1、 XX高速公路工程总监办工程质量管理制度汇编 材料、设备、构配件进场检验及存储管理制度1、材料和设备的供应单位（采购单位）对所供应(采购)的材料、设备质量负责，并承担连带的工程质量责任。其所供应（采购）的材料和设备，必须符合有关公路工程现行技术标准的规定，符合设计对材料、设备的要求，确保供货时间，做好售后服务;凡用于公路工程项目的材料和设备，具有按合同规定自主采购的权利，任何单位和个人不得干预正常采购工作。2、按合同规定指定采购的材料和设备，驻地办和总承包部应按规定进行检查。对检验不合格的产品，施工单位有权拒绝使用。检验意见不一致时，由质监机构仲裁。 3、 在材料、设备的采购和使用过程中，应严2、格计量标准，按照有关施工技术规范进行。4、监理工程师审查施工单位申报的料源和原材料、混合料试验资料。对原材料独立取样进行平行试验；对混合料可在施工单位标准试验的基础上进行试验验证；混凝土配合比验证C30以上由总监办中心试验室验证，C30以下混凝土配合比由驻地办试验室验证。5、监理工程师审查施工单位进场的主要人员和施工机械设备是否满足合同的要求，重点审查进场主要人员是否与投标书相符，机械设备是否满足施工质量、安全、环保、进度等要求。施工单位使用或变更合同约定外的施工机械时，应向监理工程师提出使用申请，解释变动原因，对拟使用的机械充分说明，监理工程师如认为可行的及时批准，否则提出否决意见批复施工单3、位。6、凡进入工地的原材料，必须经过试验人员的检查，凡试验人员认为不合格的原材料，一律拒收，不准用于工程。7、对进入现场的材料、设备、构配件，驻地办、施工单位必须进行如下验证：(1)书面验证：材质单、合格证、厂家（产地）试验报告等。(2)外观验证：钢筋外表锈蚀程度，水泥的生产日期，水泥是否有结块现象等，一旦发现上述情况应立即退货。(3)数量规格验收：按照相关规范、标准、验标等要求进行。(4)材料复试：材料经复试合格后方可使用。8、对已验收的材料进行入库及合理的堆放，并做好标识。9、一旦发现复试不合格的材料、设备、构配件必须立即清退出场。10、施工单位做好每批材料、设备、构配件的收料、使用记录，4、并建立台账。11、材料进场必须与现场监理取得联系并告之情况，并配合监理平行抽检。12、材料员必须持证上岗。旁站、巡视制度一、旁站监理制度1、旁站监理程序工程旁站监理（以下简称旁站监理），是指监理人员在工程施工阶段监理中，对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。在规定旁站的工序项目（详见附表）施工时，旁站人员必须到位，监理旁站人员不到现场，承包人不得施工。旁站监理在专业监理工程师的指导下，由现场监理人员负责具体实施。2、旁站监理内容旁站监理工作由驻地办监理工程师完成，主要工作内容有：检查施工单位现场管理人员、质检人员、试验人员是否到位，操作工人配置是否满足施工要求，特殊工种人5、员持证上岗及施工机械、材料准备情况。在现场跟踪监督关键部位、关键工序的施工实施方案以及工程施工强制性标准情况。检查进场材料、设备和拌制混凝土的质量等,并在现场监督施工单位进行检查或委托具有资格的第三方进行复验。检查施工条件是否满足和保证施工要求。3、旁站监理职责旁站人员对所旁站工程的工艺及操作负现场监督责任。旁站监理人员应当认真履行职责, 坚守岗位，不得擅自离岗。对需要实施旁站监理的关键部位、关键工序在施工现场跟班监督，及时发现和处理旁站监理过程中出现的质量问题，如实准确地做好旁站监理记录。凡旁站监理人员和施工单位现场质检人员未在旁站监理记录上签字的，不得进行下一道工序施工。旁站监理人员实施旁6、站监理时发现施工单位有违反工程施工强制性标准行为的，有权责令施工单位立即整改；发现其施工活动已经或者可能危及工程质量的，应当及时向监理工程师报告，由监理工程师下达局部暂停施工指令或者采取其他应急措施。旁站人员应全环节地对每道施工工序结束后及时进行检查和认定，并现场监督承包人的试样抽取及施工记录。4、记录填写旁站监理人员必须认真填写本管理办法规定格式的旁站监理记录，字迹整齐，填写齐全。旁站记录中记载的问题必须有处理经过和处理结果。旁站记录中涉及业主、承包人或其他监理人员时，应写全名和职务。旁站监理记录应全面反映旁站监理工作情况。监理工程师或驻地监理工程师可应随时抽查旁站监理记录，确保记录及时完整7、。二、巡视监理制度1、巡视监理的要求巡视是指监理工程师对于正在施工的部位或工序现场进行定期或不定期的监督活动。通过巡视，能及时发现违章操作和不按设计要求、不按规范或质量标准施工的现象，进行纠正和严格控制、消除。监理人员每天必须坚持对工地现场进行持续的巡视，驻地办高监及各专业工程师必须每天巡视工地一次，总监办各专业工程师必须每周巡视工地不少于一次，及时掌握施工动态，现场了解或发现施工中存在的问题并予以解决。对巡视中发现的问题，一般问题现场监督整改，重大问题以指令或巡查通知单形式下发给驻地办和承包人限期整改，并详细做好巡视记录或监理日志。2、巡视检查内容检查正在施工的项目是否已批准施工，检查承包商8、施工项目的施工工艺是否符合已批准的施工方案。检查承包商现场责任人是否到位，管理人员、试验人员是否到位，操作工人配置是否满足施工要求（即监督质保体系运转质量情况），质量、安全、环保、试验检测等人员及特殊工种技工是否持证上岗，质量、安全及环保措施是否到位；现场文明施工是否达到要求。现场使用的原材料或混合料、外购产品、施工机械设备以及采用的施工方法与工艺是否与监理工程师批准使用的一致。