1、中小企业板上市公司信息中小企业板上市公司信息中小企业板上市公司信息中小企业板上市公司信息披露业务手册披露业务手册披露业务手册披露业务手册深交所中小板公司管理部深交所中小板公司管理部深交所中小板公司管理部深交所中小板公司管理部2010201020102010 年年年年 9 9 9 9 月月月月1说说说说明明明明1.为规范中小企业板上市公司及其他信息披露义务人的业务办理行为，明晰业务办理程序，提高工作透明度，做好上市公司服务工作，根据公司法、证券法、上市公司信息披露管理办法、深圳证券交易所股票上市规则 等有关规定，制定本业务手册。2.本业务手册由深圳证券交易所中小板公司管理部制定，深圳证券交易所中2、小板公司管理部将根据相关规则的制定、修改情况对本业务手册进行修订，请使用者注意版本的更新。3.本业务手册由深圳证券交易所中小板公司管理部负责解释。深圳证券交易所中小板公司管理部2010 年 9 月2目目目目录录录录(一一)信息披露业务办理信息披露业务办理.3 3 3 3办理信息披露业务的一般规定办理信息披露业务的一般规定.3 3 3 3办理信息披露业务的流程办理信息披露业务的流程.4 4 4 4通过网上业务专区提交信息披露申请通过网上业务专区提交信息披露申请.5 5 5 5(二二)办理数字证书办理数字证书.13131313数字证书发放、营运管理相关原则数字证书发放、营运管理相关原则.131313、313数字证书申领、发放相关原则数字证书申领、发放相关原则.13131313(三三)监管信息交流监管信息交流.20202020监管信息交流的一般规定监管信息交流的一般规定.20202020“监管函件监管函件”栏目使用指南栏目使用指南.20202020(四四)自动传真、短信自动传真、短信.23232323自动传真系统自动传真系统.23232323短信提示短信提示.23232323(五五)变更公司全称、证券简称变更公司全称、证券简称.25252525上市变更公司全称、证券简称的一般规定上市变更公司全称、证券简称的一般规定.25252525上市公司办理变更公司全称、证券简称业务应提交的材料上市公司办4、理变更公司全称、证券简称业务应提交的材料.25252525办理变更公司全称备案业务的具体流程办理变更公司全称备案业务的具体流程.26262626办理变更公司全称、证券简称业务的具体流程办理变更公司全称、证券简称业务的具体流程.26262626(六六)变更公司行业分类变更公司行业分类.28282828上市公司变更公司行业分类的一般规定上市公司变更公司行业分类的一般规定.28282828办理变更行业分类申请业务应提交的材料办理变更行业分类申请业务应提交的材料.28282828办理变更行业分类申请业务的具体流程办理变更行业分类申请业务的具体流程.29292929(七七)公开增发新股公开增发新股.595、595959公开增发前的准备工作公开增发前的准备工作.59595959公开增发期间的工作公开增发期间的工作.60606060增发股份登记及上市工作增发股份登记及上市工作.62626262(八八)分红派息、转增股本实施分红派息、转增股本实施.71717171(九九)债券付息及利率调整债券付息及利率调整.73737373(十十)重大重组停牌及材料报送重大重组停牌及材料报送.75757575(十一十一)董监高及关联人信息申报董监高及关联人信息申报.79797979(十二十二)董监高声明及承诺书报备董监高声明及承诺书报备.85858585(十三十三)董监高买卖本公司股份意向报备董监高买卖本公司股份意向6、报备.898989893(一一一一)信息披露业务办理信息披露业务办理信息披露业务办理信息披露业务办理办理信息披露业务的一般规定办理信息披露业务的一般规定1、因本所审核与后续处理的时间需要，上市公司应当在 16:00 以前将报送材料提交本所；2、上市公司应当使用“中小企业板业务专区”报送信息披露申请。我部只接受上市公司从“中小企业板业务专区”申报的信息披露文件（签字件、批复件、盖章件等仍通过传真系统提交），不再接受人工送达、纯传真方式报送的信息披露文件；如因特殊情况，上市公司无法通过网上业务专区提交信息披露申请，则需要以传真、书面等形式向本所报送信息披露申请，并同时以传真方式提交无法通过网上业务7、专区报送文件的原因，对于该方式报送的文件，本所仍然以在首页加盖公章的方式确认披露信息准予刊登；3、“深圳证券交易所数字证书”（以下简称数字证书）是上市公司进入“信息披露业务”子专区的身份证明；使用数字证书在“信息披露业务”子专区中的操作行为均代表上市公司的行为，上市公司承担相应的法律责任；上市公司向“信息披露业务”子专区上传各类信息披露文件的行为等同于其向本所报送传统纸质为载体的信息披露文件，并具有同等的法律效力；上市公司通过“信息披露业务”子专区向本所提交的信息披露文件，包括但不限于上市公司及其董事会、监事会的各类公告，应当保证该文件已经署名机构签章及充分授权；4、上市公司应按照经本所确认的8、公告文稿刊登公告。某些业务类别的公告，其在指定报刊上的披露要求与在指定网站上有所不同，请上市公司注意其中的差异，并在符合各自披露要求的前提下，保持报刊披露与网站披露的一致；请上市公司对公告文稿的登载情况予以关注，发现错误或遗漏及时与分管人员联系，必要时刊登补充或更正公告；5、上市公司提交信息披露申请时，应当同时提交停复牌申请。4办理信息披露业务的流程办理信息披露业务的流程1、准备披露文稿与备查文件上市公司董事会秘书（对于其他信息披露义务人，为该义务人的指定人员）应遵照本所股票上市规则（以下简称上市规则）、深圳证券交易所上市公司临时公告格式指引（以下简称临时公告格式指引）等要求编写公告文稿和备查9、文件。2、申请披露与报送披露材料上市公司如有公告需对外披露，请按照有关要求向本所报送披露材料。如需了解各类业务报送材料内容与时间的具体要求，请登录“中小企业板业务专区”网页，或请查阅上市规则和临时公告格式指引相关部分。上市公司通过网上业务专区报送信息披露申请的流程详见“三、通过网上业务专区报送信息披露申请”。上市公司通过本所中小板公司管理部传真系统报送信息披露文件时，统一使用的传真号码为：075582083111。上市公司如对传真报送的操作有疑问，请咨询我部有关人员。传真系统操作咨询电话：075525918475。上市公司派专人报送材料的，请报送人出示必要的身份证明。3、接收审核意见本所对定期10、报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审核或者事前登记、事后审核。对于事前审核类的公告，本所在披露前进行审核；对于事后审核类的公告，本所在披露前只进行披露的登记，有关的审核工作则在披露后进行。请上市公司注意两者的差别。上市公司需要了解事前审核、事后审核的划分标准，以及拟披露信息属于何种类型。在本所对披露材料的审核过程中，如有需要，请上市公司及时履行与审核相关的各项义务，包括回答（或回复）监管人员的问询，提交补充材料，对公告文稿做出补充与修改，或刊登补充与更正公告等。4、安排公告登载事宜对于通过“信息披露业务”子专区提交的信息披露申请，本所审核通过后，将通过该子专区的“信息披露11、结果”栏目直接反馈经电子签名的文件，不再传真盖章件。5上市公司可通过“信息披露结果”栏目查询到审核通过后的文件，请认真检查信息披露文件的正确性，确认无误后点击“确认并交媒体”按钮将结果提交给指定信息披露报刊和指定信息披露网站（以下简称指定媒体）。媒体收的文件后会反馈回执给上市公司确认收到。5、确认披露后异常情况处理上市公司在收到审核通过后的信息披露文件后，如发现有重大错误或遗漏,应及时向本所报告，必要时申请停牌事宜，并刊登更正或补充公告。通过网上业务专区提交信息披露申请通过网上业务专区提交信息披露申请1、数字证书有关数字证书的申请、变更等业务，请参见“办理数字证书。2、登录网上“中小企业板业务12、专区”上市公司登录“深圳证券交易所”网站的“中小企业板业务专区”的方式参见附件 1。3、对于上市公司需提交的带有盖章或签名的报备文件（如相关决议、中介机构报告、合同文件、协议或批文等），上市公司必须通过传真或书面方式向本所提交。上市公司也可同时通过“信息披露业务”子专区向本所提交上述报备文件的电子文档，并保证该电子文档与原件完全一致。4、上市公司在上传信息披露文件时，不能将多个公告内容合并在一个电子文件中，且文件名应与相关公告的标题相同，并需准确选择上传的文件的披露渠道（登报、上网、报备），具体类型的区分详见附件 2上传文件类型指引。5、关于停牌申请上市公司信息披露的同时如需停牌，只要通过网上13、业务专区提交信息披露申请时在“是否申请停牌”处选择需停牌，并确定停复牌时间,不需再另行提交停牌申请。如以传真等其他方式报送信息披露材料，则应另行提交停牌申请。上市公司在召开股东大会的前一个工作日，我部会以短信方式提示上市公司的相关信息披露经办人提交停牌申请（直接在“停牌申请”栏目下提交），上市公司应尽快提交至网上业务专区或传真系统。6上市公司在使用中如有任何问题、意见或建议，请随时向我部反馈，我部业务咨询人员联络方式如下：李勤0755-25918272，徐红0755-25918475，传真：0755-82083194附件 1：“中小企业板业务专区”登录方式附件 2：上传文件类型指引附件 3：业14、务申请“信息披露业务”示例7附件 1：“中小企业板业务业务专区中小企业板业务业务专区”登录方式登录方式上市公司可以通过以下方式登录“中小企业板业务专区”：一、登录深交所网站（http:/）点击“中小企业板业务专区”，输入用户名和密码即可登录。以这种方式登录的上市公司，可以查看“业务通知”、“法律法规”等栏目，但当点击“业务办理”时系统会再提示选择数字证书以进行“业务办理”的身份验证。二、在 IE 浏览器中直接输入地址（注意区分大小写）：https:/ EKey 访问密码为证书密码。证书密码在数字证书申请时由发证机构设定，用户可以通过证书管理软件“EKey 管理器”（在右下角的工具栏）中的“修改15、用户密码”进行修改。在数字证书使用时，如果密码连续输错三次，数字证书将会被自动锁住。请与数字证书发放机构联系解锁事宜（咨询电话：0755-25918485、25918486）。三、在证书管理软件“EKey 管理器”中，进入“设置网址”，点击“增加链接”，按如下要求进行设置：网站名称设置为：深圳证券交易所上市公司业务专区网站地址设置为：https:/ IE 窗口提示框？按“确定”按钮，保存此次所作设置。在下一次插入数字证书时，系统会自动弹出网站选择窗口，点中上述网站后，按“打开网站”，进行身份验证后即可直接登录。8附件 2：上传文件类型指引上传文件类型指引一、登报登报指需在指定报刊刊登的公告，包16、括但不限于下列内容：招股说明书摘要各类临时公告定期报告摘要二、上网上网指需在网上刊载的公告（文件），包括但不限于下列内容：指定报刊刊登的公告定期报告全文股东大会会议材料公司的规章制度（如：公司章程、董事会议事规则、监事会议事规则、薪酬制度、信息披露管理制度等）中介机构意见（如：回访报告、法律意见书、独立财务顾问报告等）三、报备报备指不需对外披露的，但按照深圳证券交易所股票上市规则规定或监管部门要求，应当向本所提交的各类报备文件，如董事会决议、监事会决议、中介机构报告、合同文件、协议、意见或批文等。以上文件可以经“信息披露业务”子专区上传，但还需要以传真或书面方式向本所提交带有签章或签名的文件。17、9附件 3：业务申请业务申请“信息披露业务信息披露业务”示例示例某上市公司将公布 2010 年半年度报告、董事会决议公告，同时需报备董事会决议。授权董秘进行具体操作，操作步骤如下：一、进入“信息披露业务”子专区董秘以数字证书方式登录“中小企业板业务专区”后，点击“信息披露业务”按钮后显示如下：二、信息披露申请进入“信息披露申请”栏目，选择“新建申请”，上市公司应填写公告份数、附件份数、是否申请停牌、拟披露报刊等信息，如果自动显示的经办人不是实际办理人，则应修改页面中填写的内容，注意务必准确填写手机号码，该手机号码将用于短信通知上市公司业务办理人实际的披露申请办理进展情况。根据信息披露类型选择添18、加公告类别。如下：10在这里，我们选择“定期报告”下面的“半年报”，双击确定选择后点击下一步。如下：11上市公司信息披露经办人在上传文件之前，需按公告内容予以分拆，每一个文件只能对应一份公告，不要将多个公告文稿放在同一个电子文件中。将文件分拆处理完成后，还应规范公告电子文件的命名，文件命名应与文稿内容标题一致，避免选取“决议.doc”、“公告.doc”、“1.doc”、“2.doc”等无意义的命名。在按照定期报告的模板上传完成所有需披露的文件后，如还有其他需同时披露的临时公告文稿，可点击“上传其他文件”按钮上传文件。上市公司如无法新建信息披露申请、或者无法上传文件时，请直接咨询本所系统运行部人19、员（0755-88820030、25918212、25918577），其他问题请咨询我部相应监管人员或我部综合组人员（0755-25918272、25918475）。上传文件完成后，应准确选择上传文件的披露渠道，是否登报、上网、报备（定期报告模板中的披露渠道无法自行选择，由我部统一规定）。完成以上操作后，选择“提交”则将以上信息披露申请提交给本所相关监管人员进行审批。如果未完成信息披露申请的填写，也可选择“保存”，等待完成后下次提交。注意，董事会决议这份带有盖章或签名的文件还需要以传真或书面方式向本12所提交。三、信息披露反馈上市公司可在“信息披露反馈”中查询本所监管人员的审核意见，审核意见分20、为两种情形，一类是文字信息，一类是对原信息披露文件的修改信息（即以附件的形式，在文件中以“修订”方式标识本所修改意见）。上市公司若需要使用附件中的反馈文件，应该以“另存为”的方式，先保存至本地文件夹，再进行修改。针对以上信息披露反馈，上市公司应当根据监管人员的要求，修改原“信息披露申请”，如更换信息披露文件、增加有关文件等，修改完后再重新“提交”。四、信息披露结果上市公司在“信息披露结果”中查询本所审核完准予刊登的信息，并点击“确认并交媒体”按钮将结果提交给媒体，巨潮网和媒体收到后并反馈回执给公司。对于通过“信息披露业务”子专区提交审核的信息披露申请，本所通过“信息披露结果”栏目直接反馈经电子21、签名的文件，不再传真盖章件。上市公司在此阶段应核查每一个信息披露文件以及停复牌时间的准确性，如有疑问，应及时与我部相应监管人员或我部综合组总复核人员（电话：0755-25918475、25918272）取得联系。注意，本所只提供上市公司与媒体披露信息交互的技术平台，上市公司完成以上操作后，还需及时与指定媒体确认并联络刊登事宜。13(二二二二)办理数字证书办理数字证书办理数字证书办理数字证书数字证书发放、营运管理相关原则数字证书发放、营运管理相关原则1、为规范深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网络身份认证业务，确保上市公司在网上业务中能正确标识实体身份，保障办理各项网上业务的安全性，深交所向上22、市公司发放“深圳证券交易所身份认证系统数字证书”（以下简称“数字证书”）。数字证书应用于深交所面向上市公司开放的各项网上业务，如网上信息披露申请、网络投票等。2、深圳证券交易所向用户提供身份认证服务。