1、xx公司业绩评估实施细则 1目的为加强公司业绩评估工作的管理，保证业绩评估工作的顺利推进，实现公司业绩目标，结合本公司实际，特制定本细则。2适用范围本细则适用于公司各部门。 3管理内容3.1组织与管理机构3.1.1公司成立业绩评估工作领导小组，领导小组成员由公司领导和各部门负责人组成，负责指导公司的业绩评估工作，协调解决业绩评估工作中的重要事宜，促进公司业绩评估工作的开展。公司业绩评估领导小组成员应具备下列条件：具有助理级以上技术职称；3具有三年以上发电企业管理经验； 能准确理解和贯彻执行中国电力投资集团公司发电企业业绩目标和评估准则以及有关管理办法和程序的各项要求，落实公司业绩评估安排。办事2、公道，政策水平高。3.1.3公司业绩评估领导小组职责如下：依据中国电力投资集团公司发电企业业绩目标和评估准则，黄河上游水电开发有限责任公司发电企业业绩评估目标管理办法组织编写和审定公司业绩评估相关文件；根据发电企业业绩目标和评估准则的九个领域，结合公司的实际情况，分解相关领域的内容，制定实施细则；依据有关的管理办法和评估指南，开展公司的自评估工作；审定本公司评估工作计划；审查和聘任公司自评估专家；审定公司自评估报告；审定公司其它与评估相关的重大事项。3.1.4业绩评估领导小组下设办公室，办公室挂靠在公司安全监督与生产部，负责组织开展公司业绩评估工作，协调解决评估工作中的重要事宜，主要包括：编制3、公司评估管理办法和相关文件；编制公司评估工作计划；3.1.4.3组织和管理公司自评估专家网；组建公司自评估队；收集和管理公司评估相关资料；组织协调公司评估实施工作；配合上级部门对公司的业绩评估工作；公司业绩评估领导小组交办的其它工作。3.1.5业绩评估领导小组会议由组长或组长委托的人员主持，领导小组成员与自评估队成员参加。根据会议内容，可邀请有关领导和特邀专家参加。3.1.6业绩评估专家网成员由各部门推荐，业绩评估领导小组审查和聘任。当业绩评估领导小组人员或自评估专家网人员变更时，调整人数不超过上届总人数的三分之一。3.1.7公司自评估队负责组织实施公司的评估工作。公司自评估队由业绩评估专家网4、的成员组成。自评估队设队长一名、队员涵盖所评估领域，自评估队员应有较高的专业管理和技术水平，应能保证评估工作的公正性和独立性。3.1.8自评估队的主要职责包括：自评估前的准备；现场自评估的实施；自评估报告的编写；改进措施的跟踪检查。3.1.9在自评估工作中，部门应做到：向公司业绩评估办公室提交部门自评估报告；提供现场工作条件，支持并配合评估工作；制订并实施改进措施计划；对其它发电分公司、专业分公司的评估活动提供人员和技术支持。3.2评估实施3.2.1评估策划与准备3.2.1.1业绩评估办公室根据公司综合评估和专项评估工作的具体计划，制定评估工作策划，确定评估的具体时间，按照评估范围组织评估队，5、并与被评估部门协商评估工作的具体细节。3.2.1.2评估专家应在评估前仔细阅读部门提供的相关资料，如需提供其他资料或了解相关情况，应及时向业绩评估办公室要求，由业绩评估办公室根据需要统一协调、安排。3.2.1.3被评估部门应按照公司业绩评估办公室的要求做好评估前的各项准备工作，确保评估工作顺利开展。评估实施3.2.2.1评估活动应参照中国电力投资集团公司发电公司业绩目标和评估准则、中国电力投资集团公司发电企业业绩评估指南、中国电力投资集团公司业绩评估实施程序、中国电力投资集团公司设备性能指标、中国电力投资集团公司发电企业业绩评估管理办法、黄河上游水电开发有限责任公司发电企业业绩目标评估管理办法6、(试行)和公司业绩评估实施细则（见附件1）进行。 综合业绩评估主要领域包括：综合管理、安全管理、经营管理、人力资源管理、运行与维护、检修与更新改造、科技进步、环境保护与技术监督、企业文化、自我评估与经验反馈。专项业绩评估主要由安全生产专项评估、班组建设评估、部室建设评估，机组检修前、检修中和检修后的评估，各部门负责实施的其他领域专项评估等。3.2.2原则上公司每两年至少进行一次综合自评估，每年进行一次班组建设和部室建设评估，每次机组A级检修要进行检修前、检修中、检修后的自评估工作。3.2.2.1公司安生部负责公司综合自评估、班组建设、机组A级检修前、检修中、检修后的自评估工作全过程管理。3.27、.2.2公司党群工作部负责部室建设评估工作的工作策划，确定评估的具体时间、评估范围、组织评估队、实施评估等具体工作，公司业绩评估办公室负责评估期间的指导和检查，参加首末次会议，协调有关事项。3.2.2.3公司其他职能部门组织的专项评估工作，各生产部门组织的部门级自评估工作按3.2.2.2条款进行。3.2.3现场评估的程序3.2.3.1首次会议。3.2.3.2调查研究。3.2.3.3分析比较。3.2.3.4各领域初步报告。3.2.3.5评估队初步报告。3.2.3.6末次会议。业绩评估首次会议。首次会议由评估队长主持，由主管公司业绩评估的领导，业绩评估办公室成员，业绩评估队全体成员，被评估部门负责8、人和对口领域人员参加。3.2.4.2由被评估部门汇报部门自评估情况。 评估队长宣布评估队人员组成及评估领域分工，评估时间安排及评估要求，评估队纪律。3.2.5调查研究与分析比较。业绩评估队通过观察、检查和座谈等方式，审查文件管理和记录，观察现场活动和秩序，检查设备运行和状态，收集信息，归纳分析，总结汇总，提出评估意见。3.2.6各领域初步报告。业绩评估队员完成评估工作后，应写出领域评估报告。评估报告应按集团公司的规定、格式编写，主要内容包括评估结论、“值得推广的良好实践”和“良好实践”，发现的 “有待改进的地方”、原因分析和“改进建议”。“值得推广的良好实践”必须是具有部门特色，值得在全公司范9、围内推广的有价值的管理经验、方法等，文字描述要重点突出，事实依据充分，具有说服力。“良好实践”必须是对部门管理水平提高具有推动作用的管理经验、方法等，文字描述要重点突出，事实依据充分，具有说服力。“有待改进的地方”要高度概括部门在管理工作中存在的共性问题，事实依据充分，具有说服力。3.2.6.4原因分析要透彻，主要从管理上找原因，做到寻根求源，一针见血。3.2.6.5改进建议要从提高部门管理水平入手，具有针对性。3.2.7评估队初步报告。3.2.7.1汇总整理评估队各领域评估报告，提炼“值得推广的良好实践”和“良好实践”，“有待改进的地方”、原因分析和“改进建议”。文字简练、表述准确。3.2.10、7.2评估队集体讨论评估初步报告，挖掘和补充“值得推广的良好实践”和“良好实践”，“有待改进的地方”，对原因分析和改进建议要仔细斟酌、讨论，使之符合实际情况。3.2.8征求意见。