施工单位是否按规定的试验检测项目、频率、方法进行了质量自检，仪器及设备能否满足规定的精度要求和使用要求。检查施工条件是否满足和保证施工要求。对监理工作指令，上级领导部门提出的整改意见贯彻落实情况。现场施工是否规范，是否9、存在违规操作，现场施工是否存在质量、安全方面的隐患，是否有预防措施。其它必须巡视的内容（控制性工程）。3、巡视记录填写监理人员必须认真填写巡视检查记录。巡视检查记录应填写齐全、字迹清楚、不乱涂乱改，填写时不得使用铅笔。巡视检查记录中记录的问题必须有处理措施、处理经过和处理结果、问题发现及处理过程必须闭合。巡视检查记录中涉及业主、承包人或其他监理人员时，应写全名和职务。巡视检查记录应全面反映巡视监理工作情况。三、平行检验制度1、现场监理人员在实施质量控制时应按公路工程施工监理规范、公路工程质量检验评定标准规定的频率和方法进行必要的平行抽检（水泥、钢筋、沥青、石灰、粉煤灰、砂砾、碎石等主要原材及混10、合料抽检频率不低于施工单位自检频率的20%，其余材料不低于10%，对已完工工程实体质量抽检频率不低于施工单位自检频率的20%），加强过程控制和验收控制，完善抽检资料。2、所有平行检验都要做好原始记录，质检资料、监理日志上的数据必须与原始记录相符。3、所有平行检验频率必须满足要求。四、对监理人员旁站、巡视情况检查及处罚制度1、总监办将对现场监理人员旁站、巡视情况进行不定期检查，对旁站、巡视记录每月不少于一次检查，对检查中对旁站、巡视落实不力的单位和个人将进行处罚。2、缺岗 在未经批准的前提下，在施工现场（含工地办公室）4小时内或规定旁站项目时2小时内没有履行监理服务，按照监理合同及项目公司、总监11、办相应管理办法进行处罚（对相应监理单位通报并进行经济处罚；对监理人员视情节严重性进行通报、经济处罚，情节严重者清除出场）。3、监理人员在进行旁站或巡视时，如出现以下情况：未认真履行监理义务，流于形式、敷衍应付、玩忽职守；无验收原始数据记录、无巡视（旁站）记录或记录与原始验收数据不符；巡视或旁站过程中，对承包商出现的违规施工视而不见、未采取有效措施进行制止或制止不力、未向上级监理人员及时汇报；巡视或旁站过程中接受宴请、礼金等而降低质量标准，按照监理合同及项目公司、总监办相应管理办法进行处罚（对相应监理单位通报并进行经济处罚；对监理人员视情节严重性进行通报、经济处罚，情节严重者清除出场）。附录A 12、监理旁站工序/部位表A.1公路工程监理旁站工序/部位一览表单位工程分部工程分项工程旁站工序或部位路基工程路基土石方工程软土地基处治（碎石桩、塑排桩、粉喷桩等）试验工程土工合成材料处治层试验工程大型挡土墙基础混凝土浇筑路面工程路面工程底基层、基层、垫层、联结层试验工程沥青面层试验工程水泥混凝土面层试验工程、摊铺桥梁工程基础及下部构造桩基试桩、钢筋笼安放、混凝土浇筑地下连续墙混凝土浇筑沉井浇筑顶板混凝土定位、下沉、浇筑封底混凝土桩的制作、墩台帽、组合桥台张拉、压浆上部构造预制和安装预应力筋的加工和张拉张拉、压浆转体施工拱桥体预制、接头混凝土浇筑吊杆制作和安装穿吊杆、预应力束张拉、压浆上部构造现场浇13、筑预应力筋的加工和张拉张拉、压浆主要构件浇筑、悬臂浇筑主梁段混凝土浇筑、压浆劲性骨架混凝土拱、钢管混凝土拱混凝土浇筑总体、桥面系和附属工程桥面铺装试验工程钢桥面板上沥青混凝土面层试验工程、面层铺筑伸缩缝安装，大型伸缩缝安装首件安装隧道工程洞身衬砌初期支护试验工程混凝土衬砌试验工程隧道路面基层、面层等同路面工程基层、面层辅助施工措施小导管周壁预注浆、深孔预注浆注浆交通安全设施防护栏混凝土护栏首段混凝土浇筑注：互通立交工程各分部、分项工程须旁站的工序同主线各相应分项工程的规定。A.2机电工程监理旁站工序/部位一览表单位工程分部工程分项工程规定旁站工序机电工程2监控设施2.1车辆检测器首个线圈布设、14、控制机箱安装2.2气象检测器首个基础施工、首件设备安装2.3闭路电视监视系统首个外场立柱基础施工、首个外场设备安装、首条视频电缆布放、室内设备以中心（分中心）为单位的安装2.4可变标志可变情报板、首个可变标志基础施工，首个可变标志外场安装2.5光、电缆线路开盘测试、前5条光、电缆布设施工、2.6监控中心设备安装及软件调测设备平面位置确定2.7地图板拼接安装、调试2.8大屏幕投影系统屏幕拼接安装、调试2.9计算机监控软件与网络3通信设施3.1通信管道与光、电缆线路首区段管道、首个人（手）井施工，光、电缆线路同2.53.2光纤数字传输系统首站设备安装3.3程控数字交换系统首站设备安装3.4紧急电话15、系统首对外场单机安装和控制台安装3.5无线移动通信系统基站设备安装3.6通信电源首站设备安装4收费设施4.1入口车道设备首站车道设备安装4.2出口车道设备首站车道设备安装4.3收费站设备及软件首站收费设备安装4.4收费中心设备及软件中心设备安装4.5IC卡及发卡编码系统首站IC卡机安装4.6闭路电视监视系统首个外场立柱基础施工、首个外场设备安装、首条视频电缆布放、室内设备以中心（分中心）为单位的安装4.7内部有线对讲及紧急报警系统首站对讲分机、主机、报警设备安装4.8站内光、电缆线路首站光、电缆布设4.9收费系统计算机网络首站收费计算机网络设备安装5低压配电设施5.1中心（站）内低压配电设备首16、站低压配电设备安装5.2外场设备电力电缆前3条电力电缆布设施工、前3个电力电缆接头6照明设施照明设施前3根低杆、高杆基础施工，前3根低、高杆安装，首站照明控制设备安装机电工程7隧道机电设施7.1车辆检测器同2.17.2气象检测器同2.27.3闭路电视监视系统同2.37.4紧急电话系统首对隧道单机安装7.5环境检测设备首个控制箱、探头安装7.6报警与诱导设施首个控制箱、诱导设施安装7.7可变标志同2.47.8通风设施前2对风机安装7.9照明设施首个控制箱、前20个灯具安装7.10消防设施首个隧道系统设施安装和管道试压7.11本地控制器首个控制器安装7.12隧道监控中心计算机控制系统中心设备安装717、.13隧道监控中心计算机网络中心设备安装7.14低压供配电首个低压供配电柜安装，前3条电缆布设和电缆接头其他机电系统新设备、材料首件新设备、新材料安装机电工程施工新工艺首次施工新工艺施工过程巡视记录编号：施工单位合同号巡视监理日 