1、四川大渡河大岗山水电站工程度达标投产考核细则目 录1 工程概况12 工程形象面貌13 达标考核项目及标准分值34 总体目标34.1工程质量目标44.2安全目标44.3工期目标44.4造价控制44.5环保目标44.6社会责任目标55 达标投产考核自检工作组织机构55.1安全管理专业小组65.2土建工程专业小组65.3金属结构工程专业小组65.4机电工程专业小组75.5工程档案专业小组75.6综合管理专业小组76 达标投产保证措施87 达标投产考核自检报告编写107.1编写程序及要求107.2自检报告主要内容117.3专业自检报告编写118 基本分值设置情况138.1安全文明施工管理138.2土建2、工程施工质量与工艺158.3金属结构工程质量与工艺258.4机电工程质量与工艺268.5工程档案278.6综合管理289 惩罚3110需要说明的问题32附件、大岗山度达标投产考核内容及评分标准33考核项目一：安全文明施工管理（标准得分150分）33考核项目二：土建工程施工质量与工艺（标准得分270分）38考核项目三：金属结构工程质量与工艺 (未划分分值)47考核项目四：机电工程质量与工艺 (标准得分5分)53考核项目五：工程档案 (标准得分150分)58考核项目六：综合管理 (标准得分200分)651 工程概况大岗山水电站位于大渡河中游上段的四川省雅安市石棉县挖角乡境内，上游与规划的硬梁包水电3、站衔接，下游与在建的龙头石水电站衔接，为大渡河干流规划调整推荐22级方案的第14梯级电站，控制流域面积62727km2，占全流域面积的81%。水库正常蓄水位1130.00m，死水位1120.00m，汛期排沙运行水位1123.00m，总库容7.42亿m3，调节库容1.17亿m3，具有日调节能力。电站装机4台，单机容量650MW，总装机2600MW，保证出力636MW，多年平均年发电量114.3亿kW.h。枢纽建筑物由混凝土双曲拱坝、水垫塘及二道坝、泄洪隧洞、引水及尾水建筑物、地下式发电厂房、开关站等组成。电站采用坝式开发，开发任务为发电。工程静态总投资为143.99亿元，动态总投资为178.744、亿元。大岗山水电站工程于2010年12月5日通过国家发改委核准。工程于2005年9月动工筹建，2008年1月完成河道分流，2011年6月份完成基坑开挖，2011年9月份开始大坝混凝土浇筑，计划2014年12月投产发电。2 工程形象面貌大岗山水电站主体工程施工项目包括大坝土建及金属结构安装工程、引水发电系统建筑工程、泄洪洞工程、帷幕灌浆工程、厂房机电及金属结构设备安装工程、右岸卸荷裂隙处理工程等，主要涉及大规模的混凝土浇筑和灌浆工程、洞挖工程、机电及金属结构设备安装、原形观测、防洪度汛等施工内容。工程形象面貌计划如下表：大岗山工程工程形象面貌计划表标段名称2011年工程形象面貌控制性计划大坝土建5、及金属结构安装工程1、6#坝段8月31日前完成固结灌浆施工。2、7#坝段6月30日前完成固结灌浆施工。3、8#坝段5月10日前完成固结灌浆施工。4、9#坝段5月20日前启动砼浇筑。5、20#坝段5月25日前完成固结灌浆施工，6月10日前启动砼浇筑。6、21#坝段7月10日前完成固结灌浆施工。7、22#坝段8月15日前完成固结灌浆施工。8、23#坝段9月30日前完成固结灌浆施工。9、6月15日前启动大坝接缝灌浆施工。10、12月底前大坝砼最低坝块浇筑至1000m 高程。11、12月底前二道坝最低浇筑至高程944m。引水发电系统建筑工程1、5月31日前完成2#肘管一期砼，提交肘管安装工作面。2、56、月底完成尾水出口围堰施工。3、8月15日前完成GIS 楼和地面副厂房砼施工。4、8月22日前3#机提交基础环、座环、蜗壳安装工作面。5、8月31日前完成尾闸井土建施工，向金结安装交面。6、11月6日前完成2#机肘管二期砼浇筑，提交锥管安装工作面。7、12月31日前完成4#压力管道砼衬砌施工。8、12月31日前4#机蜗壳砼浇筑完成60%（至946m 高程）。9、12月31日前完成进水塔1121m 高程以下砼浇筑施工。10、12月31日前完成1#、2#竖井砼衬砌及装修。11、12月31日前完成2#尾水隧洞砼衬砌施工。泄洪洞工程1、10月31日前完成泄洪洞洞身开挖支护。2、12月31日之前完成泄洪洞7、洞身砼浇筑1.8 万m3。帷幕灌浆工程1、6月30日前完成科研试验成果评审。2、9月30日前完成所有生产性试验成果评审。3、12月底前完成帷幕灌浆15 万m。右岸卸荷裂隙处理工程机电安装工程1、5月17日前4#机座环安装完成，具备蜗壳安装条件；2、10月4日前4#机蜗壳安装完成，向土建交面；3、9月26日前3#机座环安装完成，具备蜗壳安装条件。厂房金结制安工程1、5月23日前完成3#压力钢管制作，具备交货条件；2、8月31日前完成2#压力钢管制作，具备交货条件；3、12月31日前完成1#压力钢管制作，具备交货条件；4、12月31日前完成尾水洞单向门机和闸门安装。度汛工程4月20日前满足度汛要求8、3 达标考核项目及标准分值安全文明施工管理（200）土建工程施工质量与工艺（300）金属结构工程质量与工艺（100）机电工程质量与工艺（150）工程档案（150）综合管理（200）考核项目的总标准分为1100分（其中土建工程部分根据枢纽工程具体情况分配权重，由项目法人单位自行制定实施办法，报集团公司工程建设部批准实施）。各参建单位按本细则中的相关考核内容与条款，进行逐项自检评分，上报时附单位自检综合报告。各专业组在收到自检报告后，要进行认真复查并在自检评分的基础上逐项打出小分，同时也形成小组书面意见。意见中要针对各单位扣分项目进行重点说明，在原自检报告相应项目上写明所扣分数并计算出最终得分。达9、标办在收到专业组材料后，先确定重点抽查单位或项目，在抽查后得出本组初步意见，经讨论对各专业组意见进行确认，同时形成本组最终意见并汇制动态考核结果表，上报领导小组。4 总体目标达标投产工作将贯穿于工程建设的全过程当中，并将其确定为工程建设总目标。根据达标投产的要求，结合本工程的实际情况，提出以下几个方面的目标：4.1工程质量目标质量目标：实现达标投产，争创鲁班奖。质量目标是达标投产的核心目标。参照水电建设工程通行的质量管理要求，将质量目标值分解如下：质量目标进行分解为：（1）质量管理体系符合ISO90012008系列标准要求；（2）建筑工程质量目标：单元工程质量合格率100%，土建单元工程优良率10、85%，重要单元工程必须全部优良，单位工程优良率85%；（3）安装工程质量目标：单元工程质量合格率100%，机电单元工程优良率96%，重要单元工程必须全部优良，安装单位工程优良率95%；工程观感质量：综合评分率90%。4.2安全目标建设期不发生人身死亡事故和群伤事故；不发生重大机械事故、垮坝和水淹厂房事故、重大火灾事故、负同等责任的交通事故和重大职业伤害事故。4.3工期目标按照项目批复的工期保证机组按时投产。4.4造价控制工程设计先进、合理，经济适用，费用严格控制在概算以内并略有节余。4.5环保目标不发生环境污染事件，不发生水土保持流失事件，环保、水保工作符合“三同时”要求。4.6社会责任目标11、严格按照国家的移民政策做好移民工作，确保保持移民安居乐业，生活水平高于原来水平；工程建设过程中不拖欠工程款，监督参建单位不发生拖欠农民工工资现象。5 达标投产考核自检工作组织机构工程达标投产管理工作关键在于策划；成败关键在于管理和技术创新；管理工作好坏在于过程控制。努力做到工程竣工之时，就是达标投产之日。为做好工程达标投产管理工作与本细则的实施与考核，大岗山公司成立了以项目法人第一责任人为组长的达标投产工作领导小组，下设了达标投产工作办公室（以下简称“达标办”），达标办设在大岗山公司工程建设处，工作重点是抓过程控制、日常管理，真正把达标投产工作融于日常管理工作中去。为开展达标投产考核工作成立了12、六个专业小组，各组负责人由大岗山公司有关职能部门领导牵头，以六个专业组为主体，各小组负责每项专业日常管理工作，抓具体考核工作。完成每次考核的相关单位自检材料审核，随机抽查和形成小组意见。达标办在各专业组检查的基础上进行重点抽查，同时形成复审汇总意见送领导小组，领导小组最终开会审定。每次内部考核结束后，达标办将根据领导小组意见，整理下发考核结果通知各有关单位，对照通知内容认真落实整改闭环。大岗山工程达标投产考核工作参与单位、组织机构、领导小组办公室工作职责和范围详见关于调整大岗山水电站达标投产领导小组的通知国电大岗山建201128号。各专业小组机构、主要职责及考核内容如下：5.1安全管理专业小组13、 大岗山公司设立达标投产安全管理专业小组，由公司安全监察处负责人任组长，公司安全监察处相关人员、各监理单位主管安全副总监、各承建单位安全副经理任成员。主要负责达标投产考核办法第一部分“安全管理”考核内容的落实，制定并实施工作计划和具体措施，起草上报的达标投产“安全管理”的自检报告和申报资料。策划和实施工程达标投产有关内容。5.2土建工程专业小组 大岗山公司设立达标投产土建工程专业小组，由公司工程建设处负责人任组长，公司工程建设处相关人员、各监理单位主管质量副总监、各承建单位总工程师任成员。主要负责达标投产考核办法第二部分“土建工程施工质量与工艺”考核内容的落实，制定并实施工作计划和具体措施，起14、草上报的达标投产“土建工程施工质量与工艺”的自检报告和申报资料。策划和实施工程达标投产有关内容。5.3金属结构工程专业小组 大岗山公司设立达标金属结构工程专业小组，由公司机电物资处负责人任组长，公司机电物资处相关人员、各监理单位主管金结副总监任成员。主要负责达标投产考核办法第三部分“金属结构工程安装质量与工艺”考核内容的落实，制定并实施工作计划和具体措施，起草上报的达标投产“机电及金属结构工程安装质量与工艺”的自检报告和申报资料。策划和实施工程达标投产有关内容。5.4机电工程专业小组 大岗山公司设立达标机电工程专业小组，由公司机电物资处负责人任组长，公司机电物资处相关人员、各监理单位主管机电副15、总监任成员。主要负责达标投产考核办法第四部分“机电工程安装质量与工艺”考核内容的落实，制定并实施工作计划和具体措施，起草上报的达标投产“机电工程安装质量与工艺”的自检报告。策划和实施工程达标投产有关内容。5.5工程档案专业小组 大岗山公司设立工程档案专业小组，由公司工程建设处负责人任组长，公司工程建设处相关人员、各监理单位档案管理人员任成员。主要负责达标投产考核办法第五部分“工程档案”考核内容的落实，制定并实施工作计划和具体措施，起草上报的达标投产“工程档案”的自检报告和申报资料。策划和实施工程达标投产有关内容。5.6综合管理专业小组 大岗山公司设立综合管理专业小组，由公司工程建设处负责人任组16、长，各参建单位办公室负责人任成员。主要负责达标投产考核办法第六部分“综合管理”考核内容的落实，制定并实施工作计划和具体措施，起草上报的达标投产“综合管理”的自检报告和申报资料。策划和实施工程达标投产有关内容。6 达标投产保证措施6.1 建立和完善大岗山水电站工程各类管理体系，并保持体系有效运行和持续改进；经常性地组织检查工程施工质量、安全、进度，激励约束并重，严格过程监督。