1、发电企业电厂设备缺陷管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 目 次前 言II1 范围12 规范性引用文件13 术语和定义14 总则35 职责46 设备缺陷工作流程77 设备缺陷管理规定118 检查与考核13附录A （资料性附录）15附录B （资料性附录）17附录C （资料性附录）18前 言本标准根据中国XX集团公司关于印发中国XX集团公司设备缺陷管理办法的通知（XX集团制200586号）精神，结合公司具体情况编写制定。本标准具体规范了设备缺陷管理内容、管理职责、工作程序、检查与考核要求。本标准由安全生产部提出并起草2、。本标准由安全生产部负责解释。设备缺陷管理办法1 范围本标准规定了XXXX发电有限公司XX电厂设备缺陷的定义和设备缺陷分类的规则。本标准确定了XXXX发电有限公司XX电厂各级管理人员和部门在设备缺陷管理中的职责。本标准给出了XXXX发电有限公司XX电厂设备缺陷管理内容、工作程序和检查考核指导意见。本标准适应于XXXX发电有限公司XX电厂生产设备缺陷管理。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文3、件，其最新版本适用于本标准。DL/T 838-2003 发电企业设备检修导则XXXX发电有限公司安全考核制度XXXX发电有限公司运行管理办法XXXX发电有限公司安全管理规定3 术语和定义下列术语和定义适用于本标准。3.1 设备缺陷设备缺陷是指在生产过程中，运行或备用设备存在影响安全、稳定、经济运行及污染环境的设备状况和异常现象。设备缺陷分为直接影响设备安全生产运行的设备缺陷、间接影响安全生产运行的异常现象。直接影响设备安全生产运行的设备缺陷分为三类，应重点组织消除和严格考核认定。异常设备缺陷要与设备缺陷同等重视。3.1.1 一类缺陷一类缺陷是指直接危及设备和人身安全，需要立即停止主设备运行进行4、处理的缺陷。3.1.2 二类缺陷二类缺陷是指主设备参数已超标，但仍可继续监视运行，需要制定技术方案，结合大、小修或临时停止主设备运行才能消除的设备缺陷；主要辅助设备部分功能丧失，对主设备安全运行有潜在影响需立即停止运行消除的设备缺陷。3.1.3 三类缺陷 三类缺陷是指在不停止主设备运行、不影响机组或全厂出力的情况下，通过设备倒换、系统隔绝即可消除的设备缺陷。3.1.4 一般缺陷不直接影响设备安全运行的缺陷，如照明灯具不亮、门窗玻璃损坏、三漏、维修工器具、部门自管仪器、仪表和自管设备等。3.2 异常现象异常现象即设备异常运行状况，指设备运行参数或试验数据虽未超出规程规定，但已发生较明显的劣化趋势5、，或设备状态出现异常，需要加强监督运行。设备异常运行状况一般可分为两类，设备功能降低型和设备功能丧失型。设备功能降低型：是指设备部分功能丧失，但未造成整体功能丧失，可以继续使用的缺陷。设备功能丧失型：是指导致设备整体功能丧失不得继续使用的缺陷。3.3 隐患隐患是指可能导致不安全情况发生的潜在危险因素。包括设备的不安全状态、人员的不安全行为及管理制度的缺陷等。3.4 设备缺陷管理内容设备缺陷管理内容应包括：设备缺陷录入、确认、通知、受理、分析、处理、延期、消除、作业交代、验收、统计、考核的全过程工作程序。3.5 材料指消除缺陷所需的物品，如元器件、零配件、备品等。3.6 统计指标消除缺陷：使有缺6、陷的设备恢复其功能的工作。消除缺陷率=消除缺陷总数发现缺陷总数100% 。4 总则4.1 设备缺陷管理目标和任务4.1.1 设备缺陷管理的目标:降低设备缺陷发生率，提高设备缺陷消除率，提升设备管理水平，使发供电设备在零缺陷状态下安全、可靠、经济、环保、稳定运行。4.1.2 设备缺陷管理的任务:严格执行有关规章制度，建立良好的设备缺陷管理机制，逐步利用计算机、网络等现代化管理手段，加大设备缺陷管理力度。要做到“责、权、利”分明,要做到“凡事有章可循、凡事有据可查、凡事有人负责、凡事有人监督”。4.2 设备缺陷管理原则4.2.1 必须健全设备缺陷闭环管理，确保设备健康水平，确保安全、可靠、经济、环7、保运行。