生四级重大工程质量事故，对项目总监理工程师给予106、行政记大过及以上处分；分管副总监理工程师引咎辞职；直接责任人开除处分。第十六条 各项目监理站发生三级重大工程质量事故，项目总监理工程师引咎辞职；对主管工程质量的副总监理工程师给予撤职及以上处分，直接责任人开除处分。第五章 附 则第十七条 本办法与国家、集团公司安全事故行政责任追究有关法律、法规和规章的规定不一致的，按国家、集团公司的规定执行。第十八条 本办法适用于公司所属各部门、项目监理站。第十九条 本办法由公司安全生产领导小组办公室负责解释。第二十条 本办法自发布之日起执行。第三节 技术质量管理制度一、监理工作总结和技术总结编写报告制度1、 目的分析委托监理合同履约和监理任务完成情况，并进行107、综合评价，加强技术资料的积累。2、 适用范围公司所监理的工程项目。3、 职责3.1 公司技术安全部负责本制度的编制、修订和归口管理。3.2 总监理工程师主持监理工作总结和技术总结的编写。4、 编写报告规定4.1 监理工作总结监理工作总结分为专题监理工作总结、年度监理工作总结以及竣工监理工作总结。项目监理站在总监理工程师主持下编制项目监理工作总结，报送建设单位和监理单位，并作为归档的监理资料内容之一。 竣工监理总结在工程竣工后一个月内编写完毕，一份交建设单位，一份报公司。 项目监理工作总结具体包括下列内容：.1 工程的基本概况包括工程的名称、地理位置、性质、等级。.2 工程规模及主要工程结构特征108、.3 工程的实际总造价.4 工程实际的开工日期、竣工日期.5 工程质量情况及评优奖励情况 工程建设各方的单位名称和项目负责人建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、主要分包单位、监理单位、质检单位及项目负责人。 监理组织机构及设备的投入情况.1 项目监理组织机构图.2 各专业监理人员分工以及在岗起止时间.3 监理设施的投入情况 ( 检测设施、办公设施等 ) 工程进度控制情况.1 合同约定的目标工期与实际工期的比较、分析和说明；.2 在进度控制过程中采取的措施和取得的成效。 工程质量控制情况.1 合同约定的工程质量目标与实际达到的工程质量的比较分析； .2 施工过程中曾经出现的重大质量问题及其处109、理情况；.3 工程竣工验收情况：建设单位组织验收情况及结论、质检站监督检查情况；.4 质量控制过程中采取的主要措施和取得的成效。 工程安全控制情况.1 合同约定的安全目标与实际达到的安全指标的比较分析；.2 施工过程中曾经出现的重大安全问题及其处理情况；.3 工程竣工验收情况：建设单位组织验收情况及结论、质检站监督检查情况；.4 安全控制过程中采取的主要措施和取得的成效。 工程投资控制情况.1 施工过程中的设计变更计价情况；.2合同价款与实际竣工结算的比较和分析；.3 施工单位工程进度款的累计申报数及监理单位的累计核定数；.4 施工单位竣工结算的报价数和监理单位的核定数及建设单位的审计数的比较110、分析；.5 索赔情况；.6 在投资控制过程中采取的主要措施和取得的成效。 监理合同的履行情况施工过程中的设计变更情况。 工程尚存在的问题及处理建议 监理站管理工作的总结 工程照片、声像材料.1 工程照片主要有：各施工阶段有代表性的照片，尤其是隐蔽工程、质量事故的照片；使用新材料、新产品、新技术的照片等。每张照片都要有简要的文字材料，能准确说明照片的内容，如照片类型、位置、拍照时间、作者、底片编号等。.2 国家、省部重点工程、专业特种工程等应摄制声像材料。要求能反映工程建设的全过程，如原貌、奠基、施工过程、竣工验收等内容。声像材料应附有注明工程项目名称及影音内容的文字材料。4.2 监理技术总结111、 应选择技术含量高、重点难点工程、科研项目等专题组织编写； 施工等单位编写的技术总结作为附件一并存档。4.3 年度监理工作总结项目监理站应按照业主和公司的要求进行年度监理工作总结。 年度监理工作总结应按照业主的要求时间及时报送，公司要求项目监理站在每年1月15日前报上年度的项目监理工作总结。 年度监理工作总结的内容总体同竣工监理工作总结，但可去除4.1.14的内容。5、 其他5.1 年度监理工作总结，纳入公司对项目监理站的年终考核。5.2 监理竣工工作总结不报送的，公司将不与项目总监进行项目结算。5.3 本制度由公司技术安全部负责解释。5.4 本制度自公布之日起执行。二、监理规划编制制度第一条112、：为提高公司工程监理工作水平，推行公司工程监理标准化管理，规范工程项目监理规划的编写，确保监理服务目标的实现，良好履行工程监理委托合同规定的要求。根据TB10402-2007铁路建设工程监理规范和铁道部建建2009389号铁路建设工程监理规划编制指南，制定本制度。第二条：本制度适用于公司xx年后新开工项目监理规划的编制。所有新开工项目应按本制度并结合项目情况编制建设项目监理规划。第三条：职责划分1、公司技术安全部负责本制度的编制、修订和归口管理。2、项目总监理工程师主持监理规划编制，专业监理工程师参与编制。3、监理规划由公司技术安全部审核，公司总工程师审批，在召开第一次工地例会前7 日内报送建113、设单位核备。第四条：监理规划编制的依据：1、监理大纲、委托监理合同文件以及与建设工程项目相关的合同文件；2、与建设工程相关的法律、法规、规章和项目审批文件；3、与建设工程项目有关的标准、设计文件、技术资料；4、反映项目建设条件的当地有关资料（气象、水文、地质、建材、能源、交通、通讯、市政设施等）。第五条：监理规划内封面采用公司规定的格式，详见附件一，封面取消总监理工程师和总工程师签字项。编制完成后，应填报监理规划报审表，详见附件二，报公司批准后实施。第六条：监理规划编制要求1、监理规划应根据委托监理合同所确定的监理内容、范围及监理工作标准化的要求，结合工程项目的实际情况，明确项目监理机构的工作114、目标、工作要求，确定具体的监理工作制度、程序、方法和措施，具有可操作性。2、监理规划应包含的主要内容有：建设项目概况、监理工作范围、项目监理目标、监理工作依据、监理工作内容、项目监理机构、人员配备及岗位职责、监理设施（设备）、监理实施细则编制计划及要求、监理工作程序、监理工作方法、监理工作制度等。3、监理规划宜按下列程序进行编写。通过不通过起草、形成讨论稿修改完善项目总监形成报批稿公司技术安全部审查总工程师审批起草、形成讨论稿项目总监专业监理工程师项目总监项目总监专业监理工程师4、在监理工作实施中，如有重大变化需调整时，项目监理机构应根据实际情况对监理规划进行相应的补充、修改和完善，并按原报审115、程序经批准后报建设单位核备。第七条：监理规划编写的主要内容监理规划应内容全面，目标明确，重点突出，措施得力，有较强的指导作用和可操作性。（一）建设项目概况1、建设项目基本情况。简要写明建设项目的规模、地理位置、线路走向，重点介绍本监理标段水文地质条件、气候特点、自然与社会条件、重难点工程等内容。可以单位工程为单元，分专业列出本标段包含的主要工程内容和数量。2、主要技术标准。简要写明建设项目的线路等级、正线数目、设计速度、限制坡度或最大坡度、最小曲线半径、牵引种类、机车类型或动车组类型、机车交路、车站分布、到发线有效长度、闭塞类型或行车指挥方式、建筑限界等技术指标。3、参建单位。写明本项目的建设116、单位、勘察设计单位、咨询单位及标段划分情况，本标段的施工单位和相邻标段的监理及施工单位。若项目监理机构由多家监理单位以联合体形式组成，还应介绍监理联合体成员的工作分工。4、建设目标及总体安排。简要写明建设项目的建设目标、工程投资概祝及工期安排，重点介绍本监理标段工程投资情况及工期安排。（二）监理工作范围监理工作范围应依据委托监理合同确定的内容进行编写，主要写明所监理标段的线路起讫里程及监理工作的开始及结束时间。如不同专业工作范围的起止时间不同，应按专业分别写明监理工作的开始及结束时间。（三）项目监理目标项目监理目标是监理工作应实现的目标，与建设项目的目标应一致，内容上应依据委托监理合同约定进行117、编写，包括质量目标、安全目标、环水保目标、验工计价工程量核实等。（四）监理工作依据1、国家、铁道部颁布的与建设工程有关的法律、法规、规章以及规范性文件等。如 中华人民共和国建筑法、 建设工程质量管理条例、 建设工程安全生产管理条例、 铁路建设管理办法等，发布文号一并注明。2、铁路建设工程监理规范，应注明标准号、版本号。3、与本建设工程项目有关的标准、规范、规程（重点是质量验收标准和试验检测规程）以及施工技术指南等，应注明标准、规范、规程的标准号（或文件号）、版本号。4、本工程项目审批文件、设计文件、技术资料。5、委托监理合同以及与工程建设项目有关的其他合同文件，如施工承包合同文件等。6、项目实118、施过程中签订的补充协议，各方签认的会议纪要、补充规定等。7、建设单位正式下发的相关文件、规定等，包括指导性施工组织设计。（五）监理工作内容依据委托监理合同及铁路建设工程监理规范编写，一般应包含如下内容：1、质量监理工作：建立质量监控体系；工程材料、设备、构配件、半成品的进场检查；施工过程的检查与旁站;组织检验批、分项、分部、单位工程的质量检查验收;报告工程质量事故；工程质量持续改进的监督与检查等。2、安全监理工作：建立安全监理体系；审核实施性施工组织设计、专项施工方案中安全生产措施；检查施工现场安全生产防护措施和安全生产情况；下达安全整改和停工指令；报告生产安全事故等。3、验工计价监理工作：复119、核审查已完工程数量、清理验工计价数量、审核签认验工计价表；建立已完工程量和支付台账；初审竣工结算等。4、其他工作：协调参建各方关系的具体工作内容，对工程质量、安全、验工计价等监理资料的管理，以及各类台帐的建立管理等。上述各项内容应根据工作阶段，按事前、事中、事后的顺序进行编写。（六）项目监理机构应根据工程项目特点、合同约定建立项目监理机构，监理规划中应清晰表述项目监理机构的组织形式和相互关系，并绘制本项目监理组织机构框图。（七）项目监理机构人员配备计划依据监理人员配备标准化的原则，根据指导性施工组织设计，按项目实施进展需要以及投标承诺，以表格的形式列出监理进场人员情况，具体应包含姓名、岗位、职120、称、专业、进出场时间、证书类型、证书编号等基本信息。序号姓名岗位职称专业进出场时间证书类型证书编号123(八）项目监理机构人员岗位职责依据委托监理合同列出总监理工程师、副总监理工程师的职责，分岗位列出专业监理工程师的职责，列出监理员的岗位职责。 （九）监理设施（设备）开展监理工作所需的各种办公、交通、通讯以及试验检测设施（设备）等，应依据委托监理合同以列表方式进行详细说明，内容主要包括各种设施（设备）的型号、规格、数量、用途、进出场时间等。（十）监理实施细则编写计划及要求依据项目监理过程控制标准化要求，以表格的形式列出本项目中须编制实施细则的名称（按专业工程、专项工作等分列），具体开始时间、完121、成时间，以及编写人员、编写要求等。序号细则名称编写人员完成时间要求l23(十一）监理工作程序此部分内容宜以流程图的形式列出，并辅以简要的文字说明。按照施工准备阶段、施工阶段、竣工验收阶段、缺陷责任期，逐项列出主要监理工作程序，如施工方案的审查与批准、工程材料的检查验收、工程质量检查验收、变更设计、验工计价、工程交工验收、内部信息流程、监理资料管理归档流程、施工安全检查等。（十二）监理工作方法监理工作方法主要包括：指令、审查与批准、过程检查与控制、旁站、巡检、平行检验与见证取样、验收的接受与拒绝、计量支付与拒绝，依据法律、法规及合同授权实施。1、施工方案的审查与批准。主要包括涉及工程质量、安全生122、产的施工方案的审查，专项施工方案的审查（含施工安全措施、方案等）。2、过程检查与控制。（1）检查施工单位质量保证体系。主要包括质量管理机构与制度，人员与持证上岗等。如施工图核对制度、技术交底制度、物资采购及进场验收、专职人员及特殊工种作业人员持证上岗、施工过程的“三检制”、工地试验室管理、配合比管理、工地试验检测管理、变更设计文件管理、质量事故报告管理、施工档案资料及质量控制资料管理、施工图及技术文档管理等。（2）检查施工安全管理体系。主要包括组织机构、管理制度、岗位职责、工作要求、专职人员、专项施工方案编制、安全交底、安全培训、安全防护、危险源辨识、安全隐患处理、应急预案等。 （3）检查施工123、过程中作业质量。（4）检查施工过程中安全状况。（5）与质量、安全有关的劳务用工管理。3、关键工序、关键部位施工过程的旁站。依据铁路建设工程监理规范附录B 列出本工程项目旁站的工序及部位，写出旁站监理方案。4、巡检总监理工程师和专业监理工程师应定期或不定期对所辖工程进行巡视检查，巡视检查的原则和主要内容应列明。5、检验、检测与验收。根据验收标准规定的频率和手段，进行见证取样或平行检验，组织或参加工程施工质量验收。6、重点、难点工程控制。列出本标段重、难点工程的质量、安全控制的关键点、关键部位或工序，简要说明拟采用的控制措施。7、验工计价。依据铁道部有关规定和承包合同约定进行工程量审核确认，明确过124、程中所采取的控制方法和措施。8、监理指令。应明确监理工作中监理指令的种类，针对工程进展或监理工作中发现的问题，适时发出相应的监理指令，有关指令适用的具体条件、指令内容、时限、指令签发人要予以明确。（十三）监理工作制度依据管理制度标准化的要求，建立监理工作制度，主要包括： 1、施工方案审核制度； 2、工程质量和原材料检测试验制度； 3、工程质量检查制度（含日常检查、隐蔽工程检查、工序质量检查、重点工程关键部位检查、旁站监理等制度）; 4、施工图现场核对制度；5、变更设计审查制度；6、原材料、半成品、构配件及设备质量复检制度；7、验工计价制度；8、试验管理制度；9、监理资料管理及台账管理制度；10125、质量安全事故报告制度；11、工地例会制度；12、信息化管理制度13、其他制度。内部管理制度包括：监理工作重大问题请示报告制度、人员考核制度、培训学习制度、内部财务管理制度、责任追究制度、监理工作纪律等。第八条：对项目规模小、技术简单、有成熟监理经验的项目，监理规划编写内容可根据项目特点进行增减。建设单位人另有要求时，按建设单位的要求进行编写。第九条：本制度由公司技术安全部负责解释。附件一：监理规划内封面附件二：监理规划报审表附件一：新建 至 铁路客运专线工程监理 标段监理规划总监理工程师：总 工 程 师： xxxx工程建设监理有限公司 客运专线监理部 年 月 日53附件二监理规划报审表项目监126、理站名称： 监理合同段： 编号：致 xxxx工程建设监理有限公司：我监理站根据监理合同的有关规定已编制完成 工程的监理规划，请予以审查批准。附：监理规划项目监理站（章） 总监理工程师： 日 期： 技术安全部审查意见： 负责人： 日 期： 总工程师审查意见：公 章 总工程师： 日 期： 注：本表一式三份，建设单位一份，项目监理站一份，公司一份。三、监理实施细则编制制度第一条：为提高公司工程监理工作水平，推行公司工程监理标准化管理，规范工程项目监理实施细则的编写，确保所监理项目的质量、安全满足委托监理合同的要求。根据TB10402-2007铁路建设工程监理规范和铁道部建建2009389号铁路建设工127、程监理实施细则编制指南，制定本制度。第二条：本制度适用于公司xx年后新开工项目监理实施细则的编制。所有新开工项目应按本制度并结合项目情况编制建设项目监理实施细则。第三条：职责划分1、公司技术安全部负责本制度的编制、修订和归口管理。2、监理实施细则由项目总监理工程师组织专业监理工程师编制，必要时应由监理单位安排经验丰富的专业人员协助，经总监理工程师批准后实施，并报建设单位核备。其中，无砟轨道施工监理实施细则应经过建设单位审查后实施。第四条：监理实施细则编制的依据：1、己批准的监理规划；2、与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料； 3、已批准的施工组织设计、施工方案及专项施工方案；4、建设单位的128、其他有关专业管理规定。第五条：监理实施细则内封面采用公司规定的格式，详见附件二；封面取消专业监理工程师和总监理工程师签字项。第六条：监理实施细则编制要求1、监理实施细则编制工作须在收到设计文件后、相应专业工程（或专项工作）开工前完成。施工图未出齐就开工的项目，其中某分部过程或单位工程或按专业划分构成一个整体的局部工程开工前应编制完成。2、监理实施细则应按专业工程或专项工作进行编制。具体项目可参考附录所列专业工程和专项工作编制。施工安全监理、环水保监理工作按规定应单独编制专项监理实施细则。3、监理实施细则应包括以下主要内容：（1）专业工程（或专项工作）特点及其技术、质量标准；（2）监理工作范围及129、重点；（3）监理工作流程；（4）监理工作控制要点、目标及手段；（5）监理工作方法与措施； （6）旁站具体部位和工序。4、监理实施细则应按以下程序编写： 研究相关资料：监理规划，批准的施工组织设计、设计文件，有关标准、规范编写、修改，定稿批准后实施相关监理人员总监理工程师组织、批准专业监理工程师5、当发生工程变更、计划变更或原监理实施细则所确定的方法、措施、流程不能有效地发挥管理和控制作用等情况时，总监理工程师应及时根据实际情况安排专业监理工程师对监理实施细则进行补充、修改和完善。6、项目规模较小、技术不复杂、有成熟经验和措施，且监理规划可以起到监理实施细则的作用时，可不必另行编制。第七条：监理130、实施细则编写的主要内容监理实施细则应按照监理规划，并结合专业工程（或专项工作）的特点编制，做到详细具体，具有可操作性。