评估队初步报告形成后，评估队向被评估部门提供评估初步报告，征求被评估部门意见，修改初步报告。3.2.9末次会议。由评估队长主持，主管公司业绩评估的领导，业绩评估办公室成员，业绩评估队全体成员，被评估部门负责人和对口领域人员参加。宣布评估初步报告，被评估部门表态。3.2.10提交评估报告。公司专项评估和部门自评估工作结束后，由评估队向公司业绩评估办公室提交评估报告。3.公司综合自评估工作结束后，评估工作报告经业绩评估领导11、小组审查后，按规定时间提交给黄河水电公司业绩评估办公室。3.2.11根据公司的申报，黄河水电公司组织专家队，对公司进行综合评估或专项评估。 3.2.12制定改进措施，实施整改。公司针对业绩评估过程中发现的问题制定改进措施，并在收到初评估报告后两个月内向黄河水电公司业绩评估办公室提交改进措施计划，办公室织跟踪和检查改进措施计划的实施情况，并安排评估后续活动。3.2.12.2被评估部门针对业绩评估过程中发现的问题制定改进措施，并在收到初评估报告后壹月内向公司业绩评估办公室提交改进措施计划，由部门安排实施整改，公司业绩评估办公室负责组织跟踪和检查改进措施计划的实施情况，并安排评估后续活动。4综合业绩12、评估内容4.1 综合管理4.1.1部门综合管理现状的基本了解。责任部门：综合管理部业绩目标：通过设置精简、高效的组织机构，建立健全完善的规章制度体系，层层落实责任制，使企业真正做到凡事有章可循，凡事有人负责，凡事有人监督，凡事有据可查。4.1.1.1各部门组织机构设置。4.1.1.2总经理授权及部门职责是否清晰。4.1.1.3 部门、分场、班组间相关工作的接口是否清晰。4.1.1.4 部门负责人、管理人员及其他工作人员对自己所承担的责任是否清楚。4.1.1.5 是否做到了凡事有人负责。4.1.1.6 各部门现有标准、规程、规章制度覆盖的技术、管理和工作领域，是否做到了凡事有章可循。4.1.1.13、7 过去曾经实现过哪些目标, 近期预期实现哪些目标,远期预期实现哪些目标。4.1.1.8 各部门信息管理和计算机管理的情况，在运作过程中各方面信息是否畅通，能否做到凡事有据可查。4.1.1.9 各部门监督和约束机制的运作情况，是否做到凡事有人监督。4.1.2组织机构责任部门：人事劳动部业绩目标：组织机构的设置符合精简、高效的原则，决策层、管理层、执行层三个层面职权明确，任务具体。所有管理工作均已落实责任部门，无管理盲点，部门之间管理分工接口清晰、无重叠。4.1.2.1 公司、各部门组织机构图（了解近三年来机构变更的基本情况、变更原因和实际效果）。4.1.2.2 公司、各部门定员是否按照体制改革14、定员规定要求执行。4.1.2.3 决策层、管理层、执行层管理权限有无规定，是怎样规定的。4.1.2.4 查阅授权管理制度，确认规定是否明确、具体。4.1.2.5 是否制度上建立健全了以岗位责任制为基础，以竞争机制、激励机制、监督机制和考核机制为主要内容的企业运作机制。4.1.3规章制度责任部门：综合管理部业绩目标：建立健全规章制度体系，做到凡事有章可循。严格执行规章制度，加强规章制度的培训和考核，做到违章必究。4.1.3.1 是否建立了规章制度建设的组织保证体系(领导机构和工作机构)。4.1.3.2 逐步完善规章制度体系的工作规划，并检查规划内容的落实情况。4.1.3.3 规章制度目录。4.115、.3.4 规章制度建设管理规定，规章制度的立项、编写、审核、批准、发布和考核等具体规定。4.1.3.5 查阅对标准化工作进行管理的标准规定。4.1.3.6 能否定期全面审查规章制度目录，能否根据实际情况及时对规章制度体系进行调整，能否及时废止因政策调整、体制变化等因素引起的已经不具备可操作性的规章制度。4.1.3.7行政议事规则，处理“例外”事件的规定程序 。4.1.3.8是否建立了能够保证正确执行规章制度的培训、检查、监督和考核机制（近三年的培训工作计划、总结和培训记录，了解企业开展规章制度培训的情况）。4.1.4目标管理责任部门：综合管理部业绩目标：根据自身发展的需要制订切合实际的总体目标16、和阶段性目标，通过准确定位、目标分解、组织实施和监督考核，努力实现目标。4.1.4.1 战略规划或中长期发展规划，中长期总体目标或本届总经理任期目标的具体内容。4.1.4.2 前三年的年度工作计划，分年度目标或阶段性目标的具体内容。4.1.4.3 前三年的年度工作总结，分年度目标或阶段性目标落实的具体情况。4.1.5班组建设责任部门：安全监督与生产部 业绩目标：制订并组织实施班组建设管理办法，办法中应包括以安全生产、完成任务、遵章守纪为核心的考核内容以及激励与约束措施。通过开展班组建设工作增强班组安全生产的意识，提高完成任务的能力和遵章守纪的自觉性。4.1.5.1 班组建设管理办法,（办法本身17、是否对班组安全生产、完成任务、遵章守纪等方面重点工作提出了具体要求,对班组建设工作的考核有无具体规定, 是否具有可操作性）。4.1.5.2 班组设置的基本情况，有多少班组（电气专业、机械专业和其他专业）。4.1.5.3 班组建设工作的基本情况，表现优秀的班组占班组总数的比例是多少，是哪些班组；表现出某些问题的班组占班组总数的比例是多少，是哪些班组。4.1.5.4如何对班组工作进行考核。如何对班组长的培训。如何开展对员工的培训，4.1.5.5 抽查班组管理状况1）生产、管理台帐a)班长工作日志；b)安全活动记录；c)技术培训记录；d)班组业绩目标；e)现场考问记录；f)安全规程考试有关资料；g)18、上级下发的生产事故通报等。2）设备、技术台帐a)检修维护设备台帐；b)设备和系统图纸；c)设备变更通知单；d)设备缺陷及消缺记录；e)现场规程等。4.1.5.6 与所查班组有关的重要经济技术指标或生产进度、重要提示等是否实行了看板管理。4.1.6信息管理责任部门：安全监督与生产部 综合管理部业绩目标：已建成内部局域网和计算机管理信息系统，管理信息系统能够共享生产实时数据采集系统数据，系统功能基本适应运行需求。4.1.6.1信息管理规章制度， 信息管理方式，是否对信息的收集、分类、传递、管理分工和管理要求等有具体规定。4.1.6.2内部局域网和计算机信息系统建设规划、企业内部局域网和计算机信息系19、统性能测试报告、竣工验收报告等有关文件，内部局域网和计算机信息系统建设的基本情况。4.1.6.3 科技信息管理制度，在科技信息管理方面有哪些具体规定 （信息的收集、发布和应用）。 4.1.6.4 档案管理制度，在档案管理方面有哪些具体规定（人员配备、场所、设施、设备等方面是否适应档案管理的实际需要）。