1、基建工程现场安全风险分级管控工作指引（试行）目 次 1说明12管理目标13适用范围14规范性引用文件15术语和定义16职责27 管理内容与要求38 评价考核、回顾与更新79 记录与保存710附则711附录71 说明本工作指引对XX电网公司（以下简称公司）基建部、建设单位基建管理部门、设备运行单位（部门）、业主项目部、监理项目部、施工项目部，在基建工程现场安全风险分级管控工作中的相应职责、工作流程（见附录A）、工作方法进行了明确的规定。2 管理目标明确公司基建工程现场安全风险分级管控各单位的管理责任，规范各层级管理行为，加强基建工程现场安全风险管控工作。3 适用范围 本工作指引适用于公司系统电网2、基建工程的现场安全风险管理。4 规范性引用文件中国南方电网有限责任公司基建管理规定中国南方电网公司有限责任公司电网建设施工安全基准风险指南 中国南方电网有限责任公司基建业主项目部工作手册（电网工程部分） 中国南方电网公司基建工程监理工作典型表式南方电网基建 中国南方电网公司有限责任公司电网建设施工作业指导书 中国南方电网公司有限责任公司电网工程安全施工作业票 中国南方电网公司有限责任公司基建工程安全文明施工检查评价标准表式中国南方电网有限责任公司10kV500kV输变电及配电工程质量验收与评定标准危险性较大的分部分项工程安全管理办法建质200987号XX电网继电保护及二次回路现场工作安全技术措3、施管理细则以上规范性文件以当年适用版本为准5 术语和定义5.1 现场工作计划：指某一工程每周现场所有的施工任务。5.2 风险种类：指该现场工作内容涉及的危害可能导致的风险。5.3 风险等级：指该现场工作内容的不同风险种类对应的风险等级，以中国南方电网公司有限责任公司电网建设施工安全基准风险指南中的最高风险等级记列。5.4 分级管控：对作业任务存在的风险实行六级管控，分别是：施工单位级管控、监理单位级管控、业主项目部级管控、运行单位（部门）级管控、建设单位基建管理部门级管控、公司基建管理部门级管控。5.5 级管控：由施工单位负责实施的消除或降低该风险的管控措施。5.6 级管控：由监理单位负责实施4、的消除或降低该风险的管控措施。5.7 级管控：由业主项目部负责实施的消除或降低该风险的管控措施。5.8 级管控：当该现场工作内容涉及运行设备、生产区域时，由设备运行单位（部门）负责实施的隔离操作和安全技术交底等消除或降低该风险的管控措施。5.9 级管控：由建设单位基建管理部门负责实施的消除或降低该风险的管控措施。5.10 级管控：由公司基建部门负责实施的消除或降低该风险的管控措施。5.11 配合工作：该现场工作内容中涉及其他单位（部门）配合完成的工作。5.12设备运行单位（部门）：指负责运行设备运维、检修等工作的单位（部门），包括系统运行部、变电管理所、输电管理所、配电管理所、供电所等。5.15、3 _单位_周基建工程现场安全风险分级管控表（以下简称“分级管控表”,详见附件1）：指将各参建单位职责在基建工程现场安全风险管控措施落实到每周具体工作的表单。5.14专项施工方案（编写提纲详见附件2）：是指施工单位在编制施工组织设计的基础上，针对在施工过程中存在的、可能导致作业人员群死群伤或造成重大不良社会影响的危险性较大的分部分项工程以及涉及运行设备的工程（详见附录B），单独编制的安全技术措施文件。其中主要包括工程概况、施工前准备、组织措施（人员组成、分工明细）、技术措施（进度安排、施工步骤、关键技术等）、安全措施（危害名称、风险种类、风险等级、风险控制措施）、环保及应急措施等，作业指导书作6、为专项施工方案的重要组成部分。5.15 作业指导书：指中国南方电网公司有限责任公司电网建设施工作业指导书中各专业所适用的施工作业指导书。6 职责6.1 施工单位是现场安全风险分级管控的发起单位。负责填报本周现场工作计划完成情况及下周现场工作计划。负责根据制定的现场工作计划分析风险种类、风险等级及级管控措施。负责落实级管控措施及相关检查记录、表单的归档工作。6.2 监理单位是现场安全风险分级管控的审核单位。负责审核施工单位填报的风险种类、风险等级及级管控措施；负责填报本周现场监督情况及下周现场监督计划、制定级管控措施；6.2.3负责落实级管控措施及相关检查记录、表单的归档工作。