（一）工程特点及技术、质量标准工程特点及技术、质量标准应依据设计文件及相关技术资料进行说明，明确工程的地质条件、特殊工艺、新设备、外部环境、既有线运输条件、专业接口、技术标准、质量要求、线路开通条件、控制的关键点和难点以及施工安全等要求。（二）监理工作范围及重点主要依据监理规划与批准的施工组织设计编写。工作范围按专业工程或专项工作编写，工作重点按工作阶段编写，分专业、分阶段写清工程的重点和难点部位、关键工序、施工工艺特点和难点。（三）监理工作流程依据监理规划中的监理工作程序及批131、准的施工组织设计中的施工工艺、工序进行编写。一般应以流程图形式给出。（四）监理工作控制要点、目标及监控手段依据监理规划、批准的施工组织设计、施工图及验收标准编写。1、控制要点。应体现源头控制、过程控制和细节控制的原则。对于施工安全，要按人的行为及物的状态列出安全检查重点，如：既有线改造要列出影响行车安全的不利因素及控制点；对于设备安装调试，要列出安装的控制因素及技术方法；对于施工质量控制应列出质量关键点，实施关键点控制，如路基填筑关键是控制填筑程序，检查填料和压实度，保证填料质量要做好取土场控制及进场填料控制，而压实度控制主要是松铺厚度、填料的最优含水率、压实设备、压实遍数等施工工艺控制。2、132、监控目标。主要包括质量、安全目标，具体应依据验收标准编写。3、监控手段。依据监理规划编写，监控手段应包括：方案审查与批准、过程检查与控制、关键部位及工序旁站、巡视、见证试验与平行检验等。方案审查与批准应列明依据有关法律法规和规程、规范，本细则需要对哪些方案进行审查，或者直接予以批准。过程检查与控制要列出检查与控制的的重点部位和内容。关键部位及工序旁站应根据旁站方案编写，明确旁站的部位、工序、旁站中应注意的问题以及出现问题后的解决方法等。巡视要详细说明总监理工程师和专业监理工程师定期或不定期检查的具体内容和时间安排。见证试验与平行检验按验收标准的规定写明试验检验的部位、频度、力法以及有关检测仪器133、等，可以下表形式列出（见表1 ）。表1： 监理见证试验与平行检查项目表施工部位（工序）控制点日标值检测频率监控手段（五）监理工作方法与措施依据监理规划，结合工程实际特点，针对施工过程中可能出现的具体问题进行编写。这些内容不是对监理规划的简单重复，而是结合具体工程的具体工艺（部位）, 写清具体的工作方法和工作措施，可以列表的形式明确（见表2 ）。表2 ： 监理工作控制措施表施工内容可能出现的问题拟采取的措施（六）旁站具体部位及工序根据铁路建设工程监理规范 附录B 及工程施工质量验收标准中规定的旁站部位及工序，在编制监理实施细则时应列出需要旁站的具体部位及工序，同时明确哪些重要工序和部位需要专业监134、理工程师全程进行旁站。第八条：其它1、 本制度由公司技术安全部负责解释。2、 本制度自公布之日起执行，公司2009年2月25日颁布的监理实施细则编制制度同时废止。附件一： 监理实施细则编制参考目录附件二：监理实施细则内封面70附件一：监理实施细则编制参考目录序号专业/专项细 目1路基专业地基处理（桩基、换填）监理实施细则2路堤填筑（含特殊土）监理实施细则3路堑开挖监理实施细则4过渡段施工监理实施细则5基床施工监理实施细则6路基防排水工程监理实施细则7路基支挡工程监理实施细则8桥梁专业混凝土及钢筋混凝土监理实施细则9深基坑工程监理实施细则10钻孔桩工程监理实施细则11挖孔桩工程监理实施细则12桥135、梁承台、墩（台）工程监理实施细则13高桥墩（模板加固）施工监理实施细则14连续梁（含悬臂）工程监理实施细则15预制梁（含预应力）工程监理实施细则16涵（管）节预制、拼装监理实施细则17移动模架（膺架）制梁工程监理实施细则18架梁工程监理实施细则19框构桥（涵）工程监理实施细则20桥梁专业钢桥工程监理实施细则21顶进桥涵监理实施细则22桥涵防水工程监理实施细则23渡槽工程监理实施细则24隧道专业钻爆作业监理实施细则25支护作业监理实施细则26隧道防排水工程监理实施细则27衬砌工程监理实施细则28长大隧道控制测量监理实施细则29隧道监控量测监理实施细则30地质预报监理实施细则31轨道专业接口工程监136、理实施细则32有砟轨道道床监理实施细则33无砟轨道道床监理实施细则34无砟轨道制板监理实施细则35长钢轨铺设工程监理实施细则36钢轨焊接工程监理实施细则37无缝线路钢轨锁定工程监理实施细则38胶接绝缘节工程监理实施细则39道岔铺设工程监理实施细则40信号、线路标志工程监理实施细则41站场专业人行地道工程监理实施细则42人行天桥工程监理实施细则43站台工程监理实施细则44雨棚工程监理实施细则45电力专业变、配电所工程监理实施细则46架空线路工程监理实施细则47电缆工程监理实施细则48室内外配线及照明工程监理实施细则49车间动力工程监理实施细则50远动装置工程监理实施细则51接地工程监理实施细则5137、2电气化专业电力牵引供电工程监理实施细则53供电段工程监理实施细则54牵引供电运动系统监理实施细则55接触网工程监理实施细则56通信专业光电缆通信线路监理实施细则57中间站环境及电源监控系统监理实施细则58光纤用户接入网及中间站电源监理实施细则59运输调度通信监理实施细则60列车无线调度通信监理实施细则61区段通信监理实施细则62通信专业站场通信监理实施细则63车站客运信息系统监理实施细则64数据接入网终端监理实施细则65信号专业应答器安装监理实施细则66地面固定信号机安装监理实施细则67地面信号标志安装监理实施细则68转辙装置监理实施细则69轨道电路监理实施细则70光电缆线路监理实施细则71138、室内信号设备安装监理实施细则72驼峰信号测控设备监理实施细则73调速设备安装监理实施细则74驼峰管道监理实施细则75动力设备安装监理实施细则76信号连锁试验监理实施细则77综合接地监理实施细则78房建专业砖混结构监理实施细则79框架结构监理实施细则80钢结构工程监理实施细则81装饰工程监理实施细则82给排水工程监理实施细则83房建专业采暖通风工程监理实施细则84照明工程监理实施细则85通讯、消防工程监理实施细则86电梯工程监理实施细则87专项工作试验检测监理实施细则88工程测量（含沉降观测）监理实施细则89安全监理实施细则90旁站监理实施细则91风险源监理实施细则92临时用电安全监理实施细则9139、3既有线施工安全监理实施细则94环水保监理实施细则附件二：新建 至 铁路客运专线工程监理 标段监理实施细则（ 专业）专业监理工程师：总监理工程师： xxxx工程建设监理有限公司 客运专线监理部 年 月 日五、监理日志填写制度1、 目的保证监理日志能综合反映监理工作状况，成为检验监理服务效果和事后可追溯的主要依据之一。2、 适用范围适用于公司所监理的工程项目。3、 职责3.1 公司技术安全部负责本制度的编写、修改和归口管理。3.2 项目监理站负责本制度的具体实施。4、 填写规定 4.1 填写方式 统一填写满足如下条件时，可由总监理工程师指定人员在收集专业监理工程师提供的资料后填写：.1 监理项目140、相对集中的单位工程；.2 建设部2001年第102号部令中规定的三等及以下的小型监理工程项目。 分专业填写工程规模大，但相对集中或同类型专业监理工程师不止一个时，由项目总监或监理组长指定其中一人填写。 人手一册填写工程规模大，监理工程项目分散，每个监理人员均需填写。4.2 格式采用公司规定的格式。4.3 填写要求 项目监理站或监理组（组）至少应有一份自成立之日起至竣工之日交验日或合同规定日止，连续完整的监理日志。 当天发生的事项，当天填写。 统一填写或分专业填写时，其监理日志置于监理站办公室内，监理人员可查询、提出意见，但不能擅自修改。 监理日志应客观反映工程项目建设阶段诸方面的问题及监理工作141、情况。 项目完成后，将监理日志收集、整理、装订成册，总监理工程师最终签字后归入监理档案。 总监理工程师应填写监理工作日志。4.4监理日志填写内容 必填内容.1 气象记录及因气候原因损失的工作时间等；.2施工进度完成情况：.3施工安全情况：重点为深挖基坑防护、满堂支护脚手架、既有线施工、既有线旁基坑开挖防护的施工安全情况，隧道开挖掌子面的围岩稳定情况和隧道初期支护的收敛情况。.4施工报验质量检查情况：检验批报验检查情况，分项工程、分部工程验收情况，既有线加固工程的施工报验检查情况。.5旁站监理情况：混凝土工程施工、安全加固、既有线施工工程的旁站情况。.6工地巡检情况：重点为路基填筑、填料；钢筋加142、工、焊接、绑扎质量情况；隧道开挖掌子面的地质情况，锚杆施工数量、长度情况，格栅加固施工间距情况，喷锚混凝土的配合比及喷护混凝土的厚度情况；浆砌片石砌筑情况；砂石原材料的质量情况等。.7其他情况：.7.1上级检查提出的问题、下发的指令及现场落实情况；.7.2原材料进场及检验和监理见证、平行检验试验情况，混凝土的检验及见证、平行检验试验情况。.7.3下发的监理指令及现场整改落实、指令回复情况。.8 填写人签名。 按质量体系程序文件所示应填内容.1 总监理工程师于开工前组织监理站人员学习监理规划、监理实施细则及有关技术和管理制度，明确岗位职责、权利等活动的情况；.2 监理站人员参加委托人主持的设计技143、术交底会、图纸会审会议的主要内容；.3 工程项目开工前，总监理工程师应要求承包人提供其质量保证组织机构、管理制度、专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。核查其保证工程质量的能力情况；.4 审核分包单位的资质、专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证的情况；.5 检测设备的检定证书、合格证、检定数据证明的复印件；.6 承包人测量成果的复核结果；.7 考核承包人的试验室，满足工程质量试验要求的能力；.8 查验承包人进场工程材料、构配件、设备的质量状态、标识及标识相符性的情况；承包人原材料选用及试验确认监理见证情况；.9 跟踪检验承包人对质量缺陷、隐患整改情况；.10 对承包人检验和试验记录144、的验证情况；.11 委托人批准例外放行的项目（过程）；.12 临时租、借用检测设备时，租、借出方提供的有效证件的复印件； 实时填写的内容.1 按 4.4.2 的内容填写；.2 各方要求：当天收到的上级指示，委托人要求，设计方变更及承包人请示、报告，并写明要求人、收到时间、地点、在场人及要求内容（如为口头要求应整理成书面要求），请要求人签字或追认签字；.3 其他：主要记载监理过程中对“四控制、两管理、一协调”可能会产生影响的事件，如因停水、停电延迟开工及由此造成的停、窝工，材料损失，合同外零星用工，监理人员完成的附加工作，额外工作等。 填写上述内容时，应详细记录问题的性质，发生问题的部位，所涉及145、到的人员，处理的方法等等。凡是记录不合格项或现场存在的突出问题，不合格和问题的处理结果应有记录，前后闭合，具有可追溯性。 监理站应根据项目工程的特点、建设单位的要求，统一确定监理日志填写的内容和具体要求，做到每个项目填写监理日志内容、格式规范、统一。 委托人对格式及内容有要求时，按委托人的要求办理，并报公司核备。4.5 监理日志日常检查和查阅总监理工程师或总监代表（副总监）至少每月应对监理日志全面检查一遍，并在空白处签字，对填写不符合要求的提出改进意见。一本监理日志用完时，应在最后一页空白处签字，并注明该本监理日志截止时间。5、 其他5.1 本制度由公司技术安全部负责解释。5.2 本制度自公布146、之日起执行。六、监理竣工文件编制及管理制度1、 目的规范项目监理站编制工程监理竣工文件的内容、方法，确保监理竣工资料顺利交接及归档，以满足委托人的需求、公司监理竣工文件的归档要求和积累监理经验、提高监理水平。2、 适用范围适用于公司所监理的工程项目。3、 职责3.l 公司技术安全部负责本制度的编制、修改和归口管理。3.2 综合管理部负责监理资料接收、建档、保管。3.3 项目监理站总监理工程师负责监理竣工文件编制的组织工作，并应指定专人负责日常的资料收集、保管工作。监理站其他机构及专业监理工程师、监理员参加编制。4、 编制及管理规定4.1 监理资料归档要求 监理竣工文件资料的收集、整理，建设单位147、有归档要求的，应按建设单位要求进行整理、归档，报公司技术安全部备案；建设单位无要求的，应按照本制度及公司档案管理制度执行。 监理资料分现场监理站和分站（组）及现场两级收集和归档。 现场项目监理竣工文件资料编号为ZTJJ-B-03.1 铁路工程监理项目 ZTJJ-B-03-(T)；.2 房建工程监理项目 ZTJJ-B-03-(F)；.3 市政工程监理项目 ZTJJ-B-03-(S)；.4 表示项目工程名称的汉语拼音第一字母缩写。4.2 归档资料内容及卷册划分和编目档案分类和涵盖内容科学技术档案分类和涵盖内容汇总表类别序号案卷题名涵 盖 内 容总说明1档案编制说明、案卷目录及卷内目录1.档案编制说148、明 2.案卷目录 3.卷内目录监理工作依据2投标文件1.招标文件 2.投标文件 3.中标通知书3合同文件1.施工监理合同 2.施工监理合同补充协议 3. 施工合同 4.合同变更文件等4监理规划1.业主对监理规划的审查意见 2.监理规划5监理细则、监理工作交底1.监理实施细则 2.监理实施细则补充材料 3.监理工作交底（或监理作业指导书） 4. 特殊结构专项监理措施6设计文件1.设计图纸资料台帐(为减少监理单位存档资料量，设计图纸除线路平面、纵断面、地质及重要结构设计图外可不归档) 2.设计交底会议纪要 3.设计变更文件（按时间顺序分施工标段编排）7上级指示和文件1.业主文件 2.质检站文件 3149、.其他上级文件（按照时间顺序或分类编排）监理管理8监理站发文1.监理站发文（按照时间顺序或分类编排）9监理培训1.监理站监理人员质量、安全等培训资料 2.培训记录 3.培训考核台帐10监理指令1.工程暂停/复工通知单 2.监理工程师通知单及回复 3.监理业务联系单11监理日志按照监理人员编排12会议纪要1.例会纪要 2. 专题会议纪要13监理月报1.施工监理月报 2.安全监理月报进度控制14工程开工报审表1工程开工、复工报审表15工程进度计划1.工程施工进度（调整）计划及进度报告16工程停工事件纠正方案及措施1.工程停工事件纠正方案及措施17工程延期报告与审批1.工程延期审批文件 2.工程延期150、申请报告类别序号案卷题名涵 盖 内 容质量安全控制18施工组织设计（方案）报审表1.施工组织设计（方案）报审表19工程检测试验1.试验室资质证明（分施工单位及监理单位） 2.平行检测试验资料 3. 见证检测试验资料20工程测量控制1.标段测量贯通成果资料 2.标段竣工测量贯通成果资料21工程报验单1.工程报验单（按单位工程编排）22旁站监理记录1.旁站监理记录（按单位工程编排）23工程项目施工阶段质量评估报告1.工程项目施工阶段质量评估报告24监理报告1.监理专题报告25质量、安全事故处理资料1.工程安全事故处理文件2.工程质量缺陷与事故的处理文件造价控制26工程计量单和工程款支付证书按施工单151、位及时间先后顺序编排27费用索赔报告和审批费用索赔审批表和索赔报告28工程竣工结算审核资料工程竣工结算申请和审核资料29监理单位监理费计量资料监理单位监理费计量资料总结30工程质量验收资料1.分部、单位工程验收评定资料 2. 初验报验单、初验会议纪要 3. 工程质量评估报告 4.竣工验收证书31监理工作总结1.工程竣工监理工作总结 2.专题和阶段性监理工作总结 3.专题技术总结 4.监理业务手册32工程保修书、工程质量保修责任中止证书1.工程保修书 2.工程质量保修责任中止证书图片资料33图片资料按照单位工程和时间顺序编排监理机构管理资料34监理机构管理资料1.机构设置和变动情况 2.人员配备152、及变动情况 3.交通工具配备情况 4.外来文件有效版本清单5.检测及试验装置 6.监理机构和人员奖惩情况 7.公司考核和内审情况 8.大事记(各级领导检查、指示、到会情况) 9.监理资料移交清单 10.工程质量保修期监理资料 11.顾客回访记录等归档资料组卷细目及排列顺序监理档案组卷细目及排列顺序序号案 卷 题 名卷 内 文 件 细 目 及 顺 序日 期备 注1总说明档案编制说明、案卷目录1.卷内目录（本卷） 2.档案编制说明 3.案卷目录（全套） 4.备考表本卷文件起止时间日期不含备考表日期2监理工作依据投标文件1.卷内目录 2.招标文件 3.投标文件 4.中标通知书 5.备考表同 上由公司153、计划经营部组卷3合同文件1.卷内目录 2.施工监理合同 3.施工监理合同补充协议 4.施工合同 5.合同变更文件 6.备考表同 上按合同全称填写4监理规划1.卷内目录 2.业主对监理规划的审核意见 3.监理规划 4.备考表同 上5监理细则、监理工作交底1.卷内目录 2.监理实施细则 3.监理实施细则补充材料 4.监理工作交底 5.特殊结构专项监理措施 5.备考表同 上按细则题名写6设计文件、设计变更文件1.卷内目录 2.设计图纸资料台帐3.设计交底会议纪要 4.设计变更文件 5、设计图纸（线路平面、纵断面、地质及重要结构设计图) 6.备考表同 上按施工标段分别收集整理7上级指示和文件1.卷内目154、录 2.业主文件 3.质检站文件 4.其他上级文件有关指示和文件 5.备考表同 上8监理管理监理站发文1.卷内目录 2.监理站发文 3.备考表同 上9监理站人员培训1.卷内目录 2.监理站质量、安全培训资料 3.人员培训记录 4.监理人员培训考核台帐 5.备考表同 上10监理指令.卷内目录 2. 工程暂停/复工通知单3.