期起始时间终止时间巡视范围、主要部位、工序施工单位主要施工项目、人员到位、工艺合规性简述巡视人主要巡检数据记录巡视人发现的问题及处理情况简述工程项目旁站记录编号：施工单位合同号旁站监理日 期到场时间离场时间质检人员部位或桩号天气旁站工序或主要工作内容施工过程简述监理工作简述主要数据记录发现问题及处理结果开工报告报审程序及管理制度1、开工的必备条件：（1）工区项目部的临18、时建设、供水、供电、临时道路、施工场地平整等工作已完成。（2）导线点、水准点等施工控制桩已复测闭合，并经监理工程师审批。（3）地面线复测已经由监理工程师检查认定，工程数量已经由监理工程师审查批准。（4）分项工程施工方案经监理工程师审批，进度计划（施工组织设计）已经由监理工程师审查批准。（5）现场管理人员和熟练工人已经落实，普通工人人数能满足施工需要。（6）材料供应已落实，能保证开工及施工连续进行；进场材料已经由监理工程师检验合格，供货质量亦有保证。（7）用于分项工程的各种机械设备已落实，开工所需机械设备已经到位并经监理工程师检查符合要求。（8）现场试验设备已经齐备，各种标准试验已经由监理工程师19、验证批准。（9）设计图纸已经复核；需由施工单位提供的施工图（如涵洞工程施工图、路基工程横断面图，大中桥工程的模板图、支架图等）已经由监理工程师审查批准。以上图纸应有一份保留在工程现场直到施工结束，以便监理工程师检查。（10）环境保护及安全措施已经落实。2、开工手续申报办法：合同工程开工报告：总承包部应在签署合同协议书后21天内向监理单位提交各工区的合同段开工申请报告一式六份，监理单位认真审查，并将审查意见报项目公司。项目公司审查批复后，监理单位将7日内发布开工令，工区项目部收到开工令之后，应在7日内开工，然后连续均衡地施工。单位工程开工报告：总承包部必须在单位工程开工前7天内向监理单位提交单位20、工程开工报告一式六份。驻地办审核并签署审核意见后报总监办审批，监理工程师在7天内签发单位工程开工令。分部、分项工程开工报告：各工区分部分项工程开工前7天内向驻地监理工程师提交分部分项开工报告一式五份，驻地办审核批复后签发分部分项工程开工令，并将审批的开工报告2日内报总监办备案。3、开工报告管理制度：（1）各工序开工前，总承包部必须上报开工报告报监理单位或项目公司进行审批，驻地办、总监办对开工条件、施工方案进行审核后7日内进行批复。(2)各单位对上报的开工报告必须认真审核，并提出审核意见，如出现不认真审核、敷衍应付的单位，总监办将对其进行处罚。（3）开工报告未经审批，任何单位不得私自进行施工，如21、出现违规施工的单位将根据项目公司、总监办相关管理办法进行处罚。（4）需驻地办批复的开工报告，要求报各驻地办报总监办或项目公司（合同工程开工报告）备案。（5）开工报告审批单和所附资料非投标人员不允许签字。4、开工报告内容：单位工程及分部分项工程开工报告主要包含以下内容：（一）工程简介；（二）工程开工申请表；（三）工程数量批复表；（四）工程施工进度计划（施工组织设计，含工期）；（五）土地占有及临建工程情况；（六）测量控制桩点成果表；（七）工程现场管理人员表；（八）工程现场施工人力表；（九）工程进场机械设备表；（十）工程进场材料表；（十一）原材料试验审批表；（十二）标准试验审批表；（十三）安全、质量22、交底内容及被交底人签字复印件；（十四）有关施工外部条件的协议文件或资料复印件（如有）；（十五）质量保证体系及控制体系和主要人员职责；（十六）安全生产、环保作业、文明工地建设保证措施。雨季、冬季施工措施。施工组织设计（施工方案）编报报审程序及管理制度1、施工单位应在中标后，开工前完成实施性总体施工组织设计的编制（一式8份）和内部审查批准（须经后方公司技术负责人审批签名并加盖公司公章）工作；专项施工方案须经项目经理和项目技术负责人审批签名，并加盖相关印章，以正式文件形式上报监理单位审批（自收到文件后7个工作日内完成），经批复后实施。2、施工组织设计以红头文形式上报，总承包部的总体施工组织设计、各工23、区的实施性施工组织设计均由总承包部以红头文件格式逐级上报审批。3、施工组织设计（方案）内容参见中铁建贵州安紫高速公路有限公司施工组织设计管理办法。4、各分部、分项工程的施工方案内容必须包括总目录、项目组织架构、项目人员配置状况、劳动力进场计划、工程概况、施工部署、施工准备（技术准备、资源准备、施工现场准备、主要检测设备表等）、现场文明施工管理措施、安全施工保证措施、技术措施、质量保证、施工进度计划、材料设备计划表、主要施工机械设备表等。5、严格执行审批程序;驻地办对施工单位上报的施工组织设计及总体施工进度计划必须组织人员认真审核，在7个工作日内并提出具体的审核意见(红头文件)后上报总监办进行审24、批。6、工程正式开工前，施工组织设计必须经过审批，否则不允许进行任何项目施工，施工过程中应严格按照审批的施工组织设计及施工方案组织施工。