1、工程合同总体策划工程合同总体策划 3.1 3.1 概述概述3.2 3.2 工程承发包策划工程承发包策划3.3 3.3 合同种类的选择合同种类的选择3.4 3.4 合同风险策划合同风险策划3.5 3.5 工程合同体系的协调工程合同体系的协调3.1 3.1 概述概述3.1.1 合同总体策划的基本概念合同总体策划的基本概念3.1.2 工程合同策划过程工程合同策划过程3.1.3 合同总体策划的要求和依据合同总体策划的要求和依据3.1.1 3.1.1 合同总体策划的基本概念合同总体策划的基本概念合同策划是确定项目的合同体系，确定对整个工程、合同策划是确定项目的合同体系，确定对整个工程、对整个合同的签订和2、实施有重大影响的合同问题。对整个合同的签订和实施有重大影响的合同问题。合同总体策划的目标是通过合同保证项目总目标的合同总体策划的目标是通过合同保证项目总目标的实现。它必须反映建筑工程项目战略和企业战略，反映实现。它必须反映建筑工程项目战略和企业战略，反映企业的经营指导方针和根本利益。企业的经营指导方针和根本利益。对项目组织和实施方式的影响。对项目组织和实施方式的影响。合同总体策划需要解决的问题合同总体策划需要解决的问题1）如何将项目分解成几个独立的合同？每个合同有）如何将项目分解成几个独立的合同？每个合同有多大的工程范围？多大的工程范围？2）采用什么样的委托方式和承包方式？）采用什么样的委托方3、式和承包方式？3）采用什么样的合同种类，形式及条件？）采用什么样的合同种类，形式及条件？4）合同中一些重要条款的确定。）合同中一些重要条款的确定。5）合同签订和实施过程中一些重大问题的决策。）合同签订和实施过程中一些重大问题的决策。6）工程项目相关各个合同在内容上、时间上、组织）工程项目相关各个合同在内容上、时间上、组织上、技术上的协调等。上、技术上的协调等。工程项目合同管理整体策划的主要内容工程项目合同管理整体策划的主要内容1.项目合同管理组织机构及人员配备项目合同管理组织机构及人员配备2.项目合同管理责任及其分解体系项目合同管理责任及其分解体系3.项目合同管理方案设计项目合同管理方案设计14、)项目发包模式选择项目发包模式选择2)合同类型选择合同类型选择3)项目分解结构及编码体系项目分解结构及编码体系4)合同结构体系合同结构体系（合同打包、分解或合同标段划分）（合同打包、分解或合同标段划分）1)招标方案设计招标方案设计2)招标文件设计招标文件设计3)合同文件设计合同文件设计4)主要合同管理流程设计主要合同管理流程设计 投资控制流程投资控制流程 工期控制流程工期控制流程质量控制流程质量控制流程设计变更流程设计变更流程支付与结算管理流程支付与结算管理流程竣工验收流程竣工验收流程合同索赔流程合同索赔流程合同争议处理流程等合同争议处理流程等合同总体策划的重要性合同总体策划的重要性1）合同总5、体策划决定着项目的组织结构及管理体制，）合同总体策划决定着项目的组织结构及管理体制，决定合同各方面责任，权力和工作的划分，所以决定合同各方面责任，权力和工作的划分，所以对整个项对整个项目管理产生根本性的影响目管理产生根本性的影响。2）通过合同总体策划）通过合同总体策划摆正工程过程中各方面的重大摆正工程过程中各方面的重大关系关系，防止由于这些重大问题的不协调或矛盾造成工作上，防止由于这些重大问题的不协调或矛盾造成工作上的障碍，造成重大的损失。的障碍，造成重大的损失。3）合同）合同是实施项目的手段是实施项目的手段。业主通过合同委托项目。业主通过合同委托项目任务，并通过合同实现对项目的目标控制。任务6、，并通过合同实现对项目的目标控制。正确的合同总体策划能够保证圆满地履行各个合同，正确的合同总体策划能够保证圆满地履行各个合同，促使各个合同达到完善的协调，减少矛盾和争执，并顺利促使各个合同达到完善的协调，减少矛盾和争执，并顺利地实现工程项目的整体目标。地实现工程项目的整体目标。3.1.2 3.1.2 工程工程合同合同策划策划过程过程总目标和战略分析总目标和战略分析设计和实施计划设计和实施计划项目结构分解项目结构分解项目管理模式选择项目管理模式选择合同种类选择合同种类选择项目实施策略项目实施策略项目承发包策划项目承发包策划招标和合同文件起草招标和合同文件起草项目管理流程项目管理流程合同体系协调合7、同体系协调合同风险策划合同风险策划项目管理组织设置项目管理组织设置项目管理规则项目管理规则工程项目合同总体策划流程工程项目合同总体策划流程3.1.3 3.1.3 合同总体策划的要求和依据合同总体策划的要求和依据1）合同总体策划的目的是通过合同保证项目总目标的）合同总体策划的目的是通过合同保证项目总目标的实现。它必须反映工程项目的实施战略和企业战略。实现。它必须反映工程项目的实施战略和企业战略。2）合同总体策划要符合前述的合同基本原则，不仅要）合同总体策划要符合前述的合同基本原则，不仅要保证合法性、公正性，而且要促使项目高效率地完成。保证合法性、公正性，而且要促使项目高效率地完成。3）应保证项目8、实施过程的系统性和协调性。）应保证项目实施过程的系统性和协调性。4）业主要有理性思维，要有追求工程项目最终总体的）业主要有理性思维，要有追求工程项目最终总体的综合效率的内在动力。综合效率的内在动力。5）合同总体策划的可行性和有效性只有在工程实施中）合同总体策划的可行性和有效性只有在工程实施中体现出来。体现出来。合同总体策划的依据合同总体策划的依据业主方面业主方面承包商方面承包商方面工程方面工程方面环境方面环境方面业主工程实施策略业主工程实施策略业主的资信、资金供应能力业主的资信、资金供应能力业主的管理水平和具有的管理力量业主的管理水平和具有的管理力量业主的目标以及目标的确定性业主的目标以及目标9、的确定性期望对工程管理的介入深度期望对工程管理的介入深度业主对工程师和承包商的信任程度业主对工程师和承包商的信任程度业主的管理风格业主的管理风格业主对工程的质量和工期要求等业主对工程的质量和工期要求等承包商的技术能力承包商的技术能力承包商的资信承包商的资信企业规模企业规模管理风格和水平管理风格和水平在本项目中的目标与动机在本项目中的目标与动机目前经营状况、目前经营状况、过去同类工程经验过去同类工程经验企业经营战略、长期动机企业经营战略、长期动机承包商承受和抗御风险的能力等承包商承受和抗御风险的能力等工程的类型、规模、特点工程的类型、规模、特点工程技术复杂程度工程技术复杂程度工程技术设计准确程度10、工程技术设计准确程度工程质量要求和工程范围的确定性工程质量要求和工程范围的确定性计划程度计划程度招标时间和工期的限制招标时间和工期的限制项目的盈利性项目的盈利性工程风险程度工程风险程度工程资源工程资源(如资金，材料，设备等如资金，材料，设备等)供供应及限制条件等。