1、盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 目目 录录 第一章项目概况.1 1.1 方案名称.1 1.2 项目实施机构.1 1.3 项目建设地点.1 1.4 项目建设性质.1 1.5 项目总投资.1 1.6 项目编制的依据.1 1.7 方案建设内容及规模.3 1.8 项目全生命周期.3 1.9 主要技术经济指标.4 1.10 项目建设总投资.4 1.11 项目公司股权情况.4 第二章项目实施的必要性.6 2.1 项目运作的必要性.6 2.2 项目建设的必要性.7 第三章项目建设方案.11 3.1 项目建设目标.11 3.2 管廊工程.11 3.3 道路工程.15 3.2、4 道路下综合管网工程.19 盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 第四章项目风险分配基本框架.22 第五章运作方式.24 5.1 运作方式.24 5.2 项目全生命周期.24 5.3 项目运作方式架构.24 5.4 项目公司的组建及章程.25 5.5 项目融资需求情况.27 5.6 项目投资收益水平.27 5.7 收费定价机制.30 5.8 项目期满处置.32 第六章交易结构.33 6.1 交易结构.33 6.2 投融资结构.33 6.3 回报机制.34 6.4 相关配套安排.34 6.5 绩效评价机制.35 第七章合同体系.40 7.1 权利义务边界.40 3、7.2 交易条件边界.43 7.3 履约保障边界.46 7.4 调整衔接边界.47 第八章监管架构.52 盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 8.1 授权关系.52 8.2 监管方式.52 第九章采购方式.55 9.1 社会资本采购方式选择.55 9.2 社会资本采购流程.56 附件：附件 1 辽东湾管2015370 号关于“盘锦辽东湾新区向海明珠小区供暖等四项工程”和“盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程”项目采取 PPP 模式运作有关事宜的批复 附件 2 辽东湾管2015399 号关于“盘锦辽东湾新区向海明珠小区供暖等四项工程”和“盘锦辽东湾新区联成西4、街市政基础设施工程”项目采取 PPP 模式运作有关事宜的批复 盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 1第一章项目概况第一章项目概况 1.11.1 方案名称方案名称 盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施 PPP 项目 1.21.2 项目实施机构项目实施机构 盘锦辽东湾新区管理委员会财政局 1.31.3 项目建设地点项目建设地点 盘锦辽东湾新区 1.41.4 项目建设性质项目建设性质 新建 1.51.5 项目总投资项目总投资 本项目工程总投资为 32000 万元。1.61.6 项目编制的依据项目编制的依据 1、关于加快市政公用行业市场化进程的意见建城（2002）275、2 号；2、国务院关于加强城市基础设施建设的意见国发201336 号；3、国务院办公厅关于政府向社会力量购买服务的指导意见国办发201396 号；4、国务院关于加强地方政府性债务管理的意见国发201443 号；5、国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 2意见国发201460 号；6、财政部关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知财金2014112 号；7、关于印发政府和社会资本合作模式操作指南(试行)的通知财金2014113 号；8、国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见发改投资20142726、4 号；9、政府和社会资本合作项目政府采购管理办法 财库2014215号；10、关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知财金2014156 号；11、关于加强市政公用事业监管的意见建城2005154 号；12、财政部关于进一步做好政府和社会资本合作项目示范工作的通知财金201557 号；13、关于推广运用政府和社会资本合作模式的实施意见辽政发201537 号；14、国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知国发201551 号；15、关于“盘锦辽东湾新区向海明珠小区供暖等四项工程”和“盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程”项目采取 PPP 模式运作有关事宜的批复辽东湾管2017、5370 号 16、关于“盘锦辽东湾新区向海明珠小区供暖等四项工程”盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 3和“盘锦辽东湾新区联成西街市政基础设施工程”项目采取 PPP 模式运作有关事宜的批复辽东湾管2015399 号 17、国家现行各专业规范、标准；18、盘锦辽东湾新区管理委员会财政局提供的相关数据。1.71.7 方案建设内容及规模方案建设内容及规模 （1）联成街西段公共管廊工程 本工程位于辽东湾新区西段，全长 2.912km，总占地面积为 26208，建成后可出租管廊面积 78462.该工程研究的内容仅指公共管廊工程的主体结构及其辅助设施，辅助设施包括巡检通8、道及梯子、公共弱电桥盒、视频监控系统、周界报警系统、公共广播系统、可燃气体检测系统、信号传输与显示系统等。（2）联成街西段道路工程 本工程位于辽东湾新区西段。采用城市次干路标准，设计时速50km/h，道路平面线形为一条直线。道路全长 2636.2m，红线宽度 32m。（3）联成街西段道路工程综合管网工程 市政综合管网工程包括：给水工程，排水工程，燃气工程，蒸汽工程及预留套管。1.81.8 项目全生命周期项目全生命周期 本项目全生命周期为 10 年，其中，建设期为 1 年，运营期为 9年。盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 41.91.9 主要技术经主要技术经济9、指标济指标 本项目主要的技术经济指标详见表 1-1 主要经济技术指标表。表 1-1 主要经济技术指标表 序号序号 项目项目 单位单位 指标指标 备注备注 1 公共管廊 m 2912 面积 26208 2 道路及附属工程 2.1 道路 m 2636.2 红线宽度 32m 2.2 给水管线 m 10548 2.3 排水管线 m 6649 2.4 燃气管道 m 2637 2.5 工业蒸汽管道 m 2287 2.6 预留管道套管 m 24 3 项目总投资 万元 32000 4 项目公司注册资本金 万元 9600 4.1 政府指定出资方出资 万元 1920 4.2 社会资本方出资 万元 7680 5 项10、目全生命周期 年 10 5.1 项目建设期 年 1 5.2 项目运营期 年 9 1.101.10 项目建设总投资项目建设总投资 本项目建设总投资 32000 万元。1.111.11 项目公司股权情况项目公司股权情况 本项目由盘锦辽东湾新区管理委员会指定盘锦辽东湾新区致远公用工程有限责任公司与社会资本共同出资成立项目公司。项目公司注册资金 9600 万元，其中政府方以货币资金形式出资 1920 万元，占盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 5注册资金的 20%；社会资本方以货币资金形式出资 7680 万元，占注册资金的 80%。双方以出资比例确定股权持有比例。盘锦11、辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 6第二章项目第二章项目实施的实施的必要性必要性 2.12.1 项目运作的必要性项目运作的必要性 1、国发201443 号文国务院关于加强地方政府性债务管理的意见重点推行 PPP 模式。为加强地方政府性债务管理，国发201443 号文国务院关于加强地方政府性债务管理的意见提出“修明渠、堵暗道”，即通过融资平台公司为建设项目融资的“暗道”被堵，政府债务将不得通过企业举借，企业债务也不得推给政府偿还，切实做到谁借谁还、风险自担；所修的两类“明渠”中，除了发行地方政府债券，便是推广使用政府与社会资本合作（PPP）模式。2、采用 PPP 12、模式至少可为本项目带来以下几点优势：（1）平滑政府财政支出，增加市政基础设施供给。市政基础设施配套项目前期资本性投入大，通过引入社会资本，可将短期建设支出转化为合作期内的分期支付可用性服务费和运维绩效服务费，有利于平滑财政支付资金压力、加快基础设施配套工程建设。（2）优化项目风险分配，降低全寿命周期成本，提高市政基础设施服务效率。