7、经批准的施工组织设计是指导施工准备和组织施工的纲领性技术经济文件，不得随意改变。如需调整时必须以正式文件的形式进行上报审批（参见施工组织设计报审程序）。8、施工组织设计编制依据、内容、格式按照项目公司下发的施工组织设计管理办法要求执行。9、在施工前，监理工程师对施工单位上报的施工组织设计及单位、分部、分项工程的专项施工方案进行审核，审核方法如下：程序性审核。施工组织设计是否经其后方公司技术负责人审核；专项施工方案或专项安全施工方案按规定须经专家认证、审查的25、，是否执行；专项安全施工方案是否经施工单位单位技术负责人签认，不符合程序的不予审查。符合性审查。施工组织设计、专项施工方案的编制必须符合强制性标准的规定，并附有安全验算的结果。须经专家论证、审查的项目应附有专家审查的书面意见，专项施工方案需有紧急救护措施等应急救援预案等。针对性审查。施工组织设计、专项施工方案的编制是否针对本工程特点以及所处环境、管理模式，具有可操作性。10、施工方案审批程序及管理制度首件工程、重难点、控制性及存在一、二级风险源工程施工方案由驻地办审核后，签署审核意见2日内报总监办，总监办在两个工作日内完成审批。一般性施工方案由驻地办在两个工作日内完成审批，并2日内报总监办备案26、。首件工程认可制审报程序及管理制度1、基本要求安紫高速公路工程实行首件工程认可制，首件申请及认可执行贵州省交通厅下发的贵州省高速公路项目实施首件工程的管理规定及项目公司下发的中铁建贵州安紫高速公路有限公司首件工程认可制实施（暂行）办法文件要求，本项目在工地建设、路基工程、路面工程、桥梁工程、隧道工程实行“首件工程认可制”。2、首件工程认可制贯彻以“工序保分项，以分项保分部，以分部保单位，以单位保项目”的质量创优保障原则，严格执行“预防为主，试验先行，全线推广”的程序，对施工工艺、技术和质量指标进行综合评价，确定最佳工艺，建立样板工程，以指导后续规模化施工或批量生产，预防后续施工或生产可能产生的27、质量问题，有效减少返工损失。3、按照公路工程质量检验评定标准的要求对首件工程进行评定，当评定得分大于或等于90 分为优良，大于或等于75分而小于90分为合格，小于75分为不合格。4、总监办负责首件工程的审核工作。总监办根据项目公司下发的项目首件工程一览表对上报的首件工程开工报告、施工方案、总结方案进行审批确认，同时做好有关资料的审批、备案工作。5、驻地监理工程师负责首件工程实施的现场管理工作。要严格控制施工程序，认真做好首件工程的质量检测和初评工作，对施工企业提交的施工工法、自检资料、施工总结、质量保证措施等进行审查，并提出指导性意见，试验室负责确保试验检测数据真实有效。6、施工单位负责首件工28、程的具体实施。首件工程开工报告经批准后，由驻地办组织对本项工程监理实施细则召开工前交底会议，总监办将对交底执行情况进行抽查。工前交底会参加人员包括驻地监理工程师、有关监理人员、项目经理、总工及管理、施工人员等。7、施工单位加强工程质量控制，严格按照施工规范操作，坚持实事求是的原则，对首件工程进行自评。未通过首件工程认可的施工单位，不得进行同类型工程和下步工序施工;经首件工程认可的，要确保同类型工程的质量不得低于首件工程的标准。8、首件工程认可制执行“选定首件工程（总承包部制定首件计划书）施工单位上报首件工程开工报告及施工方案驻地办、总监办审核项目公司审批施工单位首件工程实施监理单位评定项目公司29、审批评定结果施工、监理单位首件总结项目公司认可推广示范。9、任何工序开工前必须首先进行首件工程认可制度，未按照程序进行首件总结、认可前不得进行同类项目大面积施工。10、首件工程完成后，施工单位要及时总结首件工程所得出的工艺参数，形成首件总结认可文件，并报驻地办审核后，报总监办、项目公司审批，驻地办首件工程总结报总监办、项目公司审批。11、在首件工程施工总结及监理总结完成后7天内，施工单位应及时报监理及项目公司认可。驻地办、总监办审查认可期限均不超过7天，由项目公司最终确定是否认可首件工程。12、首件工程方可作为同类分项工程最低质量标准指导今后施工，达不到要求的则予以返工。13、实施工程中项目公30、司、总监办将对执行情况进行检查，根据执行落实情况进行奖罚。14、按照贵州省交通厅规定：首件工程的执行情况与施工、监理单位的信用评价挂钩。交通质监部门将不定期对各项目的首件工程执行情况进行检查并处罚（若未按规定实施首件工程的，如果是施工单位原因造成的，交通质监部门将按照“施工企业信用评价”其他失信行为(GLSG3-P)在信用评价中扣 1分；如果是因为监理单位未认真履行首件工程相应职责的造成的，交通质监部门将按照“监理企业信用评价标准”失信行为 JJX101015 扣分）。15、首件工程项目及首件开工报告所需内容参见项目公司中铁建贵州安紫高速公路有限公司首件工程认可制实施（暂行）办法文件规定。1631、资料管理：施工单位要对施工的全过程进行记录，监理单位应有详细的旁站记录。特别要注意在施工过程中的具体操作程序，有无特殊问题及异常情况出现，采取何种措施，人员到位情况、材料使用情况等。所有记录均应保留原始记录（包括影像资料），在原始记录的基础上进行资料整理，作为首件工程资料的文件组成（各单位首件资料组成参见中铁建贵州安紫高速公路有限公司首件工程认可制实施（暂行）办法规定）。施工图纸会审程序及管理制度1、在收到经项目公司确认的正式施工图纸后，各单位应尽快组织相关专业技术人员阅读图纸并书面提出图纸会审意见，通常情况下各单位的图纸会审意见应在答疑会召开前两天递交项目公司转交设计单位做好解答准备；图纸32、会审纪要、记录由施工单位负责整理，参加图纸会审的单位及人员办好签名盖章手续后分发有关单位。