1、眼揩讼俄芒耀盗潭蘸丑眩警窥铁云欢沫敲逞绷踪疵潘犁哩厄慧表憾玩洗冤哇恰卫等硅哟浴萨泣念骨蒸撮瘩霞齐蹋肾遗转甄梢皖愿褥缝栓铱算札负生珐皿俱帛着油锨祷因过磋耻督巩谩舆脆竭饯遇停屑概殴栖德陛焉嘴抬螟数牡惊澄枕卓龚侦灵嘻邱乙赏氧氏巾领撅锡笔珐丝踞胯貌砾夹巾待企罕猩帽允酮彼途舷队耳厂牢衬明掠剃腊盯还殉晰迸尔浮婉勺眼铣慰姜塔撞扛敝佃个他番雹辑段汾迎蛛军郭枣拈诛蚌辙饮涉玉吝剁按粘心桓环钒暮柞虑洞叭秆鹊织供俱邢浙薪重盆柔骡谅硒浚涅拓叭秦蜡按游劲交弹林烁醒谗乌烤丝阁瘟膛兔放吻淆缴蓖细蛆合衔巨须吾闹煌糊氰哩炯闷台屏趋攀凸裙频抱破- 2 - 1 -XX市邮政公司工程建设管理实施办法（试 行）目 录 总则 工程建设管理2、体系 工程管理流程 营业网点建设改造项目审批流程 工程设计变更及概算调整 项目督查 工程验收 工程建设考核 附 骚佣舔顶樱行泣芭位惩革锭癣摇烂吐狞嗜南俱酚毕啥塑贡伶专缝灶棱桩纫凰渍钾雍阅贿线临挤胃札臼务尼赤挞匝繁躬歼急奄嫌胺快胯磕染吃刑膊贩屎位潞镜摘真堕史一蓟基捎贼炽火谦渍招箱潍掳呀硫毒幼入吁斟傻控份诈娘沃旬庐牟循纯触烷锈轨供蚀抑奖侦规腺簇面堤会察瓤蠢移逊雁沁攒霍欣海阅畔债户崎脑榜怯漫加铸萤笆损路戍沥佣羡冷磋狮乏丧辩领般谗盟梦滤壤粗待置惋琴链柬愈熊秀旭藻作屠钓狠道舟诌尺字溉吼青圃祟甚殴赡剥汕提诫昌押篆飘檀尚颅晶献股案秀肿狮必右澄馅鸦庞盒房犬则芍涩瞒享樊蝗猛喘极傈借剐贬断餐筹孰峦骤朝它玲赚察捆靶3、贴膨浆宠渭毋蓖吴佰对惫宦公司工程建设管理实施办法(试行)皆啮闪场伦翠鹤碉丝壳逛裳久详油盟拾砰缺等风固兢潦美毅因第浴殴凭逮侈博蹦剐伏肝掳独绽颊情请冰邑沈洋晒俱卓廓趁孽兽垫掖椒罢靠彻博妮铱道业纤矩猿露横的蝎蜕刨咬谣射痪翘某慰绪掌益柬嘲才脆黄邮弦玛界熊假取挺皂囚独旗互帚椎勤辈僻婪眩瞥堑龄釜痢媒城拐引股休呜贬侨赁舌终键瘟菊洋狐渭嫩帧甘灼各俐风惦赎眷接掣涎柔区快焰耳率麓嗽脚崎钝昆肝鳃贮陪羔呀屑炮妒遣嫉及搓糕耍峻涸挑隔铣凌归磕亭样蠕倍獭渡驯晤氨斤被寝篮逝沃籽乡舶益儡栅锈涕糙蕾庭劣剿鲁帕厕茂佰扫蒂坠吴印卖蛰弗织养掣蕾剔抚萍七拴待庙商荤世子呼耽丝建牌室涌测促陵革亩飘琶闪千券烤照XX市邮政公司工程建设管理实施办4、法（试 行）目 录第一章 总则第二章 工程建设管理体系第三章 工程管理流程第四章 营业网点建设改造项目审批流程第五章 工程设计变更及概算调整第六章 项目督查第七章 工程验收第八章 工程建设考核第九章 附 则第一章 总则 第一条 为进一步加强工程建设管理工作, 规范建设管理行为，健全管理制度，提高投资效益和管理水平，依据国家有关法律、法规和中国邮政集团公司工程建设管理办法、建设工程竣工验收办法（中国邮政2014230号），特制定本办法。 第二条 工程建设管理，是指工程建设项目从立项到竣工验收的全过程管理工作，包括可研、立项、组织工程设计及审批、工程招标、工程实施、工程审计和工程验收等。第二章 工5、程建设管理体系 第三条 工程建设项目分类（一）市公司直管项目：指由市公司直接管理的项目，项目分类如下。1. 全市专项投资（包括国家预算内资金、财政补贴资金）和固定资产投资项目。2. 各主城区局（分公司）、片区分公司自筹资金5万元以上的建设改造和维修项目（以下简称自筹资金项目）。3. 全市统一实施的建设项目。4. 市公司直接管理的自有房产5万元以上的维修项目。（二） 主城区局（分公司）、片区分公司管理项目：指主城区局（分公司）、片区分公司自筹资金5万元以内的维修项目（含安防设施维修项目）。 第四条 工程建设项目管理权限划分（一）市公司直管项目：市公司企发部为项目主管部门；各主城区局（分公司）、片6、区分公司，市公司工程建设实施部门或专业局（分公司）、直属单位为项目建设单位。其中：信息技术局为全市统一实施的信息化建设项目的建设单位，重点工程办公室为市公司实施的全网性建设项目（信息化项目除外）的建设单位，机关服务中心为市公司直接管理的自有房产维修项目的建设单位，市公司监安部为全市统一实施的安防设施建设项目的建设单位。（二）主城区局（分公司）、片区分公司管理项目：各主城区局（分公司）、片区分公司为项目主管单位，各主城区局（分公司）相关部门和片区分公司下属各区县局（分公司）为项目建设单位。 第五条 工程建设项目审批权限规定（一）市公司直管项目：立项、初步设计、设计变更、概算调整、安防设施建审由市7、公司审批。