PPP 模式提倡“让专业的人做专业的事”，本项目施工及运营管理的专业化要求较高，更适合引入专业化的社会资本来负责设计、投资、融资、建设和运营维护。同时，在风险最优分配的激励约束机制下，社会资本也有足够动力，统筹考虑项目的设计方案、建设质量和后续运营维护成本，在保障服务13、质量的前提下切实降低项盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 7目全生命周期的成本，提高自身收益水平。（3）有利于转变政府职能。PPP 模式要求政府在与社会资本合作中“既不越位也不失位”，一方面要遵循市场原则和契约精神，切实履行义务、承担相应风险；另一方面在加强项目规划、筛选和评估的同时，通过建立和落实基于绩效的考核机制，加强对社会资本的监管，切实保障公共产品和服务质量得到改善，达到物有所值。2.22.2 项目建项目建设的必要性设的必要性 （1）是实施辽宁沿海经济带战略的需要 2009 年 7 月国务院常务会议批准了 辽宁沿海经济带发展规划，由此辽宁沿海经济带上升14、为国家战略。盘锦市是 2008 年 8 月最后一个加入辽宁“五点一线”开发战略的城市。但在辽宁沿海经济带上升为国家战略的空间布局中，盘锦既作为“主轴”城市之一，又作为“渤海翼”的重要组成部分。“双重角色”凸显了盘锦的战略地位，成为辽宁沿海经济带的重要节点，为盘锦市经济可持续发展、实现城市转型，大力发展临港工业提供了一个历史机遇。本项目作为辽东湾新区重要的基础设施之一，它的建设不仅为企业的物料运输提供了便捷的通道，还为临港、临海产业的快速发展提供良好的依托，使建设大型临港石化企业成为可能。因此，本项目的建设对于促进辽东湾新区发展意义重大，是使盘锦市更好地发挥辽宁沿海经济带“主轴和渤海翼”作用的重15、要保障。（2）是盘锦市实现资源型城市转型和可持续发展的迫切需要 盘锦市是因油而建、因油而兴的资源型城市，经济支柱产业以石盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 8油开采和石化产业为主。由于受资源条件和开采难度的限制，现辽河油田的原油年开采量每年递减 3050 万吨。盘锦市的经济发展受到了资源不可再生的约束，迫切需要调整产业结构、发展接续产业，实现资源型城市转型和可持续发展。2007 年，盘锦市被国务院列为全国六个资源型城市转型的试点城市之一。为实现可持续发展，盘锦市制定了盘锦市接续产业发展规划，提出了发展五大接续产业，其中重点是发展港口和石化产业，充分发挥港口对经16、济的支撑和拉动作用，促进资源型城市转型目标的实现。根据盘锦市国民经济发展规划，“十二五”期间盘锦市将重点培育“石化及精细化工”等六个产业集群，着重发展乙烯系列：做大ABS、EO/EG 两大产业链丙烯系列：丙烯下游产品重点发展苯酚/丙酮、丁/辛醇、聚氨酯产业链，并为 ABS 产业链配套建设丙烯腈装置芳烃系列：混合二甲苯和甲苯通过规划的芳烃联合装置，生产市场所需的 PX 和 OX，PX 进一步加工生产 PTA，形成 PX-PTA 产业链精细化工产业：重点利用上游规划的 EO、PO、丙烯酸和苯酚丙酮等有机原料，发展醇胺类和表面活性剂产品系列。在构建以上产业链的同时，为更好的优化资源，还将根据市场需求17、发展 EVA、聚乙烯、聚丙烯、乙丙橡胶、MMA、石油树脂、PMMA、MTBE、丁苯橡胶、丁腈橡胶、热塑性弹性体、丙烯酸及酯等产品。本工程的建设将充分发挥港口资源的优势和辐射作用，改善盘锦市投资环境，吸引更多的石化产业向盘锦市集聚，有助于盘锦市石化产业的发展，对盘锦市做大做强石化产业链提供有力支撑。作为盘锦盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 9市第一大支柱产业，石化产业的大规模发展将进一步促进盘锦市经济更加快速发展。（3）联成街西段管廊将充分综合利用码头和岸线资源，有效促进港口区与产业区融合发展 联成街西段沿线的原料、产品输送项目整合了联成街沿线企业的公共资源，18、共享码头装卸设施和公用管廊，共同保障了各自企业进出口燃料油、成品油、化工品的需求，可以满足辽东湾新区内联成化工、北燃等企业的生产需要；联成街西段公共管廊是园区共享的基础设施，可将园区内公用工程管道及南侧未来入驻企业、联成化工和北燃未来需求的原料与产品输送管道集中架空敷设，便于统一建设和管理，减少占用土地资源，可集约节约土地，避免重复管廊建设，减轻园区各企业的负担，减少园区安全隐患（4）地区发展路先行，道路的建设将为管廊的建设提供便利，并带动周边地块的成熟发展 该道路在区域中作为码头前沿主要交通通道，周边均为重要的化工用地及工业用地，该路建成后将为后续的运输通行提供便利条件，是该区域快速建设发展19、的必要条件（5）地下管网是园区安全有效运营的重要脉络 联成街西段管网建设将极大促进沿线企业的生活和生产质量，从而营造出更好、更富吸引力和竞争力的发展环境，是加快该地区经济社会发展的重要一环。盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 10综上，联成街西段市政基础设施工程的实施建设是发展石化园区的首要条件，是保障辽东湾新区石化及精细化工产业园区企业高效生产运营的重要基础设施。盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 11第三章项目建设方案第三章项目建设方案 3.13.1 项目建设目标项目建设目标 本项目以实现辽宁省政府、盘锦市政府将盘锦辽东湾20、新区发展为辽宁省石化及精细化工为重要基地目标，通过合理的规划与布局，为辽东湾新区石化园区配套更加完善的道路网以及完整的配套设施体系为盘锦辽东湾新区的加速发展奠定基础。3.23.2 管廊工程管廊工程 3.3.2.12.1 设计依据设计依据 1.石油化工企业设计防火规范GB50160-2008；2.工业企业总平面设计规范GB50160-2008；3.化工企业总图运输设计规范GB50489-2009 4.油气输送管道跨越工程设计规范GB50459-2009；5.石油化工管道柔性设计规范SH/T3041-2002；6.石油化工管架设计规范SH/T3055-2007；7.石油化工企业管道布置设计通则SH21、3012-2000；8.石油化工静电接地设计规范SH3097-2000；9.建筑物防雷设计规范GB50057-94（2000 年版）；10.建设项目环境保护管理条例（1998 年 12 月）；11.建设工程安全生产管理条例（2004 年 2 月 1 日施行）；12.职业健康安全管理体系规范（2002 年 1 月 1 日实施）；13.石油化工储存场所消防安全技术规范DB21/T1972-2012；盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 123.2.23.2.2 管廊建设管廊建设方案方案 3.2.2.13.2.2.1 总体布置总体布置 管廊带布置在道路与厂区中间，管廊22、外边线距道路红线净距为1.5m。管廊全线不设纵向坡度，如果管廊上的管道需设置坡度，可采用管托或支架调节。管廊基础顶面标高为+3m 左右，道路沿线的纵坡可利用基础高度调节。管廊纵向约 90 米左右设一道膨胀弯翻越，端部设伸缩缝。主管廊断面形式：管廊总宽度为 9 米，其中柱心距 6 米，两侧各悬挑 1.5 米。在管廊的二层管架悬挑侧布置了巡检通道和公共弱电桥盒。沿着管廊纵向间隔布置了直爬梯以方便管廊的巡检和维修。3.2.2.23.2.2.2建设建设方案方案 管廊工程全长 2.912km，总占地面积为 26208，项目建成后管位面积 104616，可出租 78462。管廊位于吹填区域根据地质条件、管23、廊沉降控制要求、管廊荷载的大小等情况，拟设计为摩擦端承型桩，采用 PHC 预制预应力混凝土管桩基础，桩径尺寸 D550mm，桩长约 35m 左右。盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 13管廊上部结构采用基准跨度 12m 的管架采用钢桁架结构，即横向为钢结构单榀框架，纵向由钢桁架相连接的型式。管廊跨越预留出入口和道路等跨度大于 12m 时，采用大跨度钢结构桁架形式和两端钢框架形式。固定管架采用钢结构框架，另设钢柱间支撑，柱间距 4.5m。钢桁架的管架柱下层截面采用规格为 HW4004001321mm 的型钢，上层截面采用规格为 HW3503501219mm 的型24、钢。纵梁、横梁截面一般采用规格为 HW3503501219mm 的型钢；钢桁架立柱及斜撑均采用截面为 HM294200812mm 型钢，水平撑杆采用 L806mm 的角钢。钢桁架主要采用 Q345B 钢材，次要连接构件采用 Q235B 型钢。钢结构的连接点采用以高强螺栓为主、焊接为辅的型式，工厂制作及安装的连接点采用焊接形式，现场安装的连接点可采用高强螺栓连接。3.2.2.33.2.2.3 管廊附属工程管廊附属工程 管廊附属工程包含巡检通道，配套电气工程及配套电信工程。3.2.2.3.13.2.2.3.1 巡检通道巡检通道 为确保公共管廊的安全运行，管理公司须安排经常性安全巡视，同时为方便管廊25、上管道的检修，公共管廊上设置巡检通道，巡检通道设置安全护栏，每隔 100150 米设置直爬梯。