1、公司特种设备风险因素辨识管控管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: 特种设备风险因素辨识管控责任制度1目的为贯彻落实河北省安全生产风险管控与隐患治理规定文件精神，确保特种设备安全生产风险管控与隐患治理工作坚持关口前移、源头管控、预防为主、综合治理的原则。结合本公司实际情况，特制定本制度。2范围适用于公司特种设备相关人员。3职责3.1主要负责人岗位职责主要负责人是公司特种设备风险管控的第一责任人，对落实特种设备风险管控措施和管控方案全面负责，具体履行下列职责：按照相关规定，设置特种设备安全管理机构，配备特种设备安全管2、理负责人和特种设备安全管理员；建立健全安全生产责任制；组织制定特种设备岗位责任制度、安全管理制度和操作规程：保证特种设备安全投入的有效实施，督促、检査本单位特种设备安全检査工作并及时消除安全隐患；组织制定并实施本单位特种设备专项应急预案，并及时、如实向特种设备安全监督管理部门及有关部门报告3.2安全管理负责人岗位职责 协助主要负责人履行本单位特种设备安全的领导职责，确保本单位特种设备的安全使用；宣传、贯彻中华人民共和国特种设备安全法以及有关法律、法规、规章和安全技术规范；组织制定本单位特种设备安全管理制度，落实特种设备安全管理机构设置、安全管理员配备；组织制定特种设备事故应急专项预案，并且定期3、组织演练；对本单位特种设备安全管理工作实施情况进行检查；组织进行隐患排查，并且提出处理意见；当安全管理员报告特种设备存在事故隐患应当停止使用时，立即作出停止使用特种设备的决定，并且及时报告本主要负责人。3.3安全管理员岗位职责组织建立特种设备安全技术档案；办理特种设备使用登记；组织制定特种设备操作规程；组织开展特种设备安全教育和技能培训；组织开展特种设备定期自行检查工作；编制特种设备定期检验计划，督促落实定期检验和隐患治理工作；按照规定报告特种设备事故，参加特种设备事故救援，协助进行事故调査和善后处理；发现特种设备事故隐患，立即进行处理，情况紧急时，可以决定停止使用特种设备，并且及时报告本单位4、安全管理负责人；纠正和制止特种设备作业人员的违章行为。3.4相关使用部门负责任人岗位职责 配合安全管理部门(人员)对本部门使用的特种设备安全管理具体负责；掌握相关特种设备安全知识，满足国家有关安全技术规范对其任职资格的要求，并经特种设备安全监督管理部门考核合格，持证上岗；落实本单位有关安全管理制度，具体组织制定、修改、落实本部门各项安全管理制度，安全操作规程等，并检査执行情况；传达、贯彻上级及安全管理部门的有关特种设备安全的指示以及法律、法规、标准；负责本部门特种设备的日常检查，发现问题，及时处理和上报：明确本部门特种设备的安全使用、维保、检验的各个环节的责任人员，并协助安全管理部门做好操作人5、员的安全技术培训及管理；做好特种设备的定期检验以及安全附件、仪器仪表的检测、校验工作；按照安全技术规范的定期检验要求，在安全检验合格有效期届满前个月向特种设备检验检测杋枃提岀定期检验要求。并配合检验机构做好检验工作。检验中发现的问题，应及时整改；具体负责突发事件或事故的响应、处理、调查和报告等；确定特种设备操作规程的编制、修订。3.5操作人员岗位职责 严格执行特种设备有关安全管理制度，并且按照操作规程进行操作；按照规定填写运行、交接班等记录；参加安全教育和技能培训；进行经常性维护保养，对发现的异常情况及时处理，并且作出记录；作业过程中发现事故隐患或者其他不安全因素，应当立即采取紧急措施，并且按6、照规定的程序向特种设备安全管理人员和单位有关负责人报告；参加应急演练，掌握相应的应急处置技能。 特种设备隐患排查治理责任制度1、目的为贯彻落实河北省安全生产风险管控与隐患治理规定文件精神，明确各级人员的隐患排查治理职责，特制定本制度。2、适用范围适用于公司各级人员。