监理工程师通知单及回复 4.监理业务联系单 5.备考表同 上按施工标段分别收集整理11监理日志1.卷内目录 2.监理日志 3.备考表同 上12监理管理例会会议纪要1.卷内目录 2.例会会议纪要 3.备考表本卷文件起始时间按施工标段分别收集整理第XX期13专题会会议纪要1.卷内目155、录 2.专题会会议纪要 3.备考表同 上按施工标段分别收集整理第XX期14施工监理月报1.卷内目录 2.施工监理月报 3.备考表同 上第XX期15安全监理月报1.卷内目录 2.安全监理月报 3.备考表同 上第XX期16进度控制工程开工报审1.卷内目录 2.工程开工报审表 3.工程复工报审表 4.备考表同 上按施工标段分别收集整理17工程进度计划1.卷内目录 2.工程施工进度（调整）计划及进度报告 3.备考表同 上按施工标段分别收集整理18工程停工事件纠正方案及措施1.卷内目录 2.工程停工事件纠正方案及措施 3.备考表同 上按施工标段分别收集整理19工程延期报告与审批1.卷内目录 2.工程延期156、报告及审批文件 3.备考表同 上按施工标段分别收集整理20质量安全控制施工组织设计（方案）报审表1. 卷内目录 2.施工组织设计（方案）报审表 3.备考表同 上按施工标段和单位工程顺序分别收集整理21工程检测试验资料1.卷内目录 2.试验室资质证明 3.平行检测试验资料4. 见证检测试验资料（加写工程名称，包括台帐） 4.备考表同 上试验资料按单位工程和试验项目分别整理22工程测量资料1.卷内目录 2.标段测量贯通复测成果资料 3.标段竣工测量贯通成果资料 4.施工标段间的交叉复测协议 5.备考表同 上测量资料按施工标段分别整理23工程报验单1.卷内目录 2.工程报验单（加写单位工程名称）3.157、备考表同 上按单位工程收集整理24质量安全控制旁站监理记录1.卷内目录 2.旁站监理台帐 3.旁站监理记录（加写工程名称）4.备考表本卷文件起始时间按单位工程收集整理25施工阶段质量评估报告1.卷内目录 2.工程项目施工阶段质量评估报告3.备考表同 上26监理报告1.卷内目录 2.监理专题报告 3.备考表同 上27质量、安全事故处理资料1. 卷内目录 2.工程安全事故处理文件3.工程质量缺陷与事故的处理文件 4.备考表同 上按施工标段分别收集整理28造价控制工程计量单和工程款支付证书1.卷内目录 2.工程计量申请单和工程款支付证书3.备考表同 上按施工标段分别收集整理29费用索赔报告和审批1.158、卷内目录 2.费用索赔审批表和索赔报告 3.备考表同 上按施工标段分别收集整理30工程竣工结算审核资料1.卷内目录 2.工程竣工结算审核资料 3.备考表同 上按施工标段分别收集整理31监理单位监理费计量资料1.卷内目录 2.监理单位监理费计量资料 3.备考表同 上32 、总结工程质量验收资料1.卷内目录 2.分部、单位工程验收评定资料 3.竣工初验申请单及初验会议纪要 4.工程质量评估报告 5.竣工验收证书 6.备忘录同 上分部、单位工程验收评定资料按单位工程收集整理33监理工作总结1.卷内目录 2.工程竣工监理工作总结 3.专题和阶段性监理工作总结 4.专题技术总结 5.监理业务手册 6.备159、考表同 上34工程保修1.卷内目录 2工程保修书 3.工程质量保修责任中止证书 4.备考表同 上35图片资料图片资料1.卷内目录 2.图片组册（电子版） 3.备考表同 上图片注明工点工程名称36监理机构管理资料监理机构管理资料1.卷内目录2.机构设置和变动情况 3.人员配备及变动情况 4.交通工具配备情况 5.外来文件有效版本清单 6.检测及试验装置 7.监理机构和人员奖惩情况 8.公司考核和内审情况 9.大事记(各级领导检查、指示、到会情况) 10.监理资料移交清单 11.工程质量保修期监理资料 12.顾客回访记录 13.备考表同 上 监理档案资料交付建设单位或建设单位指定档案馆的，应将所有160、交付的档案资料目录填写在总说明的案卷目录内，并在备注中注明交付的单位名称及时间。项目监理站在移交竣工资料时将监理过程中形成的文件电子版整理并编制目录一同移交，包含监理规划、监理实施细则、监理站规章制度、监理周报、监理月报、收文登记表、收到文件（建设单位、公司、其他上级单位、施工单位、监理组（组）、发文、会议纪要、培训记录、监理总结、图片资料、试题等监理档案资料的完整电子版。4.3 竣工文件的组成 竣工文件按监理项目为单位进行编制。竣工文件形成后，按文件材料形成的规律，保持文件之间有机联系，合理的组成保管单位。一般要求是：.1 一般监理项目按照竣工文件的内容，根据案卷题名分别组成若干个保管单位（161、即档案盒），一盒为一个保管单位。.2 大型监理项目在组成保管单位时，先按内容，然后区分专业或监理组（组），按标段或单位工程组成若干个保管单位（即档案盒）。.3案卷厚度在不打乱类别的基础上，按不大于2cm控制（1.5为宜），超过2cm厚的做分卷处理，分卷时注意控制同类和相关材料节点，方便今后查阅为原则。 竣工文件在组成保管单位时，应对文件进行装订，对图纸进行折叠和装订，案卷要编号，填写案卷封面、卷内目录、备考表。组卷要求按照铁路建设项目竣工文件编制移交办法的规定执行。建设工程项目组卷要求按照建设工程文件归档整理规范(GB/T50328-2001)的规定执行。4.4 竣工文件的质量要求 竣工文件的162、内容及其深度必须符合国家有关技术规范、标准和规程。竣工文件的内容必须真实、准确，与过程实际相符。 工程文件应采用耐久性强的碳素、蓝黑墨水书写，不得使用易褪色的红色、纯蓝墨水、圆珠笔、双面蓝色复写纸、铅笔等书写。竣工文件应字迹清楚、图样清晰、图表整洁、签字盖章手续完备。卷内目录放在每卷文件的首页，在保持案卷内文件类别相同的基础上，以卷为单位编制目录，卷内目录填写要求如下：.1顺序号：采用阿拉伯数字从1开始，按文件排列顺序逐份登录。.2文件编号：填写文件的文号、报告编号、报检单编号，没有编号可不填。.3责任者：合同为甲、乙方。其它填写文件出处，以公章为依据，工程报检单写xxxx监理公司或监理工程师163、名字均可，取其一或按业主要求填写。.4文件材料题名（也称标题）：不得简化，填写文件标题全称，一行填写不下可回行，文件题名不能反映文件主题的，采用文件主题做案卷题名，例如；监理通知的文件题名应填写“关于XXX的通知”。.5日期：填写文件形成时间，如果一份文件发生两个以上日期，填写最后的日期，填写格式为2005.02.06。.6页次：填写每份文件的首尾数。备考表放在每卷文件的最后，备考表填写要求如下：.1文件中的插图、照片算文字材料，页码尾数为总页数，如有漏、加页，将其与页码尾数相加、减即为总页数，并在备考表中注明。.2备考表中的图样是指竣工图，照片是指工程照片档案。.3文字材料件数的确定，一般每164、份文件算一件。.4文件立卷人由监理工程师和资料员签字，审核人由监理站主管总监签字，签字人必须亲自签，不允许代签或打印。立卷时间应是所有竣工资料全部组卷完成后的时间，检查时间在立卷时间之后几天即可。.5如在立卷中或在文件使用中，有什么需要说明的问题，可在备考表中填加说明。打页码要求.1打页码前，必须认真检查文件排列顺序是否正确，检查文件有无双面文字，有无不须打号的空白页，检查打号机是否好用，油墨是否上均匀，文件不齐或有待解决的问题不要急于打页码，以免出现错打。.2 打页码采用阿拉伯数字从001开始一页一号，文件自身的封面、目录需编号，文件空白页、卷内目录、备考表不编号。如卷内只有一份文件且连续编165、号，可引用原文编号做页码。.3 页码打在正面书面的右下角，背面书面的左下角。横版表格，表头在订口一边，页码位置尽量打在同一个位置，但不能将文件字迹盖住。打页码上墨时注意保持打号机非用铅字的清洁，以免打号时出现多余印记。案卷封面填写要求.1首先确定案卷封面来源和使用要求。案卷题名应准确反映案卷的内容，案卷题名一般有两道横线位置供填写，第一道横线上填写工程项目全称，（有条件刻专用章统一加盖），第二道线上填写案卷主题题名，填写前要仔细检查题名是否准确，有无遗漏或不符，想好布局再下笔，要求用碳素墨笔填写或打印机打印。.2立卷单位：xxxx工程建设监理有限公司监理站。.3起止日期：本卷内所含文件最早和最166、晚形成时间，例如：2006.03052006.112007.05，无特别要求，统计到月即可。.4在填写脊背案卷题名时，横向要注意字距均匀，竖向要垂直，如果按文件多少确定脊背厚度，脊背题名须在装订完成后填写，封面正面内容可在装订前填写。.5档案盒子脊背案卷号为“监理档案组卷细目及排列顺序表”中的对应的序号。在立卷时出现以下情况的处理办法.1若有漏编页号，不能用涂改液修改，可以在原编号后面加“甲”或“乙”予以标志；若有增加页，可以在原编号前面加“甲”或“乙”， 漏页、增页均需在备考表中注明。.2 如原件有用非碳素墨笔形成的文件、在不能更换的情况下，需复印。复印件放在原件后面，页码相同，加“甲”、“167、乙”字样区分，甲为原件，乙为复印件，并在备考表中注明。.3 如原件全部或部分是复印件，需在备考表中注明原件的出处，原件出处确认一般以公章为准，例如：试验资料的出处应在各自检测单位。.4竣工档案使用的纸型原则上全部用A4纸型，如有小于A4纸型的，在装订边上和文件上部裱糊成A4纸型大小，但需注意页码不得打在裱糊纸上；如有大于A4纸型的，按A4纸型大小折叠即可。4.5档案装订要求装订前首先检查卷内文件页码是否正确，是否有卷内目录和备考表，订书钉是否清除干净，无遗缺后将资料整齐用大号夹子夹住待用。资料厚度确定案卷（封面和封底是纸壳的卷皮）脊背宽度，脊背宽度比资料厚度高1.01.5，先用铅笔画线，再用钝168、器在画线上划出痕迹然后折叠，为了使案卷棱角分明，立体感强，用镇子之类的东西在折线处熨一下，使折线呈笔直状。卷皮（封面和封底）是两分开的，为了避免在打孔时封底和封面错位，打孔前用双面胶条（通长）将封底和封面对齐粘贴在一起。封面和封底高度不一样时，从上部找齐。资料和卷皮高度不一样时，从下边找齐，资料略进里面1.02.0，其它需要固定的部位也粘贴上双面胶。料与卷皮固定好后，在距脊背10处顺装订线居中打一个孔，而后往左右各移100分别打孔（共三个孔），穿蜡线装订，线接头系在卷后。装订完成后，按案卷目录顺序排列在一起，用铅笔在脊背下方标注流水号。4.6 竣工文件及档案的管理 竣工文件编制工作由项目监理站169、总监理工程师负责组织，指定专人负责竣工文件的编制、检查、指导工作，加强对竣工文件编制和交接的管理。 竣工文件的收集、整理、归档和移交，应与监理项目同步进行。项目监理站总监理工程师和专业工程师要按照竣工文件编制的内容，随时做好资料收集、整理工作，以防竣工文件材料的散失和损坏。4.6.3 工程竣工验收后三个月内，项目监理站应备齐一份齐全、完整的竣工文件，自验合格后，填制竣工文件验收报审表（见附件10）报技术安全部，技术安全部接到竣工文件验收报审表后派员到相应监理站对竣工资料进行审核验收，技术安全部审核验收合格后，项目监理站将竣工资料送到公司，向综合管理部办理交接手续，填写移交目录，纳入科技档案统一170、管理。委托人对监理资料有特殊要求时，项目监理站按合同要求组织编制，监理档案资料交付建设单位或建设单位指定档案馆的，不需再交公司档案室。 委托人要求组卷归档的监理资料应填写工程监理竣工文件交接单一式两份，交接双方单位盖章、交接人签字。项目监理站最后将交接单交综合管理部档案室存档。5、 资料的收集和日常管理5.1 监理实施过程中，要按照竣工文件内容的规定及时做好各类资料的收集、归档及管理工作；5.2 对各类资料及文件按照质量手册中有关文件控制的原则，及时做好标识工作。6、 处罚6.1 项目监理竣工档案资料由项目监理站总监理工程师负责，项目监理站应分阶段完成项目监理竣工档案资料的整理、归档。6.2项171、目完工后，未完成竣工档案资料编制的、未向公司进行监理竣工档案资料交接的、按本制度要求经公司技术安全部审查不能满足要求的，处罚项目总监理工程师一个月岗位奖金；经整改仍不能满足要求的，处罚项目总监理工程师二个月岗位奖金；6.2在监理竣工竣工文件未交付综合管理部归档前，公司将不与项目总监理工程师进行项目结算。7、 其他7.1 本制度由公司技术安全部负责解释。7.2 本制度自公布之日起执行。8、附件： 整理移交采用的各种表格及封面式样8.1竣工文件软封面8.2档案案卷目录8.3科技档案案卷目录8.4科技档案卷内备考表8.5档案(文件)移交目录8.6科技档案盒封面8.7科技档案盒脊背8.8科技档案盒规格172、尺寸8.9项目档案管理登记表8.10竣工资料验收报审表77 1 竣工文件软封面式样单位代号 种类代号 档 案 号 中 华 人 民 共 和 国 铁 道 部科 学 技 术 档 案案卷标题 施工里程 竣工里程 形成单位 形成日期 保管期限 密 级 注：1.软封面宽度等于封面+封底+厚度,高度以卷内文件尺寸为准2.软封面文字均为黑色3.左右边框距A4纸边15mm，上边框距纸边20mm，下边框距纸边25mm。2 档案案卷目录式样xxxx工程建设监理有限公司档案案卷目录案卷号案卷名称案卷页数归档日期备注图纸文件3 科技档案卷内目录式样卷 内 目 录档案号： 序号图号或文件编号名 称张次备 注844 科技档173、案卷内备考表式样 档案号： 备 考 表 本案卷内共 张，其中文字材料 张，图样 张，照片 张，其它 张。说明：组卷单位负责人： 组 卷 人： 职 务： 日 期： 5 档案（文件）移交目录式样档案（文件）移交目录形成单位时间标题或文件内 容移交单位编 号卷（盒、张）数量接收单位备考6 科技档案盒封面式样单位：毫米40单位代号10种类代号10档 案 号25中华人民共和国铁道部50科学技术档案70案卷标题1010形成单位10形成日期10保管期限10密 级55220注：1“单位代号、种类代号、档案号”用三仿，“中华人民共和国铁道部”用一号宋，“科学技术档案案卷”用3025长宋体字，“案卷标题”等用三黑174、。2字和符号用红色印刷。7 科技档案盒脊背封面式样50种类分类属类标题案卷号种类分类属类标题案卷号种类分类属类标题案卷号10252525170251010290310402550505055552.52.5单位：毫米注：种类、分类、属类用三仿，标题用三黑，案卷号用四仿，字和框用红色印刷。8 科技档案盒规格尺寸 单位:毫米35502550 31060-8025-5025-50220 220 9 项目档案管理登记表xxxx工程建设监理有限公司项目档案管理登记表编号：项目名称项目档案总数（正本）卷（册）图纸张数项目开工日期项目正式验收日期档案移交单位项目档案验收审查部门存在问题及整改情况验收结论 年175、 月 日10 xxxx工程建设监理有限公司竣工资料验收报审表项目监理站名称： 监理合同段： 编号：致xxxx工程建设监理有限公司技术安全部：我监理站根据公司发布的监理竣工文件编制及管理制度等有关规定已编制完成 工程的竣工资料，请予以验收。附：1、监理站资料管理人员姓名、职务、联系方式2、档案（文件）移交目录项目监理站（章） 总监理工程师： 日 期： 技术安全部意见：负责人： 日 期： 注：本表一式二份，项目监理站一份，公司技术安全部一份。106第七章 现场监理职责第一节 现场监理机构职责一、项目监理站职责（一）项目监理部职责1、 项目监理部建立以外方总监为主导、中方副总监分工合作的工作机制，外176、方总监与中方副总监协同工作。2、 项目监理站负责本监理标段工程建设全过程的监理工作，对整个标段监理工作负管理、协调、监督责任；负责对本标段工程质量、安全、投资控制管理工作；3、 建立项目监理机构的质量保证体系和安全保证体系，确定项目监理机构人员分工和岗位职责。制定监理人员内部考核及切实可行的奖惩制度；4、 组织编写项目监理规划，审批项目监理实施细则；5、 审核各施工合同段承包人的施工组织设计和重要施工方案，汇总各专业审核报告，提出质量、安全、工期、投资及环境保护控制的措施，并出具书面意见给发包人；对施工中的重点、难点及疑点问题，主要工序的施工工艺、关键工程的施工措施及工期安排提供指导性书面意见177、，协助发包人制订施工中可能出现的问题（质量、安全、工期、投资）的对策； 6、 组织召开标段第一次工地例会和以后的全站工地会议；7、 参与重大施工方案、方法、工艺的论证和审查，并明确其相应的使用技术条件与要求；8、 审核“三电迁改”的技术方案、工程数量等，重点监督迁改后与客运专线有关的线路是否满足相应的技术要求；9、 参与类变更设计预审和类变更设计审核，对变更设计理由、技术经济比较和变更设计引起其它工程的变化提出书面意见。指导与帮助监理组处理一般工程变更工作； 10、 协助监理组督促和检查承包人建立质量、安全、环保的保证体系，通过检查以保证质量、安全、环保体系的切实可行，工程实施过程中督促承包人178、落实质量、安全、环保保证体系； 11、 建立和运用统一的项目管理信息系统，并按发包人要求录入相应的基础数据（安全质量检查记录、验工计价等）；12、 定期不定期的抽查工程质量，掌握本标段工程质量动态；13、 调查、处理工程质量缺陷和事故，对工程实施过程中发生或发现的质量事故与质量缺陷，要及时填写质量事故（缺陷）报告单并报发包人，出现重大质量事故时，督促承包人按规定上报有关部门，按照发包人要求参与其处理；14、 对各监理组编制监理的周报、月报和其它报表，按照规定的格式、内容、要求和期限审核汇总后报发包人；15、 根据合同规定处理违约事件，参与协调争端，并在仲裁过程中作证；16、 对承包人的交工申请179、结算申请进行评估，组织对拟交工工程的检查和初验，审核交、竣工结算；参加交工验收和缺陷责任期验收工作；审查、签发并汇总施工标段交工证书，报发包人审批；17、 编制本标段监理方面的竣工文件；18、 监督承包人认真执行质量保修期的工作计划，检查和验收剩余工程，对已交工工程中出现的缺陷、病害调查其原因并确定相应责任；审查、签发并汇总工程缺陷责任终止证书，并报发包人审批；签发最终支付证书，配合发包人的竣工验收和工程移交工作；19、 负责审查并签认单位工程停工令、复工令、工程付款凭证、工程竣工报验单和工程结算书；20、 对试验室的工作负管理、协调、监督责任； 21、 其它发包人要求监理配合、协调的工作；180、二、监理组职责1、 监理组建立以外方组长为主导、中方副组长分工合作的工作机制，外方组长与中方副组长协同工作。