上市公司办理与数字证书相关的业务，如申领、挂失、冻结等，可以直接与深交所联系，联系电话：25918485。数字证书申领、发放相关原则数字证书申领、发放相关原则1、上市公司申领的数字证书是代表公司的数字证书，每家上市公司限领三个数字证书（免服务费）。2、上市公司董事会秘书及相关人员须妥善使用和管理数字证书。3、上市公司申领数字证书相关业务流程，请参见附件：附件 1:深圳证券交易所深圳证券数字证书业务23、办理说明 附件 2:深圳证券交易所数字证书申请表 附件 3:深圳证券交易所数字证书业务授权经办证明 附件 4:深圳证券数字证书用户责任条款服务协议4、办理数字证书业务流程、申请表、服务协议等，详见附件，或者到深圳证券交易所身份认证系统网站 http:/ 1 1 1 1：深圳证券交易所深圳证券交易所深圳证券交易所深圳证券交易所深圳证券数字证书业务办理说明深圳证券数字证书业务办理说明深圳证券数字证书业务办理说明深圳证券数字证书业务办理说明一、一、业务办理材料业务办理材料1.深圳证券数字证书业务申请表：请填写打印一式三份，分别签名并加盖单位公章。2.深圳证券数字证书用户责任条款：请打印一式两份，分别24、加盖单位公单、填写签署日期。3.深圳证券数字证书业务授权办理证明：请填写打印一式两份，分别加盖单位公章。4.企业法人营业执照复印件：请复印一式两份，分别加盖单位公章。5.授权办理人身份证件复印件：请复印一式两份，分别加盖单位公章。注：前 3 项材料可以从深圳证券数字证书认证中心网站（http:/ 托管人、主承销商、询价对象、保荐机构、媒体、机构投资者等用户的数字证书业务。电话：电话：0755-25918485，25918486传真：传真：0755-25918487电子邮箱：电子邮箱：工作时间：工作时间：工作日 8:3011:30，13:3017:00联系人：联系人：李友志、钟军邮寄地址：邮寄地25、址：广东省深圳市深南东路 5045 号深圳证券交易所 504 房邮政编码：邮政编码：518010邮寄收件人：邮寄收件人：李友志152.2.2.2.深圳证券通信有限公司受理点深圳证券通信有限公司受理点服务范围服务范围：深圳证券通信有限公司地面报盘、双向卫星报盘、大宗交易、中关村园区股份转让、代办股份转让、综合结算系统、实时开户、数据汇总、中登开放式基金通信系统、B-COM 系统、网络版增值行情、深证通金融数据交换平台、深证通文件交换平台等各业务用户的数字证书业务。电话：电话：0755-83183333 转市场部传真：传真：0755-83851052工作时间：工作时间：工作日 8:3011:30，26、13:3017:00联系人：联系人：市场部邮寄地址：邮寄地址：深圳市福田区滨海大道 1002 号深圳证券通信有限公司邮政编码：邮政编码：518040邮寄收件人：邮寄收件人：市场部深圳证券交易所深圳证券数字证书认证中心2010 年 6 月16附件附件 2 2 2 2：深圳证券数字证书业务申请表深圳证券数字证书业务申请表深圳证券数字证书业务申请表深圳证券数字证书业务申请表（请填写打印一式三份，分别签名并加盖单位公章，版本：3.0）申申请请单单位位填填写写业务类型业务类型（请在对应的业务类型前打）新增新增补办补办更新更新冻结冻结解冻解冻注销注销解锁解锁原证书名称原证书名称（新增更新业务无需填写）证书27、数量证书数量（个）（个）单位单位信息信息单位名称单位名称注册地址注册地址法定代表人法定代表人企业法人企业法人营业执照注营业执照注册号册号证书代码证书代码（请在对应的申请类型前打）申请类型申请类型（单单选）选）证书代码证书代码（根据选定的申请类型填写根据选定的申请类型填写，未选定的不填写未选定的不填写）上市公司上市公司上市公司代码：上市公司代码：深交所会员深交所会员会员编码：会员编码：基金管理公司基金管理公司基金管理公司代码：基金管理公司代码：QFIIQFIIQFIIQFII 托管人托管人QFIIQFIIQFIIQFII 托管人代码：托管人代码：主承销商主承销商深交所会员编码：深交所会员编码：询28、价对象询价对象询价对象编码：询价对象编码：保荐机构保荐机构深交所会员编码：深交所会员编码：媒体媒体媒体代码：媒体代码：机构投资者机构投资者证券帐户号（可多个证券帐户号（可多个）：其它机构其它机构由深交所指定的代码：由深交所指定的代码：传统业务传统业务小站号：小站号：增值业务增值业务用户号：用户号：授权授权办理办理人信人信息息姓名姓名电话电话电子邮箱电子邮箱传真传真身份证号身份证号邮政编邮政编码码邮寄地址邮寄地址用户用户须知须知 填写内容须真实、准确，字迹须清楚、整洁，建议使用填写内容须真实、准确，字迹须清楚、整洁，建议使用电子打印电子打印方式。方式。请仔细阅读并签署（加盖单位公章）请仔细阅读并29、签署（加盖单位公章）两份两份深圳证券数字证书用户责任条款深圳证券数字证书用户责任条款。请提供加盖单位公章的请提供加盖单位公章的深圳证券数字证书业务授权办理证明深圳证券数字证书业务授权办理证明、企业法人营业执照复印件企业法人营业执照复印件和授权办理人身份证件复印件和授权办理人身份证件复印件各两份各两份。深交所业务咨询电话：深交所业务咨询电话：0755-25918485/60755-25918485/6；深证通业务咨询；深证通业务咨询电话：电话：0755-831833330755-831833330755-831833330755-83183333转市场部转市场部 详细业务办理说明请参考网站：详细30、业务办理说明请参考网站：HTTP:/CA.SZSE.CNHTTP:/CA.SZSE.CNHTTP:/CA.SZSE.CNHTTP:/CA.SZSE.CN。郑重郑重承诺承诺本单位已认真阅读并签署了本单位已认真阅读并签署了深圳证券数字证书用户责任条款深圳证券数字证书用户责任条款，愿意接受愿意接受责任条款责任条款中的各中的各项规定项规定，承诺填写的内容真实准确。，承诺填写的内容真实准确。授权办理人签名：授权办理人签名：申请单位盖章（单位公章申请单位盖章（单位公章）：年年月月日日17业务业务审核审核填写填写审核意见：同意办理审核意见：同意办理业务审核签名：业务审核签名：业务审核盖章：业务审核盖章：年年31、月月日日（业务办理详情见背面）（业务办理详情见背面）附件附件 3 3 3 3：深圳证券交易所数字证书业务授权经办证明.现有本公司，其有效证件为，证件号码为，现被授权经办深圳证券交易所身份认证系统数字证书的_（申请、注销、更新、冻结、解冻）操作。特此证明。单位名称：单位公章（签名）：日期：附件附件 4 4 4 4：181920(三三三三)监管信息交流监管信息交流监管信息交流监管信息交流监管信息交流的一般规定监管信息交流的一般规定1、为提高工作效率，记录监管过程，方便上市公司查询和回复相关问询函、监管函等函件，中小板公司管理部通过“中小板业务专区”的“监管信息”栏目向上市公司发送相关函件；同时，上32、市公司也应当通过该“监管信息”栏目回传各类回函的电子文件，以上电子文件不再接受传真等其它送达方式，但相关的签字页、盖章页、批文等文件仍通过自动传真系统传送。2、通过“监管信息”栏目发送的各类函件没有公章，如上报股东、主管单位确实需要监管函件带有公章，可委托上市公司与相关监管人员联系。3、中小板公司管理部监管人员通过系统发出函件后，系统会自动通过短信方式，提醒上市公司的信息披露办理人员，告知有函件送达。4、上市公司回函后，中小板公司管理部内部业务系统会自动提醒监管人员及时阅读。5、上市公司的回函一经提交不能修改、删除，请慎重操作，如确实需要进行改动，请及时与监管人员联系。6、上市公司回复的相关签33、字页、盖章页、批文等文件应通过自动传真系统传送，自动传真系统号码为：0755-82083111。“监管函件监管函件”栏目使用指南栏目使用指南1、登录上市公司在登录“中小板业务专区”后，进入“信息披露业务”下的“监管信息”栏目，能查询到我部发出的相关函件列表。212、查询上市公司直接点击“发函标题”可以打开函件内容，点击相应记录的“进入”链接，可查看这一函件的详细信息，界面如下：3、回复撰写好回函文件后，在相关函件后点击“回函”按钮，进入“添加回函”界面，如下图所示，可以将回函文件添加到“中小板业务专区”，通过该方式可以一次提交22多封回函。我部监管人员可通过日常业务系统阅读上市公司上传的回函文34、件。23(四四四四)自动传真、短信自动传真、短信自动传真、短信自动传真、短信自动传真系统自动传真系统1、深交所中小板公司管理部自动传真系统的电话号码是：0755-82083111。2、拨通该号码后系统会有自动提示音，提示输入上市公司的公司代码（即A 股的证券代码，可不输入前面的零），等听到有提示音后再进行下以一步操作。3、在听有提示音提示后输入发送传真的类别：按 1 为公告，2 为附件，9 为其它。4、在选择完成后，自动传真系统将会把输入的公司代码及选择的传真类别再读一遍，并提示：按“*”键确认，按“#”键重新输入。5、如果确认输入无误后可按“*”号键予以确认，自动传真系统会给一个传真信号音，35、之后就可以正常发送传真，结束后挂断即可。6、如果发现输入有误可以按“#”键取消，这样自动传真系统会提示重新输入公司代码。短信提示短信提示1、中小板公司管理部通过短信方式向上市公司董事会秘书、证券事务代表发出短信，提示其及时办理业务、学习新发布的业务规则等。2、发出短信的重要业务时点主要包括以下时点：中小板公司管理部业务系统收到上市公司从专区提交业务申请时监管人员通过网上业务专区进行业务申请（文件）反馈时中小板公司管理部完成审批流程，提示上市公司及时上网确认提交媒体中小板公司管理部因故撤销审批结果股东大会召开前一日，要求上市公司提供停牌申请上市公司董事、监事、高级管理人员及其关联人发行交易行为，36、要求上市公司上网确认上市公司披露了董事、监事、高级管理人员变更相关公告日期之后的两个交易日内，如果还未在网上专区填报相关数据，将发送短信提示上市24公司及时上网填报上市公司在专区填报了董事、监事、高级管理人员数据后如未提交，次日提示上市公司尽快提交监管人员通过网上业务专区发送监管函件时，提示上市公司上网查看并回复通过网上业务专区发布新的业务通知时，提示上市公司上网查询中小板公司管理部相关通知3、上市公司董事会秘书、证券事务代表应当确保在本所登记的手机号码的正确性，以使得接收本所信息顺畅。4、本所的短信中心暂不支持接收功能，请勿直接回复。25(五五五五)变更公司全称、证券简称变更公司全称、证券简37、称变更公司全称、证券简称变更公司全称、证券简称上市变更公司全称、证券简称的一般规定上市变更公司全称、证券简称的一般规定1、上市公司应当在公司完成变更名称的工商登记手续后两个工作日内将有关材料报送我部备案，如果公司名称变更涉及上市公司变更公司简称的，亦应当同时提出申请。2、上市公司中文全称以企业法人营业执照所载名称为准，英文全称无需通过有权机关审批，上市公司可自行申报。3、根据相关规则应当在简称中加入标识的，包括以下几种情形：公司股票交易被实行退市风险警示处理的，在公司股票简称前应当冠以“*ST”字样；公司股票交易被实行其它特别处理的，在公司股票简称前应当冠以“ST”字样；4、上市公司申请变更其38、股票简称时，原则上其简称文字应当是公司全称中已出现过的文字，中文股票简称还应当遵循本手册第 3 条的规定，英文简称不须遵循本手册第 3 条的规定。5、对于进行整体或重大资产重组的上市公司，在重组方案实施完毕后，涉及变更公司全称、证券简称的，应当向本所提出申请。6、根据相关法规规则的规定，应当变更公司简称中标识的，例如：实施特别处理、撤销特别处理，以办理该项业务的申请为准，不须按本业务手册执行。上市公司办理变更公司全称、证券简称业务应提交的材料上市公司办理变更公司全称、证券简称业务应提交的材料1、填写并加盖公章的上市公司变更公司全称报备、变更证券简称申请表（见附件），表格要填写完整，不能遗漏公司39、的英文全称、英文证券简称。2、变更公司名称后的企业法人营业执照复印件（加盖公司印章）3、工商行政管理部门关于公司变更名称的证明复印件（加盖公司印章）4、上市公司变更公司全称、简称的公告文件26办理变更公司全称备案业务的具体流程办理变更公司全称备案业务的具体流程1、上市公司准备材料，并向我部报备。2、中小板公司管理部收悉材料后做出审核，向相关部门发出业务通知单，3、上市公司可刊登公告，新的公司全称在交易、结算系统正式启用。办理变更公司全称、证券简称业务的具体流程办理变更公司全称、证券简称业务的具体流程1、上市公司准备材料，并向我部提出申请。2、中小板公司管理部审核公司申请，审核同意后核准上市公司40、公告的披露，向相关部门发出业务通知单。3、上市公司在新证券简称启用日刊登公告，新证券简称在交易、结算系统正式启用。27附件一：上市公司变更公司全称报备、变更证券简称申请表上市公司变更公司全称报备、变更证券简称申请表上市公司变更公司全称报备、变更证券简称申请表上市公司变更公司全称报备、变更证券简称申请表本次变更事项变更公司全称变更证券简称原公司名称（中文）修改后公司名称（中文）原公司名称（英文）修改后公司名称（英文）证券简称修改情况A股B股其它衍生证券证券代码原证券简称（中文）修改后的证券简称（中文）原证券简称（英文）修改后的证券简称（英文）（不超过 20 个英文字符）-新全称、简称拟启用日期需41、报送材料清单填写并加盖公章的上市公司变更公司全称和证券简称申请表修改公司名称后的企业法人营业执照复印件工商行政管理部门关于公司修改名称的证明复印件关于变更证券简称的公告经办人：日期：（加盖公司公章）28(六六六六)变更公司行业分类变更公司行业分类变更公司行业分类变更公司行业分类上市公司变更公司行业分类的一般规定上市公司变更公司行业分类的一般规定1、上市公司应当关注本公司行业类属、相关主营业务的变化等情况，关注上市公司按照中国证监会发布的上市公司行业分类指引所规定的分类原则与方法，是否变更了行业分类，如发生了该类情形，应当在满足条件的情况下，向本所申请变更本公司行业分类。上市公司行业分类指引规定42、的分类原则与方法如下：1）、以上市公司营业收入为分类标准，所采用财务数据为经会计师事务所审计的合并报表数据。2）、分类方法 当公司某类业务的营业收入比重大于或等于 50，则将其划入该业务相对应的类别。当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于 50时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出 30，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。2、原则上在定期报告披露后，以定期报告中披露的经审计的财务报告，申请上市公司行业分类变更，原则上每年最多调整一次。3、对于进行整体或重大资产重组的上市公司，在重组方案实施完毕后，涉及公司行业变更的，应当向本所申请变更公司的行业分类43、。办理变更行业分类申请业务应提交的材料办理变更行业分类申请业务应提交的材料1、上市公司填写的上市公司变更行业类别申请表（见附件一）。2、上市公司关于变更其行业分类的公告。公告中至少应当包括以下内容：a.上市公司原行业分类、变更后的行业分类；b.上市公司正式启动新行业分类的日期；c.上市公司本次变更行业分类涉及的相关财务数据及说明。