巡检通道的铺板采用镀锌钢格板。3.2.2.3.23.2.2.3.2 配套电气工程配套电气工程 盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 14公共管廊上的管道大部分是易燃易爆及可燃物料，为消除管道运行过程中所产生的静电，确保管道的安全运行，按照石油化工静电接地设计规范SH3097-2000，管廊上设置公用的静电接地设施。管道在进出各地块界区的边界、管道迄止端、分支处需设置防静电接地设施，直线段管道每隔 80 米设置防静电接地设施。管道防静电接地电阻不大于 100 欧姆。本项目26、沿公共管廊的地面埋设公共电缆桥架用于敷设管道计量仪表的数据通讯光缆或仪表电缆，确保各地块用户之间的数据传输的安全性。公共电缆桥盒设置在公共管廊的二层管架悬挑侧，桥盒采用防火玻璃钢结构，尺寸为 300150mm。3.2.2.3.33.2.2.3.3 配套电信工程配套电信工程 公共管廊属无围墙管理，且管廊上的管道长期处于滚动建设状态。为加强管廊的运行管理和施工管理，确保公共管廊处于受监控状态，公共管廊区域设置视频监控系统，在管廊沿线特定位置设置全天侯室外彩色摄像机。摄像机信号送至管理单位监控室的显示及储存设备。根据化工区公共管廊的防火、防盗、防泄漏等安全防范要求，在公共管廊的建设区域以及主要管线交27、叉处附近设置视频监控摄像机，用于监控重点防范的区域。视频信号通过光缆传输送至公共管廊管理部门的中央控制室集中控制管理。为确保公共管廊安全，防范无关人员进入公共管廊区域，在公共盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 15管廊的周边设置周界报警系统，周界报警系统可采用电子围栏或红外对射探测器。该系统报警控制器现场设置，并通过光缆将数据传输到监控报警，报警主机设在管理单位的监控室，同时也可与视频监控系统联动。在公共管廊沿线非正常情况下可能发生泄漏的区域，设置有毒或可燃性气体泄漏报警探测器，具体实施时可根据现场情况和泄漏气体的特点，设置点式或线性气体探测器，泄漏报警控制器28、可现场安装，并通过光缆将数据传送到中央控制室内显示报警。该系统也可与视频监控系统联动。3.33.3 道路工程道路工程 本工程所在地为填海区域，两侧用地主要为化工及预留工业用地，该道路在区域中作为码头前沿主要交通通道。3.3.13.3.1 设计依据设计依据 1.盘锦辽东湾新区总体规划 2.城市道路工程设计规范（CJJ37-2012）；3.城市道路路线设计规范（CJJ193-2012）；4.城镇道路路面设计规范（CJJ169-2012）；5.城市道路路基设计规范（CJJ194-2012）；6.城市道路交叉口设计规程（CJJ152-2010）；7.公路沥青路面施工技术规范（JTGF40-2004）；29、8.公路路面基层施工技术规范（JTJ034-2000）；9.公路沥青路面设计规范（JTGD50-2006）；盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 1610.城镇道路工程施工与质量验收规范（CJJ1-2008）。3.3.23.3.2 道路方案道路方案 3.3.2.13.3.2.1 平面方案平面方案 本次道路平面设计采用城市次干路标准，设计速度 50km/h，道路平面线形为一条直线。工程范围，西起宝来路，东至风水沟西岸，全长 2636.2 米，道路红线宽度为 32 米。3.3.2.23.3.2.2 横纵断面方案横纵断面方案 道路采用单幅路形式，双向六车道，断面布置为30、：5 米人行道+0.25 米路缘带+33.5 米车行道+0.5 米双黄线+33.5 米车行道+0.25 米路缘带+5 米人行道=32 米。车行道设双面坡，路拱横坡为 2%，路拱曲线采用直线型路拱，人行道设坡向道路内侧的单向横坡，i=2%。纵断面线形技术标准如下 设计速度 50km/h 指标名称 规范规定 设计选用 机动车道最大纵坡度（%）6 1.429 机动车道最小纵坡（%）0.3 0.05 机动车道最小坡长 130 204 凸形竖曲线最小半径（m）一般值 1350 40000 极限值 900 凹形竖曲线最小半径（m）一般值 1050 3000 极限值 700 盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础31、设施工程 PPP 项目 初步实施方案 17竖曲线最小长度（m）40 40 3.3.2.33.3.2.3 路面方案路面方案 本次机动车道路面采用沥青路面，路面设计采用双圆垂直均布荷载作用下的多层弹性连续体系，以路表设计弯沉值、半刚性材料基层层底拉应力、沥青层剪应力作为路面结构设计指标。设计荷载为 BZZ-100kN，路面结构达到临界状态的设计年限为 10年。根据当地的冻深情况、地下水位、路基土质，确定路基的干湿状态及土基回弹模量。本次道路路基顶面设计回弹模量值不应小于25Mpa。机动车道路面结构如下：表面层：5 厘米中粒式 SBS 改性沥青混凝土（AC-16C）封层：洒黏层油（0.4L/）（不计32、厚度）下面层：8 厘米粗粒式沥青混凝土（AC-25C）封层：洒透层油（0.9L/）（不计厚度）基层：20 厘米水泥稳定碎石（厂拌，水泥含量 5%）底基层：20 厘米水泥稳定碎石（厂拌，水泥含量 4%）垫层：30 厘米天然砂砾 碾压路床（压实度94%）总厚度：83cm 人行道结构 人行道结构如下：6cm 荷兰砖（10 x20 x6）盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 183cm M7.5 水泥砂浆 17cm 水泥稳定碎石（厂拌，水泥剂量 4%）总厚度：26cm 碾压土基（压实度92%）3.3.2.43.3.2.4 附属设施方案附属设施方案 1）立缘石、平缘石 机33、动车道外侧采用立缘石，尺寸 202599 厘米，露出路面 20厘米，人行道外侧采用平缘石镶边，尺寸 151569 厘米。立缘石、平缘石材质均采用机械加工花岗岩。2）树池 恢复工程的道路两侧每隔 6 米对称布置一树池，树池尺寸大小为120120 厘米，树池材质采用花岗岩。3）交通标志和标线 交通标志和标线按道路交通标志和标线 JTGD82-2009设置。交通标志 可根据交通管理需要适当设置警告标志、禁令标志、指示标志、指路标志及辅助标志若干块。交通标线 根据不同道路等级及路面宽度情况，酌情考虑车行道中心线、车行道分界线、车行道边界线、导向箭头等。4）道路照明 路段灯杆采用 12 米双臂型，双侧对34、称布置，杆距约 30 米左右，盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 19机动车道光源为截光型 LED 灯。城市道路照明宜采用路灯专用变压器供电。每座箱变低压供电半径控制在 850 米以内，以保证照明线路末端电压不低于额定电压的90%，全线需要设置 3 座专用箱变。3.43.4 道路下综合管网工程道路下综合管网工程 道路下方综合管网包含给水管线、排水管线、燃气管线、蒸汽管线。3.4.13.4.1 给水工程给水工程 供水工程包括生活用水工程、工业用水工程、中水工程、海水淡化冷却水工程。1.自来水布置方案 本区域位于规划供水厂供水末端，且为单水源供水。自来水管线采用压35、力管线。布置于道路南侧道路下，管径采用 DN150，预留支管管径采用 DN100，管线全长 2636 米。2.工业给水布置方案 本区域内工业用水水源为地块西侧的规划海水淡化厂和北侧的规划工业给水厂。工业用水管线采用压力管线。宝来路与规划路之间管线布置于道路南侧道路下，管径采用 DN400，预留支管管径采用DN300，管线长 1587 米；规划路与风水沟西岸之间管线布置于道路南侧道路下，管径采用 DN500，预留支管管径采用 DN400，管线长 1050米。盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 203.中水布置方案 中水管线采用压力管线。宝来路与规划路之间管线布置36、于道路南侧人行道下，管径采用 DN250，预留支管管径采用 DN200，管线长 1587米；规划路与风水沟西岸之间管线布置于道路南侧人行道下，管径采用 DN400，预留支管管径采用 DN300，管线长 1050 米。4.海水冷却水布置方案 海水冷却水管线采用压力管线。宝来路与规划路之间管线布置于道路南侧人行道下，管径采用 DN1400,预留支管管径采用 DN1200，管线长 1587 米；规划路与风水沟西岸之间管线布置于道路南侧人行道下，管径采用 DN1800，预留支管管径采用 DN1500，管线长 1050 米。3.4.23.4.2 排水工程排水工程 1.雨水布置方案 雨水管线采用重力流排水37、方式。雨水管线位于道路中心线下。宝来路与规划路之间雨水管线按坡度自流汇入西侧的宝来路规划河道，管径 DN1300，管线长度 950m；规划路与风水沟西岸之间雨水管线按坡度自流汇入东侧的风水沟规划河道，管径 DN1400，管线长度 1500m。2.