4.1.6.5 计算机信息系统（系统中是否包含了办公自动化、电力市场需求信息、计算机辅助报价决策系统、水电厂水情测报系统、生产管理、经营管理、人力资源管理、生产实时信息等重要功能），采取了哪些措施保护网络和信息的安全，是否符合国家有关规定。4.1.7 监察管理责任部门：监察审计部 党群工作部业绩目20、标：建立健全行政监察体系，有效开展廉政监察和效能监察。对重大经营决策及管理活动进行有效的监督，增强企业的控制力和约束力，防止违纪违规行为的发生。4.1.7.1 监察相关的规章制度，是否明确规定了监察机构的职能、权限和工作程序。4.1.7.2 监察机构或监察人员素质能否满足企业开展监察工作的需要，能否按规定的程序开展监察工作。4.1.7.3 监察工作的有关资料，包括监察工作计划、监察报告等。4.1.7.4 是否对工程招投标、物资采购、大修技改、基建工程、资金管理以及安全生产等重大生产经营管理活动开展监察工作。 4.1.8 文明生产责任部门：安全监督与生产部 各检修部、分公司业绩目标：通过科学的管21、理，立足治本，标本兼治，明确责任，严格考核，保持生产、工作秩序的稳定和厂区、厂房、设备的清洁、整齐，为安全生产提供保证。4.1.8.1 文明生产相关规章制度，文明生产责任制度、任务分工、管理方法及考核规定。4.1.8.2 对生产、工作现场进行检查，找出企业在文明生产领域的优点和不足。检查中应关注下列问题：1）员工精神状态是否饱满，生产、工作是否井然有序；2）员工进入检修现场是否能自觉佩戴安全帽，员工工作着装是否符合安全防护要求；3）厂房、建筑物、构架有无破损、锈（腐）蚀； 4）地面有无积灰、积水和油迹；5）墙面是否清洁，门窗是否完好，玻璃是否清洁明亮；6）电缆沟等所有沟道是否畅通，沟道内有无积22、污；7）各类电缆、电线走向是否合理、规范，有无乱拉临时电源线的情况；8）保温管道保温层有无破损，保温效果是否达到规定要求；9）办公室、控制室、值班室、休息室、工作间是否清洁、整齐；10）地面、墙面、门窗是否清洁；11）桌椅、橱柜、办公设备、工具及其它用品摆放是否符合定置管理要求；12）各类资料是否分类保存；13）厂区内各类标志是否清晰、规范；14）易对人身造成伤害的场所是否设置了必要安全警示标志；15）厂区是否设立了必要的道路交通标志，生产、工作区域是否设置了必要的指示性标志，危险性场所是否设置了必要的禁令标志；16）设备标志、管道色环及介质流向标志是否齐全，制作是否统一规范；17）标志的设置23、制作及管理是否有具体规定，或者执行什么规定；18）各类物品摆放是否符合定置管理要求；19）现场放置的物品是否与生产或工作相关；20）现场与生产或工作无关的物品是否能够及时得到清理；21）设备是否能够见本色；22）设备是否无泄漏；23）有检修作业时，检修现场与运行现场是否进行了有效的隔离，检修作业能否做到工完、料尽、场地清；24）厂区色调是否统一、和谐、美观。4.2安全管理4.2.1安全目标管理责任部门：安全监督与生产部 各检修部、分公司业绩目标：根据相关法律、法规和集团公司安全生产工作规定的要求，结合公司实际，制定切实可行的安全目标，并有实现安全目标的组织措施和考核制度，保证安全目标可控、在24、控。4.2.1.1 安全目标管理的控制程序。4.2.1.2 安全目标及其控制措施。4.2.1.3 检查、落实及考核情况的有关书面材料。4.2.1.4 三级控制的目标和措施1) 公司控制事故；2) 部门(分场)控制障碍；3) 班组控制异常。4.2.1.5安全生产责任书是否包含了以下内容：1) 安全生产目标；2) 应履行的安全生产职责；3) 对严格执行规章制度的保证；4) 实现目标的有关措施；5) 奖惩规定。4.2.1.6员工“三不伤害”保证书（其内容是否结合岗位特点，能否提出不伤害他人、不伤害自己、不被他人伤害的具体措施）。4.2.2 安全生产保证体系责任部门：安全监督与生产部 各检修部、分公司25、业绩目标：以落实安全生产责任制为核心，以落实设备专责制和提高人员素质为重点，从组织管理、规章制度、设备管理、技术管理、安全投入、人员素质等方面建立健全有系统、分层次的安全生产保证体系，并使其充分发挥作用。4.2.2.1 从组织管理、规章制度、设备管理、技术管理、安全投入、人员素质等方面，建立健全了安全生产保证体系。4.2.2.2 各级人员安全生产责任制的落实和考核情况。4.2.2.3 突发事件应急准备的相关资料 4.2.2.4 班组安全管理相关资料1) 安全生产管理制度；2) 安全工作的规程、规定、措施；3) 安全生产有关文件、事故通报、安全简报；4) 安全工作计划、总结；5) 安全日活动记录26、；6) 安全培训记录；7) 故障和违章情况及其分析记录；8) 个人作业无违章记录；9) 安全奖惩记录；10) 安全工器具与特种安全设施档案；11) 安全检查及整改记录。4.2.2.5安全生产法律、法规及现场规程的管理程序。4.2.2.6主要的安全生产法律、法规应齐全。4.2.2.7安全生产法律、法规及其它要求的宣传贯彻资料。4.2.2.8主要规程制度、系统图册。4.2.2.9现行有效的规程制度清单。4.2.2.10生产设备和系统划分及设备专责制资料。4.2.2.11保证体系的活动资料，如工作计划、检查记录、整改计划及考核记录等。4.2.2.12可靠性分析、设备变动、技术监督管理、缺陷管理等台帐27、记录。4.2.2.13设备技术管理资料1) 原始资料：包括设计资料、设计变更资料文件和实际施工资料；制造厂提供的产品说明书、合格证书、出厂试验报告、安装图等；设备安装技术记录、试验记录、工程交接文件和备品备件清单；2) 检修试验和设备变动资料：包括大、小修记录和检修报告、各种预防性试验和其它检（试）验报告、设备更新改造记录等。4.2.2.14特种设备管理台帐、检验试验记录、特种工持证上岗档案等。4.2.2.15 培训教育有关记录1) 安全教育培训计划、实施及考核记录；2) 培训台帐：现场考问、技术问答等；3) 有关人员安全培训考试试卷。 4.2.3 安全生产监督体系责任部门：安全监督与生产部 28、各检修部、分公司业绩目标：建立完善的安全生产监督体系，对有关法规、标准、规程、制度的执行情况进行有效监督，对危及设备和人身安全的隐患跟踪检查，按“四不放过”的原则加强事故管理。安全生产监督体系应与安全生产保证体系有机结合，紧密配合，形成合力，做到“自我发现，自我纠正，自我完善，自我发展”。4.2.3.1 公司（部门）是否建立健全了安全生产监督体系，形成了安全监督网络（安全监督网络人员及装备的配置是否齐全、安全组织机构是否以正式文件公布）。4.2.3.2安全监督制度是否完善，为强化安全生产监督采取了哪些措施。