应及限制条件等。工程所处的法律环境工程所处的法律环境建筑市场行为、管理和竞争激烈程度建筑市场行为、管理和竞争激烈程度物价的稳定性，物价的稳定性，地质、气候、自然、现场条件的确定地质、气候、自然、现场条件的确定性性资源供应的保证程度资源供应的保证程度获得额外资源的可能性获得额外资源的可能性3.3.2 2 工程承发包策划工程承发包策划3.11、2.1 概述概述3.2.2 分专业分阶段平行承发包模式分专业分阶段平行承发包模式3.2.3 设计设计-采购采购-施工总承包模式施工总承包模式3.2.4 工程承包模式的多样性工程承包模式的多样性3.2.1 3.2.1 概述概述承包模式对项目运作的影响承包模式对项目运作的影响工程项目可行性研究勘察设计准备施工运营维护施工图设计初步设计规划设计现场批准手续采购土建安装装璜勘察项目管理造价咨询招标代理施工监理设计监理工程承发包模式的重要性工程承发包模式的重要性项目承发包模式是项目实施的战略问题，对整个工项目承发包模式是项目实施的战略问题，对整个工程项目实施有重大影响。程项目实施有重大影响。1）承发包模12、式体现工程项目的实施方法。承发包模式体现工程项目的实施方法。2）工程承发包模式是工程承包的市场方式。工程承发包模式是工程承包的市场方式。3）承发包模式决定工程项目的合同体系结构和组承发包模式决定工程项目的合同体系结构和组织形式。织形式。4）承发包模式决定工程所采用的合同种类和形式。承发包模式决定工程所采用的合同种类和形式。5）承发包模式决定过程中业主和承包商责任、权）承发包模式决定过程中业主和承包商责任、权利和风险的划分。利和风险的划分。3.2.2 3.2.2 分专业分阶段平行承发包模式分专业分阶段平行承发包模式某办公楼项目组织结构图某办公楼项目组织结构图业主业主项目管理公司项目管理公司设设计13、计单单位位土土建建承承包包商商安安装装承承包包商商供供应应商商合同关系合同关系管理关系管理关系某办公楼项目实施过程某办公楼项目实施过程业主勘察单位设计单位土建承包商安装承包商装饰承包商勘察土建施工安装工程施工装饰工程施工工程竣工工程设计供应商工程平行发包模式实施过程分包商设计发包设计发包业主设计总体专业设计1专业设计2合同关系协调关系图33某工程设计合同关系施工发包施工发包图34 某工程施工合同关系合同关系协调关系业主土建设备安装机械安装装饰业主车站工程轨道工程区间工程车站基地项目管理发包项目管理发包1 1设计商设计商业主业主CMCM总承包商总承包商分包商分包商2 2分包商分包商1 1供应商供14、应商2 2供应商供应商1 1若干分包商若干分包商若干供应商若干供应商CM/Agency 模式模式(施工管理模式）施工管理模式）项目管理发包项目管理发包2 2CM/Non-Agency 模式模式(施工管理模式）施工管理模式）业主业主分包商分包商供应商供应商CMCM总承包商总承包商设计商设计商分包商分包商2 2分包商分包商1 1供应商供应商2 2供应商供应商1 1分专业分阶段平行承发包模式的特点分专业分阶段平行承发包模式的特点1 1）它适应各专业工程设计和施工的专业化。各专业施工和）它适应各专业工程设计和施工的专业化。各专业施工和设计能够高效率，高水平。设计能够高效率，高水平。2 2）各承包商、设15、计单位、供应商之间没有合同关系，分别）各承包商、设计单位、供应商之间没有合同关系，分别与业主签订合同，向业主负责。将各专业工程的设计、采购、施与业主签订合同，向业主负责。将各专业工程的设计、采购、施工等环节割裂开来，从总体上缺少一个对工程的整体功能目标负工等环节割裂开来，从总体上缺少一个对工程的整体功能目标负责的承包商。责的承包商。3 3）对工程优化的影响。项目各参加单位的目标不一致，缺）对工程优化的影响。项目各参加单位的目标不一致，缺乏工程优化的积极性，缺乏创造性和创新精神。乏工程优化的积极性，缺乏创造性和创新精神。4 4）通过分散平行承包，业主可以分阶段进行招标，可以通）通过分散平行承包，16、业主可以分阶段进行招标，可以通过协调和项目管理加强对工程的干预。过协调和项目管理加强对工程的干预。5 5）在大型工程项目中，采用这种方式业主将面对很多承包）在大型工程项目中，采用这种方式业主将面对很多承包商，直接管理承包商的数量太多，管理跨度太大，项目的计划和商，直接管理承包商的数量太多，管理跨度太大，项目的计划和设计必须周全、准确、细致。设计必须周全、准确、细致。6 6）工程分标越细，业主有大量的管理工作。）工程分标越细，业主有大量的管理工作。3.2.3 3.2.3 设计采购施工总承包（设计采购施工总承包（EPCEPC）业主业主咨询单位咨询单位设设计计分分包包施施工工分分包包供供应应分分包包17、EPCEPC总承包商总承包商.合同关系合同关系管理关系管理关系总承包模式的特点总承包模式的特点1 1）通过总承包可以减少业主面对的承包商的数量，通过总承包可以减少业主面对的承包商的数量，这给业主带来很大的方便。这给业主带来很大的方便。2 2）对业主来说，有一个对工程整体功能负责的总承对业主来说，有一个对工程整体功能负责的总承包商。承包商对工程整体功能和运营责任的加强。包商。承包商对工程整体功能和运营责任的加强。3 3）加大了承包商的风险责任，给承包商以充分的自加大了承包商的风险责任，给承包商以充分的自主完成项目。主完成项目。4 4）承包商能将整个项目管理形成一个统一的系统，承包商能将整个项目管18、理形成一个统一的系统，信息沟通方便、快捷、不失真。信息沟通方便、快捷、不失真。5 5）通常总承包合同采用固定总价形式，对风险大的通常总承包合同采用固定总价形式，对风险大的工程，可以采用成本加酬金合同。工程，可以采用成本加酬金合同。总承包模式中的其他模式总承包模式中的其他模式1 1）“设计施工设计施工”总承包（总承包（D DB B）2 2）“设计采购设计采购”总承包（总承包（E EP P）3 3）“采购施工采购施工”总承包（总承包（P PC C）4 4）“设计管理设计管理”总承包。总承包。“设计设计-管理管理”总承包模式总承包模式业主业主设计管理设计管理供供应应商商1 1其其他他承承包包商商1 19、1传统模式与传统模式与DBDB模式市场占有率模式市场占有率年份年份19851985199019901995199520002000200520052010201020152015DBCDBC模式模式82%82%72%72%65%65%54%54%45%45%40%40%35%35%DBDB模式模式5%5%15%15%25%25%35%35%45%45%50%50%55%55%美国设计美国设计-建造学会建造学会2001年做了一项统计和预测，设计年做了一项统计和预测，设计-施工总承包模式将逐步超过传统发包模式的市场份额。