1、质 量 管 理 制 度上海安正建设管理咨询有限公司二0一二年十月目 录一、施工图会审及设计交底制度 p3二、施工组织设计审核制度 p4三、开工报告审批制度 p5四、工程材料、构配件和设备质量检验制度 p6五、隐蔽工程质量验收制度 p8六、旁站监理、平行和见证检验制度 p9七、工程质量检查、验收制度 p11八、设计变更审定制度 p13九、质量事故处理制度 p16十、工程竣工验收制度 p18十一、监理日记制度 p20十二、监理会议制度 p21十三、监理报告制度 p24十四、监理资料管理制度 p26一、施工图会审及设计交底制度1、设计文件和施工图纸是工程项目施工和验收的主要依据。通过设计交底和施工图2、纸会审，使参建各方能充分领会设计意图，熟悉图纸内容。同时，对图纸错误能予以纠正，是确保工程质量的先决条件。2、监理工程师在收到设计文件和施工图纸后，工程开工前会同施工单位和设计单位复查图纸时，广泛吸取意见，避免图纸中差错、遗漏。3、应及时组织专业监理工程师进行熟悉和预审设计文件和施工图纸，专业监理工程师应了解工程特点，设计意图和关键部位的工程质量要求。4、设计文件和施工图纸的预审要点：1)图纸表达的深度能否满足工程需要；2)各专业之间设计是否协调，是否有矛盾；3)设计采用的新结构、新材料、新设备、新工艺、新技术是否经技术监督部门鉴定，在施工技术、机具和物资供应上有无困难。 4)施工图之间和总分3、图之间、总分尺寸之间有无矛盾 ；5)各专业施工图纸（建筑、结构、装饰、水、电、风、电梯、智能及设备安装等）相互有无矛盾，是否有错、漏、碰、缺等情况；6)设计不尽合理或施工难以做到的问题，提出的改进意见；7)设计与现场实际情况不符，需要进行修改的问题；8)设计与现行规范要求不一致，应进行调整的地方。5、较大项目工程可分为二级会审。施工单位组织并主持专业/系统工程会审，建设(监理)单位组织并主持本工程的综合会审。6、专业/系统工程会审由工地专责工程师负责主持，各有关技术人员、施工人员参加，对本工地各主要系统施工图纸进行会审。监理工程师应对专业系统会审进行监控，并应参加重要项目的专业会审。7、项目工4、程综合会审由建设单位项目负责人或监理单位总监理工程师主持，施工单位项目负责人及技术管理部门各专业工程师，设计单位项目负责人及各专业设计工程师，建设单位专业工程师及监理单位专业监理工程师参加。8、监理工程师根据设计单位向施工单位的交底内容（设计意图、施工作业要求、质量标准、技术措施等），及施工图纸会审情况，要求施工单位进行整理，形成书面纪要交各与会单位审核签章，并按该书面纪要执行。9、施工图纸会审应在工程开工前进行，是审批单位工程开工的必备条件之一，不经设计文件和施工图纸会审(有会审记录或会审纪要)，监理单位不得批准开工。10、在项目工程综合会审前3天，施工单位应向监理单位提供专业会审与系统会审5、的记录或纪要，以便监理单位进行必要的检查和审核，保证项目工程综合会审的质量。11、项目工程综合会审应认真做好记录，会后由施工单位整理会议纪要，有关单位技术负责人会签后，由建设单位分发给有关各方。12、设计文件和施工图纸会审记录或纪要中确认要进行设计变更的，必须按设计变更程序另行出具设计变更通知单，即会审记录或纪要不能代替设计变更通知单。二、施工组织设计审核制度1、施工组织设计是施工单位对工程项目建设的最重要的指导性文件。监理单位现场监理机构通过对施工组织设计的认真审核，使施工组织设计真正起到指导工程实施的作用，确保工程质量。2、施工组织设计应在工程开工前编制完成，并及时报送监理审批。施工组织设6、计是审批单位工程开工的必备条件之一，是监理工作依据性文件，施工单位不报审施工组织设计，总监理工程师不得批准开工。3、总监理工程师收到施工单位报审的施工组织设计，应及时组织各专业监理工程师进行综合审核，要求在5个工作日内完成审核，并提出审核意见报公司复审，公司复审后再报建设单位审批，经审批后执行实施。4、施工组织设计审查主要内容：1)施工组织设计/方案报审表（表A2）施工单位内部签认手续是否完备，是否有承包单位负责人（总工程师、各部门负责人）签字、盖章；2)工期、质量、安全、投资控制目标是否满足合同要求；3)编制依据是否符合国家和本市有关工程建设的法律、法规和规定，是否符合建筑工程有关的规范、规7、程和标准，是否符合设计文件的要求；4)施工总平面图布置是否合理，施工场地是否符合施工要求，安全、环保、卫生、消防和文明施工措施是否符合有关规定； 5)工程部署是否合理，施工方法是否可行，质量保证措施是否可靠并具针对性； 6)工期安排是否能够满足施工合同要求，进度计划是否能保证施工的连续性。投入现场的人力、机械设备及工程材料是否与工程进度计划相适应；7)质量管理体系、技术管理体系、质量保证体系及安全保证体系是否健全；是否与现场项目经理部实际情况一致；8)季节施工、灾害性气候等专项施工方案是否可行、有效，紧急情况的处理措施及应急预案是否合理、妥善。5、监理工程师负责监督施工单位按批准的施工组织设计8、组织施工。并对施工组织设计执行情况进行检查，发现不符合问题，要求施工单位改正，如施工单位拒不改正，应及时向建设单位报告。6、施工组织设计随工程进展若需修改或补充，应按照原审批程序，分别报送现场监理机构，由总监理工程师重新审核批准后，按修改或补充后的方案组织实施。7、对规模大、结构复杂或属于新结构、特种结构的工程，监理机构应在施工组织设计（方案）审查后，报送监理单位技术负责人审查。必要时与建设单位协商，组织有关专业部门和有关专家参加会审；三、开工报告审批制度1、开工报告的审批不但直接影响工程开工的时间，还对工程的质量和投资有着较大的影响，通过开工报告的审批，使施工单位将开工前的准备工作做得充分完9、善，为提高质量、节省投资及保证有序施工，打下坚实基础。