6.2 成立达标投产组织机构，并定期开展活动，加强组织管理，在大岗山水电站达标投产领导小组的统一部署下开展活动，并做好活动记录。6.3 组织达标投产的实施、检查、考核工作。根据大岗山水电站达标投产规划，设立达标投产管理小组，17、明确各个达标投产小组职责，开展各小组职责范围内的达标投产工作。6.4 加强与设计院联系保证正常施工程序，与设计院、制造厂的协调力度，确保高质量及时交付施工图纸，对可能影响节点施工进度的图纸延误提出预警和处理办法；要求监理单位按电力建设工程施工技术管理导则认真进行施工图审阅，并组织设计交底会、施工图会检，编写审查会议纪要，负责监督闭环。6.5 物资采购保证措施。对合同中规定业主供应的物资、材料进行采购、检验及管理；对供方供货物资进行催交、接受、检验及管理；对供方提供的物资在领用时进行检查、验收、签证；按质量程序文件规定进行物资到货的技术检验、验收、签证，并作出记录，整理相关的质量证明文件；认真接18、受对监理单位发出的通知进行整改，加工配制品应由制作单位做出厂检验，合格后方可出厂。制作单位应向用户提交合格证、质保书及技术记录。施工单位接货后应进行核查，经确认后才可使用；设备到现场后，进行维护保管。对损坏、缺件、丢失的设备部件做好记录，及时进行补订、补供、更换等工作。6.6 施工保证措施。严格工程施工过程控制，实施工程全过程工程管理。制定科学合理的三级施工网络计划和四级网络计划，并严格执行。对关键施工路径要编制出班组的各工序实施计划，报监理和业主审批后执行；积极开展各种形式的达标投产宣传工作，营造浓厚的工程达标氛围，树立全员达标投产意识，使达标工作深入到每个参建人员的心中，自觉地遵照标准、落19、实措施、完成目标，把过程达标落到实处。分析总结国内水电工程质量出现的问题，提前制定针对性防范措施。通过对工程建设的质量目标、质量计划、质量措施、质量活动、质量监督、验收、奖惩等进行规范化、标准化管理。加强对特殊专业分包队伍的管理。严格实行对分包单位及其质检人员资质的审查，特殊工种要持证上岗。对分包队伍的安全管理、质量管理和档案管理负责，严格按国家有关规程规范和施工作业指导书的编制内容施工。 明确各项工程四级验收项目，落实W（见证）点、H（停工待检）点和S（旁站）点，重要隐蔽项目的验收，监理、设计、业主相关人员参加，做到层层把关。按电力建设工程验收规程规范标准、质量监督规定和监检大纲的要求，对工20、程质量进行监督检查，对检查出来的问题限期整改，闭环处理。全面实施质量计划，把工程质量纳入每周例会主要议题；召开月、季、年质量例会，进行质量状态评价，严格质量管理，确保工程质量。彻底消灭质量通病，编制治理质量通病计划，严格执行现行的技术规范和验收标准，在确保内在质量的前提下，严格施工技术、工艺管理，提高工艺水平。6.7 档案管理保证措施。技术档案管理目标及要求纳入管理制度中，加强技术档案管理的执行力。成立技术档案管理室，负责指导、监督、协调各部门档案管理工作。形成一个覆盖所有施工项目的档案管理网络，以确保大岗山工程处档案归档完整、统一、规范。控制归档文件流程，规范文件管理及流畅，加快工程文件的传21、递及处理。 建立统一的档案管理制度，明确各职能部门职责，各职能部门都要认真履行职责，做好平时的档案管理和资料收集工作。全部归档资料、文件齐全并保存原件，做到无圆珠笔、纯蓝墨水书写；无重要空缺缺项，重要数据涂改均盖有修改章。除能满足档案管理的“规范、齐全、系统、完整”等要求以外，每个项目的技术资料均能做到：完全符合质量体系要求；专业验收和签字齐全；数据真实可信、结论明确；每件归档资料均可作为依法行事的可靠依据性文件。7 达标投产考核自检报告编写7.1编写程序及要求大岗山水电工程度达标投产自检报告应按照国电集团04版本标准要求规范编写。先由公司组织各参建单位自检，各参建单位分别编写自检报告，然后由22、六个专业组进行专业考核评分，提出专业自检报告，在专业自检报告的基础上，由公司达标办汇总编写大岗山工程年度自检报告。自检报告必须实事求是，对自检报告的真实性、可靠性和完整性负责。对存在的问题要实事求是地进行扣分，并加以分析，找出原因，提出改进意见。 7.2自检报告主要内容卷首页（报告编制签字页）（1）工程情况简介（指在大岗山水电站工程中所承担的工程）。（2）工程形象面貌，工程建设计划要求与实际施工进展等情况。（3）上次年度考核时提出的问题和建议的整改落实情况。（4）各考核项目的基本标准分及有关说明。（5）在建设过程中实施达标投产情况及当次自检情况（各考核项目分项考核情况，包括成绩和问题，扣分说明23、及主要原因）。（6）进一步加强工程建设管理的意见。（7）需要报告的其他事项。（8）附自检考核表。7.3专业自检报告编写专业报告是在各参建单位自检报告的基础上，并由各专业组牵头进行检查的基础上汇总编写。虽然各专业报告编写内容不一样，但是必须实事求是反映在考核时段，取得成绩及存在问题，必须逐项检查，考核评分。 例如 “机电工程质量与工艺”年度考核自检报告内容： 1）安装工程完成后，监理对主要单元（分项）工程评价，要有数据，如主机安装中心、水平、高程、间隙、轴线调整；压力钢管、蜗壳、机架等 焊接质量；岔管、蜗壳水压试验；定子耐压试验；主变压器和GIS局放试验；高压电缆耐压试验等。 2）安装过程中出现24、的主要问题（包括设备缺陷和安装方法、程序）、处理方法和处理结果 。3）设备投运状况：a设备四个可靠性指标，非停发生原因分析和处理结果；b主要设备运行参数：机组温度、振动、摆度；主变运行温度；高压电缆运行温度等； c 设备缺陷；事故分析、处理方法及结果； 4）机组性能试验： 机组效率； 机组稳定运行范围；机组最大容量(与水头有关)、最大调相和进相容量（与电网有关）； 压力脉动； 过流部分空化和失重。 噪声； 5）机组检修： a B级、C级检修存在问题、处理方法、处理结果及处理后运行情况； b 预防性试验发现问题及处理结果。 6）各次质量监督以及预审提出整改项目完成情况 7） 按照考核项目逐项自行25、检查打分。 8）工程亮点：包括设备结构、设备性能、运行安全性、稳定性等。8 基本分值设置情况按照国电集团公司中国国电集团公司水电建设工程达标投产考核办法（试行）（国电集团2004110号）和大岗山水电站达标投产考核大纲（国电大岗山建200816号）的规定,结合大岗山水电站工程各永久建筑物的实际情况,除去没有的土石坝、通航建筑物外，大岗山水电站度达标投产考核范围为：自1月1日至12月31日已完工且已经过监理工程师单元工程验收的工程项目，未施工或未验收的项目不参加考核，其基本分也不计入标准总分。按以上范围大岗山水电站达标投产考核的总标准分为775分。各分项的标准得分为：安全文明施工管理150分；土26、建工程施工质量与工艺270分；对金属结构工程质量与工艺进行检查，未划分分值；机电工程质量与工艺5分；工程档案150分；综合管理200分。考核自评时要将扣分项目的部位原因在备注栏中简要注明，且在自检报告中详细说明,考评后应写出书面自检报告，提出整改意见。具体各子项考核范围和标准得分及细化原则如下。8.1安全文明施工管理8.1.1考核内容及标准分安全文明施工管理考核内容：事故、防洪度汛、消防设施、工程安全设施、机电设备安全、环境保护、安全管理、现场安全文明施工管理共八项。各项考核内容及标准分为：事故40分，防洪度汛30分，消防设施10分，工程安全设施10分，机电设备安全10分，环境保护20分，安全27、管理20分，现场安全文明施工管理60分。根据国电集团达标投产考核办法，、各项属启动试运行阶段和竣工达标投产考核内容，在一般年度考核中不进行考核。土建施工过程年度考核为、项。因此，安全文明施工管理考核标准分为150分。8.1.2考核细则（1）根据实际掌握的情况检查考核。（2）检查度防汛工作安排及防汛总结，按标准考核。（3）检查大岗山水电站水情自动测报系统的设计、施工、验收报告及现场设备运行记录，按标准考核。（4）现场检查有关的制度和文件。（5）对火工材料临时存放点、油库与各施工单位的大型起吊设备的管理文件及落实情况进行检查，按标准考核。（6）检查主体工程的安全标志和警告牌；检查靠近带油设备的沟盖28、板；检查通风设备；按设计要求现场检查主体工程的保安电源、备用电源和事故照明电源。（7）按设计要求现场检查工区内主要通道的照明。（8）按设计要求现场检查电缆沟、电缆架防火隔离的情况。（9）按设计要求和规范规定，检查大型设备使用许可证和有关安全管理制度。（10）对照合同检查各标段施工区、生活区、砂石骨料拌和系统等现场的施工临时设施是否按要求执行。（11）检查施工区、生活区排水设施，按标准考核。（12）检查各参建单位的安全管理记录、特种作业人员的证件或培训记录按标准考核。（13）检查标段特殊工序的施工文件和记录，按标准考核。（14）按安全管理奖惩办法，主要检查大岗山公司及各监理部的文件。（15）对各29、参建单位发生的事故，检查事故处理记录。（16）按标段对设计文件、施工、监理单位的报告进行检查。（17）按照要求检查各标段在执行高处作业施工方面，施工单位、监理的记录及现场落实情况。（18）检查各标段在爆破施工作业时的安全措施文件。（19）检查各标段特种设备的准运证及检修记录。（20）检查办公及生活区的现场卫生状况。8.1.3考核细则表详见附件。8.2土建工程施工质量与工艺8.2.1考核内容及标准分对照中国国电集团公司水电建设工程达标投产考核办法（试行）“土建工程施工质量和工艺通用部分”的说明，结合工程实际，本实施细则“通用部分”涵盖的范围指：大坝土建及金属结构安装工程、引水发电系统建筑工程、泄30、洪洞工程、帷幕灌浆工程、右岸卸荷裂隙处理工程所有土石方明挖、地下洞室开挖、混凝土浇筑、预应力锚固、边坡支护及排水、基础及洞室灌浆。本细则“分项部分”涵盖的范围指：挡水建筑物（即砼拱坝）、泄洪建筑物（即泄洪洞）、引水发电建筑物。通用部分：扣分限额不做调整，按照国电考核办法规定执行，标准得分为170分。分项部分：今年主体工程计划砼拱坝最低坝块浇筑至高程1000m，二道坝最低浇筑至高程944m；泄洪洞洞身砼浇筑1.8万m3；引水发电建筑物完成4#压力管道砼衬砌施工，完成2#尾水隧洞砼衬砌,完成进水塔1121m 高程以下砼浇筑, 完成4#机蜗壳60%砼浇筑,由此测算分项部分标准分为：挡水建筑物60分，31、泄洪建筑物5分，引水发电建筑物35分。综合上述,土建工程达标投产考核的标准得分为270分。10.2.2考核范围（1）开挖及支护工程泄洪洞进出口边坡开挖、锚喷支护及预应力锚固，泄洪洞主洞开挖及支护。（2）混凝土工程挡水建筑物工程：拱坝混凝土浇筑、右岸边坡卸荷裂隙抗剪洞混凝土回填。泄洪建筑物：泄洪洞洞身混凝土衬砌。引水发电建筑物工程：进水口、引水洞、地下厂房、尾水洞、开关站等部位混凝土浇筑。（3）灌浆工程回填灌浆，固结灌浆，帷幕灌浆，接缝灌浆。（4）原型观测大坝及泄洪消能建筑物安全监测、引水发电建筑物安全监测、外部变形监测、微震监测以及施工期临时性监测。10.2.3考核评分细则对于通用部分和分项部32、分中考核内容重复的项目以通用部分的标准考核，分项部分不再考核，相应分值不作调整，如：通用部分3.2.5与分项部分4.3.3项。（1）通用部分（170分）1.土石方明挖1.1.1分部位根据开挖断面图平均坡比进行检查，按一处不满足要求计扣0.2分。