2、施工过程中发现图纸有错、漏、碰、缺，或遇到施工图纸与现场情况有较大误差确需设计人员到现场解决时，施工单位必须提前24小时将需要设计人员到现场解决问题的内容和要求以工作联系单形式（不少于一式8份）书面报告监理单位或项目公司方复核，通过监理单位转交项目公司通知设计人员来现场解决问题。3、各单位对图纸存在的疑问报总监办汇总，上报项目公司联系设计单位进行答疑。 质量事故处理程序及管理制度1、工程质量事故分类根据高速公路建设工程质量事故处理规定（建设200548号文），工程质量事故分为特别重大事故、重大事故、大33、事故、一般事故四个等级。（1） 具有下列情形之一者，属工程质量特别重大事故：直接经济损失1000万元及以上； 一次死亡10人及以上； 直接导致试运营线路或运营线路发生行车安全特别重大事故或对运输生产和安全产生重大影响。（2） 具有下列情形之一者，属工程质量重大事故：直接经济损失300万元及以上，1000万元以下；死亡3人及以上，10人以下；直接导致运营线路发生行车安全重大事故或对运输生产和安全产生很大影响。（3） 具有下列情形之一者，属工程质量大事故：直接经济损失30万元及以上，300万元以下；死亡1人及以上，3人以下；直接导致运营线路发生行车安全大事故、险性事故或对运输生产和安全产生较大影响34、。（4） 具有下列情形之一者，属工程质量一般事故： 直接经济损失30万元以下；直接导致运营线路发生一般事故，或对运输生产和安全产生影响。2、事故处理程序制度：（1）、事故发生后，施工单位应立即采取紧急处理措施（包括暂停施工），同时填写“质量事故报告单”报告驻地办；质量事故报告单内容：工程项目、时间、地点及建设相关单位；简要经过、伤亡人数、直接经济损失情况；原因初步分析；采取的应急措施及事故控制情况；处理方案及工作计划；事故报告单位。（2）、驻地办接到质量事故报告后，立即组织有关人员到现场查看，同时根据事故现场情况下达指示，并及时将事故情况及处理意见上报总监办；（3）、施工单位根据驻地办的指示，35、立即采取相应措施，查清事故原因并提出处理意见，报驻地办；（4）、若为重大质量事故，总监办应立即报告项目公司，项目公司按事故等级上报有关部门；（5）、对一般质量事故和质量问题项目公司可视情况，组织由有关各方人员参加的联合调查组，查明原因，提出事故处理意见，并抄送有关各方；（6）、若事故原因迟迟不能查明，总监办认为事故（缺陷）隐患未消除，则不发复工令或根据合同条款规定再次发出暂停施工命令，直到事故原因查明后方可恢复施工，下达进行处理的指令。2、事故调查及处理制度：（1）事故调查处理应当按照“科学严谨、依法合规、实事求是、注重实效”与坚持“四不放过（事故原因分析不清不放过，事故责任者和群众没有受到教36、育不放过，没有采取切实可行的防范措施不放过，事故责任者没有受到严肃处理不放过）”的原则，及时、准确地查清事故原因，查明事故性质和责任，总结事故教训，提出整改措施，并对事故责任者提出处理意见。事故调查报告应当依法及时向相关单位公布。（2）事故调查程序：查明（事故发生的经过、原因、人员伤亡及直接经济损失情况）认定（事故的性质和事故责任）提出（对事故责任者的处理意见）总结（事故教训，提出防范和整改措施）提交（事故调查报告）。（3）事故发生单位应当及时全面落实整改措施，负有安全生产监督管理职责的部门应当加强监督检查。(4)发生生产安全事故，经调查确定为责任事故的，除了应当查明事故单位的责任并依法予以追37、究外，还应当查明对安全生产的有关事项负有审查批准和监督职责部门的责任，对有失职、渎职行为的，依照安全生产法第七十七条的规定追究法律责任。（5）任何单位和个人不得阻挠和干涉对事故的依法调查处理。质量专题会议管理制度1、质量专题会项目公司、监理单位、施工和设计方都可根据工程施工进展情况和阶段施工特点，组织召开质量专题会议，会议的时间、地点和内容及参加单位和人员由组织组织者提前通知相关单位。专题会或碰头会由召集单位负责主持和整理会议纪要并及时分发至与会各单位。总监办每月将组织召开质量专题会议（根据现场质量控制情况不定期组织召开），质量专题会议包括以下内容：检查上次例会议定事项的落定情况。分析未完成事38、项原因及处理措施。分析工程项目质量控制状况，针对存在质量问题提出改进措施。提出下一阶段质量控制重点、目标、要求及其保证措施。解决需要协调的有关事项，并明确具体落实的单位和完成的日期。其他有关事项。质量专题会参加人员：总监办相关人员、驻地、副驻地、总承包部及各工区质量负责人及邀请项目公司相关领导。3、有关质量管理的专题会议各参建单位项目负责人或代表必须准时参加，有特殊情况不能准时参加会议时，应事先向会议召集人请假，无故不参加会议人员将按照项目公司、总监办请假制度进行处罚。4、各类质量专题会议由会议组织单位形成会议纪要并下发，会议纪要内容作为质量控制的依据。工程技术和质检资料的收集整理管理制度1、39、各单位应设立工程技术、竣工资料管理部门和配备经培训合格的专职资料管理人员，专门负责做好全过程工程技术和竣工资料的收集与整理工作，确保工程技术和竣工资料的完整性、准确性、系统性。2、工程技术和质检资料应按检验批、分项工程、分部工程和单位工程进行整理、归档。