2、开工报告审批的工作要点：1)工程施工承包合同、委托监理合同已签订；2)设计技术交底工作已经完成；设计文件与施工图纸能满足施工需要；3)规划交桩、控制点、水准点复测及施工技术交底工作均已完成，施工桩橛保存完好；4)施工材料、机械设备、劳力准备能满足开工需要，材料复试资料已经监理审核批准；5)征地拆迁进度满足开工要求，其它需报批的各类手续办理完毕，“三通一平”工作能满足开工要求（工地布置、施工用水、用电、临时房屋和运输便道符合施工组织设计文件的规定并符合文明施工的基本要求以及能满足开工需要）；6)实施性施工组织设计（方案）已获批准；7)建设10、单位主持的第一次工地会议已召开。3、检查建设单位的开工前准备工作。施工许可证是否已获政府主管部门批准；征地拆迁工作是否能满足工程进度的需要；测量红线和市政管线图及文件是否齐全；地质勘察报告及经审核的施工图纸是否符合施工要求；4、检查施工单位的开工前准备工作。施工组织设计已获总监理工程师批准；承包单位现场管理人员已到位，施工人员、机具已进场，主要工程材料已落实；进场道路及水、电、通讯等已满足开工要求；5、总监理工程师告知施工单位，首项单位工程的开工报告应在开工前10天报送工程开工报审表（表A1）及相关资料，总监理工程师组织相关专业工程师争取5天内完成审查，由总监理工程师签发开工报告，并报建设单位11、。6、其它单位工程的开工报告由施工单位在开工前4天报监理部，由总监理工程师组织相关专业工程师2天内完成审查，由总监理工程师签发开工报告，并报建设单位。不符合开工要求的单位工程，必须暂缓开工。7、专业监理工程师应在接到施工单位提交的开工报告后，现场核对是否具备开工条件，签认施工单位提交的主要进场人员申报表、进场施工机械报验单、进场材料报验单和施工测量放线报验单。四、工程材料、构配件和设备质量检验制度1、工程材料、构配件和设备是保证工程实体质量的最重要的基础，监理必须加强对工程材料、构配件和设备检验的监督管理，以确保工程质量。2、进场的工程材料、构配件和设备应向监理单位报送工程材料/构配件/设备报12、审表（表A9），质量证明资料必须齐全、有效。专业监理工程师应即时对其进行审核和初验，必要时对进场的实物进行抽检。3、根据工程建设承包合同的约定或建设单位的要求，在工程开工前，由建设单位、监理单位和主要承包商共同确认检验和试验单位。4、检验和试验单位的资质必须符合相应的规定要求，对施工单位现场试验室，监理单位将按建设工程监理规范第5.4.5要求进行考核。5、工程材料、构配件和设备进场的初步审验要点：1)对不需要进行现场复验的原材料和构配件，由施工单位提交出厂质量证明和试验报告进行审核。出厂质量证明和试验报告必须真实有效，资料内容应符合设计文件和相关规范、技术标准的要求。2)对需要进行外观检验、理13、化检验和无损检验(即需要进行现场复验)的原材料和构配件，施工单位应对原材料和构配件的质量保证资料和外观进行自检和审查，自检合格后通知监理单位到现场进行外观检验、见证取样、送样复验。3)对需要审定样品、封样验收的原材料和构配件，施工单位应按设计和业主要求报送样品及其相关质保资料，经设计、业主、监理、施工签认后进行封样，样品存放监理处，进场的原材料和构配件必须符合样品要求，经监理验收合格后方可使用。6、现场监理应对所有拟用于工程中的建筑材料、构配件及设备，在进场时必须按规范、规程、标准进行检验。严格控制不合格建筑材料、构配件及设备进场及使用，禁止先用后检。7、专业监理工程师应按照委托监理合同约定或14、验收标准规定的比例采取见证取样或平行检验方式进行检验、复验。8、专业监理工程师对经检验符合要求的建筑材料、构配件及设备，及时签认“工程材料/构配件/设备报审表”，批准进场使用。监理工程师有权对拒绝不符合要求的材料、构配件和设备进入工地和投入使用，已进场的不合格材料应坚决清离施工现场。9、监理单位应定期向建设单位汇报建筑材料、构配件及设备的技术检验情况(可在监理月报中反映)。建立建筑材料、构配件及设备的监理台账。10、进场的建筑材料、构配件及设备，未经监理单位检验，一律不得紧急放行使用。已过质量保证期的、质量可靠性有怀疑的和复验不合格的建筑材料、构配件及设备一律不得发放、加工、使用。否则，监理工15、程师有权责令承包商更换、拆除或重新采购。11、监理单位将按有关规定按一定比例进行平行检验；对于工程所用原材料、半成品、加工配制件的规格、型号、性能、质量等发生疑问时，监理单位有权要求承包单位将其送到其指定的检测单位进行复试。若复试合格，费用由建设单位负责：否则，由承包商负责。这种复试进行前，应征得建设单位同意。12、经检验或试验某一项指标不符合产品质量标准要求时，应将该产品做上标识并隔离堆放，根据有关技术检验规定和建设单位的要求进行处理，并做好相关处理记录。五、隐蔽工程质量验收制度1、总监理工程师应安排监理人员对施工过程进行巡视和检查。对隐蔽工程的隐蔽过程，下道工序施工完成后难以检查的重点部位16、，监理人员应进行旁站，并拍摄相关影像资料。2、施工单位应将具备上述条件的工序提前48小时或特别商定时间内，以书面形式通知监理工程师，对于工期较紧的工程，监理工程师可根据监理合同适当调整时间，以保证工程的顺利实施。3、监理工程师根据承包单位报送的隐蔽工程报验申请表（表A4）和自检结果进行现场检查，符合要求予以签认。未经监理工程师验收或验收不合格的隐蔽工程，施工单位不得进行下道工序的施工。重点部位或重要项目应会同设计单位共同检查验收签字认可后方可进行隐蔽。4、监理工程师应督促施工单位编制报送隐蔽工程施工进度计划。根据合同约定，建设单位驻工地代表或质量监督站人员参与检查重点隐蔽工程。5、隐蔽工程在隐17、蔽前，施工单位应按有关专业“验收标准”的规定，先行组织内部检查合格后，按规定填好各类隐蔽工程检查表，签认手续完备后，报专业监理工程师；6、专业监理工程师应在约定的时限内到现场进行检查、核实，拍摄真实、完整、有效的影像资料，施工单位质检人员配合检查。监理工程师确认隐蔽工程合格后，办理签证，并准许施工单位进行下一道工序施工。