1.1.2分部位进行现场检查，发现一处扣0.2分。1.1.3分部位检查施工组织措施，检查现场施工记录，对于地质原因造成的塌方不扣分，施工原因的塌方一处扣1分。1.1.4分部位检查开挖单元质量评定资料，微风化岩体，单元残孔率小于90%一单元扣0.1分，弱风化岩体单元残孔率小于80%一单元扣0.1分。1.1.5分部位重点检查合格单元质量评定资料，起伏差大于133、5cm，一单元扣0.1分；如设计判断为地质缺陷不扣分。1.1.6造成塌方和处罚的一单元扣0.5分。1.2.1分部位检查施工单位呈报的爆破设计和现场记录以及单元质量评定资料，不满足规范和设计要求的一处扣0.5分；如设计判断为地质缺陷不扣分。1.2.2分部位检查开挖单元工程质量评定资料、施工记录、监理日志，发现一处扣0.5分。1.2.3分部位查阅设计文件和开挖单元工程质量评定资料，不满足规范和设计要求一处扣0.5分。1.3.1按开挖单元工程质量评定资料，单元开挖优良率90%，每降1%扣0.1分。1.3.2开挖单元工程质量评定资料，如有不实情况一处扣1分。1.3.3检查建基面开挖单元测量资料，无汇总34、表一单元扣分。1.3.4如设计要求做开挖前后声波测试对比分析而没有做的，一单元扣1分，如果设计未要求，则不扣分。2.地下洞室开挖2.1.1分部位检查开挖竣工资料。隧洞底板非地质原因超挖大于20cm，一处扣2分；洞轴线开挖水平方向偏差大于正负20cm，一处扣2分，垂直方向上偏差正负5cm，一处扣2分。2.1.2分部位检查隧洞开挖单元工程质量评定资料,微风化岩体，单元残孔率小于90%一单元扣0.1分，弱风化岩体单元残孔率小于80%一单元扣0.1分。2.1.3分部位检查隧洞开挖测量资料，非地质原因，单元各断面平均径向超挖超过15cm，每单元扣0.1分，如果是地质原因引起的超挖，则不扣分;开挖面平整度35、大于15cm，每单元扣0.1分。2.1.4分部位检查单元工程质量评定资料及测量成果，起伏差大于15cm，一处扣0.5分。2.1.5分部位检查施工组织措施和现场施工记录，若因地质原因造成塌方不扣分，非地质原因一次扣分。2.2对照合同、设计文件和现场施工记录，延期支护未造成塌方、形成安全隐患以及未处罚的情况不扣分。2.3分部位检查施工单位测量资料，没有则一单元扣1分。2.4分部位根据设计要求，检查施工方案和监测资料，若设计有要求而无监测一处扣0.分，若设计无要求则不扣分。3.混凝土浇筑3.1.1原材料经施工单位自检不合格已退货的不予扣分，经业主第三方抽检和现场检查不合格的原材料按考核标准一批扣2分36、。3.1.2抽查检测原始记录资料，按要求考核。3.2.1按单元工程质量评定表检查考核。3.2.2、3.2.3、3.2.4依据施工监理记录结合现场检查按标准考核。3.2.5按单元工程质量评定表结合现场检查，对于蜂窝麻面大于0.01m2、错台在5mm以上的按标准考核。3.3、3.4.13.4.5检查混凝土试验资料，按要求考核。3.4.6检查监理试验资料和记录，发现一项不合格扣0.2分。4.预应力锚固4.1分部位对照设计文件，查阅锚索施工记录，锚索安装范围、深度、数量中不满足设计要求一处扣0.5分。4.2分部位查设计图纸和竣工资料，未按设计要求一处扣0.2分。4.3分部位检查施工单位及试验中心对锚索37、锚杆抽样检查检测资料，若没有记录一项扣1分4.4分部位检查施工单位及试验中心对锚索、锚杆试验结果记录资料，若不符合设计要求一根扣0.5分。4.5分部位检查锚索预应力损失记录资料，若超过设计允许值一根扣0.2分，若设计没有要求不扣分。5.边坡支护及排水5.1.1分部位根据设计图纸检查单元质量评定及施工记录，一处与设计图纸不符扣0.1分。5.1.2分部位检查大岗山公司试验中心和施工单位实验室拉拔试验资料，按标准考核。5.1.3本项设计或合同是否有要求，有无损检测要求，按标准考核。5.1.4分部位检查大岗山公司试验中心和施工单位试验室试验资料，出现未达到强度的试块扣0.2分。5.1.5分部位检查单38、元质量评定资料结合现场敲击检查，对强风化岩石不做要求，对弱风化岩石发现一处喷砼与岩石结合不良扣0.1分。5.1.6分部位检查施工单位钻孔资料、质量评定资料，没有达到设计要求一处扣0.1分。5.1.7分部位检查大岗山公司和施工单位试验资料，没有达到设计要求一组扣0.2分。5.2.1分部位现场检查，发现一处扣0.1分。5.2.2分部位检查设计文件和现场施工记录，发现一处扣0.2分。5.3分部位检查测量资料以及设计和大岗山公司相关文件，发现一处扣0.5分，若设计和业主未作变形检测要求，不扣分。5.4分部位检查地下水观测资料，若有异常没有采取处理措施一处扣0.5分。5.5本次考核为岩石边坡、土边坡和砂39、砾石边坡，一单元扣0.2分，土边坡和砂砾石边坡若有塌、陷、雨淋冲沟不扣分。5.6分部位现场检查以及查看设计资料，发现一处扣0.2分。6.基础及洞室灌浆6.1.1.1对于设计未作波速指标要求的建基面以下的固结灌浆不扣分。6.1.1.2、6.1.2检查评定资料和施工措施，按标准考核。6.2.1、6.2.2检查施工验收资料及监理记录，按标准考核。6.2.3.1检查观测资料，按标准考核。6.2.3.2、6.2.4此两项本年度无，不考核。6.3对照设计要求进行检查，对于考核标准有要求而设计未要求的项目不扣分。（2）分项部分（110分）1.混凝土坝1.1检查监理验收的分部工程资料，有一项与要求不符，扣3份40、。1.2.1依据施工监理记录结合现场检查，对于混凝土体型超过+10mm的按规定考核。1.2.2依据施工监理记录结合现场检查，对于过水面平整度偏差大于3mm、永久外露面大于5mm的按规定考核。1.2.3年终检查，结合日常检查整改情况，屡教不改，一处扣0.1份。1.3.1、1.3.2依据施工监理记录结合现场检查按标准考核。1.3.3同“通用部分”3.2.51.4按照设计院提供的下闸蓄水观测资料分析报告对照检查，按标准考核。1.5、1.6按标准考核。1.7.1、1.7.2、1.7.3、1.7.4检查现场，分段考核。1.7.5廊道内一个灯损坏扣0.1分。1.8.1坝基混凝土有熔蚀指钙质析出物，现场检查41、发现一处扣2分。1.8.2对于设计未明确规定允许值时，需经过分析认为超过正常渗漏量时扣2分。1.9按单元工程质量评定表对照现场情况检查，按标准考核。1.10对照设计施工技术要求检查接缝灌浆验收资料，按规定考核，1.10.2中的处按一个灌区计。1.11.1实际对照设计图，不符合要求，一项扣1分。1.11.2此项按厂房土建要求进行，扣分最高分值不超过2分。3.泄水建筑物3.1检查监理验收的分部工程资料，有一项与要求不符，扣3份。3.2.1依据混凝土体型实测成果及现场情况检查，对于体型偏差超过+10mm的，按标准考核。3.2.2依据施工监理记录结合现场检查，按标准考核。3.2.3依据施工监理记录结合42、现场检查，按标准考核。3.3.1按单元工程质量评定表对照现场检查，按标准考核。3.3.2检查抗冲耐磨材料取样实验资料，按标准考核。3.3.3依据施工监理记录结合现场检查，按标准考核。3.4按单元工程质量评定表对照现场检查，按标准考核。3.5.1按单元工程质量评定表对照现场检查，对蜂窝麻面在0.01m2以上、永久外露面有浅表及贯穿性裂缝的均按标准考核。3.5.2对泄槽过流面进行现场检查，按标准考核。3.6.1、3.6.2检查原材料抽查资料，按标准考核。3.6.3检查单元工程质量评定表并对照现场检查，错位超过2mm的按标准考核。3.6.4按单元工程质量评定表对照现场检查，按标准考核。3.6.5、343、.6.6、3.6.7在已施工的泄洪建筑物中暂无此项，不作考评，分项分值不作调整。3.7.2本工程无此项目，不作考评，项目分值不作调整。3.8.1按单元工程质量评定表对照现场检查，按标准考核。3.8.2此项如资料未整理扣2分，未分析扣3分。3.8.3对于未明确规定设计值的需经过分析认为超过正常值时1孔扣1分。3.8.4下闸蓄水后的泄水建筑物泄洪时未进行原型观测，本次只对其它项目进行考核，一项不满足扣1分。3.9.1对照现场检查情况，按标准考核。3.9.2依据施工监理记录结合现场检查按厂房土建标准考核，总扣分限额不超过1分。4.引水发电建筑物4.1检查监理验收的分部工程资料，有一项与要求不符，扣344、份。4.2.1依据施工监理记录结合现场检查，对于混凝土体型超过+10mm的按规定考核。4.2.2如果偏差超过规范容许范围按一个处扣0.5分。4.2.3依据施工监理记录结合现场检查，对于过水面平整度偏差大于3mm、永久外露面大于5mm的按规定考核。4.3进行现场检查，按标准考核,通用部分有则不重复考核。4.4检查材料检验记录，并按单元工程质量评定表对照现场检查，按标准考核。4.5.1，4.5.2对照观测资料结合现场检查进行，按标准考核。4.5.3、4.6本工程中无此项目，不进行考核，相应分值不做调整。4.7按单元工程质量评定资料对照现场检查，按标准考核。4.8.1对照设计图，检查现场监测设施，一45、处不符合实际扣0.5分。4.8.2检查监测设施完好率，发现失效一处扣0.2分。4.8.3、4.8.4检查监测资料及反馈日期，按标准考核。4.8.5本工程无此项目，不作考评，相应分值不作调整。4.8.6检查现场，发现地表出现渗漏，一处扣1分。4.9.1.1依据施工监理记录并结合现场用2m靠尺检查，不平整度大于3mm的按标准考核。4.9.1.2依据施工监理记录结合现场检查，按标准考核。4.9.1.3依据施工监理记录结合现场检查，对于麻面大于0.01m2以上的进行考核。4.9.1.4采用不合格脱模剂引起的混凝土表面颜色明显差异或表面有污物、有污染的按标准考核。4.9.3依据施工监理记录结合现场检查，46、按标准考核。4.10该部分内容本年度考核不到，该部分得分从分项中扣除。4.11.1进行现场检查，对于永久路面有裂缝的每块按一处考核，平整度用2m靠尺检查，超过+10mm的一处扣0.1分；其余按标准考核。4.11.2进行现场检查，对于永久栏杆按标准考核。4.11.3进行现场检查，盖合后不平整度超过5mm、有缺损、不平稳的按标准考核。8.3金属结构工程质量与工艺8.3.1考核范围（1）金结设备采购情况全站移动式启闭机设备：坝顶7000kN双向门机、大坝深孔400kN检修桥机、进水口2000/630/630kN双向门机、尾调室21600kN台车式启闭机、尾闸室21600kN单向门机系统设备采购已签订47、合同，现正在制造过程中；泄洪洞23600KN液压启闭机系统设备采购已签订合同，目前设备正在制造过程中。平面闸门：进水口检修闸门、进水口快速闸门、尾调室检修闸门、尾闸室检修闸门、导流底孔封堵闸门、泄洪洞检修闸门、深孔事故闸门系统设备采购已签订合同，现正在制造过程中。进水口工作拦污栅系统设备采购已签订合同，设备正在制造过程中。弧形闸门系统设备：泄洪洞工作闸门、大坝深孔工作闸门系统设备采购已签订合同，设备正在制造过程中。固定卷扬式启闭机：泄洪洞22000kN固定卷扬式启闭机、1#、2#导流底孔25000kN固定卷扬式启闭机、3#导流底孔7000kN固定卷扬式启闭机系统设备采购已签订合同，设备正在制造48、过程中。