1、北京XX重工集团有限公司工程建设图文资料管理作业办法主办单位：集团总部工程设备部第一章总则第一条 目的为使本企业新扩建、技改及维修工程完工后，其建设工程文件均能与实际工程情况一致并妥善保存维护，同时透过工程文件分类归档方式建立数据库，以供工程部门快速搜寻及查阅，作为日后鉴定异常发生原因及追查责任归属的依据。第二条 适用范围本企业新建、扩建、技改工程的图文资料管理均适用本作业办法。办法中的核决权限详见工程图文资料管理权则划分表。第三条 作业部门及职责1、档案管理部门：子公司档案管理部门具体应履行下列职责：（1）收集和汇总勘察、设计、施工、监理等单位立卷归档的工程档案；（2）在组织工程竣工验收前，2、对列入城建档案馆(室)接收范围的提请当地的城建档案管理机构对工程档案进行预验收。（3）对列入城建档案馆(室)接收范围的工程，工程竣工验收后3 个月内向当地城建档案馆(室)移交一套符合规定的工程档案资料。未列入城建档案接收范围的工程档案由子公司档案管理部门负责保管。2、工程管理部门：集团工程设备部职责：（1）制定工程图文资料管理办法。（2）督导检核工程项目的档案资料整理工作。子公司工程管理部门（本办法简称为工程管理部门）为工程档案的作业实施部门，是工程档案收集整理等作业的责任主体，具体应履行下列职责：（1）收集和整理工程准备阶段、施工阶段、竣工验收阶段形成的文件并应进行归档及定期向档案管理部门移3、交。（2）负责组织、监督和检查勘察、设计、施工、监理等单位的工程文件的形成、积累和立卷归档工作。第二章工程文件归档范围及质量要求第四条 工程文件归档范围工程项目（工程）档案是指从建设项目（工程）的提出、立项（政府立项审批）、勘察设计、施工、生产准备到竣工投产（使用）全过程中形成的应归档保存的文件资料。工程建设档案按照档案移交方式的不同划分为移交当地城建部门的建设档案和子公司档案部门自行保存的工程建设档案。移交当地城建部门的建设档案是指依据建设工程文件归档整理规范中的相应内容整理的工程建设档案；子公司档案管理部门管理的档案是指建设期间除依据建设工程文件归档整理规范中的相应内容整理的工程建设档案外4、还包括工程及其相应部门形成的过程管理文件和总结、会议纪要等纸质、视频、电子版本资料。归档文件必须完整、准确、系统，能够反映工程建设活动的全过程，对与工程建设有关的重要活动、记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值的各种载体文件，均应收集齐全整理立卷后归档，需于系统中存档的，将文件电子版本或扫描电子版本存于系统中，定期刻制成光盘保存。工程文件的具体归档范围除应符合国家建设工程文件归档整理规范及集团公司档案管理规定、工程档案管理办法等相关管理文件的规定外依据其行业特点尚应参照冶金工业建设项目竣工验收办法港口工程竣工验收办法等行业性验收办法中竣工档案资料的要求编制整理。第五条 工程文件质量要求工程文5、件的具体编制、装订质量要求应符合国家建设工程文件归档整理规范及集团公司档案管理规定、工程档案管理办法科学技术档案卷构成的一般要求等相关管理文件的规定。归档的文件资料必须齐全完整、真实有效、数量及格式符合要求，归档文件资料的制成材料必须易于耐久保存，同时要保证图像清晰、字迹工整，图表整洁，签字盖章手续完备。归档的文件应为原件，内容及其深度必须符合国家有关技术规范、标准和规程，具有永久、长期保存价值的电子文件归档时，必须制作相应的纸质版本，同时存档。电子文件归档时还应同时归档其支持性文件（指能够生成运行文本、数据、图形等文件和各种命令及设备运行所需的操作系统）。非纸质文件资料应与其文字说明一并归档6、；反映同一内容而形式不同的文件资料应保持一致性。第六条 工程文件档案的移交1、移交时机：工程档案文件依照其形成时间、内容、使用目的的不同分阶段移交子公司档案部门。项目立项决策过程中的项目建议书、可研报告、环评批复、建设许可、规划许可、土地等相关文件在取得资料后立即将原件移交子公司档案部门保管；规划设计阶段的初步设计在取得资料后立即将原件移交子公司档案部门保管，其他过程文件以及工程实施阶段、竣工验收阶段的过程管理文件由子公司工程部门或相应管理部门保管；工程总体竣工验收前全部档案文件整理合格后移交子公司档案管理部门。子公司档案管理部门在会同城建档案部门验收合格后整体移交城建档案管理部门。