1、苍溪县易地扶贫搬迁项目赵家山安置区主干道工程PPP项目实施方案委托单位：苍溪县城乡规划建设和住房保障局编制单位：成都万铭企业管理咨询有限公司编制时间：二O一五年十一月 43 目 录第一章 方案编制的目的和依据1一、方案编制目的1二、方案编制主要依据1第二章 项目概况3一、项目背景3二、项目基本情况3三、项目内容6四、项目质量要求6第三章 PPP可行性分析7一、物有所值（VFM）评价7二、财政承受能力论证7第四章 风险分配基本框架8一、风险分配原则8二、风险分配机制8第五章PPP模式设计11一、PPP 运作方式11二、项目交易结构11三、回报机制15四、相关配套安排18五、退出机制18第六章项目2、合同草案20一、合同构成20二、PPP项目协议21（一）项目授权、合作期限、业务范围21（二）各方的基本权利和义务21（三）项目前期工作及费用22（四）项目公司组建22（五）项目投资22（六）项目融资23（七）项目建设及相关23（八）项目运营维护23（九）考核标准及要求23（十）服务费的计算及支付25（十一）保证金体系26（十二）违约条款26（十三）股权转让限制27（十四）项目设施期满移交27（十五）设立建设资金专项账户27第七章 监管管理及相关28一、建设监管28二、运营服务质量监管30第八章 PPP 采购方式31一、采购方式选择31二、社会资本应具备的资格条件33三、资格审查及评审办法343、第九章 项目实施计划35附表1：苍溪县易地扶贫搬迁项目赵家山安置区主干道工程PPP项目政府购买服务费测算表36附件2：苍溪县易地扶贫搬迁项目赵家山安置区主干道工程PPP项目政府购买服务费测算表39第一章 方案编制的目的和依据一、方案编制目的本方案旨在通过对苍溪县易地扶贫搬迁项目赵家山安置区主干道工程PPP项目的背景、项目VFM物有所值评价和财政承受能力论证、项目运作方式及交易结构、社会资本方采购程序、项目建设运营及移交、风险控制机制、项目监管机制等进行初步分析，审慎预测本项目采用PPP模式能够达到的主要目的，对项目的投资收益模式及财务效益预测方式进行了初步预测，对项目运作模式及相关运行机制进行4、了简要说明，对项目实施PPP模式存在的主要风险及应对措施进行了分析，以便为苍溪县政府决策及实施提供参考。二、方案编制主要依据1、中华人民共和国政府采购法（中华人民共和国主席令第68号）2、中华人民共和国政府采购法实施条例（中华人民共和国国务院令第658号）3、国务院关于加强地方政府性债务管理的意见（国发201443号）4、财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476号）5、财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113号）6、国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724号）7、四川省财政厅关于印发四川省5、“政府与社会资本合作”项目管理办法（试行）的通知（川财金201486号）8、关于印发政府购买服务管理办法（暂行）的通知（财综201496号）9、交通运输部关于全面深化交通运输改革的意见（交政研发2014242号）10、财政部关于印发政府和社会资本合作项目政府采购管理办法的通知（财库2014215号）11、财政部关于印发政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法的通知（财库2014214号）12、四川省人民政府关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的实施意见 （川府发201545号）第二章 项目概况一、项目背景苍溪县位于四川盆地北缘，巴山东陵，剑门西横，古称秦陇锁钥，蜀北屏藩。苍溪县城所在地陵6、江镇位于嘉陵江之滨一、二级阶地上，国道212线与省道苍剑、苍巴交汇于此；三面临水，四周群山环抱，形成“山、水、城”一体的自然环境特色，是苍溪政治、经济、文化、交通的中心。目前县城建成区面积7.5平方千米，分南北两大片块，嘉陵江右岸新城区正如火如荼加快发展中，城市人口10万，2020年规划人口 20 万。随着兰（州）-海（口）高速广元至南充段的通车运行，苍溪作为其中一个重要进出口，将会导致苍溪县的经济日益繁荣、交通日益发达。规划的江南新区位于嘉陵江南岸陵江镇地界，目前新城区正在快速建设。为加快苍溪城区与高速公路进出口沿线地块开发建设，完善高速进出口与老城区的连接，改善江南新区投资环境和人居环境，7、推进江南新区区域城市化建设，更好地形成江南新区的城市框架，苍溪县易地扶贫搬迁项目赵家山安置区主干道工程的建设刻不容缓，并会给江南新城的配套设施建设带来最大的便利，故苍溪县易地扶贫搬迁项目赵家山安置区主干道工程的建设具有非常重要的意义。 二、项目基本情况1、项目概况本项目是广元市工程，线路全长2.9km，分为A、B段。A段道路位于嘉陵江南岸，大致与嘉陵江平行，东端起于陵江镇碾子沟，沿西北方向至学堂湾结束，道路全长2.5km，市政道路，红线宽度32m，设计时速40km/h；B段道路为连接江南片区和江北片区主道的一段，起于A段道路设计止点，终点为广南高速苍溪收费站，道路全长0.4km，市政道路，红线8、宽度40m，设计时速60km/h。