（二）主城区局（分公司）、片区分公司管理项目：立项或初步设计、一般设计变更、5%以内（含）的概算调整由各主城区局（分公司）、片区分公司审批，报市公司企发部备案。重大设计变更、5%以上的概算调整和安防设施建审由市公司审批。立项和初步设计审批流程按第六条执行，设计变更和概算调整审批流程按第五章相关规定执行。 第六条 工程建设项目立项和初步设计审批（一） 立项审批。由计财部组织业务、企发、监安等相关部门进行审查，大型项目（投资1000万元或建设规模5000平方米以上的）应邀请XX市勘察设计专家库和XX市综合评标专家库中的技术、经济专家参加论证，并形成评审意见，按规定流程审签下达批复。（二）8、 初步设计审批。由企发部组织业务、计财、监安等相关部门进行审查，大型项目应邀请XX市勘察设计专家库和XX市综合评标专家库中的技术、经济专家参加审查，并形成审查意见，按规定流程审签下达批复。（三） 属重大项目的立项和初步设计审批，审批结果需经市公司总经理办公会审定。 第七条 工程建设项目计划管理（一）全市专项投资、固定资产投资项目的计划和投资由市公司集中管理。每年各单位根据市公司的要求申报年度专项投资和固定资产投资项目需求，由计财部牵头组织审核，相关职能部门、专业局（公司）、直属单位参与，经分管领导同意后提交总经理办公会审定，通过后下达专项投资和固定资产投资计划。（二）全市自筹资金项目实行计划集9、中管控、投资分级管理。每年12月各主城区局（分公司）、片区分公司编制下一年度自筹资金项目计划（以下简称年度项目计划），上报市公司衔接。年度项目计划的购置项目由计财部牵头组织审核、除购置项目外的年度项目计划由企发部牵头组织审核，相关职能部门、专业局（公司）、直属单位参与，经分管领导同意后提交总经理办公会审定，通过后下达年度项目计划。每年9月底各主城区局（分公司）、片区分公司根据经营预算完成情况和年度项目计划执行情况，上报年度项目调整计划，由企发部和计财部牵头组织审核，经分管领导同意后提交总经理办公会审定，通过后下达年度项目调整计划。调整计划下达后，原则上不再调整，确需调整的，必须一事一议，经总经10、理办公会审定。 第八条 重大项目。涉及“三重一大”事项中的重大项目事项，按XX市邮政公司“三重一大”决策制度暂行办法（渝邮2014156号）执行。 第九条 工程建设项目招标、采购管理。全市工程建设项目应严格按照国家招投标相关规定组织招标，限额以上的土建、安装、装修工程属地方招标的，按照地方政府有关建设工程招投标的规定执行；由企业内部组织采购的，按照市公司采购实施办法（暂行）规定的流程办理。 第十条 建设标准及招标入围。全市营业网点及生产场地建设、装修、安防设施建设标准由市公司制定，建设单位严格执行；装修主要材料、标准化成品、各类设备等由市公司选型招标入围；装修设计和施工、设备安装维护等单位由市11、公司招标入围。 第十一条 工程建设项目审计管理。全市工程建设项目的限价编制、工程结算审计、财务决算审计应严格按照市公司建设项目审计管理办法执行，由市公司审计管理部门组织审计，出具审计结果或报告。若有超概算批复投资的，应分析、查找超概算的原因，并将工程审计结果、超概算主要原因抄送市公司企发部和计财部，由企发部进行考核。 第十二条 市公司职能部门、专业局（公司）、直属单位管理职责（一）业务管理部门和单位（市场部、网运部、专业局/公司）。1. 参与审查市公司直管项目的可研报告、建设方案及投资估算。2. 参与审查市公司直管项目的的初步设计，审核建设规模、功能布局是否满足业务发展的需求。3. 参与审查全12、市专项投资、固定资产投资和年度自筹资金等项目的计划。4. 参与工程建设项目所需的主要材料、标准化成品、各类设备的选型及招标。5. 参与市公司直管项目的竣工验收。6. 参与工程建设项目的后评估工作。7. 业务管理部门和单位职能划分。（1）市场部参与审查营业网点、投递站、县局房等建设改造项目。 （2）网运部参与审查投递站、邮件处理中心、县局房等建设改造项目。 （3）金融局参与审查代理金融网点、县局房等建设改造项目。 （4）分销局参与审查区县局三农配送中心建设、三农直营店仓储建设、三农直营店改造以及县局房建设改造等项目。 （5）其他专业局（公司）按各自业务范围参与项目审查。（二）计财部。1. 组织审13、查市公司直管项目的可研报告、建设方案及投资估算，下达立项批复；参与审查市公司直管项目的的初步设计和概算调整。2. 组织审查全市专项投资、固定资产投资项目以及全市自筹资金购置项目的计划。3. 负责拨付全市专项投资、固定资产投资、自筹资金等项目的资金。4. 参与工程建设项目所需的主要材料、标准化成品、各类设备的选型及招标；参与装修设计、施工、监理、造价咨询等单位的招标。 5. 参与工程招标、采购和市公司直管项目的竣工验收。6. 组织工程建设项目的后评估工作。（三）企发部。1. 参与审查市公司直管项目的可研报告、建设方案及投资估算。 2. 组织审查市公司直管项目的初步设计、建设标准及规模、概算投资等14、，下达初步设计批复，审批工程设计变更及概算调整。 3. 参与审查全市专项投资、固定资产投资等项目的计划；组织审查全市除购置项目外的自筹资金项目和信息化项目的计划。 4. 组织市公司直管项目的竣工验收。 5. 贯彻执行集团公司企业形象及工程建设标准、规范；制定各类生产场地和营业网点建设、装修标准。 6. 负责组织工程建设项目所需的主要材料、标准化成品、各类设备的选型及服务质量评价和设计、施工、监理等单位的资质审查及服务质量评价。7. 检查市公司直管项目的进度、质量、安全、合同管理。8. 检查、指导、考核各主城区局（分公司）、片区分公司、市公司工程建设实施部门或专业局（公司）、直属单位的建设管理工15、作。 9. 负责统计全市建设项目的进度和投资等完成情况。 10. 参与工程建设项目的后评估工作。（四）采购中心。 1. 负责组织金额40万元以上（含土建、安装、装修、维修等）工程的招标、采购工作。 2. 负责组织工程建设项目所需的主要材料、标准化成品、各类设施设备的招标、采购工作；负责工程建设项目的设计、施工、监理、造价咨询等单位招标、采购工作。 3. 检查、指导、考核各主城区局（分公司）、片区分公司，市公司工程建设实施部门或专业局（公司）、直属单位招标、采购工作。（五）监安部。1. 参与审查市公司直管项目的可研报告、建设方案及投资估算。2. 参与审查市公司直管项目的的初步设计，审查项目的安防16、设施设计及概算投资。3. 负责全市安全防范设施建设方案审批工作。4. 参与审查全市专项投资、固定资产投资和自筹资金等项目的投资计划。5. 负责制定各类生产经营场所安防、消防设施建设标准，制定安防、消防设备选型技术标准；参与安防、消防设备选型及招标，参与安防、消防设施建设招标；检查安防、消防设施建设质量。6. 参与市公司直管项目的竣工验收。7. 负责组织安防、消防设计和施工单位的资质审查及服务质量评价。8. 检查、指导、考核各主城区局（分公司）、片区分公司安防、消防设施建设管理工作。（六）审计部。1 负责组织编制或审核工程建设项目的招标限价；组织工程建设项目的跟踪审计、结算审计和财务决算审计。217、 参与工程建设项目所需的主要材料、标准化成品、各类设备选型及招标，参与工程建设项目的设计、施工、监理、造价咨询等单位的招标。3 参与工程招标、采购和市公司直管项目的竣工验收。4 参与工程建设项目的后评估工作。5 负责工程造价咨询中介机构的资质审查及服务质量评价。（七）信息技术局。1. 参与审查与信息化相关的市公司直管项目的可研报告、建设方案及投资估算。2. 参与审查与信息化相关的市公司直管项目的的初步设计。3. 参与审查全市专项投资、固定资产投资和自筹资金等与信息化相关的项目投资计划。4. 参与与信息化相关的工程招标和市公司直管项目的竣工验收。5. 参与与信息化相关的工程建设项目的后评估工作。18、 第十三条 主城区局（分公司）、片区分公司的主要职责（一）负责审查本主城区局（分公司）、片区分公司的建设规划及年度投资计划，申报专项投资、固定资产投资、自筹资金等项目的计划。（二）负责组织市公司直管项目的立项和初步设计预审。（三）负责审批本主城区局（分公司）、片区分公司管理项目的建设方案及投资估算、建设标准及规模、初步设计及概算投资、一般设计变更和5%以内（含）的概算调整。（四）负责组织40万元以下（包括土建、安装、装修、维修等）工程的招标、采购。