污水布置方案 污水管线采用重力流和压力流相结合的排水方式。污水管线位于道路北侧道路下。规划路与风水沟西岸之间污水管线采用重力流，管径 DN600，管线长度 1587m；在规划路与联成街交叉口处设立一座污水提升泵站，此泵站不仅提升规划路与风水沟西岸之盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 21间汇流污水，还同时提升联成街上的38、汇流污水，次泵站规模为20000m3/d；污水经泵站提升后采用压力流的方式向西排入污水处理厂，宝来路与规划路之间污水管线采用压力流，管径 DN900，管线长度 1050m。3.4.33.4.3 燃气工程燃气工程 燃气管线采用压力流方式。管线布置在道路北侧人行道下，管径 DN400，管线长度 2637m。3.4.43.4.4 蒸汽工程蒸汽工程 工业蒸汽管线采用压力流方式。宝来路与规划路之间蒸汽管线布置在道路北侧人行道下，管径 DN100，管线长度 700m；规划路与风水沟西岸之间雨水管线布置在道路北侧人行道下，管径 DN200，管线长度 1587m。盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PP39、P 项目 初步实施方案 22第第四四章项目风险分配基本框架章项目风险分配基本框架 本项目为盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施 PPP 项目，项目实施的主要风险是指市基础设施项目在项目建设、运营、移交等阶段里发生损失的可能性。按传统的政府投资市政建设大型基础设施项目模式分析，政府方需承担全部项目风险；而采用 PPP 模式时，根据风险应由最有能力控制与管理该类风险的一方来承担的原则，政府可将部分风险恰当的转移给社会资本，由社会资本独立承担或与其共同承担。基于上述认识，结合本项目的实际情况，以项目参与方（政府和社会资本）对风险因素的可控性为标准，可将风险因素划分为政治风险、建设风险、收益风险以及其40、他风险。本项目实施将产生的风险情况详见表 4-1项目风险基本架构情况表。表 4-1 项目风险基本架构情况表 风险分类风险分类 风险类别风险类别 政府承担政府承担 社会资本承担社会资本承担 共同承担共同承担 政治风险 公共政策及法律法规变化 政府信用 土地使用权获得 宏观经济变化 审批获得 建设风险 融资风险 优化设计 分包商违约 施工安全 设施、设备获取 盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 23风险分类风险分类 风险类别风险类别 政府承担政府承担 社会资本承担社会资本承担 共同承担共同承担 劳工争端 建设成本超支 工期延误 气候和地质条件 配套设施提供 运营风41、险 运营成本超支 运营违约 维护成本超支 运营能力不足 收益风险 通货膨胀风险 补贴变更 利率风险 政府支付风险 税收变更 最低需求风险 其他风险 不可抗力风险 剩余风险 通过上述风险分配可知，本项目全生命周期内的风险均分配给最有能力控制与管理该类风险的一方，从而使各参与方在全生命周期内整体风险最小化。盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 24第五章运作方式第五章运作方式 5.15.1 运作方式运作方式 本项目决定采用 PPP 模式中 BOOT（建设-拥有-运营-移交）的运作方式。5.25.2 项目全生命周期项目全生命周期 本项目全生命周期为 10 年；其中，建42、设期为 1 年，租赁期为 9年。5.35.3 项目运作方式架构项目运作方式架构 项目由盘锦辽东湾新区管理委员会授权盘锦辽东湾新区管理委员会财政局作为本项目的实施机构（实施机构授权文件详见附件 1），盘锦辽东湾新区管理委员会指定盘锦辽东湾新区致远公用工程有限责任公司作为本项目的政府出资方与社会资本成立项目公司（政府指定出资人参股项目公司文件详见附件 2）。项目公司成立后，盘锦辽东湾新区管理委员会将项目的运营权授予项目公司，社会资本负责项目公司的融资工作以及按照盘锦辽东湾新区管理委员会的总体规划和设计进行施工建设。项目建成后，项目的产权由项目公司拥有，盘锦辽东湾新区管理委员会和相关竣工验收部门对项43、目进行竣工验收。项目运营期内，社会资本对项目进行运营、维护和管理；政府对项目进行监督。项目收益来源于可用性付费、使用方付费和政府可行性缺口补贴，政府可行性缺口补贴费用支出须纳入政府财政预算。项目运营期满且政府与使用方足额支付约定费用后，项目公司以无偿的形式盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 25将项目的运营权、产权、资料等移交给盘锦辽东湾新区管理委员会或其指定的相关机构。项目运作架构情况详见图 5-1项目运作方式架构图。图 5-1 项目运作方式架构图 5.45.4 项目公司的组建及章程项目公司的组建及章程 5.4.15.4.1 项目公司的组建项目公司的组建 项44、目公司作为盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程PPP项目的建设及融资主体，项目总投资 32000 万元，项目公司注册资金9600 万元，其中政府方以货币资金形式出资 1920 万元，占注册资金的 20%；社会资本方以货币资金形式出资 7680 万元，占注册资金的80%。双方以出资比例确定股权持有比例。项目公司出资比例情况详见图 5-2项目公司出资情况饼图。盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 26 图 5-2 项目公司出资情况饼图 5.4.25.4.2 项目公司的章程项目公司的章程 5.4.2.15.4.2.1 项目公司名称项目公司名称、住所住所、组织形式及45、合资期限组织形式及合资期限 项目公司名称为：*有限公司（暂定名），最终以工商部门登记注册的为准。项目公司住所为：*公司组织形式为：有限公司 合资期限：除本协议约定的提前终止或延期外，自领取营业执照之日起至项目公司经营期届满。5.4.2.25.4.2.2 股东会及议事机制股东会及议事机制 项目公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，股东会会议由股东按出资比例行使表决权。5.4.2.35.4.2.3 董事会构成及议事机制董事会构成及议事机制 项目公司设董事会，董事会为公司经营决策机构。董事会由 3 名董事组成，设董事长 1 名。2 名董事由社会资本方委派或推荐，1 名由政府方出资代表委派46、或推荐，董事长由社会资本提名，董事会选举产生。董事会对股东会负责。政府方出资代表委派的董事对影响公共盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 27利益或公共安全的事项享有一票否决权。5.4.2.45.4.2.4 经营管理团队经营管理团队 项目公司设总经理 1 名，副总经理 2 名（政府方出资代表和社会资本各委派 1 名）。总经理由社会资本方提名，董事会聘任，其他高级管理人员按照相关的权限和程序报批后，由董事会聘任或解聘。5.4.2.55.4.2.5 监事会的构成及议事机制监事会的构成及议事机制 公司设监事会。监事由 3 名监事组成。政府方出资代表和社会资本各委派 147、 名、职工代表大会推荐 1 名职工监事。其中监事会主席由政府方出资代表提名，监事会选举产生。职工监事由职工代表大会选举产生。5.4.2.65.4.2.6 股东权益分配机制股东权益分配机制 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%作为公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本 50%以上的，可以不再提取。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配。公司章程的主要约定同项目合同约定相关事项。5.55.5 项目融资需求情况项目融资需求情况 本项目计划投资总额为 32000 万元，融资年限为 9 年。5.65.6 项目投资收益水平项目投资收益水平 本项目年收益额根48、据计划投资总额 32000 万元、资金成本年化率7.5%、融资年限 9 年进行测算，项目年收益额情况如下：方案 1：（等额本息法）项目采用等额本息法，项目年收益额情况详见下表：盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 28表表 5 5-1 1 项目年收益估算表项目年收益估算表（等额本息法等额本息法）年份 年支付资金成本费用（万元）年支付本金费用（万元）剩余本金（万元）项目年收益额（万元）1 2400.00 2616.55 29383.45 5016.55 2 2203.76 2812.79 26570.66 5016.55 3 1992.80 3023.75 23549、46.91 5016.55 4 1766.02 3250.53 20296.38 5016.55 5 1522.23 3494.32 16802.06 5016.55 6 1260.15 3756.40 13045.67 5016.55 7 978.42 4038.13 9007.54 5016.55 8 675.57 4340.98 4666.56 5016.55 9 349.99 4666.56 0.00 5016.55 合计 13148.95 32000.00 45148.95 等额本息法计算过程如下：A=Pi(1+i)n(1+i)n-1=320007.5%(1+7.5%)9(1+7.550、%)9-1=5016.55 万元/年 F=An=5016.559=45148.95 万元 其中：F项目总收益额终值，万元；A项目年收益额，万元/年；P融资总额，万元；i项目资金成本年化率，%；n项目运营期，年。盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 29经测算项目运营期满后项目总收益额终值约为 45148.95 万元。方案 2：（等额本金法）项目采用等额本金法，项目年收益额情况详见下表：表表 5 5-2 2 项目年收益估算表项目年收益估算表（等额本金法等额本金法）年份 年支付资金成本费用（万元）年支付本金费用（万元）剩余本金（万元）项目年收益额（万元）1 240051、.00 3555.56 28444.44 5955.56 2 2133.33 3555.56 24888.89 5688.89 3 1866.67 3555.56 21333.33 5422.22 4 1600.00 3555.56 17777.78 5155.56 5 1333.33 3555.56 14222.22 4888.89 6 1066.67 3555.56 10666.67 4622.22 7 800.00 3555.56 7111.11 4355.56 8 533.33 3555.56 3555.56 4088.89 9 266.67 3555.56 0.00 3822.22 52、合计 12000.00 32000.00 44000.00 等额本息法计算过程如下：B=Pn=320009=3555.56 万元/年 L=Pni A=B+L F=A=44000.00 万元 盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 30其中：F项目总收益额终值，万元；A项目年收益额，万元/年；B年支付资金成本费用，万元/年；L年支付本金费用，万元/年；Pn政府剩余本金费用，万元/年；P融资总额，万元；i项目资金成本年化率，%；n项目运营期，年。经测算项目运营期满后项目总收益额终值约为 44000 万元。5.75.7 收费定价机制收费定价机制 本项目收益来源于使用方付53、费、可用性付费及政府可行性缺口补贴，本项目使用方付费由辽东湾新区石化园区内化工企业支付；可用性付费及可行性缺口补贴由辽东湾新区管理委员会支付。经询价国内同类项目上海某石化园区目前管廊使用费为 538 元/，根据本地市场状况初步分析，本项目预计使用方付费金额按照450 元/平方米。项目建成后管廊内可使用面积为 78462 平方米，管廊使用费按450 元/平方米。项目拟一年建成，第二年管廊内管道占用面积达到可使用面积 30%，第三年管廊内管道占用面积达到可使用面积 40%，第四年管廊内管道占用面积达到可使用面积 50%，第五年至项目运营期满管廊内管道占用面积达到可使用面积的 70%。以此计算，项目54、具体收益情况详见下表：方案 1：（等额本息法）盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 31表表 5 5-3 3 盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPPPPP 项目年收益组成表项目年收益组成表 年份 项目年收益总额（万元）项目年使用方付费收益（万元）可用性付费收益（万元）政府可行性缺口补贴（万元）1 5016.55 1059.25 1137.78 2819.52 2 5016.55 1412.32 1137.78 2466.45 3 5016.55 1765.40 1137.78 2113.37 4 5016.55 55、2471.55 1137.78 1407.22 5 5016.55 2471.55 1137.78 1407.22 6 5016.55 2471.55 1137.78 1407.22 7 5016.55 2471.55 1137.78 1407.22 8 5016.55 2471.55 1137.78 1407.22 9 5016.55 2471.55 1137.78 1407.22 合计 45148.95 19066.27 10240.00 15842.68 注：表中政府可用性付费及可行性缺口补贴费用支出须纳入政府财政预算。方案 2：（等额本金法）表表 5 5-4 4 盘锦辽东湾新区联成街西56、段市政基础设施工程盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPPPPP 项目年收益组成表项目年收益组成表 年份 项目年收益总额（万元）项目年使用方付费收益（万元）可用性付费收益（万元）政府可行性缺口补贴（万元）1 5955.56 1059.25 1137.78 3758.54 2 5688.89 1412.32 1137.78 3138.80 3 5422.22 1765.40 1137.78 2519.05 4 5155.56 2471.55 1137.78 1546.22 5 4888.89 2471.55 1137.78 1279.56 6 4622.22 2471.55 1137.757、8 1012.89 7 4355.56 2471.55 1137.78 746.22 8 4088.89 2471.55 1137.78 479.56 9 3822.22 2471.55 1137.78 212.89 盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 32年份 项目年收益总额（万元）项目年使用方付费收益（万元）可用性付费收益（万元）政府可行性缺口补贴（万元）合计 44000.00 19066.27 10240.00 14693.73 注：表中政府可用性付费及可行性缺口补贴费用支出须纳入政府财政预算。5.85.8 项目期满处置项目期满处置 在项目期满且政府与使58、用方足额支付约定费用后，盘锦辽东湾新区管理委员会组织成立移交工作小组，移交工作小组制定移交方案，项目公司以无偿的形式将项目的产权、人员、资料等移交给盘锦辽东湾新区管理委员会或其指定的相关机构。项目移交完成后，由盘锦辽东湾新区管理委会员财政局对该项目进行绩效评价并公开评价结果。盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 33第六章交易结构第六章交易结构 6.16.1 交易结构交易结构 本项目为盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目，政府以竞争性磋商的方式选择社会资本进行合作。社会资本中标后与盘锦辽东湾新区管理委员会指定的盘锦辽东湾新区致远公用工程有限责任59、公司在当地设立项目公司，项目公司负责项目的建设、融资、运营、维护及管理，项目建成后经营权由项目公司持有。项目公司在运营期内将管廊租赁给辽东湾新区石化园区内化工企业，辽东湾新区石化园区内化工企业按照租赁协议向项目公司支付租金，盘锦辽东湾新区管理委员会按照项目合同向项目公司支付可行性缺口补贴，道路部分采用可用性付费及可行性缺口补贴。项目期满且政府和使用方足额支付约定费用后，项目公司须将相关资产完好、无偿的移交给盘锦辽东湾新区管理委员会或其指定的相关机构。6.26.2 投融资结构投融资结构 本项目的投融资结构框架图详见图 6-1项目投融资框架图。盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目60、 初步实施方案 34 图 6-1 投融资结构框架图 6.36.3 回报机制回报机制 本项目社会资本投资的回报来源于使用方付费、可用性付费及可行性缺口补贴。本项目使用方付费来源于运营期内辽东湾新区石化园区内化工企业按照项目合同向项目公司支付管廊使用费。本项目政府支付的可用性付费及可行性缺口补贴来源于盘锦辽东湾新区财政一般公共预算支出。6.46.4 相关配套安排相关配套安排 项目相关配套安排如土地、水、电、道路等配套设施和项目所需的上下游服务，由相关部门根据项目建设及运营的要求实时提供全方位配套安排。政府相关配套承诺函详见附件 2。盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方61、案 356.56.5 绩效评价机制绩效评价机制 6.5.16.5.1 绩效评价的原则绩效评价的原则 绩效评价方式应经政府和社会资本双方达成一致，在项目合同中应清晰订立，不应有模糊和歧义，避免执行中的争议。