6.3 业主项目部7、是现场安全风险分级管控的审核汇总部门。负责审核施工、监理单位填报的下周计划现场工作计划及其风险种类、风险等级、级管控措施、级管控措施；负责填报本周现场监督情况及下周现场监督计划、制定级管控措施；负责向设备运行单位（部门）报送配合工作，并汇总设备运行单位（部门）提交的级管控措施；负责向建设单位基建管理部门报送分级管控表；负责落实级管控措施及相关检查记录、表单的归档工作；负责制定本项目部现场重点管控计划。6.4 设备运行单位（部门）是现场安全风险分级管控的配合单位（部门）。负责审核涉及运行设备的施工方案。负责根据业主项目部提交的配合工作制定级管控措施及计划。负责落实级管控措施。 负责将配合工作列入8、设备运行单位（部门）层面计划管理。6.5 建设单位基建管理部门是现场安全风险分级管控的审批发布部门。 负责审批发布各业主项目部上报的现场安全风险分级管控表。负责制定本单位现场重点管控计划。6.6 公司基建部是现场安全风险分级管控的监督部门。负责按季抽查建设单位的分级管控工作执行情况，不定期对施工现场安全风险管控工作进行抽查。 负责按基建工程项目管理检查评价方案，对分级管控措施执行情况进行检查考核。7 管理内容与要求7.1 一般要求 基建工程现场安全风险分级管控工作分为制定计划(P)、实施(D)、检查(C)、总结反馈(A)四个阶段，各阶段信息报送统一使用分级管控表。 分级管控表包含内容：现场工作9、计划、风险评估、分级管控措施、配合工作、总结反馈五大部分。 现场工作计划列入分级管控表条件（1）不涉及运行设备或生产区域的工作，其专项施工方案或作业指导书须经监理、业主项目部审批。（2）涉及运行设备或生产区域的工作，其专项施工方案或作业指导书须经建设单位业主项目部、生技部、设备运行部门、调度部门、安监部审批。7.1.4 分级管控表填写任务划分（1）施工单位负责填写现场工作计划、风险评估、分级管控措施（级管控措施）、总结反馈等栏目。（2）监理单位负责填写分级管控措施（级管控措施）、总结反馈等栏目。（3）业主项目部负责填写分级管控措施（级管控措施）、配合工作、总结反馈等栏目。 （4）设备运行单位（10、部门）填写分级管控措施（级管控措施）、总结反馈等栏目。7.1.5 分级管控措施到位要求 （1）施工单位按现场工作“四步法”（施工作业指导书风险辨析与预控安全施工作业票-站班会）落实各作业点风险管控措施。 （2）监理单位对风险评估结果为可接受风险与低风险工作进行电话或照片督查，对中风险及以上工作到现场检查。 （3）业主项目部对可接受风险与低风险工作进行电话或照片督查，对中风险与高风险工作进行现场抽查，对于涉及人身伤害概率较大的危险性施工工序，必须到现场检查并列入项目部重点管控。（详见附录C 基建工程现场风险分级分层管控到位表） （4）设备运行单位（部门）对涉及运行设备的工作必须到现场进行隔离操作11、和安全技术交底。 （5）建设单位基建管理部门对于涉及人身伤害概率较大的危险性施工工序，必须到现场检查并列入建设单位重点管控。（详见附录C 基建工程现场风险分级分层管控到位表）7.1.6 分级管控表编制要求及时间节点：（1） 施工单位根据项目三级进度计划，合理安排下周工作计划，依据中国南方电网公司有限责任公司电网建设施工安全基准风险指南对工作任务进行风险评估后，制定相应的措施消除或降低该风险,于每周四上午报送监理审核。（2） 监理单位汇总审核施工项目部上报的计划及管控措施，同时制定监理下周现场监督计划及管控措施，于每周四下午报送至业主项目部审核。 （3）业主项目部根据监理上报的工作计划，梳理需其12、他部门配合的工作，于每周四报送至地市局计划管理部门与相关设备运行部门，若涉及非管辖范围内的运行设备部门的，由业主项目部向上逐级汇报。制定业主下周现场监督计划及管控措施，于每周五汇总级管控措施，将分级管控表报送至地市局基建部审批。 （4）设备运行单位/部门（包括系统运行部、变电管理所、输电管理所、配电管理所、供电所等）根据业主项目部报送的配合工作，制定其级管控措施，于每周五上午反馈至业主项目部。（5）建设单位每周一发布本周分级风险管控表。