2、投资估算本项目总投资48000万元，其中建筑安装工程费用30000万元，其他工程建设费用16000万元（含征地拆迁费用），预备费2000万元（最终以财政评审为准）表11 项目投资概算汇总表序号项目投资估算/万元费用比例1建筑安装工程费30000.062.5%3工程建设其他费16000.033.3%4预备费20004.17%5合计48000.0100.00%3、建设工期：2年4、项目前期工作（1）开展前期工作的函（苍发改函201413号）； （2）可行性研究报告的批复（苍发改投资2014120号）；（3）用地预审的函（苍国投司函20147号）；（4）建设用地9、规划许可证（2014）字第40号；（5）建设项目选址意见书（选字第03号）；（6）苍溪县易地扶贫搬迁项目赵家山安置区主干道工程环境影响报告书的批复（苍环审批201458号）；（7）苍溪县易地扶贫搬迁项目赵家山安置区主干道工程环境影响报告书的批复（苍环审批201459号）；（8）苍溪县易地扶贫搬迁项目赵家山安置区主干道工程水土方案报告书的批复（苍水技201414号）；（9）苍溪县易地扶贫搬迁项目赵家山安置区主干道工程水土保持许可证（川苍水保（2014）60号）； （10）苍溪县易地扶贫搬迁项目赵家山安置区主干道工程规划条件通知书（苍规条（2015）第18号）；（11）项目方案设计的批复（苍规建住10、函20152号）；（12）初步设计批复（川建勘设科发2015434号）；（13）（中共苍溪县委维护社会稳定领导小组关于同意苍溪县易地扶贫搬迁项目赵家山安置区主干道工程社会稳定风险评估报告的函）（苍稳组201413号）。三、项目内容包括三部分：第一部分，苍溪县易地扶贫搬迁项目赵家山安置区主干道工程项目的设计、投资、融资、建设：含道路工程、桥涵工程、排水工程、附属设施等；（不包括道路沿线绿化景观）第二部分，运营维护：含道路（排水）、桥涵的管养与维护等公共设施的管养与维护；环卫保洁工作以及其他；第三部分，移交：合作期满，项目公司将本项目无偿移交给苍溪县政府或其指定机构。四、项目质量要求交工验收的工程11、质量目标：合格竣工验收的工程质量目标：合格运营养护目标：按照交通运输部规定的技术规范和操作规程实施养护工程作业，通过经常性、及时性、周期性和预防性养护维修，保持该市政道路技术状况指标满足交通运输行业主管部门的有关要求，并处于良好技术状态。服务质量目标：满足国家规定的服务标准和交通运输行业管理要求。第三章 PPP可行性分析一、物有所值（VFM）评价详见苍溪县易地扶贫搬迁项目赵家山安置区主干道工程PPP项目物有所值评价报告。二、财政承受能力论证详见苍溪县易地扶贫搬迁项目赵家山安置区主干道工程PPP项目财政承受能力论证报告。结论：该项目采用PPP模式实施是可行的。第四章 风险分配基本框架一、风险分配12、原则PPP项目的风险分配机制以风险最优分配原则为核心，同时还应遵守风险与收益对等原则、风险有上限原则。 一是风险最优分配原则由于PPP项目的参与者掌握的资源不同，应对各种风险的能力明显不同。风险应由最适宜的一方来承担，参与方对哪种风险控制力最强，就应发挥其优势控制哪种风险。二是风险与收益对等原则。高风险高收益，低风险低收益，要体现公平。唯有公平，才能将各个项目参与者持续地拴在一起，构成紧密利益共同体。 三是风险有上限原则。承担的风险要和参与方的能力相适应，要有上限。如果承担了无法承担的风险，就会缺乏控制能力。二、风险分配机制根据国内外学者的研究成果，结合本项目的实际情况，对于本项目PPP风险分13、配方案建议具体如下。（一）由政府方承担的风险1、承担风险：（1）法律、政策风险：因法律、政策等发生重大变化，导致项目无法按约定继续实施或收益无法保证；（2）项目行政审批风险：因政府方原因导致的项目无法通过行政审批或政府审批时间过长，导致项目推进迟缓；（3）政府支付风险：政府违背相关协议或到期无力支付收益等风险。2、应对措施：（1）法律政策等发生重大变化，导致项目无法按约定继续实施或收益无法保证时，制定合理的补偿与退出机制；（2）政府指派专门机构负责证件办理相关事宜，加大对项目各项行政审批的协调力度，保证项目能够及时得到相关审批；（3）政府将本项目购买服务的费用纳入人大财政预算。（二）由社会资本14、承担的风险1、承担风险：（1）财务、融资风险：资金短缺、未如期完成项目融资、融资利率变化等风险；（2）项目建设和运营维护相关风险：例如成本超支、工期变化、原材料供应、技术质量、其他不可抗力、及移交资产不达标的风险等；（3）退出风险，即项目公司无力继续推进项目实施时，政府有权要求其退出的风险。2、应对措施：（1）制定合理的财务管理制度、资金筹集与使用计划，提前明确项目的资金来源；（2）由项目公司加强项目运行管理，控制项目成本质量与安全，并承担相应责任；（3）确定合理的退出机制，减少项目公司在非责任和义务情形而退出时的损失。（三）由双方共担的风险1、承担风险：因自然灾害和非因政府方原因且不在政府控15、制下的征收征用等不可抗力导致项目无法继续实施。2、应对措施：约定合理的补偿机制并购买相应的保险。第五章PPP模式设计一、PPP 运作方式综合考虑项目投资收益水平、风险分配基本框架、融资需求和期满处置等因素，作为新建项目，苍溪县易地扶贫搬迁项目赵家山安置区主干道工程PPP项目拟采取 DBFOT+政府购买服务的基本运作方式。苍溪县住建局作为本项目的实施机构，负责本项目实施的组织工作，并对项目公司进行监管。按照政企分离原则，苍溪县政府指定苍溪县国有资产投资经营有限公司作为政府方出资代表（以下简称：苍溪国投），代表政府方与通过甄选确定的社会资本共同组建项目公司。县住建局将本项目设计（优化）、投资融资、16、建设、运营维护、移交等全部交给项目公司。政府通过向项目公司支付可用性服务费的方式购买项目可用性（符合验收标准的公共资产），以及支付运维绩效服务费的方式购买项目公司为维持项目可用性所需的运营维护服务（符合绩效要求的公共服务），同时为了降低政府支付服务费压力，推荐配置道路沿途200亩土地，其土地出让金用于部分支付政府服务费。