7、对于检查不合格的工程或检验批所填内容与实际不符的，监理工程师应在工程报验申请表上（TA8表）签署检查不合格及整改意见；严重的，可签发监理工程师通知单，责令施工单位限期对不合格工程进行整改，自检合格后，向监理部重新报验。8、特殊设计的、与原设计图变动较大的或监理认为需要设计单18、位参与检查的隐蔽工程，还应要求设计单位驻工地代表参加检查。9、隐蔽工程检查合格后，停工超过一定时间，未进行下道工序施工，则应重新检查验收；超过6个月的，需重新办理复工手续。六、旁站监理、平行和见证检验制度1、在准备施工前，总监理工程师应认真审批监理实施细则，监理实施细则中必须编写需要旁站监理或平行和见证检验的重点部位或关键工序，并明确旁站监理或平行和见证检验的监理工作要点。2、在施工过程中，总监理工程师应严格按照验收标准中明确规定需要旁站监理或平行和见证检验的重点部位或关键工序，及完成后难以检查整改的关键部位，实施全面质量控制，安排具有资格的监理人员进行现场旁站监理或平行和见证检验，并拍摄追朔19、性影像资料。3、项目监理机构应及时将需要旁站监理或平行和见证检验的重点部位或关键工序，口头或书面通知施工单位，并要求施工单位在该工序或部位施工前，提前24h通知主管监理工程师。4、项目监理机构应组织参加旁站监理或平行和见证检验的监理人员进行集中学习，明确旁站监理或平行和见证检验的岗位责任。5、项目监理机构应确定旁站监理工作流程，监理人员无权更改、增减旁站监理或平行和见证检验的关键工序或重点部位。6、监理人员接到施工单位的通知后，应按时到达施工现场实施旁站监理或平行和见证检验，不得迟到、早退或离岗。认真填写旁站监理或平行和见证检验记录，真实反映实际，不得弄虚作假。7、旁站监理的主要工作内容：1)20、是否按照技术标准规范、规程和批准的设计文件、施工技术措施施工。2)是否使用合格的材料、构配件和设备。3)施工单位有关现场管理人员、质检人员是否在岗。4)施工操作人员的技术水平、操作条件是否满足施工工艺要求，特殊操作人员是否持证上岗。5)施工环境是否对工程质量和安全产生不利影响；施工过程是否存在质量和安全隐患。6)对施工过程中出现的较大质量问题或质量隐患，旁站监理人员应采用照相、摄像等手段予以记录。8、旁站监理的监控措施：1)参加旁站监理的监理人员，应熟悉本工程施工合同和委托监理合同、相关的技术规范、设计图纸、施工方案和监理实施细则，必须保证监控工作的连续性和完整性，做到人员到位，责任到岗。2)21、旁站监理前，检查施工单位的施工准备情况，并将检查上报项目监理机构；客观公正地开展旁站监理工作。3)当发现施工单位在施工过程中有违反技术标准、规范、规程、建设工程施工合同、经批准的施工方案等行为时，旁站监理人员应要求施工单位立即整改。4)在施工中发现施工活动可能危害工程质量和安全时应及时制止，并监督施工单位纠正处理；当发现重大施工质量和安全问题或隐患时，必须立即报告项目总监理工程师。5)旁站监理工作完成后，应按要求做好记录，并及时向项目监理机构提交完整、准确的旁站监理记录；9、平行和见证检验的工作要点：1)专业监理工程师应在开工前，根据“验收标准”要求，明确平行和见证检验的项目，并书面通知施工单22、位。2)监理机构根据平行和见证检验的项目和要求，配备仪器和设备，指定有资质的监理人员从事平行和见证检验，并明确其工作内容和岗位责任。3)平行和见证检验中发现不合格时，专业监理工程师及时通知施工单位暂停工序施工或返修处理；经进一步核查或处理后，重新按照规定进行检验、验收，直到合格为止，以确保工程质量。4)当平行和见证检验过程中发现施工单位多次不合格或施工质量控制不力时，应报请总监理工程师组织施工单位召开专题会议，督促施工单位制订措施进行整改和完善。5)现场项目监理部应不定期检查施工单位的取样、试验人员资质和仪器设备情况，发现问题及时督促其改正，并确保每季度不少于一次。6)每季对平行和见证检验的监23、理工作进行一次总结，对检验结果进行统计和分析，研讨工作不足问题，制定有针对性的措施，在下月的工作中不断完善，以确保平行和见证检验工作的有效性。7)对于涉及结构安全和使用功能的有强制性条文要求的检验项目，监理部应先组织专业监理人员召开专题会议，制定详细的检验计划再安排实施。8)平行和见证检验工作无论合格与否，均需保留真实的记录资料，统一归档管理。平行检验的资料由专业监理工程师负责收集，见证检测和试验的资料由现场见证员负责收集，资料收集后交项目监理部资料员统一归档。10、施工单位根据监理旁站或平行和见证检验的要求，在需要实施旁站监理或平行和见证检验的关键部位及关键工序，正式施工前24小时，应当书面24、通知项目监理机构。七、工程质量检查、验收制度1、工程质量检查验收的目的就是对工程质量活动的过程进行控制，是保证工程质量的重要手段。监理在施工过程中应采用见证、旁站、巡视检查、平行检验、影像拍摄等方式对工程质量进行监控。2、工程质量核查与验收分为：1)检验批、分项工程、分部（子分部）工程、单位（子单位）工程质量核查与验收；2)隐蔽工程质量检查与验收（见隐蔽工程质量验收制度）。3、工程质量检验执行三级检查（施工班组自检、专业工长互检、质量员专检）四级核查验收的工程质量监督评定制度，监理工程师负责验评标准项目划分表中规定的第四级核查验收项目的核查与验收。4、检验批、分项工程质量检查评定应在班组自检的25、基础上，由工地、公司专检员评定其质量等级，提前24小时向监理单位报送质量报验单，然后由监理工程师进行核查、验收。5、分项工程中检查项目未全部得出检验结果时，不得评定其质量等级。 6、分部工程质量验收应在所含分项全部评定合格的基础上，由施工单位技术负责人组织有关人员复查技术资料，评定质量等级，需要报监理单位核查与评定的分部工程应经监理工程师核查、核定。7、单位工程质量等级核查、核定应在所含分部工程全部评定合格的基础上，由施工单位技术负责人组织有关人员复查，整理有关技术资料与记录，进行观感质量检查评分、评定质量等级，经监理工程师核查后，由施工单位向建设单位提交工程验收报告。