绩效评价应与项目的服务标准和产出水平挂钩，以绩效评价机制有效促进本项目社会资本的服务水平；本项目的服务水平应尽可能得到量化，且政府有能力对其进行持续的计量、跟踪与评价。6.5.26.5.2 绩效评价的方式绩效评价的方式 本项目的绩效考核体系包含两个方面，分别为建设期绩效考核指标和运营维护期绩效考核指标。6.5.2.16.5.2.1 建设期绩效考核建设期绩效考核 本项目使用方付费、可用性付费及绩62、效付费的支付前提为项目竣工验收通过，最终确定的使用方付费、可用性付费及绩效付费金额需根据 PPP 项目合同中相关机制约定计算。下表所述指标要求在未达成时，盘锦辽东湾新区管理委员会财政局可根据 PPP 项目合同相关约定提取项目公司提交的建设期履约保函中的相应金额。盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 36表表 6 6-1 1 管廊建设期绩效考核指标表管廊建设期绩效考核指标表 指标类别指标类别 指标要求指标要求 质量 需符合石油化工管架设计规范（SH/T3055-2007）；石油化工钢结构工程施工质量验收规范（SH/T3507-2011）；油气输送管道跨越工程设计规63、范(GB50459-2009)；建筑钢结构焊接规程(JGJ81-2002)；固定式钢梯及平台安全要求第 1 部分:钢直梯(GB4053.1-2009)；固定式钢梯及平台安全要求第 3 部分:工业防护栏杆及钢平台（GB4053.3-2009）；石油天然气工业管道输送系统GB/T24259-2009 等，并做到一次性验收合格。工期 开工日：以监理工程师的开工令为准。竣工验收日：自前述实际开工时间起不超过一年。安全生产 参照危险化学品安全管理条例；安全防范工程技术规范（GB50348-2004）；工业场所有害因素职业接触限值（GBZ2-2010）；成品油管道输送安全规程（SY6652-2013）等。64、表表 6 6-2 2 市政道路建设期绩效考核指标表市政道路建设期绩效考核指标表 指标类别指标类别 指标要求指标要求 质量 需符合CJJ1-2008城镇道路工程施工与质量验收规范、CJJ2-2008城市桥梁工程施工与质量验收规范、CJJ82-2012 园林绿化工程施工及验收规范、CJJ89-2012 城市道路照明工程施工及验收规程、GB50268-2008 给水排水管道工程施工及验收规范等，并做到一次性验收合格。工期 开工日：以监理工程师的开工令为准。竣工验收日：自前述实际开工时间起不超过两（2）年。环境保护 参照JTGB03-2006公路建设项目环境影响评价规范等。安全生产 参照JGJ59-265、011 建筑施工安全检查标准 和JTJ076-95 公路工程安全施工技术规程等。注：若国家、省、市出台具体考核办法或新的相关规定，则上表中与之不一致的或未作约定的或约定不明的，以国家、省、市出台标准为准进行调整并执行。盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 376.5.2.26.5.2.2 运营维护期绩效考核运营维护期绩效考核 运营维护期考核指标分为四个层级：前三级为基本考核指标，全部达标方能获得 100%基准运维绩效付费，不达标的按照考核办法减付政府可行性缺口补贴费用（至多减付至 70%）；第四级为奖励考核指标，达标的按考核办法增付奖励运营绩效付费（至多增付 166、0%）。管廊部分 第一级（80%）：考核管廊的维护，需符合固定式钢梯及平台安全要求第 1 部分:钢直梯(GB4053.1-2009)；固定式钢梯及平台安全要求第 3 部分:工业防护栏杆及钢平台（GB4053.3-2009）。第二级（10%）：考核管廊安全运行，需符合危险化学品安全管理条例；安全防范工程技术规范（GB50348-2004）；工业场所有害因素职业接触限值（GBZ2-2010）；成品油管道输送安全规程（SY6652-2013）。第三级（10%）：考核环境保护，需符合危险化学品安全管理条例。第四级（10%）：考核利益相关者满意度，盘锦辽东湾新区管理委员会财政局可聘请第三方机构对管廊及其67、他附属设施使用企业进行公共调查，满意度需在 80%以上。道路部分 第一级（80%）：考核车道、人行道、路基、排水和其他设施（如桥梁、隧道）的维护，需符合 CJJ36-2006 城镇道路养护技术规范。第二级（10%）：考核安全管理和突发事件管理，需符合 JTJ076-95盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 38公路工程安全施工技术规程、JTGH30-2004公路养护安全作业规程和 SZ-51-2006城市道路养护维修作业安全技术规程。注：市政道路没有安全相关规程，故参考公路规程。第三级（10%）：考核环境保护，需符合 JTGB03-2006公路建设项目环境影响评68、价规范 和JTGB04-2010 公路环境保护设计规范。注：市政道路没有环境影响评价规范，故参考公路规范。第四级（10%）：考核利益相关者满意度，市住建委聘请第三方机构对道路使用方及道路周边居民、企业进行公共调查，满意度需在80%以上。运营维护期内，盘锦辽东湾新区管理委员会财政局主要通过常规考核和临时考核的方式对项目公司服务绩效水平进行考核，并将考核结果与政府可行性缺口补贴费用支付挂钩。常规考核每季度进行一次，在项目公司向盘锦辽东湾新区管理委员会财政局提交季度运维情况报告后5日内进行，并应在7日内完成。盘锦辽东湾新区管理委员会财政局需提前 48 小时通知项目公司开始考核的时间，项目公司在盘锦辽69、东湾新区管理委员会财政局的监督下，在规定的考核现场进行检查。常规考核结果应与政府的可行性缺口补贴费用的支付挂钩，对于运维服务绩效未能达到绩效标准要求的，盘锦辽东湾新区管理委员会财政局将按公式减付政府可行性缺口补贴费用（实际付费=常规考核打分100年度基准政府可行性缺口补贴付费金额；）；对于项目公司怠于或延误修复缺陷的，盘锦辽东湾新区管理委员会财政局可根盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 39据 PPP 项目合同相关约定提取项目公司提交的运营维护保函中的相应金额。盘锦辽东湾新区管理委员会财政局可以随时自行考核项目公司的运维服务绩效，如发现缺陷，则需在 24 小时70、内以书面形式通知项目公司。项目公司在接到盘锦辽东湾新区管理委员会财政局的书面通知后，应在绩效考核要求的时间内修复缺陷。临时考核结果一般不作为项目公司违约情形处理，除非临时考核发现的缺陷会导致管廊及市政道路可用性破坏或存在重大安全隐患。无论何种情况，项目公司应及时修复缺陷，否则盘锦辽东湾新区管理委员会财政局可根据 PPP 项目合同相关约定提取项目公司提交的运营维护保函中的相应金额。盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 40第七章合同体系第七章合同体系 本项目为盘锦辽东湾新区向海明珠小区供暖等四项工程 PPP 项目，根据项目实际情况分析，项目的合同体系主要包括项目合71、同、运营服务合同、股东合同、融资合同、工程承包合同、产品采购合同及保险合同等。其中，项目合同为核心法律文件。本项目的项目合同主要包括的内容如下：项目边界条件、项目运作方式、项目到期及移交方式以及争议解决方式等内容，其中项目边界条件是项目合同的核心内容，其主要包括权利义务、交易条件、履约保障和调整衔接等边界。7.17.1 权利义务边界权利义务边界 7.1.17.1.1 资产权属资产权属 本项目运营期内项目资产由项目公司持有。在项目期满并移交后资产所有权转移至盘锦辽东湾新区管理委员会或其指定的相关机构。7.1.27.1.2 政府和社会资本的政府和社会资本的权利义务权利义务 社会资本的权利社会资本的72、权利：（1）根据所签订的项目合同，可按在项目公司中所占的股权比例进行项目的利益分配。（2）基础设施正常使用情况下，要求政府履行合同约定，并承担相应法律责任。盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 41（3）在运营期内，如发生下述事件（下称“补偿事件”），项目公司有权从政府及其机构获得补偿：运营期内国家税收鼓励政策调整带来的项目公司税负变动的；应政府及其机构的要求进行的调整。社会资本的义务社会资本的义务：（1）根据相关规定及协议要求负责盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目的建设和融资。（2）出现重大事故后应主动接受政府行政监督部门的调查；属于社会资73、本方责任的，主动接受监督部门处罚。（3）若政府在监督社会资本融资过程中有足够的证据证明因社会资本方原因影响项目融资进度使项目无法继续进行，政府有权立即通知社会资本方，若社会资本方在收到政府通知后未进行相应整改工作，则政府有权进行或委托第三方进行必要的纠正，必要时终止合同运行，暂停工程，因此产生的一切风险与费用由社会资本方承担。