可用性服务费和运营绩效服务费将纳入苍溪县跨年度的财政预算，并提请人大审议通过。二、项目交易结构项目公司资本金在符合法律法规及金融机构融资要求的情况下，按总投资38000万元的100%计算，其中社会资本出资26475万元，占股比为69.67%，政府出资代表作为政府方代表出资11517、25万元，占股比为30.33%。资本金须根据项目公司注册及建设进度要求，及时足额到位。授予特许经营权出资 出资县政府县住建局图5-1 PPP项目交易结构项目公司按公司法的相关要求进行工商登记注册，成立董事会、监事会。董事会5人（政府出资代表1人，社会资本4人，董事长由社会资本提名，董事会选举产生）；监事会3人，苍溪国投和社会资本各委派一名、职工代表大会推荐一名职工监事，其中监事会主席由政府方出资代表提名，监事会选举产生，职工监事由职工代表大会选举产生。项目公司实行董事会领导下的总经理负责制。项目公司设总经理1名，副总经理2名（政府方和社会资本方各委派1名）。总经理由社会资本提名，董事会聘任，其18、他高级管理人员按照相关的权限和程序报批后，由董事会聘任或解聘。1、项目融资本项目将其在 PPP 项目协议项下的各项权益（如 PPP 项目协议项下的预期收益权、保险受益权等）及项目公司拥有的资产（包括动产、不动产和无形资产）之上设置抵押、质押或以其它方式设置担保权益。政府方以11525万元资本金投入，社会资本对本项目融资承担完全责任，如果项目公司不能顺利完成项目融资的，则由社会资本通过股东贷款、补充提供担保等方式解决。政府应积极配合并协调，在政策、法律法规许可范围内以多种形式为社会资本融资缺口部分提供增信措施，但不提供政府背书、财政担保、土地抵押等担保方式。2、项目建设及运营维护（1）建设及运营19、维护范围项目公司工程建设范围包括：红线范围内的道路、桥涵、分离立交、管线、交通、照明、绿化工程及其他附属工程等，具体以经批复的施工图纸及工程量清单为准。项目运营维护范围包括：道路（排水）的管养与维护；绿化、路灯等公共设施的管养与维护；环卫保洁工作以及其他与本项目有关的、县住建局或政府部门要求项目公司承担的运营维护工作。（2）特许经营期限特许经营期限为12年（包括建设期及运营维护期），其中建设期限为2年（达到竣工验收标准），运营维护期为10年。（3）施工总承包根据招标投标法实施条例第九条的规定，“（三）已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供；，可以不进行招标”。本项20、目中，通过公开招标的方式确定具备相应施工总承包资质、能力及经验的社会资本方负责本项目投融资、建设、运营维护等，由项目公司和具备相应施工总承包资质、能力及经验的社会资本直接签署施工总承包合同，则无需再进行二次招标。（4）监理方的确定根据工程建设监理规定第三条“本规定所称工程建设监理是指监理单位受项目法人的委托,依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同及其它工程建设合同,对工程建设实施的监督管理。”如果未来项目法人变更至PPP项目公司名下, 则应由项目公司依法确定相应的监理单位。在实际操作中,虽本项目采取DBFOT模式,项目公司会从全生命期成本考虑,以运营绩效为导21、向,把控质量、造价及工期等,但本次仍建议政府方自行或聘请相应的项目管理公司,对项目公司及施工总承包单位的建设质量、进度、造价等进行全流程跟踪审计及检查。（5）工程变更如未来政府方对本项目提出工程变更要求，导致工程量增加或减少的，工程数量由项目公司提出，经监理工程师初审，报经县住建局审核通过后，由项目公司负责实施。如未来项目公司提出的工程变更要求，必须是出于优化方案、节省开支等合理或经济性考虑，在报经县住建局审核通过后实施，工程量增加导致的成本费用由项目公司自行承担，工程量减少所带来的直接成本减少及对应产生的收益经核算后，政府方按合同约定享受20%成本节省收益。三、回报机制根据财政部关于推广运用22、政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金201476号）等相关文件，明确提出社会资本可以通过“使用者付费”及必要的“政府付费”获得合理投资回报。本项目初定平均年投资合理利润率为10%，具体计算基数以社会资本投资报价为准。（一）项目回报机制本项目无收费权，属于非经营性项目，政府将采用购买服务的方式支付给社会资本投资成本和合理回报。政府按照“基于可用性的绩效合同”模式，由政府向项目公司购买项目可用性（符合验收标准的公共资产）以及为维持项目可用性所需的运营维护服务（符合绩效要求的公共服务），相应地，政府需向社会资本支付可用性服务费和运维绩效服务费。1、可用性服务费政府为本项目竣工验收后的道路资产可23、用性所支付的服务费，其中包括项目建设总投资（含工程建设其他费用）、融资成本、税费及必要的合理回报，并扣除土地收益（若采用配置土地的方案）。（1）可用性服务费由社会资本按年度自行竞争报价。社会资本应以财评后的工程预算价及工程量清单为准进行核算，社会资本需认真核对其中可能存在的错误或漏项，并在报价中自行考虑投资回报率及各种风险；采购成交后，除非因外部因素整个项目变化，否则不得要求调整可用性服务费报价。本实施方案初步拟定两套方案，即不配置土地和配置200亩土地。经测算，配置200亩土地，该项目每年可用性服务费约为24306万元；不配置土地，该项目每年可用性服务费约为47216万元。其中土地收益按1524、0万/亩计算，如未来（2019年11月）土地出让单价不足100万元/亩，则社会资本方需以100万/亩回购；如未来出让单价高于150万元/亩，则社会资本与政府5：5分配溢价部分。详见附表1，附表2。