（2）金结设备安装情况 大岗山工程度没有成套金结设备安装。8.3.2考核评分细则大岗山工程度金结系统没有成套设备出厂验收和安装，因此仅按年度计划对金结设备制造进行检查，并在考核报告中说明检查情况，但不进行评分考核。8.4机电工程质量与工艺8.4.1考核范围（1）机电设备采购情况已签订采购合同的机电设备：水轮机、圆筒阀及其附属设备，水轮发电机其附属设备，发电机断路器，发电机封闭母线（IPB），主变压器，500KV交联聚乙烯（XLPE）绝缘电力电缆，500kV SF6气体绝缘金属封闭开关设备（GIS），机组调速器、机组励磁调节器、油水气辅助设备等。各设备供货商设计、制造工作进展顺利，供货质49、量、时间进度均满足工程建设要求。已进行采购招标，正在签订采购合同的机电设备：站内电气设备继电保护装置、全厂监控系统设备、厂用变压器、通风空调系统设备。正在进行招标的设备：厂用高低压屏柜、全站辅助设备自动化元件、20T桥机和全站电站电动葫芦等。未招标设备：500kV电抗器及出线场设备，10kV动力电缆、400V动力电缆、控制电缆和通讯电缆，直流系统、通讯系统、接入系统、安控系统、工业电视系统等设备。预计2013年6月前完成全站设备的招标工作。（2）机电设备安装情况主厂房450t+450t双小车桥式起重机已安装调试完毕。动静货载和并车等试验合格，并于2011年9月21日投入正常运行。截止6月11日50、，4#机组尾水肘管、椎管、座环已安装完毕，蜗壳已安装完成10节；3#机组肘管已安装完毕；2#机组正在安装15-16节肘管。其它各部位机电设备管路安装和电气设备预埋件工作与土建施工同步进行中。8.4.2考评评分细则除450t+450t双小车桥式起重机外，电站主要机电设备没有成套出厂验收移交和安装，主要机电设备不参加考评。因此，本年度仅对450t+450t双小车桥式起重机进行质量和工艺考评，标准分为5分。8.5工程档案大岗山水电站工程档案根据工程施工进度及合同执行情况，今年大岗山水电站工程档案考核范围为：大坝深部基础处理工程标、110kv永久施工电源工程标。达标投产自查考核是针对已竣工验收的项目进51、行考核，为了客观、真实的反映档案管理工作的完整、系统、准确性，大岗山达标投产考核大纲中工程档案标准分为150分，共分四项：工程档案管理20分，移交时间30分，案卷质量50分，归档范围50分。工程档案自查考核标准总分为150分。8.6综合管理根据集团公司“国电集工2004110号”的精神和大岗山水电站达标投产考核大纲，大岗山公司按照2004年版的考核内容和评分规定，结合大岗山水电站工程建设项目的具体情况而定。8.6.1内容、对象及范围考核内容：大岗山达标投产大纲考核内容第六项综合管理规定的内容，包括建设、设计、监理、施工等主要参建单位的管理以及工程进度、质量、工程造价效益等方面的管理情况。考核对52、象：对参建的建设、设计、监理、施工、安装等5个单位及主体工程的合同文件。考核范围：大岗山水电站达标投产考核大纲内容第六项综合管理规定的范围。8.6.2考核细则工程造价与效益 扣分限额：40分检查大岗山水电站在年度中执行的合同，主要考核主体工程大坝土建及金属结构安装工程、引水发电系统建筑工程、大坝深部基础处理工程、右岸边坡卸荷裂隙处理工程、机电设备及金属结构安装工程和压力钢管制作工程、110kv永久施工电源工程。机电设备采购、设计、监理等主要施工合同。是否较好地执行合同，按监理工程师审核签认的工程量月报表与实际支付金额对照考核。超标值按细则规定扣分。按合同承包方式对总价合同、单价合同、暂定价合同53、进行考核。检查已竣工决算和正在结算的合同项目，有无超合同支付工程款、无补充文件或经济签证不全等情况，按细则规定扣分。静、动态概算控制：根据大渡河大岗山水电站执行概算（审定本）对照考核。检查工程进度结算月报表，是否按施工图编制月结算报表。对比大渡河公司用于大岗山水电站工程项目的融金利率是否高于集团公司控制水平，资金积压年末超过1亿元进行扣分。设计 扣分限额：30分对大岗山水电站工程项目的设计单位进行考核是否依法设计。检查设计文件及图纸资料引用的是否是现行的国家和行业现行规程、规范和技术标准。对设计文件及图纸进行产品质量考核。查阅每月的大岗山水电站设计服务考核结果。监理 扣分限额：40分对承担大岗54、山水电站工程建设监理的长勘院监理部、北京院监理部、二滩建设监理部、鸿海监理部、成勘院环保水保监理部及所监理的工程项目进行考核。查阅监理合同及招投标文件。是否全面签订了“四控制、二管理、一协调”的合同。检查各监理单位资质认证文件、总监理工程师的资格证书；检查主管监理工程师和专业监理工程师的资格证书。检查有无针对所监理项目制定完整的监理大纲、规划和细则；检查监理人员是否按合同规定到位、监理素质、监理工作是否满足监理合同的要求；检查监理报告或报表；检查监理报告或报表质量；检查监理日志是否认真、规范、内容齐全；按监理大纲和监理规范要求对照考核，检查旁站监理记录有无缺项；检查对混凝土、原材料、开挖、建筑55、物体形复核等主要项目的平行抽检是否满足要求。工程进度与工期 扣分限额：40分查阅合同文件对进度的控制要求，与实际进度对照考核。检查已竣工决算的合同实际工期是否超过合同工期，超过合同工期的，有无合理原因说明。根据大岗山水电站施工网络进度计划考核，实际施工工期有无超过开工报告预定的工期。质量管理体系 扣分限额：15分检查承担大岗山水电站主体工程项目的主要参建单位按设计单位、监理单位、施工单位的质量体系认证证书考核。考核范围为：大岗山公司、设计、施工、安装、监理单位。检查质量管理有关文件及质量管理体系运行情况。已在5.1中扣分的单位不再考核本条。检查是否按时进行了内审；不合格项的纠正措施是否已落实；56、检查质量贯标认证巡视或检查指出的问题是否进行了及时、有效的整改。对最高管理者是否按策划的时间间隔主持管理评审不做考核。工程管理 扣分限额：20分检查大岗山公司执行项目法人制是否规范；执行建设监理制是否规范；是否按照“守法、诚信、公正、科学”的原则对所有工程项目进行了建设监理；是否存在设计和监理一同体情况；对照招投标法和集团公司有关招投标规定检查。是否对建设工程的勘察、设计、施工、材料设备采购和监理依法订立合同；合同中有无明确质量要求、履约担保和违约处罚条款。是否执行资本金制不规范。检查施工、安装调试等参建单位的资质与合同任务是否相符；项目经理有无合法有效的上岗证。检查大岗山公司及主要参建单位是57、否建立局域计算机信息系统；检查大岗山公司及主要参建单位是否应用P3和专业工程软件进行工程管理；利用软件有无发挥作用。依据批复的大岗山水电站可行性研究报告确定的建设规模和标准对照考核。检查大岗山水电站2011年工程建设中有无出现其他重大问题的情况。 扣分限额：15分9 惩罚大岗山电站若未能一次性通过达标投产验收，公司将对负主要责任的参建单位进行处罚；处罚金额按公司相关文件执行。对上级单位进行的动态考核，若检查考核时出现某些项目在某单位扣分累计超过10分时，公司将一次性扣除当期考核时段的全部考核基金。10需要说明的问题11.1本细则制定依据：中国国电集团公司中国国电集团公司水电建设工程达标投产考核58、办法（试行）（国电集工2004110号）；大岗山公司大岗山水电站达标投产考核大纲（国电大岗山建200816号）。11.2工程档案和综合管理二个考核项目，按大纲要求在工程建设期的年度考核时，其基本分不作调整，即为该考核项目的标准分。对于安全文明、土建、金结和机电四大部分内容，我们依据大岗山工程今年的建设目标，不具备考核条件的项目，按照“去项去分”原则，未列入考核。附件：大岗山度达标投产考核内容及评分标准附件、大岗山度达标投产考核内容及评分标准考核项目一：安全文明施工管理（标准得分150分）序号考 核 内 容考 核 扣 分 规 定检 查 结 果单位扣分事故扣分限额：40.1人身伤亡事故1.1.1 59、年度考核1.1.1.1 生产性死亡1.1.1.2 生产性重伤1.1.1.3 发生一次性3人及以上生产性人身死亡事故增扣1.1.2 竣工考核1.1.2.1 工程施工期间发生生产性人身死亡事故，每死亡（N表示施工建安工程量，亿元计）1.1.2.2 发生一次性3人及以上生产性人身死亡事故增扣1.1.2.3 工程施工期间发生生产性重伤事故1人1人1次1人1次1人10258/N1/3510/N1.2重大交通事故、机械设备事故、火灾事故、群体健康事故工程施工期间发生损失50万元以上负有主要责任的重大交通事故、机械设备事故、火灾事故、群体健康事故1次52防洪度汛扣分限额：302.1建设期防洪度汛安全2.1.60、1 工程形象面貌未达到设计度汛标准：未造成重大损失造成重大损失2.1.2 项目法人未牵头成立由建设各方参加的防洪度汛组织机构2.1.3 建设各方职责不清2.1.4 防汛物资储备不足2.1.5 未制订应急预案2.1.6 汛情预报渠道不畅1项1项1项1项1项1项1项25111112.2水情自动测报系统水情测报通信组网和设备存在设计、安装、制造的质量问题或运行不正常1处0.53消防设施扣分限额：103.1消防供水系统3.1.1 消防供水水源不可靠3.1.2 消防供水系统不能正常投运3.1.3 消防设备电源不满足双电源、双回路供电要求3.1.4 消防车配置不满足规范和设计要求1项1项1项1项1111361、.2一般场所的消防设施3.2.1 不齐全3.2.2 失效1处1件0.20.43.3重点防火部位消防设施3.3.1 未按规定配备相应的消防器材和设施3.3.2 无消防专项管理制度和责任制、无应急措施1处1项0.40.23.4危险物品管理3.4.1 易燃、易爆、有毒等危险物品的储存、发放、运输、使用、防护不符合国家规定3.4.2 防雷装置标志不醒目1项1处0.50.53.5消防装置、系统3.5.1 水、气体消防分（子）系统试验不合格3.5.2 消防报警分（子）系统试验不合格3.5.3 全厂火灾自动报警系统不能正常投运3.5.4 消防通道不畅3.5.5 生产、管理人员的消防知识和消防器材使用技能不合62、格1次1次1项1处1人次0.21210.53.6防火涂料3.6.1 没有采用合格的不燃或阻燃材料3.6.2 有漏涂刷或厚度不足3.6.3 涂刷不够均匀1区域1处1处50.50.14工程安全设施扣分限额：104.1遮栏、护栏、栏杆、爬梯、踏步等4.1.1 不符合设计和规程要求4.1.2 不齐全、不可靠4.1.3 焊接、连接有缺陷，整体不美观、有污损1处1处1处0.30.20.14.2安全标志、警告牌4.2.1 不符合规程、规定4.2.2 不齐全1处1处0.10.14.3沟（洞）盖板4.3.1 不符合设计和规程要求4.3.2 不平整、不并缝、有破损4.3.3 不可靠1处1处1处0.30.20.2463、.4靠近带油设备的沟盖板没密封1处0.24.5有害气体防治4.5.1 采取通风措施，但不完善4.5.2 未采取措施1处1项0.525机电设备安全扣分限额：105.1保安电源5.1.1保安电源、备用电源、UPS、事故照明电源5.1.1.1 不符合设计和规程要求5.1.1.2 不安全5.1.1.3 不可靠1处1处1处0.30.30.35.1.2自动投入效果5.1.2.1 自投不正确5.1.2.2 抽查做自投试验时不正确1次1次15.2照明5.2.1主厂房和主要通道及设备的照明5.2.1.1 不符合设计和规程要求5.2.1.2 灯具漏装或损坏5.2.1.3 灯不亮5.2.1.4 照明亮度不满足施工或64、运行的要求5.2.1.5 事故灯不亮1处1盏1盏处1盏0.30.30.10.50.45.2.2一般部位和道路的照明5.2.2.1 灯具漏装或损坏5.2.2.2 灯不亮1盏1盏0.20.15.3电气设备的安全接地电气设备接地不符合设计和规程要求，存在漏接或未直接与地网连接，接地不可靠，设备接地没有明显标注接地符号等质量缺陷。