1、目 录 一、工程概况与特点.41.1、工程概况41.2、工程特点5二、监理工作范围、目标与依据.42.1、监理工作范围.42.2、监理工作目标42.3、监理工作依据5三、项目监理机构设置及人员配备.63.1、机构管理63.2、项目监理机构的组织形式 63.3、项目监理机构的人员配备计划 63.4、监理部的职责73.5、施工阶段监理工作程序.10四、质量控制目标、措施、流程和方法.124.1、质量控制目标.124.2、质量控制措施.134.3、质量控制流程.184.4、质量控制方法.19五、进度控制目标、措施、流程和方法205.1、进度控制目标.205.2、进度控制措施.215.3、进度控制流程2、235.4、进度控制方法24六、投资控制的目标、措施、流程和方法.256.1、投资控制目标.256.2、投资控制措施.256.3、投资控制流程.276.4、投资控制方法.31七、监理工作制度.327.1、技术交底图纸会审制度.327.2、开工报告审批制度.327.3、材料、构配件检验及复验制度.337.4、设计变更制度.337.5、隐蔽工程验收制度.337.6、工程质量管理制度.337.7、工程质量检验制度.347.8、工程质量事故处理制度.347.9、施工进度控制制度.357.10、投资控制制度357.11、工地例会制度367.12、档案管理制度36八、监理工作基本表示38九、旁站监理方案33、9十、安全监理方案.4010.1、监理工作安全管理目标.4010.2、主要标准规范.4110.3、现场安全监理保证体系.4110.4、安全监理工作程序.4310.5、本工程安全监理的主要控制43十一、项目保修阶段的监理措施43一、工程概况与特点1.1、工程概况：本工程位于坪山新区体育中心黄沙坑村，道路长度约1130米，该道路景观包括铺装、花池绿化、LED路灯等内容。总投资额约832万元，中标价约606万元。1.2、工程特点本标段主要建设内容植物绿化和LED路灯，工期短，任务重，景观要求高。二、监理工作范围、目标与依据2.1、监理工作范围施工阶段监理工作包括施工过程中的全方位监理，重点是质量控制4、进度控制、投资控制、合同管理、信息管理和组织协调。保修阶段监理工作包括建立工程质量回访制度，坚持定期回访，及时处理工程使用过程中出现的质量问题和检查验收修复质量。2.2、监理工作目标本工程建设监理工作的总要求是：对工程质量、投资、进度等目标进行有效的控制和管理，维护业主的合法权益，尽可能使工程实现“三高一低”的目标，即高标准、高质量、高速度、低成本。为此，施工监理工作的具体目标是：1、 质量控制目标：工程质量确保合格，力争优质样板工程。2、 进度控制目标：在确保工程质量、安全的前提下，通过组织、技术、经济、合同措施和组织协调手段，严格督促施工行为，确保在合同工期内全部完成工程施工任务，使实际5、进度控制在计划工期内。3、 投资控制目标：在保证质量、进度的前提下，对各类合同造价进行严格控制，认真并及时进行工程量的核实和计量工作，严格控制设计变更和施工索赔发生，使工程投资控制在业主审定的预算价内，确保建设资金合理有效的利用。4、 安全控制目标：督促施工单位采取有效的安全防范措施，尽力避免安全事故发生，确保本工程无重大安全事故发生。2.3、监理工作依据1、 本项目招投标文件；2、 本项目监理委托合同和工程施工承包合同；3、 本项目施工设计图纸；4、 现行的工程设计、施工规范、强制性条文和验评标准，主要包括：(1) 工程测量规范；(2) 城市绿化工程施工及验收规范；5、 国家和海南省有关法律6、法规、规定。6、 建设工程监理规范（GB50319-2000）；7、 业主签发的各种指令性文件。三、项目监理机构设置及人员配备3.1、机构管理。 监理公司将实行公司 项目监理部 现场监理员三级管理。设置专业配套、技术结构合理、人员人数满足监理需要的驻地项目监理部，同时可根据工程进展的情况要求，随时增派或调整现场监理人员，以确保工程监理的力度。3.2 项目监理机构的组织形式总 监 理 工 程 师胡仕桥总 监 代表胡国庆造价工程师唐红俊电气专业监理工程师沈正杰给排水监理工程师 张建波园林专业监理工程师张明明3.3 项目监理机构的人员配备计划总监理工程师： 胡仕桥总监理工程师代表： 胡国庆园林专业7、监理工程师： 张明明电气专业监理工程师： 沈正杰给排水专业监理工程师： 张建波造价工程师: 唐红俊3.4 监理部的职责对本工程项目施工全过程进行监理，实行总监理工程师负责制，全面履行监理委托合同的权力与义务，全权代表监理公司实施对本工程的施工监理工作。