测算结果并非实际支出金额，仅为供应商报价的最高限价。考虑减轻财政压力，推荐方案1配置200亩土地。 （2）为了避免政府财政支付压力过大，社会资本年度可用性服务费报价不得超过一定金额。 （3）可用性服务费与绩效考评结构挂钩，在第3个合同年年初进行支付,可用性绩效考评指标见第六章项目合同体系部分。（4）最终工程建安投资以验收合格后审计局审定的结果为准。本项目工程建安投资估算为2.6亿元（以财评价为准），如25、工程竣工后，实际投资超出2.6亿元部分，由社会资本自行社会资本承担。实际投资不足2.4亿元时，政府方经核算后，根据以下方式对可用性服务费进行调整。计算公式：实际支付可用性服务费金额社会资本可用性服务费各年的报价数额审计后实际完成投资额/财评价绩效考评分数%调价系数。2、运维绩效服务费维持本项目可用性所需的运营维护服务, 主要包括本项目红线范围内的道路及其附属设施运营维护成本、税费及必要的合理回报。（1）运维绩效服务费根据市政工程设施养护维修估算指标（hgz-120-2011）的相关规定和标准以及本项目可行性研究报告进行确定。初步测算表明，该项目每年运维绩效服务费约 30 万元，详见物有所值评价26、及财政承受能力论证报告。（2）运维绩效服务费实际支付与运营维护绩效挂钩，由相关主管部门按照国家相关标准按年度进行打分，并根据绩效支付。计算公式：每年运维服务费实际支付额=社会资本每年运维服务费报价审计后实际完成投资额/财评价运维绩效考评得分%。3、政府可根据社会资本需要，优先配置广告经营权、道路冠名权、地下综合管廊经营权等，以减少政府购买服务费用金额。政府每年支付给项目公司的购买服务费测算详见附表1、附表2。（二）股东回报机制1、政府方股东回报机制按照中华人民共和国公司法规定，政府方出资代表与社会资本按项目风险共担、利益共享的原则，按照股比共享项目利润。2、社会资本投资回报机制本项目通过招标方27、式选择的社会资本，如社会资本同时具备相应的施工总承包资质、能力及经验的，则社会资本除按章程的约定获得作为股东的分红外，还可以通过与项目公司签署施工总承包合同的方式获得相应的施工利润等。3、激励机制通过激励机制的设计，使社会资本利己的经济理性行为产生有利于政府和社会公众总体利益的结果。本项目中包含的激励机制主要体现在两个方面：其一，项目公司需同时承担本项目的建设及运营维护等工作，政府方设置可用性绩效考核指标和运营维护期绩效考核指标。其二，通过公开竞争程序将可用性服务费确定在一个合理区间内，并鼓励社会资本通过改善管理、提升效率等以增加收益，降低养护成本，有利于对项目全生命周期成本的控制。四、相关配28、套安排项目建设期间所需土地使用、进场道路、水、电等基础设施，以及项目运营维护期间涉及的交通、排水、路灯、电力、供水、通信等相关机构或部门，均需明确各自的职责范围及分工衔接。五、退出机制本项目合作期限：12年，其中建设期为2年，运营维护期为10年。项目竣工后，社会资本可选择合作期满移交退出，或经政府同意向第三方转让股份退出。1、合作期满自动退出社会资本持续参与经营，通过政府逐年支付给项目公司购买服务费用，偿还债务、投资回收、利润获取。合作期满后，项目无偿移交给政府。移交时，应按照合同约定将项目设施（含为项目设施正常运营所必须的各类项目设施、设备、土地使用权、各信息系统、维护手册等）无偿移交给县政29、府或其指定机构。 2、股权转让退出自竣工验收完成后两年后，经政府方事先书面同意，社会资本可以转让其在项目公司中的全部或部分股权，但受让方应满足本项目所要求的技术能力、财务信用、运营经验等基本条件，并已经以书面形式明示，在其成为项目公司股东后，督促并确保项目公司继续承担本协议项下的义务。第六章项目合同草案一、合同构成该项目合同草案主要由PPP项目协议、政府购买服务协议、股东协议、工程承包合同、融资合同等构成，其中PPP项目协议、政府购买服务协议为本项目核心法律文件。本项目合同体系见下图：县住建局1、PPP项目协议：由县政府授权苍溪国投代表政府与社会资本签订，主要约定项目投资、建设实施、运营与维护30、项目移交以及投资收益支付、政府与社会资本的权利与义务、交易结构、风险分配、履约保障等。2、政府购买服务协议：由县政府授权县住建局代表政府与项目公司签订，主要约定服务项目、服务内容、 服务要求、服务费支付、合同期限与终止、服务绩效评估、双方权利及义务。3、股东协议：由苍溪国投与社会资本签订，主要约定项目公司的组建、投资比例、股权结构、投资收益分配、投资双方权利义务等内容。4、工程承包合同、融资合同、保险合同等：由项目公司与相关参与单位签订。二、PPP项目协议PPP项目协议要点及重点如下：（一）项目授权、合作期限、业务范围苍溪县政府授权县住建局作为苍溪县易地扶贫搬迁项目赵家山安置区主干道工程PP31、P项目实施机构及业主，未来和项目公司签署 PPP 项目协议进行合作。合作期限：12年，其中建设期为2年，运营维护期10年。业务范围：项目公司具体负责苍溪县易地扶贫搬迁项目赵家山安置区主干道工程的投资、融资、建设及运营维护及移交工作；经与县政府协商同意，项目公司优先享有对项目沿线公共资源（如广告经营权、地下综合管廊经营权、专用路权设施等）进行开发的权利。 （二）各方的基本权利和义务甲方的基本权利和义务：l 协助项目公司及时获得相关的许可或批准，包括但不限于施工许可证等；l 负责或协调将本项目所需水、电、通讯线路从施工场地外部接通至项目公司指定地点；l 协调供水、排水、燃气、供电、通信、消防等依附32、于本项目的各种管线、杆线等设施的建设计划，匹配本项目建设进度及年度计划安排等；l 负责完成相应的征地拆迁工作，征拆费由项目公司承担；l 按照PPP项目协议的约定对项目公司进行基于可用性的付费和基于运营维护绩效的付费，以保障乙方的合法收益。