树立“零缺陷”理念，及时消除设备缺陷。4.2.2 对不能及时消除的威胁安全生产和系统完整的重大缺陷,应制定监视措施, 做好事故预案, 防止缺陷蔓延或扩大；对于需要进行设备重大改造才能恢复的缺陷，要列入年度设备检修和技术改造计划中，并提前做好可行性方案；对带有明显危及设备和人身安全的缺陷的设备, 应立即停止运行。积极采用成熟、先进、实用、有效的技术手段，不断提高设备维护和缺陷管理的水平。5 职责5.1 副总经理（主管生产）领导各部门开展缺陷管理工作，负责组织主设备重大缺陷的消除工作。5.2 安全生产管理部负责主要设备缺陷消除的组织；负责设备缺陷的技术分析和设备及技术的更新；负责设备缺陷的8、安全监察工作。5.2.1 部门主任负责缺陷消除工作的组织、协调、督促、检查、质量和技术监督工作。负责批准不具备消除条件的主设备二类及以上设备缺陷的延期消除工作，对所批准的延期申请正确性负责。5.2.2 安全主管负责设备缺陷管理工作的监督和考核，定期通报考核情况；负责对发生的重大设备缺陷、重复发生缺陷的处理情况进行跟踪监督，考核通报。负责对隐患的跟踪监督，签发安全监察整改通知书。5.2.3 设备主管负责设备缺陷类别的认定；负责组织一、二类缺陷的消除工作和质量验收工作；负责批准不具备消除条件的主要辅助设备二类及以下设备缺陷的延期消除工作，对所批准的延期申请正确性负责；负责定期组织对设备运行情况和缺9、陷进行分析,提出分析报告。5.3 发电部门负责设备日常巡回，发现设备缺陷及时录入、确认和通知；负责设备缺陷处理安全措施的布置和消除后的确认。5.3.1 发电部主任负责监督值班人员巡回检查的质量、缺陷录入，确认通知的及时性和规范性、缺陷处理结果和工作交待的正确性；是缺陷管理专责人。负责指导做好缺陷设备相关事故处理预案；负责消除缺陷所需与有关电网调度部门的协调工作；负责缺陷管理的检查、统计、汇总、上报等日常工作。5.3.2 值长负责组织运行设备 (包括试运行设备)和有关的防汛排水设备的巡回检查工作；负责及时确认通知已发现的设备缺陷，立即组织采取预防措施，做好事故预案防止扩大；负责将重要缺陷按规定报10、告公司主管领导、安生部、发电部和设备部负责人；调度管理设备缺陷，应及时汇报调度；负责设备缺陷消除条件的组织工作，把好作业交待和质量关。5.3.3 值班人员负责所辖设备的巡回检查，发现缺陷后立即填写设备缺陷单，并报告值长；负责履行设备缺陷消缺工作许可手续，对工作票所列安全措施的布置负责；负责把好设备缺陷消除工作后的试运行关和工作结束后的作业交待；负责对缺陷消除设备进行试验和确认。5.4 检修维护部负责设备缺陷的消除工作。负责按规定对所辖设备进行巡视检查，提前发现设备缺陷或隐患；负责设备消缺的实施方案的编写工作；负责主要设备台帐的记录和整理工作。5.4.1 班长负责组织和监督所辖设备的巡视检查工作11、和维护工作；负责组织所辖设备缺陷的消除工作。5.4.2 设备责任人负责按规定对所辖设备进行巡视检查，提前发现设备缺陷或隐患；负责所辖设备缺陷的受理，设备缺陷的分析；负责所辖设备消缺工作的监督、质量验收；负责提出所辖设备缺陷消除所需的备品备件及检修工作的计划；负责将需要设备重大检修技改才能处理的缺陷,列入年度和检修技改计划中，并提前做好方案；负责所辖设备消缺台帐的整理。5.4.3 检修人员负责按照设备技术标准、检修标准和设备责任人实施意见进行作业；负责所修设备的质量自检。6 设备缺陷工作流程设备缺陷管理主要流程如下：录入缺陷受理缺陷办理工作票消缺处理质量验收消缺完成消缺确认工作票终结 延期申请延12、期审批（条件具备后）6.1 设备缺陷录入发现设备缺陷，运行人员及时填写设备缺陷通知单（见下表，A4纸一式两份，自行印制），在“缺陷情况”栏录入缺陷的详细情况。包括：现象描述、原因分析、对设备的影响以及所采取的措施。（如附录A所示），由值长签发后电话通知检修维护部相关责任人。 表一 设备缺陷通知单缺 陷 情 况通 知 情 况1、现象描述：2、原因初步分析：3、影响范围：4、目前采取的措施：类别 发现人 值长 发现时间： 年 月 日通 知领取 年 月 日 时 分 （姓名） 电话通知 （单位） （姓名） 来 取缺陷通知单。