29办理变更行业分类申请业务的具体流程办理变更行业分类申请业务的具体流程1、上市公司填写上市公司变更行业类别申请表（见附件一），将该表提交给中小板公司管理部。2、中小板公司管理部审核上市公司申请及相关公告，审核同意后通知上市公司。3、中小板公司管理部向相关部门发出变更44、公司行业分类的业务通知单。4、上市公司在新行业分类启用日刊登公告，新行业分类正式启用。30附件一：上市公司变更行业类别申请表上市公司变更行业类别申请表公司名称证券简称A 股B 股证券代码原行业类别拟申请行业类别公司行业收入资料行行业业营业收入营业收入数值（元）数值（元）占总营业收入的比重（占总营业收入的比重（%）合合计计注：1、依最近一期经审计的定期报告中“主营业务分行业、产品情况表”的规定，将公司上年度报告中主营业务收入 10%（含 10%）以上的各行业有关财务数据填入上表。2、对于进行整体或重大资产重组的上市公司，以中国证监会核准后，公司披露的重大重组报告书中经审计的最近一年模拟或备考财务45、报告相关财务数据填列。未编制模拟或备考财务报告，且上市公司不再经营原有业务的，以注入资产经审计最近一年财务报告相关数据填列。（上市公司盖章）（申请日期）31附件二：上市公司行业分类指引上市公司行业分类指引1分类对象与使用范围1）上市公司行业分类指引（以下简称指引）以在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司为基本分类单位。2）指引规定了上市公司分类的原则、编码方法、框架及其运行与维护制度。3）指引为非强制性标准，适用于证券行业内的各有关单位、部门对上市公司分类信息进行统计、分析及其他相关工作。2分类原则与方法1）以上市公司营业收入为分类标准，所采用财务数据为经会计师事务所审计的合并报表数据。2）分46、类方法2.2.1当公司某类业务的营业收入比重大于或等于 50，则将其划入该业务相对应的类别。2.2.2当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于 50时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出 30，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。3编码方法1）指引将上市公司的经济活动分为门类、大类两级，中类作为支持性分类参考。由于上市公司集中于制造业，指引在制造业的门类和大类之间增设辅助性类别（次类）。与此对应，总体编码采用了层次编码法；类别编码采取顺序编码法：门类为单字母升序编码；制造业下次类为单字母加一位数字编码；大类为单字母加两位数字编码；中类为单字母加四位数字47、编码。2）各类中带有“其他”字样的收容类，以所属大类的相应代码加两位数字“99”表示。3）大类、中类均采取跳跃增码，以适应今后增加或调整类属的需要。4管理机构及其职责324.1中国证监会主要职责为：a)制定、修改和完善指引；b)负责指引及相关制度的解释；c)为证券交易所对上市公司所属类别的划分备案。4.2证券交易所负责分类指引的具体执行。主要职责为：a)负责上市公司类别变更日常管理工作；b)定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。5实施办法5.1本指引自公布之日起开始实施。5.2上市公司类别确认方法如下：5.2.1对于已上市公司，由交易所根据上市公司填报的上市公司行业资料调查表（附后，以48、下简称调查表），按照指引分类原则进行分类。5.2.2对于拟上市公司，应在上报上市申请材料时，向交易所填报调查表，由交易所按照指引分类原则进行分类。5.2.3未经交易所同意，上市公司不得擅自改变公司类属。上市公司因兼并、置换等原因而营业领域发生重大变动，可向交易所提出书面申请，并同时上报调查表。由交易所按照指引对上市公司的行业类属进行变更。5.2.4中国证监会及地方证券监管部门在统计报表编制及各种对外信息公告中，应遵照指引执行。5.2.5证券交易所应遵照 指引 编制统计报表以及各种与上市公司类属有关的对外信息。336分类结构、代码A农、林、牧、渔业A01农业A0101种植业包括谷物种植业、油料和49、豆类作物种植业、棉、麻等植物性纺织原料种植业、糖料作物种植业，烟草种植业、药材种植业蔬菜、瓜类和豆类作物种植业，茶、桑、果树种植业,花卉、园艺作物种植业及其他种植业。A0199其他农业野生植物的果实、纤维、树胶、树脂、油料以及野生药材、菌类、柴草等的采集及其他农业。A03林业包括采种、育苗、植树造林、森林抚育、森林保护、天然林场等的经营管理以及对橡胶、漆树、油桐、咖啡、可可、花椒、胡椒等林木种植及其林产品的采集，木材及竹材采运也列入本类。A05畜牧业A0501牲畜饲养放牧业包括猪、羊、牛、奶牛、马、驴、骡、骆驼以及特种经济动物獐、鹿、熊、猩、狐等的饲养和放牧。A0505家禽饲养业包括鸡、鸭、鹅50、以及珍禽等的饲养。A0599其他畜牧业包括野生动物的狩猎、诱捕、猎物饲养、以及野生动物产品的采集，大小白鼠、天竹鼠、兔、猴等实验动物的饲养，宠物如猫、犬等的饲养、蚕、蜂等小动物的饲养。A07渔业A0701海洋渔业包括利用海水进行鱼、虾、贝、珍珠、藻类（如海带、裙带菜、紫菜）等水生动植物的养殖和对海洋天然动、植物的捕捞。A0705淡水渔业包括在内陆水域进行鱼、虾、蟹、贝类等水生动物的养殖，内陆水域天然鱼、虾、蟹、贝等水生动物的捕捞。A09农、林、牧、渔服务业A0901农业服务业34包括为农业生产服务的活动。如：水利灌溉、农业技术推广、植物保护和植物检疫站、病虫测报、化肥检定、农药检定、农村能源环51、保、治沙等农业服务活动。A0905林业服务业包括为林木检疫、林业技术指导、森林防火、木材评估与测量等林业服务活动。A0915畜牧兽医服务业包括各种畜牧服务活动。如：动物病防治、检疫、畜牧兽配种（包括精液冷冻、人工授精）、品种测定、养蜂等。A0920渔业服务业包括水产行业的服务活动。如：鱼汛预测、水产技术推广、苗鱼繁育等。A0999其他农、林、牧、渔服务业B采掘业B01煤炭采选业包括无烟煤、烟煤、褐煤的开采与洗选。煤制品的生产不列入本类，列入其他制造业（C99）。B0101煤炭开采业B0105煤炭洗选业B03石油和天然气开采业B0301天然原油开采业B0305天然气开采业B0310油页岩洗选业B52、05黑色金属矿采选业B0501铁矿采选业包括采矿、选矿等。硫铁矿采选不列入本类，列入化学矿开采业（B0911）。B0599其他黑色金属矿采选业包括锰、铬等其他黑色金属采矿、选矿等。B07有色金属矿采选业B0701重有色金属矿采选业重有色金属指铜、铅、镍、锡、锑、汞、镉、铋等比重在 4.5 以上（不包括 4.5）的有色金属。B0715轻有色金属矿采选业轻有色金属指铝、镁、钛等比重在 4.5 以下（不包括 4.5）的有色金属。氧化铝、氢氧化铝和磷镁矿的采选也属于此类。35B0730贵金属矿采选业包括金、银、铂族元素（铂、铱、锇、钌、钯、铑）的采选。B0740稀有稀土金属矿采选业包括钨、钼、锂、铍、53、铷、铯、钽、铌、锆、铪、钒、铼、镓、铟、铊、锗、镧系元素及和镧系元素性质相近的钪、镱等金属和钋、镭、锕、钍、镁、铀、钫、锝、镎、钚、镅、锔、锫、锎、镶、镄、钔、锘、铹等放射性金属矿的采选。B09非金属矿采选业B0901土砂石开采业包括石灰石，大理石、花岗石、荒料及其他建筑石材石料，耐火粘土、白云石等耐火土石及一般黏土、卵石、砾石、石英、砂等的开采。B0911化学矿开采业包括硫铁矿、硫磺矿、磷灰石、鸟粪层、天然钾盐、硼矿采选、天然碱、天然芒硝、天然硝石、明矾石以及砷矿等的采选。B0921采盐业B0999其他非金属矿开采业包括石棉、云母、石墨、石膏、宝石、玉石、水晶、金刚石、蛭石、瓷土、膨润土、珍54、珠岩等非金属矿的采选。B49其他矿采选业B50采掘服务业B5001煤炭采选服务业B5003石油和天然气开采服务业B5005黑色金属矿采选服务业B5007有色金属矿采选服务业B5009非金属矿采选服务业B5099其他矿采选服务业C制造业C0食品、饮料C01食品加工业C0101粮食及饲料加工业包括碾米业、磨粉业，挂面、米粉丝等面、米制品业，蛋白饲料、配合及混合饲料制造业，饲料添加剂制造业和水产饲料制造业。糕点、面包的生产不列入本类，列入糕点、糖果制造业（C0301）。C0111植物油加工业36包括豆油、花生油、芝麻油、菜籽油、棉籽油、葵花籽油、胡麻油等食用植物油的生产，人造奶油、起酥油、氢化油、可55、可脂等食用植物油制品的生产和桐油、蓖麻油等非植物食用油的生产。C0115制糖业包括甘蔗机制糖、半机制糖、甜菜制糖和冰糖、方糖、精炼糖等糖的加工。C0120屠宰及肉类蛋类加工业包括各种畜、禽的屠宰，各种畜、禽肉类的冷冻制品、腌、熏制品、干制品、熟制品等的生产，动物油脂炼制品、肠衣加工、干蛋品、冰蛋品、再制蛋加工等。肉类罐头生产不列入本类。列入罐头食品制造业（C0320）。C0125水产品加工业包括冷冻水产品加工，干制水产品加工，腌制水产品加工，糟醉水产品加工，鱼糜、鱼香肠、鱼丸、虾片等鱼糜制品加工和海藻、凝胶食品、珍珠加工等其它水产品加工。C0130盐加工业包括洗涤盐、粉碎盐、精制盐等的生产。C56、0199其他食品加工业包括蔬菜加工业等其他食品加工业。C03食品制造业C0301糕点、糖果制造业包括各式糖果、巧克力制品的生产，中西式糕点的生产，饼干、蜜钱生产，方便面、方便米粉、方便米饭、方便粥、面包等方便食品生产等。C0310乳制品制造业包括奶粉、炼乳、奶油、干酪、干酷素、乳糖等的生产。C0320罐头食品制造业C0330发酵制造业包括氨基酸、味精、柠檬酸制造，面包酵母、药用酵母、饲料酵母、营养酵母等酵母制品的生产，糖化酶、淀粉酶、蛋白酶等酶制剂的生产等。C0340调味品制造业包括酱油、酱类制造，食醋制造，调味料、调味油制造等C0399其他食品制造业包括食用色素制造，乳化剂制造，增稠剂制造，57、甜味剂制造，保鲜剂制造，漂白剂制造，碳酸氢钠、酸酸氢铵等膨松剂制造，豆腐、腐乳等豆37制品制造，淀粉、粉丝、粉条等淀粉制品生产，食用葡萄糖、果葡糖浆、饴糖等淀粉糖业生产，乳儿糕、乳儿粉等的代乳品制造，制冰业，冰棍、冰淇淋、冰砖等冷饮品生产。C05饮料制造业C0501酒精及饮用酒制造业不包括合成酒精、木材水解酒精的生产。合成酒精的生产列入有机化学产品制造业（C4330）；木材水解酒精的生产列入专用化学产品制造业（C4360）。C0510软饮料制造业包括碳酸饮料制造，天然矿泉水制造，果菜汁饮料制造，固体饮料制造等。C0520制茶业包括红茶、绿茶、花茶、乌龙茶、紧压茶等精制茶的加工。C0599其他饮58、料制造业包括中药保健饮料等的生产。C1纺织、服装、皮毛C11纺织业C1101纤维原料初步加工业包括轧花业（不包括弹棉花，弹棉花列入其他制造业（C99），洗毛业，亚麻纤维初步加工业，苎麻纤维初步加工业及其他纤维原料初步加工业。C1105棉纺织业包括棉纺业，棉织业，印染业，棉制品业（包括毛巾、手帕、床单、线毯、绒毯等的制造），棉线带制造业，帘子布制造业及其他棉纺织业。C1110毛纺织业包括毛条加工业，毛纺业，毛织业，工业用呢、工业用毡制造业及其他毛纺织业。C1115麻纺织业包括苎麻纺织业，亚麻纺织业，黄、洋、青麻纺织业及其他麻纺织业。C1120丝绢纺织业包括缫丝业，绢纺业，丝织业，丝印染业，丝制品59、业（包括丝线、织棉、丝织围巾、丝带等的制造）及其他丝绢纺织业。C1125针织品业包括棉针织品业（棉针织品、棉型化纤针织品及棉混纺针织品业），毛针织品业（毛针织品、毛型化纤针织品及毛混纺针织品业），丝针织品业（丝针织品、丝型化纤针织品及丝混纺针织品业）及其他针织业。C1199其他纺织品业C13服装及其他纤维制品制造业C1301服装制造业38包括用各种纺织品、针织品为面料，经裁剪、缝纫制作各种服装。革皮服装、羽绒服装、毛皮服装的生产不列入本类，分别列入革皮制品制造业（C1405）、毛皮鞣制及制品业（C1410）、羽毛（绒）加工及制品业（C1415）。C1320制帽业包括用纺织品为原料，经裁剪、缝纫60、制作各种帽子。皮帽的生产不列入本类，列入毛皮鞣制及制品业（C1410）。C1340制鞋业包括全部或大部用纺织品为面料制作各种呢绒鞋、绸缎鞋和布鞋。不包括皮鞋、胶鞋和塑料鞋的生产，分别列入皮革制品制造业（C1405）、橡胶靴鞋制造业（C4825）和塑料鞋制造业（C4925）。C1399其他纤维制品制造业C14皮革、毛皮、羽绒及制品制造业C1401制革业C1405皮革制品制造业包括皮鞋制造业（日用皮鞋、皮运动鞋、皮旅游鞋、皮民族靴、皮拖鞋等的生产），革皮服装制造业（长短皮大衣、皮茄克、皮裤子、皮裙子等的生产），皮箱制造业（手提箱、医药箱、施行箱、公文箱等的生产），皮包制造业（旅行包、坤包、运动包、61、公文包等的生产）及其他类皮革制品业（包括手套、腰带、票夹等皮件的生产）。C1410毛皮鞣制及制品业包括毛皮鞣制业，毛皮服装业及皮褥子、皮筒子、皮领子、毛皮背心、毛皮帽子、毛皮围脖等其他毛皮制品业。C1415羽毛（绒）加工及制品业包括羽毛（绒）加工业，羽毛（绒）制品业（羽毛（绒）为填充物的服装、袋、被、褥、枕、手套、靠垫等）。C2木材、家具C21木材加工及竹、藤、棕、草制品业C2101锯材、木片加工业包括普通锯材、枕木、车辆材等的加工，也包括木片的加工。C2105人造板制造业包括胶合板制造业(木材胶合板、竹材胶合板、竹编胶合板和竹材层积板的生产)，纤维板制造业(木质、非木质纤维板的生产)，刨花板62、制造业（木质、非木质刨花纤维板的生产）及其他人造板制造业（单板、热固性树脂装饰层压板、人造板表面装饰胶合木、层积木、木材胶合板、竹材胶合板、竹编胶合板和竹材层积板等的生产）。C2110木制品业包括生产用木制品业（木制农具、木制门窗、小块地板、木制包装用品等的生产），生39活用木制品业（木制饮事用具、盆、桶及木制品的生产）。C2115竹、藤、棕、草制品业包括竹藤棕草日用品及包装用品等制作。不包括制造竹藤家具、竹藤棕草编织的工艺品，它们分别列入竹、藤家具制造业（C2505）和其他制造业（C99）。C25家具制造业C2501木制家具制造业C2505竹、藤家具制造业C2510金属家具制造业包括全钢家具63、钢木家具、钢塑家具及轻金属家具等的生产。C2525塑料家具制造业C2599其他家具制造业C3造纸、印刷C31造纸及纸制品业C3101纸浆制造业化纤浆粕的生产不列入本类，列入纤维素纤维制造业(C4701)。C3105造纸业包括机制纸及纸板制造业(印刷、速写、技术配套、包装、生活用纸等的生产)，手工纸制造业（图画纸、宣纸等的生产），加工纸制造业。C3110纸制品业包括纸箱、纸盒、纸袋等的制造。不包括本册制造，本册制造列入文化用品制造业（C3701）。C35印刷业包括书、报、刊印刷业，包装装潢印刷业及其他印刷业。C37文教体育用品制造业C3701文化用品制造业包括文具制造业（学生用品、办公用品、书64、画用品等的生产），本册制造业，笔制造业，教学标本、模型制造业及棋类、牌类等其他文化用品制造业。C3710体育用品制造业包括各种球类制造业，各种体育器材制造业（体操、举重、击剑、田径、水上运动、冰上运动、射箭、武术、登山等运动器材制造和与各种球类有关的运动器材制造），及健身器材等其他体育用品制造业。