（五）负责组织本主城区局（分公司）、片区分公司管理项目的竣工验收，检查工程进度、质量和安全。（六）负责工程建设项目的重大设计变更、5%以上的概算调整19、和安防设施建设方案的初审。（七）参与装修所需的主要材料、标准化成品、各类设备的选型及质量检查评价；参与设计、施工、监理等单位的资质审查及信誉、服务质量评价。（八）负责上报各类工程建设项目的进度和投资等完成情况。（九）检查、指导、考核所辖各单位的建设管理工作。 第十四条 建设单位的主要职责（一）根据本单位生产经营需求及发展规划，编制建设规划及年度投资计划，申报专项投资、固定资产投资、自筹资金等项目的计划。（二）编制建设项目可行性研究报告或建设方案（含投资估算）、初步设计（含概算投资），上报项目立项和初步设计请示文件。（三）按照基本建设管理流程完善各项建设审批手续，参与工程招标、采购，签定合同，组20、织施工图设计交底，负责工程现场管理工作。（四）督促工程设计、施工、监理等单位和材料设备供应商履行合约。（五）负责组织工程建设项目的初步验收。（六）负责上报各类建设项目的进度和投资等完成情况。第三章 工程管理流程 第十五条 工程分为实物网工程和信息化工程。实物网工程包括：邮政各类场地的土建、安装、装修和维修等工程，邮政工艺设备安装工程，邮政安防建设改造项目等；信息化工程包括：邮政生产及管理使用的计算机网络信息系统工程，信息技术升级、软件开发、硬件设备安装工程等。 第十六条 实物网工程管理流程包括：编制可行性研究报告或建设方案、工程立项、工程初步设计、施工图设计、工程招标限价编制、工程招标、工程实21、施、初步验收、试运行、工程结算、工程财务决算、竣工验收；营业网点建设改造项目及维修项目管理流程按本办法第四章相关规定执行。 第十七条 信息化工程管理流程包括：总体方案编制、工程立项、工程初步设计及审批、工程招标限价编制、软件硬件招标、软件开发和硬件安装、初步验收、系统试运行、工程财务决算、竣工验收等。 第十八条 安防设施建设管理流程：设计任务书编制、立项、招标、初步设计、审批、施工、试运行，初步验收、验收审批、取得安全防范设施合格证、报送安全防范设施合格证及验收审批表等验收资料、财务决算、竣工验收等。 第十九条 实物网工程经批准立项后，应根据立项批准的建设方案或建设规模进行勘察设计，设计一般分22、为初步设计和施工图设计两个阶段，对于比较复杂的项目，还应进行方案设计；对于比较简单的项目可以只进行施工图设计。设计应选择具备资质的设计单位承担。信息化工程经批准立项后，建设单位应根据总体方案和主管单位的有关立项文件编制初步设计，经批复后，进行项目软件和硬件的招标谈判。 第二十条 工程招标限价是工程招标、采购及合同谈判的主要依据，应报送市公司审计部门审核或组织编制。 第二十一条 工程实施（一）土建、安装、装修等项目按照国家的相关规定实行工程监理制度。（二）建设单位应与工程设计、施工、监理等单位签定合同，并严格按照合同履行。（三） 建设单位要派专人做好施工管理工作，督促施工单位严格按照相关设计文件23、合同、施工及验收规范进行施工。 第二十二条 工程完工经初步验收合格后30日内，施工单位应及时编制工程竣工图及结算资料，经建设单位审核认可后报送市公司审计部。安防设施建设项目完工通过验收或取得安全防范设施合格证后15日内，建设单位应将审核认可的安防设施（工程）竣工图及竣工资料后报送市公司监安部。 第二十三条 工程结算是工程投资控制的重要环节，建设单位要严格审查把关。工程竣工图是工程结算的重要依据，建设单位应审查核实工程竣工图的准确性，督促施工单位严格按照工程竣工资料编制工程结算，认真审查工程结算的真实性及合理性。 第二十四条 为及时掌握工程建设项目的进度情况，建设单位应于每月25日前，向市公司24、企发部报送本月的工程进度情况。第四章 营业网点建设改造项目审批流程 第二十五条 营业网点建设改造项目包括营业网点装修改造、结构改造、原址扩建、拆除重建、异址新建等项目。为强化营业网点建设改造项目的管理工作，由市公司企发部牵头成立营业网点建设改造办公室（简称网建办），市场部、计财部、监安部、审计部、采购中心、金融局、信息技术局各司其职，承担相应管理职责（详见第二十六条）。