1、证券公司重大事项范围及报告要求管理制度编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: ESZAQDGF001 编 制： 审 核： 批 准： 版 本 号: XX证券股份有限公司重大事项报告制度第一章 总 则第一条 为规范XX证券股份有限公司（以下简称“公司”）重大事项报告工作，明确公司各部门、营业部、其他分支机构以及有关人员重大事项报告的职责和程序，确保公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、真实、准确、完整地向有关主管单位报告，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、证券公司监督管理条例、证券公司治理准则、中国人民银行营业管理部关于进一步做好金融机构重大事项报告工作的通知等法律、2、法规、规范性文件和中国XX资产管理股份有限公司（以下简称“中国XX”）子公司重大事项管理办法及XX证券股份有限公司重大事项范围及XX证券股份有限公司公司章程（以下简称“公司章程”）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。第二条 公司重大事项报告制度是指当发生或即将发生可能对公司经营管理产生重大影响情形或事件（以下统称“重大事项”）时，按照本制度规定负有报告义务的单位和人员（以下简称“重大事项报告义务主体”），应当在第一时间将相关信息向主管领导报告并根据需要及时向外部主管单位报告的制度，分为内部报告和对外报告两个方面。根据相关法律法规及监管要求，须向监管及主管部门报送申请或行政许可的事项，不适用此3、制度。第三条 重大事项报告遵循以下原则：（一）谁主办、谁报告。根据重大事项的类别和报送主体的要求，公司重大事项由相关业务办理或管理（牵头）单位（以下简称“主办单位”）负责或牵头负责实施报告。（二）各司其职、协调一致。主办单位应根据各自权属和事项性质，明确各相关责任主体的报告职责，做好沟通与协调，确保报告工作的有效衔接。（三）按规办理、高效准确。主办单位及相关责任主体应严格按照公司报告制度和处理流程办事，不得越级办理或随意调整报告流程，在协调一致的基础上，及时、真实、准确、完整地履行报告义务。第四条 本制度所称“重大事项报告义务主体”包括：（一）公司各部门、营业部及其他分支机构负责人；（二）公司4、各部门、营业部及其他机构中对公司重大事项可能知情的人员；（三）涉及重大事项报告的其他相关人员。第五条 本制度适用于本公司及其各部门、营业部及其它分支机构。第六条 负责重大事项报告的单位应指定专人对上报的信息和材料予以整理并妥善保管。第二章 重大事项的范围第七条 在本章规定的重大事项出现时，相关单位应及时、准确、真实、完整地向主办单位报告，并经相关程序后由主办单位向监管部门和上级单位予以报告。第八条 股东单位发生的涉及公司的重大事项及行为（一）公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的；（二）所持公司股权被采取诉讼保全措施或被强制执行；（三）质押所持有的公司股权；（四5、）决定转让所持有的公司股权；（五）委托他人行使公司的股东权利或与他人就行使公司的股东权利达成协议；（六）变更名称；（七）发生合并、分立；（八）解散、破产、关闭、被接管；（九）其他可能导致所持公司股权发生转移的情况。第九条 重大决策及变更事项（一）人事管理类事项，包括非由职工代表担任的董事、监事的任免及其报酬事项；高级管理人员的提名、任免及其报酬事项；对董事、监事、高级管理人员的业绩考核评价；人员费用总额的确定。（二）财务和审计管理类事项，包括年度财务预算、决算方案；调整年度财务预算；利润分配、弥补亏损方案；重大会计政策变更；聘任和解聘承办公司年报审计业务的会计师事务所；未列入当年财务预算的单笔6、购买、处置金额超过500万元的固定资产。（三）经营管理类事项，包括经营方针和投资计划；经营计划；董事会、监事会的报告；增加或者减少注册资本；组织形式变更；合并、分立、解散、清算；分支机构的设立和变动；发行股票、债券等有价证券；章程的制定和修改；股东大会对董事会的授权。（四）项目管理类事项，包括投资设立或参股其他公司；超出当年经营计划和财务预算规定的融资规模的融资需求；对外提供担保。（五）报国家监管部门批准开展新业务的方案和其他事项。（六）其他决策及变更类重大事项。