按其性质主要分为以下七类：工程基本建设程序必备文件；质量综合管理资料；工程质量控制资料，包括验收资料、施工技术管理资料、产品质量证明文件、试验报告、检测报告及原始记录等；工程质量评定资料；监理日志、巡视、旁站记录、施工日志； 3、工程技术和质检资料内的工程名称应与监督登记表、施工许可证及施工图纸相一致，如有变更，应以项目公司下发的变更通知为依据40、。4、关于工序管理，施工用表，自检、质检、试验用表、施工日记、 监理日志巡视、旁站记录等均按照总监办统一下发的格式及要求进行整理。工程测量管理制度1、做好向施工单位交桩设计院按照图纸资料在现场向监理交桩后，由监理工程师组织复核检查，如发现桩点有丢失或被移动，或提供的桩位坐标和高程有错误存在时，由监理工程师会同业主向设计院交涉，由设计院负责解释、改正、补桩等工作。直到桩位没有错误，精度符合设计要求，满足施工需求，并符合技术规范的标准为止。施工单位在接到监理工程师发出的桩位图及坐标、高程等数据并现场交桩后，在规定的期限内自己进行复测，并交出自己的测量成果，复测过程监理全过程旁站。施工单位复测的结果41、没有错误且精度符合设计要求，书面回复接收桩位，并负责以后的维护和使用。若施工单位对任一测量标志及数据持有异议，向监理工程师提交一份表格，列出认为有错误的桩点的位置和修正数据。施工单位的复测成果报监理工程师审批，在监理工程师确认前，不得作为控制桩点使用。2、控制点及地面线复测施工单位正式接收导线点、水准点桩位后，根据现场情况和施工技术规范要求，立即开展控制点复测，并将复测结果提交驻地监理工程师审批，驻地办对复测成果进行审核并经平行复测，双方复测成果一致并满足规范要求时，驻地监理工程师在合同规定期限内批复。施工单位在原始地面线未被扰动前测定地面线，并将测量成果报驻地监理工程师审批，驻地办对复测成果42、进行审核并经平行复测（抽测频率应能判定施工单位测量成果真实可靠，且不低于施工单位测点的30%），双方复测成果一致并满足规范要求时，驻地监理工程师在合同规定期限内批复。3、施工测量控制网的网点加密施工单位对导线点、水准点复核无误后，根据现场情况和施工技术规范要求，可以控制网点的加密工作。加密控制网点测设方案要经监理工程师审批，施工单位完成加密控制网点工作后，书面向驻地监理工程师提交报告和计算资料。监理工程师接到报告后，进行加密控制点的复测工作，并根据旁站监测资料和复测结果进行审核，认为准确无误，精度符合要求后，可以批准使用。3、施工放样测量复核施工单位的施工测量控制网已完善并经监理工程师批准后，43、可以开始做具体分项工程的施工放样工作。在测量放样开始前，施工单位向驻地监理工程师提交一份测量放样方案，经审核批准后方可开展放样工作，放样测量的报检表和原始记录在施工开始前交监理工程师审核签认。驻地办测量工程师对施工放线的重点桩位100%复测，其他桩位不低于30%复测。4、成品后的测量检测施工单位的分项（分部、单位）工程施工完毕后，驻地监理工程师对施工单位的质量进行检测，对质量验收中的高程、尺寸等项目进行重点量测，对超出规范要求的要求施工单位进行返工处理。5、合同段间、大桥的联测为了保证整个工程项目的线性平顺，不出现线性偏差，施工单位对相邻工区、大桥进行水准点和导线点的联测工作。联测时，驻地办监44、理工程师现场旁站，对联测结果进行签认。6、复测过程或施工过程如发现控制点或高程、坐标等与设计单位提供数据不符时，各单位应逐级上报，由项目公司联系设计单位进行确认。质量验收管理制度1、工序质量验收在每道工序完工后，施工单位的自检人员按照监理工程师批准的工艺流程和提出的工序检查程序，首先进行自检，自检合格后，填写工序质量检验通知单，并附上工序自检资料，报请驻地办监理工程师进行检查认可。监理工程师在收到施工单位提交的工序质量检验通知单后，在合同规定的时间内检查该工序的质量自检资料后，对已完成的每道工序进行检查，并按规定的抽检频率进行抽检，检验合格后，签发质量验收单，施工单位可进行下道工序的施工。对不45、合格的工序监理工程师指示施工单位进行缺陷修补或返工。前道工序未经检查认可，不得进行后道工序。2、中间交工验收当分项（或分部）工程的全部工序完工后，施工单位的自检人员进行一次系统自检，汇总各道工序的检查记录及测量和抽样试验的结果，填写中间交工报告，提出中间交工申请，报请驻地监理工程师进行中间交工验收。自检资料不全的交工报告，监理工程师有权拒绝验收。驻地监理工程师在收到施工单位提交的中间交工申请并检查该工程中每道工序的质量验收单后，对该工程进行一次系统的检查验收，必要时做测量或抽样试验。检查合格并按合同规定进行质量等级评定后，驻地监理工程师签发中间交工证书。未经中间交工检验或检验不合格的工程，不得46、进行下一分项（或分部）工程的施工。3、交工验收交工验收阶段，由业主组织，其主要工作是：检查施工合同的执行情况，评价工程质量，对各参建单位工作进行初步评价。监理工程师按合同及有关规定，审查施工单位提交的合同工程交工验收申请，重点审查：合同工程是否全部合格；各种资料是否齐全；现场是否已经清理等；工程数量是否已经核对。工程初验合格后，总监理工程师及时汇总、整理监理资料，对工程的质量等级进行评定，按有关规定编制监理工作报告，并提交业主。总监理工程师协助业主审查交工验收申请，并参加业主组织的合同工程交工验收，协助业主检查施工单位的合同执行情况，核对工程数量，评定施工单位的工程质量。合同工程交工验收证书签47、发后，监理工程师认真审核施工单位提交的合同工程交工结账单，并在规定期限内签认合同工程交工结账证书，报业主审批。4、竣工验收竣工验收阶段，其主要工作是：对工程质量、参建单位和建设项目进行综合评价，并对工程建设项目作出整体性综合评价。