签发 时 分 （单位） （姓名）已领到通知单。备注6.2 设备缺陷受理检修部门13、相关责任人接到运行人员的电话通知后，必需在规定的时间内到控制室领取设备缺陷通知单，并对缺陷情况到设备现场进行核实。对确属设备需要处理的缺陷情况，汇报班长安排人员进行处理。6.3 设备缺陷处理检修人员按照班长安排在履行工作票制度的基础上进行消缺工作。重要缺陷需要制定处理方案经检修部门、运行部门、安全生产部门讨论后方可进行消缺工作。6.4 设备缺陷延期设备缺陷因故不能及时处理的应办理延期手续，设备责任人填写缺陷延期的详细原因、目前采取的措施以及计划消缺时间，班组审核后报检修部门主管、安全生产部门主管批准。设备缺陷延期申请单见下表（见下表，A4纸一式两份，由发电厂自行印制）。对于发现的设备隐患必须及14、时上报安全生产部，作为重点监控。（如附录B所示）6.5 设备缺陷消除运行当班值长要即时安排设备消缺工作，无需请示。消缺工作完毕后，检修工作负责人在“检修作业交待本”，确认缺陷工作完成。设备缺陷应按照设备异常现象分析、原因判断、现场处理经过及目前设备状态进行交待。（如附录A所示）6.6 设备缺陷消除确认运行值班人员根据工作负责人在“检修作业交待本”上的检修交待以及质量验收单，并现场检查设备情况后才允许结束工作票。在确认缺陷已彻底消除的情况下将设备投入运行。表二 设备缺陷延期申请单缺 陷 情 况缺陷发现时间： 年 月 日现象描述：延期原因：目前所采取的措施：消缺计划1、计划消缺时间：2、消缺方案：15、延 期 审 批 情 况安全生产部意见：检修部意见：班组意见：申请人： 申请时间：6.7 设备缺陷验收一、二类缺陷处理后，逐级进行“三级”验收；三类缺陷和一般缺陷处理后，逐级进行“二级”验收，所有质量验收应填写质量验收单。6.8 设备缺陷汇报主设备发生一类缺陷，运行人员立即通知设备责任人和检修部门主任，及时报告发电部主任和公司主管领导；设备发生二类以上缺陷，运行人员应立即通知设备责任人和检修部门、发电部门主任；设备发生三类以下缺陷，运行人员可以在检修人员上班时间通知设备责任人。7 设备缺陷管理规定7.1 一般规定：7.1.1 相关人员应认真进行巡回检查，发现设备缺陷和隐患及时通知，并做好调整、隔16、离工作或采取相关预防措施防止扩大或失控。7.1.2 检修班组接到缺陷通知或发现自管设备缺陷后，应立即组织进行消除工作。7.1.3 设备缺陷处理工作，应依据电业安全工作规程保证安全的组织措施要求，履行设备缺陷消缺工作票或工作许可手续。7.1.4 检修人员处理设备缺陷工作后，应做好消缺工作作业交待。并认真履行质量验收手续，对设备检修质量负责。7.1.5 运行管理部门对设备缺陷处理工作后的试运行应认真把关；工作许可人在检修消缺工作结束后，应及时检查质量验收情况、核实处理情况，进行消缺确认。工作许可人对缺陷处理作业交待、质量验收的完整性负责。7.1.6 对因备品、配件无库存的延期，检修班组在接到缺陷通17、知单24小时内提交材料计划，并特别注明缺陷类别，交材料供应部门办理。7.2 设备缺陷处理延期的规定：7.2.1 对不具备处理条件的缺陷，工作负责人填写缺陷延期的详细原因、目前采取的措施以及计划消缺时间，按要求报批。7.2.2 主设备二类及以上缺陷、重要水工设施和防汛设备缺陷的延期由安全生产部门主任批准，其它缺陷设备主管批准。7.2.3 对延期设备缺陷，设备责任人、班组、设备主管、主任应随时关注，条件具备时应立即安排消除，需结合主设备大、小修消缺的，制定检修技改计划。7.3 设备缺陷消除时间规定：7.3.1 一类缺陷：发现后立即通知，20分钟内受理；受理后立即开始组织消缺工作。7.3.2 二类缺18、陷：发现后立即通知，20分钟内受理；12小时内做好“三措”开始，36小时内消除。7.3.3 三类缺陷：发现后可以延时到上班通知，20分钟内受理；应在72小时内消除。7.3.4 不具备条件消除的设备缺陷，条件具备后按上述时间考核。7.3.5 消除缺陷工作的起始时间以接到缺陷通知算起（以具备条件的时间算起），止于缺陷设备恢复正常功能。