C3799其他文教用品制造业包括各种乐器、乐器零部件制造业，玩具、童车制造业及滑梯、转马、秋千、转塔、压板、转亭、悬梯等游艺器材制造等。40C4石油、化学、塑胶、塑料C41石油加工及炼焦业C4101人造原油生产业包括页岩原油、煤炼油、合成液体燃料等的生产。C4105原油加工业包括天然原油、人造原油的加65、工。C4110石油制品业包括液化气、干气、烷基苯、石油沥青等的生产。C4115炼焦业C43化学原料及化学制品制造业C4301基本化学原料制造业包括无机酸制造业（硫酸、硝酸、盐酸、氯磺酸、氢氟酸等的生产），烧碱制造业（烧碱、氢氧化钾的生产），纯碱制造业（纯碱、碳酸氢钠以及其他碱类的生产），无机盐制造业（硫化物及硫酸盐类、硝酸盐、氯化物及氯酸盐类、磷化物及磷酸盐类等的生产）和氧化物、单质（黄磷、赤磷、金属钠、金属镁、硫磺、活性炭等）、工业气体（氢气、氧气、氮气、氦气、氖气、氪气、氩气、氙气、氯气、一氧化碳等）及三聚磷酸钠及盐化工产品的氯化钾等的生产。C4310化学肥料制造业包括氮肥制造业，磷肥制造66、业，钾肥制造业，复合肥料制造业，微量元素肥料制造业，及腐植酸肥、磷矿粉肥及混合肥料等化学肥料制造业。C4320化学农药制造业包括农药原药及其制剂制造业。C4330有机化学产品制造业包括有机化工原料制造业（烃类及其卤化物、硝化物、氧化物及其衍生物等有机中间体的生产），油漆和其他涂料制造业，油料制造业，颜料制造业，染料制造业及其他有机化学产品制造业。C4350合成材料制造业包括聚烯烃塑料制造业，热固性树脂及塑料制造业，工程塑料制造业（尼龙、聚甲醛、聚炭酸脂、聚砜、的生产），功能高分子制造业（功能树脂、功能合成材料、离子分离膜等的生产），有机硅氟材料制造业（氟化氢、有机硅单体及聚合物、氟致冷剂、氟油67、（脂）、有机氟聚合物等的生产），合成橡胶、合成胶乳制造业，合成纤维单（聚合）体制造业及其他合成材料制造业。C4360专用化学产品制造业包括化学试剂、助剂制造业（化学试剂、催化剂、塑料助剂、橡胶助剂、印染剂、炭黑、41其他化学助剂的生产），专项化学用品制造业（水处理化学品、造纸化学品、皮革化学品、油田化学品、生物工程化工、工业用表面活性剂、碳纤维、化学瓷纤维等各种纤维及高功能化工产品等的生产），林产化学产品制造业（栲胶、松香、松节油、松焦油、木材水解酒精等的生产），炸药及火工产品制造业（炸药、雷管、导火索、导爆索、信号弹等的生产），信息化学品制造业（感光材料、磁记录材料、电子材料、光纤维通讯用辅68、助材料等，如感光胶片、磁带、磁盘、萤光粉、液晶材料等的生产），放射化学产品制造业（放射化学制剂、各种同位素、标记化合物等的生产）等。C4370日用化学产品制造业包括肥皂及皂粉、合成洗涤剂制造业（洗涤皂、香皂、药皂、工业皂、皂片、钾皂及粉状、液状、浆状、块状的洗涤剂和甘油等的制造），合成脂肪酸制造业，硬脂酸、硬化油制造业，香料、香精制造业（天然香料、单离香料、合成香料及香精的制造），化妆品制造业（各种护肤类、美发护发类、香水、古龙水、美容粉、唇膏、指甲油等化装品的生产），牙膏制造业，火柴制造业，动物胶制造业（骨胶、皮胶、明胶等制造）及蚊香、鞋油、卫生球、地板蜡等其他日用化学产品制造业。C47化学69、纤维制造业C4701纤维素纤维制造业包括化纤浆粕制造业，粘胶纤维制造业和其他纤维素纤维制造业（醋酸纤维、铜氨纤维等的生产）。C4705合成纤维制造业包括锦纶纤维制造业，涤纶纤维制造业，腈纶纤维制造业，维纶纤维制造业和其合成纤维制造业（氯纶、丙纶等的制造）。C4710渔具及渔具材料制造业包括渔具用丝制造业（渔业用各种单丝、复丝等的生产），渔具用线制造业，渔具用绳制造业（网具、渔船用缆索等的生产），渔网制造业（网片制造、网片的缝合、组合等的生产）和其他渔具制造业（沿子、浮板、钓钩等的生产）。C48 橡胶制造业C4801轮胎制造业指各种机动车和机动机械轮胎的制造。C4805力车胎制造业包括自行车胎、70、手推车胎等人力车胎的制造C4810橡胶板、管、带制造业C4815橡胶零件制造业C4820再生橡胶制造业C4825橡胶靴鞋制造业C4830日用橡胶制品业包括橡胶服装、橡胶手套、热水袋等的生产。42C4835橡胶制品翻修业包括轮胎翻新业及其他橡胶制品翻修业。C4899其他橡胶制品业C49塑料制造业C4901塑料薄膜制造业包括工业用、农业用和日用簿膜等的生产。C4905塑料板、管、棒材制造业包括硬板、软板、钙塑板、装饰板、硬管及管件、软管、管材、棒材、异型材及簿片等的生产。C4910塑料丝、绳及编织品制造业包括单丝、编织袋、编织布、打包带、捆扎绳、绳缆等的生产。C4915泡沫塑料及人造革、合成革制造71、业包括聚氨酯、聚苯乙烯、聚乙烯、聚氯乙烯、泡沫塑料制品及普通人造革、泡沫人造革、地板人造革及合成革等的生产。C4920塑料包装箱及容器制造业包括包装箱、瓦楞箱、周转箱、瓶、缸等的生产。C4925塑料鞋制造业包括全塑鞋、拖鞋、鞋底等的生产。C4930日用塑料杂品制造业C4935塑料零件制造业C4999其他塑料制造业C5 电子C51电子元器件制造业C5110电子器件制造业包括电真空器件制造业(包括各种电子管制造)，半导体器件制造业，集成电路制造业。C5115电子元件制造业C55日用电子器具制造业包括电视机、录像机、摄像机制造业（各型彩色电视机、黑白电视机、录像机、摄像机的制造），收音机、录音机制造72、业（各种收音机、录音机、音响机制造、电唱机、扩音机制造也包括在本类），电子计算器制造业（袖珍电子计算器、台式计算器等的制造）。C57其他电子设备制造业C59电子设备修理业C6金属、非金属矿物C61非金属矿物制品业43C6101水泥制造业C6105水泥制品和石棉水泥制品业包括水泥制品业（水泥管、电杆、轨枕、坑柱支架、水泥船、水泥砖、水泥瓦、商品混凝土等的生产），砼结构构件制造业（预应力和非预应力构件的生产），石棉水泥制品业（石棉水泥瓦、管、板等的生产）和其他水泥制品业（纤维水泥制品等的生产）。C6115砖瓦、石灰和轻质建筑材料制造业包括砖瓦制造业（砖、瓦、硅酸盐砌块等的生产），石灰制造业，建筑用73、石加工业（大理石板材、花岗石板材、水磨石及其他建筑用石的加工），轻质建筑材料制造业（石膏板和其他建筑用石膏制品、加气混凝土、陶粒等的生产），防水密封建筑材料制造业（油毡、油纸、密封油膏、密封带等的生产），隔热保温材料制造业（岩石棉、矿渣棉、玻璃棉、膨胀珍珠岩、膨胀蛭石及其制品等的生产。石棉制品隔热保温材料不列入本类，列入耐火材料制品业（C6130）和其他砖瓦、石灰和轻质建筑材料制造业（琉璃砖、琉璃瓦其他建筑用琉璃制品，陶土管，缸管等的生产）。C6120玻璃及玻璃制品业包括建筑用玻璃制品业(平板玻璃、压延玻璃、玻璃砖、泡沫玻璃、中空玻璃等的生产)，工业技术用玻璃制造业（钢化玻璃、磨光玻璃、夹层玻74、璃、烤弯型玻璃、石英玻璃、电热玻璃等的生产），光学玻璃制造业（放大镜、显微镜、光学仪器等用的玻璃的生产），玻璃仪器制造业（各种玻璃仪器制造。光学仪器的生产不列入本类，列入通用仪器仪表制造业（C7801），日用玻璃制品业（日用玻璃容器、器皿、照明用玻璃等的生产），玻璃保温容器制造业（保温瓶、保温杯、保温饭盒、保温瓶胆等的生产），其他玻璃及玻璃制品业（包括药用包装玻璃制品等的生产）。C6125陶瓷制品业包括建筑、卫生陶瓷制造业（卫生陶瓷、釉面砖、墙地砖、耐酸砖等的生产），工业用陶瓷制造业（电气陶瓷、耐腐蚀陶瓷器材、实验用陶瓷及其他工业用陶瓷等的生产），日用陶瓷制造业（饮食器具、陶瓷炊事用具、陶瓷杂75、品等的生产）和其他陶瓷制品业。C6130耐火材料制品业包括石棉制品业（石棉纺织制品、石棉橡胶制品、石棉保温制品、石棉保温粉等的生产），云母制品业（簿片云母、云母纸、云母带等的生产），其他耐火材料制品业（各种耐火砖等耐火材料制品的生产）。C6150石墨及碳素制品业包括冶金用碳素制品业（石墨电极类、炭电极类、炭块类、炭糊类制品等制造），电工用碳素制品业（电刷、炭棒及密封料和其他电工用碳素制品制造）及其他石墨及碳素制品业。C6160矿物纤维及其制品业包括玻璃纤维及其制品业（玻璃纤维原料球、玻璃纤维纱、布、带、管、绳、毡及其他玻璃纤维制品的制造），玻璃钢制品业（以玻璃纤维制品为主要原料制造的板材、型材76、玻璃钢瓦及其他制品等的生产）及其他44矿物纤维及其制品业。C6199其他非金属矿物制品业包括砂轮、油石、砂布、砂纸、金钢砂等磨具、磨料制造。C65黑色金属冶炼及压延加工业C6501炼铁业C6505炼钢业C6510钢压延加工业C6515铁合金冶炼业C67有色金属冶炼及压延加工业C6701重有色金属冶炼业包括铜、铅、锌、镍、钴、锡、锑、汞及其他重有色金属冶炼业。C6715轻有色金属冶炼业包括铝、镁、钛及其他轻有色金属冶炼业。C6730贵金属冶炼业金、银及其他贵金属冶炼业。C6740稀有稀土金属冶炼业包括钨、钼及其他稀有稀土金属冶炼业。C6750有色金属合金业C6760有色金属压延加工业C69金属77、制品业C6901金属结构制造业包括建筑用金属结构、构件，金属桥梁结构、铁塔铁架、金属支柱、水闸等制造。C6905铸铁管制造业C6910工具制造业包括切削工具制造业（钻头、铰刀、齿轮刀具、螺纹刀具、车刀、锯片等的生产，量具量仪生产列入专用仪器仪表制造业（C7805），模具制造业（各种金属模具制造），手工具制造业（各种扳手、钳子、锤子、锉刀、旋具、锯条、铁、木、泥瓦工工具等制造）及其他工具制造业（钢卷尺、钢直尺、铝水平尺、材积尺等的生产）。C6920集装箱和金属包装物品制造业包括集装箱制造业，金属包装物品及容器制造业（金属箱、桶、罐、槽、罐头盒、软管、盒等制造）。C6925金属丝绳及其制品业包括铁78、丝、铁钉、铁丝、钢丝绳、网等制造，电线电缆的生产不列入本类，列入电工器械制造业（C7615）。C6930建筑用金属制品业45包括建筑小五金制造业（合页、拉手、扣吊、铁三角、铁丁字、插销等制造。制锁不列入本类，列入日用金属制品业（C6950），水暖管道零件制造业（铸铁暖气片、三通、弯头、管箍、水嘴等制造），金属门窗制造业及其他建筑用金属制品业（包括栏杆等的生产）。C6935金属表面处理及热处理业包括热处理、电镀、镀层、抛光、喷涂、着色等。C6950日用金属制品业包括日用搪瓷制造业（搪瓷面盆、口杯、搪瓷杂件等制造，工业用及卫生用搪瓷制品制造也列入本类），日用铝制造业（以铝或铝合金为原料制作锅、壶、79、盆、饭盒及其他铝制品），不锈钢制品业（不锈钢餐具、不锈钢器皿、不锈钢厨具、不锈钢表带等制造），刀剪制造业，制锁业，炊事用具制造业（铁锅、炉具、炊具、水桶、烟筒等制造），燃气用具制造业（燃气灶具、燃气热水器、燃气烤箱、燃气钣锅等的生产），理发用具制造业（理发推子、理发剪、理发刀、电吹风器、理发椅、刮脸刀片、刀架、烫发等制造）及其他日用金属制品业（箱包五金、别针、栀灯、汽灯、煤油灯、烟具、发卡、缝衣针等制造）。C6999其他金属制品业包括铁制小农具制造业（锹、镐、锄、镰、铡刀及园艺工具等制造），焊条制造业，铸币业等上述未包括的金属制品业。C7机械、设备、仪表C71普通机械制造业C7101锅炉及原动80、机制造业包括锅炉制造业（电站用锅炉、船用锅炉、工业用锅炉及其附属设备等制造），内燃机制造业（柴油机、汽油机、煤气机等制造），内燃机电部件及配件制造业，汽轮机制造业（汽轮机和燃气轮机制造），水轮机制造业及其他锅炉及原动机制造业。C7105金属加工机械制造业包括金属切削机床制造业（车床、铣床、钻床、镗床、磨床、刨床、拉床、齿轮加工机床、螺纹加工机床、电加工机床、切断机床及其他机床制造），锻压设备制造业（机械压力机、液压机、自动锻压机、锻锤、锻机、剪断机、弯曲校直机等制造），铸造机械制造业（型砂处理设备、造型及制芯设备、落砂设备、清理设备、金属型铸造设备及材料准备设备等制造），机床附件制造业（卡盘、81、分度头、回转工作台、钻夹头、立铣头、平口钳、回转顶尖等制造）及其他金属加工机械制造业。C7110通用设备制造业包括起重运输设备制造业（各种起重设备、运输设备制造），工矿车辆制造业，泵制造业，风机制造业，气体压缩机及气体分离设备制造业，冷冻设备制造业，风动工具制造业（风镐、风铲、风钻、风砂轮、风动除锈机、风动钎机等制造），电动工具制造业及其他通用设备制造业（包括离心机、减速机等制造）。C7115轴承、阀门制造业C7120其他通用零部件制造业46包括液压件及液力件制造业（齿轮泵、柱塞泵、叶片泵、油缸、液压阀等制造），气动元件制造业（气缸、气阀、调压阀、油雾器、过滤器等制造），密封件制造业（金属密封82、件制造。非金属密封件的生产按使用的原料进行归类，其中橡胶密封件的生产列入橡胶零 件制造业（C4815），粉末冶金制品业（铁基零件、铜基零件、过滤元件、磁性元件等的制造），紧固件制造业（各种螺钉、螺母等制造），弹簧制造业，链条制造业，齿轮制造业及其他类未包括的通用零部件制造业。C7125铸锻件制造业不包括铸铁管生产及独立暖气片厂，它们分别列入铸铁管制造业（C6905）和建筑用金属制品业（C6930）。C7150普通机械修理业C7199 其他普通机械制造业C73专用设备制造业C7301冶金、矿山、机电工业专用设备制造业包括矿山设备制造业，冶金工业专用设备制造业（炼铁设备、炼钢设备、钢压延设备、有色83、金属冶炼及压延设备、冶金车辆、焙烧加热设备、烧结设备等制造），电工专用设备制造业，电子工业专用设备制造业（半导体专用设备、电真空专用设备、电子元件专用设备等制造）及其他机电工业专用设备制造业。C7310石化及其他工业专用设备制造业包括石油工业专用设备制造业，化学工业专用设备制造业，化学纤维工业专用设备制造业（合成纤维设备、纤维素纤维设备等制造），橡胶工业专用设备制造业，塑料工业专用设备制造业，木材工业专用设备制造业（木材采运设备、人造板设备、木材加工机械等的制造），印刷工业专用设备制造业，制药工业专用设备制造业（原药机械、制剂机械及中药加工机械等制造），建筑材料及其他非金属矿物制品专用设备制造84、业（水泥设备、水泥制品设备、玻璃设备、陶瓷设备、砖瓦设备等制造）。C7320轻纺工业专用设备制造业包括食品、饮料、烟草工业专用设备制造业（盐、糖、罐头食品、饮料和烟草工业专用设备的制造），粮油工业专用设备制造业（碾米机械、磨粉机械、榨油机械等制造），饲料工业专用设备制造业，包装工业专用设备制造业，纺织、服装、皮革工业专用设备制造业（纺织、服装、皮革、制鞋，家俱工业专用设备的制造。缝纫机的制造也列入本类），电光源工业专用设备制造业（各类照明灯及灯具生产设备制造），日用硅酸制品工业专用设备制造业（日用玻璃制品、陶瓷制品、搪瓷制品生产设备的制造），制浆、造纸工业专用设备制造业，日用化学工业专用设备制85、造业（洗涤用品、干电池、牙膏、火柴、油墨、化妆品、香精、香料、动物胶、感光材料等生产设备制造）。C7325农、林、牧、渔、水利业机械制造业包括拖拉机制造业，拖拉机配件制造业，机械化农机具制造业（机械耕作及种植机械、植物保护机械、收获及场上机械、喷灌机械等制造。半47机械化农械具的制造也包括在内），营林机械制造业（林木抚育机械、整地机械、保护机械、种植机械、林地清理机械、种子机械等制造），畜牧机械制造业（牧草播种机械、饲草（料）收获机械、饲养管理机械、畜牧防疫机械等制造），渔业机械制造业（渔轮以外的各种捕捞机械、渔业养殖机械等制造。渔轮的制造列入船舶制造业（C7525），水利机械制造业（水利启闭86、机等制造）及其他农、林、牧、渔、水利业机械制造业。