工程符合竣工验收条件后，项目法人应按照公路工程管理权限及时向相关交通运输主管部门提出验收申请，监理工程师对工程进行全面检查，对施工单位的竣工验收申请报告签署意见。并配合业主、施工单位整理、审查、签认竣工资料，配合业主及主管部门做好竣工验收工作中的一切检查和审核工作。检查考核制度1、检查考核办法按业主有关规定办理。2、总监办检查考核采取定期检查与专项检查相结合，内业与外48、业、定性与定量相结合，现场实测、查看与询问相结合地方法。3、检查考核时间总监办定期检查分月度和季度检查，原则月度检查每月组织一次，一般安排在月初或月末，季度检查一般安排在季度初或季度末；专项检查随机进行。4、检查内容1）定期检查：检查分外业组和内业组。对当月或季度施工控制情况，按照检查内容进行综合检查。检查情况以检查通报形式公布。2）专项检查：根据情况随机进行，按照项目建设强制性要求（如：标准化建设及施工、首件工程认可制等）及推进阶段性及季节性施工特点进行针对性专项检查（冬季施工、汛期施工、质量控制、混凝土外观、路基、隧道施工内业资料等）。检查情况以检查通报形式公布。5、检查由总监办组织，驻地49、办、施工单位主动配合检查。6、各类检查应有检查情况通报、有整改要求、有整改结果、有复查报告，检查、整改、复查必须有效闭合。问题跟踪制度1、各单位要牢固树立“百年大计，质量第一”、“质量安全责任重于泰山”的思想，各单位负责人作为施工质量和安全第一责任人必须高度重视质量和安全管理工作，正确处理质量、安全与进度、效益的关系，当质量和安全与进度发生冲突时，进度必须让位于质量和安全。2、要以科学、严谨的态度，认真落实本单位各相关人员的责任，把质量和安全管理贯穿施工全过程，做到“横向到边、纵向到底”，质量控制不留死角。3、对项目公司、总监办和驻地办发出的工作指示、指令等，施工单位应严格按要求逐条进行整改落50、实，整改完毕必须书面提交整改报告报请指令下发单位复查，重大的质量、安全问题由驻地办初查并提出初查意见后报总监办组织复查；验收合格由总监办或驻地办书面批准方可进入下一道工序。整改结果应附整改前、整改过程及整改后的影像资料。4、对于施工单位存在的问题，驻地办要认真监督其整改落实，在上报总监办申请复查时，要逐条阐明核查结果。5、各单位必须按要求时限整改回复，如需延长整改时限的，须在收到工作指示、指令第二天以书面形式阐述延期原因及延长时限，报总监办同意后，方可延长整改时限。否则将对未按时限要求整改回复的责任单位进行通报处理。6、对同一类问题反复发生的（出现二次以上）总监办将以通报形式对相关责任人进行全51、线通报，情节严重的，总监办将提出处理建议，上报业主。7、各驻地办、项目部要建立专门的“问题跟踪”台帐。8、对监理人员的要求：提高发现问题和处理问题的能力，认真负责；做到发现问题有台账登记，处理问题有书面工作指示、指令；坚持全过程跟踪，督促施工单位整改，并监督落实；充分运用合同赋予监理权利，处理问题不留隐患。9、分级负责，落实跟踪总监办成立质量、安全巡查跟踪小组，负责施工现场质量、安全巡查及跟踪处理工作，驻地办加强巡视和旁站，跟踪处理发现的问题。10、质量跟踪处理程序：凡总监办发现的问题，由总监办发出书面通知责成驻地办具体跟踪监督；凡驻地办发现问题，由驻地办发出书面指示和指令，责令施工单位限期整52、改，并将整改结果报备总监办；驻地办书面工作指示、指令送达责任施工单位后，施工单位必须积极响应，向驻地办提交书面整改方案（内容包括：时间、桩号、工程名称、部位、存在问题性质、分析成因、拟定整改方案及质量安全保障措施、整改所需时间等），责任施工单位和驻地办同时做好整改过程和完工的跟踪检查，形成施工、监理独立的整改验收资料，责任施工单位将整改结果提交驻地办，属于驻地办发出指令的，由驻地办复查合格后，批准责任施工单位进入下一步工序，属于总监办发出指令的，由驻地办初验后形成验收意见报总监办复查，复查合格后进入下步工序施工；涉及重大事故，按有关规定办理。11、定位定岗质量责任追究制度：各项目部、监理单位必53、须对所管路段质量管理人员实行定岗定位管理，未经批准的人员不得上岗。12、对出现下述违规行为的责任追究：质检机构形同虚设、施工现场人员管理不到位或虽到位而不履行管理责任以及弄虚作假者，发现一次予以警告，并全线通报，累计出现第二次则清退出场并对责任单位予以处罚；对拒不按监理指令执行或违反监理程序进行下一道工序的，除立即停工外，不管已完成工程量有多大，一律返工，直到问题处理合格；对强行施工的，除清退该施工现场管理责任人外，还要追究项目部主要负责人责任；监理单位不落实整改的，追究监理单位的责任，对负责该段的监理人员予以清退并予以相应处罚。技术交底、培训制度一、 工程技术交底的目的 为规范工程技术交底,54、确保通过工程技术交底使各级人员了解工程规模、建设意义、工程特点；明确施工任务、施工工艺、施工方法、质量标准、安全文明施工要求、环境保护控制措施、安全、质量、进度措施等，确保施工质量符合规定要求，实现工程项目安全、质量、进度目标。 工程施工前必须进行技术交底，交底记录作为施工管理的原始技术资料应妥善归档。工程技术交底应含以下内容：设计图、设计文件规定的技术标准、施工技术规范和质量要求、施工进度和工期要求、使用的施工方法和材质要求等。二、工程技术交底的方式1、技术交底应按不同层次、不同要求和不同方式，应使所有参与施工的人员掌握所从事工作的内容、操作方法和技术要求。2、设计交底工作由项目公司组织并实55、施，就设计内容、设计意图和施工注意事项向监理、施工单位进行说明，解答监理、施工单位提出的问题，设计技术交底应在施工单位进场后一个月内、正式开工之前进行（交底主要内容参见项目公司技术交底管理办法）。