各级监理人员的岗位职责为：1、 总监理工程师岗位职责：(1) 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；(2) 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；(3) 审查施工单位的资质，并提出审查意见；(4) 检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；(5) 主持监理工8、作会议，签发项目监理机构的文件和指令；(6) 审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；(7) 审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；(8) 审查和处理工程变更；(9) 主持或参与工程质量事故的调查；(10) 调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；(11) 组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；(12) 审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；(13) 主持整理工程项目的监理资料。2、 总监理工程师代表岗位职责：(1) 9、负责总监理工程师指定或交办的监理工作；(2) 按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力；(3) 总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：1) 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；2) 签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；3) 审核签认竣工结算；4) 调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；5) 根据项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。3、 专业监理工程师岗位职责：(1) 负责编制本专业的监理实施细则；(2) 负责本专业监理工作的具体实施；(3) 组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员10、需要调整时，向总监理工程师提出建议；(4) 审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；(5) 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；(6) 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师报告和请示；(7) 根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；(8) 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；(9) 核查进场材料、设备、构配件和原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；(10) 负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的有关数据和原11、始凭证。4、 监理员岗位职责：(1) 在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；(2) 检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；(3) 复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；(4) 按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；(5) 担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；(6) 做好监理日记和有关的监理记录。3.5 施工阶段监理工作程序施工阶段监理工作程序按图二框图进行：所有框图图例： 监理单位工作 承包单位工作 条件判断组建项目监理机构图二熟悉图纸及有12、关资料、编制监理规划及监理实施细则参加第一次工地会议明确监理机制明确工作内容明确工作职责图纸会审施工组织设计审批签署工程开工报审表（开工令）实施三控制两管理一协调，督促承包单位严格按规范、图纸及技术标准施工，按规定及要求报验采取预控制措施有效地进行事前控制质量控制投资控制进度控制组织竣工预验收签署监理意见协助业主组织竣工验收参与质量监督站核定质量等级编写监理总结整理和移交监理竣工资料施工阶段监理工作框图四、质量控制目标、措施、流程和方法要保证工程项目的质量，不是单纯靠质量检测出来的，而是靠参与项目建设的各方人员精心协力工作，对影响工程质量因素严加防范、控制来保证实现的。