1、北方国贸平度购物中心工程投资监理实施细则编制人：日 期：审批人：日 期：一、投资目标分解投资目标：山东省建筑工程消耗量定额(2003年)；山东省安装工程消耗量定额(2003年)；青岛市2006年工程结算资料汇编青岛市价目表（2006年）为依据，合同承包价为人民币：92936940.18元。二、投资使用计划投资使用计划表单位：万元工程名称基础主体安装工程精装修配套合计投资1000450025001600100016000附属设施和室外工程待定。三、投资目标的风险分析本工程施工合同造价为暂定价，最终造价按完成工程量及相关定额决算，主要投资风险在于材料差价及工程量变更，监理主要工作应该控制工程变更及2、工程造价的影响。1、投资控制的动态比较（1） 投资目标分解值与项目概算值的比较（2） 项目概算值与施工图预算值的比较（3） 施工图预算值（合同价）与实际投资的比较2、投资控制表格（1） A6工程款支付申请表（2） A8费用索赔申请表（3） B3工程款支付证书（4） B6费用索赔审批表3、投资控制流程图 工程投资控制工作流程图投资目标分析审核施工组织设计已完合同工程量计量、报审不正确审核计量正确索赔处理签署工程款支付证书月报投资分析否竣工是竣工结算四、投资控制的具体措施 施工阶段是建设项目资金大量投入使用的阶段。工程建设监理施工阶段投资控制不是单一目标的控制，在力求使项目满足质量和进度目标的前提3、下，实现项目实际投资不超过计划投资，使业主方获得最佳的投资效益。为确保项目投资控制目标的实现，项目监理部投资控制组监理人员在总监理工程师领导下，综合采取组织、经济、技术、合同的措施控制投资，主要完成工程投资风险分析与防范对策制定；确定投资控制点的设置；投资控制的措施与手段；制定资金流量图以及提出节约投资的合理化建议并在施工过程中严格执行等项任务。A.工程投资风险预测及防范对策 工程投资风险预测，就是分析测算不确定性因素或随机因素对建设项目预期投资效果的影响程度。具体到施工阶段主要是工程承包人或材料设备供应商与发包人之间可能发生的索赔与反索赔事件，对此，项目监理部应制定相应防范对策，力求减小委托4、人投资风险和经济损失。a.地质条件变化风险及防范对策工程开工前，会同勘察设计单位、施工单位进一步调查分析工程的地质情况，并并促请设计单位进一步优化设计方案，以免造成不必要的索赔事件发生。土石方工程开挖结束，地基处理时，会同勘察设计单位严格验收地基情况，并严格计量签证和隐蔽签证，避免隐蔽工程的投资扩大。b.工程中人为障碍风险及防范对策工程建设过程中的人为障碍风险也是不可忽视的，往往也会造成重大的资金浪费。必须加强对参与工程建设的各单位人员管理和协调，制定合理的人为风险预防和处置制度。如要求建设单位人员应同心同德，目标一致；要求施工单位人员须技术精、素质高、责任心强；要求监理人员须精通业务、善于协5、调、公平独立等。c.设计变更风险及防范对策来自业主或承包人的设计变更意图，其变更发生的越早，损失越小，反之，损失就越大。工程开工前的设计变更只修改图纸，其它费用尚未发生，损失有限；工程开工以后的设计变更，往往造成设备、材料的重新采购，已完工程的拆除势必造成重大变更损失。其风险防范对策是：工程项目开工前，认真审核工程设计施工图纸，对于设计不明确或错误之处及时请设计人员予以明确或修改，力求将变更控制在工程项目开工之前。项目监理部严格按公司ISO9001质量体系文件要求，遵照设计变更工作管理制度运行，不论来自业主或承包人的设计变更要求，均由设计单位提出方案或图纸。经监理工程师核算，总监理工程师审批，6、报业主同意后下达设计变更通知单后方可实施，严格控制增加投资。d.合同文件的模糊和错误风险及防范对策施工合同签定时，由于合同文件的模糊和错误，以及工程项目施工期间常常由于不可预见因素的影响，或造成承包人借机扩大索赔数额，会增加业主的投资风险，其防范对策是：项目监理部委派有经验的合同管理工程师及投资组监理工程师参与施工合同的签定，并提出建议，确保合同条款严谨、周密。施工承包合同中严格约定工程预付款、进度款支付、竣工结算条款，避免造成工种款支付的争议。e.工期延长和延误风险及防范对策业主按合同规定未能及时为承包人提供施工现场、工程施工图纸或在规定的时间内发出有关指令、批复，或者由于非承包人原因，不可7、抗力自然因素等造成的工程费用损失，往往会给业主造成工程投资风险，其防范对策是：项目监理部合同管理工程师及时提请业主按合同约定按期交付工程施工现场、工程施工图纸、及时发出有关指令，批复文件。