4.2.3.3安全监督机构能否按集团公司安全生产监督规定认真履行职责,并做好相关工作。429、.2.3.4安全生产监督体系能否与安全生产保证体系密切配合，有效开展工作。4.2.3.5安全监督人员是否做到了持证上岗，能否认真履行安全监督职责，是否经常深入现场开展监督并指导安全生产工作，在日常管理中是否存在违章违纪行为。4.2.3.6安全监督工作能否得到决策层的支持。4.2.3.7能否对安全工作规程和“两票”的贯彻执行情况高度重视。4.2.3.8能否高度重视反违章工作。4.2.3.9能否对检修、施工作业现场做好安全监督。4.2.3.10能否对临时性用工加强安全监督。4.2.3.11能否对外包工程加强安全监督。4.2.3.12 故障（指各类事故、障碍、异常等，下同）管理是否规范。4.2.3.30、13是否建立了安全生产激励机制，能否定期对为安全生产做出突出贡献的集体和个人予以表彰和奖励，及时对发生事故的单位和责任人予以处罚。4.2.4 安全例行工作责任部门：安全监督与生产部 各检修部、分公司业绩目标：按有关规定积极组织开展有关安全活动，做到内容具体，切合实际，资料齐全，有记录。4.2.4.1 安全性评价是否建立了相应的控制程序及定期开展自查自评活动。4.2.4.2安全检查的工作安排、发现问题的整改计划及工作总结是否齐全。4.2.4.3定期（每月一次）召开安全分析例会，并有专门会议记录，必要时下发会议纪要。4.2.4.4安全监督及安全网例会能否按时（安全网例会每月一次，安全监督例会每半年31、一次）召开，并有专门会议记录，必要时下发会议纪要。4.2.4.5班组安全日活动及班前、班后会是否正常，内容充实，记录齐全。4.2.4.6能否及时编写安全简报、通报、快报等，进行安全生产信息交流，反馈事故信息，总结安全工作经验。4.2.5 人身伤害事故预防责任部门：安全监督与生产部 各检修部、分公司 车辆运输部业绩目标：运用安全性评价、危险因素分析等方法，对作业环境实施有效监控，对发现的安全隐患及时改进。并规范各种作业方法，保证员工在生产活动中的人身安全。4.2.5.1 安全设施规范化管理的有关标准及资料。4.2.5.2危险因素分析与控制有关资料4.2.5.3各类工器具及特殊作业规范的相关资料。32、4.2.5.4安全技术劳动保护措施计划及其实施记录。4.2.5.5各类人身伤害事故档案。4.2.5.6新项目安全性评估的有关标准，如建设项目（工程）职业安全卫生设施和技术措施验收办法、建设项目（工程）劳动安全卫生监察规定等。4.2.5.7新项目安全性评估有关管理制度。4.2.5.8中华人民共和国道路交通安全法、机动车安全技术条件和当地的交通安全管理规定等。4.2.5.9本公司交通安全管理制度齐全。4.2.6生产设备事故预防责任部门：安全监督与生产部 各检修部、分公司业绩目标：运用安全性评价、危险因素分析等方法，发现潜在危险因素，采取有效措施予以消除和控制，使生产设备更加安全可靠。4.2.6.133、落实防止电力生产重大事故的二十五项重点要求的有关组织措施、实施细则、整改规划等。4.2.6.2反事故措施计划及其完成情况考核记录。4.2.6.3设备继电保护、自动装置的定期校验记录。4.2.6.4各类故障资料齐全。4.2.6.5检修工艺规程齐全。4.2.6.6有关试验记录、设备缺陷记录、设备系统变更记录按规定保存。4.2.6.7设备管理制度齐全。4.2.6.8有关图纸资料及保护装置动作记录资料齐全。4.2.6 职业健康与劳动保护责任部门：物资供应部 各检修部、分公司 人事劳动部 党群工作部业绩目标：将职业健康与劳动保护工作列入安全工作的重要议事日程，按有关规定为员工配备劳动防护用品，做好职业病34、防治工作，减少或控制职业病发病率，保障员工身体健康。4.2.7.1 职业健康与劳动保护的管理制度齐全。4.2.7.2员工健康档案是否建立。4.2.7.3防尘、防触电、防噪音、防高温中暑、防射线伤害等各类防护措施是否完善。4.2.7.4劳动保护用品发放、测试、实验记录是否齐全4.2.8消防管理责任部门：安全监督与生产部 各检修部、分公司业绩目标：健全消防管理组织机构，严格消防责任制，完善重点部位防火措施。加强消防知识培训，员工能有效实施消防活动。消防设施和设备齐全，具有相应的功能和容量，保管、存放符合有关标准。 4.2.8.1消防管理制度及岗位责任制是否建立。4.2.8.2消防培训的有关资料、消35、防设施、设备的清册及有关检查记录是否齐全。4.2.8.3火灾档案及火警、火灾统计台帐是否建立。4.2.8.4重点部位明确、措施完善。4.2.8.5动火工作管理制度齐全。4.3 经营管理4.3.1 综合计划管理责任部门：经营管理部业绩目标：建立公司内部目标管理制度，以市场为导向、以安全生产为基础、以经济效益为中心、以科技进步为动力，全面制订年度生产经营目标。4.3.1.1 健全企业综合计划管理制度（编制程序、审定权限、保证措施、执行过程监督与纠偏、考核和分析报告的具体规定），并有文本支持。4.3.1.2 综合计划文本齐全。（包括分支计划，即：财务计划、生产计划、劳资计划、更改工程计划等）4.3.36、1.3 综合计划编制的相关规定（编制原则，综合计划应从多方面反映企业经营目标，保证综合计划实施的有效措施，保证综合计划完成的考核机制，计划调整的权限，调整的程序，综合计划完成的反馈信息及监督，定期和专项的分析制度）。4.3.1.4 综合计划管理部门及专责人的工作职责是否明确。4.3.2 营销管理责任部门：经营管理部业绩目标：建立以市场为导向的发展体系，根据外部、内部因素的影响，制订有效的经营策略与目标，保证生产与效益均衡发展，有效开展经营活动。4.3.2.1 建立完善的外营体系4.3.2.2 市场定位分析4.3.2.3 制订合理的外营目标4.3.2.4 制订外营策略4.3.2.5 制定实现外营37、目标的保证措施。4.3.2.6 建立外营定期报表和分析工作制度4.3.3 物流管理责任部门：物资供应部业绩目标：建立健全物资采购、检验、存贮、使用等全过程管理制度，并严格执行。4.3.3.1 建立健全企业的物资管理制度。 物资管理制度应该包括：计划申请、采购订货、入库验收、消耗统计、保管保养、领用结算、报废处理等内容。4.3.3.2物资管理制度是否涵盖企业物资管理的各个环节，了解库存标准、计价方式是否合理，物资库存周转率、资金占用额度情况。4.3.3.3 根据生产和经营的需要编制物资需求计划,按计划进行采购。4.3.3.4 采取有效措施控制物资供应成本。4.3.3.5 严格执行物资验收制度，确38、保物资采购的质量。4.3.3.6 制订合理的储备定额，合理储备，建立计算机物资管理系统。