2、 严格按合同条款，在项目监理站的授权下，对所辖施工段进行全面监督和管理，负责日常监理工作的组织和执行。组织监理人员熟悉合同文件和设计文件，了解工程现场，认真学习合同文件、工作程序、工作标准和管理办法；3、 负责组织监理人员以分项工程为单位实施上级与下级监理间的工作交底，认真填写监理工作交底记录；4、 负责组织监理人员对图纸进行审核并将审核意见报监理站；5、 对承包人总体施工组织设计进行审查，符合要求后提出初审意见报监理站审批。6、 受理承包人、设计单位提出的工程变更意向，驳回不能成立181、的工程变更申请，审核、处理符合要求的变更申请上报监理站，对于、类（重大或复杂）变更设计必须报总监审批；7、 参与交桩和设计交底工作，独立抽检或见证监理标段内贯通复测，并审查承包人提交的复测成果，验收承包人施工放样，按时批复承包人报送的文件；8、 检查承包人的工地试验室，审核其试验设备、人员资质和工作能力；9、 制订和落实有关措施确保承包人按规范进行试验操作，保证承包人自检数据真实可靠，抓好承包人试验月报和工程质量月报工作； 10、 审核承包人授权的常驻工地现场代表的资质，以及其它派驻现场的主要技术、管理人员的资质，审核所辖施工段单位工程开工报告。检查核实承包人所报的人员、机械设备、材料和试验。182、审查单位工程的施工方案和计划的可行性，确保工程施工质量和安全； 11、 审批承包人拟用于本工程的原始材料、成套设备的品质以及工艺试验和标准试验，与承包人共同对进场物资设备进行验收并作出验收结论，禁止承包人越权跨类采购的物资设备和不合格产品用于工程；12、 检查督促各承包人按设计图施工，现场作业的机械设备和进场的材料应符合相关标准的规定，检查落实承包人持证上岗的人员，落实各工序的施工工艺。发现有不安全因素时，有责任提醒承包人注意，必要时可以书面通知承包人； 13、 采取旁站、巡视、检测、试验和整体验收等手段全面监督、检查和控制工程质量；确保施工质量符合技术标准的规定，并满足检测频率。组织对隐蔽工183、程的验收，认真落实工程中间交验工作，保证各项检测数据的准确性和完整性；14、 填写监理日志，签认各类质量监理表格。每月22日前书面向项目监理站提供本月度(上月21日至本月的20日)施工监理月报；15、 检查核实承包人的中间支付报表和最终支付报表，报监理站； 16、 对不符合施工合同要求的工程应指令承包人返工，书面下达返工令报监理站备案，情况严重或涉及到施工安全问题及时口头下达暂时停工令，24小时内由监理站正式下发暂时停工令； 17、 在总监授权的范围内处理工程变更，防止或减少索赔；对计量支付、工程分包、延期、索赔等有关问题，提出初审意见报监理站； 18、 组织召开每月的工地例会，整理会议记录、184、会议纪要并分发参加会议的有关单位。监理工作过程中产生的各种文件、指令、记录或资料（含声像），要认真做好收发登记和统计分析，并建立控制性工作台帐和电子文档；19、 其它发包人及项目监理站要求配合、协调的工作；三、监理试验室职责1、 负责所管辖施工段的监理检测、抽验任务；2、 负责仪器设备的检定维修、保养和更新；3、 对施工承包人工地试验室的设备功能、人员情况、操作方法、资料管理工作进行有效的监督、检查和管理；4、 检查承包人试验室人员，仪器和设备情况，督促和检查承包人定期标定(鉴定)仪器设备，检查合同段对试验标准和规程的执行情况； 5、 指导工地试验室及监理组试验人员开展工地试验工作，定期组织试185、验监理人员进行试验业务学习和交流；6、 对试验室不能完成的复杂试验检测项目，负责委托经发包人同意的具备相应资质并通过计量认证的试验检测单位完成；7、 参与合同段内新技术、新工艺、新材料及重要工程的试验工作。8、 做好试验检测资料的整理与归档，每月28 日(上月26日至本月25日)前，向项目监理站提供月度试验统计报表、质量检验情况、分析意见和试验资料；9、 在试验过程中，按时出具检测报告，并对其公正性、准确性负责，发现有不合格的试验时，立即报告项目监理站。需返工处理的工程，其检验报告必须报总监理工程师备案；10、 健立健全各项规章制度，不定期对各项规章制度进行补充、修改完善。11、 建立监理现场186、的试验、检测工作体系，按照相关规范及发包人规定的项目与频率，独立开展监理的试验、检测工作；四、质量安全室职责1、 质量安全室是监理标段质量安全生产日常监理工作的主要实施机构，代表监理站在项目工程监理过程中行使项目质量安全生产监理的职责。2、 认真贯彻执行国家和铁道部有关安全生产的法律、法规及强制性标准，贯彻执行国家劳动保护、安全生产的方针政策、法令法规、规范标准，做好质量安全生产的宣传教育和监理工作。3、 参加施工组织设计（方案）和质量安全技术措施计划的审查工作，代表监理站执行情况进行监督检查。4、 组织编写安全监理实施细则，负责对监理组兼职监理安全员的指导、检查和协调。5、 做好日常安全巡视187、检查工作，掌握安全生产动态；进行安全生产检查，建立安全检查制度。6、 定期组织或参与各种安全检查活动，编制质量、安全检查通报报监理站及发包人。7、 在实施监理过程中，检查施工承包人安全生产的投入及安全防护措施的落实，有权制止违章指挥、违章操作行为；发现存在安全事故隐患的，有权要求承包人整改，并应及时向副总监理工程师汇报；情况严重的，应当要求施工承包人暂时停止施工，并立即向总监理工程师汇报。对施工承包人拒不整改或者不停止施工的，应及时向上级安全管理部门报告。8、 监督检查承包人安全整改通知的落实情况。对整改通知回复单内容有权进行核查，对未达到整改要求的，有权要求继续整改，并将核查情况向总监汇报；188、9、 监督检查承包商进行安全生产教育，包括作业人员变换工种、节假日前后、技术操作规程等教育。核查特种作业人员的资质，检查设备安全情况。督促承包商建立班前和岗位安全工作制度，积极开展安全生产竞赛活动。10、 检查上岗人员的劳动保护用品使用及各类安全技术措施的落实情况。11、 审查承包单位提交的涉及安全生产的方案、申请、变更等，并向总监理工程师提出报告；12、 审查承包单位提交的涉及安全生产的方案、申请、变更等，并向总监理工程师提出报告。13、 组织安全方面的一般事故的调查与处理，参与较大事故的调查处理并提出处理意见。14、 根据安全工作实施情况做好监理日记；负责安全资料的收集、汇总及整理，参与编189、写监理周报、月报或其它报表。五、测量监理室职责1、 测量监理室是监理标段测量日常监理工作的主要实施机构，代表监理站在项目工程监理过程中行使项目测量监理的职责。2、 参与交桩和设计交底工作，进行监理标段内贯通抽检复测，并审查承包人提交的复测成果和施工图设计，进行现场交验并验收承包人施工放样，按时批复承包人报送的文件。3、 熟悉和掌握全标段导线点、水准点、路线中桩、桥轴线桩位等，并随时进行检测校对。 4、 负责编制测量工作的监理细则，组建测量档案。5、 审核承包人的测量成果，发现疑点令其复测，或组织联测。 组织校核施工放样，参加已完工程的位置、尺寸、标高验收。 6、 经常校核测量仪器，检查承包人的190、测量仪器的校核情况。7、 完成监理站交办的其它工作。六、信息管理室职责1、 负责监理档案管理，包括信息收集、整理、存储、传递和归档等工作，按照信息的不同来源（如甲方、公司、承包商、设计院、监理、地方政府、管线管理部门、环保部门、材料供应部门等）和不同的目标（进度、质量、安全、投资）建立信息管理系统，并建立电子文件管理系统。 2、 整理会议记要，总监理工程师（副总监理工程师）审核后应及时反馈给各相关单位。负责对工程建设各方相互往来的一切书面资料（包括信件、电报等）进行妥善保管。3、 建立数据采集系统，负责数据收集、审核、处理实现数据共享。4、 加强与其它专业的监理工程师的沟通，掌握每日施工的内容191、人力和机械设备投入情况、工程进展情况，发生的各种问题，当天所做的重大决定，对承包商的各种指示、召开会议内容等。5、 对技术资料各种文件、退件、报告的收发应办理签收登记手续，签收的资料应及时转交给现场信息管理员，以便确认资料的完整性、准确性和有效性。6、 对各专业室、监理工程师确认返回的文件资料进行分类整理归类。7、 负责文件资料的借阅、办理借阅手续。8、 负责办公用品和劳保用品的保管领用。第二节 现场监理人员职责一、总监理工程师职责1、 总监理工程师是受联合体委派履行监理合同的全权代表、驻监理工地现场的技术负责人，以联合体代表身份开展监理站施工现场的全部监理业务，进行综合管理。2、 全面主持192、现场监理工作，对工程的质量、投资、安全的监理工作负全责，根据合同文件和业主的指导进行工作，并对业主负责；3、 主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则。4、 组织并签署施工承包人提交的标段开工报告及重点单位工程开工报告、施工组织设计、技术方案。审批一般单位工程的开工报告、施工组织设计、技术方案，在满足业主对质量与工期要求的前题下、按照技术经济合理的原则，向业主提出书面建议。5、 审查并签认单位工程停工令、复工令、工程验工凭证、工程竣工报验单和工程结算书。6、 参与处理、类（重大或复杂）变更设计事宜；7、 审查并签认单位工程质量验收记录表；参与处理重大工程质量事故。8、 建立项目监理机构的质量193、保证体系和安全管理体系，确定项目监理机构人员分工和岗位职责。9、 主持召开第一次工地例会和以后的全站工地会议。参加各监理组施工标段工地会议，定期或不定期巡视工地，检查督促决议的执行；及时发现和提出工程中存在的问题并进行处理。10、 针对本标段的技术难点，主持对本项目监理人员的技术培训。指导和管理各专业监理负责人的工作实施过程，发现有不称职的监理人员，应及时进行和处理。11、 建立监理组织系统，制定工作流程和制度，组织编制监理站的各种规章制度和办法并组织实施并督促、检查执行情况。12、 调整监理组间监理人员的工作关系以保证监理机构正常运转，协调好各施工单位的关系以及与业主的工作关系使之保持良好状194、态，核实业主是否已给予必要的指示并认可。13、 解决合同执行过程中的一般性问题，重要和重大问题及时报告业主，并提出初步处理意见；对工程分包提出审查意见报业主批准；14、 主持建立信息系统，全面负责信息沟通工作。使所有文件、资料计算机化，并保持有效地运行。15、 检查已完工程是否符合合同要求，检验是否达到正常功能。16、 检查和监督现场安全、文明施工。17、 定期或不定期向业主提交监理报告。18、 主持单位工程竣工初步验收；参加工程竣工验收，审查工程结算，检查并督促施工单位整理好竣工资料按时交付业主。19、 督促有关监理人员及时整理好各种监理档案、资料。二、副总监理工程师职责1、 协助总监理工程195、师工作，严格按合同条款和总监授权，对监理组的所属合同各工程进行全面监督和管理，负责日常监理工作的组织和执行，对总监理工程师负责。2、 全面理解掌握合同条件、技术规范、图纸、计量方法以及其它与合同有关的文件和资料；3、 对承包人总体施工组织设计进行审查，符合要求后提出初审意见报总监理工程师审批。4、 组织审查各施工标段的施工图纸和竣工图纸；5、 对各施工标段的单位工程开工报告提出审查意见。检查核实承包人所报的人员、设备、材料和试验。审查单位工程施工方案和计划的可行性，确保工程施工质量和安全。6、 检查督促各承包人按设计图施工，现场作业设备和进场材料应符合有关标准规定，检查落实承包人持证上岗的人员196、，落实各工序施工工艺。发现有不安全因素时，有责任提醒承包人注意，必要时可以书面通知承包人，紧急情况可下达口头指令，责成停工整改，并追补书面通知；7、 制订落实有关措施，以便组织监理工程师有效地对关键工序施工进行旁站，现场签证各类质量管理表格，填写监理日志；8、 对分包单位的资质，提出初审意见报监理站；9、 审查承包人竣工资料和竣工图纸，确保资料完整和图纸准确，确实反映工程实际情况。10、 承担总监理工程师特别指定的工作。总监理工程师不得将下列工作委托副总监理工程师：（1） 主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则。（2） 签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程付款凭证、工程竣工报验单。（197、3） 审核签认竣工结算。（4） 调解建设单位与施工单位的合同争议，对索赔、工程延期提出处理意见。（5） 根据工程项目的进展情况调配监理人员。三、监理组组长职责1、 协助总监理工程师工作，严格按合同条款，对监理组的所属合同各工程进行全面监督和管理，负责日常监理工作的组织和执行，对总监理工程师负责。2、 全面理解掌握合同条件、技术规范、图纸、计量方法以及其它与合同有关的文件和资料；3、 对承包人总体施工组织设计进行审查，符合要求后提出初审意见报监理站审批。4、 组织审查各施工标段的施工图纸和竣工图纸；5、 对各施工标段的单位工程开工报告提出审查意见报监理站。检查核实承包人所报的人员、设备、材料和试198、验。审查单位工程施工方案和计划的可行性，确保工程施工质量和安全。6、 检查督促各承包人按设计图施工，现场作业设备和进场材料应符合有关标准规定，检查落实承包人持证上岗的人员，落实各工序施工工艺。发现有不安全因素时，有责任提醒承包人注意，必要时可以书面通知承包人，紧急情况可下达口头指令，并追补书面通知；7、 组织隐蔽工程验收，签署监理签证；审查并签认分部工程质量验收记录表；参与处理重大工程质量事故。8、 制订落实有关措施，以便组织监理工程师有效地对关键工序施工进行旁站，现场签证各类质量管理表格。9、 审查承包人竣工资料和竣工图纸，确保资料完整和图纸准确，确实反映工程实际情况。10、 承担总监理工程199、师、副总监理工程师特别指定的工作。四、试验室主任职责1、 在总监理工程师的领导下，负责本监理标段所有试验监理工作，搞好工程材料和成品的质量控制；2、 熟悉合同条件、规范、设计图纸和试验规程，检查、督促承包人试验室工作；3、 检查和评价试验结果，根据技术规范建议总监理工程师认可或否定材料的使用；4、 督促承包人定期检查工地试验设备，检查各类设备的调校与运转情况，协同专业监理工程师检查施工单位自采材料的加工办法，以及各种材料的材质和规格是否满足技术规范与设计要求；5、 督促承包人按规范要求的频率进行试验；6、 定期或不定期的对承包人的试验设备和人员进行检查，以确保其试验、检测数据的有效性和准确性；200、7、 坚持对工程的原材料进行检测及监理见证取样，频率不小于合同及规范的规定；8、 及时进行现场质量检测，检测频率不小于合同及规范的规定；9、 按时签署试验报告和试验汇总表；10、 做好试验检测记录，和资料的整理归档工作；11、 完成领导交派的其他工作。五、监理小组长职责1、 在组长和副组长的领导下，对监理小组范围内监理工作进行管理，按照监理规范规定和总监授权行使职权。2、 执行总监、副总监、组长的指令和交办的任务，编制本小组监理工作计划并组织实施。组织本组专业监理工程师开展工作，检查落实执行情况。3、 审查管段内施工组织设计、年（季、月）施工进度计划等，提出意见和建议，签发工序开工报告。4、 201、组织专业监理工程师监督检查施工单位的工程质量及安全技术措施执行情况等，有权就发现的问题提出限期改正的监理意见。5、 组织本小组监理工程师对用于本工程的主要材料、构件及设备的规格质量及数量进行检查，发现不符合质量和安全要求时，有权通知停止使用或变更要求。6、 根据施工单位提出的各阶段、分部分项工程的自检材料报告，进行验收，签署意见。参加单位工程验收、工程竣工验收。7、 审核已完成项目的实际工程量，根据完成项目的形象进度和工程质量，签署计量凭证。8、 组织研究处理本段监理工作问题，归口审查各类变更设计，提出审查意见后呈报监理组。9、 受理施工中的索赔和争议事项，提出事实材料和分析报告。10、 提出202、本段范围内的返工、停工命令报告，报总监审批。11、 对分项、分部工程进行抽检，参加业主组织的竣工初验。12、 参加有关例会、会议，每周主持召开一次监理例会，定期向总监、副总监、组长做工作汇报。六、专业监理工程师职责1、 配合副总监理工程师、组长、小组长开展现场监理工作。对本专业的监理工作负责。2、 认真阅读设计文件，了解设计意图及主导思想。3、 结合设计图纸，实地考察工程的现有状况、环境，对图纸与现状不符的，应及时记录，并通过业主反馈到设计单位。4、 必须掌握本专业监理工作所需的原始资料和数据。有权查阅设计单位或施工单位有关专业的原始资料、记录、计算和试验成果。5、 专业监理工程师在开工前根据203、设计文件、技术规范有关施工的规程，结合现场实际施工条件审查施工单位的工程施工组织设计方案。6、 对施工组织设计中提出的施工工艺进行重点审查，对不符合要求的，提出改进意见。