8、建设单位收到工程验收26、报告后，应由建设单位负责人组织施工、设计、监理单位负责人进行单位工程验收，并核定质量等级。9、工程质量检查验收的工作流程：1)检验批、分项、分部工程完成后，施工单位按工程质量验收标准要求，进行自检。2)施工单位自检合格后，填写工程报验单及相关检验批或分项、分部工程质量验收记录表，向监理工程师进行报验。3)监理工程师应按照验收标准规定，及时组织相关单位及人员，对施工单位提交的检验批、分项、分部工程质量验收记录表进行现场复核，对施工质量进行验收。对于地基处理、沉降观测、路堑开挖及支挡结构基坑开挖、桥梁地基及基础、线路基桩等分部工程验收，根据验收标准要求，请勘察设计单位参加，并在相关资料上签认。4)27、检验批、分项、分部工程质量经验收合格后，监理工程师应及时签认相关资料，方可进入下道工序施工。未经签认的工序，不得进行下道工序施工。5)如验收不合格，监理工程师应通知施工单位进行返工或修整处理，自检合格后，监理部重新组织验收。6)单位工程完工后，在施工单位自检合格的基础上，按验收标准要求向建设单位提交验收申请报告，由总监理工程师会同建设单位组织有关单位进行验收。7)监理单位协助工程质量监督站组织施工单位及相关单位接受工程质量监督站对工程的阶段性监督检查。10、监理工程师对施工质量的监控要点：1)监理工程师在检查中发现一般的质量问题，应随时通知施工单位及时改正，并作好记录。检验不合格时可发出“工程28、整改通知单”，令其改正。2)如果施工单位不及时改正，情节严重的，监理工程师可在报请总监理工程师批准后，发出“工程暂停令”指令部分工程、单项工程或全部工程暂停施工，待施工单位整改后报监理进行复验，合格后发出“复工指令”。3)检验批、分项工程、分部工程或分标段区域工程完工后，经自检合格，可填写各类工程报验单，经监理工程师现场核查、验收后，签署核定意见。4)施工单位应逐月填写“工程质量检验评定统计表”，监理应填写“工程质量月报表”。5)监理工程师需要施工单位执行的事项，除口头通知外，可使用“工作联系单”或“监理工程师通知单”催促施工单位执行。11、工程质量检查验收过程控制1)监理工程师应加强对工序和29、过程的质量监督与检查，经常性的深入现场进行巡视和平行检验，及时发现问题并予以纠正。2)监理工程师应加强对重点、关键部位的监督检查，依据监理实施细则中明确的监控要点进行跟踪控制。3)一般项目若监理单位因故不能派人参加，则视为同意施工单位质检部门验收意见，施工单位有权进行该项施工；主控项目监理人员未能在规定时间内到达待检点的现场，施工单位不得进行该项工作，事后监理人员应说明未能到达现场的原因，然后双方重新约定时间；如施工单位未通知监理人员即进行下道工序，监理工程师有权要求重新进行检查验收，有权行使质量否决权，下达停工令，由此产生后果和费用由施工单位负责。4)各专业监理工程师对不按设计图纸、施工方案30、规范及规程要求施工的行为应及时制止，对不符合质量标准要求的应责令施工单位返工（返修）限期整改；监理工程师在加强监督管理和跟踪检查后，仍不合格的应下达暂停施工令；对拒不执行者可报告建设单位及相关管理部门，给予适当经济处罚。12、不合格项目处理方案不能以设计变更方式出现；不合格项目属设计问题时，应按设计变更程序处理。13、构成质量事故的按质量事故处理制度执行。八、设计变更审定制度1、设计变更可以由下列单位提出：1)设计单位：设计单位对原设计存在的缺陷，需进行修改或补充，提出的工程变更，由设计单位出设计变更通知单，通知单中应确定工程变更的内容，经监理工程师审核，建设单位批准后交施工单位执行。2)建31、设单位：建设单位对设计有疑义或发现问题，要求进行修改或变动，提出的工程变更，应提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查，审查同意后报送建设单位，由原设计单位出设计变更通知单，当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定报有关部门审定。3)施工单位：施工单位在图纸会审及施工过程中发现设计文件存在的问题，提出变更设计申请，应报告建设单位，由建设单位交设计单位出设计变更通知单，通知单中应确定工程变更的内容，经监理工程师审核后交施工单位执行。4)监理单位：在工程监理过程中发现问题，提出变更设计要求，应报告建设单位，由建设单位交设计单位出设计变更通知单。2、设计变更的审查要点：1)设计变更须32、掌握的原则：设计变更不得降低使用标准；设计变更技术上必须可行、可靠；设计变更引起的费用增减须合理；设计变更引起的工艺变更不能太繁杂。2)设计变更须审查的内容：设计变更通知单中，变更原因应具体明确，不得含糊其词，变更内容应表述清楚并附图；设计变更应有相应级别的技术、经济负责人签字，不得出现超越职权范围的现象；设计变更的有关附件，包括合同与变更有关的信函、协议书等是否齐全；核算由设计变更引起的工程量、投资的变化。3)设计变更须注意的问题：增加投资超过规定金额的设计变更；改变原定主要设备规范或增减设备；主要材料或大量的材料代用；其它较大的设计变更。3、设计变更审定的一般程序要求：1)较小设计变更由施33、工单位现场项目部提出,填报技术核定单，经施工单位主管部门和总工程师审核,报送项目总监理工程师、建设单位现场负责人与设计院驻现场代表签字后生效。2)普通设计变更由设计单位出具设计变更通知单,或由建设单位签发工程变更通知单，经设计单位签章认可,按顺序经建设单位/监理单位/施工单位签认后执行。3)重大设计变更必须经建设单位同意，由设计单位修改设计并提出工程预算 变更清单（或修正概算），出具设计变更通知单,经监理单位审查、建设单位核准后，施工单位执行。必要时需经原设计（概算）审批单位批准，同时应取得行业主管部门的同意。4、一般设计变更应由设计院派驻施工现场的工地代表处理。