因此，必须实现项目法人负13、责、监理单位控制、施工单位保证和政府部门监督相结合的质量管理体制。质量控制是本次监理工作的重点，是本项目各项监理工作的重中之重，因此施工监理质量控制工作的成效，直接关系到本次监理工作的成败。4.1 质量控制目标：确保合格，力争地区级优质样板工程质量控制目标分解为：1、 工序工程质量：主要检查项目的合格率均达到100%，非主要检查项目的合格率均达到85%以上。2、 部位工程质量：所有工序全部合格，全部工序合格率的平均值达到85%以上。3、 单位工程质量：在确保所有部位合格的基础上，全部部位检验项目合格率的平均值达到85%以上，使该单位工程达到优良等级。4.2 质量控制措施4.2.1 加强监理事前14、控制，运用主动控制手段，完善措施，预防为主，重点严把“两关”：A、 严把承包单位“资质关”：1、 检查进场承包单位是否与中标单位一致，其资质是否与施工投标文件中承诺的一致；2、 如有施工分包单位，应对其资质严格审查和审批，保证施工队伍具有较高的施工水平；3、 严格审查承包单位专职管理人员和特种作业人员资格证书与上岗证书。重点审查项目经理、施工技术负责人、专职质检员和重点岗位技术工人等；B、 严把工程“开工关”：1、 严格审批单位工程的开工，在确认承包单位具备充分开工条件后下发“开工令”开工。在审查承包单位提交的工程开工报审表时，主要审查：1) 施工组织设计（方案）是否已经得到监理工程师的审批，15、其内容是否满足建设城市基础设施的要求，且是否具有符合“质量第一、安全第一”的原则，内容是否具有针对性、可操作性、先进性，且质量管理和技术管理体系是否完善、保证措施是否得力等；2) 施工人员和施工设备是否按要求到场，且是否满足施工要求；3) 材料到场情况如何，是否满足质量要求；4) 测量放线工作是否已经就绪；5) 场地与水、电供应是否满足施工要求等。2、 严把工序开工，在上道工序不合格或未经过监理人员验收，不允许下道工序开工。重点控制：1) 上道工序必须严格按照设计图纸、施工规范和验评标准严格验收，未通过验收或未验收均不得进入下道工序施工；2) 每道工序在人员、设备、材料等情况满足开工条件后，方16、可审批工序开工报审表；3) 工序开工前督促承包单位做好施工技术交底工作。4.22 强化工程监理工作程序，严把工程质量关，重点把好“三关”：A、 严把工程“人员关”。人的因素是影响工程质量的关键因素，因此对施工人员的把关主要应做到两点：1、 对施工主要人员除了严格审查其应具有合格的履历资格外，重点检查其到位情况。施工人员必须坚守工作岗位，其职责应分明、责任应明确；2、 施工人员的技术水平和工作责任心是否满足施工要求，必须严格承包单位建立健全质量保证体系和质量管理体制。B、 严把工程“材料关”。对工程材料的控制应做到：1、 进场工程材料必须有出厂合格证；2、 承包单位要按规定要求进行工程材料检验和17、监理见证取样检验；3、 材料的存放应符合要求；4、 不合格材料严禁用于工程施工，且必须在规定时间内清运出现场；5、 对承包单位提前28天设计的混凝土和砂浆配合比进行审查，对未有配合比设计的工程部位不得进行施工；6、 混凝土和砂浆搅拌时，严格监督承包单位按配合比称磅计量，并进行见证取样检验。C、 严把工程“工艺关”。施工工艺是保证工程质量的前提条件之一，因此监理工程师、监理员应重点做到：1、 对施工过程中的关键工序或环节以及隐蔽工程等重要质量控制项目设置质量控制点；2、 审查施工技术方案的施工工艺是否具有针对性、可操作性、先进性，并监督承包单位按已审批的施工技术方案施工；3、 监督承包单位的施工18、技术交底活动，在每道工序施工前承包单位均应进行施工技术交底；4、 对重要部位和关键工序进行全过程旁站监理，监督承包单位的施工工艺、操作过程，以保证工程质量。4.2.3 实行工程中间交工制度，加强工程验收手段，把好工程“验收关”，全面保证工程质量：1、 严格进行隐蔽工程验收，采取旁站、试验、实测与平行检验等方法和手段全面控制隐蔽工程质量；2、 在承包单位自检合格的基础上，由专业监理工程师组织施工项目专业质量检查员等进行工序的验收；由专业监理工程师组织施工项目专业技术负责人等进行部位工程的验收；在承包单位对单位工程自验合格后，由监理单位组织预验收，合格后，向建设单位提出工程质量评估报告和工程竣工验19、收申请报告，由建设单位组织勘察、设计、施工、监理等单位进行单位工程验收。4.3 质量控制流程主要施工质量控制程序，以框图三、四、五、六表示。