3、职责3.1主要负责人岗位职责主要负责人是公司特种设备隐患排查的第一责任人，对落实特种设备风险管控措施和管控方案全面负责，具体履行下列职责：保证特种设备隐患排查治理资金投入的有效实施，确保双重预防机制构建工作的顺利开展；组织建立特种设备隐患排查治理体系，督促、检查隐患排查治理工作，及时消除生产安全事故隐患；组织建立健全特种设备隐患7、排查治理制度及隐患排查治理责任体系，并督促落实；至少每年组织召开一次特种设备隐患排查治理体系评审工作会议，推进特种设备隐患排查治理体系持续改进；组织制定并实施重大隐患治理方案，并组织对其治理情况进行评估。主要负责人应当每两月至少组织检查一次风险管控措施和管控方案的落实情况。主要负责人应当每两月至少组织检查一次安全生产检查，排查事故隐患。3.2安全管理负责人岗位职责 协助主要负责人督促并检查相关部门、班组特种设备风险管控措施的落实情况；建立特种设备隐患排查清单；落实特种设备隐患排查治理教育培训工作；拟定特种设备隐患排查治理制度及相关人员隐患排查责任制；每旬至少组织一次安全检查，排查特种设备事故隐8、患。负责下达隐患整改通知单，督促整改，并组织验收实现闭环管理；督促并检查相关部门隐患排查治理工作的开展情况。3.3安全管理员岗位职责负责特种设备隐患排查治理建档管理，汇总特种设备隐患排查治理的数据信息及上报工作；负责特种设备风险管控体系、隐患排查治理体系文件的修订、完善、优化；开展风险分级管控和隐患排查治理体系双重预防机制的绩效考核。3.4相关使用部门负责任人岗位职责 组织辖区范围内特种设备危险源辨识和风险控制措施的落实；每周至少开展职责范围内的特种设备隐患排查，参与制定科学有效的治理措施；组织辖区相关员工开展职责范围内特种设备隐患排查，并制定科学有效的治理措施；负责辖区范围内特种设备隐患治理9、，并检查治理措施的执行情况；负责特种设备隐患排查治理的闭环管理，并及时更新相关信息资料；负责特种设备隐患排查信息的通报。3.5操作人员岗位职责 每天开展特种设备日常隐患排查工作，及时上报发现的隐患；负责操作特种设备的隐患整改工作；参与操作的特种设备安全隐患排查活动，积极对特种设备安全隐患进行整改；进行上岗前特种设备风险确认和管控措施预知、设备设施检查； 离岗前对操作的特种设备等进行专门安全检查。特种设备选购、安装、改造、维修、报废管理制度1、目的为加强对特种设备的安全管理，提高特种设备运行的安全性和可靠性，特制定本制度。2、职责3.1办公室负责公司特种设备的采购。3.2特种设备使用部门负责特种10、设备的维护管理。3、工作程序3.1特种设备的采购必须坚持“安全高于一切”的特种设备选购原则，要求做到生产设施运行中，在能保证自身安全的同时，确保操作工和环境的安全。采购特种设备(含安全附件、相关部件)应符合以下要求：（1）选型、技术参数、安全性能、能效指标等符合国家或者地方有关强制性规定、设计要求及使用条件；（2）采购新制特种设备由取得相应制造资质的单位制造并经检验合格；（3）采购闲置特种设备应符合以下要求：具有原使用单位的注销登记证明；经定期检验合格。（4）所采购特种设备应附有安全技术规范要求的设计文件、产品质量合格证明、安装及使用维修说明、制造监督检验证书等出厂文件；（5）不应购买国家明令11、淘汰和已经报废的特种设备；（6）特种设备采购到场后，应当组织相关人员进行验收。验收内容包括随机资料完整性、符合性及是否存在运输造成的损伤等；（7）特种设备的随机资料应当存入安全技术档案。3.2特种设备安装、改造、维修（1）本单位对从事特种设备安装、改造、修理、检验检测等活动的施工单位及其作业人员是否取得国家有关法定的资格进行确认，并选择取得相应资质的单位进行安装、改造或修理；（2）本单位督促和协助施工单位在施工前将拟进行的特种设备安装、改造、修理情况书面告知设区市特种设备安全监督管理部门或委托的县(市、区)特种设备安全监督管理部门；（3）本单位督促和协助施工单位在施工前，向相关特种设备检验检测12、机构提岀监督检验申请，签订监督检验约定；（4）本单位对施工单位在本单位场所内对特种设备开展的相关活动进行监督和检査，包括其施工质量、人员和作业活动；（5）特种设备安装、改造、修理竣工后，本单位应及时向施工单位索取技术资料，并将其存入该特种设备的安全技术档案。