第十条 重大突发事项（一）发生客户交易结算资金挤提或其他债务挤兑事件;（二）发生与公司业务或人员有关的金融诈骗、盗窃、抢劫、涉枪、凶7、杀、爆炸、绑架等案件;（三）客户集体投诉、上访、静坐或者采取其他过激行为,造成不良社会影响;（四）因自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件等引发无法正常经营的事件;第十一条 重大经营风险指标变动及风险事项经营风险事件指公司在业务经营中因内外原因出现风险情况可能或已经导致公司收入变化、预期收益下降、发生经济或声誉损失的事件，主要包括不良资产、经营违规、被诉及其他造成资产和声誉损失的事件。按照经营风险发生后的影响范围和损失程度将经营风险事件分为：一般经营风险事件、较大经营风险事件和重大经营风险事件。（一）一般经营风险事件一般经营风险事件指经营风险迹象已经暴露，影响范围小，风险程度轻，通过采8、取及时有效的风险控制措施可以避免事态恶化，防止发生损失的事件。具体包括：1、出现非正常类资产。按照中国XX经营资产风险分类试行办法分类出现次级类资产。2、商业化项目执行中因政策、市场或客户原因造成已审批方案不能按预期计划实施，需要降低原项目实施条件或保证措施，可能影响预期收入和收入实现的保证程度。3、项目操作不当或在合作项目中各单位衔接工作不到位形成了操作风险。4、发生被诉或仲裁事项，预计公司需要承担责任。5、公司业务经营的风险控制指标单项或部分突破。6、市场和媒体对公司某项业务有负面报道或公司客户发生重大风险事件。（二）较大经营风险事件较大经营风险事件指经营风险发生后影响范围较大，已危及资产9、安全，影响收入实现，采取及时有效的风险控制措施进行化解和处理后仍有造成损失可能的事件。具体包括：1、出现不良资产。按照中国XX经营资产风险分类试行办法分类出现可疑类资产。2、商业化项目执行中因政策、市场和客户等原因造成原定方案发生重大变更或中止，不能实现项目预计收入。3、项目操作不当或在合作项目中各单位衔接工作不到位形成了操作风险且造成项目不能实现预计收入。4、发生被诉、仲裁事项标的金额超过500万元或预计公司需要承担的损失金额超过50万元。5、公司业务经营的风险控制指标单项或部分突破且幅度超过20%。6、监管部门定为违规进行调查处理的事件。（三）重大经营风险事件重大经营风险事件指经营风险发生10、后涉及的资产规模大，影响范围大，即时采取风险化解措施和法律手段仍将形成损失的事件。具体包括：1、出现损失类资产。按照中国XX经营资产风险分类试行办法分类出现损失类资产。2、商业化项目执行中因内外情况变化导致项目不能实施且已造成公司财务损失。3、项目操作不当或在合作项目中各单位衔接工作不到位形成了操作风险且已造成公司财务损失。4、发生被诉、仲裁事项标的金额超过1000万元或预计公司需要承担的损失金额超过100万元。5、公司业务经营的风险控制指标单项或部分突破且幅度超过40%。6、发生监管部门处罚的事件。第十二条 重大信息技术安全事项（一）主要业务网络、系统发生故障,导致服务中断的事件;（二）重大11、窃(泄)密、计算机网络犯罪等案件;（三）重要业务网络、系统升级改造。第十三条 其他如监管部门或所在地派出机构要求报告的重大事项，或相关单位认为事因或影响重大必须报告的事项。第三章 重大事项内部报告要求第十四条 各部门、营业部及其它分支机构职责范围内发生本制度第十条所列事件时，必须立即填写紧急重大情况专报并向综合管理部报告。第十五条 各部门、营业部和其它分支机构应对重大事项的报告实行一把手责任制，应明确各单位负有综合管理职能的部门和人员具体负责此项工作。第十六条 报告主体应在发生或发现本制度第十条所述重大事项时，于事发后4小时内将有关情况报告综合管理部。情况紧急或信息掌握不完整的，应先口头报告，12、于事发后20小时内书面报告；先报告初步情况，再根据进展情况补充报告。第十七条 综合管理部在接到报告后，应立即向公司分管领导汇报，并应及时将经相关单位第一责任人核对并签字的与重大事项有关的书面文件进行整理，按照程序提交公司相关决策机构研究。待公司研究决定相应应对方案后，立即组织、协调相关单位予以实施。第十八条 本制度第十条所述重大事项发生后，相关单位应在向综合管理部报告的同时，根据情况积极采取相应措施，有效控制事态发展。综合管理部应在接到报告后，全力协助相关单位开展工作，做好相关组织、协调工作。第十九条 各单位应调查和分析研究职责范围内存在的影响公司稳定经营的各类重点和热点问题，特别关注重点岗位13、和要害部门，分析预测可能出现的紧急重大情况，及时发现和掌握苗头性问题，并有针对性地采取应对措施。第四章 重大事项对外报告要求第二十条 公司发生本制度第二章所列重大事项时,应由主办单位根据相关规定，对重大事项进行分析和判断，并及时将需要公司履行对外报告义务的信息向公司领导和相关决策机构汇报，履行相应程序后，按规定对外报告。