（4）若政府或相关政府工程质量监督机构有足够的证据证明因社会资本方原因在建设工程及服务与双方约定的质量或安全要求不符合，政府有权立即通知社会资本方，若社会资本方在收到政府通知后未进行相应整改工作，则政府有权进行或委托第三方进行必要的纠正，必要时终止合同运行，暂停工程，因此74、产生的一切风险与费用由社会资本方承担。政府的权利政府的权利：（1）对 PPP 项目进行方向性指导监督。盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 42（2）对社会资本融资进度进行监督。（3）对项目建设资金使用进行监督。（4）对社会资本建设质量、进度和施工安全等进行监督。（5）对项目公司运营进行监督。（6）进行项目绩效考核。（7）在项目全生命周期中对于项目公司影响公共利益或公共安全的事项享有一票否决权。（8）针对重大事故制定较为完善的应急预案及应对措施。政府的义务政府的义务：（1）盘锦辽东湾新区管理委员会负责协调相关利益方实施 PPP项目；（2）负责完善配套政策；（3）75、负责项目实施的规划设计；（4）负责项目审批及协调；（5）负责完成相应的征地拆迁工作。7.1.37.1.3 政府支付的方式政府支付的方式 本项目政府向项目公司支付项目的可用性付费及可行性缺口补贴，可用性付费及可行性缺口补贴进入项目公司专款账户，每个自然年年末付费。7.1.37.1.3 风险分配结果风险分配结果 根据本项目风险分配基本框架分析，本项目存在政策风险、建设盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 43风险、运营风险、收益风险及其他风险，共 5 类 27 项风险。由政府方承担的风险包括：公共政策及法律法规变化、政府信用、土地使用权获得、审批获得、配套设施提供、76、补贴变更、政府支付风险及最低需求风险，共 8 项风险。由社会资本方承担的风险包括：融资风险、优化设计、分包商违约、施工安全、设施及设备获取、劳工争端、建设成本超支、工期延误、运营成本超支、运营违约、维护成本超支及运营能力不足，共12 项风险。由双方共同承担的风险包括：宏观经济变化、气候和地质条件、通货膨胀风险、利率风险、税收变更、不可抗力风险及剩余风险，共项 7 风险。7.27.2 交易条件边界交易条件边界 7.2.17.2.1 项目合同期限项目合同期限 本项目全生命周期为 10 年，其中，建设期为 1 年，租赁期为 9年。7.2.27.2.2 项目回报机制项目回报机制 本项目社会资本投资的回77、报来源于可用性付费、使用方付费和政府可行性缺口补贴。使用方付费来源于运营期内辽东湾新区石化园区内化工企业按照租赁协议向项目公司支付租金；可用性付费及政府可行性缺口补贴来源于盘锦辽东湾新区财政一般公共预算支出。盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 447.2.37.2.3 付费调整机制付费调整机制 （1）本项目建设阶段发生在5%以内的建设和投资规模变更，不予调整；发生在5%以外的由政府认可的建设和投资规模变更，需要按实际竣工决算价格对每年的付费数额进行调整。（2）本项目运营期内发生在5%以内的融资机构贷款利率变更，不予调整；发生在5%以外的由政府认可的融资机构贷款78、利率变更，需要按实际利率变更情况对每年政府支付的可行性缺口补贴费用金额进行调整。7.2.4 7.2.4 产出说明产出说明 PPPPPP 项目基于政府方的产出标准一般性指标表项目基于政府方的产出标准一般性指标表 标准类别标准类别 表现形式表现形式 产品或服务质量 项目设计满足现在及将来的使用要求 项目运营安全可靠 产品或服务质量满足消费者需求 产品或服务质量移交前后具有一致性 产品或服务价格 使用方能够承受 项目公司获得合理利润 设置合理的调价机制 项目的可持续性 项目的运营维护符合相关标准 具有防灾能力 政府方的收益 减少政府补贴，切实减小政府财政压力 提高基础设施项目建造、经营、维护和管理效79、率 维护政府的权威和形象 1、PPP 项目提供的产品或服务质量（1）项目设计满足现在及将来的需求：项目的规划和方案设计盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 45具有适用性、前瞻性，符合相关管廊及道路设计规范和区域总体规划的要求。（2）项目建设质量的安全可靠：项目的建设质量须符合相关管廊及道路质量验收标准，并做到一次性验收合格。（3）项目移交前后产品或服务质量的一致性：项目在移交给政府或其指定机构后，项目的运营能力与项目移交前保持一致。（4）项目提供的产品或服务的质量满足消费者的需求：项目建成后提供的服务须满足使用方的需求，改善盘锦辽东湾新区公共基础设施服务供应不80、足的现状。2、产品或服务价格（1）使用方能够承受：项目提供的产品或服务的价格是和社会经济发展水平相适应的，是使用方愿意消费并能够承受的。（2）项目公司获取合理利润：项目提供的产品或服务的收费价格能够确保项目公司收回成本并获取合理利润。（3）设置合理的调价机制：项目的项目合同里拥有合理的调价机制条款，以此保证 PPP 项目提供的产品或服务价格在社会经济的发展过程中不贬值。3、项目的可持续性：（1）项目的运营维护符合相关标准：项目的运营维护须符合相关管廊及道路的运营维护标准。（2）项目具有防灾能力：主要包括地震、火灾、洪水、战争等灾难的预防能力、灾难防御能力、应急措施以及灾后重建的能力。盘锦辽东湾81、新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 464、政府的收益：（1）减少政府支出，切实减少政府财政压力：本项目缓解政府的资金压力，投入较少资金，为民众带来较大的利益，体现政府服务职能，并可以充分的提高政府财政资金的利用率。（2）提高公共基础设施建造、运营、维护和管理效率：本项目注重发挥社会资本高效的投资管理优势，提高投资项目的建造、运营、维护和管理。（3）促进经济发展、维护社会的稳定：项目实施能够促进盘锦辽东湾新区的经济发展，提高基础设施的服务水平，缓解社会供需矛盾，维护社会的安定。7.37.3 履约保障边界履约保障边界 7.3.17.3.1 强制保险方案强制保险方案 项目建82、设和运营期间可能遇到不可预期或不可控制的风险，乙方应按行业的国家管理规定办理维持合理建设和运营的保险。本项目强制保险内容主要包含：建设期应投保险种：（1）建筑安装工程一切险；（2）第三者责任险；（3）环境责任险。运营期应投保险种：（1）财产一切险；（2）第三者责任险；（3）环境责任险。除本条所述强制险种外，项目公司应根据谨慎运营惯例购买相应的险种。保险受益人可考虑政府或金融机构。盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 477.3.27.3.2 履约保函体系履约保函体系 履约保函体系由投资竞争保函、建设履约保函、运营维护保函和移交维修保函组成。履约保函体系主要内容详83、见表 7-1履约保函体系表。表表 7 7-1 1 履约保函体系表履约保函体系表 条款条款 投标保函投标保函 建设履约保函建设履约保函 运营维护保函运营维护保函 移交维修保函移交维修保函 提交主体 社会资本 项目公司 项目公司 社会资本 提交时间 递交投标文件之前 正式签署PPP项目合同的同时 项目进入正式运营的同时 最后一个经营年开始前 退还时间 项目公司递交建设履约保函后 竣工验收完成且项目公司递交运营维护保函后 项目公司递交移交保函后 移交完毕且质量保证期满后 受益人 政府 政府 政府 政府 保函金额 350万元 500万元 200万元 400万元 担保事项 投标文件承诺的履行、同签署、项84、目公司设立及建设履约保函提交等 项目建设资金到位、开工节点、竣工验收节点、重大工程质量事故或安全责任事故、运营维护保函提交等 项目运营绩效、服务质量标准达标情况、安全保障、移交保函提交等 项目设施恢复性大修、项目设施存在隐蔽性缺陷等 7.47.4 调整衔接边界调整衔接边界 7.4.17.4.1 应急处置应急处置 项目公司应针对自然灾害、重特大事故、环境公害及人为破坏等事件的发生等各类可能发生的事故和所有危险源制定应急预案和现场处置方案，明确事前、事中、事后的各个过程中相关部门和有关人员的职责。项目公司提出应急预案方案及意见，经政府采纳后按照政盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项85、目 初步实施方案 48府制定的应急预案实行。7.4.27.4.2 临时接管临时接管 在 PPP 项目合同生效后，若政府或相关政府监督机构有足够的证据证明因项目公司违反项目合同约定，威胁公共产品和服务持续稳定安全供给，或危及国家安全和重大公共利益的，政府有权立即通知项目公司；项目公司在收到通知后未进行相应整改工作，则政府有权进行或委托第三方进行必要的纠正，启动临时接管机制；临时接管期间，项目公司须无条件服从政府方或其指定机构接收或接管本项目的所有指令、命令，项目公司应当在政府方接管前履行看守职责，并继续履行项目协议项下的义务。临时接管项目所产生的一切费用，将根据项目合同约定，由违约方单独承担或由86、各责任方分担。项目公司应承担的临时接管费用，可以从其应获终止补偿中扣减。