方法：1、审核证明材料2、到厂家考察3、进场材料检验4、进行见证复试合格不合格承包单位使用监理工程师审核工程材料、构配件和设备质量控制基本程序图三承包单位填写工程材料/构配件/设备报验单承包单位另选同意不同意选择分包单位监理工程师审核、协调签认审查意见分包单位资格审查基本程序图四总承包单位填写分包单位资格报审表总承包单位与分包单位签订分包合同工程质量控制监理工作程序框图图五N不合格不合格合格合格Y合格不合格YN合格合格不合格不合格不符合附有：l 施工组织设20、计l 施工人员到场情况l 施工设备到场情况l 材料到场情况l 分包单位（如有）审批资料开工准备提交工程开工报审表审查开工条件批准开工申请分项分部工程施工工序完成后自检整改填报报验申请表检查工序质量（现场检查、试验室检验）签署报验申请表本分项分部是否完成填报报验申请表审查分项分部工程质量（现场检查、质量文件核查）审核竣工验收申请批示整改签署报验申请表（予以确认验收）整改本单位工程的各分项分部是否均完成进行内部竣工自验竣工验收资料准备申请工程竣工验收现场检查资料审查签署工程竣工验收申请和竣工初验结论并向建设单位报工程质量评估报告报建设单位组织竣工验收指示现场工程整改指示补充再准备转入下一分项分部工21、程施工图六 工程质量事故处理程序发生质量事故上报主管部门发出停工令发出质量通知单（倒塌事故12小时内上报） （重大事故24小时内写出书面报告）暂停施工事故调查 （ 一般事故每月汇总集中上报）事故原因分析提交质量事故调查报告（施工单位提交）组织审查质量事故调查报告 原因不清 补充调查研究确定处理方案 不处理 处理实施处理方案（施工单位）提交新方案完成处理，自检合格，提交验收申请（施工单位）发出复工令检查、验收恢复施工提交质量事故处理报告 4.4 质量控制方法施工监理质量控制的手段与方法见下表。 施工监理的手段和方法序号监理手段实施办法1旁站监理监理人员在承包单位施工期间，用全部或大部分时间在施工22、现场对承包单位的施工活动进行跟踪监理，发现问题及时指令承包单位予以纠正，以减少质量缺陷的发生，保证工程的质量和进度。2测量监理工程师利用测量手段，在工程开工前核查工程的定位放线；在施工过程中控制工程的轴线和高程；在工程完工验收时测量各部位的几何尺寸和高度等。3试验监理工程师对项目或材料的质量评价，必须通过试验取得数据后进行。不允许采用经验、目测或感觉评价质量。4严格执行监理程序如未经监理工程师批准开工申请的项目不能开工，这就强化了承包单位做好开工前的各项准备工作；没有监理工程师的付款证书，承包单位就得不到工程付款，这就保证了监理工程师的监控地位，以全面保证监理工作目标的实现。5指令性文件监理工23、程师应充分利用指令性文件，对任何事项发出书面指示，并督促承包单位严格遵守与执行监理工程师的书面指示。6工地会议是监理工程师与承包单位讨论施工中的各种问题，必要时可邀请建设单位或其他单位有关人员参加。在会上监理工程师的决定具有书面函件和书面指示的作用。因此，监理工程师可通过工地会议方式发出有关指示。7专题会议对于复杂的技术问题，监理工程师可召开专题会议，进行讨论研究。根据共同意见和合同条件，再由监理工程师做出结论，这样可减少监理工程师处理复杂技术问题的片面性。8计算机辅助管理监理工程师利用计算机对计量支付、工程质量、工程进度及合同与信息管理进行辅助管理。9停止支付监理工程师应充分利用合同赋予的在24、支付方面的权力。承包单位的任何施工行为达不到合同规定及相关要求，都有权拒绝支付承包单位的工程款项，以约束承包单位认真按合同规定的条件完成各项任务。10会见承包单位当承包单位无视监理工程师的指示，违反合同条款进行工程施工活动时，由总监理工程师（或其代表）邀见承包单位的主要负责人，指出承包单位在工程上存在的问题的严重性和可能造成的后果，并提出挽救问题的途径建议。如仍不听劝告，监理工程师可采取进一步的制裁措施。五、进度控制目标、措施、流程和方法5.1 进度控制目标保证工程项目按期建成交付使用，解决交通畅通是本工程建设施工阶段进度控制的最终目标。本工程建设工期为60天。5.2 进度控制措施5.2.1 25、进度的事前控制进度的事前控制，即为工期预控。其主要工作内容为：1、 审核项目实施总进度计划项目实施总进度计划是对项目实施起控制作用的工期目标。是确定施工承包工期条款的依据，是审核施工单位提交的施工计划的依据，也是确定和审核施工进度与计划进度、材料设备供应进度、资金资源计划是否协调的依据。2、 审核施工单位提交的施工进度计划主要是审核是否符合总工期控制目标的要求，审核施工进度计划与施工方案的协调性和系统性等。3、 审核施工单位提交的施工方案主要审核保证工期，充分利用时间的技术组织措施的可行性、合理性。4、 审核施工单位提交的施工总平面图主要审核施工总平面图与施工方案、施工进度计划的协调性和合理性26、。5、 审核供应材料设备的需用量及供应时间参数，审查有关材料设备部分的采购计划。5.2.2 进度的事中控制进度的事中控制，一方面是进行进度检查动态控制和调整；另一方面，及时进行工程计量，为向施工单位支付进度款提供进度方面的依据。其工作内容有：1、 在监理日记中反映工程进度情况逐日如实记载每日形象部位及完成的实物工程量。同时，如实记载影响工程进度的内、外、人为和自然的各种因素。