施工总承包模式将逐步超过传统发包模式的市场份额。3.3.3 3 合同种类的选择20、合同种类的选择3.3.1 单价合同单价合同3.3.2 总价合同总价合同3.3.3 成本加酬金合同成本加酬金合同3.3.4 目标合同目标合同这是最常见的合同种类，适用范围广这是最常见的合同种类，适用范围广承包商仅按合同规定承担报价的风险，即对报价承包商仅按合同规定承担报价的风险，即对报价(主要主要为单价为单价)的正确性和适宜性承担责任；而工程量变化的风险的正确性和适宜性承担责任；而工程量变化的风险由业主承担。由于风险分配比较合理，能够适应大多数工程，由业主承担。由于风险分配比较合理，能够适应大多数工程，能调动承包商和业主双方的管理积极性。能调动承包商和业主双方的管理积极性。单价合同又分为单价合同21、又分为固定单价固定单价和和可调单价可调单价等形式。等形式。单价合同的特点是单价优先，实际合同价款按实际完成单价合同的特点是单价优先，实际合同价款按实际完成的工程量和承包商所报的单价计算。的工程量和承包商所报的单价计算。单价合同的矛盾性：单价合同的矛盾性：单价与总价关系？单价与总价关系？虽然在投标报价、评标、签订合同中，人们常常注重合虽然在投标报价、评标、签订合同中，人们常常注重合同总价格，但在工程款结算中单价优先。对于投标书中明显同总价格，但在工程款结算中单价优先。对于投标书中明显的数字计算的错误，业主有权先作修改后再评标。的数字计算的错误，业主有权先作修改后再评标。3.3.1 3.3.1 单22、价合同单价合同这种合同以一次包死的总价格委托，价格不因环境的这种合同以一次包死的总价格委托，价格不因环境的变化和工程量增减而变化。所以在这类合同中承包商承担变化和工程量增减而变化。所以在这类合同中承包商承担了全部的工作量和价格风险。除了设计有重大变更，一般了全部的工作量和价格风险。除了设计有重大变更，一般不允许调整合同价格。不允许调整合同价格。但由于承包商承担了全部风险，报价中不可预见风险但由于承包商承担了全部风险，报价中不可预见风险费用较高。承包商报价的确定必须考虑施工期间物价变化费用较高。承包商报价的确定必须考虑施工期间物价变化以及工程量变化带来的影响。在这种合同的实施中，由于以及工程量变23、化带来的影响。在这种合同的实施中，由于业主没有风险，所以他干预工程的权力较小，只管总的目业主没有风险，所以他干预工程的权力较小，只管总的目标和要求。标和要求。3.3.2 3.3.2 固定总价合同固定总价合同在以前很长时间中，固定总价合同的应用范围很小。在以前很长时间中，固定总价合同的应用范围很小。现代工程中，特别在合资项目中，业主喜欢采用这种现代工程中，特别在合资项目中，业主喜欢采用这种合同形式，因为：合同形式，因为：1 1）工程中双方结算方式较为简单，比较省事。）工程中双方结算方式较为简单，比较省事。2 2）在固定总价合同的执行中，）在固定总价合同的执行中，承包商的索赔机会较少承包商的索赔机24、会较少（但不可能根除索赔）。在正常情况下，可以免除业主由（但不可能根除索赔）。在正常情况下，可以免除业主由于要追加合同价款、追加投资带来的需上级，如董事会、于要追加合同价款、追加投资带来的需上级，如董事会、甚至股东大会审批的麻烦。甚至股东大会审批的麻烦。固定总价合同的应用前提固定总价合同的应用前提1)1)招标文件中有工作量表。业主给出工程量表，但对工招标文件中有工作量表。业主给出工程量表，但对工程量表中的数量不承担责任。程量表中的数量不承担责任。2)2)招标文件中没有给出工程量清单，由承包商制定。招标文件中没有给出工程量清单，由承包商制定。承包商报出每一个分项工程的固定总价。它们之和即为承包商25、报出每一个分项工程的固定总价。它们之和即为整个工程的价格。整个工程的价格。工程量表仅仅作为付款文件，而不属于合同规定的工程工程量表仅仅作为付款文件，而不属于合同规定的工程资料，不作为承包商完成工程或设计的全部内容。资料，不作为承包商完成工程或设计的全部内容。如果分项工程量有漏项或计算不正确，则被认为已包括如果分项工程量有漏项或计算不正确，则被认为已包括在整个合同总价中。在整个合同总价中。固定总价合同的计价形式固定总价合同的计价形式固定总价合同是总价优先，报总价，双方商讨并确定合同固定总价合同是总价优先，报总价，双方商讨并确定合同总价，最终按总价结算。总价，最终按总价结算。固定总价合同在招标投标26、中与单价合同的处理有区别。固定总价合同在招标投标中与单价合同的处理有区别。案例案例1 1某建筑工程采用邀请招标方式。业主在招标文件某建筑工程采用邀请招标方式。业主在招标文件中要求：中要求：1)1)项目在项目在2121个月内完成，个月内完成，2)2)采用固定总价合同，采用固定总价合同，3)3)无调价条款。无调价条款。承包商投标报价承包商投标报价364 000364 000美元，工期美元，工期2424个月。在投标书中承个月。在投标书中承包商使用保留条款，要求取消固定价格条款，采用浮动价格。包商使用保留条款，要求取消固定价格条款，采用浮动价格。固定总价合同和单价合同的差异固定总价合同和单价合同的差异27、但业主在未同承包商谈判的情况下发出中标函，同时指出：但业主在未同承包商谈判的情况下发出中标函，同时指出：投标书中有计算错误，共多算了投标书中有计算错误，共多算了7 7307 730美元，要在合同总价美元，要在合同总价中减去，报价中减去，报价 364 000364 0007 730 7 730 356270356270。同意同意2424个月工期。个月工期。坚持采用固定价格。坚持采用固定价格。承包商答复为：承包商答复为：1 1）如业主坚持固定价格条款，则承包商在原报价的基础上）如业主坚持固定价格条款，则承包商在原报价的基础上再增加再增加75 00075 000美元。美元。2 2）固定总价合同，总价28、优先，计算错误）固定总价合同，总价优先，计算错误7 7307 730美元不应从美元不应从总价中减去。则合同总价应为总价中减去。则合同总价应为439 000 439 000（即（即364 000364 00075 00075 000）美元。美元。最终经中间人调解，业主接受承包商的要求。最终经中间人调解，业主接受承包商的要求。固定总价合同和单价合同的差异固定总价合同和单价合同的差异1 1）价格风险）价格风险报价计算错误，以及对业主工程质量理解错误风险。报价计算错误，以及对业主工程质量理解错误风险。漏报项目。漏报项目。工程过程中由于物价和人工费涨价所带来的风险。