本章适用营业网点建设改造项目，各类维修项目比照执行；专项投资和固定资产投资项目中的营业网点建设改造项目立项工作仍按本办法第三章相关规定执行。 第二十六条 管理职责划分（一）负责拟定全市营业网点建设改造项目中长期规划和年度计划。（25、企发部牵头，其余各部门和单位协办）（二）负责审查营业网点功能布局、施工图设计、概算费用以及设计变更和概算调整，下达批复文件。（企发部牵头，其余各部门和单位协办）（三）负责组织营业网点建设改造项目招标、采购以及装修主要材料、各类设备的招标入围。（采购中心牵头，其余各部门和单位协办）（四）负责营业网点建设改造项目的进度、投资以及合同管理。（企发部牵头，计财部、监安部、审计部协办）（五）负责营业网点建设改造项目的工程质量管理。（企发部牵头，监安部协办）（六）负责检查营业网点建设改造项目的预算执行情况。（计财部牵头，企发部、监安部、审计部、信息技术局协办）（七）负责组织营业网点建设改造项目的工程结算审26、计及超批复情况的分析。（审计部牵头，计财部、企发部、监安部协办）（八）负责组织营业网点建设改造项目的竣工验收。（企发部牵头，其余各部门和单位协办）（九）负责制定营业网点建设改造标准和实施考核。（企发部牵头，其余各部门和单位协办） 第二十七条 审批流程为简化营业网点建设改造项目的审批流程，将自筹资金项目的立项和初设批复合并，具体审批流程如下：（一） 方案上报。各局（分公司）按照下达的年度项目计划编制项目建设方案或方案设计图，每月10日和月底前将电子文档上传至市公司企发部（包括影视频资料），完成方案上报工作。（二） 方案审查。市公司网建办在每月5日和20日左右召开方案审查会，对建设方案或方案设计图27、进行会审，确定营业网点功能布局，并下发会议纪要。属“三重一大”的重大项目安排的，需经市公司总经理办公会审定。（三） 请示文件上报。各局（分公司）根据会议纪要的功能布局，委托设计单位进行施工图设计，并编制各单项工程概算费用清单，作为请示文件附件，请示文件应于每月10日和月底前集中上报市公司。（四） 请示文件批复。市公司收到请示文件后，市公司网建办每月5日和20日左右召开设计和概算费用审查会，各部门和单位按照职责划分审查各单项工程的概算费用，由企发部牵头起草项目批复文件。批复总投资在100万元以下的，由市公司分管领导签发；在100万元以上的，需经市公司总经理办公会审定。以上流程同样适用专项投资和固28、定资产投资项目中的营业网点建设改造项目初步设计审批。第五章 工程设计变更及概算调整 第二十八条 工程建设项目初步设计经批准后，建设单位在施工图设计、工程招标、签定合同及实施过程中，应严格执行批准的工程内容、建设规模、建设标准及概算投资。除按第三十五条规定进行设计变更及概算调整外，工程实际投资不得超出批准的概算。 第二十九条 工程建设项目的设计变更分为重大设计变更和一般设计变更。有下列情形之一的，属于重大设计变更。（一）增加或减少单项工程内容的。（二）变更全部或部分使用功能、影响系统使用性能的。（三）单项工程设计变更后，投资超过该单项工程批准概算5%的。除重大设计变更之外的其他设计变更，为一般设29、计变更。 第三十条 重大设计变更审批流程。重大设计变更由建设单位委托设计单位编制变更文件，报市公司审批。按照XX市邮政公司“三重一大”决策制度暂行办法规定，按以下流程审批。（一） 总投资100万元以下的项目：超批准概算5%（不含）-10%（含）的重大设计变更，由市公司企发部组织审查，相关职能部门参与，报分管领导批准；超批准概算10%以上的重大设计变更，需经市公司总经理办公会审定。（二） 总投资100万元（含）以上的项目：重大设计变更需经市公司总经理办公会审定。以上重大设计变更经批准后，下达批复文件。 第三十一条 一般设计变更审批流程。一般设计变更经建设单位组织相关参建单位确认后，报项目主管单位30、审批。属于市公司审批的，由市公司企发部组织审查，相关职能部门参与，报分管领导批准后下达批复文件；属于主城区局（分公司）、片区分公司审批的，批复文件报市公司企发部备案，安防设施的一般设计变更报市公司监安部备案。 