暴雨、大风、现场停水、停电等应注明起止时间（小时、分）；2、 工程进度的检查审核施工单位每周、月提交的工程进度报告。审核的重点是：(1) 计划进度与实际进度的差异；(2) 形象进度实物工程量与工作量指标完成情况的一致性；327、 按合同要求，及时进行工程计量验收；4、 有关进度、计量方面的签证进度、计量方面的签证是支付工程进度款、计算索赔、延长工期的重要依据。5、 工程进度的动态管理实际进度与计划进度发生差异时，应分析产生的原因，并提出进度调整的措施和方案，相应调整施工进度计划、材料设备、资金等进度计划，必要时调整工时目标。6、 为工程进度款的支付签署进度计量方面认证意见。7、 组织现场协调会。(1) 现场协调会职能1) 协调施工方不能解决的内、外关系问题；2) 上次协调会执行结果的检查；3) 总体管理上的问题；4) 现场有关重大事宜。(2) 现场协调会印发协调会纪要8、定期向业主报告有关工程进度情况，现场监理部每28、月报告一次。5.2.3 进度的事后控制当实际进度与计划进度发生差异，在分析原因的基础上采取以下措施：1、 制定保证总工期不突破的对策措施(1) 技术措施：如缩短工艺时间，减少技术间歇期，实行平行流水立体交叉作业等；(2) 组织措施：如增加工作人数，增加工作班次等；(3) 其它配套措施：如改善外部配合条件，改善劳动条件，实施强有力调度等。2、 制定总工期突破后的补救措施。3、 调整相应的施工计划材料设备资金供应计划等，在新的条件下组织新的协调和平衡。5.3 进度控制流程工程进度控制的基本程序见图七。图七 施工进度控制监理工作程序框图通过不通过承包单位编制施工总进度计划后填写施工进度计划报审表或列29、入施工组织设计并申报施工组织设计报审表总监理工程师审批承包单位编制年、季、月进度计划后申报施工进度计划报审表总监理工程师审批承包单位按计划实施工程施工监理工程师检查、记录并分析；同时在监理月报中向建设单位报告进度实施情况不通过通过进度是否有偏差？承包单位继续按计划实施工程施工监理工程师签发监理通知指示承包单位申报拟采取的措施Yes总监理工程师与建设单位商定并指示承包单位采取进一步的措施No承包单位按纠偏计划继续实施工程施工工程完工工程竣工验收承包单位接到中标通知书后签订施工承包合同5.4 进度控制方法1、 由本项目监理部根据本工程进度要求，在审查承包单位编制的进度计划基础上编制项目总进度计划；30、2、 由专业监理工程师根据项目总进度计划编审月进度计划；3、 在审查承包单位报送的进度计划时，要注意审查施工管理机构、人员配备、资质、业务水平等是否满足本工程施工的需要，措施是否得力，并确认其可行性和能否满足项目进度计划的要求；4、 审查承包单位在施工过程中报送的进度报表，并对施工进度进行跟踪管理，认真做好对承包单位人、机、料、方法和施工环境的监测，掌握施工动态，认真收集有关工程进度的各种信息，及时进行信息反馈；5、 在施工过程中认真做好施工实际进度和计划进度的对比工作，当实际进度滞后时，督促承包单位制定并采取有效措施进行纠偏；6、 做好协调工作，通过协调会议及时协调有关各方关系，以保证工程进31、度按计划进行。六、投资控制的目标、措施、流程和方法6.1 投资控制目标投资控制的目标是将工程项目的实际投资额控制在业主审定的预算价内。6.2 投资控制措施6.2.1 投资事前控制投资事前控制的目的是进行工程风险预测，并采取相应的防范对策，尽量减少施工单位提出索赔的可能。应采取以下措施：1、 熟悉设计图纸、设计要求、标底标书，分析预算价构成因素，明确工程费用最容易突破的部分和环节，从而明确控制投资的重点。2、 预测工程风险及可能发生索赔的诱因，制定防范对策，减少向业主索赔的发生。3、 按合同规定的条件，如期提交施工现场，使其能如期开工、正常施工、连续施工，不要违约造成索赔条件。4、 按合同要求，32、及时提供设计图纸等技术资料，不要违约造成索赔条件。6.2.2 投资事中控制1、 按合同规定，及时答复施工单位提出的问题及配合要求，不要造成违约和索赔的条件。2、 施工中主动搞好设计、材料、设备、土建、安装及其它外部协调配合，不要造成对方索赔的条件3、 工程变更、设计修改要慎重，事前应进行技术经济合理性预测分析。4、 按合同规定，及时对已经完成工程计量进行验收，不要造成未经监理验收认可就承认其完成量的被动局面。5、 完善价格信息制度，及时掌握现行调价的范围和幅度。6、 检查监督施工单位执行合同情况，使其全面履约。7、 定期向业主报告工程投资动态情况。8、 定期、不定期地进行工程费超支分析，并提出33、控制工程费用突破的方案和措施。6.2.3 投资事后控制公正地处理施工单位提出的索赔，审核施工单位提交的工程结算书。6.3 投资控制流程1、 施工阶段投资控制流程图见图八2、 月工程计量和支付基本程序见图九。3、 工程变更程序见图十。4、 工程索赔程序见图十一5、 工程竣工结算的基本程序见图十二。