2、移交程7、序：工程总体竣工验收前建设单位、监理单位向承包单位依据建设工程文件归档整理规范的相关要求提交相应资料，承包单位将工程质量检查记录、验收报告、竣工图等资料会同建设单位、监理单位提交的资料按照建设工程文件归档整理规范和科学技术档案卷构成的一般要求等编制整理、装订成册；填写竣工资料核查表、施工图竣工图对照表，提交监理、工程管理部门验收，工程管理部门验收通过后提交子公司档案管理部门验收；工程档案需移交城建档案管理部门时，子公司档案管理部门应会同城建部门对档案共同验收，验收合格后按照档案管理规定填写移交表格后移交；工程档案不需移交城建档案管理部门时，子公司档案管理部门对工程档案验收合格后工程部门与档案部8、门办理移交手续。第三章工程项目决策阶段资料管理第七条 立项文件归档1、立项项目明细建立在企业内部立项建议表审批通过后，计算机自动于立项文件档案维护屏幕将批准立项工程的立项编码、名称等信息建档，以作为开展工作及办理资料存档的依据。在业务工作中存入系统的已立项工程的关于立项有关的会议纪要、领导讲话、专家建议文件、调查资料及项目评估研究材料等文件应于该屏幕自动建档，工程管理人员应检查其电子档案完整性，将未存入系统的文件于该屏幕相应栏位内存入系统，作为编制工程验收文件的依据，并在规定时间内将相关纸质文件移交档案管理部门，以作为工程竣工资料。2、项目建议书资料建档对需编制项目建议书的立项项目，工程所在公9、司需组织评审会对其项目建议书进行审核，审查完毕且审查结果经核准后，工程管理人员将项目建议书文本及审查结果资料移交档案管理部门，以作为工程竣工资料，在业务工作中存入系统的电子资料于立项文件档案维护屏幕自动建档。如有其它未建档的有关项目建议书的文件，工程管理人员应将其电子资料于该屏幕相应栏位内建档保存，并输入建档日期等信息，作为工程系统存档资料以供参考。3、政府审批立项资料建档项目建议书评审通过后，对需要进行政府审批立项的工程，项目所在公司应梳理政府审批立项所需呈报资料、相关审批流程和需要进行的工作。由专人负责办理政府审批立项相关作业，并将获批的相关文件移交档案管理部门，以作为工程竣工资料，在业务10、工作中存入系统的电子资料于立项文件档案维护屏幕自动建档，工程管理人员应确认政府审批立项资料的完整性，以作为编制工程验收文件的依据。4、可行性研究资料建档对于新扩建项目，需编制可行性研究报告的，工程管理部门根据评审过的项目建议书内容出具委托单，经呈准后委托有资质的设计单位编写可行性研究报告，编制完成的可行性研究报告经审查通过后，工程管理部门将可行性研究报告文本及审查结果文件在规定时间内移交档案管理部门，据以编制工程竣工资料，在业务工作中存入系统的电子资料于立项文件档案维护屏幕自动建档，如有其它未建档的有关可行性研究的文件，工程管理人员应将其电子资料于该屏幕相应栏位内建档保存，并输入建档日期等信息11、，作为工程系统存档资料以供参考。第八条 年度预算文件归档每年10月底前，各公司工程部门收集各生产厂相关技改意见，根据各公司战略发展规划，确定下一年度预算项目，形成工程汇总表及工程投资预算表，交由集团工程管控部门进行汇总。工程管控部门依据年度预算项目审核会议确定的下年度实施工程及工程实施部门提报的年度实施项目的资金需求计划形成年度预算相关资料，并于次年10月底前汇总该公司年度预算实施完成情况的相关资料。在业务工作中存入系统的年度预算及完成情况的资料于年度预算档案维护屏幕自动建档备查。第四章工程项目规划、设计阶段资料管理第九条 工程投资分析文件归档工程项目立项完成后，该项目负责人应组织相关人员分析12、梳理本工程的建构筑物，设备详细清单及相关公辅设施，按照工程费用、工程建设其他费、预备费的费用组成方式形成工程项目投资分解表。集团工程设备部应对项目投资进行优化，核准后计算机自动于工程总投资档案维护屏幕将此优化结果建档，作为项目总投资控制的依据，并依此编制年度投资预算，工程竣工后应将最终修正的投资分解表于该屏幕建档保存。工程总投资一经确定核准后不得随意更改，工程建安招标、设备采购、设计费用的分解等均依据核准后的工程总投资实施。随工程建设进展，项目负责人每月对比分析该项目投资的实际完成情况与原投资确定的数额，并出具工程总投资完成对比分析表，核准后计算机自动于工程总投资档案维护屏幕将其建档备查。