C7340医疗器械制造业包括手术器械制造业（各种外科、口腔科、妇产科、计划生育、眼科等手术器械制造），医疗仪器、设备制造业（激光治疗仪器、监护仪器、眼科光学仪器、医用光射线设备、超声诊断仪等制造），诊断用品制造业（体温计、血压计、注射器等的生产），医用材料及医疗用品制造业（品腔科材料、医用卫生材料、医用高分子制品、医疗用品等的生产），假肢、矫形器制造业。C7350其他专用设备制造业包括建筑机械制造业（挖掘机、压路机、推土机等建筑机械的制造），地质专用设备制造业（地质钻机、坑控设备及其他地质机械等的制造），畜牧兽医医疗器械制造业，商业、饮食业、服87、务业专用机械制造业（零售商业、饮食、服务、仓储、地产品及废品加工机械等的制造），邮政机械及器材制造业，记数机及货币专用设备制造业，环境保护机械制造业，社会安全设备及器材制造业（消防、安全防范设备、警用械具、刑事勘察、物证鉴定、专用证件制作设备及各种器材等的制造）及市政园林机械其他类未包括的专用设备制造业。C7355专用机械设备修理业C75交通运输设备制造业C7501铁路运输设备制造业包括机车制造业，客车制造业，货车制造业，机车车辆配件制造业，铁路信号设备制造业，铁路专用设备制造业，铁路专用器材制造业及其他铁路运输设备制造业。C7505汽车制造业包括载重汽车制造业（一般载重汽车和越野汽车、自卸车88、牵引车及底盘的制造），客车制造业（一般客车和旅行车的制造），小轿车制造业，微型汽车制造业，特种车辆及改装汽车制造业（机动散装货物传送车、垃圾处理车、管道加油车、消防车、救护车、保温车、混凝土泵车、混凝土运输车、洒水车及各种罐车；升降平台、机动客梯车、充电车等制造和改装），汽车车身制造业（挂车、半挂车的制造），汽车零部件及配件制造业。C7510摩托车制造业包括摩托车整车、零部件及配件制造业。48C7515自行车制造业C7520电车制造业C7525船舶制造业包括海洋运输制造业，内河船制造业，渔轮制造业，船舶机械设备制造业，海洋石油平台制造业。C7530航空航天器制造业包括飞机制造业（在大气同温层89、以内飞行的用于运货或载客的，用于国防的，用于体育运动或其他用途的各种飞机及其零件的制造）及其他航空航大器制造业（在大气同温层以外飞行的航天飞机及其发射装置，人造卫星及其发射装置等制造；在大气同温层以内飞行的飞艇、气球等制造。航天飞机、人造卫星、飞艇、气球等零配件的制造也包括在内）。C7540其他交通运输设备制造业包括航标器材制造业，潜水装备制造业，公路标志制造业等上述未包括的其他交通运输设备制造业。C7545交通运输设备修理业C76电器机械及器材制造业C7601电机制造业包括发电机制造业（水轮发电机、汽轮发电机、燃气轮发电机、一般交流发电机，直流电机制造和微电机制造），电动机制造业。C761090、输配电及控制设备制造业包括电动机制造业，变压器制造业，整流器制造业，电容器制造业，开关控制设备制造业，电器设备元件制造业及其他输配电及控制设备制造业。C7615电工器械制造业包括电线电缆制造业，绝缘制品业，蓄电池制造业，干电池制造业及其他电工器材制造业。C7620日用电器制造业包括洗衣机制造业，吸尘器制造业，电冰箱制造业，电风扇制造业，空调器制造业，排油烟机制造业及电炊具、保健电器具、电热器具等其他日用电器制造业。C7630照明器具制造业包括电光源制造业（普通灯泡、日光灯、低压灯泡、特种灯泡等的制造），灯光、灯座制造业，灯具制造业，灯用电器附件制造业（镇流器（电感和电子）、触发器、专用变压器、91、逆变器、启辉器等制造）及手电筒、手电珠等其他照明器具制造业。C7640其他电器机械制造业49包括电焊机制造业，工业用电炉制造业等其他类未包括的电气机械制造业。C7645电器机械修理业C78仪器仪表及文化、办公用机械制造业C7801通用仪器仪表制造业包括工业自动化仪表制造业，电工仪器、仪表制造业，光学仪器制造业（光学仪器生产。光学玻璃、玻璃仪器以及照相机的生产不列入本类，它们应分别列入玻璃及玻璃制品业（C6120）和文化、办公用机械制造业（C7820），计时仪器制造业（包括制造一般钟表以外的计时仪器。一般钟表制造业不列入本类，列入钟表制造业（C7825），分析仪器制造业，试验机制造业（包括金属材92、料试验机、非金属材料试验机、动平衡试验机及无损探伤仪器制造业等），实验室仪器及装置制造业，通用仪器仪表元件、器件制造业及其他通用仪器仪表制造业。C7805专用仪器仪表制造业包括环境保护仪器仪表制造业，汽车仪器仪表制造业，导航、制导仪器制造业，农、林、牧、渔仪器、仪表制造业，地质勘探、钻采、地震专用仪器制造业，土工仪器制造业，气象、海洋、水文、天文测量仪器制造业，教学仪器制造业，核子及核辐射测量仪器制造业和专用仪器仪表元件、器件制造业。C7810电子测量仪器制造业C7815计量器具制造业包括传递标准用计量仪器制造业，量具量仪制造业（卡尺、千分表、块规、量仪等机械加工用量具、量仪制造）和衡器制造业93、。C7820文化、办公用机械制造业包括电影机械制造业，幻灯机及投影仪制造业，照相机及器材制造业，复印机制造业，打字机及油印机制造业及其他文化、办公用机械制造业。C7825钟表制造业C7835仪器、仪表及文化、办公用机械修理业不包括照相机的修理，将其列入其他社会服务业（K99）。C7840其他仪器仪表制造业C8医药、生物制品C81医药制造业C8101化学药品原药制造业指供医药制剂厂进一步加工制剂的药品原药生产。C8105化学药品制剂制造业50指用于人的化学医药剂的制造。C8110中药材及中成药加工业包括经过研磨、精选、碾压、切片等方法处理过的甘草植物药材，用中药传统方法制作的各种丸药、冲剂、糖浆94、膏药等，也包括用西式制药法制作的中药片剂、针剂、口服液和胶囊剂。C8115动物用药品制造业包括动物用化学药品、抗生素、中草药、生物制品、饲料药物、添加剂、促生长剂及水产养殖用药物等制造。C8199其他医药制品制造业包括血液制品等其他医药制品制造业。C85生物制品业C8501生物药品制造业包括各种疫苗、菌苗、类毒素苗、抗毒素等生物药品的制造，生化药品的制造也列入此类。C8599其他生物制品业包括基因产品及其他生物制品业。C99其他制造业包括雕塑工艺品制造业（以象牙、玉、石、材、木、角、骨、核桃、贝壳、椰壳、树根等为原料雕刻各种工艺品，以及以泥、面、膏等为原料捏塑各种工艺品），金属工艺品制造业（95、包括景泰蓝、装潢标牌、纪念章等制造），漆器工艺品制造业（脱胎漆器、雕漆器、牙玉螺甸等工艺品制造），花画工艺品制造业（以塑料、羽毛、纸、绒、绢、绸等制作各种花画装饰品），竹、藤、棕、草工艺品制造业（以竹、藤、棕、草、柳、葵、麻及其他天然纤维为原料制作各种工艺品），抽纱刺绣工艺品制造业，地毯制造业，首饰制造业及玻璃料器工艺品、烟花炮竹、剧装道具、发制品等工艺美术品制造业和制镜业，眼镜制造业，制伞业，鬃毛加工及制刷业及拆船业等其他生产用产品制造业和蜂窝煤、煤球的生产；也包括弹棉花以及钮扣、拉链等其他生活用产品制造业。D电力、煤气及水的生产和供应业D01电力、蒸汽、热水的生产和供应业D0101电力生产96、业包括火力发电，热力发电，水力发电，核力发电及太阳能发电、风力发电、地热发电、潮汐发电、沼气发电等其他发电业。D0105电力供应业D0110蒸汽、热水的生产和供应业包括蒸汽、热水的生产、供应、销售、维护和管理。D03煤气生产和供应业51D0301煤气生产业天然气生产不列入本类，列入天然气开采业（B0305）。D0305煤气供应业包括煤气、液化石油气、天然气的储存、输配、销售、维修和管理。D05自来水的生产和供应业D0501自来水生产业D0505自来水供应业E建筑业E01土木工程建筑业包括从事铁路、公路、隧道、桥梁、堤坝、电站、码头、飞机场、运动场、房屋如厂房、剧院、旅馆、医院、商店、学校和住宅97、等建筑活动。也包括专门从事土木建筑物修缮和爆破等活动。不包括房管所和物业管理单位兼营的房屋零星维修，将其列入房地产管理业（J05）。E0101房屋建筑业E0105矿山建筑业E0110铁路、公路、隧道、桥梁建筑业E0115堤坝、电站、码头、机场建筑业E0199其他土木工程建筑业E05装修装饰业包括从事对建筑内、外装修和装饰的设计、施工和安装活动，车、船、飞机等的装饰、装潢活动也包括在内。E10线路、管道和设备安装业包括专门从事电力、通信线路、石油、燃气、给水、排水、供热等管道系统和各类机械设备、装置的安装活动。一个施工单位从事土木工程时，在工程内部敷设电路、管道和安装一些设备，不列入此类，列入土98、木工程建筑业（E01）。F交通运输、仓储业F01铁路运输业包括铁路货运、客运活动。城市地下铁路的经营管理不列入本类，列入市内公共交通业（K0101）。F03公路运输业F0301汽车运输业包括利用汽车进行的客、货运输活动。市内公共交通不列入本类，列入52市内公共交通业（K0101）。F0399其他公路运输业除汽车之外的其他机动车、人力车、兽力车的客货运输活动。F05管道运输业包括通过管理进行的气体、液体、浆体等运输活动，也包括泵站的运行和管道的维护。F07水上运输业不包括水上旅游和市内轮渡业，分别列入旅游业（K34）和市内公共交通业（K0101）。F0701远洋运输业F0705沿海运输业F07199、0内河、内湖运输业F0799其他水上运输业F09航空运输业F0901航空客货运输业包括国内、国际及地区航线的定期、不定期客、货、邮、行李空中运输业务活动。F0910通用航空业包括工业航空、农业航空、林业航空和特种航空等各种空中作业及游览飞行等活动。F11交通运输辅助业F1101公路管理及养护业F1105港口业包括从事港口装卸、货物贮存、港口管理和船舶所需物资供应等活动。F1110水运辅助业包括从事航道疏浚、救助打捞、灯塔、航标设置与管理、客货运代理、理货等活动，也包括内河、内湖航道的养护。F1115机场及航空运输辅助业包括航空机场、空中交通管制及航空客货运输代理、航油供应、售票及旅客服务等活动100、。F1120装卸搬运业包括运输货物的装卸搬运活动。不包括港口装卸活动，将其列入港口业（F1105）。F1199其他交通运输辅助业F19其他交通运输业53包括索道等运输活动。F21仓储业包括专门从事为货物储存和中转运输业务等提供服务的活动。G信息技术业G81通信及相关设备制造业G8101通信设备制造业包括传输设备制造业（载波设备、微波设备、无线设备、卫星通信设备等制造），交换设备制造业（长途电话交换设备、市内电话交换设备、数据交换设备、电报交换设备等制造），通信终端设备制造业及其他通信设备制造业。G8110雷达制造业包括雷达整机制造业和雷达专用配套设备及部件制造业。G8115广播电视设备制造业包101、括广播电视发射设备、中心设备、微波设备、差转机及其他配套的广播电视设备等制造。也包括电视摄像设备。G8120通信设备修理业G83计算机及相关设备制造业G8301电子计算机制造业包括大型、小型、微型各种电子计算机及其零部件的制造、不包括电子计算器制造。G8310计算机相关设备制造业包括输出、输入、制图、制表、扫描等各种外部设备、外围接口设备等制造。G8335计算机及相关设备修理业G85通信服务业G8501电信服务业包括经营电话、电报、移动通信、无线电寻呼、数据传输、图文传真、卫星通信等电讯业务和电信传输活动（如线务、微波总站系统单位等）。G8599其他通信服务业G87 计算机应用服务业G8701102、计算机软件开发与咨询数据库系统的开发和维护列入此类。G8705计算机网络开发、维护与咨询互联网站点的开发、管理与维护也列入本类。G8710计算机设备维护咨询业G8799其他计算机应用服务业54H批发和零售贸易H01食品、饮料、烟草和家庭用品批发业H0101食品、饮料、烟草批发业包括粮食、食用油批发业，糕点、糖果和饮料批发业，肉、禽、蛋、调味品批发业，水产品批发业，蔬菜、果品批发业、茶叶批发业，烟草及其制品批发业及食品供应处，食品配送中心等其他食品、饮料、烟草批发业。H0110绵、麻、土畜产品批发业包括经营棉花、麻类、蚕茧、畜产品等的批发商业。H0120纺织品、服装、鞋帽批发业H0130日用百货103、批发业包括经营日用百货、文化体育用品、钟表眼镜的批发商业。H0140日用杂品批发业包括经营日用陶瓷器皿、炊事用具、取暖用具、竹、藤、棕、草、荆编织品和其他生活用品的批发商业。H0150五金、交电、化工批发业包括经营五金工具，五金杂品，自行车及零件，电工器材，油漆颜料，染料等化工产品的批发商业。不包括化工原料的批发商业，经营化工原料的批发业列入化工材料批发业（H0305）中。H0160药品及医疗器械批发业H03能源、材料和机械电子设备批发业H0301能源批发业包括石油及制品批发业（经营汽油、煤油、柴油、润滑油脂等的批发商业），煤炭及制品批发业（经营煤块、粉煤、煤球、蜂窝煤、木炭、薪柴的批发商业）104、。H0305化工材料批发业包括经营无机酸、无机碱、氢氧化合物、无机盐、氧化物、过氧化物、稀土氧化物及化合物、单质、工业气体等无机化学品、有机化学品及涂料、颜料、染料、催化剂、助剂、添加剂、粘合剂、高分子聚合物、化学试剂等化学产品的批发商业。H0310木材批发业包括经营原木、竹材、锯材、木片、人造板等产品的批发商业。H0315建筑材料批发业包括经营水泥及制品、砖、瓦、石、砂、石灰、轻质建筑材料，建筑防水材料，建筑保温材料，建筑用琉璃制品、玻璃及制品、玻璃纤维及制品，建筑用陶瓷制品，玻璃窑炉专用耐火材料、石墨及炭素制品，石墨55热交换器、石棉制品、卫生搪瓷制品等建筑材料的批发商业。H0320矿产品105、批发业包括经营黑色金属矿、有色金属矿等的原矿石及其矿产品以及土砂石矿产品的批发商业。H0325金属材料批发业包括经营钢材及其他黑色金属压延产品，有色金属及其压延加工产品等金属材料的批发商业。H0330机械、电子设备批发业包括经营锅炉及原动机，金属加工机械，通用设备、铸锻件及通用零件、工业专用设备、建筑工程机械和钻探机械等机械设备，交通运输设备、电器机械及器材，电子产品及通信设备、仪器仪表、计量标准器具等产品的批发业，不包括经营农、林、牧、渔机械的批发业，这类批发列入其他批发业（H09）；也不包括经营民用电工、电讯器材的批发商业，这类批发列入五金、交电、化工批发业（H0150）。H0335汽车、106、摩托车及零配件批发业H0340再生物资回收批发业H09其他批发业包括工艺美术品批发业，图书报刊批发业，农业生产资料批发业（经营农、林、牧、渔业机械、农药机械、中小农具、化学肥料、化学农药、种子及饲料等农业生产资料的批发业）及其他类未包括的批发业。H11零售业H1101食品、饮料、烟草零售业H1120纺织品、服装、鞋帽零售业H1130日用百货零售业H1140日用杂品零售业H1150五金、交电、化工零售业H1160药品及医疗器械零售业H1170图书报刊零售业H1199其他零售业H21商业经纪与代理业包括代办商、商品经纪商、拍卖商以及所有为别人服务的批发商。他们的业务通常是使买卖双方见面或代表委托人107、进行商品交易活动。I金融、保险业I01银行业I0101政策性银行I0105合作银行56I0110国有独资商业银行I0199其他商业银行I11保险业I1101人寿保险业I1110财产保险业I1115再保险业I1199其他保险业I21证券、期货业I2101证券交易所I2111证券经纪公司I2121综合类证券公司I2151期货交易所I2161期货经纪公司I2199其他证券、期货业I31金融信托业I41基金业I99其他金融业J房地产业J01房地产开发与经营业包括各类房地产经营、房地产交易、房地产租赁等活动。