1处0.25.4电缆和各类孔洞的封堵5.4.1 不符合设计和规程要求5.4.2 漏封5.4.3 封堵不严密5.4.4 电缆沟和竖井没有分段做防火隔离5.4.5 隧道和厂房内电缆构架没有采取分段阻燃隔离1处1处1处1处1处0.20.50.20.20.25.5各类起吊设施5.5.65、1 不符合设计和规程的要求5.5.2 无使用许可证5.5.3 不符合使用许可证的规定1个1台1台0.220.56环境保护扣分限额：206.1主要厂区施工临时设施未及时撤除并恢复植被6.2 排水沟、涵排水不畅、道路积水6.3 主要厂区有脏、乱、差现象6.4 粉尘、噪音超标6.5 生产、生活污水排放超标6.6 弃碴场及边坡未采取水土保持措施6.7 饮用水水质不符合标准6.8 厂区绿化成活率100%，每降6.9 放射计量6.9.1 未严格执行射线探伤安全规定6.9.2 未严格执行金相分析安全规定6.9.3 未严格执行暗室工作安全规定6.9.4 未严格执行机械性能试验安全规定6.9.5 未严格执行光谱66、分析安全规定1处1处1处1处1处1处1处1%1项1项1项1项1项0.50.20.20.20.20.50.50.10.50.30.20.20.27安全管理扣分限额：207.1安全组织机构7.1.1 项目法人未设独立的安全监督管理部门或未设安全专职7.1.2 监理单位未配备足够的专职安全监理工程师7.1.3 施工单位未设独立的安全监督管理部门7.1.4 未建立整个工程建设的安全委员会1项1项1项1项0.50.50.50.57.2安全管理制度7.2.1 没有明确的建设期安全工作规划和年度安全目标7.2.2 规章制度不完善，针对性不强，可操作性不强7.2.3 未坚持三级安全教育7.2.4 特种作业人员67、未经培训或无证上岗7.2.5 特殊工序无专项安全技术措施7.2.6 考核不严格，未严格实施安全管理的奖惩制度7.2.7 施工单位未即时报告重大事故或隐瞒事故7.2.8 试生产期，运行单位发生重大生产安全或质量事故，隐瞒不报、谎报或延期报告7.2.9 对事故处理未执行“四不放过”的原则7.2.10 项目法人未建立整个工程的安全事故档案1项1项1批次1人次1项1项1次1次1项1项10.20.50.20.20.5550.527.3安全责任制7.3.1 安全责任制笼统，无针对性，不分层次，有效性差7.3.2 安全第一责任人职责不明，主要安全生产工作未到位7.3.3 对分包单位以包代管，不履行总包单位的68、职责1项1次1项0.510.58现场安全文明施工管理扣分限额：608.1 各种临建设施未作统一规划，布局不合理8.2 施工布置区未进行危害性地质调查，未提出专题报告；危险源未采取治理措施，未布置必要的安全监测；治理工程质量不满足设计要求8.3 施工道路不畅，未按规定设置交通标志，道路不平整，边坡、挡墙路基施工质量不满足设计要求，扬尘，路面积水8.4 违章驾驶，车况不良8.5 洞内照明、通风不良，排水不畅，路面积水，线路布置、架设不规范8.6 未对危险场所（油库、炸药库、压力容器、大型起重作业、危险品仓库等）制订专项安全措施，未设专人管理或措施不落实8.7 对矿石生产系统、水泥拆包、钻孔作业等未69、采取防尘除尘措施8.8 高处作业未制订安全措施，作业平台、施工排架未进行安全鉴定8.9 上下多层作业无专人监护，无提示标志，未采取防护措施8.10 未制订爆破作业安全规定8.11 特种设备未经年检，无证运行，未进行定期检修8.12 施工用电不规范，线路架设不规范；未设专用配电箱或配电箱破损、乱拉乱接电源、带电设备不设围栏及不挂警告标志等8.13 施工区材料堆放不整齐，无标识8.14 建筑垃圾未按规定及时处理，污水、废水及生活垃圾未按合同要求处理8.15 未按合同要求堆渣、弃渣8.16 未严格按规定使用易燃、易爆及有害物品未按规程要求设置遮栏、栏杆、沟（洞）盖板、安全标志、警示牌等8.17 消防70、8.17.1 未按规程制订消防措施8.17.2 消防设施不齐全，未按规程要求对消防设施进行定期检查，消防设施失效8.18 辅助生产区域凌乱，存在脏、乱、差8.19 办公及生活区不整洁、卫生差，饮用水无保护措施1处1项1处1人.次1处1项1处1项1次1项1项1处1处1处1次1次1项1项1处1处/项0.520.20.20.210.50.50.20.210.20.20.520.510.20.20.5考核项目二：土建工程施工质量与工艺（标准得分270分）序号考 核 内 容考 核 扣 分 规 定检 查 结 果单位扣分一、通用部分1土石方明挖扣分限额：201.1边坡开挖1.1.1 坡面及轮廓尺寸不满足设计71、要求1.1.2 坡面残留不稳定岩块1.1.3 开挖过程中措施不当，发生过严重塌方1.1.4 采用预裂（或光面）爆破：微风化岩体，单元残孔率90%，弱风化岩体，单元残孔率80%，1.1.5 开挖表面平整度不符合规范要求1.1.6 边坡开挖未按设计要求及时支护1处1处1处1单元1单元1单元1单元0.20.220.10.10.10.51.2基础开挖1.2.1 保护层开挖不满足规范和设计要求1.2.2 建基面有松动岩块、有爆破影响裂缝1.2.3 断层及裂隙密集带未按规范和设计要求处理1处1处1处0.50.50.51.3建基面开挖验收成果1.3.1 建基面单元开挖优良率90，每降1.3.2 单元工程验收72、优良率抽查结果,不符合实际情况，不真实1.3.3 无开挖断面测量汇总图表1.3.4 要求进行开挖前后声波测试，但无对比分析成果1%1项1单元1单元0.11112地下洞室开挖扣分限额：302.1轴线、轮廓尺寸和标高2.1.1 隧洞轴线、洞底高程偏差大于设计要求2.1.2 采用周边光面爆破：微风化岩体，单元残孔率90%，弱风化岩体，单元残孔率80%，2.1.3 开挖表面平整度不符合规范要求非地质原因，单元径向超挖超过15cm2.1.4 不衬砌水工隧洞开挖面的平整度不满足设计要求2.1.5 洞室开挖过程中因措施不当出现严重塌方1处1单元1单元1单元1单元1处1次20.10.10.10.10.522.73、2支护未按合同和设计要求及时支护1单元0.52.3地下洞室验收无开挖断面测量汇总图表1单元12.4安全监测未开展安全监测1处0.23混凝土浇筑扣分限额：503.1混凝土原材料3.1.1 水泥、掺和料、钢筋钢材、外加剂等不符合设计和合同要求3.1.2 砂石骨料主要指标不符合设计和合同要求，又未采取配合比调整等措施（按检测成果）1批1次20.13.2施工工艺及外观质量3.2.1 钢筋间距、数量、焊接质量不满足规范及设计要求3.2.2 跑摸3.2.3 爆模或跨模3.2.4 施工缝未严格处理，以致夹砂、冷缝、渗水等3.2.5 混凝土外露面有错台、蜂窝、麻面、挂帘1单元1处1次1单元1单元0.20.2174、0.20.23.3混凝土工程质量验收成果3.3.1 坝体混凝土分部工程优良率50（重要的分部工程必须优良），每降3.3.2 防渗体混凝土分部工程优良率50（重要的分部工程必须优良），每降3.3.3 泄洪消能系统分部工程优良率50（重要的分部工程必须优良），每降3.3.4 电站厂房系统分部工程优良率50（重要的分部工程必须优良），每降1111%0.50.50.50.53.4混凝土试验成果3.4.1 混凝土试件的强度保证率小于设计要求3.4.2 C20混凝土抗压强度离差系数常态混凝土0.15，每增加碾压混凝土0.18，每增加3.4.3 C20混凝土抗压强度离差系数常态混凝土0.11，每增加碾压混凝75、土0.15，每增加3.4.4 抗渗试件不满足设计要求3.4.5 抗冻试件不满足设计要求3.4.6 碾压混凝土钻孔取样评定有不合格项1项0.010.010.010.011组1组1项30.20.20.20.2110.24预应力锚固扣分限额：104.1 锚固范围、深度和数量不满足设计要求4.2 锚固结构形式不符合设计要求4.3 未进行预应力锚杆（索）的抽样检查及整体试验4.4 试验锚杆（索）不符合设计要求4.5 原位监测的锚杆（索）预应力值损失超过设计允许值1处1处1项1根1根0.50.210.50.25边坡支护及排水扣分限额：205.1锚喷5.1.1 锚杆布置和长度与设计图不符5.1.2 锚杆拉拔76、试验锚固力未达到要求5.1.3 锚杆注浆密实度无损检测合格率80%4.9.3.3 直埋螺栓超差量超标1处1处1处1处1项0.20.10.30.60.24.11道路、通道、扶手、栏杆、沟（洞）盖板4.11.1路面不平整、出现裂缝、破损；路牙不顺直、不平整、破损；排水设施破坏、堵塞、不畅4.11.2扶手、栏杆接头不牢固；焊缝表面不光滑、不平整；油漆或镀层不符合设计要求；有裂缝、缺损、变形4.11.3盖板有破损，盖合后不平稳、不平整1处1处1块0.10.10.1考核项目三：金属结构工程质量与工艺 (未划分分值)序号考核内容考 核 扣 分 规 定检 查 结 果单位扣分一、通用部分扣分限额：201金属结77、构设备的制造1.1金属结构设备的制造金属结构设备在出厂前的制造、拼装、试验不满足规范或有关技术文件的要求1项0.20.52单元工程(安装工程)优良率2.1单元工程优良率各单元工程优良率85%，每降低1%0.13金属结构设备(包括压力钢管)防腐3.1表面预处理金属表面预处理未达到规范和设计的要求1项13.2施工环境施工环境不满足规范和设计的要求1项0.23.3油漆防腐3.3.1 附着力不合格3.3.2 表面色泽不一致、涂层厚度不均匀、有挂流、有皱纹、有气泡、有针孔、有脱落、有污染、有返锈3.3.3 厚度不符合设计要求3.3.4 表面颜色不符合设计要求1处1处1处1处0.20.10.10.13.478、喷涂锌(铝)防腐3.4.1 锌(铝)丝纯度不符合规范要求3.4.2 镀层厚度不符合规范或设计图样的规定3.4.3 部分结合性能(附着力)不符合规范要求，喷镀层脱落3.4.4 镀层厚度不均匀3.4.5 有起皮、有鼓泡、有孔洞、有裂纹1处1处1处1处1处10.20.50.10.14金属结构设备(包括压力钢管)的焊接4.1焊接与焊缝4.1.1 对重要焊缝在焊接前未制定焊接工艺规程、未进行焊接工艺评定4.1.2 从事金属结构一、二类焊接的焊工上岗，未持有效合格证4.1.3 从事金属结构无损检测人员上岗，未持有效技术资格证书4.1.4 局部焊缝外观质量不符合规范要求4.1.5 焊缝内部缺陷探伤检测不符合79、规范要求4.1.6 焊缝缺陷处理未达到规范要求4.1.7 金属结构焊后消除应力热处理未达到规范要求1项1人1人1处1项1处1项0.510.50.50.10.20.50.5二、启闭机扣分限额：155移动式(门式、台车式)启闭机5.1总体状况5.1.1 