工程过程中由于物价和人工费涨价所带来的29、风险。2 2）工作量风险）工作量风险工作量计算的错误。工作量计算的错误。由于工程范围不确定或预算时工程项目未列全造成损失。由于工程范围不确定或预算时工程项目未列全造成损失。由于投标报价时设计深度不够所造成的工程量计算误差。由于投标报价时设计深度不够所造成的工程量计算误差。例如对例如对EPCEPC项目采用固定总价合同，承包商常常处于两难的项目采用固定总价合同，承包商常常处于两难的境地：工作量算高了，报价没有竞争力，不易中标；算低了，境地：工作量算高了，报价没有竞争力，不易中标；算低了，自己要承担风险和亏损。在实际工程中，这是一个用固定总价自己要承担风险和亏损。在实际工程中，这是一个用固定总价合同30、带来的普遍性的问题。合同带来的普遍性的问题。承包商承担的风险承包商承担的风险某固定总价合同中，工程范围条款为：某固定总价合同中，工程范围条款为：“合同价合同价款所定义的工程范围包括工作量表中列出的，以及工款所定义的工程范围包括工作量表中列出的，以及工作量表中未作量表中未列出的但为本工程安全、稳定、高效率运列出的但为本工程安全、稳定、高效率运行所必需的工程和供应行所必需的工程和供应。”某国际工程分包合同采用总价合同形式，工程变某国际工程分包合同采用总价合同形式，工程变更条款为：更条款为：“总包指令的工程变更及其相应的费用补总包指令的工程变更及其相应的费用补偿偿仅限于对重大的变更仅限于对重大的变更31、，而且，而且仅按每单个建筑物和设仅按每单个建筑物和设施地平以上外部体积的增加量计算补偿施地平以上外部体积的增加量计算补偿。”在合同实施中，总承包商指定分包商大量增加地在合同实施中，总承包商指定分包商大量增加地平以下建筑工程量，而不给分包商任何补偿。平以下建筑工程量，而不给分包商任何补偿。合同中相关规定合同中相关规定某工程采用固定总价合同。在工程中承包商与业主就设某工程采用固定总价合同。在工程中承包商与业主就设计变更影响产生争执。计变更影响产生争执。双方确认最终实际完成的混凝土工作量为双方确认最终实际完成的混凝土工作量为66000m3。但承。但承包商坚持原合同工程量为包商坚持原合同工程量为40032、00m3，增加了，增加了26000 m3，65；而业主认为原合同工程量为而业主认为原合同工程量为56 000m3，增加了，增加了10 000m3，17.9%。双方对合同工程量差异产生的原因在于：承包商报价。双方对合同工程量差异产生的原因在于：承包商报价时业主仅给了初步设计文件，没有详细的截面尺寸。同时由于时业主仅给了初步设计文件，没有详细的截面尺寸。同时由于做标期较短，承包商没有时间细算。承包商就按经验匡算了一做标期较短，承包商没有时间细算。承包商就按经验匡算了一下，估计为下，估计为40000 m3。合同签订后详细施工图出来，再细算一。合同签订后详细施工图出来，再细算一下，混凝土量为下，混凝土33、量为56000m3。当然作为固定总价合同，这个。当然作为固定总价合同，这个16000m3的差额（即的差额（即56 000-40 000）最终就作为承包商的报价）最终就作为承包商的报价失误，由他自己承担。失误，由他自己承担。案例案例1 1北京的燕莎大厦，由中建承包土建。由于工程巨北京的燕莎大厦，由中建承包土建。由于工程巨大，设计图纸简单，做标期短，承包商无法精确核算。大，设计图纸简单，做标期短，承包商无法精确核算。对钢筋工程，承包商案初步设计文件匡算，报出的工对钢筋工程，承包商案初步设计文件匡算，报出的工作量为作量为1.21.2万吨，而实际使用量达到万吨，而实际使用量达到2.52.5万吨以上。仅34、万吨以上。仅此一项承包商损失超过此一项承包商损失超过600600万美元。万美元。案例案例2 2某水利工程某水利工程,总价合同，工程实施过程中施工工总价合同，工程实施过程中施工工序发生变化，需要在序发生变化，需要在3 3号导流洞增加一套模板，原计号导流洞增加一套模板，原计划是划是2 2号导流洞工作完毕后，拆下这里的模板装在号导流洞工作完毕后，拆下这里的模板装在3 3号号洞上，现在要使两个导流洞同时开动，承包商提出要洞上，现在要使两个导流洞同时开动，承包商提出要业主付一套模板的制作费、拆除费、运输费、安装费业主付一套模板的制作费、拆除费、运输费、安装费等。作为合同管理员，您如何答复？等。作为合同管35、理员，您如何答复？案例案例3 3工程最终合同价格按承包商的实际成本加一定比率的酬金工程最终合同价格按承包商的实际成本加一定比率的酬金(间接费间接费)计算。计算。承包商不承担任何风险，而业主承担了全部工作量和价格承包商不承担任何风险，而业主承担了全部工作量和价格风险，所以承包商在工程中没有成本控制的积极性，常常不风险，所以承包商在工程中没有成本控制的积极性，常常不仅不愿意压缩成本，相反期望提高成本以提高他自己的工程仅不愿意压缩成本，相反期望提高成本以提高他自己的工程经济效益。经济效益。通常应用于如下情况：通常应用于如下情况：1 1）投标阶段依据不准，工程的范围无法界定，无法准确）投标阶段依据不准36、，工程的范围无法界定，无法准确估价，缺少工程的详细说明。估价，缺少工程的详细说明。2 2）工程特别复杂，工程技术、结构方案不能预先确定。）工程特别复杂，工程技术、结构方案不能预先确定。它们可能按工程中出现的新的情况确定。它们可能按工程中出现的新的情况确定。3 3）时间特别紧急，要求尽快开工。如抢救，抢险工程。）时间特别紧急，要求尽快开工。如抢救，抢险工程。3.3.3 3.3.3 成本加酬金合同成本加酬金合同成本加酬金合同的改进，例如：事先确定目标成本，实际成本在目成本加酬金合同的改进，例如：事先确定目标成本，实际成本在目标成本范围内按比例支付酬金，如果超过目标成本，酬金不再增加；标成本范围内按37、比例支付酬金，如果超过目标成本，酬金不再增加；如果实际成本低于目标成本，除支付合同规定的酬金外，另给承包如果实际成本低于目标成本，除支付合同规定的酬金外，另给承包商一定比例的奖励；商一定比例的奖励；成本加固定额度的酬金，酬金不随实际成本的变化而变化等。成本加固定额度的酬金，酬金不随实际成本的变化而变化等。其他形式其他形式成本成本酬酬金金目标成本下限目标成本下限目标成本上限目标成本上限图图3 35 5 规定目标成本上下限的情况规定目标成本上下限的情况固定总价合同和成本加酬金合同的结合和改进形式。固定总价合同和成本加酬金合同的结合和改进形式。在这些项目中承包商在项目可行性研究阶段，甚至在目标在这些38、项目中承包商在项目可行性研究阶段，甚至在目标设计阶段就介入工程，并以全包的形式承包工程。设计阶段就介入工程，并以全包的形式承包工程。