7、 监督检查施工单位的测试方法、使用仪器设备、材料及测试和计算成果，进行必要的抽查和复核测试。8、 施工过程中严格执行三级质量检查制度：施工单位班组自检；施工单位质量专业检验；专业监理工程师最后检查确认。对质量不符合要求的，责令施工单位重新施工。9、 协调系统之间、各专业之间施工的矛盾，减少施工过程中的相互干扰，加强专业与外部系统专业的沟通与协调；必要时组织系统协调会，以保证工序的有效衔接、关键工序工期的完成。10、 认真审204、查施工单位申请的工程量，配合投资控制人员做好计量支付和结算工作。11、 认真做好工程的初验、预验工作，对不符合设计、规范的，则要求施工单位积极整改，处理好各类遗留问题。预验时要提供齐全的完工资料，对工程实体及工程资料进行全面验收。12、 督促施工单位按国家规定，及时整理必须报送的施工记录及检测报告。审查施工单位报送的自检报告、竣工报告和资料。13、 填写本专业的监理报表，编写本专业的监理报告。其他分专业监理工程师职责1、 试验监理工程师职责（1） 在试验室主任的直接领导下，负责本监理标段材料控制和工地试验监理工作，保证工程使用的材料和成品符合规定质量。（2） 熟悉试验规程和合同文件中对试验工作205、的规定，具体规定对试验资料的要求。（3） 定期检查工地试验设备，检查大堆材料的材质和规格。（4） 必要时赴原材料、半成品、构配件的产地和厂家进行检查。（5） 审查和评价试验结果，根据规范认可或否定材料的使用，签认标准试验结果。（6） 负责试验监理工作，所有试验结果报告及其它有关资料，都建立详细档案。（7） 按时报送试验报告和试验汇总表。（8） 推行材料试验见证人制度，指导和考核施工单位试验人员的业务工作。（9） 办理总监理工程师及试验室主任安排的其它工作。2、 安全监理工程师职责（1） 安全监理工程师是本标段安全生产日常监理工作的主要实施者，代表总监理工程师在项目工程监理过程中行使项目安全生产206、监理的职责；（2） 认真贯彻执行安全生产法和建设工程安全生产管理条例和铁道部有关安全生产的法律、法规及强制性标准，贯彻执行国家劳动保护、安全生产的方针政策、法令法规、规范标准，做好安全生产的宣传教育和监理工作；熟悉业主建设工程施工现场安全生产管理及既有线施工安全生产管理的规定。（3） 参加施工组织设计（方案）和安全技术措施计划的审查工作，审查承包商的施工组织设计，其中必须有安全生产专篇，对既有线施工、施工防火、脚手架工程、施工用电、基坑支护、模板工程、工程爆破等要有专项技术方案。并对执行情况进行监督检查；（4） 督促施工单位建立健全安全生产保证体系和安全生产保证措施，督促落实施工单位做好各分项207、工程及各工序开工前的安全技术交底工作。（5） 进行安全生产检查，建立安全检查制度。针对既有线施工必须有安全防护检查制度。（6） 在实施监理过程中，检查施工承包人安全生产的投入及安全防护措施的落实，有权制止违章指挥、违章操作行为；发现存在安全事故隐患的，有权要求承包人整改，并应及时向监理组长及总监理工程师汇报；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并立即向总监理工程师汇报。对施工承包人拒不整改或者不停止施工的，应及时向上级安全管理部门报告；（7） 监督检查承包人安全整改通知的落实情况。对整改通知回复单内容有权进行核查，对未达到整改要求的，有权要求继续整改，并将核查情况向总监汇报；（8） 监督208、检查承包商进行安全生产教育，包括作业人员变换工种、节假日前后、技术操作规程等教育。核查特种作业人员的资质，检查设备安全情况。督促承包商建立班前和岗位安全工作制度，积极开展安全生产竞赛活动。（9） 检查上岗人员的劳动保护用品使用及各类安全技术措施的落实情况。（10） 审查承包单位提交的涉及安全生产的方案、申请、变更等，并向总监理工程师提出报告；（11） 做好日常安全巡视检查工作，掌握安全生产动态；（12） 及时收集、处理和传递反馈信息，主动与各副总监理工程师和现场监理了解现场安全生产方面的施工情况，有序地控制施工过程。（13） 组织安全方面的一般事故的调查与处理，参与较大事故的调查处理并提出处理209、意见。（14） 根据安全工作实施情况做好监理日记；参加工地例会和其它应参加的会议；负责安全资料的收集、汇总及整理，参与编写监理周报、月报或其它报表；整理安全控制方面的监理资料。（15） 定期组织或参与各种安全检查活动，编制安全检查通报报项目监理站及发包人；3、 测量监理工程师职责（1） 在开工前熟悉施工图纸及有关设计文件，包括平面坐标位置、设计标高、图纸尺寸等内容，参加交接桩。（2） 审查承包人测量复测成果和施工放线成果，签署有关测量成果的监理意见，必要时进行独立的平行实测以作复核。（3） 根据测量精度要求，复核承包商已完成的三级放样以及加密桩和临时水准点，对使用时限较长的控制点、水准点进行定210、期复核，作好记录。（4） 对施工单位在施工过程中报送的施工测量放样结果进行复验和确认，并按抽检频率要求复核施工放样，工程竣工后会同其他监理人员及施工单位代表对工程实测实量。（5） 定期检查保养和标定监理自备仪器、度量工具。检查承包商测量仪器和度量工具的定期标定工作。（6） 按要求进行沉降变形平行观测工作。（7） 做好施工过程中的测量复测、评估工作，包括CPIII控制网的布设及测量精度的复核，及时上报评估。（8） 汇总各项测量复核成果，以便随时查询，定期向总监汇报测量复核工作的情况。4、 合同与计量支付监理工程师职责（1） 在总监理工程师和副总监理工程师的领导下，负责本监理施工标段各阶段的计量支211、付监理工作。（2） 根据合同条款及甲方有关计量与支付管理规定，制定项目监理机构的工程计量与支付程序，报总监审批。（3） 审核承包商的工程预算和工程变更概算书，分阶段控制工程造价。（4） 认真做好工程计量工作，审查承包商申报的已完工程量是否经现场监理工程师的质量认证，未经现场监理工程师确认合格的工程不予计量；并与承包商在现场核对申报的工程数量，（5） 严格审核设计变更，准确计量签署监理意见，经总监核定后报甲方；因施工现场不可预见而发生的增（减）工程量必须事先向总监报告经总监同意后方可计量或按工程承包合同执行。（6） 对总监签认的承包商的工程计量单、申报单、合格工程量以及甲方认可的索赔进行汇总，根212、据合同文件要求进行计算，确认支付数额，签署核算监理意见，经总监签署后提交甲方。（7） 熟练掌握各月、季造价部门颁发的价格动态，根据实际完成工程量，按国家法律、法规和铁道部造价规定以及工程承包合同，公开、公正、公平地进行计量支付审核，扣除施工单位不合理的计价。（8） 整理汇总各项计划统计、计量、支付资料，以便查询和作为竣工资料归档。5、 路基专业监理工程师职责路基专业监理工程师在总监、副总监和监理组长的领导下具体执行其分管的监理任务，对其分管的监理任务具有签字权，对工程监理分工的路基工程项目质量、进度、投资、安全文明、合格工程数量计量等专项负责，具体应履行以下职责：（1） 负责编制路基专业的监理213、实施细则；负责路基专业监理工作的具体实施；核对路基设计图纸，填写图纸会审记录表。（2） 审查施工单位提交的涉及路基专业的施工计划、方案、申请、变更等，并向总监提出报告。审定特殊地基处理隐蔽工程检查记录。（3） 对施工单位的复测资料进行检查，特别是两个相邻施工单位之间的测量资料、桩橛等是否交接清楚，手续是否完善，质量有无问题，并对贯通情况、中线及水准桩设置、固桩进行审查。对重点部位的水平、中线进行复测发现问题应及时通知施工单位纠正，并做出监理记录。（4） 重点检查路基基底处理的换填施工、管桩、高压旋喷桩、CFG桩、强夯置换碎石桩、搅拌桩、塑料排水板，基床以下路基，过渡段，路基两侧锥体填筑，基床底214、层，基床表层级配碎石的施工质量。（5） 负责路基专业分项、分部工程验收及隐蔽工程验收。（6） 检查进场填料、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，对进场填料、构配件进行见证试验或平行检验，合格时予以签认。（7） 负责路基专业工程计量，审核工程计量数据和原始凭证。（8） 负责路基专业资料的收集、汇总及整理，编制监理月报。（9） 做好监理日记。6、 桥梁专业监理工程师职责桥梁专业监理工程师在总监、副总监和监理组长的领导下具体执行其分管的监理任务，对其分管的监理任务具有签字权，对工程监理分工的桥梁工程项目质量、进度、投资、安全文明、合格工程数量计量等专项负责，具体应履行以下职责：（1215、） 负责编制桥梁专业的监理实施细则；负责桥梁专业监理工作的具体实施；核对桥梁设计图纸，填写图纸会审记录表。（2） 对监理员的工作进行组织、指导、检查和监督。（3） 审查施工单位提交的涉及桥梁专业的施工计划、方案、申请、变更等，并向总监理工程师提出报告。（4） 督促施工单位按批准的施工组织设计（方案）组织施工，并检查其运行情况。（5） 对桥梁工程施工中出现的安全质量问题，及时召开专题会议，提出整改要求。（6） 对桩基、墩台身、梁部的施工测量、放样等进行随机抽查、复核。发现问题应及时通知施工单位纠正，并做出监理记录。（7） 对桥梁基坑的地质情况进行确认。（8） 负责桥梁专业分项、分部工程验收及隐蔽216、工程验收，重点检查钻孔桩、移动模架制梁、连续梁合拢、钢管拱安装的施工质量。（9） 检查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，对进场材料、设备、构配件进行见证试验或平行检验，合格时予以签认。（10） 负责桥梁专业工程计量，审核工程计量数据和原始凭证。（11） 负责本专业资料的收集、汇总及整理，编制监理月报。（12） 做好监理日记。7、 隧道专业监理工程师职责隧道专业监理工程师在总监、副总监和监理组长的领导下具体执行其分管的监理任务，对其分管的监理任务具有签字权，对工程监理分工的隧道工程项目质量、进度、投资、安全文明、合格工程数量计量等专项负责，具体应履行以下职责。217、（1） 负责编制隧道专业的监理实施细则；负责隧道专业监理工作的具体实施；核对隧道设计图纸，填写图纸会审记录表。（2） 督促施工单位按要求配备施工所需的超前地质预报设备，制定超前地质预报实施性方案。（3） 审查施工单位提交的涉及隧道专业的施工计划、方案、申请、变更等，并向总监提出报告。（4） 严格要求施工单位按批准的施工组织设计（方案）组织施工，并检查其运行情况。（5） 对施工单位的监控量测资料进行重点检查，及时对量测数据进行整理、绘图分析报告，要求施工单位及时调整支护参数。（6） 重点检查设计开挖方案的实施情况、光面爆破控制、超前地质预报和监控量测、初期支护、仰拱、二次衬砌施工跟进进度和施工质218、量、地质情况是否与设计相符、瓦斯隧道的瓦斯检测和通风、施工用的、火工品管理、应急预案及演练、安全员履行职责情况等。（7） 负责隧道专业分项、分部工程验收及隐蔽工程验收。（8） 检查进场材料、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，进行见证试验或平行检验，合格时予以签认。（9） 负责隧道专业工程计量，审核工程计量数据和原始凭证。（10） 负责隧道专业资料的收集、汇总及整理，编制监理月报。（11） 组织召开隧道安全分析例会，集中梳理解决隧道施工中存在的问题，建立“隧道施工安全分析记录薄”并做好记录。（12） 做好监理日记。8、 铺轨专业监理工程师职责铺轨专业监理工程师在总监、副总监和219、监理组长的领导下具体执行其分管的监理任务，对其分管的监理任务具有签字权，对工程监理分工的项目质量、进度、投资、安全文明、合格工程数量计量等专项负责，具体应履行以下职责：（1） 负责编制铺轨专业的监理实施细则；负责铺轨专业监理工作的具体实施；核对铺轨设计图纸，填写图纸会审记录表。（2） 对监理员的工作进行组织、指导、检查和监督。（3） 审查施工单位提交的涉及铺轨专业的施工计划、方案、申请、变更等，并向总监提出报告。（4） 督促施工单位按批准的施工组织设计（方案）组织施工，并检查其运行情况。（5） 对施工中出现的安全质量问题，及时召开专题会议，提出整改要求。（6） 负责铺轨专业分项、分部工程验收。220、（7） 检查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，对进场材料、设备、构配件进行见证试验或平行检验，合格时予以签认。（8） 负责铺轨专业工程计量，审核工程计量数据和原始凭证。（9） 负责本专业资料的收集、汇总及整理，编制监理月报。（10） 做好监理日记。9、 四电专业监理工程师职责四电专业监理工程师在总监、副总监和监理组长的领导下具体执行其分管的监理任务，对其分管的监理任务具有签字权，对工程监理分工的通信、信号、电力工程项目质量、进度、投资、安全文明、合格工程数量计量等专项负责，具体应履行以下职责：（1） 负责编制四电专业的监理实施细则；负责四电专业监理工作的具体221、实施；核对四电专业设计图纸，填写图纸会审记录表。（2） 对监理员的工作进行组织、指导、检查和监督。（3） 审查施工单位提交的涉及四电专业的施工计划、方案、申请、变更等，并向总监提出报告。（4） 督促施工单位按批准的施工组织设计（方案）组织施工，并检查其运行情况。（5） 对施工中出现的安全质量问题，及时召开专题会议，提出整改要求。（6） 负责四电专业分项、分部工程验收及隐蔽工程验收。重点对交接试验、试运行、电缆接续、联锁试验等监理规范要求的重点项目进行旁站监理。（7） 检查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，对进场材料、设备、构配件进行见证试验或平行检验，合格时222、予以签认。（8） 负责四电专业工程计量，审核工程计量数据和原始凭证。（9） 负责本专业资料的收集、汇总及整理，编制监理月报。（10） 做好监理日记。10、 接口管理监理工程师职责（1） 督促、检查施工单位是否配置接口管理工程师或站后四电专业技术人员上岗，并对接口文件、会议纪要、通知精神、施工图尽快领会掌握，检查、督导管辖范围内工程接口工作的实施。（2） 对路基、桥梁、隧道、轨道、其它相关接口所用材料、规格、型号、质量、测试所用仪器、仪表进行进场检验。（3） 对施工中接口工程的时机，先后顺序进行监控。对施工过程中接口位置、数量、钢筋焊接工艺、搭接长度等质量进行严格监控。（4） 对施工过程中，贯通223、地线、综合地线、贯通性电阻测试和接地电阻测试所用仪器仪表检验校正。现场测试使用方法进行检查。（5） 督促、检查，施工单位按业主要求。如实填写接口测试检查记录、检验批按土建专业单位工程成册并及时确认签字。七、监理员职责1、 在监理组长的领导下，现场协助监理工程师工作。2、 现场检查工程质量、进度，复测、检测试验数据，核实所有工程所需材料的采购供应情况，检查进场材料是否符合要求。3、 检查施工工艺是否存在缺陷，提出意见。4、 关键部位做好旁站监理工作。5、 收集施工过程中的资料，做好记录。6、 做好监理工作的计划、小结、汇报及报表、资料、文件、监理日志的管理。7、 掌握工程质量、进度、施工管理、安224、全生产、文明施工等情况，及时填写监理日志，参与研究分析处理监理工作中的问题。8、 及时向上级报告上述事实。八、信息管理人员职责1、 负责监理档案管理，包括信息收集、整理、存储、传递和归档等工作，按照信息的不同来源（如甲方、承包商、设计院、监理、地方政府、交管部门、管线管理部门、环保部门、材料供应部门等）和不同的目标（进度、质量、投资）建立信息管理系统，并建立电子文件管理系统。 2、 整理会议记要。总监理工程师（副总监理工程师）审核后应及时反馈给各相关单位。3、 加强与其它专业的监理工程师的沟通，掌握每日施工的内容、人力和机械设备投入情况、工程进展情况，发生的各种问题，当天所做的重大决定，对承包225、商的各种指示、召开会议内容等。4、 做好图纸资料、变更设计通知、测量试验资料、工程照片、录像、收文、发文等档案文书的贮存保管和传递工作。第三节 监理站内部管理制度一、监理人员守则1、 认真学习、贯彻国家和有关建设监理的政策法规。2、 坚持原则，秉公办事，自觉抵制不正之风，不得索贿受贿。3、 严格按国家、部颁布规范规程和检验标准进行监理工作。对工作严肃认真，一丝不苟。4、 不得在承包单位、设备制造和材料供应单位任职或合伙经营，不得从事施工材料销售业务。5、 对于建设单位或施工单位提供的暂不公开的信息和意见应保密，未经对方允许，不得随意公开或传播。6、 服从工作分配，积极完成监理任务。7、 谦虚谨226、慎，文明礼貌，态度中肯，平等待人，热情服务，维护信誉。8、 努力钻研业务，坚持科学态度，以规范要求认定工程质量。9、 尊重客观事实，准确反映建设监理情况，及时妥善处理问题。10、 虚心听取各方意见，接受有关领导的指示，及时总结经验教训，不断提高监理业务水平。二、监理站员工廉政制度为从源头上预防腐败，防止发生各种谋取不正当利益的违法违纪行为，确保工程质量和联合体各单位的信誉，根据国家有关工程建设的法律、法规和廉政建设责任制规定，特制定本工程项目监理机构的廉政制度。1、 严格执行本工程监理合同文件，自觉按合同办事，抓好本工程建设工期、投资效益和工程质量的动态控制，维护业主的利益。2、 监理业务活动227、坚持“公开、公正、诚信、透明”的原则（除法律法规另有规定者外），不为谋取不正当利益而损害国家和业主的利益，不违反工程建设监理规章制度。3、 不以任何理由向施工单位及其工作人员索要、接受或赠送礼金、有价证券、贵重物品及回扣、好处费、感谢费等。