较大的设计变更应由设计总工程师34、主任工程师签字，工地代表经受权代表单位处理。5、总监理工程师应就工程变更费用及工期情况与施工单位、建设单位进行协调。监理人员应根据工程变更单监督施工单位实施。6、变更设计指经审定后的设计文件自交出施工图起到工程竣工为止，在施工过程中发生的变更与增、减。超出此范围，不按变更设计处理。7、凡需变更设计，应由提议单位提出变更理由、技术经济比较资料并填写变更设计申请，由提议单位项目总工或负责人审查盖章后，报监理部及建设单位部，由建设单位会同原设计单位、监理单位、施工单位，必要时请地方有关单位共同研究后决定。8、外单位提议的变更设计，由建设单位组织原设计单位、施工单位、监理部共同研究，按变更设计的程序35、和分工办理。9、总监理工程师签发工程变更单之前，施工单位不得实施变更设计。未经总监理工程师审查同意而实施的变更设计，现场监理机构不得予以计量。10、变更资料一般包括：工程变更单（表C2）、变更设计通知单、工程量计算单、个别概（预）算和现场变更会议纪要等。资料不全，监理人员不得进行审验签章。11、变更设计过程控制：1)经过批准的设计变更是设计图纸的重要组成，与施工图纸具有同等效力，施工单位应按设计变更施工。2)施工单位无权擅自修改设计。如需修改设计，应提出申请，办理批准手续后方可更改。如发现擅自修改设计，监理有权暂停施工，并给予经济处罚；3)为减少损失，施工单位在接到有关设计变更的工程联系单或通36、知单后，应立即停止原设计施工，并按变更进行后续施工；4)施工单位不按变更施工，由此造成的返工损失与工期延误由施工单位自负；12、设计变更文件的管理及归档1)技术核定单、设计变更申请单一式4份，提出单位自存1份，其余3份交监理单位，再由监理单位转建设单位与设计单位各1份。2)正式设计变更通知单份数应不少于6份，提交建设单位2份、监理单位1份，施工单位2份，设计单位自存1份。（多家施工单位执行同一设计变更时应增加份数，每多一个施工单位即需增加2份）3)各单位应加强对设计变更文件的管理，不得丢失或损坏，该项工程竣工验收后应及时归档。4)当工程临时发生分包时，应由原施工单位负责将设计变更文件随同设计图37、纸一起提供给分包单位。5)编制竣工图时必须附设计变更文件（原件）九、质量事故处理制度1、凡工程质量不符合设计要求，超出施工质量验收规范或验评标准中规定的允许偏差范围(包括由于设计、施工、材料、设备、调试等原因造成)，需要返工处理或留下永久性缺陷的，均属工程质量事故。2、质量事故按其严重程度和损失大小，划分为特别重大事故、重大事故、大事故、一般事故和记录事故。3、工程质量事故发生后，施工单位应及时上报监理单位和业主，不得掩饰、隐瞒或借故拖延上报。记录事故可报告监理单位后，由责任单位自行处理。4、一般事故发生后，责任单位应在当日内报告监理单位和建设单位，责任单位如隐瞒不报，监理(建设)单位一经发现38、将直接下达质量事故通知单；重大质量事故发生后，责任单位应立即(8小时内)向建设单位、监理单位、工程质监站与行业主管部门报告，同时采取措施维护补救防止事故扩大。5、工程质量事故发生后，应按照“四不放过”的原则认真进行调查分析。监理工程师应批示施工单位，停止有质量缺陷部位和与其关联部位及下道工序施工，必要时，发布停工指令。在监理工程师的组织与参与下，尽快进行质量事故的调查，明确事故的范围、缺陷程度、性质、影响和原因，调查必须全面、详细、客观、准确。6、在事故调查的基础上，监理工程师应当组织设计、施工单位及建设单位等各方参加事故原因分析，正确判断事故原因，研究制定事故处理方案。监理工程师指令施工单位39、按既定的处理方案实施对质量缺陷的处理。7、事故的处理程序：1)记录事故由责任单位自行处理，但特殊情况或影响较大的记录事故(如较大面积的砼蜂窝麻面与露筋等)的处理技术措施应经监理单位审定，并监督实施，不得自行处理或隐蔽。2)一般质量事故由责任单位提出质量事故处理方案，经监理单位、建设单位、设计院审核后组织实施。3)重大质量事故处理方案的审批，除按一般质量事故方案审批程序外，还应得到工程质监站及有关专家的评估论证后，方可组织实施。4)当对有关事故定性、责任、处理意见不统一时，由工程质监站或有关管理部门裁定。8、质量缺陷处理完毕后，监理工程师应组织有关人员对处理的结果进行严格的检查、鉴定和验收。9、40、发生工程质量事故时，监理单位应及时采取如下措施：1)责令施工单位立即采取措施保护事故现场，及时向建设单位报告，并同时向监理单位、质量监督机构及其它有关单位汇报事故情况；2)责令施工单位尽快组织进行事故调查，及时报送工程质量事故报告单及调查报告；3)参加质量事故调查，研究事故处理方案；事故处理方案应经勘察设计单位等有关单位认可；4)对工程质量事故的整个处理过程进行监督，对处理结果进行检查验收；5)向建设单位及时提交由总监理工程师签署的质量事故报告，并将质量事故处理记录整理归档。10、对不按施工程序办事，违反规定不听劝阻，严重失职，因而造成重大经济损失；以及隐瞒事故不报、将大化小者或擅自处理者，监41、理工程师有权责令其停工，并可建议给予必要的经济处罚，直至追究法律责任。11、对现场发生的一般事故和重大事故，施工单位、监理单位应建立质量事故台帐，质量事故处理的全过程技术资料(包括原始记录事故报告、分析报告处理方案、处理结果报验及评定等)应妥善保管，作为竣工资料移交。十、工程竣工验收制度1、竣工验收的依据1)经批准的设计文件、施工图纸及相应的技术说明书；2)招投标文件和合同文件；3)经主管部门审批、修改、调整的相关文件；4)有关工程质量验收的标准、规程、规范等。2、竣工验收的程序1)单位工程验收程序:施工单位对已竣工的单位工程进行自检，自检通过后，向监理部报送“工程竣工初验报审表”（TA14）42、及按规定编制的全部竣工文件，申请工程验收。项目监理机构应对施工单位提交全部竣工文件进行审查。总监理工程师组织专业监理工程师会同施工单位到现场对单位工程实物进行检查。