目标合同也有许多种形式。通常合同规定承包商对工目标合同也有许多种形式。通常合同规定承包商对工程建成后的生产能力程建成后的生产能力(或使用功能或使用功能)，工程总成本，工程总成本(或总价或总价格格)，工期目标承担责任。如果工程投产后一定时间内达，工期目标承担责任。如果工程投产后一定时间内达不到预定的生产能力，则按一定的比例扣减合同价格；如不到预定的生产能力，则按一定的比例扣减合同价格；如果工期拖延，则承包商承担工期拖延违约金。如果实际总果工期拖延，则承包商承担工期拖39、延违约金。如果实际总成本低于预定总成本，则节约的部分按预定的比例给承包成本低于预定总成本，则节约的部分按预定的比例给承包商奖励；反之，超支的部分由承包商按比例承担。商奖励；反之，超支的部分由承包商按比例承担。3.3.4 目标合同1 1）承包商以合同价款总额的形式报出目标价格，包）承包商以合同价款总额的形式报出目标价格，包括估算的直接成本、其他成本、间接费括估算的直接成本、其他成本、间接费(现场管理费、企现场管理费、企业管理费和利润业管理费和利润)，确定间接费率。由于业主原因导致工，确定间接费率。由于业主原因导致工程变更，工期拖延、或业主要求赶工等造成承包商实际成程变更，工期拖延、或业主要求赶工40、等造成承包商实际成本增加，应修改目标价格。本增加，应修改目标价格。2 2）通常目标合同也用分项工程表）通常目标合同也用分项工程表(或工程量表或工程量表)决定决定目标价格目标价格(合同价款总额合同价款总额)，合同价款为每一分项工程的包，合同价款为每一分项工程的包干价款总和。而该分项工程表的制定并非以付款为目的，干价款总和。而该分项工程表的制定并非以付款为目的，它仅用于索赔事件发生时，调整合同价款总额和承包商应它仅用于索赔事件发生时，调整合同价款总额和承包商应分担的份额。分担的份额。合同实施中给承包商的付款为：合同实施中给承包商的付款为：已完工程总价已完工程总价(即承包商应得到的即承包商应得到的)41、=承包商实际成本承包商实际成本(-拒付费用拒付费用)+间接费间接费目标合同工程计价方法目标合同工程计价方法3 3）合同结束时，业主对合同价款总额和已完工程）合同结束时，业主对合同价款总额和已完工程总价进行审核。如果已完工程总价高于合同价款总额，总价进行审核。如果已完工程总价高于合同价款总额，按高出的百分比数，承包商承担相应的部分；如果低于，按高出的百分比数，承包商承担相应的部分；如果低于，则按低于的百分比承包商获得规定比例的奖励。这种奖则按低于的百分比承包商获得规定比例的奖励。这种奖励和处罚以累进的形式计算励和处罚以累进的形式计算承包商应保留实际成本帐单和各种记录，以供业主承包商应保留实际成本42、帐单和各种记录，以供业主审核。审核。4 4）通常如果业主认可承包商的合理化建议，变更）通常如果业主认可承包商的合理化建议，变更工程使实际成本减少，合同价款总额不予减少。工程使实际成本减少，合同价款总额不予减少。目标合同工程计价方法目标合同工程计价方法3.3.4 4 合同风险策划合同风险策划3.4.1 概述概述3.4.2 合同风险的特性合同风险的特性3.4.3 合同风险的分配合同风险的分配3.4.4 对策措施对策措施3.4.1 3.4.1 概述概述风险管理应用于项目管理有其特殊的原因：风险管理应用于项目管理有其特殊的原因：1.1.）项目由于它具有的一次性、单件性特点，决定其）项目由于它具有的一次43、性、单件性特点，决定其不确定性因素的大量存在，而人们认识这种不确定性的能不确定性因素的大量存在，而人们认识这种不确定性的能力是及其有限的。力是及其有限的。2 2）大型土木工程项目由于其技术、施工、地质、材）大型土木工程项目由于其技术、施工、地质、材料等方面的原因，存在着许多不可预见的干扰因素与施工料等方面的原因，存在着许多不可预见的干扰因素与施工障碍。障碍。3 3）项目由于建设周期长、涉及单位多，也就不可避）项目由于建设周期长、涉及单位多，也就不可避免地遇到许多诸如政治、人文、物价、气候等不可抗力与免地遇到许多诸如政治、人文、物价、气候等不可抗力与不可预见事件。不可预见事件。4 4）工程项目由44、于合同方式是典型的对手关系，如业）工程项目由于合同方式是典型的对手关系，如业主与承包商、监理工程师与承包商、总承包商与分包商等，主与承包商、监理工程师与承包商、总承包商与分包商等，因而大量存在合同风险因素。因而大量存在合同风险因素。风险的含义风险的含义风险是损失或收益发生的不确定性。即风险由风险是损失或收益发生的不确定性。即风险由不确不确定性定性和和损失或收益损失或收益两个要素组成。两个要素组成。风险是在一定条件下，一定时期内，某一事件其预风险是在一定条件下，一定时期内，某一事件其预期结果与实际结果间的变动程度，变动程度越大，风险期结果与实际结果间的变动程度，变动程度越大，风险越大；反之则越小45、。越大；反之则越小。风险是指由于可能发生的事件，造成实际结果和主风险是指由于可能发生的事件，造成实际结果和主观预料之间的差异，并且这种结果可能伴随某种损失的观预料之间的差异，并且这种结果可能伴随某种损失的产生。产生。风险的基本要素风险的基本要素风险是由风险因素、风险事故和风险损失三个基本要素构成风险是由风险因素、风险事故和风险损失三个基本要素构成的统一体，三者之间存在着因果关系。的统一体，三者之间存在着因果关系。风险因素：风险因素：指引起或增加风险事故发生的机会或扩大损失幅度的原指引起或增加风险事故发生的机会或扩大损失幅度的原因和条件。因和条件。风险因素是风险事故发生的潜在原因，是造成风险损失46、风险因素是风险事故发生的潜在原因，是造成风险损失的根源。如果消除了所有风险因素，风险损失就不会发生。的根源。如果消除了所有风险因素，风险损失就不会发生。风险事故：风险事故：指由一种或几种风险因素共同作用而发生的任何造成生指由一种或几种风险因素共同作用而发生的任何造成生命财产损失的偶发事件。命财产损失的偶发事件。风险事故是风险损失的媒介，是造成损失的直接原因。风险事故是风险损失的媒介，是造成损失的直接原因。风险损失风险损失 在风险管理中，风险损失是指非故意的、非预期的在风险管理中，风险损失是指非故意的、非预期的和非计划的人身损害及财产经济价值的减少。和非计划的人身损害及财产经济价值的减少。