（6）未经监督检验或者监督检验不合格的，不得投入使用。3.3特种设备报废对存在严重事故隐患，无改造、修理价值的特种设备，或者达到安全技术规范规定的报废期限的，应当及时予以报废，本单位采取必要措施消除该特种设备的使用功能。.相关特种设备报废年限按照相应种类特种设备的风险因素辨识指导目录辨识。特种设备使用登记与接受安全监察管理制度1、目的为确保13、特种设备的安全使用及特种作业人员的管理，预防安全事故的发生，特制定本制度。2、适用范围适用于公司特种设备的管理。3、工作程序3.1特种设备使用登记3.1.1特种设备在投入使用前或者投入使用后30日内，本单位向特种设备所在地的直辖市或者设区的市的特种设备安全监管部门(行政审批部门)或其委托的部门申请办理使用登记。对于整机岀厂的特种设备及电梯在投入使用前办理使用登记。3.1.2单位申请办理特种设备使用登记时，应当向登记机关提交以下相应资料，并且对其真实性负责：3.1.3安全技术规范要求的设计文件、产品质量合格证明、安装及使用维护说明、制造过程监督检测证明。3.1.4安装过程的安装告知书、安装质量证14、明书和安装监督检验报告。3.1.5特种设备使用安全管理的有关规章制度、预防事故方案、管理和操作人员名单。3.1.2相关安全技术规范要求的其他文件资料。3.1.3安全管理人员应逐台填写特种设备登记卡和使用申请书交予登记机关。3.1.4办理使用登记后，安全管理人员应将登记机关退还的文件和颁发的使用登记证明文件交付档案管理人员归档，妥善保存。3.1.5安全管理人员将使用登记证或安全合格证明登记标志置于或者附着于特种设备的显著位置。3.2接受安全监察3.2.1.任何人员不得拒绝、阻碍各级特种设备安全监督管理部门依法实施的监督检查。3.2.2.对上级监管部门进行的安全监督检查，由特种设备安全管理负责人或15、特种设备安全管理人员进行接待、配合。3.2.3.对安全检查人员的提问，有关人员要如实回答；对安全检查人员需要的资料，有关人员要及时提供；对需要在任何法律文书上签字的，有关人员要积极配合予以签字。3.2.4.对经检查提出的需要整改的问题，能当场整改的，由特种设备安全管理人员安排相关部门当场整改；不能当场整改的，按照隐患排查与治理的要求列入台账管理；因连续性生产工艺及其他客观原因不能在检查人员限定的期限内完成整改的，在检查记录上说明情况，注明其间采取的保障安全的措施，并承诺，其间发生事故的，由本单位承担责任。3.2.5.在存在问题未整改之前，由特种设备安全管理人员或相关作业人员增加安全检查的频次，16、确保安全措施的落实；整改完成后，写出汇报材料报实施检查的监管部门，进行隐患消号。特种设备安全技术档案管理制度1目的为提高特种设备档案的保存管理技术，妥善维护档案安全，发挥档案管理功能，明确相关部门和人员的保管和使用要求，特制订本制度。2范围适用于公司特种设备安全技术档案的管理工作。3工作程序3.1本单位逐台建立特种设备安全与节能技术档案.3.2安全技术档案至少包括以下内容（1）使用登记证；（2）特种设备使用登记表；（3）特种设备设计、制造技术资料和文件，包括设计文件、产品质量合格证明(含合格证及其数据表、质量证明书)、安装及使用维护保养说明、监督检验证书、型式试验证书等：（4）特种设备安装、改17、造和修理的方案、图样、材料质量证明书和施工质量证明文件、安装改造维修监督检验报告、验收报告等技术资料；（5）特种设备定期自行检查记录和定期检验报告；（6）特种设备日常使用状况记录；（7）特种设备及其附属仪器仪表维护保养记录；（8）特种设备安全附件和安全保护装置校验、检修、更换记录和有关报告；（9）特种设备运行故障和事故记录及事故处理报告3.3使用单位档案室与使用地不在同一地点的，应当在设备使用地保存上述(1)、(2)、(5)、(6)、(7)、()、(9)规定的资料的原件或者复印件，以便备查。