4、 不以任何理由为业主和施工单位报销应由对方或个人支付的费用。5、 不接受或暗示为业主或个人装修住房、婚丧嫁娶、配偶子女的工作安排以及出国、旅游等提供方便。6、 不以任何理由为业主、相关单位或个人组织有可能影响公正执行公务的宴请、评审、娱乐等活动。7、 发现对方在业务活动中有违规、违纪、违法行为的应及时提醒对方，对不听劝阻或情节严重的向其主管部门或纪检监察228、司法等有关机关举报。8、 违约责任。监理人员出现有违规、违纪、违法行为的，按照公司管理办法，依据有关法律法规和规定给与党纪、政纪处分或组织处分，涉嫌犯罪的移交司法部门处理并追究刑事责任，给业主造成经济损失的予以赔偿。三、监理职业道德守则1、 维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。2、 执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行监理合同规定的义务和职责。3、 努力学习专业技术和监理知识，不断提高业务能力和监理水平。4、 不以个人名义承揽监理业务。5、 不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位供职。6、 不229、准为所监理项目指定承建商、建筑构配件、设备、材料和施工方法。7、 不收受被监理单位的任何礼金。8、 不泄露监理工程各方认为需要保密的事项。9、 坚持独立自主的开展工作。四、监理工作纪律1、 遵守国家的法律和政府的有关条例、规定和办法等。2、 认真履行工程建设监理合同所承诺的义务和承担约定的责任。3、 坚持公正的立场，公平地处理有关各方的争议。4、 坚持科学的态度和实事求是的原则。5、 在坚持按监理合同的规定向项目管理机构提供技术服务的同时，帮助被监理者完成其担负的建设任务。6、 不得损害他人名誉。7、 不泄露所监理的工程需保密的事项。8、 不在任何承建商或材料设备供应商中兼职。9、 不擅自接受230、项目管理机构额外的津贴，也不接受被监理单位的任何津贴，不接受可能导致判断不公的报酬。第八章 监理站监理工作制度第一节 综合管理制度一、开（复）工报告审批制度（一）开工报告的审批1、 施工单位向监理工程师提交标段总体开工申请，总监理工程师根据投标合同规定的日期，按时向施工单位发出开工令并报建设单位备案。如无特殊要求，开工的日期应符合投标书的要求，不应提前或推后。2、 在发布开工令前，总监理工程师应组织专业监理工程师检查施工单位的开工条件。3、 标段开工应具备以下条件：（1） 政府主管部门规定的开工手续和资质证明（开工许可证或已经批准的开工报告、企业资质证明、专项施工许可证）。（2） 施工组织设计231、和总体工程进度已经得到总监理工程师的批准。（3） 施工单位的现场管理机构已经建立，办公设施已经配备，具有正常工作的条件，人员及资格与投标文件相符，主要施工队伍已经进场，无转包和违法分包的情况。（4） 施工单位已经建立完善的质量保证体系和安全保证体系。（5） 施工单位的现场试验室已经建立，仪器设备齐全并已经标定，并经监理站相关专业监理工程师检查和验收。（6） 施工单位的主要施工设备已经进场，并与投标文件相符，满足开工和连续施工的需要。（7） 施工单位的材料采购合同已经签订，进场检验合格。（8） 设计单位的设计交底及现场交桩已完成。（9） 施工单位的全标段施工复测、逐段的技术交底已完成。（10） 232、临时工程已经满足开工条件，环保措施满足要求。（11） 凡在营业线进行基本建设、更新改造施工的单位，是否按规定办理并取得营业线施工许可证。4、 单位工程开工应具备下列条件：（1） 单位工程施工组织设计已编制，开竣工时间与总体施工组织设计相符，有分部工程开竣工时间、主要机具清单、材料进场计划。（2） 管理和技术人员已到位，并有明确的职责分工，与总体施工组织设计相符并保证不随意更换；已制定实现管理目标的措施。（3） 技术交底到工班、到作业人员。（4） 施工复测、控制测量、放洋测量已经完成。（5） 主要施工机具已配齐，机械配置和总能力满足施工需要。（6） 材料已进场并现场检验合格。（7） 施工图现场核233、对已完成。（8） 现场检验已完成；工艺试验已完成。（9） 劳务承包合同已签订。（10） 临时工程已完成，包括道路、场地、水、电、混凝土站、库房等。（二）复工报告的审批1、 工程暂停（1） 在施工现场发生下列情况之一时，总监理工程师可根据其影响范围和程度，签发工程暂停令： 1） 建设单位要求且工程需要暂停施工。2） 由于出现工程质量问题，必须进行停工处理。3） 由于出现质量或安全隐患，为避免造成工程质量损失或危及人身安全而需要暂停施工。4） 施工单位未经许可擅自施工，或拒绝项目监理站管理。5） 可能危及工程质量及造成质量事故的事件 上道工序未经检验合格而进行下道工序者。 工程质量下降已经指出、未234、采取有效措施或虽采取一定措施但效果不好尚在继续施工者。 擅自采用未经检验合格材料。 擅自变更设计图纸的要求者。 擅自将工程转包者。 擅自让未经批准的分包单位进行施工者。 没有可行的施工方案，没有可靠的质量措施，擅自施工并已呈现质量下降趋势者。6） 危及施工安全的事件 可能发生塌方、涌(洪)水淹没或其他危及安全的重大事件； 严重违犯安全作业规则：如掌子面采用高压照明；作业人员无安全防护：110v以上用电无安全保护设施；洞内通风排烟不达标准；爆破器材的保管、运送、安装、操作不符合安全规定等。 危险性较大工程施工方案编制和审查不执行建设部建质2004213号文规定。 发生安全事故不执行国务院493号235、令，有迟报、谎报、漏报和瞒报现象时。7） 危及环境保护的事件 施工中已造成了环境污染，如污染水源、道路、空气； 地下施工遇到了尚未迁移的各种管线、文物等。8） 发生必须暂停施工的其他情况。（2） 监理工程师接到施工事件的信息后，报请总监理工程师（副总监理工程师）立即到达施工现场，对现场的情况进行调查、取证，并作详细记录，在调查取证的基础上，会同施工单位对事件产生的原因、后果，进行分析、记录、判断。（3） 当判断非停工整顿不能保证工程质量或施工安全或保护环境时，一般情况下，总监理工程师应在事件发生当天签署停工令，在征得业主同意后予以下发。停工令应申述停工事由、停工时间、善后事项等，停工令必须由施236、工单位签收并抄报业主。如遇特别危急情况，总监理工程师可先行口头下达停工令及应急措施，随后在48小时以内补办停工令签发手续并向业主报告。施工单位必须认真执行停工令及有关要求。（4） 签发工程暂停指令后，总监理工程师应协同有关单位按合同约定，组织处理好因工程暂停所引起的与工期、费用等有关的各类问题。（5） 施工单位接到停工令后，必须马上通知施工现场负责人按停工令的批示全面落实执行，并应指示执行人员留存执行的记录。同时，施工单位应在接到通知24小时内，组织有关人员到达现场，与现场的施工、技术负责人及其他有关人员一道，对事件再进行调查、分析，找准事件发生的原因，制订出切实可行的纠正方案及纠正措施，并上237、报监理站核批，施工单位还应于24小时内对现场执行停工令的落实情况进行核查，并留记录。（6） 监理站接到施工单位上报的纠正措施后，应对所制订的措施进行认真论证分析，并在收到措施后24小时内由总监理工程师予以批复并呈报业主备案，如超过24小时未予批复，则可视为批准施工单位上报的纠正方案和措施。（7） 工程暂停期间，施工单位应保护该部分或全部工程免遭损失或损害进一步扩大。2、 工程复工（1） 工程暂停是由于建设单位或其它非施工单位原因引起，总监理工程师应在暂停原因消失，具备复工条件时，要求施工单位及时填写工程复工报审表并予以签批，指令施工单位继续施工。（2） 工程暂停是由于施工单位原因引起，施工单位238、接到总监理工程师审批的纠正方案和措施指令后，应认真进行整改，己完全消除再可能导致工程质量或安全生产或环境保护产生不合格的因素。同时已为继续施工制定了施工技术方案，准备好相应的机械设备、技术力量、合格的工程材料，现场施工条件和环保设施也已具备；施工单位应组成技术负责人，检验人员、工长等参加的自检小组，对停工项目申请复工的条件进行检查，检查应逐项逐条进行，以确认是否真正具备了复工条件，检查应有记录并填写复工准备自检表，作为申请复工的验证资料。（3） 施工单位在自检合格后，应填写工程复工报审表，并附下列书面材料一起报送项目监理站审核，由总监理工程师签发审批意见： 1） 施工单位对工程暂停原因的分析；239、 2） 工程暂停的原因已消除的证据； 3） 避免再出现类似问题的预防措施。（4） 总监理工程师收到复工申请后，应于24小时内，会同现场监理对复工申请予以验证，现场监理应根据现场监察实际情况提供验证资料，必要时再共同到现场验证，经验证如施工单位自验如实，即签署验证意见，并在收到复工申请48小时以内审批。如验证认为不能复工，则在复工申请表上签署继续整改意见，退回施工单位继续整改；如施工单位在递交复工申请后3天内收不到批复，则可视为总监理工程师对复工申请已予以批准，可着手恢复工程施工。总监理工程师批复后的报告，按分发要求分送。（5） 施工单位在总监理工程师批准复工后，方可继续施工。二、工程分包管理控240、制制度 （一）专业监理工程师应在分包工程开工前审查施工单位报送的分包单位资格报审表及相关附件，报总监理工程师审查（审批）；总监工程师应按规定审查分包单位的资质，报建设单位。（二）工程分包管理按下列程序进行：1、 施工单位根据承包合同的约定，为弥补本身施工能力的不足可提出对合同内的部分工程进行分包。2、 分包商应提供的审查资料欲获得合同项目分包工程的分包商，应向提出分包的施工单位提供以下候审资料：（1） 营业执照；企业资质证书；有关各种许可证；（2） 企业介绍；（3） 近几年承包主要工程介绍； （4） 本项目负责人履历表。（5） 拟分包工程内容及分包理由；（6） 拟分包单位及其资质证明文件；（7241、） 拟分包单位的质量管理体系；（8） 草拟的分包合同文本，文本应明确承包施工单位与拟分包单位之间的管理关系及各自质量、工期和安全责任。（三）分包单位资格的报审施工单位作为对分包商的第一审查人，审查合格后填报分包单位资格报审表（TA3）报监理工程师及总监理工程师审批。根据分包工程情况，业主与监理将共同或分别对分包商单位进行实地考察。（四）分包商资格确认按施工监理合同的规定，监理负责对分包单位的资格进行确认与否定。监理单位将批准的分包单位资格报审表交给施工单位并报业主备案。（五）经审批合格的分包商与施工单位签订分包合同。分包合同应符合合同法、投标书、原承包合同的规定和要求，分包合同应报送监理单位、242、业主备案。（六）分包单位资格报审表报审时限监理单位接受报审表后5日内审查完毕，报业主备案并转发施工单位和分包单位，总时限不超过7天（需对分包商实地考察时不在此限内）。（七）分包原则1、 事先未报经监理工程师审查并取得业主批准，承包人不得将本合同工程的任何部分分包出去，主体和重要的单位工程不准分包。2、 分包人应具有相应资质条件，分包工程不准再次分包。3、 分包合同应包括工程量清单并报监理工程师核查。4、 建筑工程总施工单位按照总承包合同约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约定对总施工单位负责，总施工单位和业主就分包工程对建设单位承担连带责任。5、 分包工程价款由承包人与分包单位结算。发包243、人未经承包人同意，不得以任何形式向分包单位支付各种工程款项。6、 业主对承包人与分包人之间的法律与经济纠纷不承担任何责任和义务。7、 不允许假劳务之名，行分包之实。不得向个人分包。（八）对审查发现资质不符合要求的分包单位，监理站须及时向项目管理机构报告，不得隐瞒事实。三、施工组织设计（施工方案）审批办法（一）施工组织设计或施工方案编制范围1、 标段施工组织设计2、 单位工程施工组织设计3、 复杂或重要工程的专项施工方案。（二）施工组织设计（施工方案）的编制及内审施工标段和重点复杂单位工程施工组织设计（施工方案）由施工单位项目指挥部（项目部）组织编制，指挥部（项目部）总工程师审批并签署后报送。一244、般单位工程施工组织设计（施工方案）由指挥部或项目部编制，由项目部总工程师复核并签署，指挥部总工程师审批并签署后报送。（三）报送审批程序1、 标段施工组织设计报送监理组核查后报总监理工程师审查，经总监签署后报建设单位审批。2、 单位工程的一般单位工程施工组织设计或施工方案，递交分管监理工程师，由分管监理工程师初审签注意见后报组长，组长审批后签注意见报监理站，经监理站组织审查后由总监批准实施。3、 业主指定的重点控制工程的单位工程施工组织设计或施工方案，递交分管监理工程师，由分管监理工程师初审签注意见后报组长，组长审批后签注意见报监理站审查后，经总监签署意见后报送建设单位批准实施。4、 涉及既有铁245、路或公路行车安全的工程，其施工组织设计或施工方案还须遵照既有铁路或公路的设备管理部门的规定完成审批。5、 经批准的施工组织设计（施工方案）始为有效文件。每件经批准的施工组织设计或施工方案均返送监理站一份存档。（四）施工组织设计（施工方案）的修改1、 监理站审查施工单位报送的施工组织设计或施工方案，在提出相应的修改意见后，监理站应以监理工作联系单（TC1）的形式，反馈给施工单位，施工单位应按照监理工作联系单提出的意见进行商讨、修改。2、 修改施工组织设计（施工方案）须重新报批。3、 报送修改的施工组织设计（施工方案），应附送修改理由的说明。（五）在施工过程中，当承包人对已批准的施工组织设计进行调246、整、补充或变动时，承包人应按照原审批程序，分别报送监理工程师和总监理工程师重新审核批准后，按修改或补充后的方案组织实施。（六）对规模大、结构复杂或属于新结构、特种结构的工程，监理站应在审查施工组织设计后，报送公司技术负责人审查，其审查意见由总监理工程师提报委托人审定。必要时与委托人或委托人代表协商，组织有关专家会审。 （七）审查（批）施工组织设计的基本要求1、 工期、质量、安全、投资控制目标是否满足合同要求；2、 施工场地布置是否符合施工要求和文明施工的规定；3、 施工程序和工艺是否符合国家、铁道部等部门颁发的强制性标准，及环保和水保要求；4、 施工方案、施工技术和工艺是否符合设计文件的要求；247、5、 投入现场的施工机械设备、人员是否与工程进度计划相适应；6、 质量管理体系、安全保证体系是否建立、健全；7、 质量、安全、消防、环保、工期等控制措施是否符合有关规定，是否有针对性，是否落实到位；8、 施工单位内部签认手续是否完备。（八）对建筑工程安全生产条例第二十六条所指的七项危险性较大的工程，应要求施工单位在施工前单独编制安全专项施工方案，并组织不少于5人的专家组论证审查，论证审查意见一并报监理站，总监理工程师签字认可后方可实施。四、技术交底制度（一）参加、监督施工单位技术交底1、 监理工程师应在分部、分项工程和关键的工序施工前对施工单位编制的该分部、分项、工序工程技术交底书进行审查。2248、 监理工程师应参加施工技术交底会议，监督施工技术交底的全过程。重点做好：（1） 交底的内容是否涵盖了该分部、分项工程或关键工序的所有工作；（2） 是否详细阐述了控制质量的依据、规定和标准要求；（3） 是否规定了施工工期或用时；（4） 是否清楚地交代了安全注意事项和应急处置预案；（5） 是否明确了该项工程的第一责任人、质量责任人、进度责任人、安全责任人；（6） 是否准备了交底纪要（或技术交底书），交底双方是否都在交底纪要（或技术交底书）上签字确认。3、 监理工程师应积极支持、配合、监督施工单位认真进行施工技术交底工作，将该项工作自始至终地坚持下去，确保施工过程始终处于良好的受控状态。4、 如条249、件具备，监理人员应监督或审查施工单位对特种作业人员的技术交底工作。（二）监理机构向施工单位的交底1、 技术交底文件：监理规划、监理细则、安全监理细则等。2、 参加人员：总包单位和分包单位项目管理主要人员、监理机构有关人员、现场项目管理机构代表。3、 技术交底应由总监理工程师或受委托的监理工程师主持。4、 总监理工程师或受委托的监理工程师介绍监理规划的主要内容。专业监理工程师就各自所属专业向施工单位作监理细则交底。5、 技术交底意见经各方会签形成会议纪要。6、 各单位工程开工前，监理站均应向施工单位作监理细则交底，并形成会议纪要。（三）监理站内部技术交底1、 总监应组织监理站全体人员进行设计图、250、技术标准和质量验收标准、施工方案等技术交底。2、 技术交底主要内容：（1） 设计要求；（2） 应用的技术标准和质量验收标准、规程等；（3） 施工措施；（4） 监理检查、验收应该注意的问题等。3、 技术交底会议应认真记录，其内容包括：时间、地点、出席人员、交底内容、登记情况等。形成会议文件，监理站存档。五、工地例会及监理会议制度（一）工地例会1、 工地例会形式监理站应参加或组织有关工地例会。工地例会一般分为：第一次工地例会、日常工地例会两种。第一次工地例会应在工程开工前适当时间举行；日常工地例会应与各单位在第一次工地例会上约定后，在施工过程中形成制度定期举行。2、 工地例会主要内容（1） 第一次251、工地例会由项目管理机构主持，监理站负责会议记录，形成纪要应由各方会签。会议主要了解工程准备及施工准备情况，明确各方职责及主要负责人；介绍监理规划的主要内容及相关要求，商定今后各方参加会议人员及召开时间等。总监理工程师向施工单位介绍副总监理工程师、监理组长、专业监理工程师及监理工作基本程序、办法和手段等。