工程项47、目风险工程项目风险工程项目风险工程项目风险设设计计技技术术的的风风险险施施工工技技术术的的风风险险生生产产工工艺艺及及其其它它风风险险自自然然及及环环境境风风险险政政治治法法律律风风险险经经济济风风险险组组织织协协调调风风险险合合同同风风险险人人员员风风险险材材料料及及设设备备风风险险项目风险项目风险技术性风险技术性风险非技术性风险非技术性风险典型的工程风险事件典型的工程风险事件典型的工程风险事件典型的工程风险事件风险因素风险因素典型风险事件典型风险事件技技术术风风险险设计设计设计内容不全、设计缺陷、错误和遗漏，规范不恰当，未考虑地质条件、设计内容不全、设计缺陷、错误和遗漏，规范不恰当，未考虑48、地质条件、未考虑施工可能性未考虑施工可能性施工施工施工工艺落后，不合理的施工技术方案，施工安全措施不当，应用新技术施工工艺落后，不合理的施工技术方案，施工安全措施不当，应用新技术新方案的失败，未考虑场地情况等。新方案的失败，未考虑场地情况等。其它其它工艺设计未达到先进性指标，工艺流程不合理，未考虑操作安全性等。工艺设计未达到先进性指标，工艺流程不合理，未考虑操作安全性等。非非技技术术风风险险自然与环自然与环境境洪水、地震、火灾、台风等不可抗力、不明水文气象条件、复杂的工程地洪水、地震、火灾、台风等不可抗力、不明水文气象条件、复杂的工程地质条件、恶劣的气候、施工对环境的影响等。质条件、恶劣的气候49、施工对环境的影响等。政治法律政治法律法律及规章的变化、战争和骚乱、罢工、经济制裁或禁运等。法律及规章的变化、战争和骚乱、罢工、经济制裁或禁运等。经济经济通货膨胀或紧缩，汇率的变动，市场动荡，资金不到位，资金短缺等。通货膨胀或紧缩，汇率的变动，市场动荡，资金不到位，资金短缺等。组织协调组织协调业主与主管部门、设计方、施工方、监理方的协调；内部协调业主与主管部门、设计方、施工方、监理方的协调；内部协调合同合同承发包模式选择不当；合同类型选择不当；条款遗漏、表达有误；索赔管承发包模式选择不当；合同类型选择不当；条款遗漏、表达有误；索赔管理不力，合同纠纷处理不当等。理不力，合同纠纷处理不当等。人员人50、员涉及到业主、设计、施工、监理等各类人员的素质（能力涉及到业主、设计、施工、监理等各类人员的素质（能力,责任心责任心,品德）品德）材料设备材料设备原材料、设备供货不足或拖延，数量、质量、规格等有问题，特殊材料、原材料、设备供货不足或拖延，数量、质量、规格等有问题，特殊材料、新材料的使用问题，施工设备的选型不配套、故障、安装失误等新材料的使用问题，施工设备的选型不配套、故障、安装失误等合同风险的概念合同风险的概念1 1）通过合同定义和分配的风险：）通过合同定义和分配的风险：合同风险首先与所签订合同的类型有关，工程风险如合同风险首先与所签订合同的类型有关，工程风险如何分担首先决定于合同的类型。何分51、担首先决定于合同的类型。合同条款明确规定的应由一方承担的风险。合同条款明确规定的应由一方承担的风险。2 2）合同缺陷导致的风险：）合同缺陷导致的风险：条文不全面，不完整，没有将合同双方的责权利关系条文不全面，不完整，没有将合同双方的责权利关系全面表达清楚，没有预计到合同实施过程中可能发生的各种全面表达清楚，没有预计到合同实施过程中可能发生的各种情况。情况。合同表达不清晰，不细致，不严密，有错误，矛盾，合同表达不清晰，不细致，不严密，有错误，矛盾，二义性。二义性。合同签订、合同实施控制中的问题。对合同内容理解合同签订、合同实施控制中的问题。对合同内容理解错误，不完善的沟通和不适宜的合同管理等。错52、误，不完善的沟通和不适宜的合同管理等。合同类型的选择与风险承担合同类型的选择与风险承担Lump sum(drgs&spec.)Lumpsum(BQ)Measurement&value(B of AQ)Measurement&value(Sch of prices)Target priceC+fluc feeC+fixed feeEqual share of riskLittle partial transferred to contractorClient retains all risksC+%Complete transferred to contractorContractors ris53、k3.4.2 3.4.2 合同风险的特性合同风险的特性1）合同风险事件的不确定性。当事件一经发生就会）合同风险事件的不确定性。当事件一经发生就会给业主或承包商带来损失，给工程的实施带来影响，可给业主或承包商带来损失，给工程的实施带来影响，可能导致费用的增加、工期的拖延，或工程质量的缺陷。能导致费用的增加、工期的拖延，或工程质量的缺陷。2）合同风险常常是相对于某个承担者而言的。）合同风险常常是相对于某个承担者而言的。在工程中，如果风险成为现实，则由承担者主要负在工程中，如果风险成为现实，则由承担者主要负责风险控制，并承担相应损失责任。所以对责风险控制，并承担相应损失责任。所以对风险的定义风险的定54、义属于双方责任划分问题属于双方责任划分问题，不同的表达，则有不同的风险，不同的表达，则有不同的风险，则有不同的风险承担者。则有不同的风险承担者。例如：海关税、物价上涨、政府政策调整、劳动法例如：海关税、物价上涨、政府政策调整、劳动法方面相关规定方面相关规定3.4.3 3.4.3 合同风险的分配合同风险的分配工程风险是通过合同分配给承担者，作为承担者的工程风险是通过合同分配给承担者，作为承担者的合同风险。合同风险分配是合同总体策划的一个重要内合同风险。合同风险分配是合同总体策划的一个重要内容。容。1 1）风险喜好；）风险喜好；2 2）风险中性；）风险中性；3 3）风险厌恶。）风险厌恶。风险偏好的55、不同会导致对风险不同的策略选择，不风险偏好的不同会导致对风险不同的策略选择，不同的措施，不同的风险管理成本。忽视人们对风险的偏同的措施，不同的风险管理成本。忽视人们对风险的偏好，会导致非理性且低效率地风险分配。好，会导致非理性且低效率地风险分配。合同风险的偏好合同风险的偏好业主方面业主方面承包商方面承包商方面工程师方面工程师方面1）对大型项目的业主，财力雄厚，）对大型项目的业主，财力雄厚，自我保险能力大于承包商，属于风险自我保险能力大于承包商，属于风险中性。中性。2）不同类型的工程的业主，风险偏）不同类型的工程的业主，风险偏好又不同。利润越高越偏向风险中性。好又不同。利润越高越偏向风险中性。156、）若承包工程的营业额大，利润）若承包工程的营业额大，利润率很低，抗风险的能力很弱。此时率很低，抗风险的能力很弱。此时危害性大的风险不能分配给承包商。危害性大的风险不能分配给承包商。2）承包商自我风险保险能力较差。）承包商自我风险保险能力较差。风险承担越大，报价越高。风险承担越大，报价越高。3）按照惯例，从工程投标开始大）按照惯例，从工程投标开始大量的风险都由承包商承担。量的风险都由承包商承担。4）不同类型的承包商的风险偏好）不同类型的承包商的风险偏好状况不同。