3.4建立特种设备安全管理台账。特种设备安全管理台账内容至少应包括：序号(档案号)、设备名称/设备种类、18、制造编号、主要参数、设备位置、内部编号、注册登记信息(注册代码、使用证号)、检验日期/下次检验日期、使用状态、重大维修情况及其他变更情况、报废日期。特种设备安全管理台账应及时维护更新，确保为最新状态.3.5不需要登记的特种设备也应当建立安全技术管理档案、纳入特种设备安全管理台账进行管理。3.6安全技术档案应当长期保存，设备报废后方可销毁。特种设备作业人员管理和教育培训管理制度1、目的为了不断增强特种设备作业人员安全意识、提高安全素质，特制定本制度。2、适用范围适用于公司特种设备作业人员。4、实施细则4.1.单位按照国家有关规定配备特种设备作业人员。4.2应当加强对特种设备作业人员安全教育和培训19、，保证特种设备作业人员具备必要的特种设备安全作业知识，作业技能和及时地进行知识更新。没有培训能力的，可以委托发证部门组织进行培训。需要取得特种设备操作证书的作业人员应当经考核合格取得特种设备作业人员证，方可从事相应的作业工作。4.3建立特种设备作业人员技术档案并对作业人员进行严格管理。持证人员应当在复审期满3个月前，向发证部门提出复审，逾期未复审，或复审不合格的，将不得继续从事相应的特种设备作业工作。4.4特种设备作业人员除参加特种设备监督管理部门组织的培训考核外，还应加强内部的安全教育和培训。4.5特种设备作业人员可采用安全活动日、各种安全会议、班前班后会、标语、简报、播放录像等培训教育形式20、开展安全生产经常性教育。4.6特种设备作业人员培训教育内容应包括：（1）国家有关安全生产法律、法规和规定、特种设备法规及有关安全技术规范；（2）公司安全管理规章制度及状况、劳动纪律和事故案例；（3）在用特种设备的性能、结构工艺特点和安全装置、安全设施、安全监测监控仪器的作用、防护用品的使用和保养方法；（4）特种设备操作规程和急救措施；（5）安全生产基本知识、消防知识。特种设备维护保养、检查与运行管理制度1目的为加强特种设备运行管理，保证安全生产，预防特种设备事故和安全隐患发生，特制定本制度。 2范围适用于本公司特种设备运行的安全管理。3工作程序3.1特种设备日常维护保养与定期自行检查3.1.121、.本单位当对其使用的特种设备进行经常性维护保养和定期自行检查，并作出记录。3.1.2.经常性维护保养和定期自行检查由作业人员实施。3.1.3.本单位对在用特种设备应当至少每月进行一次自行检查。3.1.4.本单位在对在用特种设备进行自行检查和日常维护保养时发现异常情况的，及时处理。.单位无能力进行日常维护保养的，应委托取得相应许可的单位实施，并签订相应的合同，明确法律责任。3.1.6.日常维护保养与定期自行检查的项目、内容按照相应种类特种设备的风险因素辨识指导目录辨识。3.1.7.日常维护保养和定期自行检查记录存入安全技术档案。3.2 安全附件管理与校验3.2.1.本单位对使用的特种设备的安全附22、件、安全保护装置进行定期校验、检修，并作出记录。3.2.2本单位建立安全阀、压力表等安全附件的安全管理台账，管理台账内容至少包括：序号、制造单位、出厂编号、规格型号、安装于设备名称及识别号、设备最高允许工作压力、校验（检定、更换）日期、下次校验（检定、更换）日期等。各类安全附件的校验（检定、更换）周期按照相应种类特种设备的风险因素辨识指导目录辨识。安全附件校验（检定、更换）后，本单位当将校验（检定）报告存入安全技术档案。3.3经常性检查特种设备安全管理人员当对特种设备使用状况进行经常性检查，发现问题立即处理；情况紧急时，可以决定停止使用特种设备并及时报告本单位有关负责人。3.4运行管理3.4.23、1.本单位严格依照国家相关规定，做好设备运行管理，明确设备运行管理的责任部门及责任人。