图八 施工阶段投资控制流程图否已完工程结算单有有分解投资目标审核已完工程结算单确定资金使用计划确定投资目标设计挖潜、修改、变更审核设计挖潜、修改变更审核索赔文件设计与施工协调不同施工单位间协调已完工结算项目建设与外部环境协调审核施工组织设计投资目标分析、论证编制资金使用计划审核已完成实物工程量主要技术方34、案技术经济分析投资目标分析、论证去除不合理部分签证索赔文件已完工结算认可索赔文件有无不合理之处承包单位编制施工组织设计承包单位修改施工组织设计编制施工组织设计施工已完工工程实物施工有无索赔可能有无不合理之处有无不合理之处修改已完工程结算单提出索赔文件已完工程结算单接下页是否有有实际投资与合同价比较分析投资偏差原因结束竣工结算修改竣工结算文件确定投资目标调整方案审核竣工结算文件提出投资目标调整方案采取纠偏措施未完工程投资预测有无不合理之处无投资目标是否要调整有无不合理之处竣工结算文件接上页 否 是 无承包单位工序、部位工程质量验收合格后申请计量工程中间计量（签署工程中间计量表）承包单位每月底汇总35、月计量承包单位申请每月工程款支付（填写工程款支付申请表）专业监理工程师审核总监理工程师审核（签署工程款支付证书）报建设单位审批三方协商监理工程师现场召开工地会议讨论审核报建设单位审批承包人提出增加工程量变更申请建议监理工程师提出变更建议业主指令变更设计院出图并由业主下达变更图专业监理工程师审查、总监理工程师审核承包人执行变更工程施工承包人作详细变更设计图承包人申请变更由建设、设计、监理单位签署工程变更单图十 工程变更审批程序图九 工程中间计量和工程款支付程序 重大项目报业主审批一般项目图十一 索赔处理程序图否否否是 是 是 是 专业监理工程师配合业主索赔生效起草索赔意见或批复接受索赔的报告并与36、对方谈判双方达成一致后签署业主总监主持索赔施工单位提出索赔索赔理由成立？索赔计算正确？ 索赔依据有效、完整？意见一致？ （有理） （有据） （ （有度） 协调 调整 否 仲裁 协调 图十二 工程竣工结算基本程序工程经各方竣工验收保修阶段结束时进行工程款最终结算建设单位向承包单位付款建设单位审核总监理工程师签发工程结算支付证书监理工程师审核承包单位提交竣工结算资料6.4 投资控制方法1、 确定本项目投资资金使用计划表，并将投资目标按标段和月度分解；2、 每月编审月资金使用计划，提交建设单位；3、 利用计算机辅助管理认真做好工程量审核和工程计量工作，做到工程款不超付、漏付和不重复支付；4、 严格控37、制工程变更，力争减少工程变更费用；5、 研究确定预防费用索赔措施，防止不合理索赔发生。如有费用索赔发生，应及时处理，并把费用索赔控制至最少；6、 认真审核工程结算。七、监理工作制度7.1技术交底图纸会审制度监理工程师要督促、协助建设单位组织设计单位向施工单位进行施工设计图纸的全面技术交底（设计意图，施工要求、质量标准、技术措施），并根据各方会审出的有关事项做出书面纪要，各方会签，严格执行。7.2 开工报告审批制度具备如下条件方可签发开工报告：（1）施工许可证及施工安全许可证已获政府主管部门批准；（2）各后续工作能满足工程进度的需要；（3）施工组织设计已获总监理工程师批准；（4）承包单位现场管理38、人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；（5）进场道路及水电、通讯等已满足开工要求。7.3 材料、构配件检验及复验制度分项工程开工前，监理人员应审阅进场材料和构配件的出厂证明，材质证明，试验报告，对于有疑问的主要材料进行抽样，严禁使用不合格材料。7.4 设计变更制度如因设计图错漏或建设单位要求变更可经监理工程师审核（含工期、质量、投资等），并与施工单位协商后进行变更设计，设计完成后，总监签发设计变更指令。7.5 隐蔽工程验收制度隐蔽以前，施工单位根据市政道路工程质量检验评定标准进行自检并将评定资料报监理工程师，施工单位在隐蔽前48小时提出计划报监理部，监理工程师应排出计划，会同建39、设单位、设计单位、施工单位进行隐蔽验收。7.6 工程质量管理制度监理工程师对施工单位的施工质量有监督管理责任，监理工程师在检查中发现工程质量缺陷，应及时记入监理日记中，指明质量部位、问题及整改意见，限期纠正复验。（1）如检查结果不合格或检查的内容与实际不符，监理工程师有权不予签证，并将意见记入监理日记簿内，待改正并重验合格后才能签证，方可继续下道工序施工。（2）隐蔽工程验收必须通知设计单位共同参与验收。当隐蔽工程检查合格后，经长期停工，在复工前应重新组织检查签证，以防意外。7.7 工程质量检验制度监理工程师对施工单位的施工质量有监督管理的权力与责任：（1）当监理部检查工程中发现一般质量问题，应40、随时通知施工单位及时改正，并作好记录，检验不合格时可发出“监理工程师通知单”限期改正。（2）如施工单位不及时改正，情节严重的，监理工程师可报请总监批准后，发出工程暂停令，待施工单位改正后，报监理部复验，合格后由总监发签复工报审表。