4.3.4 财务管理责任部门：财务部业绩目标：执行国家财政税收法规和经济政策。按集团公司的要求，规范财务管理和会计核算工作，财务会计信息真实、完整，财务收支的预测、计划、控制、核算及考核工作规范化。建立健全投融资管理、全面预算管理、财务监督、财务分析等管理制度，防范经营风险。4.3.4.1 独立的财务会计机构，配备合格的财务人员。4.3.4.2 应设立独立的财务部门。4.3.4.3 财务人员应按照会计法和会计基础工作规范等国家财经法规的有关规定配备，并具有独立完成会计工作的能力。4.3.4.4 财务人员数量39、应满足集团公司有关定员标准。4.3.4.5 实行全面预算管理，发挥预算管理职能，确保各项经营活动可控、在控4.3.4.6 应设立预算管理委员会及相关制度。4.3.4.7 应根据目标利润编制预算文本。通过预算执行和调整的规定，制定相应的保证措施。4.3.4.8 建立健全成本控制体系及相应的责任制，实现成本的全过程管理（制订的成本开支范围和开支标准，应该符合国家的财经法规、会计制度等规定）。4.3.4.9 应通过建立成本预警机制有效控制成本支出。4.3.4.10 加强资金管理，防范资金风险，提高资金的使用效率。4.3.4.11 建立健全财务监督与风险管理、财务重大事项报告、财务分析等内部控制制度。40、4.3.4.12 完善企业财务报告体系。4.3.4.13 严格执行中国电力投资集团公司财务管理暂行办法的规定。4.3.5 合同管理责任部门：经营管理部业绩目标：根据合同法、招标投标法等法律、法规和集团公司有关规定，制订完整、规范的合同管理制度，并严格执行。4.3.5.1 建立健全合同管理制度文本（比选意向单位、谈判、人员回避、会签、履约监督、违约追究、损失弥补等；合同的签订程序和办法；制订严格的合同签订授权制度）。4.3.5.2 明确合同的管理部门和执行部门及其职责，完善标准合同文档。4.3.5.3 合同的订立、履行应程序化、标准化、规范化。4.3.5.4 建立健全企业招投标管理制度。4.3.41、5.5 严格执行中国电力投资集团建设工程招标和投标管理办法、中国电力投资集团生产工程招标和投标管理办法。4.3.6 经济性评估责任部门：经营管理部业绩目标：建立经常性的安全生产、经营管理过程评价制度，进行指标量化分析比较，安全生产和经济效益应保证公司目标的实现。4.3.6.1 建立健全内部经济性评估机制，制订经济性评估制度和管理办法4.3.6.2 运用经济活动分析的方法，开展经常性地经济性评估（根据实际情况按月度、季度、半年度、年度定期开展经济活动分析）。4.3.6.3 开展经济性评估，不断提高经营业绩（通过经济性评估，发现经营活动中存在的问题，及时制订改进措施）。4.3.6 审计管理责任部门42、：监察审计部、党群工作部业绩目标：根据国家有关法律、集团公司和总公司内部审计制度规定，建立健全内部审计监督体系，对经营活动全过程实施有效监控，保障规范经营和健康发展。4.3.7.1 建立健全审计组织体系，明确分管审计工作的主管领导，设立审计部门或明确专职负责审计工作的人员。4.3.7.2 建立健全审计制度，保证审计工作规范开展（明确审计原则，明确审计组织和职责，明确审计任务和方式，明确审计工作程序，明确审计报告制度，明确审计权限）。4.3.7.3 开展有效的经济活动、经营责任、财务预算、基建工程等全过程审计监督。4.3.7.4 审计报告、工作计划、审计基础管理工作是否规范。4.3.7.5 开展43、有效的经济活动、经营责任、财务预算、基建工程等全过程审计监督。4.3.7.6 对公司财经纪律情况进行审计。4.3.7.7 对经营状况、经营者业绩、经营者离任进行审计。4.3.7.8 完成上级部署的联合审计和其它重要任务4.4 人力资源管理责任部门：人事劳动部4.4.1 岗位设置业绩目标：根据生产经营需要，执行集团公司和总公司有关定员标准，科学、合理、规范设置岗位。各岗位分类清晰，主次分明，岗位职务、责任、权利、利益内容明确。 4.4.1.1 掌握人力资源的基本状况，建立一个良好的员工选拔、使用、考核机制，发现人才、使用人才、发挥人才的作用。4.4.1.2 明确岗位设置的管理部门，设置专职人员负44、责岗位设置管理，明确职责和目标。4.4.1.3 公司根据生产经营的变化及时调整岗位的设置和计划，不断满足生产经营的需要。4.4.1.4 企业岗位设置应符合定员的要求。4.4.2 岗位工作规范业绩目标：工作规范应明确各项工作的特点，具有明确的岗位任职条件和工作职责。在岗人员的素质、技能符合规范要求，能协调、有序、高效地开展工作。4.4.2.1 开展岗位分析，明确各岗位的具体工作任务，各岗位任职条件、工作职责。4.4.2.2 岗位职务分析应作为员工竞聘、选择岗位提供任职的条件，作为考核员工绩效的条件，作为岗位薪酬设计的依据。明确上下级关系，明确工作流程，提高职务效率。4.4.2.3 编制岗位工作规45、范，根据对各岗位工作分析的结果，开展岗位工作规范的编写。4.4.2.4 岗位工作规范的编写是否征求了有关部门和员工代表的意见，规范编制是否全面、合理。4.4.2.5 岗位工作规范应明确：名称清晰规范，工作任务，主要职责，任职条件（明确政治素质、职业道德、文化程度、专业要求，明确对岗位专业知识的要求，实际工作能力的要求，工作经历的要求，专业技术资格的要求等内容）。4.4.2.6 依据岗位的工作内容、工作界面，不断完善岗位工作规范。4.4.3 人事管理业绩目标：根据发展战略，研究制订人力资源发展规划。建立人力资源开发、培养、考核、使用一体化的人事管理制度，使企业人力资源配置优化、素质优良、结构合理46、。4.4.3.1 针对内部人力资源的现状，制订人力资源发展规划，与公司发展方向和目标协调一致。4.4.3.2 内部人力资源、结构合理，满足经营规模的发展和紧缩对人才的需求,满足管理体制变更对人才的需求,满足技术革新对人才的需求。4.4.3.3 建立优胜劣汰的竞争机制和“能上能下”、“能进能出”的用人机制。4.4.3.4 建立开发与评价高级管理人员和专业技术人员的管理机制，围绕公司发展有计划地进行选拔高级管理人员和专业技术人员。4.4.3.5 应对后备人才进行必要的培训，建立后备人才的培养使用机制。4.4.3.6 对选拔使用的人才应按管理权限进行必要的组织考核，建立拟任用干部公示制度，对新选拔任47、用的干部实行必要的试用期制度，建立企业有效的用人监督机制。4.4.4 教育培训业绩目标：健全教育培训体系，制定教育培训计划，应用多样化的培训方法，对管理人员、技术人员、生产人员开展培训，提高管理能力，满足岗位专业知识、技术技能的需要。4.4.4.1 明确专（兼）培训人员职责，建立完善的教育培训体系4.4.4.2 制订科学合理的教育培训计划。