7.2 计划（P）阶段7.2.1现场工作计划栏目填写内容及要求：（1） 项目性质。填写格式为：辖区-年份-项目属性。（2） 现场工作内容。填写格式为：停电设备-13、工作任务。 停电设备与工作票上填写的停电设备保持一致。 工作任务明确至施工的具体杆段或设备名称。（3） 工作时间。填写格式为：xx月xx日-xx月xx日（停电工作的时间明确至xx月xx日xx时-xx月xx日xx时）。 （4）业主单位负责人。填写格式为：基建部专责/业主项目部项目负责人。 （5）施工单位/负责人。填写格式为：施工单位名称/施工项目部经理。7.2.2 风险评估栏目填写内容及要求 施工单位依据中国南方电网公司有限责任公司电网建设施工安全基准风险指南在编制施工方案时对作业任务进行风险评估，识别作业过程中的危害名称、风险种类及风险等级，各级单位要根据基准风险指南对风险进行二次评估，可根据14、施工现场实际人员、环境、气候等因素进行风险提级管控。 （1）风险种类。施工单位应从风险评估结果中，识别至少3条最关注的风险种类填报分级管控表。 （2）风险等级。施工单位应从风险评估结果中，识别最高等级作为该项现场工作的风险等级填报，风险等级辨析为特高风险的，需采取相应措施降低风险，若无法降低的考虑放弃、停止作业。7.2.3 分级管控措施（级管控措施）填写内容及要求 （1）对施工单位现场应采取的管控措施进行概述。示例：按照经审批的施工方案、工作票、施工作业票落实安全措施。 （2）针对已列入分级管控表的风险种类，应制定其管控措施。（3）施工现场工作负责人姓名及联系方式。 7.2.4 分级管控措施（15、级管控措施）填写内容及要求 （1）对监理现场应采取的管控措施进行概述。示例：监督施工单位各项安全措施落实情况，根据现场工作内容按照中国南方电网公司有限责任公司基建工程安全文明施工检查评价标准表式抽取相关表格进行逐项检查。（2）落实检查的安全文明施工检查评价标准表式表单号。（3）现场监理姓名及联系方式。7.2.5 分级管控措施（级管控措施）填写内容及要求 （1）对业主现场应采取的管控措施进行概述。示例：按照中国南方电网有限责任公司基建业主项目部工作手册表式YZ-11逐项检查现场。（2）现场业主姓名及联系方式。7.2.6 配合工作栏填写内容及要求（1）填报格式为：配合工作内容/配合部门名称。（2）16、涉及管辖范围之内的运行设备、区域，由业主项目部负责牵头组织协调、收集、反馈运行单位（部门）管控措施；涉及非管辖范围内的运行设备、区域，业主项目部向上逐级汇报，由各级基建管理部门组织协调、收集、反馈运行单位（部门）管控措施。7.2.7 分级管控措施（级管控措施）填写内容及要求 （1） 对配合部门人员现场应采取的管控措施进行概述。示例：现场隔离操作和安全技术交底落实情况。 （2）现场运行部门人员姓名及联系方式。7.2.8 重点管控计划制定（1）业主项目部重点管控。业主项目部根据监理上报的工作计划及风险等级，制定业主项目部层面的重点管控计划，于每周五报送地市局基建部审批。填报格式为：在工程名称前标注17、“”。（2）建设单位重点管控。建设单位基建管理部门根据业主项目部报送的重点管控计划，制定单位层面关注的重点管控计划。（3）建设单位、业主项目部的重点管控计划依据附录C 基建工程现场风险分级分层管控到位表进行制定，可根据施工现场实际人员、环境、气候等因素进行风险辨析后提级管控。7.2.9 分级管控表发布。基建部每周五汇总审核各业主项目部上报的分级管控表，审定后于下周一发布。7.3实施（D）阶段分级管控责任单位（部门）应根据建设单位每周一发布的分级管控表，将各级管控措施落实到位，现场检查表单记录作为项目档案长期保存。7.4检查（C）阶段各单位依据各自职责和措施开展工程项目现场风险管控工作，相关检查18、记录、表单归档。7.5 总结反馈（A）阶段。 分级管控责任单位（部门）于每周四反馈本周工作计划及管控完成情况，反馈流程与时间节点参照每周计划上报形式。 施工完成情况。由施工单位反馈该项现场工作完成情况，填报格式为：已完成/未完成，并说明原因。 监理检查情况。由监理单位反馈现场安全检查情况、WHS检查情况及整改要求。 业主检查情况。由业主项目部反馈现场安全检查情况及整改要求。 运行部门检查情况。