3.4.2.特种设备使用场所，应具备设备安全运行的环境条件，具有规定的安全距离、安全防护措施，以确保其安全运行。3.4.3.运行部门负责人应当根据设备种类、数量、参数等特点及运行班次，适时向相关部门或人员提出作业人员考试取证要求。3.4.4.运行部门负责人指派具有相应资格的作业人员进行设备操作。作业人员应当持证上岗，以备安全管理人员及安全监督管理部门检查。业人员严格按照操作规程要求进行操作，严禁超过使用登记所核定的技术参数和用途运行，并如实、认真记录特种设备的运行情况。作业人员在作业过程中发现事故隐患或者其他24、不安全因素，立即向特种设备安全管理人员和单位有关负责人报告；特种设备运行不正常时，特种设备作业人员应当按照操作规程采取有效措施保证安全。运行部门负责人定期将运行记录送交，存入安全技术档案。特种设备应急管理制度1、目的为保证公司特种设备在发生紧急事故时，能够快捷、有序、有效地采取各种应变措施，及时控制处理险情，最大限度的减少人员伤亡、财产损失，特制定本制度。2、适用范围适用于公司特种设备应急救援工作管理及事故发生后的紧急救援。3、职责3.1主要负责人负责组织编写特种设备事故应急救援预案和事故发生后的指挥工作。3.2安全管理人员负责组织特种设备应急预案的培训、演练、评审、备案和事故发生后的相关工作25、。3.3相关部门负责辖区内应急救援器材的日常维护和保养，并积极参加应急预案的演练和事故发生后的应急救援工作。4、工作程序4.1本单位明确特种设备应急管理机构或指定专人负责特种设备应急管理工作，建立与本单位设备使用特点相适应的专兼职应急救援队伍、指定专兼职应急救援人员。4.2本单位制定特种设备应急预案，可以在综合应急预案中编制特种设备事故应急的内容，按要求设置特种设备安全管理机构和配备专职安全管理员的使用单位以及易燃、易爆、有毒、有害介质的压力容器、压力管道使用单位，应当制定特种设备事故应急专项预案。4.3.特种设备事故应急专项预案应依据GB/T33942-2017特种设备事故应急预案编制导则编26、制，并定期进行修订。4.4.本单位配备应急装备，包括通信设备和器材、安全检测仪器、消防设施、器材及材料、个人防护、救护器材、照明设施、破拆工具及其它救灾物资等，存放在便于救援人员取到的地点，并进行经常性的检查、维护、保养，确保其完好、可靠。4.5.本单位对特种设备使用负有重要职责岗位的员工进行应急培训，使其熟知岗位上可能遇到的紧急情况及应采取的对策。4.6.本单位对特种设备应急救援专项预案每年至少演练一次，并且作出记录；其他适时开展特种设备事故应急演练，并且作出记录。演练前应经过演练策划和批准，必要时对相关人员进行告知。4.7.本单位在演练后进行总结讲评，并针对演练实施过程中暴露的问题进行预案27、的修订，同时总结外单位的事故教训，及时修订相关的应急预案。4.8.本单位建立特种设备应急救援演练档案，档案中存放有效版本的特种设备事故应急预案及历次演练的相关资料。每次演练资料至少包括演练方案、演练准备会议记录、演练记录、讲评记录等。特种设备事故报告与处理管理制度1、目的为保证公司特种设备在发生事故时，能够快捷、有序、有效地对事故进行调查、处理，特制定本制度。2、适用范围适用于公司特种设备发生安全生产事故时的报告、调查、处理。3、职责3.1发生事故后,公司主要负责人必须坚守事故现场，按照特种设备专项预案组织专（兼）职救援力量先期开展处置工作，严防事故扩大或次生事故发生。主要负责人负责事故上报相28、关工作。3.2公司事故应急救援领导小组负责造成人员伤亡的一般及以下事故进行调查处理。3.3发生事故的部门，对事故负有报告、报警、现场扑救、采取紧急措施及保护事故现场的责任。班组长有直接处置权和指挥权，在遇到险情或事故征兆时立即下达停产撤人命令，组织现场人员及时、有序撤离到安全地点，减少人员伤亡。3.4事故发生部门的主管和相关责任人，负有配合公司、政府安全主管部门调查事故和提供相关资料的责任。