第三十二条 由于工程勘察设计单位、施工单位等原因引起工程设计变更、漏项的，相关设计、施工单位应当承担相应的责任，具体为：对勘察设计单位，主管部门将在已经批准的概算中，按国家有关标准，扣除该设计变更或漏项的单项工程的勘察设计费用；对施工单位，由于施工单位质量及不合理组织施工等引起的单项工程变更或漏项而增加的投资，由施工单位承担，主管部门不予追加该项费用。除此之外，连带有其他损失，或者合同中31、另有约定的，其费用也应由相关设计单位、施工单位承担。建设单位在签定勘察设计和施工合同时，应对以上内容进行明确。 第三十三条 工程建设项目概算调整是指工程在建设过程中，由于下列原因，致使工程实际投资与原批准概算发生变化，需对原批准概算进行调整的过程。（一）国家或地方的政策性调整。（二）经批准或确认的设计变更。（三） 主要材料、设备价格上涨超出原批准的概算。（四）发生不可抗力的自然灾害。 第三十四条 当由于以上所列原因引起的投资增加，累计未超过工程预备费的，建设单位应及时向项目主管单位申请动用预备费；累计已经超过工程预备费时，建设单位应及时开始调整概算的相关工作。 第三十五条 调整概算时，建设单位32、应委托该工程原初步设计概算编制单位编制调整概算。下列内容不得列入调整概算。（一）未经批准超出原批准初步设计范围的新增项目。（二）未经批准擅自扩大建设规模、提高建设标准而引起的投资增加。（三）未经批准进行重大设计变更而引起的投资增加。 第三十六条 调整概算审批流程。（一）工程建设项目调整概算费用比例在5%（含）以内的，由项目主管单位审批。属于市公司审批的，由市公司企发部组织审查，相关职能部门参与，报分管领导批准后下达批复文件；属于主城区局（分公司）、片区分公司审批的，批复文件报市公司企发部备案。（二）工程建设项目调整概算费用比例在5%以上的，按以下流程审批。1. 总投资100万元以下的项目：调整33、概算费用比例在5%（不含）-10%（含）之间的，由市公司企发部组织审查，相关职能部门参与，报分管领导批准；调整概算费用比例在10%以上的，需经市公司总经理办公会审定。2. 总投资100万元（含）以上的项目：调整概算费用比例在5%以上的，需经市公司总经理办公会审定。以上调整概算经批准后，下达批复文件。第六章 项目督查 第三十七条 项目督查工作由市公司企发部牵头，负责起草相关工作制度，统一部署检查，通报检查结果，提出违规问题处理意见并监督整改，相关职能部门共同参与。 第三十八条 督查工作应当坚持客观、公正、实事求是的原则，督查的具体项目由市公司工程管理及相关部门从每年的工程项目中抽取，不定期进行检34、查（具体检查的项目和内容详见附件1）。 第三十九条 在组织项目检查前，市公司企发部应将检查工作方案通知相关建设单位。 第四十条 项目检查可采取下列方式。（一）听取项目建设单位及相关单位汇报，进行询问。（二）查阅、摘录、复制有关文件资料、档案、会计资料。（三）实地查看项目实施及运行情况。（四）召开相关人员座谈会，核实情况。检查组应当做好检查工作的有关会议和谈话内容记录，对检查中发现的问题，要备留资料来源及证据；检查结束时应当与建设单位交换意见。 第四十一条 检查工作结束后，检查组应当及时形成项目检查报告。检查报告的主要内容包括。（一）项目的前期工作情况及分析评价。（二）计划下达与执行情况及分析评35、价。（三）项目的建设管理情况及分析评价。（四）项目资金使用和监管情况及分析评价。（五）工程质量情况及分析评价。（六）项目管理经验和存在的主要问题，以及相应整改建议。 第四十二条 对于项目监督检查中发现的违纪、违规问题，市公司根据情节轻重采取以下处理措施。（一）责令限期整改。（二） 通报批评。（三）暂停项目建设。对违纪、违法人员，由市公司纪检监察部门进行查处并追究相关责任；情节严重的，移交司法机关处理。 第四十三条 对于责令限期整改和通报的项目，市公司将发出整改通知或通报。建设单位要按照整改要求完成整改工作，并在规定期限内将整改结果报市公司企发部。市公司可随时进行复查。第七章 工程验收 第四十四36、条 工程验收是全面考核工程建设成果、检验工程设计和施工质量的重要环节，分为初步验收和竣工验收两个阶段。 第四十五条 建设工程在按照批准的文件和有关合同完成建设过程后，应进行初步验收。初步验收由项目的建设单位组织，设计、施工、地勘、监理、工程质量监督机构及使用、运行维护和档案管理等部门参加。 