启闭机运行不正常5.1.2 负荷限制装置及显示装置不可靠5.1.3 高度指示装置及显示装置不可靠5.1.4 机房内减速器的噪声超过规范标准5.1.5 门机走梯、司机室、机房等处照明条件不符合设计要求5.1.6 滑线或行走电缆运行不正常或有破损5.1.7 轨道两端行程开关碰块及缓冲器损坏5.1.8操作室内的电气设备有裸露的带电部分5.1.9电气设备不80、带电的外壳或支架未可靠地接地5.1.10 启闭机电气控制不够完好，每缺5.1.11 起升机构钢丝绳缠绕错乱5.1.12 钢丝绳有损伤或断丝，超过规范要求5.1.13 减速器机箱有漏油现象5.1.14 门式启闭机的夹轨器(或顶轨器)工作不可靠5.1.15 启闭机有啃轨现象5.1.16 高扬程启闭机主起升机构两吊点的起升高差超过规范规定1次1次1次1台1处1处1个1处1处1项1处1处1处1处1处1项0.20.50.20.20.50.20.50.50.20.20.50.20.5250.20.20.20.55.2齿轮副各传动机构中齿轮副的啮合不符合规范或技术文件的规定1项0.20.55.3制动器5.381、.1 制动轮径向圆跳动偏差超过规范规定5.3.2 制动器力矩不符合设计或厂家要求5.3.3 在制动状态下，制动轮与制动带的接触面积不符合规范规定5.3.4 运行时制动闸瓦与制动轮未全部脱离1项1项1项1项0.10.20.10.25.4大、小车运行机构大、小车跨度、车轮安装控制尺寸偏差不满足规范要求1项0.15.5大、小车轨道大、小车轨道安装控制尺寸偏差不满足规范和设计要求1项0.15.6回转机构5.6.1回转机构的安装(检测项目)不符合设计和规范的要求5.6.2动滑轮组在升降过程中水平旋转1项1项0.20.25.7高强螺栓的拧紧力高强螺栓拧紧力不符合设计要求1组0.55.8机械式挂脱梁机械式挂82、脱梁工作不可靠1次0.25.9液压式挂脱梁5.9.1液压式挂脱梁就位、穿轴、退轴等信号不准确或失灵5.9.1液压式挂脱梁水下电缆接头漏水1次1个0.20.25.10空运转试验无负荷试验局部未达到有关规范的要求1项0.15.11静荷载试验静负荷试验不满足规范和设计要求1项15.12动荷载试验动负荷试验不满足规范和设计要求1项136固定卷扬式启闭机6.1总体状况6.1.1 启闭机不能正常运行6.1.2 多层绕启闭机钢丝绳缠绕错乱，保养不良6.1.3 钢丝绳有损伤或断丝，超过规范要求6.1.4高扬程启闭机主起升机构两吊点的起升高差超过规范规定6.1.5 行程限位装置及高度指示装置不可靠6.1.6 负83、荷限制装置及显示装置不可靠6.1.7 启闭机减速器的噪声超过规范标准6.1.8 启闭机电气控制回路操作不正常，设备有缺陷6.1.9 启闭机减速器有漏油现象1次1处1处1项1次1次1台1项1处0.50.520.50.20.20.50.20.26.2启闭机安装启闭机安装控制偏差不满足规范和设计要求1项0.16.3齿轮副各传动机构中齿轮副的啮合不符合规范或技术文件的规定1项0.20.56.4制动器6.4.1 制动轮径向圆跳动偏差超过规范规定6.4.2 制动器力矩不符合设计或厂家要求6.4.3 在制动状态下，制动轮与制动带的接触面积不符合规范规定6.4.4 运行时制动闸瓦与制动轮未全部脱离1项1项1项84、1项0.10.10.20.16.5空运转试验无负荷试验规范和设计的要求1项0.16.6无水、静水试验无水、静水启闭试验不规范和设计的要求1项0.26.7动荷载试验动水启闭试验未按合同或启委会的要求完成试验项目1项157液压启闭机7.1总体状况7.1.1 液压管路有渗油现象7.1.2 液压管路的清洗不符合有关要求7.1.3 表孔双缸液压启闭机的同步度不符合有关规定的要求7.1.4 液压启闭机内泄漏量超过规定值7.1.5 油泵站运行时的噪声大于规范要求7.1.6 外伸的活塞杆表面有污物7.1.7 启闭机在运行过程中有爬行现象7.1.8 行程限位装置及高度指示装置不可靠或失灵7.1.9 液压系统中压85、力表失灵或损坏7.1.10 安全保护装置或安全阀不可靠7.1.11 液压系统中的阀组工作不可靠或不灵活7.1.12 启闭机在保压锁定闸门情况下，48h内活塞杆的沉降量超过规范规定7.1.13 电气控制回路操作不正常，设备有缺陷1处1处1项1台1台1台1台1次1只1只1只1处1处0.20.20.50.210.10.10.20.20.50.50.210.20.30.27.2机架安装机架安装控制偏差不满足规范和合同要求1台0.17.3启闭机安装启闭机安装就位中心、高程、水平部分超标1项0.27.4液压油7.4.1 液压油质量不符合规范或设计文件的规定7.4.2 油箱内油位不符合设计规定1项1项0.586、0.27.5无水、静水试验无水、静水试验不满足规范和设计要求1项0.27.6动载荷试验未按合同或启委会的要求完成试验1项15三、闸门、拦污栅及其埋件扣分限额：308平面闸门埋件8.1控制尺寸偏差埋件组装浇捣后，各控制尺寸部分超标1项0.28.2工作表面扭曲埋件组装浇捣后，工作表面扭曲部分超标1项0.18.3工作表面组合处错位埋件单件拼焊后，组合面错位部分超标1项0.19平面闸门门叶9.1安装工艺分节制造的闸门未制定安装工艺1扇0.59.2控制尺寸偏差门叶整体拼焊后，各控制尺寸部分超标1项0.20.59.3螺栓9.3.1 连接螺栓穿入方向不一致9.3.2 高强螺栓的拧紧力不符合设计要求1处1组087、.10.59.4支承轮9.4.1 带有侧轮的闸门侧轮转动不灵9.4.2 定轮闸门主轮转动不灵活1个1个0.10.59.5支承面平面度滑道或滚轮的支承面的平面度不符合规范要求1处0.510活动式拦污栅及其埋件10.1埋件控制尺寸偏差埋件组装浇捣后各控制尺寸部分超标1项0.210.2活动拦污栅栅叶制造拼装主要控制尺寸部分超标1扇0.111弧形闸门埋件11.1控制尺寸偏差埋件组装浇捣后各控制尺寸部分超标1项0.20.511.2工作表面扭曲埋件组装浇捣后工作表面扭曲部分超标1项0.211.3工作表面组合处错位埋件单件拼焊后组合面错位部分超标1项0.111.4工作表面平面度埋件组装浇捣后各工作表面平整度88、部分超标1项0.111.5铰座钢梁及基础安装浇捣后，各铰座钢梁或基础的里程、中心、高程、倾斜等偏差超标1项0.51.511.6底坎高程偏差底坎高程差超过规范规定1处0.212弧形闸门12.1铰座铰座中心、里程、高程、倾斜及二孔相对位置等部分超标1项0.20.512.2支臂支臂中心、曲率半径等装配尺寸偏差超标1项0.212.3弧形门叶12.3.1 门叶拼装后各控制尺寸偏差超标12.3.2 侧轮组装尺寸超标，轮子不灵活12.3.3 止水橡皮实际压缩量和设计压缩量的差值超过规范规定1项1项1扇0.20.10.113人字闸门埋件13.1底枢装置13.1.1蘑菇头中心位置偏差超过规范规定13.1.2蘑菇89、头高程偏差超过规范规定13.1.3两蘑菇头相对高程差超过规范规定13.1.4底枢轴座水平度超过规范规定13.1.5蘑菇头的润滑系统工作不可靠1项1项1项1项1项0.20.20.20.20.213.2顶枢装置13.2.1两拉杆中心线交点与顶枢中心的偏差超过规范规定13.2.2 拉杆两端高差超过规范规定13.2.3 顶枢轴两座板铅垂度偏差超过规范规定1项1项1项0.20.10.214人字闸门门叶14.1总体状况14.1.1 顶、底枢轴线偏离值超过规范规定14.1.2 底横梁在斜接柱一端的下垂度超过规范规定14.1.3 斜接柱上任一点的跳动量超过规范规定1项1项1项0.50.50.214.2支、枕垫90、块安装(不包括兼作止水的连续性支、垫块)14.2.1 支、枕垫块间隙超过规范规定14.2.2 每对相接触的支、枕垫块中心线偏移超过规范规定1处1处0.10.114.3止水橡皮14.3.1 止水橡皮顶面直线度超过规范规定14.3.2 止水橡皮实际压缩量和设计压缩量差值超过规范规定1处1处0.10.115闸门测试15.1闸门漏水量各类闸门漏水量实测值超过合同保证值1扇0.5115.2闸门振动闸门振动严重1扇215.3闸门表面检查闸门有锈蚀或表面附着污物1扇0.316旁通管道与通气孔16.1通气孔通气孔不畅通，有堵塞现象1项0.5116.2旁通管道16.2.1旁通管道不畅通，有堵塞现象16.2.2 91、旁通有管道锈蚀1项1项0.510.2考核项目四：机电工程质量与工艺 (标准得分5分)序号考 核 内 容考 核 扣 分 规 定检 查 结 果单位扣分一、机电设备制造1设备制造扣分限额：201.1设备制造厂资质机组、主变及主要机电设备制造厂资质不符合合同和有关行业、部门的要求1项11.2设备制造1.2.1 机组、主变及主要机电设备的产品检验、出厂试验结果不满足规范和合同要求1.2.2 机组、主变及主要机电设备关键部件的材质低于规范和合同要求1.2.3 水轮机转轮模型验收试验项目不齐全或试验结果不满足规范和合同要求1.2.4 机组、主变及主要机电设备的铭牌标志、包装、运输、保管不满足规范和合同要求192、项1项1项1项1111二、机电设备安装2机电设备安装通用条件扣分限额：102.1设备安装环境条件机组、主变及主要机电设备安装环境条件低于规范和合同要求1项0.212.2设备基础机组、主变及主要机电设备的设备基础、埋设部件安装及混凝土浇筑不满足规范和合同要求1项0.52.3设备表面防护2.3.1 设备表面除锈、清污处理不满足规范和合同要求2.3.2 设备表面金属喷涂，防腐材料选择，喷涂镀层质量及附着力不满足规范和合同要求2.3.3 设备表面抗磨蚀材料喷涂，抗磨蚀材料选择、喷涂镀层质量及附着力不满足规范和合同要求2.3.4 设备表面油漆防护、选用油漆品种、颜色及涂层质量不满足规范和合同要求1项1项93、1项1项0.20.210.5122.4安装工程质量验收2.4.1各单元工程验收优良率80，每降低2.4.2各分部工程验收优良率80，每降低2.4.3 各单元工程及各分部工程优良率不符合实际情况111项0.50.523水轮发电机组及附属设备安装扣分限额：203.1机组及附属设备安装工艺及施工措施制定安装工艺和施工措施不满足规范和合同要求或实施不严格1项0.53.2焊接质量3.2.1 从事机组及附属设备各部件焊接的焊工上岗，未持有效合格证3.2.2 重要部件的焊接，未按合同规定的焊接工艺规程进行3.2.3 焊缝焊接质量不满足设计要求1人1项1项0.50.510.33.3水轮机3.3.1 水轮机主要94、部件安装允许偏差不满足规范和合同要求3.3.2 金属蜗壳、混流式水轮机分瓣转轮现场组焊和安装质量检验不满足规范和合同要求3.3.3 水轮机主要部件下列现场试验结果不满足规范和合同要求：（1）金属蜗壳水压试验；（2）水轮机转轮静平衡试验；（3）轴流转浆式、灯泡贯流式水轮机转轮的耐压和动作试验及漏油量检测。1项1项1项0.50.510.53.4水轮发电机3.4.1 水轮发电机主要部件安装允许偏差不满足规范和合同要求3.4.2 水轮发电机主要部件的电气试验结果不满足规范和合同要求3.4.3 机组轴线各部位摆度调整及多段轴轴线折弯检测不满足规范和合同要求3.4.4 机组下列各项间隙检测不满足规范和合同95、要求：（1）水轮发电机空气间隙；（2）水轮机间隙；（3）机组各部导轴承间隙。