4、工作程序4.1.发生特种设备事故后，事故现场有关人员立即向事故发生单位负责人报告；事故发生单位的负责人接到报告后，于1小时内向事故发生地的县以上特种设备安全监督管理部门和有关部门报告。情况紧急时，事故现29、场有关人员可以直接向事故发生地的县以上特种设备安全监督管理部门报告。4.2.报告事故应当包括以下内容：（1）事故发生的时间、地点、单位概况以及特种设备种类；（2）事故发生初步情况，包括事故简要经过、现场破坏情况、已经造成或者可能造成的伤亡和涉险人数、初步估计的直接经济损失、初步确定的事故等级、初步判断的事故原因；（3）已经采取的措施；（4）报告人姓名、联系电话；（5）其他有必要报告的情况。4.3.负责人接到事故报告后，应当立即启动事故应急预案，采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失。4.4.发生特种设备事故后，本单位及相关人员应当妥善保护事故现场以及相关证据，及时收集、整30、理有关资料，为事故调查做好准备；必要时，对设备、场地、资料进行封存，由专人看管。因抢救人员、防止事故扩大以及疏通交通等原因，需要移动事故现场物件的，相关人员应当做出标志，绘制现场简图并做出书面记录，妥善保存现场重要痕迹、物证。事故调查期间，任何单位和个人不得擅自移动事故相关设备，不得毁灭相关资料、伪造或者故意破坏事故现场。4.5.事故调查组有权向单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料。有关单位和个人不得拒绝，并应当如实提供特种设备及事故相关的情况或者资料，回答事故调查组的询问，对所提供情况的真实性负责。相关负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，应当随时接受事故调查组的31、询问，如实提供有关情况或者资料。4.6.对事故负有责任的，单位及其相关责任人员应当依法接受特种设备安全监督管理部门实施的行政处罚。4.7.发生事故后，单位应当落实事故防范和整改措施。防范和整改措施的落实情况应当接受工会和职工以及特种设备安全监督管理部门的监督。4.8.针对事故发生的原因，开展全体职工的安全教育活动，使广大职工得到教育。特种设备隐患排查与治理管理制度1、目的为贯彻落实河北省安全生产风险管控与隐患治理规定文件精神，确保特种设备隐患治理工作，坚持关口前移、源头管控、预防为主、综合治理的原则。结合本公司实际情况，特制定本制度。2、适用范围适用于公司特种设备管理与运行的各级人员。3、作业32、程序3.1建立隐患治理机制相关部门依据特种设备风险管控信息台账（清单）建立特种设备隐患排查清单，并编制特种设备隐患治理信息台账。特种设备隐患排查清单应当包括风险因素、管控措施（方案）、失控表现、失职部门、失职人员、排查部门、排查人员、排查时间等内容；特种设备隐患治理信息台账应当包括隐患名称或隐患描述、隐患来源、隐患级别、登记日期、整改措施、完成时限、整改责任人、整改完成情况、确认人签字、确认时间等内容。3.2定期排查和专项排查3.2.1隐患定期排查要求如下：（1）安全员每旬至少组织一次，各主管部门每周至少组织一次，各班组每天组织一次；（2）对于重大风险（红色）等级和较大风险（橙色）等级，主要负责人每两个月至少组织并参加一次；（3）对于一般风险（黄色）等级和低风险（蓝）等级，主要负责人每季度至少组织并参加一次。3.2.2有下列情形之一的，本单位开展专项排查：（1）与本单位在用特种设备相关的法律、法规、规章、安全技术规范及标准制定、修改或者废止的；（2）特种设备品种或作用及周边环境发生重大变化的；（3）停工停产后需要复工复产的；（4）发生特种设备事故或者险情的；（5）县级以上人民政府负有特种设备安全监督管理职责的部门组织开展安全专项整治活动的；（6）气候条件发生重大变化或者预报可能发生重大自然灾害，对特种设备安全构成威。