对比13、结果如有重大投资异常或工程进行过程中需更改总投资项目时应呈送异常反应及处理单，核准后由预算管理部门更改工程的总投资，计算机自动将该异常反应及处理单及更改后的工程总投资分解表于工程总投资档案维护屏幕建档备查。第十条 方案设计文件归档1、总图文件建档工程管理部门应在新扩建工程筹建阶段根据设计和建设需要，收集建设区域内的本地区气象、水文、地形、地质和地震等总图基础资料，整理后将资料的电子版本于总图文件档案维护屏幕存入系统。工程管理部门于公司总图管理系统管理总图规划，根据总图位置使用情况及总图变更及时调整总图规划，建设单位的总图位置申请报告批准后，计算机自动将其于总图文件档案维护屏幕建档。2、勘查及初14、设文件建档需委托外部单位进行勘察的，工程管理部门提出勘察任务委托申请，经批准后即可开立勘察任务委托书交由设计院进行勘察文件的编写。工程管理部门确认设计单位提供的初勘及详勘文件真实、准确，能够满足建设工程规划、选址、设计、岩土治理和施工需要后，在规定时间内将编制完成的初勘及详勘文件移交档案管理部门，以作为工程竣工资料。在业务工作中存入系统的勘察文件电子资料于勘查及初设文件档案维护屏幕自动建档。工程管理部门在确认初步设计条件满足后，且初步设计委托申请经主管审批通过后即可开展工程初步设计相关工作。工程管理部门应及时组织相关单位准备初步设计所需资料并向设计单位提供，编制完成的初步设计文件经审查通过后在15、规定时间内移交档案管理部门，以作为工程竣工资料。在业务工作中存入系统的初步设计文本、审查结果文件以及向设计单位提供的初步设计所需资料的电子版资料于勘查及初设文件档案维护屏幕自动建档。如有其他未建档的有关勘查及初设文件，工程管理部门应将其电子资料于于勘查及初设文件档案维护屏幕内相应栏位建档保存，并输入建档日期等信息，作为工程系统存档资料以供参考。第五章工程项目实施阶段资料管理第十一条 进度文件归档1、进度计划建档工程已批准立项后，工程进度管理人员排定工程总体进度计划，经核准后据以管理各作业进度。施工进度管理人员编制施工作业的施工计划，与承揽厂商充分研讨，修正为均认可的施工预定进度计划，经核准后凭16、以执行施工进度管制作业。工程进行期间，发生进度异常，需修改进度计划时，依权限核准后及时调整进度计划以符合实际。在工程竣工验收后，计算机应自动将最终版的工程总体进度计划及施工预定进度计划的电子版本于进度档案维护屏幕建档保存，作为工程竣工资料备查。2、进度变更记录各项作业进度延误时，各主办部门应设法赶工挽回，倘经努力仍无法达成预定作业进度，则上报工程进度异常反应及处理意见、措施、责任归属和处理对策，说明调整的作业工期，并检附拟修改后的进度图表，按核决权限呈准后，送工程管理部门修改进度，以符合实际。工期变更核准后，计算机应自动将相关的进度异常反应及处理单及每次修改后的进度图表于进度档案维护屏幕建档保17、存，作为工程资料备查。3、进度异常文件建档经呈准确认的工程实际进度输入系统后，计算机自动形成前锋线并统计进度异常作业，将进度延误信息提示各作业经办人员，经办人员拟定处理对策，依核决权限呈核，主管批示处理意见后回复经办人员，处理完毕后销案。工程异常事项汇总形成工程进度异常原因及处理对策汇总表，在工程竣工验收后，计算机应自动将该表于进度档案维护屏幕存档备查。第十二条 发包文件归档1、招投标文件建档工程拟发包时，施工管理部门依据预算部门提供的该工程施工子目工程量清单、投标报价的统一用表、报价方式、合同主要商务条款、工程甲供材料范围及相关说明等资料编制招标文件。对于某些技术要求复杂的技术方案、措施，施18、工管理部门应组织专业技术人员与有类似工程施工业绩的施工单位、设计单位进行技术交流，将交流后的结果制定成统一的技术方案或措施，经工程主管核准后，作为招标文件的一部分。招标申请核准后，发包部门组织招标。根据招标项目的具体情况，可以组织投标企业踏勘项目现场或进行组织答疑，对于投标企业在阅读招标文件和现场踏勘中提出的疑问，以书面方式解答，作为招标文件的一部分。在业务工作中存入系统的以上所有有关招标文件的电子资料于发包文件档案维护屏幕自动建档，工程管理人员应确认招标资料的完整性，以作为编制工程验收文件的依据。投标企业递交的投标文件应由商务标和技术标两部分组成。