第二十一条 公司重大事项报告的外部接受单位分为中国证券业监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及其派出机构等证券监管部门、中国人民银行营业管理部等金融监管及其他职能部门、中国XX等股东单位共三类主体。第二十二条 公司发生本制度第八条所列重大事项时,应向中国证券业监督管理委员会14、及其派出机构报告；发生本制度第九条、第十一条所列重大事项时，应根据事项类别和相关要求分别向中国证监会及其派出机构、中国人民银行营业管理部、中国XX报告；发生本制度第十条所列重大事项时，应根据事项类别和相关要求分别向中国证监会及其派出机构、中国人民银行营业管理部、北京市公安局内保局金融处、中国XX报告；发生本制度第十二条所列重大事项时，应根据事项类别和相关要求分别向中国证监会及其派出机构、中国人民银行营业管理部、北京市公安局内保局金融处报告；发生本制度第十三条所列重大事项时，相关单位应根据要求经请示公司领导同意后向有关主管单位报告。第二十三条 公司发生第八条所列重大事项,由综合管理部（董事会办公15、室）牵头负责按要求报告。公司发生第九条第（一）款人事管理类事项，由人力资源部负责报告；发生第九条第（二）款财务和审计管理类事项，分别由计划财务部、审计监察部牵头负责报告；发生第九条第（三）款经营管理类事项，原则上由综合管理部（董事会办公室）牵头负责报告，涉及分支机构设立的，视情况由主办单位报告；公司发生第九条第（四）款项目管理类事项，由计划财务部牵头负责报告，或根据具体事项经请示公司领导后确定牵头部门负责报告；公司发生第九条第（五）款开展新业务、新产品等需要申报的事项时，由相关业务主办单位牵头负责提出申请；公司发生第九条第（六）款其他决策及变更类事项时，由相关主办单位根据公司领导和决策机构的决16、定牵头负责报告。公司发生第十条重大突发事项时，相关单位第一时间报送至综合管理部，由综合管理部牵头负责报告。公司发生第十一条重大经营风险指标变动及风险事项中第（一）、（二）、（三）款中第1、2、3类事项时，由相关业务主办单位牵头、合规审查部配合负责报告；发生第十一条重大经营风险指标变动及风险事项中第（一）、（二）、（三）款中第4、5、6类事项时，由合规审查部根据监管要求牵头负责报告。公司发生第十二条重大信息技术安全事项，由信息技术部牵头负责报告。公司发生第十三条重大事项，由相关单位或其总部管理部门牵头负责报告。第二十四条 报告实行一事一报。所有报告事项均需根据相关法律法规或监管要求报送。涉及重大17、突发事项的，报告内容包括:报告机构名称,事发机构名称、时间、地点、起因、经过、涉及单位及当事人、性质,影响范围,危害程度,已采取或拟采取的应对措施,可能造成的损失,事态发展趋势以及其它与本事件相关的内容。第二十五条 公司发生本制度第二章各条所列重大事项时,应根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、证券公司监督管理条例、证券公司治理准则、证券公司风险控制指标管理办法及其他证券业法律法规的要求，由主办单位及时根据公司领导和相关决策机构决定，向中国证监会及其派出机构提交报告或提出申请。第二十六条 公司发生第九条、第十条、第十一条、第十二条所指事项时，应按照中国人民银行营业管理部关于进一步做好18、金融机构重大事项报告工作的通知的相关要求，由主办单位根据公司领导和相关决策机构决定向中国人民银行营业管理部报告。第二十七条 公司发生本制度第九条、第十条、第十一条所指事项时，应根据中国XX重大事项管理办法、经营风险事件管理办法等相关规定，及时向中国XX及其相关部门报告。第二十八条 公司发生第十条、第十二条第（二）款重大事项时，须按照有关规定，由综合管理部牵头负责及时向北京市公安局内保局金融处报告或提出申请。第二十九条 公司发生须向中国银行业监督管理委员会、国家外汇管理局等其他监管部门或政府机构报告的重大事项，应经请示公司领导同意后，由指定的主办单位参照本制度报告原则负责对外报告。第五章 相关责任第三十条 公司各部门、营业部及其他分支机构发生或即将发生第二章情形时，重大事项报告主办单位应将相关资料，按规定及时、真实、准确、完整地进行对内或对外报告，确保没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。第三十一条 发生本制度所述重大事项应上报而未及时上报的，公司将追究相关单位第一责任人及其他负有报告义务人员的责任；由此导致公司违规或给公司造成严重影响或损失的，根据公司有关规定，经公司研究后给予相应处分。第六章 附 则第三十二条 本制度未尽事宜，或相关法律法规发生变化，应依据有关法律、法规、规范性文件及公司章程和其他规定执行。第三十三条 本制度由公司综合管理部负责解释。