4.4.4.3 采取多种形式切实有效地开展培训。4.4.4.4 根据培训计划，建立规范的培训大纲及建立完善的培训管理机制。4.4.5 特殊工种管理业绩目标：规范特殊工种人员管理，特殊工种人员应取得国家或行业认可的上岗资格并接受监督。4.4.5.1 依据中华人48、民共和国特殊工种名录中电力行业特殊工种名录所列的特殊工种，准确界定特殊工种范围。4.4.5.2 建立特殊工种任职资格的审核机制。4.4.5.3 建立特殊工种考核评价机制。4.4.5.4 应按规定定期组织特殊工种人员健康体检，对特殊工种人员采取必要的保护措施（特殊工种人员因身体原因不适应本岗位工作，企业应适当调换其工作岗位）。4.4.6 激励机制与人员业绩业绩目标：健全公平、合理、有效的考核、评价机制，全面评价所有员工的工作成绩、能力、态度和适应性，激励全员参与管理，激励员工发挥团队精神。4.4.6.1 依据员工业绩考核评价管理办法，建立公平、合理、有效的员工考核评价体系。4.4.6.2 完善员49、工评价机制，提高其合理性和有效性。4.4.6.3 实现良好的员工业绩考核评价效果。4.5 运行与维护4.5.1 - 公司不涉及此子域。4.5.5 两票三制责任部门：安全监督与生产部、各检修部业绩目标：建立健全并严格执行两票三制，规范作业程序，保证人身和设备的安全。4.5.5.1 是否建立健全了“两票三制”管理制度，相应的培训、监督、检查与考核机制是否建立。 4.5.5.2 定期公布工作票签发人、工作负责人和动火票签发人名单，是否要求工作票签发人由熟悉设备状况、检修规程、具备一定检修工作经验的专业领导或技术人员担任。4.5.5.4 是否按照要求严格审查检修期间的设备安全措施的正确性与完善性。4.50、5.5.5 对于重大检修工作与试验项目，是否制订安全技术措施，管理人员是否到现场监督和指导。4.5.5.3 工作票种类齐全（包括热力机械、电气、动火等），内容和格式符合标准化要求，并附有危险因素控制措施。定期对两票进行统计与考核。4.5.5.6 针对两票执行中的不合格问题，管理层是否高度重视，及时查找原因，落实整改措施。4.5.5.7 若设备存在缺陷或运行方式不允许等特殊原因，无法进行消缺，有何规定和安排。4.5.5.8 是否制订巡回检查路线、周期和内容，是否按规定抄表或采集数据。是否遵守安全工作规程，注意人身保护和设备安全。采取哪些有效措施或手段，督促和检查巡回检查制度的执行。4.5.6维护51、与缺陷管理责任部门：安全监督与生产部 各检修部业绩目标：建立设备维护保养的管理制度，及时发现设备缺陷并对设备缺陷跟踪管理，保证设备安全可靠运行。4.5.6.1 针对维护工作，是否制订了相应的管理制度和实施办法。维护人员与运行人员之间的分工是否明确，工作是否协调，维护保养工作是否到位，周期是否合理。4.5.6.2 设备缺陷管理制度是否制订，设备缺陷是否按“四率”要求管理。是否建立计算机缺陷管理系统，具备缺陷登录、下达消缺通知、跟踪缺陷状态、分类统计缺陷信息、消缺验收等功能。4.5.6.3 设备缺陷是否实现闭环管理，。4.5.6.4 严格执行消缺验收制度，运行与检修人员应共同检查试验，确认设备具备52、运行或备用条件，工作现场整洁，方可签字验收。4.5.7设备变更管理责任部门：安全监督与生产部 各检修部业绩目标：建立健全设备变更管理制度，设备变更后应及时填写设备变更单，及时修改规程、图纸等相关技术资料，及时向运行人员交底，必要时应开展相关培训工作。4.5.7.1是否建立并健全设备变更管理制度，明确设备变更管理的职责与权限。 4.5.7.2 设备变更是否由具备相应资格和工作经验的部门（或人员）提出并实施，是否制订变更方案。设备变更方案是否重视和考虑运行人员的意见与建议，是否经过严格的安全性、可行性评价。4.5.7.3 主要或重大的变更方案是否按规定审批，执行设备变更的人员（运行、检修、生产管理53、人员）是否熟悉变更过程以及对运行安全可靠性的影响。进行与原申请不相符的变更时，是否重新办理变更手续。4.5.7.4设备变更后是否组织有关部门进行技术评审和验收（及时修改备品备件定额和固定资产台帐）。检修方面是否及时向运行人员交底，填写设备变更单。4.5.7.5 实施或取消临时变更（例如电气跨接线、临时改变定值、加装堵板、接临时管等）是否履行规定的审批程序。- 公司不涉及此子域。4.6 检修与更新改造责任部门：安全监督与生产部 各检修部4.6.1 检修计划业绩目标：贯彻执行“应修必修，修必修好”的检修工作方针，精心策划、合理安排检修工作计划，不断提高发电设备的安全性、经济性、可靠性和可调性。4.54、6.1.1 检修计划的内容与格式符合上级主管部门的要求和本公司相关制度的规定(特殊项目必须进行可行性研究)。4.6.1.2 在检修计划编制之前召开检修计划会，由主管生产的领导主持，生产管理部门负责组织并负责记录、整理，管理层的相关人员参加，对滚动规划与年度检修计划的编制、审核、变更等事项提出要求。4.6.1.3 检修项目的确定依据发电企业设备检修导则（DL/T 838-2003）中规定的标准项目和特殊项目制定，检修工期是否合理。4.6.2 检修规程业绩目标：检修规程适应对设备进行全过程管理的要求。规程内容清晰、准确，具有可操作性，满足电厂安全检修要求，支持设备安全、可靠运行。4.6.2.1 检55、修规程应符合全面性、正确性、合理性要求。4.6.2.2 检修规程的管理制度（编写、修订计划，编写、修订的组织保障体系，编写、复查、修订、审批和颁布的规程）是否齐全。4.6.2.3 检修规程的培训、执行、意见反馈是如何进行的。4.6.3 检修过程管理业绩目标：合理安排、精心组织，全面落实各项安全措施和技术措施，严格执行检修工艺规程，确保质量和工期，检修后的机组性能指标达到预定目标。4.6.3.1 所有检修项目必须按缓和水电公司的有关规定签订承包合同。 合同应包括以下内容：检修项目（含临时项目变更的补充条款），修后达到的技术经济指标，发包方与承包方的权利、义务、责任，检修中的安全、质量、工期、文明56、生产、费用、责任，承包方应该移交给发包方的竣工验收资料，修后一定时期内检修设备的安全性、可靠性、经济性等。4.6.3.2 检修管理规定，应对检修工程的目标、计划、准备、实施、检查指导、总结等提出明确要求。4.6.3.3 查阅检修文件。企业在检修工作开始前，应编写检修文件。检修文件应包含下列内容：开工报告、应达到的目标要求、“三措”、检修进度网络图、检修项目、主要项目的专项措施等。开工报告中，应明确承包单位、开工日期、工期、投入的人力、消耗的总工日、所需要的总检修费用等。