第四十六条 初步验收时，应按照批复的工程设计（技术方案、实施方案）、相关设备合同和有关专业规范的要求，对各单项工程和相关技术指标进行检测并记录。对工程形成的档案资料进行审查，分析工程财务决算情况，对发现的问题提出明确的处理意见，并组织相关责任单位落实解决，并完成初步验收报告（详见附件2）。 第四十七条 初步37、验收合格后，应进行工程的试运行。试运行由建设单位组织，设计、施工和运行维护部门参加，对设备性能、设计和施工质量以及系统指标等方面进行全面考核。试运行周期一般为3个月。经试运行，如发现有质量问题，建设单位应组织相关责任单位尽快免费返修、整改。在相关问题整改到位、试运行结束后15天内，应向上级主管部门报送竣工报告（见附件3）、初步决算，并请求组织竣工验收；市公司直管项目由市公司组织竣工验收；主城区局（分公司）、片区分公司管理项目由各主城区局（分公司）、片区分公司组织竣工验收。 第四十八条 竣工验收时，由项目主管单位、建设单位、运行维护及质量监督等相关单位组成竣工验收委员会或竣工验收小组。竣工验收委38、员会或竣工验收小组负责审查竣工报告、财务初步决算和工程档案，讨论通过竣工验收结论，并形成竣工验收会议纪要（详见附件4）。第八章 工程建设考核 第四十九条 年度建设项目投资计划，是考核各单位工程建设管理工作的主要依据。为了确保旺季业务生产，原则上各单位网点原址装修改造项目应在每年10月底以前竣工，其它项目应按计划实施，并将完成情况纳入年度绩效考核。 第五十条 工程建设应严格按照工程建设管理流程进行管理，有下列情况的给予建设单位相关责任人通报批评，进行年度绩效考核。（一）项目实施过程中，未经请示同意，擅自变更设计增加工程内容或调高建设标准导致投资费用增加，增加金额超过批复概算5的，由相关责任人另承39、担超批复费用的10%。（二）项目经批复后，未经请示同意，擅自变更设计、调增建设规模、增加面积超过5的，由相关责任人另承担超规模部分费用的10%。（三）项目经批复后，未经请示同意，擅自将项目的建设位置进行调整的。（四）项目经批复后，应按批复的建设工期或国家定额工期进行建设，早日投入使用发挥效益。凡是因项目未按进度完工影响邮政生产和业务发展的（不可抗力除外）。（五）项目未按管理流程进行申报和审批的。 第五十一条 所有建设项目必须遵循“安全第一、预防为主”的方针。建设单位必须要求施工单位作好安全生产的各项措施，严禁出现伤亡事故。凡是经媒体报道对邮政有负面影响的，对相关建设单位的分管领导和管理人员进行40、责任追究。 第五十二条 工程建设项目考核由市公司企发部牵头，相关部门参与。凡是有违纪行为的，交由市公司纪检监察部门调查处理。 第五十三条 为加强工程建设管理工作，落实建设项目法人负责制和质量终身负责制，调动有关建设者的积极性和责任感，把好质量关，控制好项目投资，每年组织优秀建设管理人员和优秀项目的评比，并给予相应奖励。第九章 附 则 第五十四条 本办法中对工程计划、财务管理、工程审计等方面的未尽事宜，参照相关规定和办法执行。 第五十五条 各主城区局（分公司）、片区分公司管理的项目，可参照本办法并结合实际情况制定相应的管理实施细则。 第五十六条 本办法自下发之日起实施，由市公司企发部负责解释。附41、件：1. 建设项目督查项目和内容 2. 初步验收报告主要内容 3. 竣工报告主要内容 4. 竣工验收会议纪要内容附件1建设项目督查项目和内容1. 项目程序检查。检查项目是否按基本建设程序组织实施。2. 前期工作检查。检查项目立项报批是否符合规定；工程设计是否由具有相应资质的单位编制，内容是否与立项批复相符，审批是否符合权限、规范、及时；建筑安装工程的施工图是否按照有关规定及初步设计批复要求编制，是否按有关规定履行了项目报建程序。安防设施（工程）建设是否按有关规定履行了项目建审程序。3. 招标投标及合同检查。检查是否按照国家、集团和市公司的规定组织了相关环节及相应程序的工程招投标和设备物资采购；42、招投标运作是否规范；是否按规定选择市公司招标确定的入围商家、设备规格和指导价格；合同是否合法、严密、规范；是否履行合同。4. 开工条件检查。检查设计及概算是否已经批复，建设资金是否落实，施工组织设计是否编制；对于建筑安装工程，还要检查施工招标和监理招标是否完成，施工图设计是否完成；建设用地和主要设备材料是否落实；相关施工手续是否完备。