开标要先进行技术标的评审，保证投标的技术条款19、与招标文件的技术要求一致，发包部门对报价当中的异常部分要求投标单位进行澄清，并进行议价，形成开标过程记录文件及评标文件，确定中标单位后，于发包模块录入的有关投标及开评标资料应于发包文件档案维护屏幕自动建档，发包部门应检查资料的完整性，并于该屏幕相应栏位内将未存入系统的相关资料存档。发包结束后工程管理部门将该工程的招标文件、各投标单位的投标文件正本交档案部门存档。2、合同明细建立承揽维修工程时，工程管理部门应与承揽企业签订工程承揽协议书，其余工程必须签订正式合同。中标单位确定后，由该发包部门人员根据合同类型选择相应模板起草合同，并附材料及施工细目表（合同用）、工程图纸、相关施工规范、工程材料质量20、验收标准及其他相关资料呈核，核准后打印并签订合同，工程合同正本由工程承揽企业按照国家规定贴足印花税票后在规定时间内送档案管理部门存查；施工管理部门将副本存档，并于发包文件档案维护屏幕将其电子版及相关资料建档备查，维修工程将工程承揽协议书建档。需要申办投资抵减及由工程承揽企业出具履约担保的工程案件，工程部门需将获取的投资抵减及履约担保文件的电子版于发包文件档案维护屏幕存入系统，作为工程资料备查。3、合同变更记录当工程施工过程中发生现场签证、设计变更、工程范围的追加减、以及工期发生变化造成工程合同金额发生变更时，应以签订补充协议的形式修订原合同。变更金额达到一定额度，工程部门应联系该发包部门、承揽21、企业对累计的工程变更内容进行确认后起草工程承揽变更协议，合同变更经核准后签署协议书，作为合同补充协议，计算机自动将其电子版于发包文件档案维护屏幕建档备查。预算部门应对批准的设计变更办理预算变更，预算变更经核准后，计算机自动将涉及到该合同变更的预算变更单于发包文件档案维护屏幕建档备查。合同工期拟延长时，核准后的工期变更通知经工程承揽企业负责人签认后，由工程承揽企业、工程管理部门存档备查。工程管理部门应将工期变更通知在规定时间内送档案管理部门，作为合同附件纳入原合同中，计算机自动将在业务工作中存入系统的工期变更通知扫描文件于发包文件档案维护屏幕建档。第十三条 施工图纸文件归档1、施工图明细建立委外22、设计的案件，设计单位除提供施工图纸外，并应将该设计的图纸名称及图号明细数据送交工程（设计）管理部门，经工程（设计）管理部门核查确认无误后，即在设计模块对图纸的到图情况进行录入，工程进行期间，录入系统的图纸的信息于施工图档案维护屏幕自动存档，工程（设计）管理部门应确保存档图纸信息与实际情况相符。 如设计单位提供设计图纸的电子版本的，工程（设计）部门应按照图号将对应的版本施工图纸于施工图档案维护屏幕上传存档。2、施工图纸审查记录设计管理部门接获设计图纸时，需将其送至当地建设主管部门批准的具有审查资质的设计单位进行委外审查，同时将其分发各相关单位组织内部审查，审查结束后，如需修正原施工图设计时，设计23、管理部门需于施工图档案维护屏幕勾选需修改的施工图，点击审查修正按钮，计算机自动将需修正的施工图图号于图纸审查修正档案维护屏幕显示，将需修正的施工图图号等信息出表打印或以电邮形式送交设计单位绘制修正图。在业务工作中存入系统的审查结果等相关资料于图纸审查修正档案维护屏幕自动存档。如有其他未建档的有关施工图审查的文件，设计管理人员应将其电子资料于该屏幕内建档保存，并输入建档日期等信息，作为工程系统存档资料以供参考。设计单位根据审查意见绘制修正施工图，并送交设计管理部门，设计管理部门对其进行确认后，须对修正图纸的到图情况进行录入，于图纸审查修正档案维护屏幕检查在业务工作中存入系统的修正施工图电子版本、24、版次、建档日期等信息，并依照修改后的施工图纸进行设计交底。如有其他未建档的有关施工图纸审查文件，设计管理部门应将其电子资料于图纸审查修正档案维护屏幕内相应栏位建档保存，并输入建档日期等信息，作为工程系统存档资料以供参考。3、施工图纸变更记录设计单位依据设计内容的修改要求，出具设计变更资料，设计管理部门对其进行确认后，应将关于本次变更的工程洽商记录与设计院的变更资料保存，并在规定时间内移交档案管理部门，据以编制工程竣工资料，在业务工作中存入系统的有关设计变更的电子资料按所属的施工图号于设计图纸变更档案维护屏幕自动建档，以供参考。设计管理人员应于该屏幕检查存档资料的完整性，并在相应栏位内将未存入系25、统的相关资料存档保存。