8 检查与考核8.1 各设备责任人和设备主管应掌握、分析好缺陷的分布及处理情况，并提出安排意见。8.2 发电部、安全生产部主任每周应不少于两次检查运行设备缺陷处理情况，掌握自管设备缺陷的消除情况，发现问题立即处理。8.3 安全生产部应对构成安全考核的缺陷依据XXXX发19、电有限公司安全生产奖惩细则考核。8.4 出现下列情况考核恶性障碍8.4.1 设备缺陷未及时消除，造成设备缺陷扩大，考核人员责任恶性障碍一次。8.4.2 依据中国XX集团公司设备检修与质量管理办法零缺陷管理理念和检修目标要求，对于大修后机组180天内，出现需停机处理的缺陷，考核设备原因恶性障碍一次。8.4.3 一类设备缺陷处理后，3个月内重复出现，考核设备原因恶性障碍一次。8.5 出现下列情况考核障碍8.5.1 未按规定时间消除二类及以上缺陷，考核人员责任障碍一次。8.5.2 一类设备缺陷材料未按照规定时间供应，考核人员责任障碍一次。 8.5.3 二类设备缺陷处理后，2个月内重复出现，考核设备原20、因障碍一次。8.6 出现下列情况考核异常8.6.1 未及时通知二类及以上缺陷，考核人员责任异常一次。8.6.2 未按规定时间受理二类及以上缺陷，考核人员责任异常一次。8.6.3 未按规定时间消除二类以下缺陷，考核人员责任异常一次。8.6.4 二类及以上设备缺陷材料未按照规定时间供应，考核人员责任异常一次。8.6.5 巡回检查不认真，未发现已存在二及类以上缺陷，未造成后果的，考核人员责任异常一次。8.6.6 经过消除的设备缺陷，30天内在同一设备上重复发生的同类设备缺陷，考核设备原因异常一次。8.7 出现下列情况考核违章8.7.1 未及时通知二类以下缺陷，考核人员责任违章一次。8.7.2 未按规21、定时间受理二类以下缺陷，考核人员责任违章一次。8.7.3 巡回检查不认真，未发现已存在二类以下缺陷，未造成后果的，考核人员责任违章一次。8.7.4 未按时统计、上报、公布、考核设备缺陷，考核人员责任违章一次。8.7.5 设备缺陷管理工作中，有关文字记录不全或不规范，统计差错一次，通报批评。情节严重，考核违章一次。附录A （资料性附录）设备缺陷录入和交待规范设备缺陷录入规范设备缺陷录入应按照：设备异常现象描述、原因初步分析、异常情况对设备安全运行的影响及目前所采取的措施等项目详细录入。例如：现象描述：1号低压机启动后打不上压，自动电磁排污阀处有排气声。初步分析：经现场试验，初步判定为自动电磁排污22、阀本体故障。影响范围：1号低压机退出运行。采取措施：加强1、2号低压机的巡回检查工作。无需办理工作票交待规范设备责任人对已受理的因新设备、新技术等因素引起的操作、调整等问题交待应按照：设备异常现象原因分析及目前所采取的措施等项目详细交待。例如： 原因分析：1号低压机启动时有异音，经分析，判定为低压机出口气水分离器较长时间未排污。 采取措施：按照设备运行技术要求，运行人员应对低压机出口气水分离器每星期手动排污一次。设备缺陷消缺交待规范设备缺陷消缺交待应按照：设备异常现象原因分析、现场处理经过、缺陷消除情况、遗留问题及目前采取的措施等项目详细交待。例如： 原因分析：1号低压机启动后打不上压，经现场23、检查和试验，判定为自动电磁排污阀阀体机械机构卡阻。 处理经过：对自动电磁排污阀进行解体，按照规范要求调整并修理机械机构。 消除情况：这是第二次对自动电磁排污阀机械机构进行调整、修理，该缺陷未彻底消除。 遗留问题：该缺陷在1号低压机投入运行后还有可能再次出现。 采取措施：自动电磁排污阀备品已上报，待备品购回后将及时更换。在紧急情况下，运行值班人员可以对3号低压机使用手动排污阀手动打压。附录B（资料性附录）设备隐患汇报表（ 年 月）设备隐患：处理情况：防范措施：计划消除时间：计划消除时间：统计： 审核： 统计时间： 年 月 日附录C（资料性附录）设备缺陷月度汇总表（ 年 月）本月缺陷统计缺陷总数已消缺未消除缺陷同意延期消缺率全厂一类二类三类一般电气机械月缺陷总结：延期缺陷统计1.本月延期缺陷：2.历史延期缺陷：考核意见未及时受理未及时处理缺陷重复发生统计： 审核： 统计时间： 年 月 日