7.4.37.4.3 违约事件违约事件 （一）政府方违约事件（1）未按合同约定向项目公司支付政府可行性缺口补贴费用；（2）发生政府方可控的法律变更导致 PPP 项目合同无法继续履行的；（3）其他违反 PPP 项目合同项下义务，并导致社会资本方无法履行合同的情形。（二）社会资本方违约事件（1）社会资本方未在约定时间实现约定的建设进度和融资进度，盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 49且逾期超过一定时间期限的；（2）社会资本方未按规定要求和标准提供服务，情节严重或造成严重后果的；（3）未按合同87、约定为 PPP 项目或相关资产购买保险的；（4）其他违反 PPP 项目合同项下义务，并导致政府方无法履行合同的情形。7.4.47.4.4 提前终止提前终止 7.4.4.17.4.4.1 提前终止的情形提前终止的情形 （1）法律变更或政府行为导致的提前终止；（2）不可抗力导致的提前终止；（3）一方违约导致的提前终止。7.4.4.27.4.4.2 提前终止的处理机制提前终止的处理机制 若 PPP 项目合同提前终止，则除非合同另有约定，政府方仅在如下情形时支付项目公司合理补偿金，补偿金具体按下表确定：表表 7 7-2 2 提前终止补偿情形及补偿表提前终止补偿情形及补偿表 条款号 提前终止之情形 终止88、补偿金 1 政府方发出的终止(社会资本方违约)建设期终止时，为 A1-B+E 运营期终止时，为 A2-B+E 2 社会资本方发出的终止(政府方违约)建设期终止时，为 A1+B+E 运营期终止时，为 A2+B+E 3 法律变更或政府行为 建设期终止时，为 A1+35%B+E 运营期终止时，为 A2+35%B+E 4 不可抗力(A3-C-D)/2 盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 50A1为社会资本方尚未收回的投资（以经审计的为准）；A2为审计价社会资本方尚未收回的使用方付费比例；A3为经审计的乙方账面资产净值；B 取值为人民币壹仟伍佰万元；如属乙方违约，政府方89、发出终止情形的，则政府方有权自本项目提前终止日起算三年内（如剩余合作期短于三年的，则本处指余下的合作期）分期分批次向社会资本方支付补偿金，具体分批次的支付比例及时间进度安排由政府方确定。C 为发生不可抗力情形时，根据本合同及相关保险合同约定，社会资本方（含融资方）实际获得的保险赔款；D 为发生不可抗力情形时，因社会资本方投保不足，导致所获保险赔款无法使项目设施恢复到出险前的正常状态和价值的恢复性建设费用缺额部分；E 为终止后根据本合同的约定，社会资本方应向政府方移交运营维护所需材料费用的合理评估值。若属政府方发出的终止情形之一的，按照对应公式计算终止补偿金即“A1-B+E”或者“A2-B+E”90、的值为负数；或者不可抗力情形下补偿金计算为负值的，则乙方应向政府方支付本条所述负数的绝对值。7.4.57.4.5 合同变更合同变更 我们建议在以下情形下，可考虑对项目合同进行修订：（1）适用法律的变化，影响任一方主要权利义务的；（2）国家、行业及地方有关标准的提高；（3）因不可抗力或非因合同任一方的原因，导盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 51致合同部分条款无法履行；（4）一方当事人丧失履约能力；（5）因情况发生变化，当事人双方协商一致同意。7.4.67.4.6 合同展期合同展期 项目公司在经营期内履约记录良好，在符合适用法律规定的前提下，双方协商一致同意展91、期。7.4.77.4.7 项目新增改扩建需求项目新增改扩建需求 本项目未来如果涉及到改扩建的，在不违反法律规定时，且项目公司履约记录良好的情况下，在报经政府书面批准后，可由项目公司负责相应的改扩建工程，但项目公司应预留充分的接口。盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 52第八章监管架构第八章监管架构 8.18.1 授权关系授权关系 项目由盘锦辽东湾新区管理委员会授权盘锦辽东湾新区管理委员会财政局作为本项目的实施机构；盘锦辽东湾新区管理委员会指定盘锦辽东湾新区致远公用工程有限责任公司与社会资本成立项目公司；项目公司成立后，盘锦辽东湾新区管理委员会将项目的运营权授予92、项目公司。8.28.2 监管方式监管方式 8.2.18.2.1 履约管理履约管理 （1）潜在社会资本在投标本项目时，应向政府相关机构提交投标履约保证金，作为履行投标承诺的担保。社会资本在确定为本项目中标社会资本后，应将投标履约保证金转为项目公司注册资本。（2）项目公司应在本项目正式签署 PPP 项目合同的同时向政府相关机构提交不可撤销、见索即付的保函，作为建设履约保函。（3）项目公司应在本项目进入正式运营的同时向政府相关机构提交运营维护保函，主要用以担保项目公司在运营维护期内按照项目合同的约定履行运营维护义务。该保函的有效期从竣工验收完成后起一直到社会资本递交移交保函后终止。在项目期限内，项目93、公司有义务保证该保函项下的金额一直保持在一个规定的金额，一旦低于该金额，项目公司应当及时将该保函恢复至该规定金额。盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 53（4）在项目移交前，社会资本应在本项目进入最后一个经营年开始前向政府相关机构提交移交维修保函。政府方需要对项目的资产状况进行评估并对项目状况能否达到合同约定的移交条件和标准进行测试。经评估和测试，项目状况不符合约定的移交条件和标准的，政府方有权提取移交维修保函，并要求项目公司对项目设施进行相应的恢复性修理、更新重置，以确保项目在移交时满足约定要求。移交维修保函提交时点在最后一个经营年开始前，担保至期满移交后一94、年届满。8.2.28.2.2 行政监管行政监管 （1）政府相关工程质量监督机构有权依据适用法律法规，对项目公司建设本项目工程实施工程质量监督，项目公司应积极配合相关政府质量监督机构的合法监督行为。（2）若政府相关工程质量监督机构有足够的证据证明因项目公司原因而发生本项目建设工程或其它任何部分与所规定的质量或安全要求不符合的情况，监督机构有权通知项目公司进行相应整改工作。（3）本项目引入第三方跟踪审计单位，对项目全程依法依规进行工程质量及造价跟踪审计。（4）政府方在履行 PPP 项目合同义务、检查项目进度、行使监督管理权时，有权出入项目设施场地，但需履行双方约定的合理通知义务后方可入场，并遵守相95、关安全保卫规定，并不得影响项目的正常盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 54建设。政府方及其他政府部门为依法行使其行政管理全而采用的行政措施不受上述条款的限制。8.2.38.2.3 监管架构监管架构 本项目监管架构详见图 8-1项目监管架构图。图 8-1 项目监管架构图 盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步实施方案 55第九章采购方式第九章采购方式 本项目采购应根据中华人民共和国政府采购法及相关规章制度执行，采购方式包括公开招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商和单一来源采购。项目公司应根据项目的采购需求特点，选择相应的采购方式。9.196、9.1 社会资本采购方式选择社会资本采购方式选择 根据政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法财库2014214 号第三条规定：符合下列情形的项目，可以采用竞争性磋商方式开展采购：（1）政府购买服务项目；（2）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；（3）因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的；（4）市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目；（5）按照招标投标法及其实施条例必须进行招标的工程建设项目以外的工程建设项目。因此本项目最终采购方式选择竞争性磋商。盘锦辽东湾新区联成街西段市政基础设施工程 PPP 项目 初步97、实施方案 569.29.2 社会资本采购流程社会资本采购流程 竞争性磋商的流程包括资格预审、磋商和成交确认三个阶段。主要的采购流程如下：9.2.9.2.1 1 资格预审阶段资格预审阶段 （1）发布资格预审公告；（2）召开资格预审会 9.2.29.2.2 磋商阶段磋商阶段 （1）发布竞争性磋商公告；（2）发出竞争性磋商采购文件；（3）组织竞争性磋商会议；（4）形成社会资本的综合评分优先排序。9.2.39.2.3 成交确认阶段成交确认阶段 （1）组建结果确认谈判工作组；（2）根据综合评分优先排序与社会资本进行谈判；（3）确认成交(预中标)社会资本；（4）签署确认谈判备忘录；（5）公示项目合同；（6）公示成交结果并发出中标、成交通知书。附附 件件 附件 1 附件 2