不可抗力自然因素发生时，应及时督促承包人采取措施，力求减少工程损失，并妥善处理善后事宜，减少由于机械停滞、人员窝工造成的索赔数额。进度控制工程师公平、公正处理工程延期索赔，认真分析延误时间是否处于时标网络计划的关键线路上，来决定是否同意延长工期索赔。f.建筑工程主要设备材料采购、供应风险及防范对策建筑工程主要设备、材料费用占建安工程造价的百分比较大，不同时间、不同渠道采购的设备、材料在市场经济条件下价差也较大8、。因此，在保证使用功能和工程质量的前提下，降低设备材料的采购价格是降低业主工程项目投资总量的重要手段。g.工程建设项目投资风险防范的综合性措施依据施工承包合同，协助业主积极采取对策，对承包人不履行或不完全履行约定义务，或由于承包人行为使业主受到损失，利用反索赔手段，对承包商提出索赔，可有效降低业主方建设项目投资风险，依法保护业主方的权益。工程项目施工过程中，由于承包人原因使竣工日期拖后，影响到业主对该工程的使用，给业主带来经济损失，业主方可按合同约定向承包人进行延期竣工的罚款索赔。由于施工承包人的施工质量不符合技术规范的要求，或在保修期内未完成应该修补的工程时，业主有权向承包人追究责任，或雇佣9、他人来完成工程，发生的费用由承包人承担。在工程承包商不能提供已向指定分包商付款的合理证明时，业主可直接按照监理工程师的证明书，将承包人未付给指定分包人的款项付给分包商，并从应付给承包人的任何款项中扣除。监理工程师始终遵照以合同为依据、注意积累相关资料，公正、及时、合理的原则，处理索赔事宜。同时加强主动监理，减少工程索赔事件的发生。B.投资控制点的设置a.项目监理部组织监理工程师分析本项目的投资组成及各分部工程的价款构成因素，编制本项目分解投资目标，结合经审批的时标网络计划，编制资金使用计划并报业主。确保本项目投资计划不超过投资控制目标值。b.按公司质量环境安全体系文件要求，严格计量、支付控制手10、段，控制各分部工程产值、月度计量产值不超过既定的分解目标。c.重点控制工程项目主要材料、设备的采购价格。项目监理部委派监理工程师参加主要材料设备的招投标或采购评议会，根据掌握的价格信息，提出建议和意见，择优选择供货商，降低设备材料的采购投入费用。d.重点控制设计变更。项目监理部严格按设计变更管理制度运行，涉及变更费用增加投资较大的事宜，由投资组监理工程事先进行核算，报业主审批同意后再行实施。防止因设计变更增加投资超过相应分解目标。e.力求通过技术挖潜降低工程投资费用。监理应及时掌握各种新技术、新工艺的信息，建议业主并督促施工单位采用，以最大限度的节约投资。f.项目监理部投资控制组建立动态的投资11、控制分析系统。分阶段、分工程部位比较实际投资额与计划投资额的偏差。分析偏差的原因，采取纠正偏差的措施，以保证投资控制目标的实现。g.工程竣工验收后，参加工程结算审查工作。对承包人高估冒算工程量予以删减，审查其它费用计算的依据，降低工程造价，实现投资控制目标。C.投资控制的措施与手段项目监理部根据工程特点，经过审慎研究分析，从组织、技术、经济、合同等方面采取措施，控制施工阶段工程投资。a.投资控制的组织措施项目监理部明确由总监理工程师负责本项目投资控制的全面工作。其职责为：审查工程项目投资控制目标，及按月度和工程部位分解的投资控制目标；审查工程项目资金使用计划并报业主；签批工程款支付凭证及工程结12、算定案书；签批工程费用索赔申请并报业主。监理工程师负责日常投资控制工作：工程计量审查；投资控制动态管理的信息反馈，以及制订采用技术经济方法的挖潜措施。监理工程师按月度或工程部位编制本阶段投资控制工作计划，报总监理工程师签批后组织实施。严格按公司投资控制工作流程实施投资控制工作：编制工程项目投资控制目标投资控制目标分解编制资金使用计划审核承包人工程计量申请工程计量审查、现场检验审核承包人付款申请签发工程款支付凭证业主付款投资状态分析及纠偏审查竣工结算上报业主投资控制工作总结。b.投资控制的技术措施对设计变更进行技术经济比较，严格控制不必要的设计变更。对工程造价影响程度较大的设计变更，会同设计单位13、研究提出2-3个方案，由监理工程师进行核算后择优选用，防止设计变更引起的工程投资失控。