1、工程造价咨询工程造价咨询 执业质量内控管理办法执业质量内控管理办法第一条为了提高公司的业务管理水平，规范工程造价咨询业务操作程序，防范执业风险，及时、高效地完成各项咨询业务，依据国家法律、法规以及行业规范，结合本公司实际，制定本办法第二条执业人员应在公司统一安排下，严格按照公司的管理办法，执行业务。咨询业务的操作规程必须符合现行的法律、法规、规章、规范性文件及行业规定要求和相应的标准、规范、技术文件要求，体现公正、公平、公开执业原则，诚实守信。第三条执业人员应遵照“诚信、公正、敬业、进取”的原则，独立、客观、公正地出具工程造价成果文件。第四条工程造价咨询业务必须由两名以上专业人员承办。其中项目2、经理必须由在本公司注册的造价工程师担任，项目助理应由具有工程造价专业知识和工作经验的人员担任。第五条工程造价咨询实行项目经理、总工程师、执行董事（总经理）三级复核制。一、项目经理职责1、负责制定并严格执行项目工作计划；2、对整个项目的实施过程负责，并与总工程师和项目管理人及时沟通；3、负责咨询业务各专业间的技术协调、组织管理、质量管理工作；4、根据咨询工作计划，负责统一咨询业务的技术条件；5、动态掌握咨询业务实施状况，负责协调各专业进度及技术关系，研究解决存在的问题；6、综合编写咨询成果文件的总说明、总目录，审核相关成果文件最终稿，并报送总工程师审核；、配合项目管理人协调各方关系并及时收取费用3、。二、总工程师职责1、协助项目管理人在承揽业务过程中的风险、胜任能力等方面的评价及技-1-术支持；2、对项目整体情况进行了解、计划及实施过程指导、监督；3、审批重要咨询成果文件，审定咨询条件、咨询原则及重要技术问题；4、协调处理咨询业务各层次专业人员之间的工作关系；5、负责处理项目经理、项目助理之间的技术分歧意见，对审定的咨询成果质量负责。6、对所有咨询业务过程进行动态监控，把握技术质量；7、发现和培养人才，对所有工程技术人员根据工作需要进行及时培训；8、对所有报告的技术质量负责，每份报告必须由总工程师签字盖章。三、公司执行董事（总经理）负责签发审核报告，承担相应的领导责任。第六条 公司对工程4、造价咨询质量进行事前、事中、事后全过程严格控制一、事前控制事前控制是执行审核业务的准备阶段，是对执业风险、质量的前期控制。1、要严格采用示范文本签订工程造价咨询合同（外地工程需提供工程造价咨询单位异地执业备案资料回执）。2、制订咨询业务工作计划表由项目经理主持编制的咨询工作计划一般应包括如下内容：工作进度安排、咨询质量目标及操作人员配置等。该咨询工作计划总工程师及项目管理人审定批准后严格执行。3、配置咨询业务操作人员公司为咨询业务配置相应的操作人员，包括项目经理、相应的各专业造价工程师及概预算人员。外聘执业人员在执行业务前，均应到办公室进行登记备案，并提供本人身份证及相关技术职称的复印件。4、5、咨询资料的收集整理（1）项目经理应根据合同明确的标的内容，开列应由委托人提供的资料清单。提供的资料应符合下述要求：资料的真实性，委托人对所提供资料的真实性、可靠性负责；资料的充分性，委托人按咨询单位要求提供的项目资料应满足造价咨询计量、确定、控制的需要，资料要完整和充分；委托人提供的资料凡从第三方获得的，必须经委托人确认其真实可靠。-2-（2）项目管理人和项目助理在项目经理的安排下，收集、整理开展咨询工作所必需的资料。二、事中控制事中控制是审核业务具体实施阶段对工程造价咨询质量的控制，是实施执业质量内控管理的重点。（一）按照业务范围分以下五种情况执行：1、项目前期及可行性研究的咨询 经济论证科6、学、真实、充分。工程经济效益、社会效益、环境效益分析方法适当。建设方案经济技术比选客观。投资估算项目完整、指标应用适当。