对检查中发现的问题，监理部应要求施工单位限期整改。整改完毕后由总监组织复查，认可后签发工程竣工初验报审表。施工单位按施工承包合同将单位工程全部完成，并经监理部预验收合格后，方可申请竣工验收。验收小组提出验收评价意见主持办理竣工验收签字手续。监理单位按监理合同的规定向建设单位移交工程监理资料，督促其他单位及时向建设单位移交资料。2)项目工程验收程序：总监理工程师组织专业监理工程师参加建设单位组织的对本项目的工程核验，达到初验的有关要求43、；对验收中提出的整改问题，监理单位应要求有关单位进行整改，并负责监督。总监理工程师应参加项目工程验收小组对本项目工程进行的验收，会签竣工验收报告。监理机构提交本项目工程质量评估报告，并按监理委托合同的规定向建设单位移交工程监理资料，督促其他单位及时向建设单位移交资料。验收小组提出验收评价意见主持办理竣工验收签字手续。质量监督部门对竣工验收实施监督。建设单位应当自竣工验收合格之日起15日内，负责向建设行政主管部门备案。3、监理工作内容1)准备竣工验收的依据。施工承包合同及其他有关合同和协议文件；经审核批准的设计图纸和文件（包括变更设计）；国家及地方的有关规范、规程及工程质量评定验收标准等。2)总44、监理师组织各专业监理师、建设单位、施工、设计、制造厂代表对工程进行全面检查，进行工程盘点，对影响竣工验收的问题下达监理通知，指令各单位限期整改，对没完成的项目列出尾工清单。3)督促施工单位按规定编写并提交验收交接文件，申请竣工验收的各类文件是竣工验收的必要条件，必须齐全、清晰、正确、有效。4)要求施工单位编制全部竣工文件（按归档要求分A、B、C、D册整理），编制全套竣工图纸（重点为设计变更部分），尽快提供给监理一份，经现场监理机构审查确认完整后，再复制若干份报建设单位。5)整理必备的监理资料。如：前期准备文件（监理合同、实施细则、开工报告等）；过程控制文件（工程变更、监理工程师通知单、监理工作45、联系单、会议纪要、月报等）；质量评估文件（工程质量评估报告；监理总结等）。4、竣工验小组由建设单位负责组建，建设单位、监理单位及各参建单位参与竣工验收，向竣工验收质量监督部门汇报，。5、认真监督各方履行合同的约定，公正、客观地解决争议和纠纷。6、提前交付使用的单位（单项）工程验收要求：1)根据施工合同或施工单位与建设单位签署的协议，需提前交付使用的单位（单项）工程应经静、动态验收合格，并达到投入使用条件，生产单位需 用 时，可办理移交代保管手续。2)总监理工程师应组织专业监理工程师、建设单位、施工单位、调试单位及设计单位的代表对提前交付使用的单位（单项）工程的资料及质量进行全面检查，进行工程预46、验收，对影响移交验收的问题下达工程监理通知单，指令各有关单位在合理的时间内完成。3)有关单位整改完成达到验收标准后，监理单位总监理师签署预验收意见。4)建设单位组织正式验收，监理单位及施工单位参加验收，办理单位（单项）工程移交证书，签订质量保修书。十一、监理日记制度1、监理日记是项目监理机构和监理工程师必备的专用记录手册，是监理工作的重要资料。监理人员应逐日逐项认真填写，当天所做的全部监理工作都应详细写入日记。2、监理日记由监理人员填写记录，所有当班的监理人员都必须填写监理日记，记录内容应完整、清晰、正确、有效。3、现场当班的监理人员（含总监和总监代表）都应在监理日记上留下工作痕迹，记录本人工47、作情况，总监理工程师应及时签阅监理日记。4、监理日记填写内容：1)施工巡视记录：本栏按专业填写当天施工内容、形象进度和工程质量等情况，必须填写巡视检查、质量验收等监理本身工作情况。2)存在问题：本栏填写当天施工过程中存在的质量问题，包括人员安排、机械设备、材料供应、操作工艺、环境影响等情况，内容力求详细。3)处理情况：本栏填写存在的问题是如何处理的（什么时候、用什么方式、通知了谁），处理结果怎样，并应记录监理人员复查整改情况。4)安全生产：本栏填写当天安全生产及安全监理人员工作情况，巡视检查和跟踪监督，存在问题和处理情况都必须记录齐全。5)其他：本栏填写主要材料、机械、劳动力进出场，政府部门监48、督及公司内部检查，文件收发及会议简况，与业主、设计、施工等单位沟通联系情况等，记录应注重时效性。6)总监审阅：本栏由总监理工程师填写，记录审阅监理日记后的意见和指示。7)日期、星期、温度、气候等情况必须填写正确，不可缺失错漏。5、工程质量方面的重要部位和关键工序旁站监理时，应采用规定表式填写，有专用表式可用专用表式，无专用表式可用“旁站监理记录表”。6、安全生产方面的重大危险源和危险性较大工程巡视检查时，应采用“安全监理巡视检查记录”表和“危险性较大工程巡视检查记录”表填写。7、监理日记应与工程其他各类表式要综合运用，内容表述一致。特别是涉及变更设计、重要会议决定、上级指示，有关质量、安全、进49、度、投资等较大事项，在监理日记中应有记录。8、监理日记应与各类监理台帐、技术文件能互相印证，主要内容一致，不得互相矛盾或无法对应。确保监理日记的及时、完整和准确，具有可追溯性。十二、监理会议制度1、第一次工地会议1.1第一次工地会议是常驻工地各参建单位代表及主要管理人员彼此会见、介绍各单位现场组织机构、确定工程协调方式与工作联系渠道、进行监理工作交底的一次重要会议。1.2第一次工地会议应在主体工程正式开工以前召开，并应尽早举行。1.3第一次工地会议由建设单位组织、主持召开。1.4第一次工地会议应由下列人员参加：1)建设单位授权驻现场代表及其工程管理部门负责人；2)施工单位项目经理及其工程管理部50、门负责人、分包单位主要负责人；3)监理单位项目总监理工程师及首批进驻现场的所有监理人员；4)设计勘察等单位项目负责人。1.5为了开好会议，建设单位应事先将会议议程及有关事项通知监理单位、施工单位及其他相关单位，使参加会议的各方作好资料准备。