乙方的基本权利和义务：l 项目公司必须按照PPP项目协议的约定，投资、融资、建设及运营维护，并移交本项目；l 在合同期限内严格按法律及 PPP 项目协议规定进行运营，并确保项目达到本协议约定的标准；l 按照PPP项目协议的约定，获得相应的基于可用性的付费及基于运营维护绩效的运营期付费；（三）项目前期工作及费用本项目已由政府方进行垫支的前期费用部分，需在项目公司33、成立10日后一次性返还至政府指定账户。（四）项目公司组建见第五章第二节项目交易结构。项目公司需在本协议签订后10日内完成工商注册。（五）项目投资I本项目约总投资38000万元，以审计后实际投资为准。II资本金（含注册资本金及项目资本金）按总投资的100%计算，其中社会资本出资26475万元，占股比为69.67%，苍溪国投作为政府方代表出资11525万元，占股比为30.33%。资本金需按照工程进度需要逐步到位。（六）项目融资本项目资金全部自筹。详见第五章第二节项目交易结构。（七）项目建设及相关（1）关于施工总承包方的确定见第五章项目交易结构部分。（2）项目建设及变更见第五章项目交易结构部分。（334、）建设材料单价调整本项目对单调材料价格波动的风险实行分摊原则。增补的单调材料价格波动，以招标期广元市建设工程造价管理站公布的价格为基准价，与施工期广元市建设工程造价管理站公布的价格相比，波动幅度在一定范围（主材3%，辅材5%）以内的，原单价不调整；波动幅度在一定范围（主材3%，辅材5%）之上的，按施工期信息价调整超过招标期信息价以上的部分。广元市建设工程造价管理站上没有的单调材料品种，以承、发包双方核定的市场价格按上述原则调整。（八）项目运营维护项目公司应当严格执行市政道路养护、维修的技术规范，定期对项目红线内的道路及其附属设施进行养护、维修，确保养护、维修工程的质量。（九）考核标准及要求本项35、目的绩效考核体系包含三个方面，分别为建设期绩效考核指标、运营维护期绩效考核指标，以及移交绩效考核指标。（1）可用性绩效考核本项目可用性付费的支付前提为项目竣工验收通过，最终确定的可用性付费金额需根据 PPP 项目协议中对包干价和审计价的相关机制约定计算。表6-1 苍溪县易地扶贫搬迁项目赵家山安置区主干道工程PPP项目建设绩效考核指标指标类别指标要求质量需符合市政道路相关质量标准几规范等，并做到一次性验收合格。工期开工日：以监理工程师的开工令为准。竣工验收日：自前述实际开工时间起不超过24个月。环境保护参照城市道路绿化规划与设计规范CJJ75-97。安全生产 参照 JGJ59-2011建筑施工安36、全检查标准注：若国家、省、市出台具体考核办法或新的相关规定，则上表中与之不一致的或未作约定的或约定不明的，以国家、省、市出台标准为准进行调整并执行。（2）运维绩效考核运维绩效考核指标分为四个层级：前三级为基本考核指标，全部达标方能获得 100%基准运维绩效付费，不达标的减付基准运维绩效付费（至多减付至 70%）；第四级为奖励考核指标，达标的增付奖励运营绩效付费（至多增付 10%）。第一级（ 80%）：考核车道、人行道、路基、排水和其他设施（如桥梁、隧道）的维护，需符合 CJJ36-2006城镇道路养护技术规范。第二级（ 10%）：考核安全管理和突发事件管理，需符合JGJ59-2011建筑施工安37、全检查标准和 SZ-51-2006城市道路养护维修作业安全技术规程。第三级（10%）：考核环境保护，需符合 （7）苍溪县易地扶贫搬迁项目赵家山安置区主干道工程环境影响报告书的批复（苍环审批201459号）；和城市道路绿化规划与设计规范CJJ75-97。 第四级（10%）：考核利益相关者满意度，县住建局聘请第三方机构对道路使用者及道路周边居民、企业进行公共调查，满意度需在 80%以上。运营维护期内，县住建局主要通过常规考核和临时考核的方式对项目公司服务绩效水平进行考核，并将考核结果与运维绩效付费支付挂钩。常规考核每6个月进行一次，在项目公司向县住建局提交半年运维情况报告后5日内进行，并应在7日内38、完成。县住建局需提前48小时通知项目公司开始考核的时间，项目公司在县住建局的监督下，在规定的考核现场对道路、绿化、排水设施的表面状况进行物理检查。常规考核的最小里程为1公里路段，每6个月需变换考核路段范围，年度累计考核里程需达到整个路段长度的25%。常规考核结果应与运维绩效服务费的支付挂钩，对于运维服务绩效未能达到绩效标准要求的，县住建局将按公式减付运维绩效服务费（实际付费=常规考核打分/100*6个月基准运维绩效服务费金额）；对于项目公司怠于或延误修复缺陷的，县住建局可根据 PPP 项目协议相关约定扣除项目公司提交的运营维护保证金中的相应金额。（十）服务费的计算及支付可用性服务费及运维绩效服39、务费计算及支付，参见第五章第三部分，每年支付一次。本项目政府购买服务费用通过人大决议后列入苍溪县政府中长期支付预算，作为支付保障。（十一）保证金体系表6-2 苍溪县易地扶贫搬迁项目赵家山安置区主干道工程PPP项目保证金体系表条款投标保证金建设履约保证金运营维护保证金移交保证金提交主体投标人中标社会资本项目公司项目公司提交时间递交投标文件之前正式签署PPP项目协议的同时项目进入正式运营的同时最后一个经营年开始前退还时间项目公司递交建设履约保证金后竣工验收完成且项目公司递交运营维护保证金后项目公司递交移交保证金后移交完毕且质量保证期满后受益人政府政府政府政府保证金金额300万元现金2000万元现金40、；2000万元银行保函500万现金300万现金担保事项投标文件承诺的履行、合同签署、项目公司设立及建设履约保证金提交等项目建设资金到位、开工节点、竣工验收节点、重大工程质量事故或安全责任事故、民工工资保证、运营维护保证金提交等项目运营绩效、服务质量标准达标情况、安全保障、移交保证金提交等项目设施存在隐蔽性缺陷等。