2、项目设计阶段的咨询 对不同的建设方案技术经济比选与优化论证分析评价充分，推荐的建设方案确实可行。工程量计算准确、定额套项、取费程序等正确。3、项目招标标底的咨询 工程量清单编制符合计价规范要求。严格按照招标文件及造价主管部门的要求进行编制，不得擅自调整标准。4、项目施工阶段跟踪服务的咨询 确保工程款使用计划与施工组织设计及施工合同价款支付相符。在设计或施工进度变化较大的情况下，要建议委托方对造价进行调整。工程进度款的审核及计价要符合施工合同支付条款，中期付款报告的签发程序7、及时间要符合施工合同要求。要认真审核施工现场发生的各种签证资料、设计变更，并就其中存在的问题向委托方提出合理化建议。5、项目预（结）算咨询 依据咨询工作计划，认真勘察现场，了解情况，仔细填写施工现场勘察记录表。严格审核报送预结算的计价方式及重要的设计变更、工程签证及工期、-3-工程索赔的证据及相关资料，与约定不符或与实际竣工项目状况不一致的，要向委托方提出修改并做好记录。形成咨询初步成果并征询有关各方的意见；要认真做好协调会议记录。并要求各参与方在工程量核实记录单上签章。项目经理及总工程师要认真填写造价咨询项目校审纪录表。在向委托方汇报初审结果前，应出具初审结果汇总表；在核对过程中应由本单位项8、目管理人组织，由本项目参与工程师、委托方、施工方三方共同参与；核对过程中补充资料的，必须由委托方、总工程师、项目管理人共同同意；应出具核对结果与初审结果差异对照表，核对结果与初审结果差距较大时，必须写出专项说明；出具核对结果汇总表；按照三级复核制的规定对成果文件进行签发。无总工程师复核的成果资料一律不得签发。（二）总工程师要根据业务进行情况不定期地召集业务会议，由各项目经理汇报承办业务的进展情况；对执业中疑难、重大事项及解决方法进行研讨。三、事后控制事后控制是咨询业务成果提交以后，对资料进行整理、归档，对执业质量进行总结、考评，以及对业务成果信息化过程的管理控制。1、对项目经理的要求 咨询业务9、完成后，项目经理应依照公司业务档案归档要求，在取得报告文号后的三十天内办理业务档案归档手续。归档前需总工程师审核签字。整理项目的各种经济技术指标，并报送总工程师。对委托方进行服务回访（业务承揽人要积极配合）。回访对象主要是咨询业务的委托方，必要时也可包括使用咨询成果资料的项目相关参与单位。回访中应真实记录咨询成果及咨询服务工作产生的成效及存在问题，并收集委托方对服务质量的评价意见；回访工作结束后由项目经理组织专业造价工程师编写回访记录表，报总工程师审阅后留存归档。2、对总工程师的要求-4-总工程师对已完成业务的质量状况、执业人员表现进行考察、评价，将检查考评情况分析、汇总，并落实整改措施。第七10、条在执业过程中，所有工程技术人员不得有下列行为：1、正式报告中仍然有文字或数据方面的差错；2、接收、索取委托合同外的任何礼品、礼金等财物;3、利用工作之便，谋取不当利益；4、泄露客户的技术和商务机密，损害客户利益；5、在非工作场所与委托方、施工方等私下见面；6、在核对、交换意见、接收资料等过程中少于两人单独与对方接触；7、在未征得项目管理人同意或知情的情况下与委托方、施工方联系或见面；8、接受施工单位的邀请吃饭、洗浴等消费；9、在没有项目管理人同意，没有委托方陪同或安排的情况下与施工方见面；10、对重大事项故意隐瞒事实、擅自做主；11、在了解项目组成员有上述情况发生或违反公司其他规定时，不及时11、向项目管理人和公司领导汇报；12、项目组成员在资料的收集、核对等过程中留除项目管理人以外的个人联系电话；13、常识判断不应有的其他违法、违纪行为。第八条违反第七条第一款的，非关键文字的，每错一个字罚款 100 元，关键字，每错一个字罚款 500 元，数字每错一处罚款 1000 元。第九条违反本办法第七条其他规定的，严格按公司廉洁自律规定执行。