第十四条 工程设备文件归档工程设备开箱时，由子公司设备管理部门负责组织，会同公司档案管理部门、设备供货厂家、施工管理部门共同进行设备开箱检查，并对随机设备资料正确性和完整性进行审核，设备管理部门负责设计档案整理的人员在审核通过后将设备资料分类保存。设备管理部门档案管理人员应将设备图纸、技术文件，安装使用说明书，使用维护记录，设备事故处理，报告记录，设备改装记录及设备明细表等可存档的电子文件于项目设备档案维护屏幕建档保存，相关纸质文件竣工验收时在规定时间内交公司档案管理部门存档。工程竣工验收前提交一份设备合格证原件交承包单位编制竣工档案。第十五条 质量文件归档1、施工准备阶26、段质量文件建档工程开工前，工程管理部门应检查工程开工所需的批复及许可文件是否齐备，并要求各承包单位、监理单位在规定的时间内完成相应报批文件和手续；施工单位在工程项目开工前两周编制施工组织设计，四新工程、地下工程等重要部位和关键工序、季节性施工等还须编制专项施工方案。对于特、新、杂、大工程项目的施工组织设计和专项施工方案，需进行专家会审，并根据会审意见进行修正。计算机自动将录入的开工所需的批复及许可文件、施工组织设计和专项施工方案及专家会审资料、监理规划、监理大纲等资料于施工准备阶段质量文件档案维护屏幕建档保存。2、工程管理部门根据子公司的年度和中长期战略生产经营目标，结合公司工程建设规划目标和27、总体安排，制定工程质量规划。在工程项目开工前至少五天，针对各具体工程项目，根据工程质量规划、各项目的施工组织设计、监理规划及细则、设定的项目工程检验控制点等，制定本项目的质量计划。系统将工程管理部门核准的质量规划和项目质量计划于施工准备阶段质量文件档案维护屏幕建档保存。3、工程出现质量问题时，施工单位立即采取措施改正并编制调查报告和补救方案，在限定的时间完成实体整改。将工程管理部门现场复查及核准的质量问题调查报告和补救方案电子文档于施工准备阶段质量文件档案维护屏幕录入建档。工程施工质量事故发生后，暂停施工，施工单位必须在24小时内编写事故书面报告，工程管理部门接获后，立即组织事故调查、分析专题28、会议，形成事故调查相关会议纪要和专家意见，并编制处理方案报审。计算机将在业务工作中存入系统的事故书面报告、事故调查相关会议纪要、专家意见和监理单位、工程管理部门核准的质量事故处理方案于施工准备阶段质量文件档案维护屏幕建档。施工单位根据批准的质量事故处理方案对质量事故进行处理，重大质量事故还需由监理单位编制事故处理的监理细则，并在实施过程中进行全过程及旁站监督、指导。事故及关联部位处理完成后，须委托有资质的法定检测单位做必要的实验和检验鉴定，确保处理结果达到设计标准。工程管理部门和监理单位对处理后的质量事故进行验收，出具明确的书面结论，并组织各有关单位对鉴定结果进行会签，验收合格后，施工单位还需29、编制质量事故处理报告。计算机自动将监理单位、工程管理部门核准的各方验收的结论报告和质量事故处理报告于施工准备阶段质量文件档案维护屏幕建档保存。质量管理人员应于该屏幕检查以上资料的完整性，并将其他未存入系统的相关资料录入系统后存档保存。4、工程实施阶段质量验收文件建档（1）进场验收文件施工单位应对工程材料、设备、构配件的进场报验做好相关记录，将主要材料复试和见证取样资料，建筑构配件和设备的厂家资质证明、出厂合格证明、生产许可证和进口设备商检证明等文件存入系统，监理单位、工程管理部门依据相关采购合同，对照实物，确保各项资料无误。（2）质量检验控制点文件工程质量检验控制点是施工过程中质量的重要控制点30、，根据工程项目的关键部位、关键工序、特殊分项工程、定位尺寸及施工进度进行设置。作业人员对控制点的质量检验文件进行核查、验收并存档保存。（3）建筑工程检验批的检查验收文件检验批经施工单位自检合格送交监理单位审查，监理单位进行实体检查，不合格时要求施工单位整改并重新报审，检验批验收结果文件最终由工程管理部门审批通过后存档。（4）建筑工程分项和隐蔽工程检查验收文件分项工程包含的检验批验收文件全部合格后，该分项工程即为合格，验收结果存档后生成相关报验申请表和分项工程验收记录表。施工单位在隐蔽工程项目即将覆盖前组织进行自检，合格后及时通知监理单位、工程管理部门验收，验收结果文件审批通过后存档，生成相关报31、验申请表和隐蔽工程验收记录表。（5）建筑工程分部工程检查验收文件分部工程的验收包括分项工程的验收、质量控制资料、功能检测报告和观感质量验收（抽查）。