（十二）违约条款1）社会资本违约：社会资本如违反上述11条保证金体系中担保事项，将按照合同约定的方式扣减或没收相应保证金，甚至终止合同。2）政府方违约：政府未按合同约定期限付费，应支付项目公司违约金，违约金以应付款项为基数，按照每天0.3支付（以双方协商后的支付比例为准）。（十三）股权41、转让限制见第五章第五节退出机制。（十四）项目设施期满移交见第五章第五节退出机制。（十五）设立建设资金专项账户为保证本项目工程建设按照计划进度执行，将建立项目公司和政府共管的资金专户，对资金到位进度、使用流向等进行管理。第七章 监管管理及相关由苍溪县政府授权县住建局及相关部门（以下简称政府授权监督机构）对本项目进行监管，监管结果将与项目公司的收益补贴挂钩。如果项目经营管理出现重大问题、或在运营中出现对社会公共利益造成重大影响的情形，政府授权监督机构有权按照相关规定，启动相关程序进行干预，直至终止合作。主要内容包括如下。一、建设监管1、项目实施期间的知情权：（1）建设期：审阅项目计划、质量、安全和42、进度报告。（2）在项目正式开工以前，项目公司有义务向县住建局提交项目（总进度）计划书，对建设期间重要节点做出原则规定，以保障按照该工程进度在约定的时间内完成项目建设。（3）在项目建设期间，项目公司有义务定期向县住建局提交项目质量和安全进度报告，说明工程项目质量和安全进度及项目计划的完成总体情况。项目建设过程中，政府授权监督机构应加强项目建设全过程的规范与监督管理。一是工程造价监管。应严格审核确定工程设计方案，确定工程建设规模、标准，对主体工程清单包干以外的变量工程进行严格的造价控制，降低政府付费成本。二是工程施工进度监管。应细化合同约定，明确各方权责、锁定各项工作界面和工期条件，明确违约责任。43、三是建筑市场行业监管。对项目各实施环节的市场行为进行监督，落实各方主体责任。四是落实监理责任。委托具有相应资质的监理单位对工程建设全过程实施监理，对工程建设质量、安全、造价、进度实行“三控一监督”，承担相应的监理责任。 有关上述项目计划、质量和进度报告格式和报送程序，在项目合同的合同条款及项目计划中予以明确规定。2、检查和测试政府授权监督机构在不影响项目正常实施的情况下，有权进入项目现场进行例行性检查和测试。3、对承包商和分包商选择的监控：（1）在保证项目质量或者运营量所必需且合理的要求下，县住建局有权对建设承包商或运营维护分包商的资质做出要求。（2）项目公司在签订工程承包合同或运营维护合同时44、，应事前告知县住建局，由县住建局与项目管理公司确认专业工程承包商（或分包商）是否符合上述合同约定的资质要求。二、运营服务质量监管1运营管理质量监管为保证设备设施的可用性，实行设备设施运行使用绩效考核。按照工作职能，政府相关部门作为设施使用监管主体，制定相应设施维护标准、绩效考核打分办法，进行日常监管考核。实行政府支付服务费与绩效考核挂钩。由主管部门及质监部门负责运维绩效考核，县住建局根据绩效考核情况及合同约定按期核算绩效考核评分，县财政局核定后进行支付。2公众满意度测评定期不定期进行公众满意度测评；投诉扣分。第八章 PPP 采购方式根据政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库201421545、号）及政府和社会资本合作模式操作指南（试行）财金2014113号，PPP项目采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源采购。根据本PPP项目的采购需求特点，可供依法选择的采购方式有公开招标和竞争性磋商（二选一）。一、采购方式选择1、可选方式一：公开招标公开招标主要适用于采购需求中核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规及政府采购政策，且采购过程中不作更改的项目。考虑本项目为涉及公共利益及公共安全的基础设施，且边界清晰、技术成熟，匹配公开招标适用情形。公开招标采购的流程见下图：采用公开招标的优缺点：（1）优点：公开招标方式过程完全透明，能实现充分竞争，有利于降46、低政府支付成本；采用公开招标方式，无需进行建设招标，完全符合招投标法相关要求。（2）缺点：公开招标要求招标过程中对实质性条款不得变动，不利于政府方与社会资本进行充分合作协商。2、可选方式2：竞争性磋商竞争性磋商是针对政府与社会资本合作(PPP)项目采购特点,在现行法律规定的五种采购方式基础上,按照法律授权创设的新采购方式。目前竞争性磋商是PPP项目主要采用的采购方式。竞争性磋商采购的流程为：采用竞争性磋商的优缺点：（1）优点：可就采购文件中实质性条款与社会资本进行充分沟通协商，避免事先未能察觉的合作隐患。（2）缺点：目前无相关文件明确表示，竞争性磋商选定的社会资本方可以直接进行施工建设，无需进47、行建设招标。3、建议方式为避免项目公司今后对施工建设进行公开招标，挫伤社会资本的积极性，建议本项目采用公开招标方式，一次性确定具有施工建设资质及能力的社会资本合作方。建议在公开招标前，与潜在投标人进行多轮深入磋商，尽可能提前明确各项合作事宜。二、社会资本应具备的资格条件1、社会资本为依法设立且有效存续的具有法人资格的企业，且具备较强的资金实力、融资能力、建设能力、工程建设管理水平；2、具备市政公用工程施工总承包壹级及以上资质；截至资格预审申请文件递交截止日前五年内，具有一个一级及以上市政工程施工项目业绩；3、社会资本财务状况良好，20122014年连续三年每年均为盈利，且年度财务报告应当经具有48、法定资格的中介机构审计并出具标准无保留意见；需企业信用等级不低于AA；4、财务会计资料无虚假记载，银行、税务及工商信用评价系统中无不良记录（2012年9月2015年9月），未被苍溪县禁止进入苍溪县政府采购市场。