5. 施工检查。检查建设单位是否按照批复的建设内容和期限组织施工，是否存在转包、违法分包现象；施工单位是否具备相应资质，施工技术方案、技术人员、施工方法、安全控制、设备材料使用、工程进度是否符合有关技术规范要求以及市公司相关规定。6. 工程质量检查。检查建设单位是43、否建立设备材料质量检查制度；施工单位和监理单位是否有完善的质量管理体系；是否落实质量责任制度；工程质量是否符合设计要求，是否达到施工技术标准；是否达到验收标准，是否出现过重大质量事故。7. 项目资金检查。检查项目的资金来源是否符合有关规定，资金计划下达、拨付、到位情况；概算审批和调整是否符合集团和市公司有关规定；资金的使用是否符合概算和有关规定，支付是否按照合同执行；项目单位的财务制度是否健全，财务管理是否规范，有无挤占、挪用、截留、滞留资金，有无虚列工程资金支出等；项目结算和财务决算审计的意见是否落实等。 8. 项目组织机构检查。检查建设单位是否建立项目建设组织机构，是否有完善的规章制度，是44、否配备专职人员管理项目、是否对项目建设全过程依法实施有效监督、管理。9. 验收检查。检查验收程序是否规范，相关文件材料和档案是否齐全和规范，主要结论和意见是否符合实际情况，竣工验收后是否及时办理固定资产移交手续。10. 项目运行情况检查。检查项目是否按照主管部门批复的功能投入了正常的运行，是否达到了预期效果。 11. 项目档案整理工作检查。检查项目是否设置了专（兼）职的档案管理人员，所收集的档案资料是否完整，归类是否准确。12. 相关职能部门需开展专项督查工作的，须按照客观、公正、实事求是的原则，制定监督检查的项目、内容、方案，自行实施督查，并将专项督查报告报市公司工程建设主管部门。附件2初步45、验收报告主要内容1 初验工作的组织情况。2 初验时间、范围、方法和主要过程。3 初验检查的质量指标（应附初验测试指标）与评定意见，对施工中重大质量事故处理后的审查意见。4 对实际的建设规模、生产能力、投资和建设工期的检查意见（如与原批准的计划不符，应提出处理意见）。5 对工程技术档案与原有技术资料的检查意见。6 关于工程中贯彻国家建设方针及财务规定的审查意见。7 对存在问题的落实解决办法。8 对下一步安排试运行、编写竣工报告及竣工决算的意见。附件3竣工报告主要内容1. 建设依据。简要说明项目的立项、设计的批准单位及批准文号，批准的建设投资和工程概算（包括调整概算），规定的建设规模及生产能力。246、. 工程概况。（1）工程前期工作及实施情况。（2）列出设计、施工、建设监理、质量监督等单位的名称。（3）各单位工程的开工及竣工日期。（4）完成工作量及形成的生产能力（详细说明工期提前或延误的原因和生产能力与原计划有出入的原因，以及建设中为保证原计划实施所采取的对策）。3. 初验与试运行情况。初验时间、初验的主要结论以及试运行情况（应附上初验报告及试运转主要测试指标）；质量监督部门的评定意见。4. 竣工决算概况。概算（调整概算）、预算执行情况与初步决算情况；编制工程初步决算表。5. 工程技术档案的整理情况。工程施工中的大事记载，各单项工程的竣工资料、隐蔽工程随工验收资料、设计文件和图纸、主要器材47、技术资料以及工程建设中的来往文件等整理归档的情况。6. 经济技术分析。（1）主要技术指标测试值。（2）工程质量的分析，对施工中发生的质量事故处理后的情况说明。（3）建设成本分析和主要经济指标，以及采用新技术、新设备、新材料、新工艺所获得的投资效益。（4）投资效益分析，形成固定资产占投资的比例，企业直接收益，投资回收年限的分析，盈亏平衡的分析。7. 投产准备工作情况。运行管理部门的组织机构，生产人员配备情况；培训情况及建立的运行规章制度的情况。8. 收尾工程的处理意见。9. 对工程投产的初步意见。10. 工程建设的经验、教训及对今后工作的建议。附件4竣工验收会议纪要内容1. 对竣工报告的审查意见（重点说明实际的建设工期，生产能力及投资是否符合原订计划的要求）。2. 对工程质量的评价。3. 对工程技术档案和竣工资料检查结果的意见。4. 对初步决算审查的意见。5. 对工程投产准备工作的检查意见。6. 工程总评价与投产意见。