验收结果文件经监理单位、工程管理部门审核全部通过后存档，生成分部工程报验申请表和分部工程验收记录表。（6）设备安装分项工程检验评定文件在设备安装前，施工单位需要交接设备基础的情况，设备安装单位、监理单位和工程管理部门进行确认后进行安装。施工单位在设备分项工程施工完成并自检合格后报审，审批通过后存档，生成设备安装分项工程报验申请表和设备安装分项工程检验评定表。（7）设备调试方案和记录文件施工单位组织编制设备单体调试方案、无负荷联动调试方案，经审批后存32、档，并据此进行设备调试。在设备调试过程中，施工单位应及时做好相关试车记录，经监理单位和工程管理部门审批通过后存档，生成相关报验申请表和设备调试记录。（8）设备安装分部工程质量评定文件施工单位在所有设备分部工程所包含的分项工程安装完毕并自检合格后，报监理单位、建设单位进行分部工程验收，审批通过后存档，生成设备分部工程质量评定报验申请表和设备分部工程质量评定表。工程质量管理人员应于工程实施阶段质量验收文件档案维护屏幕定期检查在业务工作中存入系统的以上验收文件是否均已完备。工程过程实施中工程承包单位于系统中打印经建设单位工程人员、监理单位核批的检验记录、验收文件等质量管理文件经相关单位签章后保存；竣33、工验收前对所有打印文档进行整理据以编制竣工档案并提交工程、监理单位审核。第十六条 工安环保文件归档工程开工前施工管理部门将工程可能造成损害的现场及毗邻建筑物、构筑物和地下管线的交底资料提供给施工单位，施工单位应根据工程项目内容、特点以及施工工艺，编写安全技术措施，对于达到一定规模的危险性较大的工程，施工单位必须编制专项安全施工方案。对于深基坑工程、地下暗挖工程、高大模板工程、30米以上高空作业工程、大江大河中深水作业的工程、城市房屋拆除爆破和其他土石大爆破工程的专项安全施工方案，施工单位应组织不少于5人的专家组进行论证，并提出书面审核报告及专家组意见，也可根据工程的实际情况对其它专项安全施工方34、案进行论证审查，审核通过后方可按照专项安全施工方案进行施工。施工单位根据专项安全施工方案还必须制定生产安全事故应急预案，特别要制定突发事故应急预案，一旦发生事故，可立即启动。计算机自动将业务工作中存入系统的专项安全施工方案审查论证报告和监理单位、工程管理部门核准的专项安全施工方案及应急预案于工安环保文件档案维护屏幕建档。工程开工前，施工单位应根据工程特点，对于办公区、工程现场、生活区存在的危险源和环境污染源进行数理统计分析，进而评价出本工程的重大风险，编制重大危险源辨识清单、环境因素辨识清单，并编制重大环境因素的控制措施。监理单位应编制安全监理方案，对于监理项目中危险性较大的分项或分部工程，必35、须编制可操作性的专项安全监理实施细则。计算机自动将监理单位、工程管理部门核准的重大环境因素的控制措施、监理方案、专项安全监理实施细则于工安环保文件档案维护屏幕建档。安全事故、环境污染发生后，施工管理部门应立即报告集团工程设备部协助处理。施工单位、监理单位、施工管理部门参与事故调查，同时督促施工单位采取措施防止事故扩大并迅速制定处理方案。计算机自动将监理单位、工程管理部门核准的安全事故和环境污染处理方案于工安环保文件档案维护屏幕建档。工程管理人员应于工安环保文件档案维护屏幕检查以上存档资料的完整性，并于该屏幕相应栏位内将其他未存入系统的相关资料录入系统存档保存。第十七条 监理文件归档监理单位应依36、据国家监理规范、建设工程文件归档整理规范及集团公司档案管理规定、工程档案管理办法等相关管理文件的规定整理监理材料。工程进行期间或项目竣工验收期间，监理单位出具监理规划文件（监理规划、监理实施细则、监理部总控制计划等）、进度控制文件（工程开工/复工审批表、暂停令，有关进度控制的监理通知）、质量控制文件（监理月报和监理会议纪要中有关质量问题、不合格项目通知、质量事故报告及处理意见、有关质量控制的监理通知）；造价控制文件（设计变更、洽商费用报审与签认，工程竣工决算审核意见书、有关造价控制的监理通知）；分包资质文件（分包、供货、试验等单位资质材料）；合同与其它事项管理文件（工程延期报告及审批，费用索赔37、报告及审批，合同争议、违约报告及处理意见，合同变更材料）；监理工作总结（监理专题总结、监理月报总结、工程竣工总结、质量评价意见报告），并在这些文件核准后，于监理文件档案维护屏幕将其电子版本存入系统。