（3）分部分项工程施工完成后，经自检合格，可填写各种工程报验申请单，并经监理工程师现场检查验收。（4）监理部逐月填报“监理月报”。7.8 工程质量事故处理制度（1）工程质量事故发生后，施工单位必须在24小时内用电话或书面形式上报监理部，对重大的质量事故和工伤事故，监理部应立即上报有关上级主管部门。（2）对于一般工程质量事故，应由施工单位研究处理意见，填写事故报告一份报41、监理部，由监理部组织设计单位研究处理；对重大质量事故，由施工单位填写事故报告一式两份，由监理部上报有关上级主管部门组成事故调查组，做出调查报告后，施工单位按处理方案进行事故处理。7.9 施工进度控制制度（1）审查施工单位编制的实施性施工组织设计。（2）当实际进度符合计划进度时，要求承包单位编制下一期进度计划，当实际进度滞后于计划进度时，监理工程师应书面通知承包单位采取纠编措施并监督实施。（3）各专业监理工程师应检查进度计划的实施，并根据施工合同条款，制定进度控制方案，对进度目标进行风险分析、制定防范性对策，经总监审定后报送建设单位。7.10 投资控制制度（1）严格执行监理规范中工程造价控制工作42、。（2）严格进行现场计量，特别对工程变更审查其造价、工期，制定防范性对策。（3）专业监理人员应及时建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较，分析制定调整措施。（4）监理机构应及时按施工合同的有关规定进行竣工结算。总监审定竣工结算报表与建设单位、承包单位协商一致后，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书报建设单位。（5）未经监理人员质量验收合格的工程量或不符合施工合同规定的工程量，监理人员应拒绝计量和该部分的工程款支付申请。7.11 工地例会制度在施工过程中，总监理工程师应每周一次主持召开工地例会，例会包括的内容：（1）检查上次例会议定事项的落实情况、分析事项未完的原因。43、（2）检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施。（3）检查分析工程项目质量状况、针对存在的质量问题提出改进措施。（4）检查工程量核定及工程款支付情况。（5）解决需要协调的有关事项。（6）其他有关事宜。7.12 档案管理制度包括行政档案、计量与支付档案及技术档案三部分。对归档文件的大小、格式、份数及有关手续，按照建设工程归档整理规范（GB/T50328-2001）的要求，不按规定办理可拒收，直至改正为止。项目监理资料见下表： 项目监理资料一览表编号文件名称送建设单位保存监理单位保存送城建档案部门保存一监理规划1监理规划2监理实施细则3监理部总控计划等二监理月报中有关质量44、问题三监理会议纪要中有关质量问题四进度控制1工程开工/复工审批表2工程开工/复工暂停令五质量控制1不合格工程通知2质量事故报告及处理意见六造价控制1预付款报审与支付2月付款报审与支付3设计变更、洽商费用报审与签认4工程竣工决算审核意见书七分包资质1分包单位资质材料2供货单位资质材料3试验等单位资质材料八监理通知1有关进度控制和监理通知2有关质量控制和监理通知3有关造价控制和监理通知九合同与其他事项管理1工程延期报告及审批2费用索赔报告及审批3合同争议、违约报告及处理意见4合同变更材料十监理工作总结1专题总结2月报总结3工程竣工总结4质量评估报告图例 ：永久保存 ：长期保存 ：短期保存 ：送档案45、管理部门保存八、监理工作基本表示主要监理表格目录如下：A类表（承包单位用表）A1工程开工/复工报审表A2施工组织设计（施工方案）报审表A3分包单位资质报审表A4 报验申请表A5工程支付申请表A6监理通知回复单A7工程临时延期申请表A8费用索赔申请表A9工程材料/构配件/设备报审表A10工程竣工报验单B类表（监理单位用表）B1监理通知单B2工程暂停令B3工程款支付证书B4工程临时延期审批表B5工程最终延期审批表B6费用索赔审批表C类表（各方通用表）C1监理工作联系单C2工程变更单D类表（增加用表）D1旁站监理记录表D1-1施工现场质量管理检查记录表D1-2专职管理人员和特种作业人员资格证、上岗证46、登记表D2-1项目监理机构及人员配备表D3设计交底和图纸会审纪要D4监理备忘录D5第一次工地会议纪要D6工地例会纪要九、旁站监理方案9.1 为了保证旁站监理人员到位，确保工程质量，本项目监理部配备两位监理员对关键部位、工序进行旁站监理。9.2 旁站监理在总监理工程师的指导下，由现场监理人员负责具体实施。