5、本项目不接受联合体参与竞标。 三、资格审查及评审办法1、本次采购资格审查实行资格预审制度，资格预审采用合格制。采购人仅向通过资格预审的投标人发售招标文件。2、本次公开招标采购评审采用综合评分法，其中报价评分70分、方案评分20分、资质及业绩评分10分。1）报价评分：本项目竞价方式为在各年可用性服务费上限内，社会资本报出本项目各年可用性服务费。评审小组将对各年可用性服务费总现值大小按照49、基准值进行评分。2）方案评分：社会资本根据项目采购需求，编写项目实施方案（含项目公司组建方案、建设运营移交方案、财务方案、法律方案），评审小组将对实施方案的可行性、科学性、合理性进行评分。3）资质及业绩：社会资本如具有多个类似投资或施工项目业绩，将获得加分。第九章 项目实施计划见苍溪县易地扶贫搬迁项目赵家山安置区主干道工程PPP项目推进计划（另册）。附表1：苍溪县易地扶贫搬迁项目赵家山安置区主干道工程PPP项目政府购买服务费测算表 (等额本息法）单位：万元序号项目名称计算式合计第1个合同年第2个合同年第3个合同年第4个合同年第5个合同年第6个合同年第7个合同年第8个合同年第9个合同年第10个合50、同年第11个合同年第12个合同年2016201720182019202020212022202320242025202620271工程投资已扣除政府出资部分2647513238132382建设期投资回报按10%的合理回报率，按月单利计算利息25373建设期投资及回报1行+2行290124配套土地收益（200亩）折现率取7.5%，计算见说明140775可用性服务费第3-12合同年每年支付（合理年回报率10%）2430624312431243124312431243124312431243124316运营维护成本根据可研报告9502727282930313267634367运营维护绩效运营维护成本51、(1+合理利润率10%)10453030313233343574437408政府付费总额可用性服务费+运营维护费253512460246024612463246424652466317424682470说明: 1、本测算表合理利润率均以10%的上限计算，即计算结果为政府最高付费额2、可用性服务费计算基数为建设期投资及回报扣除土地收益部分，以等额本息的方式分10年支付给社会资本方。3、配套土地收益是将预计单价为150万元/亩的土地，扣除56万元/亩的整理成本，以200亩为计算基数，预计在第四个合同年得到的实际收益，通过财务净现值折算到期初的费用。4、运营维护成本根据可研报告测算，其中包含第10个52、合同年的大修费用。5、为达到计算结果为政府付费上限的目的，运营维护绩效假设每年社会资本方均能达到第四级奖励指标。苍溪县易地扶贫搬迁项目赵家山安置区主干道工程PPP项目政府购买服务费测算表 （等额本金法） 单位：万元序号项目名称计算式合计第1个合同年第2个合同年第3个合同年第4个合同年第5个合同年第6个合同年第7个合同年第8个合同年第9个合同年第10个合同年第11个合同年第12个合同年2016201720182019202020212022202320242025202620271工程投资已扣除政府出资部分2647513238132382建设期投资回报按10%的合理回报率，按月单利计算利息25353、73建设期投资及回报1行+2行290124配套土地收益（200亩）折现率取7.5%，计算见说明140775可用性服务费第3-12合同年每年支付（合理年回报率10%）2315029872838268825392390224020911942179216436运营维护成本按相关文件编制9502727282930313267634367运营维护绩效运营维护成本(1+合理利润率10%)10453030313233343574437408政府付费总额可用性服务费+运营维护费241953017286727192571242322742126268518301682说明: 1、本测算表合理利润率均以10%的54、上限计算，即计算结果为政府最高付费额2、可用性服务费计算基数为建设期投资及回报扣除土地收益部分，以等额本金的方式分10年支付给社会资本方。3、配套土地收益是将预计单价为150万元/亩的土地，扣除56万元/亩的整理成本，以200亩为计算基数，预计在第四个合同年得到的实际收益，通过财务净现值折算到期初的费用。4、运营维护成本根据可研报告测算，其中包含第10个合同年的大修费用。5、为达到计算结果为政府付费上限的目的，运营维护绩效假设每年社会资本方均能达到第四级奖励指标。苍溪县易地扶贫搬迁项目赵家山安置区主干道工程PPP项目政府购买服务费测算表(财政承受能力论证指引法) 单位：万元序号项目名称计算式合55、计第1个合同年第2个合同年第3个合同年第4个合同年第5个合同年第6个合同年第7个合同年第8个合同年第9个合同年第10个合同年第11个合同年第12个合同年2016201720182019202020212022202320242025202620271工程投资已扣除政府出资部分2647513238132382建设期投资回报按10%的合理回报率，按月单利计算利息25373建设期投资及回报1行+2行290124配套土地收益（200亩）折现率取7.5%，计算见说明140775可用性服务费第3-12合同年每年支付（合理年回报率10%）2288116171739186920092160232224962656、83288531016运营维护成本按相关文件编制9502727282930313267634367运营维护绩效运营维护成本(1+合理利润率10%)10453030313233343574437408政府付费总额可用性服务费+运营维护费239261647176819002041219323562531342729223141说明: 1、本测算表合理利润率均以10%的上限计算，即计算结果为政府最高付费额2、可用性服务费计算基数为建设期投资及回报扣除土地收益部分，财政承受能力论证指引的支付方式分10年支付给社会资本方。