（2） 每月定期召开工地例会，就上月工程质量、施工进度、存在问题和下月工作计划及需要协调处理的有关问题等进行点评和安排。必要时，可邀请项目管理机构和设计单位有关人员参加，协调及处理工程施工过程中存在的问题。3、 专业或专题会议监理组应根据需要，建立定期或不定期召开专业或专题会议制度，如：周（旬）252、汇报协调会、月工作计划总结会、专题研讨会等，监理站可根据工程实施过程需要，适时组织召开各类专题工作会议，对工程施工尚未明确的一些事情进行讨论。如涉及投资的，须邀请项目管理机构派代表参加，达到加强沟通和管理、明确标准、统一行动、交流经验之目的。4、 会议记录整理（1） 所有会议均应有会议记录、会议签到表并形成会议纪要；（2） 会议记录应注明例会召开的时间、地点、参加人员、主持人、记录整理人、会议的主要议程、会议议定的主要事项及责任人、完成期限等。（3） 有施工单位参加的会议，应及时形成会议纪要下发。其中：由监理站组织召开的会议，监理站办公室负责整理形成统一文号的红头纪要下发，办公室存档；监理组组253、织召开的，专业监理工程师负责形成会议纪要，下发施工单位，并报监理站办公室存档。（4） 会议结束，应及时在监理日记中登记，并简要记录会议的内容和参加人员等。5、 闭环管理在各类会议上，对进度、质量、安全等方面提出要求或责令施工单位对存在问题进行整改的，应在规定的期限内，要求施工单位整改回复，作为附件装订于纪要后面。在下一期会议上，监理人员应对照上期监理会议纪要，核实上期会议落实情况，防止管理漏洞。对于处理时间较长的，要建立问题销号制度，将问题跟踪闭合。（二）监理会议1、 监理例会（1） 监理站根据工作情况考虑每周或每半个月、每个月召开一次监理例会，由总监或副总监主持召开，参加人员为各部门负责人、254、专业监理工程师、监理组长、试验室主任等。（2） 监理站每季召开监理例会不少于一次，由总监主持召开，参加人员为全体监理人员。（3） 监理组、试验室每月召开监理例会不少于一次，由监理组长或试验室主任主持召开，参加人员为本部门全体监理人员。2、 交班会每天上午7:30-8:30在监理站定期召开，由总监主持，副总监、各部门负责人参加，各参会人员汇报前一天的工作情况，研究部署监理站工作重点、施工过程中存在的问题等，分析原因，制定措施，寻求解决办法。六、监理日记、监理日志记录及文档管理制度（一）监理日记记录1、 监理日记是监理站和监理工程师必备的专用记录手册，是监理工作的重要资料。2、 监理日记由监理工程255、师逐日逐项认真填写，监理日记每天填写的内容必须如实，准确、公正地反映与工程相关的一切问题，同时要字迹清晰、用语规范、记录及时、实事求是地反映监理工作情况，并由总监或副总监每月签阅。3、 监理日记填写内容：（1）时间、地点、气候；（2）施工进展情况： （3）施工人员：数量、工种；（4）进场材料：品种、规格、数量、质量；（5）施工机械：施工过程中所使用的机械种类、数量及运转情况；（6）施工内容：施工部位、内容、完成的工作量；（7）巡视检查及旁站过程中发现的问题及处理情况 处理情况：指整改采取的方法和措施，如何进行科学合理地处理存在的问题，监理处理过程、程度及结果，包括口头通知、监理工程师通知单、监256、理工作联系单及整改闭合情况等，在监理日记中记录完整。（8）工程试验或检测记录；（9）发生索赔、合同争议及纠纷时承包单位的实际情形和处理意见；（10）向承包单位发出的通知或口头指示，承包单位提出的问题及答复意见； （11）变更设计、会议决定、上级指示或指令，建设单位的有关要求，安全、质量监督机构的检查意见；（12）尚需解决的问题。（二）监理日志记录1、 项目监理机构应建立监理日志，由总监理工程师指定专人（专业监理工程师）负责记录每天监理工作的实施情况。2、 监理日志应记录以下内容：（1）当日施工情况；（2）当日主要监理工作；（3）其他有关情况。3、 总监理工程师应每月检查一次项目监理日志，按月整257、理，装订成册。4、 项目监理机构如有分支，宜按对应的施工标段分别记录或按专业记录。（三）各类监理台帐与监理日记、日志及监理技术文件应能互相印证，主要内容一致，不得互相矛盾或无法对应。七、监理文档管理制度（一）文档管理1、 监理项目部和监理组均设专人管理监理文档资料。2、 以下资料集中保管，分类装订成册：监理日志、监理通知、监理总结、监理月报、监理简报、会议纪要、验工计价报表、事故分析和处理资料、施工组织设计、创优工程规划及相关的工程文件等。3、 根据文件的保密要求确定文档的保密级，按保密管理办法归档。4、 建立档案资料的借阅制度。凡监理项目部或监理组内部人员查阅档案资料的，须填写档案查阅申请单258、，由相关负责人签署意见，经总监（组长）同意后方可借阅。如需借出复印的，应经总监（组长）同意并填写借单，借阅完后应及时归还；凡监理项目部或监理组外部人员借阅资料的，须持单位介绍信，并经总监（组长）签署意见后方可借阅。涉及监理项目部或监理组机密的必须按机密文件管理办法办理。5、 凡造成档案遗失或失密，将追究有关人员的责任。（二）监理工作台帐制度1、 为规范监理项目部及各监理组的内业资料管理，建立完善、准确的工程文件管理系统，监理站及各监理组应设立如下台帐：（1）监理规划、监理细则台帐（2）监理月报台帐（3）监理会议纪要台帐（4）监理合同台帐（5）施工合同台帐（6）工程开工/复工审批及暂停令台 （7259、）监理工程师通知单台帐（8）监理工作联系单台帐（9）工程预付款及进度款报审及审批台帐（10）设计变更洽商费用报审与签认台帐（11）分包单位/试验单位资质审查台 （12）施工组织设计报审台帐（13）进场施工机械、设备报 台帐（14）主要进场人员报审台帐。（15）进场材料/构配件/设备报验台帐（16）施工测量放样报验、复测台帐（17）隐蔽工程报验台帐（18）旁站监理记录台帐（19）索赔审批台帐（20）工程变更台帐（21）工程延期报审台帐（22）监理总结台帐（23）专题报告台帐（24）工程验工计价审核台帐（25）安全通报台帐（26）安全、质量事故报告及处理台帐（27）监理培训及持证上岗情况台帐（28260、）监理工作考评情况台帐（29）施工方案报审台帐（30）图纸会审及设计交底台帐（31）监理日志台帐（32）业主文件资料台帐（33）进度计划审批台帐（34）工程竣工报验台帐（三）档案资料员负责台帐的建立和管理工作。（四）上述各类监理台帐必须定期记录，记录内容应符合各类台帐的记录要求和规定。监理站办公室必须认真对台帐进行检查，发现问题及时纠正，确保台帐资料的及时、完整和准确，具有可追溯性。（五）各类监理台帐与监理日记、监理技术文件应能互相印证，主要内容一致，不得互相矛盾或无法对应。八、施工图现场核对制度监理单位和施工单位双方及时核对施工图，领会设计文件精神，理解设计意图、结构布局，尽可能早地消除设计261、文件中的差错和不足，是避免工程事故、确保施工质量的重要措施。监理站和各监理工程师均须按照本制度进行施工图核对。（一）核对目的1、 消除图纸的差、错、碰、漏；2、 使结构物设计符合当地地形、地质条件；使设备安装设计与土建设计吻合。3、 使结构物结构合理；设备配置完善合理。（二）核对工作的组织和程序1、 一般情况下，施工图应随到随核对；特殊情况下，在开工前亦必须先经核对。未经核对施工图的工点不得批准开工。2、 施工图的核对分为图上核对和现场核对两部分。现场核对之前，双方各自完成图上核对工作。通过读图，领会设计意图，了解结构；找出差、错、碰、漏之处并记录。3、 施工图的双方共同核对由监理站组织。双方262、各自图上核对后，即进行下列工作：（1） 由监理站总监或组长委托分管监理工程师与施工单位处级项目部总工或项目技术主管工程师联系，商定双方共同核对的时间。在约定的时间双方进行下述工作：1） 双方交换图上核对的意见，如有歧义，即通过讨论予以澄清。2） 双方进行现场核对。现场核对的重点是设计是否与当地的地形、地质相符；设备与土建有无矛盾。（2） 如双方对施工图无修改意见，或只有不涉及结构物的结构、空间位置、使用效果等重大问题的意见，并达成共识，即在施工图核对记录表上的“核对无误，可照图施工”栏划“”。（3） 如双方形成关系设计的重要问题的意见，则应约请设计代表，由监理、施工、设计三方共同进行核对，将核263、对意见写入施工图核对记录表，由三方代表在表上签字；如暂不能约请设计代表，应将核对意见书面提交业主和设计单位，并跟踪得到答复。（4） 各方参加核对人员在施工图核对记录表上签字。（5） 各单位参加施工图核对人员1） 监理站：分管监理工程师；一般情况下，监理组组长参加，总监或副总监参加重点工程的核对。2） 施工单位：分管技术主管工程师；一般情况下，处项目部总工或局指挥部工程科派员参加；局指挥部总工参加重点工程的核对。3） 设计单位：配合施工组派员参加。（三）核对结果构成各类变更设计的，按变更设计程序办理报批手续。（四）按大西公司规定有施工图核对记录填写。九、三集体制度（一）监理站组建完成后，总监理工264、程师应及时组织开展集体学习、集体巡查、集体检查“三集体”活动。（二）“三集体”活动内容及要求1、 集体学习活动内容、要求：（1） 上级文件、指示（铁道部、铁路局、项目管理机构、监理公司、监理下发的文件、指令、要求或规定）；（2） 验标、规范、规章、管理制度、设计图纸及技术资料；（3） 上周检查发现问题的整改情况总结；（4） 下周主要工作内容及监理工作重点，拟订下周集体巡查计划。（5） 要求：每次学习前，由监理组长针对工作实际情况，列出学习重点。对检查发现问题的处理、本周工作小结、下周工作安排做好记录。每月25日将“集体学习记录表”上报监理站。2、 集体巡查活动内容、要求：（1） 按照拟订的巡查265、计划组织检查；（2） 对上周检查发现问题的整改情况进行复查；（3） 根据时间，每次安排25个单位工程，对其主体结构、隐蔽工程、关键工序、重要部位施工情况重点进行细查。（4） 简支箱梁、连续梁混凝土灌注，预应力初张拉、终张拉，孔道压浆，隧道支护、防水板施工、混凝土施工措施等，为必选检查项目。（5） 要求：监理工程师对巡查发现问题认真记录，并及时发出整改指令。监理组长将当日巡查情况填“集体巡查记录表”、“本周工作重点和落实责任人表”，于当日18时前上报监理站，总监理工程师（副总监理工程师）根据检查记录列出重点，指派专人现场检查整改落实情况。3、 集体验收活动内容、要求：（1） 路基：基底处理、路基266、本体第一层填筑、基床表层第一层级配碎石填筑、第一段挡墙基坑检查、第一层土工材料铺设、过渡段基底检查及级配碎石第一层填筑。（2） 桥涵：明挖基坑、第一根钻（挖）孔桩、墩台身第一次绑扎钢筋、立模、灌注混凝土、移动模架第一孔梁模板安装、底腹板顶板钢筋绑扎、波纹管安装、混凝土灌注、预应力初与终张拉、孔道压浆、移动模架过孔、桥面系施工。连续梁0#块预压、钢筋、模板和混凝土施工。（3） 隧道：支护（锚杆、钢架、钢筋网片、喷射混凝土）、防水板安装、衬砌混凝土灌注、仰拱开挖与混凝土灌注。（4） 其它需要集体验收的隐蔽工程、关键工序、重要部位。（5） 参加人员：监理组长和现场监理工程师；监理组长安排的其它监理人267、员。对于重点工程，将由监理站组织进行。（6） 要求：集体验收由两人以上监理人员同时检查，共同决定该检查项目是否合格。检查合格后，由主管监理工程师在检验批上签字。集体验收的内容，在监理日记上明确记录，填写“集体检查登记表”上报监理站，并在监理月报中反映。除上述检查内容外，监理组还可根据现场实际情况决定集体验收的其他项目。十、监理人员岗前培训、持证上岗制度为提高监理工作质量，对参加施工监理人员做到有效控制，制定本规定：（一）事前培训：监理站结合具体监理项目的业务特点，进行监理工作指导和培训。（二）事中培训：1、 监理人员进现场后，由总监理工程师结合项目特点和内容进行培训。2、 在项目实施过程中，新268、增及调整人员，由监理站进行培训。3、 未经岗前培训的监理工程师不准上岗工作。（三）培训注意事项：1、 监理站应根据工程进展情况，分阶段制定监理培训计划。2、 培训工作要认真负责，要有针对性的讲课内容。3、 培训时必须做好培训记录，记录格式按公司规定表格填写。（四）监理站应建立监理人员个人档案，内容包括：监理人员的学历、职称、监理工程师岗位证书复印件。监理人员上岗要佩戴标志标识。十一、考勤及休假管理制度1、 项目监理站办公室负责全体员工的考勤工作，考勤表在项目监理站办公室张贴公布。2、 每月出勤25天视为满勤，累计出满勤后的剩余天数为调休日。以不影响工作为前提，由总监掌握安排人员调休时间，调休可269、集中进行。3、 监理人员休假须写请假单，经监理组长同意后，报总监批准；监理站人员休假须写请假单，经总监批准；总监休假，须报业主批准。4、 休假后凭路途费用发票，限额报销。5、 每年报销费用按公司规定标准，超额部分自理。在本监理站工作时间当年不足半年的按相应标准的一半计。十二、监理工作考核制度（一）总则1、 为规范监理站的监理行为，健全监督管理体系，提高监理工作质量和服务水平，提升监理整体素质，依据公司及业主有关技术、安全管理办法，结合本项目工程建设特点，制定本制度。2、 监理站及所属各部门、监理组、试验室，应遵循“严格监理、优质服务、公正科学、廉洁自律”的职业准则，以诚信为本、廉洁自律、规范管270、理，切实提高监理工作质量和服务水平。3、 监理工作考核的原则为：以实现监理目标为原则；以现场考核为依据的原则；通过考核奖优罚劣，促进项目监理站服务质量的提高。（二）监理人员责任追究制度1、 凡发现有下列情况之一的，将亮红牌清退出场并给予通报：（1） 与施工单位串通一气，弄虚作假给施工造成不利影响和损失的；（2） 故意刁难施工单位的；（3） 吃、拿、卡、要或接收施工单位礼金、礼物，经核查属实的；（4） 所监理的工程项目，出现与监理职责有关的工程质量安全事故；（5） 伪造原始资料、监理凭证、未经检查盲目签字的；（6） 故意损害项目管理机构或设计、施工等单位利益的；（7） 执行和掌握技术标准、规范、271、设计图纸、施工承发、包合同不严格，且造成损失或影响的；（8） 其它严重违纪、违规、失职行为经核查属实的。2、 凡发现下列情况之一的，将予以黄牌警告：（1） 执行和掌握技术标准、规范、设计图纸、施工承发包合同不严格，情节较轻的；（2） 不认真填写监理日志，经提醒不纠正的；（3） 其它一般违纪、违规、失职行为经核查属实的。（4） 对工程重点部位、关键工序检查无记录，应旁站而不到场的；（5） 擅离职守，给工程建设造成损失或影响的3、 黄牌累计达到2次，勒令该监理人员退场，并给予通报。（三）监理人员考核制度1、 现场出勤考核（1） 驻现场监理人员有事离开工地，应向项目监理站总监理工程师请假，待总监向业272、主申请同意，且监理站安排人员交接完工作后方可离开。（2） 无故离开工地，且不向总监理工程师请假作旷工处理，或虽经批准休假，但逾期未返回岗位的，又未电话续假的（或电话续假未同意的），自假期终了日的次日起算为旷工。（3） 出现旷工的，扣发旷工期间的工资及当月全部奖金。其造成的业主罚款由本人承担。情节严重者按离岗处理。（4） 监理人员工作时间按8小时工作制，工作起止时间由各监理组根据施工单位工作时间而定。对主要隐蔽工序进行旁站监理时，可采用轮换制，不得无故离开岗位。脱岗1小时以上，按半天缺勤，脱岗2小时以上，按一天缺勤计。2、 监理组长（副组长）考核（1） 总监理工程师每月对监理组监理工作及组长和外273、方监理工程师的岗位职责进行考核，副总监理工程师对监理组副组长、中心试验室主任进行考核。（2） 考核方式：总监理工程师、副总监理工程师通过日常巡视、现场抽查考勤、现场提问、工作抽查、工程复查、资料查阅、报表审查、跟踪检查以及上级检查记录等方式进行考核。（3） 考核程序：先由本人自查自考填写考核表，再交总监理工程师、副总监理工程师考核，考核成绩存入个人档案。3、 专业监理工程师负责人（试验室主任）考核（1） 每月项目监理站考核小组对各专业监理工程师负责人（试验室主任）的监理工作进行考核。（2） 考核组组长由总监理工程师担任，副总监理工程师任副组长，各监理组为考核小组成员。（3） 考核方式：1） 检274、查上级考核记录。2） 对照岗位考核表进行考核。4、 专业监理工程师（监理员）考核（1） 监理组每月根据专业监理工程师（监理员）的岗位职责进行考核。（2） 考核小组由总监、副总监、各监理组长组成，通过日常巡视、现场抽查考勤、现场提问、工作抽查、工程复查、资料查阅、报表审查、跟踪检查以及上级检查记录等方式进行考核。（3） 考核程序：先由监理本人自查自考填写考核表，再交监理组由考核小组考评，考核成绩存入个人档案。5、 季度监理工作考核（1） 监理工作考核按项目监理站和监理组进行。（2） 监理组考核分三级,第一级由各监理组自查自考填写监理工作考核表，第二级由总监、副总监组织各监理组长、副组长进行考核,275、第三级由业主组织对项目监理站综合考核。（3） 监理组监理工作考核按累计扣分法，总分为100分，以三级考核累计扣分作为各监理组的扣分（三级考核中同一问题不重复扣分，但扣分量以最大扣分量为准）。6、 年度监理工作考核（1） 每年末，由项目监理站组织对各监理组在本标段所承担的监理工作进行考核。（2） 考核与四季度考核同步进行，结合每季度的考核成绩综合评定，实行百分制。第四季度考核成绩占60%，其他季度成绩占40%。7、 考核办法：根据考核表按百分制考评，70分以下为不及格，70分85分为及格，85分及以上为优良。8、 现场监理工作考核方式和评价标准（1） 考核方式考核采取施工现场检查（权重0.3）、276、监理资料检查（权重0.5）、考试答卷（权重0.1）和反映调查（权重0.1）四种方式进行。