在项目竣工后监理单位整理监理文件送交档案管理部门，据以编制工程竣工验收资料。 第十八条 工程概算、预算、进度结算文件、竣工结算文件归档由设计单位编制的工程概算由工程预算人员将设计单位提供的电子版本于工程预、结算档案维护屏幕录入系统；工程预算人员将预算工程量清单或进度完成工程量清单录入系统后，系统依据单价基准或合同清单单价自动生成的单价预算以及进度结算由预算人员打印签章后交工程管理部门保存，其打印的进38、度结算书交承包单位、监理单位签字签章确认。工程完工后，工程管理部门确认具备结算条件后方可办理工程结算。预算人员于系统中录入结算工程量，系统依据合同清单单价自动生成工程结算报告，打印后交承包单位、监理单位签字签章确认，确认完成后提交审计部门审计。工程结算付款前，预算部门应出具工程结算比较表及工程供料领用差异明细表分析各项工料实际建造成本，并提报与预算的差异原因，承包单位提列奖惩说明，一起呈工程主管审核，核准后计算机自动将结算付款相关资料于工程预、结算档案维护屏幕建档，作为编制工程竣工资料的依据。第六章工程项目竣工验收阶段资料管理第十九条 工程竣工图纸文件归档编制竣工图的形式和深度，应根据以下不同39、情况，区别对待，竣工图一律用新蓝图。（1）凡按图施工没有变动的，则由施工单位在原施工图上加盖“竣工图”标志后，即作为竣工图。 （2）凡在施工中，虽有一般性设计变更，但能将原施工图加以修改补充作为竣工图的，可不重新绘制，由施工单位负责在原施工图上注明修改的部分，并附以设计变更通知单和施工说明，加盖“竣工图”标志后，即作为竣工图。 （3）凡结构形式改变、工艺改变、平面布置改变，项目改变以及有其他重大改变，不宜在施工图上修改、补充者，应重新绘制改变后的竣工图。施工单位负责在新图上加盖“竣工图”标志并附以有关记录说明，作为竣工图。工程管理部门参照设计变更档案明细等，于竣工图档案维护屏幕中，依据以上不同40、情况，选择无需修正、修改补充或重新绘制三种编制方式，点击竣工图整理出具竣工图整理清单，将该表打印或以电邮形式送交施工单位以管制竣工图的整理。施工单位根据要求将整理的竣工图送交工程管理部门，工程管理部门应确认竣工图完整无误，确保每张图纸的图号、最终版次与其电子版的图号、最终版次一致，若有不符，应要求施工部门更正，并录入竣工图的到图情况。设计管理部门需将确认后的竣工图纸送交档案管理部门审查，审查无误后保存。计算机自动于竣工图档案维护屏幕将图纸电子版本的最终版存档，作为竣工图纸备查。倘因设计变更、改善修护或其它因素而修订旧图时，应重新绘制竣工图及修订图档版次后，送档案管理部门审查确认并归档保存。同时41、，工程管理部门须于竣工图档案维护屏幕将其电子版本存档，注明版次、建档日期等信息，以确保各工程竣工图与实际配设一致。第二十条 竣工验收文件建档工程管理部门根据工程的合同、项目完成情况，生成相关报验申请表和单位工程质量竣工验收记录表，设备安装单位工程则生成单位工程质量竣工综合评定表。监理单位根据工程质量过程监督和竣工验收情况，编制工程质量评估报告，工程管理部门审核通过后存档，子公司工程部门组织单位工程竣工验收，验收结果文件审批通过后存档。工程部门组织承包单位、监理单位等整理的竣工验收文件包括工程竣工总结（工程概况表、工程竣工总结）、竣工验收记录（单位工程质量竣工验收记录、竣工验收证明书、竣工验收报42、告、竣工验收备案表、工程质量保修书）、财务文件（决算文件、交付使用财产总表和财产明细表）、声像、缩微、电子档案等。工程管理部门应将其分类后，将可存入系统的电子资料于竣工验收文件档案维护屏幕存档，输入建档日期等信息，作为编制工程竣工验收资料的依据，并在项目竣工后，整理打印竣工验收文件与其他档案文件一并汇总装订后送交档案管理部门存档。第七章工程过程记录资料建档第二十一条 项目规划与实施记录资料建档项目规划是对工程项目管理的各项工作进行的综合性、完整、全面的总体计划，作为指导项目管理工作的纲领性文件，应对项目管理的目标、依据、内容、组织、资源、方法、程序和控制措施等进行确定。项目规划是项目管理工作中43、具有战略性、全局性和宏观性的指导文件，应在项目批准立项后由工程管理部门组织人员进行编制，目的是满足战略上、总体控制上和经营上的需要。