J05房地产管理业包括对住宅发展管理，地地批租经营管理和其他房屋的、管理活动等。也包括兼营房屋零108、星维修的各类记管所（站）、物业管理单位的活动。不包括房管部门所属独立核逄的维修公司（队）的活动，独立的房屋维修公司（队）的活动列入土木工程建筑业中。J09房地产中介服务业J0901 房地产经纪业J0920 房地产评估业J0930 房地产咨询业J0999 其他房地产中介服务业K社会服务业K01公共设施服务业K0101市内公共交通业57包括市内公共汽、电车业，出租汽车业，轨道交通业（包括市内地铁、轻轨、有轨电车、索道、缆车等的经营管理活动），市内轮渡业及其他市内公共交通业（包括利用其他运输工具如摩托车、三轮车等所从事的城市客运的经营管理活动）。K0199其他公共设施服务业包括园林绿化业（城市园林绿109、化及风景名胜区的规划、管理活动，公园、动物园、植物园列入本类），自然保护区管理业（森林公园、自然保护区的经营管理活动），环境卫生业（废弃物处理、公共保洁、城市市容管理等活动），市政工程管理业（对城市道路、桥涵、隧道、广场、排水及污水处理设施、路灯等的养护和管理活动）及其他公共服务业。K10邮政服务业包括经营各种信函、包裹、汇兑、邮票发行和邮件运输等邮政业务活动。K20专业、科研服务业K2001法律服务业K2005广告业K2010会计、统计、审计咨询服务业K2015建筑、工程咨询服务业K2020专业设计服务业K2025管理、科技咨询服务业K2030社会调查业K2035科研开发服务业K2099其他110、专业、科研服务业K30餐饮业K32旅馆业K34旅游业包括旅行社和各种自然旅游景点的开发与管理。人文旅游景点的管理不列入本类，将其列入其他传播、文化产业（L99）。K36娱乐服务业K37卫生、保健、护理服务业K39租赁服务业K99其他社会服务业L传播与文化产业L01出版业L0101书、报、杂志、资料出版业L0110软件出版业58L0199其他出版业L05声像业L0501声乐制品业L0505影像制品业L10广播电影电视业L1001广播L1005电影L1010电视L15艺术业包括戏剧、舞蹈、音乐、美术、雕塑等各种艺术形式的创作和演（展）出活动。L20信息传播服务业L2001信息、数据收集服务业L20111、05数据处理业包括各种数据的处理及制表活动。数据库的开发和维护不列入此类，列入计算机软件开发与咨询（G8701）。L2099其他信息传播服务业L99其他传播、文化产业包括文化艺术经纪与代理活动，人文旅游景点的管理和各类博物馆经营等。M综合类59(七七七七)公开增发新股公开增发新股公开增发新股公开增发新股公开增发前的准备工作公开增发前的准备工作1、沟通发行方案公开增发工作正式开始前，上市公司及保荐机构应当在刊登增发招股意向书两个工作日之前与本所中小板公司管理部联系，就本次发行方案的要点，特别是其中的创新部分与中小板公司管理部进行充分沟通，以确保公开增发方案顺利实施。2、公开增发新股网上发行需要注112、意的有关事项(1)上市公司公开增发业务流程及时间安排请参见中小企业板上市公司公开增发新股参考流程（附件一）。(2)增发新股申购代码为“07”，其中后四位为上市公司股票代码后三位。(3)增发新股申购简称为“增发”，其中前四个字节取自上市公司股票简称。(4)每一证券账户只能申购一次，新股申购一经确认，不得撤销。同一证券账户的多次申购委托，除第一次有效申购外，均视为无效申购。(5)如本次发行安排对原股东优先配售，则无限售条件股东需通过网上申购行使优先认购权，原有限售条件股东需根据股份性质判断能否在网上行使优先认购权，该问题应当与中国结算深圳分公司登记存管部确认，并在发行公告中予以明确。原股东在股权登113、记日持有的有优先认购权的股票托管在两个或两个以上的证券营业部的，只能在其中一家证券营业部申购，优先认购权按其拥有的有优先认购权的全部股票合并计算。(6)公开增发新股不向投资者收取手续费。(7)机构投资者可以同时选择网上网下两种申购方式参与本次发行，发60行公告对此应予以明确。3、与中国结算深圳分公司联系办理增发前的相关手续上市公司及保荐机构应当与中国结算深圳分公司登记存管部、资金交收部等有关部门联系，了解公开增发的相关工作。公开增发期间的工作公开增发期间的工作、按时刊登相关公告按时刊登相关公告1刊登增发获准公告上市公司应当在取得中国证监会增发核准文件后两个交易日内刊登增发获准公告，刊登增发获准114、公告应向本所报送以下文件：（1）中国证监会增发核准文件复印件。（2）增发获准公告。增发获准公告经本所审核后于次一交易日刊登。2刊登增发招股意向书及网上网下发行公告上市公司取得中国证监会增发核准通知后，应当在增发核准通知有效期内刊登增发招股意向书，以保证增发新股顺利实施。上市公司及保荐机构在刊登增发招股意向书前一个工作日及之前应向本所中小板公司管理部报送以下发行申请文件：（1）中国证监会核准文件（复印件）。（2）经中国证监会审核的全套发行申报文件（封卷稿，复印件）。（3）增发新股发行申请书（附件二，公司和主承销商盖章）。（4）发行预计时间安排（公司盖章）。（5）发行方案要点（附件三）和发行公告（115、原件）。（6）主承销商经办人员的身份证复印件、主承销商授权委托书（需主承销商法定代表人签字）及主承销商法定代表人身份证明书（主承销商盖章，61需附法定代表人身份证复印件）。（7）公司经办人员的身份证复印件、公司授权委托书（需公司法定代表人签字）及公司法定代表人身份证明书（公司盖章，需附法定代表人身份证复印件）。（8）增发招股意向书全文、摘要、路演公告、网上发行公告、网下发行公告、发行保荐书、法律意见书及停牌申请。上述第8 项中文件的电子版应当于招股意向书刊登前一交易日下午 3 点前通过中小企业板业务专区上传。经本所审核后，相关公告及文件于次一交易日在指定媒体刊登。3刊登增发提示性公告上市公司应116、当在增发申购日刊登增发提示性公告，在增发申购日前一交易日向本所提交以下文件：（1）增发提示性公告。（2）上市公司股票及其衍生品种停牌的申请（申请自发行申购日起停牌）。相关文件应当于刊登前一交易日下午3 点前通过中小企业板业务专区上传。增发提示性公告经本所审核后刊登，上市公司股票及其衍生品种自增发申购日起停牌，增发提示性公告至少应当包括以下内容：增发意向书及网上网下发行公告的刊登日股权登记日（若有）、申购日（T 日）、上市公司股票及其衍生品种停复牌时间发行数量、发行价格申购代码（07）、申购简称（增发）申购方式本所要求的其它内容4刊登增发结果公告增发网上申购结束后第二个交易日，上市公司应当向本所117、提交增发结62果公告，增发结果公告至少应当包括以下内容：发行数量、网上网下配售比例网上和网下的申购情况配售情况募集资金总额增发结果公告应当于刊登前一交易日下午 3 点前通过中小企业板业务专区上传。上市公司刊登增发结果公告当日，上市公司股票及其衍生品种自开市起复牌。、公开增发网上发行的其他工作上市公司及保荐机构按中国结算深圳分公司资金交收部的要求选定验资机构，并按时到中国结算深圳分公司资金交收部对网上申购资金进行验资，并将新股发行划款通知（附件四）交中国结算深圳分公司资金交收部。、公开增发网下发行工作保荐机构应严格按照网下发行公告组织网下发行，网下发行结束后向本所中小板公司管理部报备网下发行验资118、报告和律师关于网下发行的见证意见。增发股份登记及上市工作增发股份登记及上市工作、股份登记发行结束后，上市公司及保荐机构按中国结算深圳分公司登记存管部的要求办理增发股份的股份登记托管手续。、申请增发股份上市在股份变动报告及上市公告书预计刊登日的两个交易日及之前，上市公司及保荐机构申请增发新股上市，并向本所提交以下申请文件：1发行人上市报告书（申请书）。632保荐协议（原件）和保荐机构出具的上市保荐书（原件）。3发行完成后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告（原件）。4中国结算深圳分公司对新增股份已登记托管的书面确认文件（复印件，包括附件）。5董事、监事和高级管理人员持股情119、况变动的报告（原件）。6股份变动报告及上市公告书（原件）。7保荐机构法定代表人签署的授权保荐代表人保荐工作的专项授权委托书（原件）。8保荐代表人声明与承诺书（各 1 份，共 2 份）。9持续督导协议（一份，格式由交易所提供）。10招股说明书及其摘要（发行人盖章）。、刊登股份变动报告及上市公告书上市公司应当在增发股份上市流通前五个交易日内刊登股份变动报告及上市公告书，该公告至少应当包括以下内容：1.重要声明与提示。2.股票上市情况。应披露新增股份的数量和上市时间，按新的总股本对上年每股收益进行调整，上市首日股票不设涨跌幅限制的特别提示。3.发行人、股东和实际控制人情况。4.本次股票发行情况。本次120、发行方案的主要内容及发行基本情况，包括本次发行履行的相关程序，本次发行方案，本次发行相关保荐机构、律师、验资机构等；本次发行前后公司前 10 名股东情况，本次发行前后公司股份结构变动情况，董事、监事和高级管理人员持股变动情况，本次发售对公司的变动和影响。5.其他重要事项。646.上市保荐人及其意见。7.中国证监会及本所要求披露的其他事项。注：股份变动报告及上市公告书中“本次发行前后公司股份结构变动情况”应参照证监会信息披露内容与格式准则第 5 号公司股份变动报告的内容与格式（2007 年修订）的要求进行披露。、增发股份上市上市公司新增股份上市首日，本所对该上市公司股票不设涨跌幅限制。上市公司总121、股本按股份变动报告及上市公告书中的相关指标进行调整。65附件一：中小企业板上市公司公开增发新股参考流程附件一：中小企业板上市公司公开增发新股参考流程（注：（注：T T 日：上网发行申购日日：上网发行申购日L L 日：增发新股上市日日：增发新股上市日）序号序号序号序号阶段阶段阶段阶段时时时时间间间间具体工作内容具体工作内容具体工作内容具体工作内容责任方责任方责任方责任方备注备注备注备注1刊登增刊登增刊登增刊登增发获准公发获准公发获准公发获准公告告告告取得证监会增发核准通知后两个交易日内报送增发获准公告，经本所审核后刊登发行人2发行安排发行安排发行安排发行安排取得证监会核准通知后至刊登 增发招股意122、向书 前两个工作日与中小板公司管理部沟通发行方案，特别应明确发行方案的创新部分发行人（或保荐人）3刊登增刊登增刊登增刊登增发招股意发招股意发招股意发招股意向书准向书准向书准向书准备备备备T-3 日前（刊登 增发招股意向书 前一个工作日及之前）1报送安排增发招股意向书刊登的有关文件：报送发行申请文件、招股意向书全文、摘要、路演公告、网上发行公告、网下发行公告、发行保荐书、法律意见书及停牌申请（相关文件应从中小企业板业务专区上传）报送增发发行方案要点、网上（网下）发行公告、路演公告（相关文件应从中小企业板业务专区上传）2联系报社刊登招股意向书摘要、网上（网下）发行公告、路演公告。联系巨潮网站刊登招123、股意向书全文及有关文件发行人（或保荐人）4刊登增刊登增刊登增刊登增发招股意发招股意发招股意发招股意向书向书向书向书T-2 日1 刊登招股意向书摘要、网上（网下）发行公告、路演公告、招股意向书全文上网2准备新股发行划款通知发行人（或保荐人）5网上申购网上申购网上申购网上申购准备准备准备准备T-1 日1向中小板公司管理部报送增发提示性公告2报送停牌申请发行人（或保荐人）股权登记日股权登记日6网上申购网上申购网上申购网上申购T 日1 增发提示性公告见报2保荐人下午 4 点后与中小板公司管理部联系领取初步申购报表和配售确认总额发行人（或保荐人）申购日申购日股票自开市股票自开市起停牌起停牌7网上申购网上124、申购网上申购网上申购验资验资验资验资T+2 日1保荐人到中国结算深圳分公司资金交收部与会计师事务所一起对网上申购资金进行验资，并将新股发行划款通知交中国结算深圳分公司资金交收部发行人（或保荐人）股票停牌股票停牌（T+1T+1T+1T+1 日日、T+2T+2T+2T+2 日日股票股票停牌）停牌）66序号序号序号序号阶段阶段阶段阶段时时时时间间间间具体工作内容具体工作内容具体工作内容具体工作内容责任方责任方责任方责任方备注备注备注备注2保荐人确定最终发行数量、新老股东配售比例、确定发行价格（定价发行不适用）3保荐人下午 4 点与中小板公司管理部联系领取有效申购结果汇总表4向中小板公司管理部提交增发125、结果公告（报备网下发行验资报告、律师关于网下发行的见证意见）8确定配售确定配售确定配售确定配售比例比例比例比例T+3 日1 增发结果公告见报2保荐人上午 10：30 后与中小板公司管理部联系领取最终认购报表发行人（或保荐人）股票自开市股票自开市起复牌起复牌9发行结束发行结束发行结束发行结束T+4 日1保荐人将上午 8：30 前从中国结算深圳分公司划来的新股募集资金划至发行人处2到中国结算深圳分公司资金交收部领取新股发行认购情况说明发行人（或保荐人）10股份登记股份登记股份登记股份登记T+5 日1保荐人按中国结算深圳分公司登记存管部要求办理股份登记托管手续2发行人向中国结算深圳分公司登记存管部报126、送股份增发的托管申请文件发行人（或保荐人）11上市准备上市准备上市准备上市准备上市公告书预计刊登日的前两个交易日及之前1发行人到中国结算深圳分公司登记存管部领取股份登记证明及十大股东名册2向中小板公司管理部报送上市申请文件，包括验资报告、股份登记证明、股份变动及增发股份上市公告、上市申请书、董监事高管持股变动报告、增发股份保荐报告书和保荐协议等发行人（或保荐人）12刊登上市刊登上市刊登上市刊登上市公告公告公告公告L-1 日股份变动及增发股份上市公告见报发行人（或保荐人）13上市上市上市上市L 日增发股份上市交易相关部门联系人：相关部门联系人：深圳证券交易所中小板公司管理部：深圳证券交易所中小板127、公司管理部：王永（王永（0755-259182690755-25918269）、魏梦（、魏梦（0755-259182770755-25918277）、朱海红（、朱海红（0755-259183400755-25918340）中国结算深圳分公司登记存管部：中国结算深圳分公司登记存管部：邓闳（邓闳（0755-259380770755-25938077）67中国结算深圳分公司资金交收部：中国结算深圳分公司资金交收部：张桔（张桔（0755-0755-2594601725946017）、杨叶青（、杨叶青（0755-0755-2594600925946009）、王阳（、王阳（0755-0755-259888128、9625988896）68附件二：附件二：股份有限公司增发新股发行申请书股份有限公司增发新股发行申请书深圳证券交易所：深圳证券交易所：股份有限公司增发新股万股人民币普通股股票的申请已获中国证监会证监许可 号文核准。主承销商和发行人申请于年月日通过贵所证券交易系统采用资金申购上网定价方式发行本次“”股票，增发股票的申购简称拟定为“”。我们承诺按照贵所要求做好本次发行工作。