现场检查工程实体和施工质量安全控制情况；监理资料检查是对照现场施工进度，检查检验批质量验收记录和检查证（如有）及监理应收集的质保资料、监理日志、监理工作台账和监理指令；答卷考试内容为业务基本知识和监理工作制度的相关规定；反映调查主要面向同事、施工方人员和建设单位人员进行，调查对工作态度、责任精神、职业道德等方面的反映。（2） 评价标准1） 工程质量监控考核（工程质量与安全交叉内容列入此表）考核方式考核标准及评价优秀称职基本称职不称职一、施工现场检查工程实体质量好，无明显疵病，现场规范施工；曾出现的质量安全问277、题均得到有效整改，可追踪记录清晰工程实体质量有较明显疵病，现场施工无明显错误，施工单位基本能按规程操作，无重大质量安全问题；出现的质量安全问题跟踪解决有不闭合现象工程实体质量较差，但可认定合格；现场存在较明显质量问题，有较多明显违背规范不按规程操作的现象；出现的质量安全问题跟踪解决有较多不封闭现象存在严重质量安全隐患未及时处理，发生质量重大、大事故二、监理资料检查与现场进度对照，资料完整及时正确；各种资料可相互佐证；曾出现的质量安全问题整改闭合，可追踪记录清晰。可挑剔的错漏少。资料基本齐全但欠完整，各种资料有少许矛盾，曾出现的质量安全问题整改不闭合现象不超过30%资料欠缺较多，各种资料有明显矛278、盾，曾出现的质量安全问题整改不闭合现象不超过40%资料欠缺多，各种资料较多出现明显矛盾，曾出现的质量安全问题整改不闭合现象超过40%三、答卷考试90分及以上75-89分60-74分59分及以下四、反映调查无不良反映，对工作态度、责任精神、职业道德等方面均有好评无重要不良反映对工作态度、责任精神、职业道德等方面无具体好评无重要不良反映对工作态度、责任精神、职业道德等方面有不涉及重大问题的具体不良反映有较强烈的不良反映，在工作态度、责任精神、职业道德等方面有涉及重大问题的具体不良反映经查证属实综合评价90分及以上75-89分60-74分59分及以下2） 生产安全监控考核考核方式考核标准及评价优秀称279、职基本称职不称职施工现场全工地没有发生安全事故；在分管工程范围内良好执行各项规定，现场不存在安全隐患，全工地没有发生安全事故；现场跨线和邻线作业符合安全规定；其它作业中执行各项规定无重大问题，存在不大于3项应整改的一般问题；全工地没有发生安全事故；跨线和邻线作业基本符合安全规定，存在不大于2项应整改的一般问题；其它作业中存在不大于3项应整改的较严重问题或不大于5项应整改的一般问题；工地发生安全事故；因安全问题受到路局或建设单位通报；高空作业、水上作业、基坑作业、模板、电和气装置及使用、机械等存在严重安全隐患未采取措施消除；监理记录有关安全问题的记录（监理日志、监理通知、安全台账等）清晰完整；有280、关安全问题的记录（监理日志、监理通知、安全台账等）有不多于3项缺陷；有关安全问题的记录（监理日志、监理通知、安全台账等）有不多于5项缺陷；有关安全问题的记录（监理日志、监理通知、安全台账等）明显不完整；（3） 综合二表检查考核评价结果即为对备考核员工总评价。鉴于1表所列考核内容已含有2表所列部分考核内容，故按1表检查考核评价在总评价中的权重为0.8，按2表考核评价在总评价中的权重为0.2.（4） 检查考核人：总监；或总监委托副总监；或总监副总监会同公司派员。9、 责任追究（1） 杜绝工程质量安全重大及以上事故；遏止工程质量大事故。（2） 发生工程质量安全大及以上事故，总监和副总监立即向监理公司281、提交检查报告，承担事故的监理责任；分管监理工程师接受直至清退出场的处分。（3） 考核不合格监理人员呈报监理公司予以辞退。对该员造成的损失，组长和总监承担责任。（4） 考核合格监理人员书面写出存在问题及整改措施，限期整改。十三、监理人员奖惩制度为加强施工过程中的监控工作，真正做到各道施工工序质量和安全受控，要求各级监理人员不辞辛苦，以现场工作为中心，以旁站监理为手段，切实落实现场监理工程师是各自监理管段内的工程质量、安全责任主体，监理员协助监理工程师开展工作。因此，监理站除进行质量、安全责任追究以外，每月根据现场监理人员的现场报验、过程控制、原材料控制、旁站情况及内业完善等内容进行综合考评，在对282、现场监理工作在考核的基础上，对中方监理人员进行奖惩，外方监理人员的奖惩由外方总监理工程师确定。（一）奖励以下情况者，给予1001000元进行奖励1、 年度被上级单位评为优秀监理的；2、 年度、季度、月度被项目监理站评为优秀监理或被总监理工程师提出特别表彰的；3、 在各级领导工作检查中，现场施工有序，监理工作做得好，并得到上级通报表扬的；4、 监理日志、旁站记录及各类台帐记录规范，现场签任及时准确，内业资料成绩突出的；5、 项目监理站检查、巡视现场监理工作，一段时间内，现场文明施工做得好，工程质量可控，施工工艺符合规范要求的；6、 在监理工作管理、技术等方面，提出较好的合理化建议，被项目监理站采283、纳的；7、 在监理站内部考核中，成绩在85分以上的；8、 总监理工程师认为其他应奖励的。 （二）处罚1、 发生安全监理岗位责任制和责任追究制度中安全质量责任追究行为的，专业监理工程师罚款500元，监理组长罚款200元。2、 在监理内部考核中，发生红牌的，罚款监理人员1000元；发生黄牌的，罚款监理人员500元。3、 出现以下情况者，驻地监理罚款10001500元，退回公司；监理组长罚款300500元，并进一步受公司处罚。（1） 上级检查通报，受红牌处罚被清出现场的；（2） 上级检查通报，受黄牌警告处分的。4、 出现以下情况者，总监根据情况每次对驻地监理罚款100500元；监理组长罚款10030284、0元。（1） 上级领导巡视检查现场，发现问题，并进行通报的；（2） 月度考核不合格，连续月度考核不合格的加倍处罚；（3） 现场工作中出现重大质量问题，较长时间隐瞒不报者；或监理站发现指出后，仍整改不彻底的；5、 出现以下情况者，按照下列细目行为进行扣罚：（1） 施工单位报验不及时进行检查，反映到监理组的，每次扣罚责任人50元；（2） 混凝土浇筑不旁站的，每次扣罚责任人100元；（3） 上级领导检查不在现场的，每次扣罚责任人50元；上级检查发现问题，每处扣罚责任人50元，在规定时间内整改不到位，每处扣罚责任人100元；（4） 临近既有线承台基坑围护不到位的，每处扣罚责任人100元；临近既有线钻机285、防护不到位的，每处扣罚责任人50元；既有线要点作业不到位的，每次扣罚责任人100元；（5） 监理日记不及时填写，每天扣罚50元，监理旁站记录填写不及时，扣罚责任人50元，监理日记与相关资料记录不吻合的，每次扣罚责任人50元；（6） 原材料质量出现不合格而使用的，每次扣罚见证监理100元；平行检验混凝土试件或同条件混凝土试件制作不到位的，每次扣罚见证监理100元；（7） 综合接地测试不能满足要求的，每处扣罚接口监理50元，现场责任人100元；（8） 管段内沉降观测不到位的，每段扣罚现场责任人100元；（9） 路基填筑未进行工艺性试验进行施工的，扣罚责任人100元；填料出现超粒径的，每处扣罚责任人286、50元；出现分层厚度超标的，每处扣罚责任人100元；（10） 上级下发的监理指令内容不落实或落实不到位的，每次扣罚责任人100元；（11） 未按要求进行上道工序检测或未收到检测结果进行下道工序施工的，每处扣罚责任人100元；（12） 相关信息资料不上报监理组或不及时而影响资料上报的，每次扣罚责任人50元； （13） 出现由施工单位带检或不到现场检查行为的，每次扣罚责任人500元。（14） 工作时间无故喝酒的，每次扣罚100元。（15） 擅离岗位职守，给施工造成不利影响的，每次扣罚100元；（16） 经审核所签署的变更设计监理意见不属实的，每次扣罚100元。6、 监理内业资料当月没有按要求完成的287、，每月次处罚当事人当月奖金的50%。下月仍未按照项目监理站要求完成的，扣罚当月的全部奖金，并在全项目监理站范围内通报及报公司，累计3个月的责令其离开项目监理站，退回公司。（三）各级监理人员在监理工作中，所出现的问题，应及时解决；对不能解决的问题，应及时、主动地向监理组及项目监理站汇报；对已汇报的问题不予处罚。（四）泄露监理工作中各方认为需要保守秘密的事项、不维护监理站权利，做有损监理站的事情，一经发现将受到严肃处罚，直至清退出场。（五）副总监理工程师的奖罚由总监理工程师提出，报公司同意后执行；总监理工程师的奖罚由公司考核决定。第二节 质量管理制度一、工程测量监理复核检查及确认制度（一）开工前施288、工复测检查1、 监理工程师应督促施工单位按施工合同约定，进行标段中线复测，及时提交“施工测量放线报验单”及复测成果。复测精度要与设计定测精度一致。2、 监理工程师应监督检查施工单位的中线复测，并要求其测量记录、计算成果和图表规范、清楚，签署完备，并有复核和验算，复测成果低于定测精度或未经复核和验算的资料，严禁使用。3、 监理工程师应检查施工单位的复测资料。特别是两个相邻施工单位之间测量资料、装橛等是否贯通，交接是否清楚，手续是否完备。并对贯通情况、中线及水准基点桩的设置是否准确、稳固、可靠等进行检查。4、 对重点工程或地形复杂地段，专业监理工程师应组织抽测或局部复测，确认测量数据正确性，审核并289、签认施工单位报送的施工测量放样报验单，报项目管理机构备案。（二）精密测量平行观测与复核1、 监理组测量专业小组在完成设计交桩后，应及时督促施工单位制定工程控制桩的复测方案，督促施工单位进行工程控制桩的的复测，工程加密桩的测量，并复核测量成果，报总监理工程师审批。2、 对设计单位的工程控制桩和施工单位的工程加密桩及隧道、桥梁的控制桩，测量专业小组应制定平行观测实施方案，并组织实施。平行抽检的成果与施工单位的测量成果进行比对，出现较大误差时，应与施工单位一起分析原因。（三）施工过程复测检查1、 施工过程中，专业监理工程师应对施工单位报送的测量放线控制成果及保护措施进行检查、复验和确认。审核并签认施290、工单位报送的施工测量放样报验单，对发现的问题应做好监理记录，及时通知施工单位整改并进行复查。2、 对于有沉降要求的路基工程或隧道工程，监理工程师应定期对测量成果进行检查，确认路基或隧道的稳定性。有问题时，及时上报监理站处理。（四）工程沉降观测的检查1、 监理组测量专业小组测量监理工程师应督促施工单位完成并上报沉降观测实施方案，按照客运专线测量的有关规定，确认沉降观测的频次和方法必须满足设计要求。2、 测量监理工程师应检查施工单位按照沉降测量的实施方案，及时进行沉降测量；检查施工单位的沉降测量的资料成果，防止测量的频次不足，测量资料造假。3、 测量专业小组应编写沉降测量平行测量的实施方案，并据此291、进行沉降测量的抽检，平行抽检的成果与施工单位的测量成果进行比对，出现误差较大时，应与施工单位一起分析原因。（五）监理测量工作的实施1、 监理站专职测量监理工程师与其它各专业监理工程师分工合作进行测量监理。（1） 测量监理工程师负责对以下内容进行平行测量或旁站测量，检查施工单位测量成果；1） 标段线路贯通测量、水准基点复测。在监理标段内有多个连续的施工标段时，须组织全监理标段联测。组织与相邻监理标段的衔接联测。2） 临时方向点和水准点的布设。3） 施工放线，含用测量方法控制各类工程各分部的中线、高程、各部尺寸和预埋件和预留孔洞的定位。4） 竣工单位工程的复测。（2） 测量监理工程师指导分管工程的292、专业监理工程师进行日常放线测量工作监理，抽查放线测量资料。对施工单位放线测量成果存有疑义时进行复测。（3） 其他各分管工程专业监理工程师的测量监理工作：1） 进行日常放线测量工作监理，对施工单位放线测量旁站20%以上，检查施工单位放线测量资料；2） 对施工单位放线测量成果存有疑义时，通知测量监理工程师复测。2、 监理方法和工作程序（1） 检查承包人的专职测量人员的岗位证书及设备检定证书（2） 旁站接桩（3） 跟踪旁站贯通复测或进行平行测量（4） 检查控制桩和临时桩的保护措施（5） 复核引入的施工临时水准点和方向点（6） 审查施工单位测量成果的书面文件（7） 检查工点放线资料，抽查放线成果（8）293、 在竣工验收阶段1） 以实测抽查方式检查单位工程坐标、高程2） 整理测量监理成果归档3、 测量成果的处理（1） 审查合格的施工单位标段贯通测量复测成果和竣工测量成果由总监和测量监理工程师签字，监理站留存一份归档；（2） 各工点放线测量成果是施工单位报验相关检验批的必备附件，各分管工程监理工程师应一一收集归档；（3） 监理平行测量成果由监理组自存、归档。二、原材料、半成品、构配件及设备进场质量复验制度1、 监理站应对所有拟用于工程中的建筑原材料、半成品、构配件及设备，在进场时必须按规范、规程、验标进行检验。严格控制不合格建筑材料、半成品、构配件及设备进场及使用，禁止先用后检。2、 专业监理工程师294、应督促施工单位按规定对进场的建筑材料、半成品、构配件及设备质量进行复验，填报拟进场工程材料、构配件和设备的“工程材料/构配件/设备报审表”及其质量证明资料（出厂合格证和质量保证书等）。3、 专业监理工程师应对施工单位报送的“工程材料/构配件/设备报审表”及其质量证明资料进行审核，并对进场的实物材料，按照委托监理合同约定或验收标准规定的比例采取见证取样或平行检验方式进行检验、复验。4、 专业监理工程师对经检验符合要求的建筑材料、构配件及设备，及时签认“工程材料/构配件/设备报审表”，批准进场使用。5、 监理工程师有权对拒绝不符合要求的材料、构配件和设备进入工地和投入使用，已进场的不合格材料应坚决295、清离施工现场。三、工程质量和原材料检测试验制度原材料质量是工程质量之源，严密控制进场原材料质量是施工监理工作的重要组成部分。项目监理站的各监理组和监理人员要以高度负责的工作态度，落实本规定条款，杜绝不合格原材料进场，确保用于工程的原材料质量合格。与原材料质量密切相关的混凝土和砂浆配比试验、混凝土和砂浆试件、钢筋接头试件等属于施工范畴的内容，列入本规定。本制度的执行涉及与施工单位的协作，监理机构应与施工单位沟通共同执行。（一）材料质量控制范围1、 混凝土、砂浆原材料及拌和物（1） 水泥、砂、石子、水；矿物添加料（粉煤灰或硅粉）；外加剂（主要有缓凝减水剂、早强剂、引气剂、防冻剂等）。（2） 各种强296、度等级的混凝土和砂浆配比设计；有特殊要求的混凝土配比设计。（3） 混凝土和砂浆试件留置、检测；现场坍落度、含气量试验。2、 各种品种、规格钢材（1） 各种品种、规格钢筋。（2） 钢结构用钢材。（3） 钢筋焊接接头取样试验和钢结构焊缝检验。（二）原材料质量控制的方法1、 严密考察，确保货源安全（1） 由总监组织，实地考察砂、石料场。考察可以监理站单独进行，也可以与施工单位联合进行。通过考察目测和取样检测，对砂石场的生产条件、供应能力、原料外观、产品质量指标等是否满足工程要求得出明晰结论，对施工单位的采购意向提出质量方面的意见。（2） 参与施工单位主材（钢材、水泥、矿物添加剂、外加剂等）采购招标，297、提出监理意见；不参加不符合建设单位规定招标程序的招标事宜，并可采用监理工作联系单（TC1）向施工单位和建设单位对招标不符合法定程序的情况予以说明。中标厂商必须符合建设单位或建设单位认可的单位发布的合格厂商名录；中标材料必须符合质量要求。2、 工程开工之前完成工地试验室和混凝土拌合站的验评，其能力须满足工程需要，仪器设备经有资质的单位检定，试验室和试验人员资质符合要求。3、 严格执行原材料进场报验制度（1） 要求施工单位建立“原材料进场台账”。施工单位每进场一批原材料，由施工单位材料管理部门填写“材料进场台账”，连同该批原材料产品质量合格证和出厂检验报告，报分管监理。分管监理会同施工单位进料负责298、人、接收材料负责人和工地试验室负责人验收材料后，四方在台账上签字。分管监理同时记入自己的“进场材料报验台账”的“时间、材料品种规格、数量”等栏目。“材料进场台账”一式两份，平时由施工单位保存，每月一次汇总，向监理组提交一份，监理组每月随监理月报报送监理站。（2） 工地试验室对该批进场原材料进行取样试验，试验报告随进场材料/构配件/设备报验单（TA6）报分管监理签认。分管监理与上条所记核对、确认试验符合规范要求后，对合格材料予以签认，并记入自己的“进场材料报验台账”的 “试验检测结果”栏目。（3） 分管监理按监理站“监理巡检、抽检和旁站制度”规定对该批材料进行见证试验和平行检测。见证试验和平行检299、测均须取得检测报告并加盖“见证试验”或“平行检测”印章。每次见证试验和平行检测均应记入“见证试验和平行检测台账”。（4） 每月末由施工单位向监理站提交本月进场材料汇总表。监理站将汇总表与分管监理的“进场材料报验台账”核对。核对无误即记入监理站的“材料报验台账”。（5） 混凝土或砂浆配比试验、混凝土和砂浆试件强度和弹性模量检测、钢筋焊接接头试件的检测试验比照等同办理。4、 严格执行混凝土施工配比通知制度、混凝土准筑制度和计量核查制度（14） 每次浇筑之前，混凝土使用单位向项目部提交混凝土申请单（见附件2），试验室根据通知单向拌和站提交施工配比通知单（见附件3）。同时向分管监理提交该通知单副件。（15） 试验室、使用单位、拌合站和分管监理四方在混凝土配比通知单及副件上签字。分管监理确认浇筑混凝土之前的工序已检查签任合格，具备浇筑混凝土条件方可在混凝土配比通知单上签字。分管监理签字是准筑混凝土的必要条件，未经分管监理签字不得进行该项混凝土施工。（16） 拌和站电子计量设备须通过当地有资质的单位检定后方可投入使用。每次使用前按规定方法检查计量设备精度。监理旁站计量设