4.6.3.4 查阅三措的内容，是否建立健全了检修工程组织保证体系，实行项目经理负责制，并对下列事项负责：修前的准备工作、检修57、工程的组织指挥协调、安全生产、检修质量、检修工期、检修费用、物资供应、文明生产、后勤保障、宣传报道、劳动竞赛等，从而保证检修工作能够“安全、优质、如期、高效、文明、低耗”地进行。安全、技术措施是否全面、正确、有效。4.6.3.5 制定合理的检修工程进度网络图，并积极运用计算机网络优化技术，不断改善网络计划方案。4.6.3.6 检修现场应推行定置管理。4.6.3.7 积极推行和使用检修文件包制度。检修文件包应包括检修任务单、作业危险点分析、所需要的物资、工器具、检修工序和工艺、质量标准和验收要求、质量验收单、不符合项处理单、设备试运行单、工日消耗、完工报告单等。检修文件包按规定批准后执行。4.658、.3.8 了解检修人员、检修设施与设备及检修材料与备品备件的落实情况。4.6.3.9 了解安全、技术措施的交底情况，查阅交底记录。要求在检修工程开始前，开展针对检修项目的安全技术交底工作。4.6.3.10 向检修人员了解对所承担的检修项目的掌握情况。检修人员应清楚自己的工作内容、作业危险点。4.6.3.11 现场评审1) 工器具、检修材料、设备等的摆放是否符合定置图要求，并有必要的防护设施；2) 检查检修现场与运行现场的隔离措施；3) 现场照明、工作场地是否满足标准化作业条件。4.6.3.12 检修过程的质量管理、工期管理、费用管理、文明生产管理符合规定要求。4.6.3.13 检修总结和检修效59、果评价符合规定的标准。4.6.4 设备维护责任部门：安全监督与生产部 各检修部业绩目标：建立设备巡视、缺陷管理制度，加强设备的日常维护和消缺工作，提高消缺率和消缺质量，减少非计划停运事件的发生。4.6.4.1 按照缺陷管理制度的有关要求，及时对缺陷进行处理。对于不能在机组运行中处理的，应该列入检修计划，等待合适机会处理。4.6.4.2 缺陷处理过程中应严格按有关规定执行，通过缺陷分析了解掌握缺陷的特点，进而指导缺陷处理工作。4.6.5 状态检修 本公司未开展此子域。4.6.6 可靠性管理责任部门：安全监督与生产部 各检修部业绩目标：建立健全可靠性管理制度和管理网络，保证数据完整准确。建立可靠性60、分析制度，保证设备可靠运行。4.6.6.1 根据中国电力投资集团公司发电设备可靠性管理办法（试行）的规定，建立健全可靠性管理网络，制定实施细则。 4.6.6.2 可靠性管理网络人员培训，可靠性指标的统计分析是否符合规定要求。 4.6.7 更新改造责任部门：安全监督与生产部 各检修部业绩目标：根据设备运行性能和状态指标，制定设备改造规划，明确具体更新改造的目标和任务。4.6.7.1 检查是否根据集团公司和总公司制定的生产工程管理规定、生产工程招投标管理办法等建立健全更新改造管理制度，并建立相应的组织体系。4.6.7.2 更新改造的滚动规划与年度计划，更新改造工程的实施有明确的规定并落实。4.6.61、7.3 是否对更新改造工程及时进行总结和评价。4.6.8 质量控制责任部门：安全监督与生产部 各检修部业绩目标：建立和完善检修质量保证、监督体系，以检修规程及相关的标准为指导，实施检修的全过程管理，检修质量管理程序符合ISO9000标准要求。4.6.8.1是否建立了检修质量保证和监督体系，是否完善了检修质量控制的规章制度，对设备解体、检查、修理、复装等阶段的要求做出明确规定。4.6.8.2为保证检修质量采取了哪些具体措施。检修质量控制的有关资料是否齐全、完整，及时归档。4.6.9 检修材料与备品备件管理责任部门：物资供应部 业绩目标：根据设备情况、所处地区供应状况和设备检修原则制订备品备件管理62、标准，完善事故备品和消耗性备品的储备定额，并按标准执行。4.6.9.1检修材料与备品备件管理制度，是否包括了计划编制、订货采购、运输、验收、保管、不符合项处理、台帐记录、定额等方面。并向生产管理、物资供应、物资使用、运输等部门了解相关制度的执行情况。4.6.9.2 检修材料与备品备件管理是否充分利用了计算机及网络技术，实现了网上编制、审批计划，网上查询库存物资。对备品备件的管理，是否采用了A、B、C分类法。4.6.9.3 能否认真编制检修材料消耗定额、备品备件消耗定额、事故备品储备定额，并按规定程序审批后执行。4.7 科技进步、环境保护与技术监督4.7.1 科技进步责任部门：安全监督与生产部 63、各检修部业绩目标：建立健全有效的技术进步机制，明确各级人员职责，调动员工参与科技活动积极性，依靠技术创新，促进企业发展，促进技术成果向现实生产力转化。4.7.1.1 建立健全有效的科技进步管理制度及其运作机制。4.7.1.2科技进步的规划、年度计划的编制情况。科技项目的组织实施及科技信息交流情况。科技成果的管理情况符合要求。4.7.1.3 科技成果评审相关办法和评审程序（合理性和科学性及具体执行情况）。4.7.1.4 科技进步的激励机制是否健全，是否制定了相关奖励制度、规定和办法并对其合理性科学性进行审查。4.7.1.5 能否及时对优秀科技成果和在科技工作方面做出突出贡献的集体和个人进行表彰和64、奖励。能否调动广大员工参与科技活动的积极性，促进技术成果向现实生产力的转化。4.7.2 环境保护责任部门：安全监督与生产部 各检修部业绩目标：环保制度健全，管理责任明确，环保设施完备，控制措施有效。对废油、废气、固体废弃物排放进行有效控制，符合国家和地方政府规定的标准，保持可持续发展，树立公司良好形象。4.7.2.1 建立健全环保制度和环保管理网络。成立环境保护领导小组和工作机构，健全环境保护管理网络，并正常开展工作。4.7.2.2 企业环境保护工作的实际现状符合国家和地方政府制定的有关环境保护的法律和法规。4.7.3 技术监督责任部门：安全监督与生产部 各检修部业绩目标：建立健全技术监督网络65、，针对发电设备运行状况制定技术监督计划并有效地开展工作，不发生疏于技术监督的设备事故和运行事故。4.7.3.1 制订技术监督实施细则、编制工作规划，健全技术监督管理网络。4.7.3.2 技术监督工作是否符合管理规定，并正常开展工作。及时分析、总结技术监督工作。 4.8 企业文化4.8.1 企业精神责任部门：党群工作部业绩目标：经过长期培育形成具有本公司特色的企业精神，激励企业和员工奋发向上。企业精神是企业通过长期培育而形成的一种特色文化的沉淀，企业精神决不是事后的总结。企业有哪些优良传统、企业历届领导倡导了哪些理念。 4.8.2 企业凝聚力责任部门：党群工作部业绩目标：营造良好氛围，为员工提供66、展示才华的舞台，并能根据员工的特点制定培训和发展计划，满足员工追求事业成功的需求。 