发行人：（加盖公章）年月日主承销商：（加盖公章）年月日69附件三：询价（定价）增发、比例配售发行方案要点询价（定价）增发、比例配售发行方案要点填表日期：上市证券代码上市证券简称主承销商主承销商会员代号主承销商联系人上市公司联系人129、联系电话（手机）联系电话（手机）发行情况简述发行规模（万股）募集资金数量（亿元）发行方式网上 网下机构投资者允许的申购方式网上 网下发行回拨机制无单项回拨（请注明方向）双向回拨老股东优先配售比例享有优先配售权的老股东的定义目前结算系统处理的老股东优先配售权所指的老股东仅包括原 A股流通股股东、A 股高管股股东、A 股职工股股东，如发行方案中还包括其它股份类型，应在此明确说明。仅包括以上股份 还有其它股份，为：有限售条件流通股股东股权登记日期网上申购日网下申购日网下申购定金折扣询价区间的确定方式定价：元/股本次发行方案中创新内容简述主承销商授权经办人确认以上内容无误并签字（加盖单位公章）70附件130、四：新股发行划款通知新股发行划款通知主承销商主承销商联系人联系电话证券名称证券编号网上发行数量发行价格元申购日期（T 日）认购款划付日期（T+4 日）主承销商自有结算备付金账号主承销商确认：法人公章法定代表人（或授权代表）上市公司确认：法人公章法定代表人（或授权代表）备注该表须于新股发行的该表须于新股发行的 T T3 3 日日 1515：0000 前送达中国结算深圳分公司资金交收部前送达中国结算深圳分公司资金交收部中国结算深圳分公司资金交收部联系人：中国结算深圳分公司资金交收部联系人：张桔（张桔（0755-0755-2594601725946017）、杨叶青（、杨叶青（0755-0755-25131、94600925946009）、王阳（、王阳（0755-0755-2598889625988896）71(八八八八)分红派息、转增股本实施分红派息、转增股本实施分红派息、转增股本实施分红派息、转增股本实施、上市公司应当在股东大会通过分配方案后两个月内完成分红派息、转增股本实施工作。、上市公司办理分红派息、转增股本实施公告的流程1、根据中国结算深圳公司的要求，上市公司提交分红派息、转增股本实施公告及相关材料，按照结算公司的审核意见修改公告的电子文件，并将按结算公司意见修改了的公告最终稿传真给结算公司。2、上市公司通过深交所网上业务平台上传经结算公司审核通过后的分红派息、转增股本实施公告的电子文件132、。3、上市公司应当在指定报刊上刊登分红派息、转增股本实施公告，并于刊登日核对公告内容，确认刊登的权益分派比例和时间等参数与向本所提交的公告稿是一致的。4、按结算公司的要求做好派息金额的划拨等相关工作。、分红派息、转增股本实施公告注意事项1、分红派息、转增股本公告应按格式指引编写。2、注意分红派息、转增股本实施方案与原股东大会通过的方案应当一致。上市公司分红方案若为派现金或送红股的，应按有关规定正确认算并同时披露含税及税后的分红数据；期间上市公司因发行、可转债转股等发生股本变化的，应当注意相关参数的正确计算；3、上市公司近期如有增发、配股等业务的，应当综合考虑该增发、配股等业务与分红派息、转增股133、本业务的衔接，在具体操作时应当完成一项业务后再开始另一项，两种以上业务不应并行。4、A、B 股公司分红派息应同时进行，B 股派息及计税应采用正确的汇率。5、上市公司如有可转换债券或权证等相关衍生品种，在刊登分红派息实施公告时应当提示相关参数的调整，调整方案根据原衍生品发行公告中约定的公式计算，调整可转债转股价、权证的行权价格及行权比率等。6、上市公司如存在股权分置改革工作备忘录第 15 号-除权等事项引起72的参数调整中所涉及的相关业务，上市公司非流通股股东和/或其实际控制人做出的股改承诺中包含限定出售股份的价格、增持上市公司股份、赋予流通股股东认购（或认沽）权利、追送股份、发行权证等相关内容134、的，应在分红派息、转增股本实施公告中对以上参数按在股权分置改革说明书中载明的计算公式对有关参数进行调整并做出说明。7、上市公司如存在正在实施的股权激励方案，在刊登分红派息、转增股本实施公告时应当提示相关参数的调整，根据原股权激励方案中约定的计算公式，调整股票期权的行权价格及股票期权数理（或行权比率）等。8、上市公司应当于分红派息、转增股本的股权登记日前三至五个交易日内刊登实施公告。注：以上相关参数调整，应当按相关法规规定以及原刊登的募集说明书、股权分置改革说明书中规定的程序进行，如果涉及到应履行程序（董事会审议、股东大会审议）等原因上市公司来不及同时披露的，可以在公告中说明相关参数应当调整及应135、履行的程序，待相关程序履行完毕后再披露调整后的数据，参数调整公告距本次分红派息实施公告的时间间隔不应过长。、上市公司权益分派方案涉及派息的，应当在 R1 日前将含税的足额的现金股利汇到结算公司指定账户。、在股权登记日，本所进行除权处理，如上市公司有可转换债券或权证等相关衍生品种，应当向本所提交以下公告：1、发行可转债并且拟调整转股价的，应当提交可转债转股价调整公告。2、发行权证的，应当提交权证相关参数调整公告，权证调整后的行权价、行权比例等相关参数应当与本所进行核对。、异常情况的报告及处理上市公司在刊登分红派息、转增股本实施公告后，如发生以下异常情况，应当及时向本所及结算公司报告：1、上市公司136、在核对刊登的分红派息、转增股本实施公告时，发现提交给本所审核的公告与报刊刊登的有不一致；2、上市公司不能如期向结算公司划拨足额派息金额，将调整原确定的权益分派股权登记日及除权日；3、影响分红派息、转增股本正常实施的其它情形。73(九九九九)债券付息及利率调整债券付息及利率调整债券付息及利率调整债券付息及利率调整(一)本手册所称“债券”是指上市公司发行的公司债、可转换公司债券、分离交易可转债分离出的公司债等。(二)在债券的存续期内，上市公司应当根据债券募集说明书中的约定定期按时完成债券派息工作。(三)办理债券付息实施时应当注意的问题1、应当在债券募集说明书中规定的付息日进行付息，原则上不能更改付137、息日。如规定的债券付息日为非交易日，则付息日顺延至债券付息日最近的下一个交易日。2、债券付息的比率应当与债券募集说明书中披露的一致，如有算法的，应当确保最终计算结果的正确性。(四)上市公司办理债券付息公告的流程1、上市公司根据中国结算深圳公司的要求，提交委托代理债券兑付、兑息确认表，并按照结算公司的审核意见修改公告的电子文件。2、上市公司通过深交所网上业务平台上传经结算公司审核通过后的债券付息公告的电子文件。3、上市公司应当将债券付息公告刊登在指定报刊，并于刊登日核对公告内容，确认刊登的债券付息公告与向本所提交的公告稿的一致性。4、按结算公司的要求做好派息金额的划拨等相关工作。(五)上市公司应138、当于付息登记日（R 日）前三至五个交易日内刊登债券付息公告。(六)上市公司应当在 R1 日前将含税的足额派息金额汇到结算公司指定账户。(七)异常情况的报告及处理上市公司在刊登债券付息公告后，如发生以下异常情况，应当及时向本所及结算公司报告：1、上市公司在核对刊登的债券付息公告时，发现提交给本所审核的公告与报刊刊登的有不一致；742、上市公司不能如期向结算公司划拨足额派息金额，将调整原确定的付息登记日及除权日；3、影响债券派息正常实施的其它情形。(八)债券利率调整如果上市公司在债券募集说明书中约定的债券利率为浮动利率的，即除了规定存续期内每年的债券利率外，还会随中国人民银行上调存款利率调整债券利139、率，在中国人民银行上调存款利率的消息公布后次一交易日，上市公司应提交债券/可转债利率调整公告。上市公司债券利率调整公告披露后，本所交易系统将揭示调整后的利率75(十十十十)重大重组停牌及材料报送重大重组停牌及材料报送重大重组停牌及材料报送重大重组停牌及材料报送为了进一步落实上市公司重大资产重组管理办法（以下简称重组办法）精神，规范上市公司重大资产重组的信息披露和相关业务办理流程，根据公司法、证券法、上市公司信息披露管理办法、重组办法、深圳证券交易所股票上市规则等有关规定，制定本业务手册。上市公司与交易对方筹划重大资产重组事项（以下简称重大重组事项）时，除做好保密工作外，应结合重大重组事项进展，140、密切关注媒体传闻、公司股票及其衍生品种（以下简称证券）的交易情况，及时申请公司证券停牌和报送材料。一、停牌及报送材料的原则一、停牌及报送材料的原则1、上市公司必须保证筹划中的重大重组事项的真实性，属于重组办法规范的事项，且具备可行性和可操作性，无重大法律政策障碍。上市公司不得随意以存在重大重组事项为由向本部申请停牌或故意虚构重大重组信息损害投资者权益。2、在上市公司证券交易时段，本部概不接受关于上市公司重大重组事项的停牌申请及材料报送。该类停牌申请业务只在交易日收市后（15 时 30 分后）受理。3、在上市公司证券停牌前，本部不接受与该上市公司有关的任何与重大重组事项相关的业务咨询。二、需及时141、申请公司证券停牌的情形二、需及时申请公司证券停牌的情形1、上市公司与中介机构已制作好重大重组事项相关公告和文件，准备报送并披露。2、上市公司正筹划重大重组事项，在相关董事会决议公告前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券交易出现异常波动的，上市公司应当立即将有关计划、方案或者相关事项的现状以及相关进展情况和风险因素等予以公告，并及时向本部主动申请办理公司证券停牌。3、上市公司预计筹划中的重大重组事项难以保密的，应及时向本部主动申请办理公司证券停牌。三、停牌及材料报送具体办理方法三、停牌及材料报送具体办理方法1、上市公司在交易日 15 时 30 分后可以以存在重大重组事项为由向本部申请停牌。2、上142、市公司的停牌申请必须采用附件 1 的格式。上市公司重大资产重组停牌申请表除“其他”栏可以视实际情况选择填写外，其他栏目均为必填栏目。3、停牌申请提交时间必须填写至“分”。停牌申请必须经上市公司董事长签字，董事会盖章。764、上市公司应当在交易日收市后提交停牌申请。5、上市公司必须在确认监管人员收到停牌申请后才能开始与监管人员沟通重大重组相关的业务。6、上市公司必须在重大重组停牌申请得到同意后，方能向本部提交相关材料。7、上市公司待重组事项公告完全符合披露要求后，可通过本部业务系统提交，并入常规信息披露业务流程完成相应的披露工作。四、证券停牌后的工作四、证券停牌后的工作1、上市公司证券停牌后，公143、司应尽快向本部提交按重组办法要求制作的相关文件，并对外披露，同时恢复公司证券交易。2、上市公司申请停牌时间原则上不得超过 30 天。3、上市公司申请停牌到期后未申请延期或虽申请延期但未获同意的，本部将对该公司证券复牌。同时，该公司应按统一的格式及内容发布提示公告（附件 2），说明上市公司曾筹划重大重组事项，但重大重组事项尚存在障碍或不成熟，同时承诺至少三个月内不再筹划重大重组事项。附件 1：上市公司重大资产重组上市公司重大资产重组停牌申请表停牌申请表公司简称公司简称证券代码证券代码是否构成重组办法规定的重大资产重组是 否 重组类型购买资产 出售资产 两项同时存在 重组属于以下哪种情形：购买、出144、售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到 50%以上购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到 50%以上购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到 50以上，且超过 5000 万元人民币其他：重组是否导致上市公司实际控制人变更是 否 重组是否涉及上市公司发行股份购买资产是 否 重组是否需提交并购重组委审核是 否 停牌前股价异动是否达到证监公司字2007 128 号文标准是 否 公司是否被证监会立案稽查且尚未结案是 否 77公司简称公司简145、称证券代码证券代码是否涉及央企整体上市是 否 是否涉及吸收合并、分拆和分立等创新或无先例事项是 否 独立财务顾问名称项目主办人 1 姓名联系电话项目主办人 2 姓名联系电话申请人名称申请人联系电话停牌申请提交时间年月日时分申请内容申请内容申请事项本公司申请对下列证券停牌：证券 1 简称：，证券 1 代码：；证券 2 简称：，证券 2 代码：；证券 3 简称：，证券 3 代码：；开始停牌时间：开始停牌时间：年年月月日日时时分；分；预计复牌时间：预计复牌时间：年年月月日日时时分。分。重组方案简述停牌原因1、准备报送重组材料；2、市场出现重组传闻；3、证券交易出现异常波动；4、预计筹划中的重组事项难146、以保密；5、其他:承诺1、本公司保证申请停牌的重组事项是真实的，且具备可行性和可操作性，无重大法律政策障碍。本公司经慎重决定，申请公司证券停牌。本公司不存在故意虚构重组信息及其他损害投资者权益的情形。2、自公司股票停牌时间达到自公司股票停牌时间达到 2525 天起天起，本公司如果不能针对筹划中的重组事项向你部提交符合披露要求的实质性进展公告或重组事项相关公告的，你部可对本公司证券强制复牌。同时，本公司将按要求发布提示公告。3、本公司承诺于年月日前披露符合公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号上市公司重大资产重组申请文件 要求的重大资产重组预案或报告书，逾期未能披露重大资产重组预案147、或报告书的，公司证券应当自动复牌，并自复牌之日起三个月内不再筹划重大资产重组事项。预计重组进展安排重组各阶段时间安排、停复牌安排78公司简称公司简称证券代码证券代码其他上市公司上市公司董事长签字董事长签字上市公司上市公司董事会签章董事会签章附件 2：XX 股份公司关于中止筹划重大资产重组事项暨公司证券复牌公告本公司曾于XXXX年XX月XX 日与对手方筹划重大资产重组事项，公司证券已于XXXX年 XX 月 XX 日开始停牌。一、曾筹划重大资产重组事项的介绍：。二、上市公司在停牌期间做的工作：详述。三、中止筹划的原因：重大资产重组事项尚存在障碍或不成熟或其他，详述。四、承诺：本公司至少三个月内不再148、筹划重大资产重组事项。五、证券复牌安排：公司证券将于 XXXX 年 XX 月 XX 日开始停牌。特此公告XX 股份公司董事会XXXX 年 XX 月 XX 日79(十一十一十一十一)董监高及关联人信息申报董监高及关联人信息申报董监高及关联人信息申报董监高及关联人信息申报为规范上市公司及其他信息披露义务人的业务办理行为，明晰业务办理程序，提高工为规范上市公司及其他信息披露义务人的业务办理行为，明晰业务办理程序，提高工作透明度，做好上市公司服务工作，根据公司法作透明度，做好上市公司服务工作，根据公司法、证券法证券法、上市公司信息披露管理上市公司信息披露管理办法办法、深圳证券交易所股票上市规则等有关规149、定，制定本业务手册。深圳证券交易所股票上市规则等有关规定，制定本业务手册。一、一、释义释义1、上市公司高层人员：统指上市公司的董事、监事、高级管理人员。2、为方便业务管理，公司监管部门将上市公司高层人员的任职类型划分为以下几类：董事；监事；独立董事；高管；董秘；授权代表，即证券事务代表。其中“高管”是指本所上市规则中所规定的高级管理人员，董事会秘书则划入“董秘”类进行单独管理。3、任职状态与上市公司高层人员某一特定的任职类型相对应，包括拟任、现任、历任、落选。二二、申报要求申报要求1、在报送高层人员变动的信息披露文件时，上市公司应当同时进行高层人员信息的网上申报；如上市公司无法在当日完成信息申150、报，需提供董事会出具的两个交易日内完成信息申报的承诺函。