工程施工过程中，继续寻找通过设计挖潜节约投资的可能性。加强与设计人员的联系与交流，注意积累同类工程新工艺、新材料的有关资料，并向设计人员提出建议。审核承包人编制的施工组织设计。组织投资组监理工程师对主要施工方案进行技术经济分析，会同业主、施工单位搞多方案论证，并进行技术经济分析，择优选择施工方案。c.投资控制的经济措施确定、分解投资控制目标，编制资金使用计划。根据确定的投资控制目标及施工承包合同约定，按工程部位分解投资控制目标，继而按审批的时标网络进度计划编制详细的资金使用计划，合理控制资金的使用。严格工程计14、量。严格隐蔽工程计量和签证，经业主现场代表、监理工程师、施工承包人现场实地测量、计算、签证后作为工程结算的依据，并保存原始凭证备案。按施工承包合同约定，准确确定工程计量的范围和内容，投资组监理工程师具体组织实施。对施工单位申报的工程量进行认真核实，由于承包人自身原因造成的返工工程量及超出设计图纸要求增加的工程量不予计量确认。复核工程付款申请，签发工程款支付凭证。坚持先计量、后支付的控制原则，以施工承包合同有关进度款支付条款及工程计量审查结果为依据，认真复核承包人提交的工程付款申请，签发工程款支付凭证。做到不多付、不早付，避免造成业主利息支出。未经总监理工程师签署工程款支付凭证，业主方不应支付工15、程款。建立工程项目投资控制的动态控制系统在施工过程中实施投资跟踪控制，项目监理部每月以监理月报的方式向业主汇报，并进行投资实际支出值与计划目标值的比较，发现偏差时，要从多角度（设计原因、业主原因、施工原因、客观原因）分析产生偏差的原因，并针对性采取纠偏措施。对施工过程中的投资支出做好分析预测。按公司质量环境安全体系文件要求，项目监理部建立工程计量与工程款支付台帐，定期与资金使用计划进行比较分析，并做出预测，预测未来一个月（或下一工程部位）资金使用计划情况。每月向业主提交项目投资控制情况的报告，提请业主注意资金使用计划的变化情况，以便及时做出相应决策。 d.投资控制的合同措施项目监理部委派投资控16、制组监理工程师参与施工合同的签订、修改、补充工作，承办施工过程中形成的有关设备、材料的价格签证工作。做好工程施工过程的各种原始记录，保存各种处于“受控”状态的图纸文件，注意积累资料，为正确处理可能发生的索赔提供依据，参与处理索赔事宜。D.投资控制合理化建议：a.努力做好设计图纸审查工作，降低工程投资。工程建设投资控制的关键阶段是设计阶段，搞好设计及其会审工作是提高投资效益、保证工程质量、缩短建设周期的关键环节。务必选用高水平的设计单位和实际人员，使其在保证工程使用功能、结构安全和工程质量的前提下进行充分的设计挖潜，力争在设计阶段将投资控制做到最佳。b.优选施工承包人，保证工程工期和质量，提高投17、资效益。选择有丰富施工经验、信誉良好、力量雄厚、报价合理的施工承包人，是保证工程质量，保证按期完工，提高投资效益的重要一环，也是施工阶段控制工程投资的关键。因此，务必从工程建设的大局出发，谨慎择优选用承包商。c.严格控制材料、设备采购，降低工程造价。在保证质量的前提下，采购报价合理的材料、设备是降低工程造价的重要手段之一。d.严格控制工程变更，避免投资目标失控。施工阶段要做好完善的规划、有明确的目标，力求将工程变更量减少到最小。对来自各方要求的不可避免的工程变更，必须严格进行技术经济核算，选用最佳方案。对降低工程造价的变更方案给予一定奖励；对于提高造价的工程变更，必须是非常必要并经委托人同意后18、方可实施。e.严格控制工程进度款的支付金额和支付时间。超额支付工程进度款和提前交付工程进度款，不但会增加委托人的利息支付，而且可能造成整个工程建设控制工作的困难。因此，务必按工程进度款支付凭证支付，并严格按核定的支付金额和合同约定的支付时间及支付比例支付进度款，以避免造成不必要的被动和困难。f.避免工程索赔，做好反索赔工作。按合同约定和已批准的计划及时做好业主自身的工作，提供相应条件，避免承包人索赔。掌握现场情况，做好工作记录，搜集并保留有关证据，以应对可能的反索赔工作。g.严格审查工程结算，严防高估冒算。对承包人提交的工程结算书，应严格按照合同约定及有关规定进行审查，严格审查工程量、材料价格、各种取费及工程变更，避免承包人高估冒算，最大限度地降低工程结算金额。平度北方国贸项目部2007年6月15日