项目执行期间，根据工期长短，工程管理部门应对项目规划的编制、执行的经验和问题进行年、季、月度总结及其他实施总结分析。工程管理人员应将批准后的管理规划与总结分析报告于项目规划与实施资料维护屏幕建档保存。由于工程项目一般建设周期较长，而且不确定因素多，在项目实施过程中，总会遇到各种风险和问题，为了避免以后建设同类工程时发生同样的问题，或问题发生时凭以参考成功的解决措施，工程管理人员应将工程执行过程中的重大项目问题描述及解决措施、改进建议、风险来源等信息以及相关的会议纪44、要等资料于项目规划与实施资料维护屏幕建档备查。第二十二条 过程总结资料建档集团工程设备部定期会召开专业例会，要求各子公司工程管理部门按模板整理材料，汇报执行工程的进展情况及需协调解决的事项等，并在事后编制相关的会议纪要，集团工程设备部的档案管理人员应将工程管理专业例会会议纪要、工程部112月份工程管理视频会议纪要、工程预算专业例会会议纪要、在建工程结转固定资产会议纪要等文件于过程总结资料维护屏幕建档备查。子公司组织的专业例会会议纪要及其相关资料由子公司工程管理人员整理后于过程总结资料维护屏幕建档。集团工程设备部各作业部门应定期对本部门业务范围内的公司实际状况进行分析总结，并在具体的业务工作中，45、不断的总结，对质量、工安环保、进度、投资管理中的差异形成相关的总结、分析资料，于过程总结资料维护屏幕建档备查。在项目执行过程中，工程管理部门直接对外联系形成的往来文件、报表、总结等一般管理性文件资料，以及重大活动形成的声像资料及其他需要归档的重要资料，于过程总结资料维护屏幕建档备查。第八章工程档案文件管理第二十三条 工程文件归档管理要点归档的文件资料，均由文件资料形成作业部门档案管理人员收集、登记、整理，并在规定时间内移交档案管理部门集中管理。电子文件与纸质文件归档时间应一致，在归档纸质文件时要做好同版本电子文件的收集、整理、归档工作。工程项目竣工资料、竣工图，在竣工验收前，由施工单位按各专业46、系统整理汇总，移交该项目施工管理部门负责档案整理的人员；该项目监理单位和工程管理部门，对竣工资料的完整性和准确性进行审核，审批通过后按档案移交要求，工程管理部门建立好移交清册及目录；在工程项目竣工验收时，经验收单位相关专业人员再次审核，确认合格后移交公司档案管理部门存档。监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序。项目监理单位在对书面资料整理的同时，对在各阶段监理工作结束后形成的电子文档亦及时整理归档。在委托监理合同中的工程项目完成或监理服务期满后，监理机构应根据业主要求和监理合同的规定，对应归档的档案资料逐项清点、鉴定、整编、登记造册并向业主移交，由建设单位档案管理人员收集和汇总。全体工程管理47、人员均需配合归档工作，凡是归档范围内的资料在结案后由各作业部门档案管理人员收集、整理本部门归档的文件资料，对资料的齐全、完整、准确负责，做好文件材料移交前的保管和安全保密工作，并保存在本部门，预归档文件资料按分类和时间顺序分放到各临时盒内，以备查用。各作业部门档案人员按各类档案归档时间要求移交本公司档案管理人员；档案管理人员可随时检查各作业部门档案人员工作和文件资料管理情况。第二十四条 存档资料检查在工程进行期间，工程资料存档人员在送交档案管理部门相关文件后，应于该文件的档案维护屏幕检查存入系统的文件是否完备，如若有未建档的资料，将遗漏的文档存入系统，确认完整无缺后于该档案维护屏幕内点选系统文48、档已完备。工程管理部门应根据工程进展情况于工程文件检查屏幕检查送交档案馆的竣工资料存档情况，在工程竣工后，确认需存入系统的工程文件都已完备。第二十五条 文件查阅为遵循工程档案资料的严密性，除工程档案管理人员有权进入工程图文资料系统外，该系统存档文件原则上不对外公开，如相关人员需查阅存档的历史文件时，应先于工程文件档案查阅及申请屏幕，选择需查看的项目工程，勾选要查看的文档标签，并输入查阅期限及查阅原因，依权限呈准后该屏幕内拟查看的文档标签解锁，才可点击查阅相关资料。第二十六条 实施与修订本作业办法由集团工程设备部制订，呈集团总裁核准后自发布之日起实施，修订时亦同。附件附件1 工程图文资料管理权则划分表附件2 工程文件明细1、工程准备阶段文件2、施工文件3、监理文件4、竣工图文件5、竣工验收文件附件3 工程部门自建文件明细