2、董事、监事、独立董事、高管、董秘以及授权代表（即证券事务代表）申报或变更、高层人员已申报的信息如果发生变化，如：身份证号码变更、地址变更、家庭成员人员变更或相关信息变更等，应及时告知并委托上市公司修改相关信息。80任职类别任职类别任职生效时点任职生效时点离职生效时点离职生效时点董事、监事、独立董事有权机构作出聘任决议时，如股东大会、职工代表大会决议公告日1、被免职的，有权机构作出免职决议时，如股东大会、职工代表大会决议公告日；2、主动离职的，申请离职报告提交日。3、任职到期的，新当选人士任职生效时。高管、董秘、授权代表董事会作出聘任决151、议时，即董事会决议公告日1、被免职的，董事会作出免职决议时，即董事会决议公告日；2、主动离职的，申请离职报告提交日。3、任职到期的，新当选人士任职生效时。3、高层人员已申报的信息如果发生变化，如：身份证号码变更、地址变更、家庭成员人员变更或相关信息变更等，应及时告知并委托上市公司修改相关信息。4、上市公司应确保信息申报的真实、准确、及时、完整。三三、操作说明、操作说明1、上市公司通过数字证书登录到“中小板业务专区”，点击“资料填报高层人员资料”菜单项，进入高层人员信息网上填报主页面。2、高层人员信息填报主页面为一查询统计页面，查询结果为公司高层人员的主要信息、证件填报情况、声明与承诺文件报送情152、况。813、用户通过点击主页面下方的“增加高层人员”按钮可以新增加一位高层人员。（如下图所示）4、增加了高层人员之后，上市公司还可以通过点击高层人员的“姓名”维护选定人员的详细基本信息。当某人员的基本信息发生变化时应告知上市公司，上市公司应及时登录到“业务专区”对其基本资料进行更新维护。（如下图所示）。5、当某人员的任职情况发生变化时，上市公司应对照变更任职信息时点的具体规定登录到82“业务专区”对其任职状态进行修改和维护，每一个职务对应于一条记录，点击“增加任职类型”按钮即可。（如下图所示）6、该页面还可用于上市公司董事、监事及高级管理人员填报相关“声明及承诺”电子数据。具体方法是点击任职信153、息右边的“声明及承诺数据是否已报”下面的电子数据栏“点击进入”即可，具体操作见“上市公司业务手册第 12 号董监高 声明及承诺书报备”。7、姓名、身份证号码、护照或其他证件号码应与当事人所持证件一致；8、如当事人在结算公司开立证券账户所填的身份资料有误，请到证券账户开户点变更开户资料；9、在网上填报或信息维护完成后，应点击“提交”按钮，将填报或修改的内容提交到深交所公司监管部门。相关信息在“提交”前可以修改，在“提交”后除以下关键信息外仍可通过网上修改。对于以下关键信息：国籍、姓名、身份证号码、护照或其他证件号码以及离任人员的离任日期等，已经“提交”后不能通过网上业务专区自行修改，如需修改，请154、向深交所提出书面申请，申请表格见“附件：上市公司董事、监事、高级管理人员个人基本资料变更申请表”，该表格也可在高层人员信息主页面下载。三、三、申申报注意事项报注意事项1、基本信息中的姓名、性别、国籍为必填项。2、当国籍为“中国”时必须填身份证号码，否则必须填“护照或其他证件号码”；中国83军人的国籍选择“中国（军人）”，并将军官证号码填入“护照或其他证件号码”。3、上市公司应该在公司高层人员正式任职及离职生效后当日内维护高层人员的任职状态。对于需要履行选举程序尚未正式任职的高层人员，可以将任职状态设为“拟任”，待选举后再根据选举结果变更为“现任”或“落选”。4、同一人有多个任职类型时，需要添加155、多条任职信息。5、对于同一任职类型，若有多个职务（如高管类型中，副总经理兼财务总监），其入职日期填最早的一个，离职日期填最晚的一个（在该任职类型的最后一个职务离职生效时填）。6、对于换届连任的情况，相应的任职记录不用修改。7、任职对应的声明与承诺书面文件报送情况，是公司监管部门接收登记的情况，仅能查看，不能修改，如公司发现差错，可联系我部相关人员。8、当填报完成时，应点击“提交”按钮，将填报的内容提交到深交所公司监管部门。三、三、咨询咨询如在申报过程中存在问题，请与本所公司监管部门联系：如在申报过程中存在问题，请与本所公司监管部门联系：袁晓波：电话：075525918268，Email：陈静：156、电话：075525918271，Email：徐 红：电话：075525918475，Email：附件：上市公司董事、监事、高级管理人员个人基本资料变更申请表公司代码公司简称董监高姓名联系电话变更内容变更内容变更业务类别原网上申报信息变更后信息姓名国籍身份证号码(限中国大陆居民)84护照号码或其他证件号码离任日期原申报信息有误，该人员从未担任我公司董事、监事、高级管理人员，请予删除。备注（或其它情形）附件：相关人员身份证件复印件上市公司代办人签名：董事会盖章代办人联系电话：年月日中小板公司管理部意见：已核对，请结算公司处理经办人：核对不通过，原因年月日中国结算深圳分公司处理情况：经办人：年月日填157、表说明：1、在需要变更的类别前打勾，在“原网上申报信息”和“变更后信息”中填入相关内容；2、填好本表并盖上董事会印章后传真至深交所中小板公司管理部：0755-82083194陈静收；3、如系变更信息，请附上相关人员身份证复印件一并传真。85(十二十二十二十二)董监高声明及承诺书报备董监高声明及承诺书报备董监高声明及承诺书报备董监高声明及承诺书报备为规范上市公司及其他信息披露义务人的业务办理行为，明晰业务办理程序，提高工为规范上市公司及其他信息披露义务人的业务办理行为，明晰业务办理程序，提高工作透明度，做好上市公司服务工作，根据公司法作透明度，做好上市公司服务工作，根据公司法、证券法证券法、上市158、公司信息披露管理上市公司信息披露管理办法办法、深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所股票上市规则、等有关规定，制定本业务手册。、等有关规定，制定本业务手册。声明及承诺书报备的程序声明及承诺书报备的程序1、董事会秘书负责组织董事、监事和高级管理人员及时完成声明及承诺书的签署工作。2、声明及承诺书签署完成后，其书面文件可通过专人报送或邮寄方式送达交易所综合组业务负责人员；上市公司还应根据声明及承诺书的书面文件及时到指定网站填报和提交声明及承诺书的电子文件。3、声明及承诺书寄送到交易所后，上市公司应当登录“中小板业务专区”查询交易所登记数据，确认书面文件已经寄到交易所，并已完成登记。上市公司登录“159、中小板业务专区”后，点击“资料填报高层人员资料姓名”菜单后，将会显示以下界面：86“书面文件”一栏显示为“是”的表示已完成登记，显示为“否”的表示未完成登记，如系统显示为“否”，上市公司应当与中小板公司管理部综合组陈静联系，核实相关文件的报送与登记情况。“电子数据”一栏显示声明及承诺书的电子文件是否已经正确填报。声明及承诺书电子数据填报操作说明声明及承诺书电子数据填报操作说明1、上市公司通过数字证书登录到“中小板业务专区”，点击“资料填报高层人员资料”菜单，进入董事、监事和高管人员信息网上填报主页面。2、“董事、监事和高级管理员信息”填报主页面为一查询统计页面，查询结果为公司董事、监事和高管人160、员的主要信息、证件填报情况、声明与承诺文件报送情况。如需增加董事、监事和高管人员或修改现任董事、监事和高管人员个人基本信息应按照（十一）董监高及关联人信息申报申报董事、监事和高管人员基本信息。3、在该表格的右边两列显示了相关董事、监事和高管人员的“声明与承诺的填报情况”，87其中“电子数据”一列表明了相关人员的电子数据报送情况。如已填报，则显示为“已填报，点击进入”，否则显示为“未填报，点击填报”。4、证券事务代表不需签署声明与承诺书书面文件，但其配偶、父母、子女、兄弟姐妹的信息通过点击上图中“声明与承诺”列中的“点击进入”链接进行填报。5、对于已填报的记录，点击“点击进入”，可以查询以前填报161、过的数据，如有必要，也可以在此页面上进行修改：在该页面中所有需填写资料的空白处填写相应内容。6、相关人员的亲属信息通过点击页面下方的“增加亲属成员”按钮，页面会增加一个空白行，供操作人员填写。亲属成员填写完成以后，如须删除已填报的人员，通过该行的最后“删除”链接进行删除。7、对于工作简历之后的部分，根据相关人员的实际情况选择“是”或“否”。8、全部声明内容填报完成后，填入声明日期、声明地点和声明见证律师，并在第二部分的承诺部分填入承诺日期、承诺地点、承诺见证律师，然后按“提交”按钮提交该人员的88声明及承诺内容，页面如下图所示：8、如填写过程中不能一次填写完成该页面的所有资料，可以点击“保存”162、按钮，暂时保存已经填写的不完整资料，待下次填写完成时再通过“提交”按钮提交所填报的资料。电子文件电子文件填报注意事项：填报注意事项：1、亲属信息中的姓名、性别、国籍为必填项。2、当国籍为“中国”时必须填身份证号码，否则必须填“护照或其他证件号码”；中国军人的国籍选择“中国（军人）”，并将军官证号码填入“护照或其他证件号码”。3、任职对应的“声明与承诺书面文件”报送情况，是中小板公司管理部接收登记的情况，仅能查看，不能修改，如公司发现差错，可联系我部相关人员。4、所有电子数据填写完成后，应按“提交”按钮后方可将完整的电子数据报送到交易所中。咨询咨询1、声明及承诺书请寄送到以下地址：地址：深圳市深163、南东路 5045 号深圳证券交易所中小板公司管理部综合组邮编：518010收件人：陈静2、如在申报过程中存在问题，请与本所联系：联系人：袁晓波电话：075525918268，Email：陈静电话：075525918271，Email：89(十三十三十三十三)董监高买卖本公司股份意向报备董监高买卖本公司股份意向报备董监高买卖本公司股份意向报备董监高买卖本公司股份意向报备为规范上市公司及其他信息披露义务人的业务办理行为，明晰业务办理程序，提高工为规范上市公司及其他信息披露义务人的业务办理行为，明晰业务办理程序，提高工作透明度，做好上市公司服务工作，根据公司法作透明度，做好上市公司服务工作，根据公司164、法、证券法证券法、上市公司信息披露管理上市公司信息披露管理办法办法、深圳证券交易所股票上市规则等有关规定，制定本业务手册。深圳证券交易所股票上市规则等有关规定，制定本业务手册。一、业务要求一、业务要求1、深圳证券交易所股票上市规则（2008 年 9 月修订）规定：3.1.8 上市公司董事、监事、高级管理人员和公司股东买卖本公司股份应当遵守公司法、证券法、中国证监会和本所相关规定及公司章程。上市公司董事、监事、高级管理人员自公司股票上市之日起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份。拟在任职期间买卖本公司股份的，应当提前报本所备案。2、上市公司董事、监事、高级管理人员（以下简称董监高）委托165、董事会秘书报备买卖本公司股份意向时，董事会秘书有责任提示董监高买卖本公司股份时，不得违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引 等相关规定以及公司章程、上市公司或个人所做出的相关承诺等，并确认拟报备买卖意向的董监高已知悉上述相关规定。董事会秘书应确认已完成上述相关程序，方可提交董事、监事、高级管理人员买卖本公司股份的报备资料。3、深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引规定：第三条上市公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知166、悉公司法、证券法等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。第四条上市公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查上市公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。第十八条 上市公司董事、监事和高级管理人员违反证券法第四十七条的规定，将其所持本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：（一）相关人员违规买卖股票的情况167、；90（二）公司采取的补救措施；（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；（四）深交所要求披露的其他事项。第十九条 上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：（一）上市公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30 日起至最终公告日；（二）上市公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后 2 个交易日内；（四）深交所规定的其他期间。4、上市公司董事、监事、高级管理人员提前报备拟买卖本公司股份的意向，并不同时免除其依据相关法律、行政法规、部门规章、规范性文168、件、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引等相关规定以及公司章程、上市公司或个人所做出的相关承诺等应履行的义务，也不因此构成其违反前述规定时可从轻处罚的理由。二二、申报要求申报要求1、上市公司董事、监事、高级管理人员拟在任职期间买卖本公司股份的，应当委托上市公司董事会秘书提前报本所备案；2、为规范业务，董监高只需对拟在自申报日起六个月内通过竞价交易方式买卖本公司股份的意向进行报备；3、自申报日起超过六个月以上或通过协议转让等其他方式受让或转让股份的行为不须报备；4、上市公司应确保信息申报的真实、准确、及时、完整。三三、操作说169、明、操作说明1、上市公司通过数字证书登录到“中小板业务专区”，点击“资料填报买卖股份意向报备”菜单项，进入董监高“买卖股份意向报备”网上填报主页面。2、买卖股份意向报备主页面为一查询页面，点击进入后的展示页面为已经报备但未实施完成的公司董监高人员买卖本公司股份报备意向记录。可以通过选择查询条件，查询全部的报备记录，如下图所示：913、用户点击“查看”链接，可以查询已经报备的详细信息：92对于未完成的报备记录，还可以点击“报备”链接，用来报备该次意向的完成情况（见“4、报备）。4、报备用户通过点击主页面上方的“新增买卖意向报备”按钮可以进行报备，在每名董监高信息的最右侧可以查询已经报备的历史记录170、（如下图所示）：其中，申报有效截止日期的填报起止范围为自填报当日起的六个月。6、如果已报备，但因各种原因（如董监高做出与原报备意向相反的交易申报、原报备信息发生填报错误等）需要进行修改的，应先终止原报备记录，然后再添加新的报备记录。7、以上操作中已经填报的信息可以通过点击“保存”按钮暂时保存，暂时保存的信息可以修改，已“保存”但未“提交”的记录不作为有效的报备记录。点击“提交”后，上市公司报备信息正式送达本所，上市公司无法再进行修改，此时所填报信息将视为有效的报备记录。三、三、咨询咨询如在申报过程中存在问题，请与本所中小板公司管理部联系：如在申报过程中存在问题，请与本所中小板公司管理部联系：李 勤：电话：075525918272，Email：