第十条本办法经全体职工全面、充分讨论，并在全体职工会议上表决通过后于 2014 年 1 月 1 日起开始执行。附件：一、工程造价咨询业务归档目录表二、工程造价咨询业务工作计划表三、初审结果汇总表四、核对结果与初审结果差异对照表-5-五、核对结果汇总表六、施12、工现场勘察记录表七、造价咨询项目校审纪录表八、工程量核实记录单九、回访记录表十、工程审核执业工时一览表十一、工程造价审核流程图山西 XX 工程造价咨询有限公司二零一三年十二月二十七日-6-工程造价咨询业务归档目录表工程造价咨询业务归档目录表1、工程造价咨询业务报告正稿（各种章、签字齐全）2、工程造价咨询审定单3、工程造价咨询明细表4、发文稿5、咨询报告底稿（经项目经理签字的打印底稿）6、三级复核底稿7、工程造价咨询项目校审纪录表8、施工现场勘察记录（三方签字）9、工程量核实记录单（二方或三方签字）10、咨询业务协调会议记录11、计算底稿12、委托人提供资料登记表13、委托单位报送的相关资料（签13、章齐全）施工合同、协议书等 送审工程预（结）算书 各种签证资料及其他涉及工程造价的资料 施工单位资质证书等14、工程造价咨询工作计划书15、工程造价咨询业务协议书16、回访记录表与总结单17、其它需要说明的事项-7-工工作作计计划划工程名称送审造价（元）委托单位建设单位施工单位开工日期审核目的：审核范围：审核策略方式及步骤：审核计划工作时间：年月日至年月日其中：审核小组成员项目经理土建项目助理水暖项目助理电气项目助理总工程师审批意见：执行董事审批意见：编制人：年月日注：1、审核计划应由项目经理编写；2、在编写计划前，应详细阅读委托方提供的资料、全面掌握情况后再编写。建筑面积（m2）平米造价（元14、）咨询合同编号施工合同类型施工单位资质竣工日期-8-初初 审审 结结 果果 汇汇 总总 表表项目名称：项 目土建工程装潢工程给排水工程采暖工程电气工程合 计送审造价初审结果核减平方米造价建筑面积：m2单方造价：元/m2主要材料分析1、钢材t单方平米含量：1、钢材kg/m22、木材m3m3/m23、水泥tkg/m24、砖砌体千块千块/m25、6、说明总工程师意见：执行董事意见：编制人：年月日注：1、初审结果应由项目经理填写；2、初审结果填写前，应和审核小组各成员仔细核实；3、附初审结果明细表。-9-核对结果与初审结果差异对照表核对结果与初审结果差异对照表项目名称：项 目土建工程装潢工程给排水工程15、采暖工程电气工程合 计初审结果核对结果差异额差异主要原因说明建筑面积：m2单方造价：元/m2主要材料分析1、钢材t单方平米含量：1、钢材kg/m22、木材m3m3/m23、水泥tkg/m24、砖砌体千块千块/m25、6、说明总工程师意见：执行董事意见：编制人：年月日注：1、初审结果应由项目经理填写；2、初审结果填写前，应和审核小组各成员仔细核实-10-核对结果汇总表核对结果汇总表项目名称：项目土建工程装潢工程给排水工程采暖工程电气工程合 计送审造价核对造价核减平方米造价建筑面积：m2单方造价：元/m2主要材料分析1、钢材t单方平米含量：1、钢材kg/m22、木材m32、木材m3/m23、水泥t3、水泥kg/m24、砖砌体千块4、砖千块 m25、6、说明总工程师意见：执行董事意见：编制人：年月日注：1、核对结果应由项目经理填写；2、要注明初审及核对结果之间的差异（主要方面）。-11-工程审核执业工时一览表工程审核执业工时一览表执业人数执业天数备注注：1、本工时指标为一般建安工程在正常情况下的工时指标如遇特殊情况应编制相应的审核计划。2、编制标底时应按委托方要求完成，如委托方未做要求时以上表执业天数低限的一半计。小型项目=3000 万元另行制定详细审核计划-12-