1项1项1项1项0.50.5113.5调速系统3.5.1 调速器和油压装置安装尺寸允许偏差不满足规范和合同要求3.5.2 压油罐及附件严密性试验不满足规范和合同要求3.5.3 调速系统整体联动调试和模拟操作试验结果不满足规范和合同要求3.5.4 调速系统静态特性和动态调节特性不满足规范和合同要求1项1项1项1项0.50.5115全厂公用辅助设备系统扣分限额：105.1桥机5.1.1 主厂房桥机及轨道安装尺寸控制偏差不满足规范和合同要求5.1.2 桥机空、静、动负荷试验结果不满足规范、合同和设计要求1项1项0.50.5596、.2全厂公用系统（油、气、技术供水、排水、通风空调系统）5.2.1 全厂各系统以下各项目安装调试检验不满足规范、合同和设计要求：（1）各系统设备（各类空气压缩机、水泵、油泵、油处理设备及通风机空调设备）安装允许偏差和试运行结果；（2）各系统容器、管路系统制作、焊接、安装、内壁处理和介质压力试验结果（3）各系统监测仪表及阀件安装位置允许偏差和必要的整定值检验5.2.2 各系统设备、管路涂漆、管路标明介质流向、阀门开关方向、各类设备挂牌编号等项存在疏漏，不满足运行要求5.2.3 透平油、绝缘油油质化验不满足规范要求5.2.4 通风空调系统综合效能试验不满足规范、合同和设计要求5.2.5 水系统防结97、露措施不规范、不严密1项1项1项1项1处0.50.2110.16电气一次设备扣分限额：106.1电气主接结线6.1.1 电气主接线（包括完建规模）不符合规范和有关主管部门设计审批文件的要求6.1.2 电站接入系统电压等级和出线回路数不符合有关主管部门设计审批文件和所在电力系统的要求6.1.3 电气主接线的可靠性指标与电网的事故备用容量不协调，不符合有关规范和系统稳定的要求1项1项1项2226.2厂用电系统6.2.1 厂用电源数量、供电方式、接线以及厂用电设备选配不满足电站安全运行要求6.2.2 厂用电系统对全厂重要设备供电不可靠1项1项226.3主变压器（厂用变压器、电抗器、互感器等设备可参照98、有关条文进行检查）6.3.1 主变压器排氮、器身及附件检查、清扫、干燥、本体及附件安装、相色标志、接地、注油及热油循环、补油、静置等项施工质量不满足规范和合同要求6.3.2 主变压器整体密封性试验不满足规范和合同要求6.3.3 主变压器绝缘油油质各项检测不满足规范和合同要求6.3.4 主变压器各项电气试验结果不满足规范和合同要求或试验项目有漏缺6.3.5 主变压器各项主要性能测试结果不满足规范和合同要求6.3.6 主变压器储油坑施工存在以下问题，不符合设计要求：（1）储油坑卵石层敷设厚度和选用卵石粒径不当（2）储油池向公共集油池排油不畅6.3.7 主变压器室防火间距、防火隔墙、泄压面、压力释放99、装置等布置不满足规范要求1项1项1项1项1项1项1项111110.216.43500KV高压配电装置（包括各类高压断路器、隔离开关、负荷开关、互感器、套管、SF6封闭式组合电器及高压开关柜等）6.4.1 各类高压电器安装、调整、相色标志和接地等项施工质量不满足规范和合同要求6.4.2 各类高压电器的主要性能，如耐压水平、短路开断能力、年漏气率等检测不满足规范和合同要求6.4.3 各类高压短路器、隔离开关、负荷开关的操作机构分、合闸试验不满足规范和合同要求1项1项1项1116.5母线装置（含软、硬母线）6.5.1 母线材质不符合合同要求6.5.2 母线及附件表面防腐处理加工、安装、相色标志及接地100、等各项施工质量不满足规范和合同要求6.5.3 母线装置的各类电气试验、离相封闭母线的气密封等试验结果不满足规范和合同的要求，6.5.4 在试生产期内，母线装置在运行中出现局部过热，不满足设计和运行要求1项1项1项1项0.50.5116.63.5500KV电力电缆（400V及以上控制电缆可参照相关条文进行检查）6.6.1电力电缆选型不符合设计要求6.6.2 电缆敷设、终端及中间接头制作、相色标志和接地等各项施工质量不满足规范和合同要求6.6.3 电力电缆各项电气试验结果不满足规范和合同要求1项1项1项0.5116.70.4KV及以下低压配电装置盘（屏）及二次接线6.7.1 盘（屏）及盘（屏）电器101、及二次回路接线安装、接地及外观检验不满足规范和合同要求6.7.2 低压配电装置的各项电气试验不满足规范和合同要求1项1项0.50.56.8过电压保护6.8.1 电站直击雷保护（避雷针、线）的保护范围不够避雷器的配置不合理或保护范围不够、不安全可靠，不符合有关规程的要求6.8.2 电站过电压保护装置与主设备绝缘配合的裕度不够，不满足有关规程和所在电力系统的要求6.8.3 避雷器、避雷针（线、带、网）的安装、接地和各项电气试验不满足规范和合同要求1项1项1项1116.9接地装置6.9.1 全站接地装置接地电阻实测值（应解开电站与系统连接的架空地线）不符合有关规程和设计的要求6.9.2 全站接触电位102、差和跨步电位差实测值不符合有关规程和设计的要求6.9.3 全厂自然接地体的利用不充分、有重大遗漏，或全厂接地干线的连接有缺陷，影响到全厂接地网的安全度6.9.4 高压配电装置接地均压网或厂区各交通进出口的均压设计及措施不合理、不安全6.9.5 当发生接地故障时，电站接地网的电位升高可能超过2000V（地网计算入地短路电流与接地电阻实测值的乘积）而未因地制宜地采取规程规定的隔离电位或均压等安全措施1处1处1处1处1处13111考核项目五：工程档案 (标准得分150分)序号考 核 内 容考 核 扣 分 规 定检 查 结 果单位扣分1工程档案管理扣分限额：201.1档案工作纳入工程管理各环节和有关人103、员职责范围未纳入或职责不清1单位21.2建立健全档案管理规章制度1.2.1 未建立1.2.2 不健全1单位1单位20.51.3档案完整、系统、准确不完整、不系统、不准确1单位21.4档案的保管条件不具备或保管条件很差1单位21.5档案管理采用现代科学管理手段1.5.1 未采用1.5.2 虽采用，但使用效果差1单位1单位10.52移交时间扣分限额：302.1工程有关的全部文件材料应在工程完工或竣工或机组投产后六个月内移交未按期移交1份0.12.2工程竣工图、初期运行材料，应在机组投产后三个月内移交（与本机组相关材料）未按期移交1份0.13案卷质量扣分限额：503.1文件材料内容内容不真实、不准确104、1处253.2案卷的编目3.2.1 案卷页号未按规定要求填写3.2.2 案卷封面填写不准确3.2.3 卷内目录有漏写与原目录不符3.2.4 备考表填写不完备3.2.5 案卷脊背填写不正确，未按要求填写1卷1卷1卷1卷1卷0.10.10.10.10.53.3文件材料3.3.1 分类不准确，不符合水电厂档案分类表的要求3.3.2 组卷未遵循组卷原则，同期限、同事项的文件组合在不相关的卷册中，不便查找3.3.3 案卷题名未简明、准确地揭示卷内文件内容3.3.4 不装订的卷内文件未盖档案号章3.3.5 案卷装订不符合规定要求，不美观、不整齐3.3.6 照片、录音带、录像带整编不符合规定要求1卷1卷1卷105、1件1卷1卷0.20.50.20.10.10.13.4原件（具有套红、盖章的文件，或具备真实签名的文件质量验收必须原件）3.4.1 用副本代替正本3.4.2 用复印件或传真件代替原件3.4.3 主送、抄送本工程管理部门的有关文件未保存原件1件1件1件0.10.113.5签名和书写3.5.1 文件材料的印刷模糊，不清晰3.5.2 签名不齐全3.5.3 不是亲笔签名或用印章代替签名3.5.4 书写未使用碳素墨水或蓝黑墨水，且字迹潦草3.5.5 用复写、热敏传真纸，且字迹不清1件1处1处1处1件0.10.10.10.10.13.6竣工图3.6.1 工程竣工图图面不清晰3.6.2 竣工图逐张未加盖竣工106、图章3.6.3 各项签署不齐全1张1张1处0.10.10.14归档范围扣分限额：504.1决策立项文件4.1.1 项目建议书及批复，每缺4.1.2 可行性研究报告及批复，每缺4.1.3 项目评估报告及批复，每缺4.1.4 水土保持评估报告及批复，每缺4.1.5 环境预测、调查报告及批复，每缺4.1.6 设计任务书、计划任务书，每缺4.1.7 国家计委批准开工文件，每缺1件1件1件1件1件1件1件0.50.50.50.50.50.50.54.2工程管理文件4.2.1 征用土地批准文件及红线图、拆迁、补偿协议书，每缺4.2.2 勘察招投标及合同文件，每缺4.2.3 设计招投标及合同文件，每缺4.2107、.4 施工招投标及合同文件，每缺4.2.5 监理招投标及合同文件，每缺4.2.6 机电设备采购招标及合同文件，每缺4.2.7 施工用材采购招标及合同文件，每缺4.2.8 环保、消防、卫生等部门审查意见和水、暖、电、等供应协议书，每缺1件1件1件1件1件1件1件1件0.50.50.50.50.50.50.50.54.3勘测设计文件4.3.1 设计基础材料4.3.1.1 工程地质、水文地质、勘察设计、勘察报告、地质图、勘察记录、化验、试验报告、重要土、岩样及说明，每缺4.3.1.2 地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设备安装测量定位、观测记录，每缺4.3.1.3 水文、气象、地震等其他设计分108、析的相关报告，每缺4.3.2 设计文件4.3.2.1 预可行性研究阶段设计文件，每缺4.3.2.2 可行性研究阶段设计文件，每缺4.3.2.3 招标设计文件，每缺4.3.2.4 施工详图阶段设计文件，每缺4.3.2.5 关键技术试验，每缺4.3.2.6 设计评价、鉴定及批准，每缺4.3.2.7 设计变更通知单，每缺1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件0.20.20.20.20.20.20.20.20.20.24.4施工文件4.4.1土建施工文件4.4.1.1 开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要，每缺4.4.1.2 施工组织设计(施工方案、施工计划、施工技术措施、施工工艺、质保措109、施、安全措施)，每缺4.4.1.3 原材料及构件出厂证明、质量鉴定，每缺4.4.1.4 建筑材料试验报告，每缺4.4.1.5 设计变更、工程更改洽商单、材料代用核定审批，每缺4.4.1.6 施工定位测量、地质勘察，每缺4.4.1.7 土、岩试验报告、基础处理、基础工程施工图，每缺4.4.1.8 隐蔽工程验收记录，每缺4.4.1.9 工程记录及测试、沉陷、位移、变形观测记录、事故处理报告，每缺4.4.1.10 分项、分部、单位工程质量检查、评定，每缺4.4.1.11 交工验收记录证明，每缺4.4.1.12 施工报告、技术总结，每缺4.4.1.13 竣工报告、竣工验收报告，每缺1件1件1件1件1件110、1件1件1件1件1件1件1件1件0.50.50.50.50.50.50.50.50.50.50.50.50.54.4.2机电设备及金属结构安装施工文件4.4.2.1 