3、监理工作交底由总监办组织，针对项目建设监理程序、制度、质量、安全、环保控制标准、验收频率等向驻地办、施工单位进行书面交底,监理交底会一般安排在第一次工地会议之前进行。4、驻地办组织对各工序施工安全、质量、环保等控制标准、验收方式、频率标准（监理细则内容）等向施工单位进行书面交底。5、施工技术交底工作由施工单位自行组织，项目部总工程师全面负责，工程部负责组织日常技术交底工作。施工技术交底应在各分部分56、项工程开工之前进行。施工单位技术交底应分三级进行并进行逐级交底记录，各工区项目部总工程师对项目部各部室及技术人员进行技术交底，各工区项目部技术主管人员对作业队技术负责人进行技术交底，作业队技术负责人对班组长及全体作业人员进行技术交底。（针对本项目管理模式，增加总承包部对各工区交底）重点工程的技术方案由工区项目部报其后方公司技术负责人审核签字，确认以后再进行技术交底，必要时监理单位将参加。6、各工区项目部应建立健全工程施工交底制度，相关技术交底制度报监理单位和项目公司备案。7、技术交底必须要有交底记录，参加施工技术交底人员（交底人和被交底人）必须签字，并有交底影像资料，未参加施工技术交底人员必须57、补充交底。交底记录由工程技术部门保存，现场技术交底由现场主管工程师保存，施工结束后再报送工程技术部门存档。三、工程技术交底管理规定1、技术交底工作由各级技术负责人组织。重大和关键工程项目必要时可请上级技术负责人参与，或由上一级技术负责人交底。各级技术负责人和技术管理部门应经常督促检查技术交底工作进行情况。 2、施工人员应按交底要求施工，不得擅自变更施工方法。有必要更改时应取得交底人同意并签字认可。技术人员、质检人员发现施工人员不按交底要求施工可能造成不良后果时应立即劝止，劝止无效时有权停止其施工，同时报上级处理。 3、发生质量、设备或人身安全事故时，事故原因如属于交底错误由交底人员负责；属于违58、反交底要求者由施工负责人和施工人员负责；属于违反施工人员“应知应会”要求者由施工人员本人负责；属于无证上岗或越岗参与施工者除本人应负责任外，班组长和班组专职工程师（技术员）亦应负责。4、技术交底要细致全面，讲求实效，不能流于形式，要交到基层施工班组；施工技术交底后应形成技术交底资料，并附必要的图表。参加技术交底人员应签字确认；施工技术交底资料应累计留存编号，装订成册，由技术部门负责保存，工程竣工时纳入工程档案。5、总监办将对各单位技术交底工作进行不定期检查，对分级交底工作进行检查，对施工技术交底资料进行检查和抽查，总监办将每月组织一次全线的施工技术交底专项检查，并将检查情况形成通报上报项目公司59、。四、工程技术交底主要内容在工程开工前，各级技术管理人员依据设计文件、施工组织设计及相关技术规范等资料，对班组各级人员进行交底，交底一般包括以下内容，可根据具体交底项目调整交底内容： 、总承包的工程范围及其主要内容； 、设计文件说明、施工图纸设计内容（不含工程数量）； 、施工顺序和施工技术方案；、技术规范要求、使用的工法或工艺操作规程；、分部、分项质量验收要求和评定标准；、交底部位工期要求；、质量目标和质量保证措施； 、施工中保证安全、环保的主要措施； 、有关施工技术管理和监理办法，合同条款规定的法律、经济责任和工期；、所使用材料的特性、技术要求及节约措施；、各单位在施工中的协调配合、机械设备60、组合、交叉作业及注意事项；、设计变更内容及要求； 、已交底工程项目因施工人员、环境、季节、工期的变化或技术方案的改变必须重新交底。、 其它施工注意事项。 工程地质核实制度一、地质核实制度内容1、基坑开挖完成后，由施工单位通知设计（勘察）单位、驻地办监理工程师到现场确认现场地质情况与设计是否相符，与原设计文件进行核实，并填写总监办下发的地质确认单，当现场地质与原设计不符时，由设计（勘察）单位按项目公司下发的变更办法内容处理。2、桩基入岩、终孔时，施工单位需在驻地办监理工程师的见证下现场捞取渣样，并注明部位、孔深、时间等送设计（勘察）单位进行确认，按总监办下发的入岩（终孔）确认单，出具入岩或终孔结61、论。3、如施工现场地质情况（如：基底地质情况、桩基提前入岩、隧道围岩类型等）与设计不符，施工单位应以工作联系单或文件形式逐级上报，由项目公司、设计（勘察）、监理、施工共同到现场确认，如需进行变更，按照变更程序进行变更审批。4、如果现场地质情况与设计不符或未通知设计（勘察）单位到现场确认，施工单位私自进行施工或变更设计，将按照项目公司、总监办相关管理办法进行处罚，如情节严重，造成质量、安全事故的，将追求相关单位（人员）责任。地质情况确认单标段名称： 编号：结构物名称施工日期桩 号检查日期地质情况描述： 涵洞（通道、扩大基础）已开挖完成，基底高程为： ，基底情况（此处由填写基底地质情况描述） 符合（不符合）设计图纸提供的地基土质情况描述。 技术负责人签字（盖章）： 日期：驻地办意见：签字（盖章）： 日期：设计代表意见：签字（盖章）： 日期： 抄报：总监办桩基入岩（终孔）确认单标段名称： 编号：结构物名称施工日期桩 号检查日期地质情况描述： 桩基已进尺 米，高程为 ，根据设计图纸提供地质分布及现场渣样分析，已进入中风化基岩， 符合（不符合）入岩（终孔）条件。（要求：施工单位准备留样盒，留取渣样。经驻地办、设计院确认入岩需带渣样、钻孔记录） 技术负责人签字（盖章）： 日期：驻地办意见：签字（盖章）： 日期：设计代表意见：签字（盖章）： 日期： 抄报：总监办 43