企业是否建立并完善了竞争和激励机制，员工是否有机会通过竞争实现奋斗目标。 4.8.3 员工行为规范责任部门：党群工作部业绩目标：员工能模范遵守国家法律、法规和公司规章制度，自觉维护国家和公司利益，自觉维护公司形象，具备良好职业道德和社会公德，保质保量按时完成生产、工作任务。是否制定了员工行为规范手册及有关规章制度。 4.8.4 安全文化责任部门：安全监督与生产部 党群工作部业绩目标：牢固树立“安全第一，预防为主”的思想观念，并以此为核心内容开展有效的公司安全文化建设。 是否有效地开展了以保护广大员工身体健康、生67、命安全和保障公司顺利开展生产经营活动为根本目标的安全文化建设工作， 安全文化建设的物质基础是否牢固。4.8.5 精神文明建设责任部门：党群工作部业绩目标：领导班子团结、协调，班子成员作风正派，克己奉公，具有开拓意识和创新精神，无违法违纪行为。党组织能发挥战斗堡垒作用，党员能发挥先锋模范作用，员工队伍素质好，风气正。4.8.5.1 是否制订了精神文明建设工作规划、年度工作计划和相关的考核规定。是否坚持开展“文明单位”创建活动。并获得各类荣誉及称号。4.8.5.2 是否实行了厂务公开、职代会等民主管理制度。4.8.5.3 是否牢固树立了“奉献绿色能源，服务社会公众”的理念，是否具有良好的外部环境和68、外部形象。4.9自我评价与经验反馈部分4.9.1自我评价责任部门：各部门业绩目标：应建立并不断完善自我评价机制，对自身管理水平、各方面工作业绩和存在的问题做出正确的估价，清楚与先进企业之间的差距并有缩小差距的计划，形成良性循环的内部机制4.9.1.1建立健全自我评价机制，制订相关规章制度并能严格执行。4.9.1.2根据总体目标、阶段性目标或同行先进目标修订内部评价标准，定期开展自我评价工作。4.9.1.3坚持实事求是，正确评估公司各项工作，找出良好实践和存在的不足。4.9.1.4推广良好实践的先进经验，采取纠正措施解决存在的问题。4.9.1.5定期组织自我评价，建立自我激励、自我完善的良性循环69、机制。4.9.2事件管理责任部门：综合管理部 安全监督与生产部 党群工作部 业绩目标：公司所发生的事件，应按规定由专人负责调查事件经过，分析事件发生的真实原因，采取纠正措施，吸取经验教训，并出具专门报告。4.9.2.1建立健全事件管理的组织体系和规章制度体系，成立按专业分工的专家小组，确保事件一旦发生，立即按规定派出专人负责事件的全过程管理（调查事件原因、采取纠正措施、总结经验教训）。4.9.2.2调查事件的原因： 1）应针对事件本身，而不是事件的当事人；2）事件发生的时间、地点、环境、事件发生的前后顺序、真实过程，事件造成的直接结果等要素；3）分析事件发生的真实原因（根本原因和直接原因）；470、）出具事件调查报告，清楚地表达事件的具体过程和事件发生的真实原因。4.9.2.3采取纠正措施： 1）事件管理负责人（部门领导或公司领导，由事件大小或重要程度决定）根据事件的真实原因，召集有关人员制定纠正方案； 2）监督实施纠正措施； 3）检查纠正效果；4）根据纠正效果，决定纠正的进程。当纠正效果达不到预期目的时，应当考虑调整纠正方案，并重复执行本款2）-4）程序。4.9.2.4总结经验 1）分析事件本身暴露出的问题和对公司正常运作带来的影响； 2）总结在实施纠正措施过程中所积累的应对同类事件的经验。4.9.3经验反馈责任部门：安全监督与生产部、各部门业绩目标：建立反馈控制机制，及时反馈事件信息71、，落实纠正措施，总结经验教训，使各项管理工作处于受控状态。4.9.3.1建立完善的经验反馈工作程序。4.9.3.2相关责任部门应将事件的真实原因、经验和教训及时通报相关人员，保证事件发生后应该受到教育的人员及时受到教育。4.9.3.3针对事件发生的根本原因对相关人员开展培训，使之掌握应对同类事件的基本知识和技能。4.9.3.4事件发生的真实原因涉及相关规章制度时，应及时予以修订，从制度上积累应对同类事件的经验。4.9.3.5对业内同行的经验教训予以高度重视，分析本公司发生同类事件的可能性，认真吸取业内同行的经验教训，消除发生事件的隐患。4.10防汛管理责任部门：安全监督与生产部、各检修部4.172、0.1建立防汛制度和防汛责任制，分清职责，落实责任。4.10.2成立防汛组织机构。4.10.3落实防汛抢险人员和值班人员。4.10.4储备足够的防汛物资。4.10.5编写防汛预案。4.10.6采取有效的防汛措施。5实施5.1本细则自发布之日起实施。5.2本细则由安全监督与生产部负责解释。6支持性文件和相关记录6.1发电企业业绩评估指南（试行）；6.2发电企业业绩目标和评估准则（试行）；6.3发电企业业绩评估实施程序（试行）；6.4发电企业业绩评估管理办法（试行）；6.5发电企业业绩评估指标体系（水电部分试行）；6.6黄河上游水电开发有限责任公司发电企业业绩评估管理办法（试行）。附件：公司各部门73、事先提供的（参考）资料清单一、综合管理部分1) 组织机构图2) 总经理授权书（或授权管理制度）3) 公司规章制度清单4) 各部门工作职责及相关管理工作接口划分的规定5) 上年度工作计划和工作总结6) 本年度工作计划二、安全管理部分1) 安全保证体系和安全监督体系网络图2) 安全监督机构负责人及有关管理人员名单3) 近期及远期安全目标及控制措施4) 消防管理机构设置图5) 交通安全管理机构设置图6) 上年度安全工作计划和工作总结7) 本年度安全工作计划三、经营管理部分1) 总经理年度工作报告2) 年度综合计划3) 年度预算书4) 经营指标完成情况报告四、人力资源管理部分1) 公司定员测算2) 公74、司人力资源发展规划3) 员工构成（高级管理人员、中层管理人员、一般管理人员、专业技术人员的年龄结构、专业结构、文化程度构成应加以说明）4) 教育培训规划5) 员工岗位规范（样本）五、运行与维护部分无六、检修与更新改造1) 年度检修计划2) 设备管理制度3) 检修管理制度4) 缺陷管理制度5) 检修工艺标准（样本）6) 设备变更制度7) 检修文件包（样本）七、科技进步、环境保护与技术监督部分1) 科技进步规划、计划2) 科技进步管理办法3) 环境保护规划4) 环境保护管理办法5) 技术监督规划、计划6) 技术监督实施细则（样本）八、企业文化部分1) 企业文化建设工作规划和工作计划2) 企业理念系统、员工行为规范、企业标识系统等有关资料3) 对企业精神形成过程的介绍以及企业精神的诠释4) 企业安全文化的表述资料5) 企业文化手册九、自我评价与经验反馈部分1) 近三年电厂所有运行事件报表2) 发电企业对这些事件的相关统计和分析报告