由运行部门反馈现场隔离操作和安全技术交底情况及整改要求。7.6 整改通报。由业主项目部每周五针对本周施工计划与检查情况进行通报，明确整改要求及复检时间、责任人。8 评价考核、回顾与更新8.1 各级管控措施19、执行情况应在公司组织的基建工程项目管理季度检查评价中进行检查与考核。8.2 公司基建部应每年对基建工程现场安全风险分级管控工作指引进行回顾和更新。9 记录与保存 各项记录应长期保存。10 附则 本工作指引自发布之日起执行。 本工作指引由公司基建部负责解释。 11 附录 附录A 基建工程现场安全风险分级管控实施流程图 附录B 危险性较大的分部分项工程范围 附录C 基建工程现场安全风险分级管控到位表附录A 基建现场安全风险分级管控流程图附录B 危险性较大的分部分项工程范围一、 大体积混凝土施工指的是最小断面尺寸大于1m以上的砼结构，其尺寸已经大到必须采用相应的技术措施妥善处理温度差值，合理解决温度20、应力并控制裂缝开展的砼结构。二、季节性施工（一）雨季施工：工程在雨季修建，需要采取防雨措施。（二）冬季施工：工程在低温季(日平均气温低于5或最低气温低于气3)修建，需要采取防冻保暖措施。（三）台风季节施工：指的是工程在台风比较频繁季修建，需要做好安全防护工作。（四）夏季施工：指的是工程在高温季修建，需采取一定的温控措施以保证施工质量。三、施工现场临时用电四、大跨越（带电跨越、跨铁路、跨公路、河流等）、穿越施工五、临近带电设备的工作：主要指在带电设备区域开展起重吊装，运输超长超大超高物件等工作六、基坑支护、降水工程开挖深度超过3m（含3m）或虽未超过3m但地质条件和周边环境复杂的基坑（槽）支护、21、降水工程。七、土方开挖工程开挖深度超过3m（含3m）的基坑（槽）的土方开挖工程。八、模板工程及支撑体系（一）各类工具式模板工程：包括大模板、滑模、爬模、飞模等工程。（二）混凝土模板支撑工程：搭设高度5m及以上；搭设跨度10m及以上；施工总荷载10kN/m2及以上；集中线荷载15kN/m及以上；高度大于支撑水平投影宽度且相对独立无联系构件的混凝土模板支撑工程。（三）承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂支撑体系。九、起重吊装及安装拆卸工程（一）采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在10KN及以上的起重吊装工程。 （二）采用起重机械进行安装的工程。（三）起重机械设备自身的安装、拆卸。十、脚手架工程22、（一）搭设高度24m及以上的落地式钢管脚手架工程。（二）附着式整体和分片提升脚手架工程。（三）悬挑式脚手架工程。（四）吊篮脚手架工程。（五）自制卸料平台、移动操作平台工程。（六）新型及异型脚手架工程。十一、拆除、爆破工程（一）建筑物、构筑物拆除工程。（二）采用爆破拆除的工程。十二、其它（一）建筑幕墙安装工程。（二）钢结构、网架和索膜结构安装工程。（三）人工挖扩孔桩工程。（四）地下暗挖、顶管及水下作业工程。（五）预应力工程。（六）采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关技术标准的危险性较大的分部分项工程。（七）其他未提及的、危及人身的高风险特殊作业。附录C 基建工程现场安全风险分级管控到位表23、风险等级/高风险工序施工项目部监理项目部业主项目部运行单位（部门）建设单位基建部一、按风险等级分类1、可接受的风险2、低风险3、中等风险4、高风险二、按作业内容分类人工孔桩施工爆破危崖、危坡边进 行基础及组塔、运输施工深基坑、大开挖、高边坡施工35kV及以上停电组立铁塔工作复杂地质、交通及人流密集之处杆塔组立高大模板及支撑工程、跨越架搭设工程带电跨越、穿越电力线临近运行电力线或者电力设备的作业涉及运行设备有关回路（电流、电压回路、失灵启动回路、联跳闭锁回路、直流电源回路）的工作35kV及以上变电、线路投运跨越铁路、高速路、一级公路、航运河流危险性较大新工艺、新设备、新技术、新材料的作业其他未提及的、危及人身的高风险特殊作业说明：本图中“”表示电话督查；“”表示现场抽查；“”表示现场检查；“”表示现场隔离操作和安全技术交底。