1.6会议主要议程：1) 建设单位负责人宣布建设单位驻现场代表；建设单位负责人宣布项目总监理工程师，并向其授权；建设单位代表宣布施工单位项目经理。2)建设单位代表介绍本单位工程管理机构、工程管理部门职责、权限与主要管理人员分工（提供书面文件）。3)项目总监理工程师与项目经理相互介绍各组织机构、人员及其专业分工（提供书面材料）。4)项目经理简要介绍工程开工前各51、项施工准备工作情况，建设单位（监理单位）代表予以检查和评述。5)总监理工程师向施工单位进行监理工作交底，书面告知监理工作的主要监控内容及要求。6)会议各方协商确定工程协调方式与工作联系渠道，重点明确工程例会的组织与时间安排。1.7监理工作交底的主要内容：1)监理工作的依据。2)阐明建设单位、监理单位和施工单位的权力和义务及各方之间的关系，是由有关合同所约定的，各方都应严格遵守。3)宣贯监理工作告知书。重点介绍：监理工作范围，质量、安全、进度、投资控制，合同、信息管理，与有关各方工作协调等。1.8总监理师应指派专人认真做好会议记录，第一次工地会议后，由建设单位（或委托监理单位）负责整理编印会议纪52、要，分发有关各方。1.9第一次工地会议纪要是重要监理文件，应妥善保存，在项目监理工作结束时，随工程监理档案资料一起移交建设单位，同时上报监理公司归档。2、工地例会2.1工地例会能高效处理和协调与工程项目建设相关单位提出的有关事宜，并可规范现场监理的服务行为。在施工过程中，总监理工程师应定期主持召开工地例会。2.2首次工地例会应在开工报告批准后尽早召开，监理机构应做好相应的准备工作。2.3工地例会应由下列人员参加：1)建设单位项目负责人及相关管理人员；2)施工单位项目经理及相关施工管理人员、分包项目经理；3)监理单位项目总监理工程师及相关监理人员；4)设计、勘察、审价等单位项目管理人员。2.4为53、了达到会议预期效果，监理单位可将会议有关事项事先通知建设单位、施工单位及其他相关单位，使参加会议的各方有所准备。2.5工地例会主要议程：1) 总监理工程师主持会议；与会人员签到。2) 施工单位项目经理介绍上周施工完成情况和下周施工计划（质量、安全、进度等），提出改进措施和需要协调的问题。3) 监理单位专业监理工程师就上周施工中质量、安全、进度等事项进行说明，并汇报相关的监理工作，对施工中存在的问题提出整改要求。4) 建设单位项目负责人及相关管理人员对施工单位和监理单位上述发言予以检查和解答。并就施工中存在的问题和建设单位的要求发出指令。5) 总监理工程师归纳会议要点，宣布工地例会结束。2.6工54、地例会的主要内容：1)检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因。2)检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施。3)检查分析工程项目质量状况，针对存在的质量问题提出改进措施。4)检查工程量核定及工程款支付情况，按合同约定办理相关手续，并就额外发生的实物工程量提出会审措施。5)解决需要协商的有关事项。6)其他有关事宜。如增加补签合同或协议，特殊工程材料、构配件、设备的生产厂家考察，传达上级部门有关建设工程质量文件等。7)业主领导的重要讲话。2.7总监理师应指派专人认真做好工地例会记录，形成工地例会纪要应由各方会签。并负责整理编印会议纪要，分发有关与会各方。2.8工55、地例会纪要是重要监理文件，应妥善保存，在项目监理工作结束时，随工程监理档案资料一起移交建设单位，同时上报监理公司归档。3、专业、专题会议3.1项目监理机构应根据需要及时组织召开专业或专题会议（如：各专业协调会、月工作计划总结会、质量专题研讨会等）。3.2项目监理机构可根据工程实施过程需要，适时组织召开各类专题工作会议，对工程施工尚未明确的一些事情进行讨论，解决施工过程中的各种专项问题。4、会议记录整理1)所有会议应有会议签到表并形成会议纪要；2)会议记录应注明召开的时间、地点、参加人员、主持人、记录整理人、会议的主要议程、会议议定的主要事项及责任人、完成期限等。3)会议纪要应及时下发，要求各与56、会单位在发文薄上签收，并由项目监理机构资料员收集存档。4)会议结束后，应及时在监理日记中进行记录。5、闭环管理1)在各类会议上，如对质量、安全、进度等方面提出要求或责令施工单位对存在问题进行整改的，应在规定的期限内，要求施工单位整改回复，作为附件装订于纪要后面。2)在下一期会议上，监理人员应对照上期监理会议纪要，核实上期会议落实情况，防止管理漏洞。对于处理时间较长的，要建立问题销号制度，将问题在各级人员易了解的地方进行特殊标识，提醒注意，跟踪闭合。十三、监理报告制度1、监理报告制度能严格规范监理在建设工程质量安全管理中的行为，充分发挥监理的作用，有效制止违法违规行为，保证建设工程质量安全。2、57、监理报告以施工工地为单位，由项目总监理工程师负责，将建设工程施工现场质量安全状况形成监理报告，在总监理工程师签认后报送建设单位和其监理单位的同时，通过建筑建材业信息系统，提交建设工程安全质量监督机构。3、监理报告的期限：自办理质量安全报监手续起至竣工验收合格为止。4、监理报告包括监理月报、监理专报和监理紧急报告三类。4.1监理月报是按照建设工程监理规范要求，由项目监理机构在施工阶段监理工作过程中形成，按月定期上报，记录监理日常工作的监理报告。4.2监理专报是项目监理机构对重点部位、关键工序和危险性较大分部分项工程施工开展监理工作情况，以及发现问题和问题整改情况的反映，是重要事项的监理报告。4.58、3监理紧急报告是施工现场发生重大质量安全隐患，项目监理机构提出整改要求，施工和建设单位拒不接受而可能产生严重后果时监理即时提交的报告。5、监理报告的程序和要求5.1监理月报5.1.1项目监理机构按照经批准的监理规划和监理实施细则开展监理工作，并应当按规定形成监理记录。总监理工程师应当根据建设工程监理规范，在汇总监理记录的基础上编制监理月报，签署后报送建设单位和其监理单位，同时提交监督机构。