9.3 旁站监理人员在实施旁站监理过程中主要执行下列职责：(1) 检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗及施工机械、建筑材料准备情况；(2) 在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行施工方案以及工程建设强制性标准情况；(3) 核查进场原材料、构配件、设备的质量检验报告等，并可在现场47、监督施工企业进行检验或者委托具有资格的第三方进行复验；(4) 做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料。9.4旁站监理人员应当认真履行职责，对需要实施旁站监理的关键部位、关键工序在施工现场跟班监督，及时发现和处理旁站监理过程中出现的质量问题，如实准确地做好旁站监理记录。凡旁站监理人员和施工企业现场质检人员未在旁站监理记录上签字的，不得进行下一道工序施工。9.5旁站监理人员实施旁站监理时，发现施工企业有违反工程建设强制性标准行为的，有权责令施工企业立即整改；发现其施工活动已经或者可能危及工程质量的，应当及时向监理工程师或者总监理工程师报告，由总监理工程师下达局部暂停施工指令或者采取其他应48、急措施。9.6 旁站监理记录是监理工程师或者总监理工程师依法行使有关签字权的重要依据。对于需要旁站监理的关键部位、关键工序施工，凡没有实施旁站监理或者没有旁站监理记录的，监理工程师或者总监理工程师不得在相应文件上签字。十、安全监理方案10.1监理工作安全管理目标（1） 安全第一，预防为主的安全生产方针；（2） 杜绝人身伤亡事故，杜绝火灾事故和重大机械事故的发生；（3） 争创地区级安全文明工地。10.2 主要标准规范（1）建筑施工安全检查标准（JGJ59-99）（2） 施工企业安全生产评价标准（JGJ177-2003）（3） 施工现场临时用电安全技术规范（JGJ46-88）（4）建筑机械使用安全49、技术规程（JGJ33-2001）（5）建设领域安全生产行政责任规定（建法2002223号）（6）广东省建设工程施工阶段监理资料目录及用表（建监2004100号）（7）广东省建设工程安全监督管理、施工现场安全生产管理资料汇编10.3现场安全监理保证体系监理单位的法人代表对本企业所监理工程项目的安全监理工作负责，项目监理部实行总监理工程师负责制，按“总监（总监代表）专业监理工程师监理员”实行三级现场管理制度进行现场安全监督。1、总监理工程师安全监理岗位职责（1）主持编写安全监理实施方案；（2）负责组织审查施工承包单位的施工组织设计（方案）中的安全技术措施或专项施工方案是否符合工程建设强制性标准，并50、签字确认；（3）领导及安排项目监理部的安全监理工作，对发现或反馈的有关安全问题做出决定并下达有关指令；（4）对现场存在的严重安全事故隐患，下达暂停工令，要求施工单位停工整改，并及时报告建设单位；（5）对施工承包单位拒不整改或不停止施工的，书面向建设行政主管部门或其委托的工程质量安全监督机构报告；（6）参与工程事故的分析、处理，督促安全技术防范措施的落实。2、专业监理工程师的安全监理岗位职责（1）督促施工单位建立健全现场安全管理及保证体系，并检查安全管理及保证体系得落实及到位情况；（2）检查施工单位的安全管理制度和安全技术措施的执行及落实情况；（3）检查施工单位现场安装的施工设备、机具及其它施工51、安全设施的验收手续是否完善；（4）组织监理员对施工现场安全生产情况进行巡视检查，对存在的安全隐患，下发书面监理通知，要求施工单位进行整改，并对整改情况进行复查；（5）视现场安全生产情况，督促施工单位组织相关部门进行安全生产检查，同时检查安全隐患的整改落实情况；（6）负责编写安全监理工作月报，及时向总监汇报安全监理工作情况；（7）根据现场安全生产情况做好监理日记。3、监理员安全监理岗位职责（1）在专业监理工程师的指导下开展安全监理工作；（2）检查施工单位的专职安全管理人员及日常安全管理工作是否到位，检查施工单位的安全教育及安全交底，特殊作业人员持证上岗情况；（3）对施工现场日常安全生产情况进行巡52、视检查，及时向专业监理工程师汇报；（4）做好监理日记及有关安全记录。10.4安全监理工作程序安全监理工作基本程序：业主监理承包单位即业主对承包单位的任何要求和指令，承包单位的任何要求和意见都应通过监理到达对方。10.5本工程安全监理的主要控制1）破除人行道铺装面前，应详细了解该处地下是否存在障碍管线，避免盲目开挖导致破坏。2）破除、砌筑树池、花池过程中，必须要有安全防护措施围挡。十一、项目保修阶段的监理措施为了对本项目实施全过程优质监理服务，根据监理招标文件要求，我司将按监理委托合同的规定对本项目实施工程保修阶段的监理工作，主要措施如下：11.1实行在工程保修阶段内的专人负责制，落实工作内容和工作职责。11.2审核承包单位的工程保修书，确定缺陷责任范围。11.3采取定期和不定期的工程回访制度，检查、鉴定工程质量状况和工程使用状况。11.4对出现的质量缺陷，确定责任者。并督促承包单位修复质量缺陷。11.5在保修期结束后，检查工程保修状况，移交保修资料。深圳市鑫诚建设监理有限公司2011年3月19日44