3、配套土地收益是将预计单价为150万元/亩的土地，扣除56万元/亩的整理成本，以57、200亩为计算基数，预计在第四个合同年得到的实际收益，通过财务净现值折算到期初的费用。4、运营维护成本根据可研报告测算，其中包含第10个合同年的大修费用。5、为达到计算结果为政府付费上限的目的，运营维护绩效假设每年社会资本方均能达到第四级奖励指标。附件2：苍溪县易地扶贫搬迁项目赵家山安置区主干道工程PPP项目政府购买服务费测算表（等额本息法）单位：万元 序号项目名称计算式合计第1个合同年第2个合同年第3个合同年第4个合同年第5个合同年第6个合同年第7个合同年第8个合同年第9个合同年第10个合同年第11个合同年第12个合同年20162017201820192020202120222023202458、2025202620271工程投资已扣除政府出资部分2647513238132382建设期投资回报按10%的合理回报率，按月单利计算利息25373建设期投资及回报1行+2行290124可用性服务费第3-12合同年每年支付（合理年回报率10%）4721647224722472247224722472247224722472247225运营维护成本根据可研报告9502727282930313267634366运营维护绩效运营维护成本(1+合理利润率10%)10453030313233343574437407政府付费总额可用性服务费+运营维护费482614751475147524753475547559、64757546547594761说明: 1、本测算表合理利润率均以10%的上限计算，即计算结果为政府最高付费额2、可用性服务费计算基数为建设期投资及回报，以等额本息的方式分10年支付给社会资本方。3、运营维护成本根据可研报告测算，其中包含第10个合同年的大修费用。4、为达到计算结果为政府付费上限的目的，运营维护绩效假设每年社会资本方均能达到第四级奖励指标。苍溪县易地扶贫搬迁项目赵家山安置区主干道工程PPP项目政府购买服务费测算表（等额本金法） 单位：万元 序号项目名称计算式合计第1个合同年第2个合同年第3个合同年第4个合同年第5个合同年第6个合同年第7个合同年第8个合同年第9个合同年第10个60、合同年第11个合同年第12个合同年2016201720182019202020212022202320242025202620271工程投资已扣除政府出资部分2647513238132382建设期投资回报按10%的合理回报率，按月单利计算利息25373建设期投资及回报1行+2行290124可用性服务费第3-12合同年每年支付（合理年回报率10%）4496958025512522249324642435240623772348131915运营维护成本根据可研报告9502727282930313267634366运营维护绩效运营维护成本(1+合理利润率10%)104530303132333435761、4437407政府付费总额可用性服务费+运营维护费460145832554252534964467543864097451535193231说明: 1、本测算表合理利润率均以10%的上限计算，即计算结果为政府最高付费额2、可用性服务费计算基数为建设期投资及回报，以等额本金的方式分10年支付给社会资本方。3、运营维护成本根据可研报告测算，其中包含第10个合同年的大修费用。4、为达到计算结果为政府付费上限的目的，运营维护绩效假设每年社会资本方均能达到第四级奖励指标。苍溪县易地扶贫搬迁项目赵家山安置区主干道工程PPP项目政府购买服务费测算表(财政承受能力论证指引法) 单位：万元序号项目名称计算式合计62、第1个合同年第2个合同年第3个合同年第4个合同年第5个合同年第6个合同年第7个合同年第8个合同年第9个合同年第10个合同年第11个合同年第12个合同年2016201720182019202020212022202320242025202620271工程投资已扣除政府出资部分2647513238132382建设期投资回报按10%的合理回报率，按月单利计算利息25373建设期投资及回报1行+2行290124可用性服务费第3-12合同年每年支付（合理年回报率10%）4429031313365361838894181449448325194558360025运营维护成本根据可研报告950272728263、930313267634366运营维护绩效运营维护成本(1+合理利润率10%)10453030313233343574437407政府付费总额可用性服务费+运营维护费453353160339536493921421445294867593856216042说明: 1、本测算表合理利润率均以10%的上限计算，即计算结果为政府最高付费额2、可用性服务费计算基数为建设期投资及回报，按财政承受能力论证指引的支付方式分10年支付给社会资本方。3、运营维护成本根据可研报告测算，其中包含第10个合同年的大修费用。4、为达到计算结果为政府付费上限的目的，运营维护绩效假设每年社会资本方均能达到第四级奖励指标。