专业工程的承包商比工状况不同。专业工程的承包商比工程总承包商更是风险厌恶型的；集程总承包商更是风险厌恶型的；集团型的、智力密集型的、资金57、密集团型的、智力密集型的、资金密集型的承包商对风险趋于中性的。型的承包商对风险趋于中性的。1）咨询性工作、合同营业额小、自）咨询性工作、合同营业额小、自身抗风险能力很弱，自我保险能力身抗风险能力很弱，自我保险能力很低，是风险厌恶性。很低，是风险厌恶性。2）工作作用大，对工程项目的影响）工作作用大，对工程项目的影响很大，需要承担一定的风险。很大，需要承担一定的风险。3）工程师承担风险的明确定义、状）工程师承担风险的明确定义、状态描述、责任划分、损失的量度很态描述、责任划分、损失的量度很难；不易承担过大风险。难；不易承担过大风险。合同风险分配的重要性合同风险分配的重要性合同风险的分配需要解决两个问58、题：合同风险的分配需要解决两个问题：1）合同风险的预测和定义）合同风险的预测和定义；2）合理分配和落实风险责任。）合理分配和落实风险责任。需要做好：需要做好：1）积极的风险分配。）积极的风险分配。2）灵活性的风险分摊策略，以适合工程、环境、业主和）灵活性的风险分摊策略，以适合工程、环境、业主和承包商的具体情况。承包商的具体情况。3）鼓励各方面工程实施和管理的积极性。）鼓励各方面工程实施和管理的积极性。4）保护双方利益，达到公平合理。）保护双方利益，达到公平合理。防止两种倾向：防止两种倾向：1）在合同中过于迁就和宽容承包商。）在合同中过于迁就和宽容承包商。2）业主在合同中过于推卸风险，压低价格，59、用不平等的）业主在合同中过于推卸风险，压低价格，用不平等的单方面约束性条款对待承包商。单方面约束性条款对待承包商。合同风险分配的原则合同风险分配的原则效率原则：效率原则：最有能力者和经验者承担；最能有效控制风险事件最有能力者和经验者承担；最能有效控制风险事件者承担者承担公平合理，责权利平衡：公平合理，责权利平衡：承包商承担的风险与业主支付的价格之间应体现公承包商承担的风险与业主支付的价格之间应体现公平；风险责任与权利之间应平衡；风险责任与机会对等，平；风险责任与权利之间应平衡；风险责任与机会对等，即风险承担者同时应能享有风险控制获得的收益和机会即风险承担者同时应能享有风险控制获得的收益和机会收60、益；承担的可能性和合理性；一个有经验的承包商可收益；承担的可能性和合理性；一个有经验的承包商可以合理预见的风险以合理预见的风险考虑现代工程管理理念和理论的应用：考虑现代工程管理理念和理论的应用：伙伴关系、风险共担，达到双赢的目的伙伴关系、风险共担，达到双赢的目的符合工程惯例，即符合通常的工程处理方法：符合工程惯例，即符合通常的工程处理方法：3.4.4 3.4.4 合同的风险对策措施合同的风险对策措施风险管理的方法：风险管理的方法：风险控制法（含风险回避、控制损风险控制法（含风险回避、控制损失、风险分离、风险分散、风险转移等）和理财法（风险转失、风险分离、风险分散、风险转移等）和理财法（风险转移61、风险自留、保险等）。移、风险自留、保险等）。1 1）避免。即在项目决策时就避免风险大的项目。趋利）避免。即在项目决策时就避免风险大的项目。趋利避害是人们对待风险的基本策略。避害是人们对待风险的基本策略。2 2）减轻。通过一些技术、组织、管理和经济的措施减）减轻。通过一些技术、组织、管理和经济的措施减轻风险的影响。轻风险的影响。3 3）保留。即将风险保留自己承担，如果风险发生，则）保留。即将风险保留自己承担，如果风险发生，则自己承担风险的后果。例如在合同中明确规定业主风险。自己承担风险的后果。例如在合同中明确规定业主风险。4 4）转移。即将风险转移，让其他人承担（如合作者、）转移。即将风险转移62、，让其他人承担（如合作者、保险公司等），转移风险的当事人应当赔偿承担风险的当事保险公司等），转移风险的当事人应当赔偿承担风险的当事人一定费用。人一定费用。风险回避风险回避风险回避就是通过变更项目计划，消除风险或产生风险的风险回避就是通过变更项目计划，消除风险或产生风险的条件，或者保护项目目标免受风险的影响。条件，或者保护项目目标免受风险的影响。通过回避风险因素，从而回避可能产生的潜在损失或不确通过回避风险因素，从而回避可能产生的潜在损失或不确定性。风险回避是各种风险规避措施中最简单也是最为消极的定性。风险回避是各种风险规避措施中最简单也是最为消极的一种，常常表现为：一种，常常表现为：拒绝承担某63、种特定的风险。拒绝承担某种特定的风险。中途放弃业已承担的风险以避免更大的损失。中途放弃业已承担的风险以避免更大的损失。最适合采取风险回避措施的情况有：第一，某特定风险因最适合采取风险回避措施的情况有：第一，某特定风险因素导致的风险损失频率和幅度相当高；第二，采取其他风险管素导致的风险损失频率和幅度相当高；第二，采取其他风险管理措施的成本超过其产生的效益。理措施的成本超过其产生的效益。但是应该认识到，尽管回避是一种简单易行的方法，但当但是应该认识到，尽管回避是一种简单易行的方法，但当回避了某种风险时，又可能产生新的风险。回避了某种风险时，又可能产生新的风险。风险转移风险转移风险转移是设法将某些风64、险结果连同对风险进行应对的权风险转移是设法将某些风险结果连同对风险进行应对的权利转移给第三方，即将管理风险的责任转移给另一方。利转移给第三方，即将管理风险的责任转移给另一方。转移风险有三种形式：控制型非保险转移、财务型非保险转移风险有三种形式：控制型非保险转移、财务型非保险转移、保险。转移、保险。控制型非保险转移：出售、分包、开脱责任合同。控制型非保险转移：出售、分包、开脱责任合同。财务型非保险转移：免责约定、保证合同。财务型非保险转移：免责约定、保证合同。保险：建筑工程一切险、安装工程一切险、建筑安装保险：建筑工程一切险、安装工程一切险、建筑安装工程第三者责任险。工程第三者责任险。在财务风险65、应对中，转移风险责任是最为有效的方法。转在财务风险应对中，转移风险责任是最为有效的方法。转移风险几乎总是会伴随向接受风险的一方支付风险成本。这类移风险几乎总是会伴随向接受风险的一方支付风险成本。这类成本包括成本包括保险费用、履约保证金、担保和保证费用保险费用、履约保证金、担保和保证费用。可以使用。可以使用合同方式将某些特定风险的责任转移给另一方。合同方式将某些特定风险的责任转移给另一方。损失控制损失控制损失预防、损失抑制损失预防、损失抑制损失控制是设法将某一负面风险事件的概率或其后果降低损失控制是设法将某一负面风险事件的概率或其后果降低到一种可以承受的限度，也就是说，在损失发生之前消除可能到一66、种可以承受的限度，也就是说，在损失发生之前消除可能发生的根源，并减少损失事件的频率，在风险事件发生后减少发生的根源，并减少损失事件的频率，在风险事件发生后减少损失的程度。