开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要，每缺4.4.2.2 施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施，每缺4.4.2.3 设计变更、工程更改洽商单、材料、零部件、设备代用单，每缺4.4.2.4 焊接试验记录、报告、施工检验、探伤记录，每缺4.4.2.5 隐蔽工程检查验收记录，每缺4.4.2.6 强度、密闭性试验报告，每缺4.4.2.7设备测试、调试、整定记录，每缺4.4.2.8 施工安装记录、安装质量检查、评定、事故处理111、报告，每缺4.4.2.9 系统调试、试验记录，每缺4.4.2.10 中间交工验收记录证明，每缺4.4.2.11 竣工报告、竣工验收报告，每缺4.4.2.12 电气装置交接记录，每缺1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件0.50.50.50.50.50.50.50.50.50.50.50.24.5监理文件4.5.1 监理工作大纲，监理规划，监理实施细则，每缺4.5.2 监理工作日记及监理值班（旁站及跟踪监理）记录，每缺4.5.3 监理文件及监理通知单，每缺4.5.4 各种监理协调会议纪要，每缺4.5.5 专业监理工作报告及监理月报、监理成果分析报告（含试验监理、测量监理、地质监理、观测112、监理、机电及金结监理等），每缺4.5.6 工程质量评定报告及质量等级评定表，每缺4.5.7 工程量复查资料，每缺4.5.8 质量缺陷、质量事故处理意见报告，每缺1件1件1件1件1件1件1件1件0.50.50.50.50.50.50.50.54.6工程质量监督文件4.6.1 质量监督报告，每缺4.6.2 对工程参建单位质量监督整改情况报告，每缺1件1件0.50.54.7竣工文件4.7.1 工程安全鉴定报告，每缺4.7.2 项目竣工验收、阶段验收报告，每缺4.7.3 竣工图，每缺4.7.4 项目质量评审材料，每缺4.7.5 竣工验收会议有关文件，每缺4.7.6 工程现场声像材料，每缺1件1件1件1113、件1件1件0.50.50.50.50.50.54.8生产技术准备、试生产4.8.1 技术准备计划，每缺，4.8.2 机组试运行生产管理文件，每缺4.8.3 机组启动、试运行方案，每缺4.8.4 设备试车、验收、运转、维护记录，每缺4.8.5 试生产产品质量鉴定报告，每缺4.8.6 安全操作规程、事故分析报告，每缺4.8.7 运行记录，每缺4.8.8 技术培训材料，每缺4.8.9 产品技术参数、性能、图纸，每缺4.8.10 工业卫生、劳动保护材料，每缺1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件0.50.50.50.50.50.50.20.20.50.24.9工艺、设备4.9.1 工艺说明、规程、路114、线、试验、技术总结，每缺4.9.2 设备检验、包装、安装图、检测记录，每缺4.9.3 设备、材料出厂合格证，每缺4.9.4 设备、材料装箱单、开箱记录、工具单、备品备件单，每缺4.9.5 设备图纸、说明书，每缺4.9.6 设备测绘、验收记录，每缺4.9.7 设备安装调试、测定数据、性能鉴定，每缺1件1件1件1件1件1件1件0.50.50.50.20.50.50.54.10国内外采购有关文件4.10.1 询价、报价、招投标文件，每缺4.10.2 合同、合同附件，每缺4.10.3 谈判协议、议定书，每缺4.10.4 谈判记录，每缺4.10.5 谈判过程外商提交的材料，每缺4.10.6 考察及收集来115、的有关材料，每缺4.10.7 各设计阶段文件，每缺4.10.8 各设计阶段审查议定书，每缺4.10.9 技术问题来往函电，每缺4.10.10设备材料检验及设计联络，每缺4.10.11 设备储备、运输，每缺4.10.12 开箱检验记录、商检及索赔，每缺4.10.13 设备、材料的防腐、保护措施，每缺4.10.14 技术人员现场提供的文件材料，每缺4.10.15 有关的国外技术标准，每缺4.10.16 有关专利说明，每缺1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件0.50.50.50.50.20.20.50.50.50.50.20.50.20.50.50.54.11财务、器材管116、理4.11.1 财务计划、年度计划，每缺4.11.2 工程概算、预算、决算及审计，每缺4.11.3 主要材料消耗、器材管理，每缺4.11.4 交付使用的固定资产，每缺1件1件1件1件0.20.50.20.54.12科研项目4.12.1 开题报告、任务书、批准书，每缺4.12.2 协议书、委托书、合同，每缺4.12.3 研究方案、计划、调查研究报告，每缺4.12.4 试验记录、图表、照片，每缺4.12.5 实验分析、计算、整理数据，每缺4.12.6 实验装置及特殊设备图纸、工艺技术规范说明书，每缺4.12.7 实验装置操作规程、安全措施、事故分析，每缺4.12.8 阶段报告、科研报告、技术鉴定，117、每缺4.12.9 成果申报、鉴定、审批及成果推广应用材料，每缺4.12.10 考察报告、重要课题研究会议、专业会议文件，每缺4.12.11 专家咨询文件，每缺1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件1件0.50.50.50.50.50.50.50.50.50.50.54.13档案移交目录缺项扣分1项1考核项目六：综合管理 (标准得分200分)序号考 核 内 容考 核 扣 分 规 定检 查 结 果单位扣分1工程造价与效益扣分限额：401.1年度合同执行情况1.1.1 未能较好地执行合同1.1.2 合同支付超过完成的建安工作量1.1.2.1 超标值3%，每超1.1.2.2 超标值310%，每超1.118、1.2.3 超标值10%，每超1项1%1%1%0.50.20.40.71.2合同执行情况1.2.1 实际合同支付超过合同价1.2.1.1超标值3%，每超1.2.1.2超标值310%，每超1.2.1.3超标值10%，每超1%1%1%0.20.611.3库区及移民搬迁库区及移民搬迁进度落后于合同支付1项0.211.4静态概算控制（不含水库移民概算）1.4.1 超标值3%，每超1.4.2 超标值3%5%，每超1.4.3 超标值5%10%，每超1%1%1%2341.5动态概算控制1.5.1 超标值5%，每超1.5.2 超标值510%，每超1.5.3 超标值10%，每超1%1%1%0.5121.6施工图119、结算未编制1项21.7资金使用效率1.7.1 融金利率高于集团公司控制水平，每高1.7.2 资金积压0.1%亿年152设计扣分限额：302.1依法设计2.1.1 超越单位资质承揽工程项目设计2.1.2 允许其他单位以本单位名义承揽项目2.1.3 承包工程项目又转包或违法分包2.1.4 设计合同未体现质量目标2.1.5 未按勘察成果文件进行设计2.1.6 违反规定，指定设备、材料生产厂家和供应商2.1.7 违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大工程质量事故2.1.8 发生重大设计质量事故，隐瞒不报、谎报或延期报告的1项1项1项1项1项1项1项1项510510510222552.2执行国家和行业120、现行规程、规范和技术标准2.2.1 未严格执行，又未经论证或批准2.2.2 未严格执行工程建设强制性标准1项1项232.3产品质量2.3.1 产品、过程控制不合格2.3.2 产品质量抽查出现不合格2.3.3 顾客质量投诉（经核实）2.3.4 由于设计原因造成设计变更费超过基本预备费的30%，每超2.3.5 由于设计原因，影响工程质量1项1项1件1%1项1110.20.22.4服务2.4.1 对顾客反馈意见处理不及时2.4.2 工地设代工作不到位1件1件0.50.53建设监理扣分限额：403.1建设监理合同没有全面签订“四控制、二管理、一协调”的合同1项13.2监理资质3.2.1 监理单位没有合121、格的资质认证、总监理师没有资格证书3.2.2 主管监理工程师和专业监理工程师没有资格证书单位1人513.3监理工作质量3.3.1 制订监理大纲、规划和细则不完整，没有针对性3.3.2 监理人员不到位，监理素质差，监理工作流于形式，工作不正常3.3.3 监理报告或报表不全3.3.4 监理报告或报表质量差3.3.5监理日志不认真，不规范，内容不全3.3.6旁站监理记录缺项，每缺3.3.7主要项目平行抽检不足，每缺1项单位1份1份1项1项1项1320.11224工程进度与工期扣分限额：404.1年度合同执行情况4.1.1 合同控制进度滞后4.1.1.1 未影响其它合同项目的施工4.1.1.2 影响其122、它合同项目的施工4.1.1.3 影响工程整体建设目标或非关键工期变为关键工期1项1项1项0.513384.2合同工期执行情况无合理原因，工程实际工期超过合同工期天0.34.3库区及移民搬迁无合理原因，库区及移民搬迁进度滞后未影响工程建设目标影响了工程建设目标1项1项0.51254.4工程总工期实际工期超过开工报告预定的工期天0.65质量管理体系扣分限额：155.1质量体系认证设计、监理、施工单位未通过质量体系贯标认证1单位55.2质量管理体系建立（考核项目法人、设计、施工、调试、监理等各主要参建单位）5.2.1 未建立针对工程项目的质量体系5.2.2 质量目标未覆盖本工程要求5.2.3 质量目123、标未分解、未落实和定期考核5.2.4 各部门和岗位质量职责不明确5.2.5 管理者代表不到位，未履行职责5.2.6 资源管理不适宜,不充分1单位1单位1单位1单位1单位1项111110.55.3质量体系运行和改进5.3.1 最高管理者不能按策划的时间间隔主持管理评审5.3.2 不能按时进行内审5.3.3 不合格项的纠正措施不落实,未纠正关闭或未落实改进措施5.3.4 质量巡视或检查指出的问题未进行及时、有效的整改1单位1单位1项1项110.216工程管理扣分限额：206.1执行建设管理体制情况6.1.1 执行项目法人制不规范6.1.2 执行建设监理制不规范6.1.3 执行招投标法和集团公司有关124、招投标规定不规范6.1.4 执行承包合同制不规范6.1.5 执行资本金制不规范1项1项1项1项1项332236.2施工单位资质6.2.1 施工、安装调试等参建单位的资质与合同任务不相符6.2.2 项目经理无合法有效的上岗证1单位1人216.3现代化管理6.3.1 项目法人等主要参建单位未建立局域计算机信息系统6.3.2 项目法人等主要参建单位未应用P3或相应水平软件进行工程管理6.3.3 利用软件未发挥作用1单位1项1单位1116.4工程建设规模和标准变更6.4.1 擅自增加建设项目6.4.2 擅自扩大进口6.4.3 擅自提高建设标准6.4.4 擅自提高装饰标准6.4.5 未经上级批准，移交生产时有基建未完项目1项1项1项1项1项22220.57工程建设中出现其他重大问题扣分限额：15