5.1.2监理月报除满足建设工程监理规范要求外，还应当包括下列内容：1)施工现场质量安全隐患和危险性较大工程的控制情况；2)施工现场建设程序的执行情况及相关单位的质量安全行为；3)国家及本市强制性标准的执行情59、况；4)监理开展的审核情况、指令发出及落实情况。5.1.3监理月报在每月上旬提交。5.2监理专报5.2.1工程开工前，总监理工程师应当根据工程特点，确定工程项目的重点部位、关键工序和危险性较大工程监理的节点和要求，形成监理方案和编制监理实施细则。5.2.2项目监理机构按照监理方案和监理实施细则对工程项目的重点部位、关键工序和危险性较大工程实施监理。总监理工程师根据监理工作节点形成监理专报，上报建设单位和其监理单位，同时提交监督机构。5.3监理紧急报告5.3.1对于项目监理机构提出整改要求，但施工单位拒不整改或者不停止施工，建设单位拒不签收，而可能产生严重安全质量事故的情形，总监理工程师应立即编60、制监理紧急报告，向其监理单位和该项目的监督机构报告。5.3.2对于已经发生事故的，按事故报告制度的要求予以上报。6、建设单位应支持监理单位做好监理报告工作，督促监理单位履行监理责任，落实监理报告制度。在监理单位发现施工现场安全质量隐患要求施工单位整改时，应支持监理单位督促现场整改。对于阻挠或干预监理履行报告制度，或拖延监理报告上报的建设单位依法追究责任。7、监理单位要求7.1监理单位对工程建设质量安全监理报告的时效性、真实性负责。监理单位应加强项目监理机构的日常管理，应当建立确保监理报告真实性、准确性的内部考核管理制度，促进项目监理机构及其监理人员履职。7.2对于不按照有关规定上报或迟报监理报61、告，以及质量安全监督机构在监督检查中发现施工现场的质量安全状况与监理报告内容有明显差异，而监理人员又未认真履行监理职责，存在知情不报或弄虚作假行为的，依照有关规定，对监理单位及总监理工程师依法追究责任。8、监督机构要求8.1监督机构应当建立监理报告处置工作制度，对监理报告中反映的质量安全问题及时进行分析，加强现场质量安全监督管理。8.2监督机构应当根据监督检查要求对监理专报进行抽查，重点对施工现场质量安全状况与监理专报相符性、监理人员是否切实履职等情况开展抽查。8.2监督机构应指定专人负责处理监理紧急报告，收到监理紧急报告后，应立即派人到达现场，依法处理监理报告的问题。8.3监督人员玩忽职守、62、徇私舞弊的，依法追究责任。十四、监理资料管理制度1、监理资料是指项目监理机构的监理人员在监理工作中所形成的各类工作文件，监理文件应按职责权限进行编制、审查和签发，并由项目监理机构资料员进行编号、发送、传递和保管，予以分类归档管理。2、监理文件的编制和审批分为四级管理1) 项目监理机构的管理制度、监理规划、监理实施细则及监理作业指导书等监理指导文件，作为级文件管理。2）工地例会纪要、监理月报、专题报告、紧急报告、评估报告、工作总结、图纸会审纪要、专家评审纪要、工程暂停令、延期工期审批、索赔签证、质量和安全事故报告等监理报告文件，作为级文件管理。3)项目监理机构所发的工程联系单、通知单、备忘录、报63、表、各类审查单以及监理作业表等监理指令文件，作为级文件管理。4)监理统计表、监理台账以及其他内部通知等监理文件，作为级文件管理。3、监理文件的分类1)按专业分类：土建、安装、节能、民防、市政等；2)按文件性质分类：综合、质量、进度、投资、安全文明、合同等；3)来自建设单位的工程文件；4)来自设计单位的文件；5)来自施工单位的文件；4、监理文件的收发和传送1)监理文件的收发和传送由监理机构资料员负责；2)监理文件发出前应按相关的规定，由有职责权限的审批人签字后发出；3)收入文件应交总监批阅，按批阅意见交有关负责人处理；4)项目监理机构编制的对外发送报表应按报表规定的审签权限审批；5)承包单位的报64、表审查，按相关的规定的审签权限分别递送审查；5、监理文件的管理内容1)收集。收集是监理文件管理的第一项活动。收集的对象包括动态信息和反馈信息。收集的监理文件必须真实、可靠、准确、有效，并保持监理文件的完整性和追朔性。2)处理。将收集的监理文件，用手工或借助电子计算机进行加工处理，形成新的、用于管理的监理文件。要对这些监理文件进行分类、排队、筛选、计算处理、分析、比较、判断。3)传递。加工处理后的监理文件，即可传递给需要该项监理文件的部门或人员，作好传递记录。4)存储。为了以后调用检索加工后的监理文件，所有可使用的监理文件，都要存储起来，建成监理文件档案。5)检索。把存储的监理文件迅速找出来的科65、学的方法和手段。6)输出。监理文件要以一定形式提供给需要监理文件的部门和人员，以报表、报告、备忘录、通知书等形式输出。6、监理文件管理要求1) 监理文件的管理由总监负责，并指定专人具体实施，专业监理工程师负责本专业监理文件的收集、汇编及整理。2) 监理文件管理实施情况，公司监理管理部每季度督察一次；公司内审组每年审查一次。3) 监理文件管理工作应符合建设工程文件归档整理规范和标准化管理要求，归档资料应有编码标识。4)收发文件都要及时按收、发日期顺序和编码要求登记填写。收发文都要履行签字手续；签字时应注明日期，时效性的监理文件还应注明时刻。5)所有监理文件都应分门别类进行整理，按其归属存放在相应案卷盒内，并根据贯标要求，分别填写“受控文件清单”。每个案卷盒应有文件目录，存入文件应及时填写文件目录；案卷盒内资料取出、借阅均应有记录。6)需监理机构审批或签认的监理文件，先由专业监理工程师审核，再按其标准表格规定的要求逐级审核处理。7)监理文件中除涉及一般性问题的监理工程师通知单，工作联系单可由专业监理工程师签发，同时报告总监，其余均应由总监签发，且电脑中应有保存备份。8)项目竣工验收阶段时，要及时做好监理文件的归档工作，并应督促、检查施工文件的归档工作。9)存入档案馆的监理文件应符合上海市主管部门的规定，存入本公司的档案应符合公司的相关规定。