损失的程度。1 1）早期采取措施，降低风险发生的概率或风险对项目的影）早期采取措施，降低风险发生的概率或风险对项目的影响，比在风险发生后再亡羊补牢要更为有效。响，比在风险发生后再亡羊补牢要更为有效。2 2）损失控制采用的形式可能是执行一种减少问题的新的行）损失控制采用的形式可能是执行一种减少问题的新的行动方案。例如，采用更简单一些的作业过程、进行更多的地震动方案。例如，采用更简单一些的作业过程、进行更多的地震试验或工程技术试验67、或挑选更稳定的卖方。试验或工程技术试验、或挑选更稳定的卖方。3 3）可能涉及变更环境条件，以使风险发生的概率降低，例）可能涉及变更环境条件，以使风险发生的概率降低，例如，增加项目资源或增加施工时间、通过教育、制定规章制度如，增加项目资源或增加施工时间、通过教育、制定规章制度等。等。自留风险自留风险积极的接受行动包括制定一个应急计划，以备不测。积极的接受行动包括制定一个应急计划，以备不测。消极的接受不需要采取任何行动，仅仅让项目管理班子消极的接受不需要采取任何行动，仅仅让项目管理班子在风险发生时，去对付风险。在风险发生时，去对付风险。包括：主动和被动、全部和部分、计划性和非计划性自包括：主动和68、被动、全部和部分、计划性和非计划性自留风险。留风险。主动自留：又称计划性承担。主动自留：又称计划性承担。全部自留：对那些损失频率高、损失幅度小，且当损失全部自留：对那些损失频率高、损失幅度小，且当损失发生时组织有能力应付的方法。发生时组织有能力应付的方法。组织可能采用：建立内部意外损失基金、从外部获取应组织可能采用：建立内部意外损失基金、从外部获取应急贷款或特别贷款的方式。急贷款或特别贷款的方式。3.3.5 5 工程合同体系的协调工程合同体系的协调合同网络的概念：合同网络的概念：微观上每个合同都定义并安排了一些微观上每个合同都定义并安排了一些工程活动；宏观上工程的所有合同从构成项目的合同体系，69、工程活动；宏观上工程的所有合同从构成项目的合同体系，共同构成项目的实施过程，形成工程的合同网络。共同构成项目的实施过程，形成工程的合同网络。合同界面管理：合同界面管理：1 1）合同体系应保证工程和工作内容的完整性）合同体系应保证工程和工作内容的完整性2 2）技术上的协调）技术上的协调3 3）价格上的协调）价格上的协调4 4）时间上的协调）时间上的协调 5 5）合同管理的组织协调）合同管理的组织协调工程和工作内容的完整性工程和工作内容的完整性保证项目范围工作的完成。在工作内容上不应有缺保证项目范围工作的完成。在工作内容上不应有缺陷或遗漏。陷或遗漏。招标前认真地进行总项目的系统分析，确定总招标前认70、真地进行总项目的系统分析，确定总项目的系统范围。项目的系统范围。系统地进行项目的结构分解，在详细的项目结系统地进行项目的结构分解，在详细的项目结构分解的基础上列出各个合同的工程量表。构分解的基础上列出各个合同的工程量表。进行项目任务进行项目任务(各个合同或各个承包单位各个合同或各个承包单位)之间之间的界面分析。划定各个界面上的工作责任、成本、工期、的界面分析。划定各个界面上的工作责任、成本、工期、质量的定义。质量的定义。技术上的协调技术上的协调1 1）几个）几个主合同之间技术标准的一致性主合同之间技术标准的一致性，如土建、设备、，如土建、设备、材料、安装等应有统一的质量、技术标准和要求。各专业71、工材料、安装等应有统一的质量、技术标准和要求。各专业工程之间，如建筑、结构、水、电、通讯之间应有很好的协调。程之间，如建筑、结构、水、电、通讯之间应有很好的协调。2 2）分包合同必须按照总承包合同的条件订立分包合同必须按照总承包合同的条件订立，全面反映，全面反映总合同相关内容。采购合同的技术要求必须符合承包合同中总合同相关内容。采购合同的技术要求必须符合承包合同中的技术规范。总包合同风险要反映在分包合同中，由相关的的技术规范。总包合同风险要反映在分包合同中，由相关的分包商承担。分包商承担。3 3）各合同所定义的专业工程之间应有明确的界面和合理各合同所定义的专业工程之间应有明确的界面和合理的搭接72、的搭接。例如供应合同与运输合同，土建承包合同和安装合。例如供应合同与运输合同，土建承包合同和安装合同，安装合同和设备供应合同之间存在责任界面和搭接。同，安装合同和设备供应合同之间存在责任界面和搭接。共同构成符合总目标的共同构成符合总目标的工程技术系统工程技术系统。价格上的协调价格上的协调1 1）对大的分包）对大的分包(或供应或供应)工程如果时间来得及，也应进行招工程如果时间来得及，也应进行招标，通过竞争降低价格，标，通过竞争降低价格，2 2）作为总承包商，周围最好要有一批长期合作的分包商和）作为总承包商，周围最好要有一批长期合作的分包商和供应商作为忠实的伙伴。这是有战略意义的。这样可以保证分供73、应商作为忠实的伙伴。这是有战略意义的。这样可以保证分包价格的稳定性。包价格的稳定性。3 3）对承包商来说，由于与业主的承包合同先订，而与分包）对承包商来说，由于与业主的承包合同先订，而与分包商和供应商的合同后订，一般在订承包合同前先向分包商和供商和供应商的合同后订，一般在订承包合同前先向分包商和供应商询价；待承包合同签订后，再签订分包合同和供应合同。应商询价；待承包合同签订后，再签订分包合同和供应合同。一般可先订分包一般可先订分包(或供应或供应)意向书，既要确定价格，又要留有活意向书，既要确定价格，又要留有活口，防止总合同不能签订。口，防止总合同不能签订。时间上的协调时间上的协调各种工程活动形74、成一个有序的，有计划的实施过程。各种工程活动形成一个有序的，有计划的实施过程。每一个合同都定义了许多工程活动，形成各自的子网络。每一个合同都定义了许多工程活动，形成各自的子网络。各份合同要有统一的时间的安排。各份合同要有统一的时间的安排。项目的实施计划项目的实施计划招标文件提出合同招标文件提出合同执行时间要求执行时间要求招标工作安排招标工作安排本合同配套工作的本合同配套工作的时间计划时间计划其他合同其他合同的时间安排的时间安排合同管理的组织协调合同管理的组织协调工程合同体系中存在如下问题：工程合同体系中存在如下问题：各个合同签订时间不同；各个合同签订时间不同；各个合同执行时间不一致各个合同执行时间不一致各个合同不是由各个合同不是由个部门统一管理个部门统一管理因此，除了合同内容的协调外，合同体系涉及因此，除了合同内容的协调外，合同体系涉及的各个职能部门管理过程的协调显得非常重要。的各个职能部门管理过程的协调显得非常重要。